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硕士论文外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 摘要 中国的经济开放最重要的内容之一就是引进外商直接投资。改革开放2 0 多年以 来，外商直接投资已在江苏省经济运行和发展中占据了相当重要的位置，有力的促进 了江苏经济和社会的发展，这种贡献不仅表现在外商直接投资带进了江苏经济建设所 急需的资金、技术和管理经验，创造了就业机会，增加了财政收入，还表现在外商直 接投资的进入对产业结构的优化、调整和提升起着重要的作用。文章主要从外商直接 投资对江苏产业结构变动影响的角度出发，结合大量的数据，分析了外商直接投资在 江苏三大产业间的分布现状及对三次产业结构变动的影响，并就如何利用外商直接投 资促进江苏产业结构的升级提出了政策建议。 关键词；外商直接投资江苏产业结构变动研究 南京理工人学 第1 页 硕上论文外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 a b s t r a c t o n eo ft h em o s t i m p o r t a n t c o n t e n to fc h i n a se c o n o m i c o p e n i n g is i n t r o d u c t i o no ff d i i nt h e p a s tt w e n t yy e a r s ，f d i h a s p l a y e da r a t h e r i m p o r t a n tr o l ed u r in gt h ed e v e l o p m e n to fj i a n g s ue c o n o m ya n dh a sp r o m o t e dt h e d e v e l o p m e n to fj i a n g s ue c o n o m ya n ds o c i e t y i th a sb r o u g h ti nt h ec a p i t a l ， t e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n te x p e r i e n c et h a ta r ed e s p e r a t e l yn e e d e dd u r i n gt h e c o n s t r u c t i o no fj i a n g s ue c o n o m y t h ei n t r o d u c t i o no ff d ia l s op l a y sav it a l p a r td u r i n gt h eo p t i m i z a t i o n ，a d j u s t m e n ta n dp r o m o t i o no ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e f i r s t ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e sh o wf d ii n f l u e n c e st h ea d j u s t m e n to f j i a n g s ui n d u s t r i a ls t r u c t u r e s e c o n d ，w i t hm u c hd a t a ，i ta n a l y z e st h ep r e s e n t s i t u a t i o no fh o wf d id i s t r i b u t e si nt h r e ei n d u s t r i e sa n dh o wi t a f f e c t st h e t h r e ec h a n g e so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e i nt h ee n di tg i v e ss o m es u g g e s t i o n s a st oh o wt ou t i l i z ef d i t o p r o m o t et h e u p g r a d i n go f j i a n g s u i n d u s t r i a l s t r l j c t t l r e k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a l t e r a t i o n j i a n g s u ，r e s e a r c h 南京理工人学 第2 页 声明尸咧 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文是本人 在导师指导下进行的研究工作及所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的重要研究成 果，也不包含为获得南京理工大学或其他教育机构 的学位或学历证书所使用过的材料。