（科学技术哲学专业论文）中国科技管理体制创新研究.pdf

摘要 作为国家创颓体系的重要组成部分，科技管理体制必须在新的环境予以创薪，为基础研 究、技术研发和科技人才成长提供自由的土壤，形成各类科技创新主体紧密联系和有效互动 的社会系统。以增强自主创新能力为核心，建设以高校为主体的基础研究体系和以企业为主 体、产学研结合的技术剑新体系，加快建设科学研究与离等教育紧密结合的知识创新体系， 建设各具特色的区域创新体系。在制度层面，改革拨款制度，建立完善的科技中介服务体系 和新的管理和运行机制，促进各必创新主体的协调互动，提高科技资源配置和运行效率，建 立和完善不同层次、不同类别的人才培养制度，培养高层次科技人才，尊重科技发展的内在 规律，给予科学研究必要的自由空间，在社会上蓠造有利于科技发展和人才成长的良好氛围， 为自主创新提供制度保障。 当今时代是科学技术的时代，谁拥有先进的科学技术，谁就拥有了一切。中国要想实现 现代化，成为世界先进发达的国家，就必须优先发展科学技术，而科技的发展首先要引起全 体国民特别是政府的高度重视，不仅是在资金的投入上，尤其是在科技管理制度的安排及创 薪方面，应予以优先考虑。本文基于以上问题，对我国的科技管理体制剑新作以探讨。 关键词：科技管理体制、基础研究、技术创新、创新型人才 附录d ： 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：迭壹弘7 年3 月；驴e l ( 注：手写亲笔签名) 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光盘 版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以采用 影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容 相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部 分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理 论文作者( 签名) ：；蔓遗叠声秒年3 月岁口e l 河海大学硕士研究生毕业论文 导言 在当代大科学背景下，科学技术已成为一个国家和民族发展壮大的最根本的动力，而 且，科技研发活动日益变得系统化、复杂化，这就需要对科技活动必须进行有效的管理， 先进的科学技术必须加上有效的管理才能形成竞争力。目前，国际科技竞争日益激烈，各 国争相推出本国的科技战略和科技计划，改革管理体制，以提高本国的科技竞争力。虽然 2 0 0 6 年“我国科技人力资源已达3 2 0 0 万人，居世界第一位，研发人员总数达1 0 5 万人年， 居世界第二位”。o 这些人力资源是任何国家无可比拟的，也是中国独具的走创新型国家 发展道路的最大优势。但是，就科研能力和科研水平来看，中国却远落后于发达国家。其 中原因不仅在于中国科研能力低。更重要的是，中国尚缺乏一整套积极有效的管理体制。 因此，如何对中国科技管理体制实行有效的创新，对科技活动实施有效管理，充分发挥科 技人员的潜能，实现科技研发效果的最大化，这就成为我们的当务之急，本文试就这一问 题作肤浅的探讨，以引起重视。 应该说，这一问题所涉及的方面是广泛的，从根本上说，中国的科技管理体制还带有 计划经济的尾巴，还不适应科技的发展，业已建构的体制不能适应国情，必须立足中国国 情，借鉴西方国家的先进管理经验，对中国科技体制实行创新，破除科技发展的体制障碍， 实现在基础研究和技术开发领域的重大突破。 作为国家战略层面上一个