与我一同工作 的同学对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者繇炎毅 a 弓年l o 月2 幻、 堡主堡兰 丛塑堕堡丝堡翌坚蔓宣圭些堕塑奎垫堕兰堕型宣一 1 绪论 1 1 研究背景 各国经济发展的历史表明，经济结构的转变与经济增长之间存在相互依存、相互 促进的内在联系。库兹涅茨、钱纳里等经济学家对各国经济发展的历史研究表明，随 着人均国民收入水平的不断提高，经济结构变动提升，主要体现为：居民消费结构中 食品消费比重不断下降，非食品消费比重不断提高；g d p 构成中最终消费的份额趋于 下降，投资份额趋于上升；g d p 的产业构成中第一产业产值比重不断下降，第二产业 和第三产业产值比重不断上升。其中消费结构的提升是各种经济结构提升的需求基 础，而产业结构是经济结构提升的供给基础。从需求决定论的观点来看，产业结构的 转变最终决定于消费需求结构的转变，但推动产业结构转变的直接因素是人力资本、 资本和技术进步等生产要素在不同产业部门之间的配置与再配置，其中投资决定的新 增固定资产和存量资本的再配置是最重要的影响因素，因为其它生产要素总是伴随着 投资结构的转变或资本再配置而流动。 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，以下简写为f d i ) 被普遍认为是对发 展中国家最具吸引力的一种利用外资方式，也是当今跨国公司对外投资的一种重要手 段。改革开放以来，江苏引进外资，尤其是f d i 的规模不断扩大。f d l 已经在江苏省 经济运行和发展中占了相当重要的位置，起着不容忽视的作用。从对“九五”期间江 苏f d i 的数据分析，可以将f d i 的作用概括为以下几方面：1 ) 重要资金来源，2 ) 重要 产出来源，3 ) 增加出口、改善出口结构，4 ) 提供先进技术和提升产业结构。2 0 0 2 年 新批外商投资企业5 8 0 1 个，比上年增加2 2 6 1 个，其中新批总投资超1 0 0 0 万美元的 项目9 7 1 个，超3 0 0 0 万美元以上的项目9 9 个，超1 亿美元的项目3 6 个。全年新签 利用外资协议金额1 9 6 7 亿美元，增长1 3 2 8 。实际利用外资总额1 0 8 3 亿美元， 增长7 6 3 ；其中外商直接投资突破1 0 0 亿美元，达1 0 3 7 亿美元，增长7 5 4 。外 商投资结构进一步优化。制造业仍是吸引外资最集中的领域，农业、第三产业的f d i 明显升温。 越来越多的实证表明，f d i 不是一方受益一放受损的“零和博弈”( z e r o s u mg a m e ) 而是双方受益的“正和博弈”( p o s i t i v e s u mg a m e ) 。近年来我国经济工作者越来越 关注f d i 及f d i 对经济增长，对产业结构调整的影响。如学者杨建龙在其所著的关 于外商投资与外资政策的博弈分析一书中针对东道国吸引外资的政策设计了最优的 博弈分析模型；王洛林教授主持的研究项目，分析全球5 0 0 家最大跨国公司在中国的 投资情况，样本涉及1 0 0 多家5 0 0 强在华投资企业。研究表明，5 0 0 强在华投资的行 南京理工大学 第1 页 婴主丝兰竺塑皇堡塑塑翌翌蔓塑兰些堕塑奎垫塑墅堕坚窒 业主要其中在电子及通讯设备、机械、交通运输设备、化学原料及化学制品等资本和 技术密集型行业，5 0 0 强在以上四个行业的投资项目合计4 8 6 个，占5 0 0 强在我国投 资项目总数的4 0 ，投资规模合计1 6 6 1 0 亿美元，占投资规模的5 5 l j 6 ，可见，f d i 对 产业结构的提升作用不可低估：学者赵晋平在利用外资与中国经济增长一书中借 助数学模型详尽的分析了利用外资对三次产业结构的促进作用。 改革开放以来，江苏省f d 产业结构的变化特征来看，9 0 以上的外资流入集中 于第二产业和第三产业，因此作为固定资产投资主要来源之一的外资流入及其投向是 促进江苏产业结构转变的一个重要因素。同时，与f d i 相伴而来的先进生产技术和管 理技术及其扩散效应和示范效应促进了利用外资行业的技术进步和劳动生产率的相 对提高，也间接促进了产业结构的转变。 随着全球经济一体化的进程发展，产业竞争问题已成为各国经济政策的焦点和中 心。在2 l 世纪的初叶，我国面临着国际产业结构大范围加速调整的外部环境和国内 工业化过程中经济和社会结构变动最为激烈的时期。我国现己加入w t o ，利用外资也 将进入一个崭新的阶段。在这个时期江苏省需要抓住机遇，促进产业结构调整和优化。 因此，f d i 对江苏省经济结构尤其是产业结构的影响，将成为一个值缛重视的理论和 现实的问题。所以基于以上背景，本人将f d i 对江苏产业结构的影响作为本文的研究 对象。 l i2 论文结构及研究方法 文章结构：本文以已有的研究回顾为起点，首先阐述了f d i 的定义、相关的理论 及投资的动因，接着阐述了产业结构的定义，分析产业结构与经济增长之问的关系及 产业结构演变的一般规律，随后交待了江苏省三次产业结构的发展状况和目前吸引 f d i 的现状，在此基础之上，结合前文的理论利用了大量数据和运用数学模型来分析、 论证f d i 对江苏产业结构整体的影晌及分别对三次产业结构变动的影响，最后由以上 分析得出运用f d i 促进江苏产业结构升级的政策建议。 研究方法：本文综合运用了理论结合实证的研究方法。其中运用了数学的逻辑推 理，演绎等方法来阐述本文的观点。为了给后文提供一个坚实的理论基础，文章在第 二、第三部分阐述了f d i 的相关理论及产生的动因和产业结构演变的般规律，随后 第四部分交待了江苏的产业结构及吸引f d i 的状况，文章的第五部分结合前文的理论 与实证，运用数学模型分析了f d i 对三次产业结构变动的影响。 南京理t 大学 第2 页 硕士论文外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 2f d i 的相关理论及动因分析 f d i 是指投资者在国外直接经营企业的投资行为。直接投资可以取得某一企业的 全部或部分管理和控制权，或者直接投资新建企业。根据国际货币基金组织的定义， f o i 形成的直接投资企业是“直接投资者进行投资的公司型或非公司型企业，直接投 资者是其它经济体的居民，拥有( 公司型企业) 百分之十或百分之十以上的变通股或投 票权，或拥有( 非公司型企业) 相应的股权或投票权”。要研究f d i 对江苏产业结构变 动的影响，给后文的进一步分析提供坚实的理论基础，f d i 的相关理论及f o i 产生的 动因回顾与分析成为研究的逻辑起点。 2 1f d i 的相关理论 2 1 1 厂商垄断优势理论 该理论是海默于1 9 6 0 年在其博士论文中首次提出的。海默摒弃了长期以来流行 的国际资本流动理论所惯用的完全竞争假定，根据厂商垄断优势和寡占市场组织结构 来解释对外直接投资，海默把跨国企业的对外投资动机与不完全竞争理论结合起来， 他认为以不完全竞争为前提的市场不完全性为对外直接投资打开了大门。这静市场4 ； 完全性主要表现在四个方面：第一，产品和生产要素市场的不完全，即有少数卖主或 买主能够凭借控制产量或购买量来影响市场价格的决定：第二，由规模经济引起的市 场不完全；第三，由于政府的介入而产生某些市场障碍；第四，由关税引起的市场不 完全。 海默认为，在市场不完全的情况下，跨国企业对投资经营过程的控制不仅是出于 经营管理的需要，更可能是因寡占竞争的需要而产生的。因此，海默将跨国企业看作 是垄断者或寡占者，指出对外直接投资是在厂商具有垄断或寡占优势的条件下形成 的。这种垄断或寡占优势被称为“独占性的生产要素”优势，或，商特有优势。由于 跨国企业在国外经营时相对于东道国厂商处于较为不利的地位，要承担更大的风险， 因此，这种优势必须至少抵消东道国厂商的特有优势，并补偿在陌生环境中经营所增 加的成本。 关于这种厂商特有优势，最初的厂商垄断优势论主要关心的是厂商的物质资产。 到了上个世纪8 0 年代，厂商垄断优势论把对厂商特有优势的解释重点移到了厂商拥 有的技术知识、管理技能等无形资产上。凯夫斯认为，跨国企业借以进行对外投资的 优势，最重要的应是投资厂商所掌握的先进技术、高效率管理知识等无形资产。根据 厂商无形资产的优势来说明对外直接投资的发生，是对现代直接投资发生机理的一种 南京理工大学 第3 页 硕七论文 外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 较好的解释。+ 商所拥有可产生超额收益的知识资产，可通过控制知识产权、扩大无 形资产的使用范围来实现知识资产的超额收益。由此得到的理论启示是，现代型直接 投资主要通过控制知识产权进行，这与丰要控制物质资产所有权的传统型直接投资有 很大区别。 厂商垄断优势论既可以解释发达国家企业在国外的水平式对外投资，即在各国设 厂生产同样的产品；又可以解释垂直式对外投资，即把一种产品生产的不同工序分布 到多国进行。总之，厂商垄断优势论对国际直接投资发生机理的分析重点越来越集中 在“j 一商特有优势”和寡占市场结构上，以这两点为基点，为后来众多的国际直接投 资理论的产生与发展提供了广阔的空间。 2 1 2 内部化理论 内部化理论是解释对外直接投资的一种目前仍然较为流行、较有影响的理论。建 立在交易成本学说基础上的内部化理论对现代工商企业的起源与成长提供了解释，英 国里丁大学的经济学家邓宁、卡森等人将其运用于国际直接投资领域。他们在解释国 际直接投资的发生机理时，将讨论重点放在知识资产等中间产品市场卜，而不是最终 场品市场上。他们认为，厂商所具有的知识资产的优势，不是形成对外直接投资的充 分条件，厂商特有的优势是在国内形成的，必须以低成本的方式转移到国外，因转移 而发生的成本必须低于由转移而带来的收益。跨国企业为了降低转移成本，或者说是 交易成本，倾向于构造一个内部化市场，以替代通常的外部市场。所谓“内部化”， 是指“建立由公司内部调拨价格起作用的内部市场，使之像固定的外部市场同样有效 的发挥作用。” 内部化理论认为，跨国企业保持对专有知识资产的控制据此形成对外直接投资， 是由知识产品市场的失效所造成的。知识产品市场机制的失效，是指产权知识产品价 格及产权知识传播价格不能被有效确定，产权知识的模仿者可以比产权知识创造者较 低的成本获得和运用该知识。在这种情况下，跨国企业为了更好的利用产权知识，并 保持其特有的知识优势，就必须利用内部化市场进行对外直接投资。内部化市场是相 对于外部化市场而言的。跨国企业为了避免在外部化市场销售知识产权所引起的优势 散失风险，便组成自己的内部化市场，是企业内跨国界的生产组织、资源调配和内部 定价相互依赖，结成一体。正是这种内部化组织方式，使跨国企业能够有效的使用企 业产权知识，获取更高的收益。国外的子公司把在国内市场开发发展起来的产品扩展 到国际市场上，在国际经营中保持优势。跨国企业在所有可能的市场上开发利用知识 优势，并使利用知识的收益保持在企业内部，以便补偿创造知识所花费的成本。 内部化组织可减少交易成本的原理，对跨国企业的形成、发展过程也提供了一种 南京理工人学 第4 页 硕_ ：h s c 外商直堡丝窒翌垩苎竺! 些堕塑窒兰塑墅堕型塞 解释。在国内市场容量一定的情况下，。商在国内扩张的边际收益下降，与竞争者的 摩擦加剧，交易成本增加于是产生了向国外市场扩张的趋向。内部化交易方式使国 际经营的交易成本降低，这诱使具有某种特有优势的厂商或者说是潜在的跨国企业做 出对外投资的决策，形成跨国企业。 2 1 3 产品生命周期理论 产品生命周期理论是南美国哈福大学维农教授在厂商垄断优势理论的基础上提 出的。拥有知识资产优势、具有新产品创新能力的企业，总是力图维持企业的技术优 势地位，以便享有新产品的创新利益。但是新技术不可能被长期垄断，有些产品的制 造技术在相当短的时间内就会被仿制。新产品从上市开始，就经历诞生、发展、衰退、 消亡的过程。维农把这以经验事实概括为四个连续的阶段：导入期、增长期、成熟期、 和衰退期，如图2 1 所示。 根据产品生命周期理论，国际直接投资的产生是产品生命周期中四个阶段更替的 必然结果。假设世界上存在三种类型的国家，第一类是新产品创新国，通常指发达国 家：第二类是较发达国家；第三类是发展中国家。该理论认为，新产品依次经历导入、 增长、成熟、和衰退四个阶段，其生产将依次在上述三类国家之间转移。 销售额( 口) 增长期j 成熟期衰退期 f l 导入期f 、一 0 时间( t ) 图2 1产品生命周期 资料来源：杨大楷等著中级国际投资学上海财经大学出版社 第一阶段，产品导入期。新产品在发达国家的创新企业产生，并开始逐渐进入大 规模生产。在这一时期，产品主要满足本国市场的需求，销售量不断上升，只有少量 的产品出口到较发达的国家。在这一阶段，由于创新企业拥有技术垄断优势，因而缺 乏强有力的竞争对手，基本控制了市场份额。所以，在这一阶段，生产未发生转移， 陶际直接投资也未发生。 南京理工大学第5 页 硕士论文外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 第二阶段，产品增长期。产品销售量上升，利润迅速增加，出现了由寡占竞争引 起的对外直接投资。较发达国家的竞争厂商开始仿制创新企业的产品，这些国家的政 府也可能采取限制进口的政策，以支持本国企业发展新产品。在这时期，其它跨国 企业也开始进入市场。创新企业为了维持国外市场份额，便以对外直接投资绕过贸易 壁垒，在东道国设立子公司，当地生产，当地销售。由于技术垄断的局面完全打破， 创新企业也可能以有限扩散技术方式获取收益。这一时期，发达国家出口和较发达国 家进口开始减少，厂商转向发展中国家出门。 第三阶段。产品成熟期。新技术开始定型，其它厂商可通过各种技术传播途径获 得产品技术知识，使原来创新企业失去垄断优势地位。较发达国家越来越多的仿制新 产品，在发展中国家里剐刚开始仿制新产品。在这一阶段，发达国家和较发达国家的 厂商都开始向发展中国家进行直接投资，发展中国家净进口量逐步减少。 第四阶段，产品衰退期。由于技术垄断优势完全丧失，新产品的生产变成一种标 准化的生产，降低劳动成本成为第一要旨。因此，这时期的产品生产完全转移到发展 中国家。 2 1 4 国际生产折衷理论 邓宁的折衷理论，即0 i l 理论，从产业组织理论和国际贸易理论各学说中选择 了被认为是摄关键的三个解释变量，即厂商特定的资产所有权优势一o ，内部化优势 - - i ，国家区位优势l ，根据这三个变量之间的相互联系性来说明对外直接投资及其 它各种形式的国际经济活动。该理论认为，只有在0 、i 、l 三个条件都满足的情况下， 投资厂商才愿意进行对外直接投资。 厂商特定资产所有权优势，是指厂商在国际市场上拥有的超越其他国家厂商的 特定优势。它主要包括技术优势、厂商规模优势、组织管理优势和金融货币优势等。 内部化优势，是指厂商将其特定资产所有权优势内部化的能力。内部化的条件 包括：签订和执行合同需较高的费用、卖者对技术出售价值的不确定性、需要控制产 品的使用。如果以上这些条件存在，企业将通过内部市场使用其特有优势，而不是向 其他国家的企业出售其特有优势。 国家区位优势，是指东道国现存厂商以内部化方式将其特定资产与当地某些资 源要素结合使用的一组条件。它主要包括：东道国丰富的自然资源，低成本、有技艺 的劳动力，市场较大的规模和较快的发展，政府制定的吸引外国投资的政策。 所有权优势、内部化优势和国家区位优势是形成国际直接投资的三个最关键因 素。这三方面因素的组合，不仅可以确定各种类型的直接投资，而且可以解释厂商关 南京理工大学 第6 页 硕士论文 外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 于直接投资、出口销售和许可合同这三种经济活动的选择行为，如表2 1 所示 表2 1国际生产折衷理论的主要内容 经济活动方式所有权优势内部化优势国家区位优势 直接投资 有有有 出口销售有有无 许可合同有无无 资料来源：杨大楷等著中级国际投资学上海财经大学出版社 所有权优势是厂商以各种方式参与国际市场活动的必要条件，区位优势是进行直 接投资的充分条件。只具备所有权优势和内部化优势而不具备区位优势时，厂商选择 出l ：】；如果只具备所有权优势，那就只能采取许可合同的方式；当三个条件同时具备 时，厂商才有可能进行国际直接投资。 2 2f d i 的动因分析 以上简要回顾了西方主要对外直接投资理论，从这些理论中我们可以直接看出 跨国企业对外直接投资的动因。所谓动因就是动机和原因。国际经济活动纷繁复杂、 千变万化，影响对外直接投资的因素也是多方面的和不断变化着的，以下从宏观和微 观两个方面对战后发达资本主义国家的对外直接投资的动因进行客观的分析。 2 2 1f d i 的宏观动因 第一，科技革命和生产力的迅速发展。战后科技革命和生产力的迅速发展，为发 达资本主义国家的对外直接投资提供了物质基础。主要表现在以下两个方面：首先， 战后科技革命的发展，对生产力要素起了重大的影响，极大的提高了劳动生产率，有 力的推动了经济发展，促进了发达资本主义国家的私人垄断和国家垄断主义的大发 展。其次，科技革命促进了生产力的发展，交通、通讯的现代化和管理的现代化，为 跨国公司进行对外宜接投资，在国际范围内组织生产和管理提供了物质条件。 第二，资本国际化和生产关系的国际化。科技革命和生产力的发展促进了国际分 工的深化，生产的社会化发展成为生产的国家化，即把分布于各国的众多企业紧密的 联系在同一个生产过程种，从而要求跨国公司通过对外直接投资来控制全球性企业的 生产过程，这就是通常所说的资本国际化。目前资本国际化发展的主要特点是产业资 本大规模国际化，而跨国公司对外直接投资的迅速发展则是产业资本国际化的重要表 现。跨国公司作为产业资本国际循环的载体，进行全球性的生产和经营，通过对外直 南京理一i ：大学 第7 页 硕士论文 外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 接投资，以获取高额利润。生产国际化与资本国际化的发展，意昧着生产力的国际化。 生产力的国际化必然导致了生产关系的国际化，即资本占有的所有制形式的国际化。 由此可见，资本国际化和生产关系国际化是对外直接投资发生的重要原因。 第三，各项政策措施的调整。为了适应战后国际政治形势的变化，促进经济的发 展，发达资本主义国家和发展中国家都制订和调整了各自的f d i 的政策，采用鼓励投 资或吸取投资的政策，从而促进了对外直接投资的发展。 发达资本主义国家纷纷制订了鼓励f d i 的政策是因为：首先，战后殖民主义体 系瓦解，发展中国家兴起。发达资本主义国家为了能够在新的情况下控制发展中国家 的政治和经济，最佳选择就是扩大对外直接投资。其次，战后以来，世界各国的经济 和产业结构都发生了重大的变化，发达资本主义国家把高技术产业作为国内发展的重 点，而将某些传统的产业移往国外。再次，发达资本主义国家经济结构日益趋同，各 国企业所面临的国家间市场竞争压力不断加剧，为了争夺国际市场，各国竟相采取各 种措施，来鼓励跨国公司对外直接投资。 由于发展中国家在经济发展过程中，普遍存在着资金不足、技术落后和缺乏管 理经验的问题，因此希望在维护国家主权的前提下，积极吸引f d i 。2 0 世纪8 0 年代 以来，许多发展中国家逐步调整了吸收f o i 的政策，由过去对f d i 采取简单加以严格 限制的政策，转变为采取既限制又利用的政策，纷纷制定吸引f d i 的优惠政策，从而 为f d i 的发展创造了良好的条件。 2 2 2f d i 的微观动因 第一，追求高额利润投资动机。追求高额利润，或以追求利润最大化为目标，这 是f d l 最根本的决定性动机。追求高额利润是资本的天然属性，当在国外投资比国内 投资更有利可图时，资本必然流向国外。美国学者凯利( m a r i ee k e l l y ) 和菲利帕图斯 ( g e o r g e c p h i l i p p a t o s ) 于1 9 7 9 年至1 9 8 0 年对2 2 5 家美国制造业跨国公司对外直接投 资动机进行调查结果显示，追求利润是企业对外直接投资的主要动机，其它投资动机 无非是追求利润的间接表现而已。美国跨国公司对外直接投资，特别是在发展中国家 的直接投资所获利润要远远高于在国内投资所得利润。例如，在2 0 世纪7 0 年代末， 美国国内制造业平均利润率为1 9 2 ，在发展中国家直接投资的利润率高达3 2 。美 国在发达国家和发展中国家直接投资利润率，1 9 8 5 年分别为1 6 2 和1 4 2 ，1 9 8 7 年分别为2 1 3 和1 3 8 ，1 9 8 9 年分别为1 4 6 和1 7 2 。如此丰厚的利润，是企业 进行对外直接投资的最大驱动力。 许多发展中国家为了促进本国经济的发展，制定了鼓励吸引f d i 的优惠政策，例 如，保证对外国资本不实行国有化或保证在征收时给予补偿，允许利润收入的自由汇 南京理工大学 第8 页 硕士论文外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 出，实行减免税等。东道国特别是发展中东道国的优惠政策，对f d i 产生了强烈吸引 力，促进企业对外直接投资的发展。企业被东道国政府的优惠政策所吸引而进行的直 接投资，可以减少投资风险，降低投资成本，获得高额利润。这类投资一般集中在发 展中国家和地区。对企业来说，良好的投资环境也是对外直接投资的必要条件，这也 是东道国为吸引f d i 应具备的最基本的政策。 第二，资源导向型投资动机。这是指企业为寻求稳定的资源供应和利用廉价资源 而进行的对外直接投资。这类投资又可分为两种情况：一是寻求自然资源，即自然资 源导向型投资，企业对外直接投资以取得自然资源为目的，如开发和利用国外的石油、 矿产品以及林业、水产等资源；二是寻求人力资源，利用国外廉价劳动力。在生产要 素巾，劳动力的移动通常受到较多的限制。开发和利用资源只能在存有资源的地方进 行，因此必须采用对外直接投资的方式。 第三，市场导向型投资动机。企业进行对外直接投资是为了开辟和保护国内市场， 这类投资可分为以下四种情况：( 1 ) 开辟新市场。企业通过对外直接投资在过去没有 出口市场的东道国占有一定市场：( 2 ) 保护和扩大原有市场。企业对出口市场的开辟 进行到某种程度之后，通过对外直接投资在当地进行生产和销售更为有利：( 3 ) 克服 贸易限制和障碍。企业可通过向进口国和第三国直接投资，在进口国当地生产或在第 三国生产再出口到进口国，以避开进口国的贸易限制；( 4 ) 跟随竞争者。在寡占市场 结构中，当一家企业率先到国外进行直接投资，其他企业就会跟随而至，有时甚至不 惜亏本，以维护自己的相对的市场份额，保持竞争关系的平衡。 第四，效率导向型投资动机。效率导向型投资动机是指企业进行对外直接投资的 目的在于降低成本，提高生产效率，这与追求高额利润的动机如出一辙。通常有两种 情况：( 1 ) 降低生产或成本，如果企业在国内生产出口产品，其生产成本高于在国外 生产时，可通过对外直接投资方式在国外设厂生产，以降低生产成本，提高生产效率。 ( 2 ) 获得规模经济效益，所谓规模经济效益，是指在技术条件一定的情况下，产品 的单位生产成本随生产规模的扩大而降低，企业获得更多的利润。当企业的发展受到 国内市场容量的限制而难以达到规模经济效益时，企业可通过对外直接投资，将其相 对闲置的生产力转移到国外，以提高生产效率，实现规模经济效益。 第五，环境污染转移型投资动机。转移环境污染是一些国家的跨国公司进行对外 直接投资的重要动机之一。环境污染是威胁人类生存和经济发展的世界性问题，一些 发达资本主义国家迫于日益严重的环境污染的问题，严格限制企业在国内从事易造成 污染的产品生产，从而促使这些企业通过对外直接投资，将污染产业转移到国外。联 合国跨国公司中心的研究表明，跨国公司是氯氟炭初级产品的重要生产者和中间产品 的消费者，而这些产品的生产是大气臭氧层减少的主要根源。在发达国家对外直接投 资，尤其是在制造业对外直接投资种，化工产品、石油和煤炭产品、冶金、纸浆造纸 南京理工大学 第9 负 硕十论文外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 这四大高污染行业所占比重是相当高的。 第六，全球战略型投资动机。跨国公司的全球战略是指跨国公司在全世界范围内 安排投资，从事生产经营活动的战略。全球战略是跨国公司对外直接投资发展到全球 化阶段的一种投资动机。由于跨国公司拥有资金技术优势和遍布全球的分支机构，可 根据自己的需要在全世界范围内组织生产、调拨资金、开发技术、更有效的利用资源 和市场，以取得最大的投资收益率。跨国公司在进行对外直接投资决策时，所考虑的 并不是某一子公司在某一时期或某一地区的盈亏得失，他所关心的是跨国公司长期 的、全局的、最大的利益，将其所属各机构、各部门看作是一个整体，有时不惜牺牲 某些局部利益，以保全全球战略目标的实现。 综上所述，对外直接投资的各种投资动因可以单独存在，也可以同时并存，其 中追求高额利润型投资动机是最基本的投资动机，而其他各种类型的投资动机都是它 的派生形式。 南京理工大学 第1 0 页 硕十论文 外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 3 产业结构演变的一般规律分析 在当今国际经济一体化、集团化的趋势下，产业竞争问题已经成为各国经济政 策的焦点和重心。不仅许多发展中国家主动运用产业经济学的原理、方法和结论来确 定国家经济发展战略和制定产业政策，把注意力从促进总量平衡和总量增长转向结构 优化上来，从结构变化中求速度、求效益，而且许多发达国家为优化其产业结构和产 业组织，增强产业的国际竞争力，也纷纷抛弃其不干预政策，以国家的力量干预和插 手，“业经济活动。为了更好的分析江苏目前产业结构的状况，促进其产、l k 结构的优化、 升级，有必要对产业结构的含义及其与经济发展的关系和演变的一般规律进行研究与 分析。 3 1 产业结构的含义 “结构”一词较早源于自然科学，其含义是指某个整体的各个组成部分的搭配和 排列状态。2 0 世纪4 0 年代，在经济学领域人们开始用产业结构这个概念分析经济问 题。一般认为，产业结构从广义上讲是指产业间的技术经济联系与联系方式。这种联 系与联系方式，可以从“质”和“量”两方面来考察。从“质”的方面来讲，就是动 态的揭示各产业在经济发展中的变化规律和起主导地位的产业部门不断替代的规律； 从“量”的方面来讲，就是静态的揭示和研究各产业间的“投入”与“产出”量的比 例关系。如国民经济中第一、第二、第三产业的构成，三次产业内部的行业构成，行 业内部的产品结构。产业结构从狭义e 讲，是指国民经济各个产业之间以及产业内部 的比例关系和结合状况。本文所言的产业结构具体标准和范围如下。第1 产业：农业 ( 包括种植业、林业、牧业、渔业等) ：第二产业：工业( 包括采掘业、制造业、电 力、蒸汽、煤气等) 和建筑业；第三产业：除了上述第一、第二产、i k 以外的其它各产 业( 包括两大部分，一是流通部门，二是服务部f - i ) 。 3 2 产业结构与经济发展 在经济发展中，总量扩张和水平提高是伴随产业结构转换而发生的。经济发展水 平的提高必将伴随产业结构的高度化，产业结构的高度化也必将推动进步的经济发 展。经济发展与产业结构的相互依赖关系，主要体现在以下几个方面：第一，产业结 构的状态一定程度上决定了经济发展的水平。产业结构在很大程度上决定了资源配置 效果，而资源的有效配置又在很大程度上决定了经济增长。资源配置合理，如资源配 置均衡，适合国内外的需求状况，与技术发展水平相适应，就能促进和保证经济的增 长。反之，经济增长必然缓慢或者不能持续稳定。可以说，产业结构演进的过程即是 南京理工大学第1 i 页 硕士论文 外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 经济发展的过程。第二，经济发展又必然导致产、结构的变动。从静态的角度考察， 一个国家一定的经济发展阶段，对应于一定特征和水平的产业结构状态。从动态的角 度考察，经济发展不仅表现在人均国民收入所达到的水平，而且反映在产业结构的成 长上。伴随着经济的发展各个产业的规模并非同时扩大，一些产业相对增长较快， 一些产业相对增长较慢，个别产业甚至出现萎缩。发展迅速的产业如高科技产业，被 称为“朝阳产业”：发展停滞甚至萎缩的产业如某些工业，被称为“夕阳产业”。这 种结构变化是产业间比较优势得到发挥的体现，被称为产业结构的高度化。第三，经 济发展越快，产业结构变化越快。一个国家国民生产总值的高增长率，必然带来人均 国民收入的高收入率，引起需求结构的高变动率。尤其足当国民生产总值提高到一定 水平时，社会的投资将会全面增加，技术变革的速度将会大大加快，新产业的成长将 会加快和扩大，这将必然导致产业结构变化越快。 从理论上说，对产业结构与经济增长的高度相关性可作如下解释： 设经济系统有i ( i = l 、2 、3 、) 个产业，y 为总产出，y i 为各个产业部门的 产出，则总增长与各个产业部门的增长关系如下 y = m 对该式两边同时对时间求导，并两边同时除以y 得到： i - i ” d y y ：善( 弘7 y ) ( d 7 ”式中d y y 为总增长率，d y ；y ，为各产k 部门的增长率，y ，y 为第i 产业部门产出y 。占总产出y 的比重。 这个式子说明，总增长率d y y 等于以各产业部门产出占总产出比重y 。y 为权数 的各产业部门增长率d y i y i 的加权和。由此可以推出，产业结构变动将会对总增长率 产生重要影响。因为y ，y 为第i 产业部门产出y 。占总产出y 的比重，反映了产业结 构的变化。一般来讲，各产业部门的增长率并不相同，当产业结构发生变化时，将会 导致总增长率的变化。例如：当经济增长开始加速时，一般高新技术产业处于领先地 位，其增长率比其它产业部门快，然而，当它的产出份额较小时，它对经济的增长作 用是很小的。只有当产出份额发生变化，即产业结构发生变化时，由于其增长速度比 其它产业部门快，从而会使得总增长率提高。所以我们可以认为，在非均衡的条件下， 产业结构变动对经济增长的影响有两个方面：一方面，如果产业结构变化的速度太慢， 结构不合理，那么，它会阻碍经济增长：另一方面，如果产业结构不断的调整和升级， 有效的改善了资源的配置，就可以促进经济的增长。 南京理工大学 第1 2 页 碗士论文 外堕皇竺望窒翌兰苎竺主兰竺苎塑垄兰竺墅堕竺堑 3 3 产业结构的演变规律 世界各国经济发展的历史经验表明，伴随着国民收入水平的提高和经济的发展， 产业结构将发生相应的变化，这种变化具有明显的规律性。总体而苦，产业结构的重 心具有农业一轻工业一基础1 ：业一重加工业轻重结合高技术加工业一现代服务业 的演变顺序。 3 3 1 工业结构变动一般规律 自1 8 世纪6 0 年代英国产业革命开始，工业在迄今为止的近两个半世纪中，成 为经济发展的主导部门，各国经济发展与工业化进程越来越紧地结合在一起。因此， 人们往往把经济发展过程称为“工业化”过程。工业结构水平的高度化，表现在以下 三个方面： 一是由以轻j t = 业为重心演化到以重工业为重心的产业结构状态。这就是所谓的 重工业化。早期的产业技术革命，首先发生在纺织工业等轻工业领域，使轻工业得到 了快的发展。随后，重工业在工业中的比重不断上升。重工业主要包括冶金和机械工 业。在一些工业化国家，重工业化率提高的过程，主要是靠机械工业支撑的。机械工 业份额的急速上升，又与该工业的产品结构中汽车、家用电器的急剧膨胀有关。如美 国的汽车工业是其经济的三大支柱之一，直接和问接地吸收了美国约2 0 的劳动力： 日本汽车工业的产值在2 0 世纪8 0 年代初也已占到机械工业总产值的3 0 以上，至于 家用电器工业，其发展势头更是世人皆知。在重工业化率提高的同时，伴随着的是轻 工业在制造业中的比重缩小，如纺织工业、食品工业等。目前，各发达工业国家制造 业结构中，重工业化率一般都在6 0 6 5 的水平，而且已呈现出相对稳定的趋向。 二是在工业结构重工业化的过程中，整个工业结构由以原材料等基础工业为重 心向以加工工业为重心演变。这就是所谓的“高加工度化”。这种变化意味着，在原 材料工业发展到一定水平后加工组装工业的发展要大大快于原材料工业的发展。也 就是说，工业化的进程大体可分为两个阶段：一是以原材料工业为重心的发展阶段： 二是以加工组装工业为重心的阶段。这一趋势表明：工业增长对原材料的依赖性到了 一定程度之后会出现相对下降的趋势。同时也表明，大国经济特征的国家在经济发达 之后，产业链会自动拉长，生产结构呈现层次化，中间产品产业在总产出中的比重会 卜升，结果是产业的附加价值率提高了。因此，高加 ：度化也是反映产业结构高度化 的一个重要方面。 三是随着工业化的进一步发展，科学技术逐步成为最重要的工业资源，工业结构 南京理工大学第1 3 页 硕上论文 外商皇堡堡塑翌兰堑塑兰些竺塑壅塑堕壁堕型堑 的演变出现了技术集约化的趋势。在工业化初期，工业资源结构倾斜于劳动力，因为 这时期在工业结构中占主导地位的轻工业特别是纺织业需要占用和消耗人量的劳动 力。凶此用现代经济标准来看，工业结构中以劳动密集型产业为主时，在国际竞争中 必定是处竞争劣势的产业结构。在工业结构趋向重工业化时，由于钢铁、石油、有色 金属冶炼、煤炭及原材料工业的发展，所以需要投入大量的资金，进而工业结构是以 资本密集为主的。随着工业结构的高加工度化，技术( 知识) 又将成为工业资源结构中 晟重要的因素，工业结构将迸一步表现出技术( 知识) 密集化趋势。这种趋势不仅表现 为工业将采用越来越高级的技术、工艺和实现自动化，而且表现为以技术密集为特征 的高技术工业兴起。 3 3 2 三次产业结构变动规律 由于产业问产品附加价值的差异以及由此带来的相对收入的差异，劳动力首先 由第一产业向第二产业转移，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力又向第三产 业转移。社会资本分布的重心也逐步从第一产业向第二、第三产、啦转移。与劳动力和 资本在三次产业问转移相适应，三次产业问国民收入的相对比重也发生相应的变化， 第一产业比重不断下降；第二产业比重由快速上升逐步较为f 降；第三产业则历经上 升、徘徊、再上升的发展过程，逐步成为国民经济中最大的产业。产业结构的重心明 显地按一、二、三次产业的顺序转换，反映了产业结构演化的一般趋势。 对上述演化规律首先做出经验性概括的是英国经济学家c g 克拉克。在经济 进步的条件一书中，他搜集和整理了二十几个国家总产出和各部门劳动投入的时问 数据，通过统计分析揭示了经济进步过程中产业部门结构变化的一般规律。克拉克从 需求因素和效率因素解释了引起产业结构演变的原因。 从需求角度看，克拉克认为“随着人均收入的增加，很明显，对农产品的相对 需求一直在下降，而对制造品的相对需求首先上升然后下降，而让位于服务业”。他 进一步指出，服务业所提供的产出，其受益对象不仅包括一般消费者，而且包括企业， 若把企业所提供的服务考虑进来，服务业就会有很高的边际需求，其相对需求上升就 是必然的。 从效率差别的角度看，克拉克认为，农业虽然没有像制造业那样呈现出劳动生 产率的迅速上升，但除原始社会外，也显示了持续f = 升的势头。这种上升的生产率与 持续下降的相对需求结合在一起，必将导致农业劳动力比重持续下降。关于制造业， 它的实际产品差不多总是比其他部门以更大比例增长，因此，制造业的一个静止的相 对需求甚至需求增长，也会导致该部门就业劳动力的比例下降。至于服务业中劳动力 南京理工大学 第1 4 页 硕士论文 外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响研究 份额的持续上升的原因，足因为对服务部门的社会需求比其牛产效率增长得更快的缘 故。 美国著名经济学家西蒙库兹涅茨在继承克拉克研究成果的基础卜，进一步搜集 和整理了2 0 多个国家的庞大数据，从国民收入和劳动力在产业问的分布入手，对伴 随着经济增长中的产业结构变化作了深入的研究，从而更全面、更深入的验证三次产 业的演化规律( 见表3 1 和表3 2 ) 。 表3 1s 库兹涅茨的统计分析i 入均收入水平农业及农产品加丁 采矿及第二产业和 服务业占g 肝都市人口占总 部分第三产业占 经济发展阶段 ：1 9 5 8 年美元人)业占c , n p 的比重( )的比重( )人口的比重“) g n p 的比莺( ) 1 0 0 以下4 9 82 2 82 7 42 2 9 工业化前的准备阶段 1 0 0 1 9 93 2 72 8 63 8 73 2 o 2 0 0 3 4 93 3 72 9 03 7 33 6 o 工业化的实现和经济 3 5 0 5 7 41 5 13 9 44 5 54 9 o 高速增长阶段 5 7 5 9 9 91 4 05 0 93 5 06 5 。8 工业甜锈赫凑张阶段 1 0 0 0 以上6 8 2 资料来源：s 库兹涅兹现代经济增长中译本，北京经济学院出版社1 9 8 9 年版，第3 4 1 、3 5 6 3 5 7 页 表3 2s 库兹涅兹的统计分析i i 人均收入水平第一产业劳动第二产业劳动第三产业劳动 经济发展阶段 ( 美元人)力比重( )力比重( )力比重( ) 7 08 0 59 69 9 工业化前的准备阶段 1 5 06 3 31 7 o1 9 7 工业化的实现和经济高 3 0 04 6 12 682 7 1 速增长阶段 5 0 03 1 43 6 o3 2 6 丁业化后的稳定增长阶段 l 0 0 01 7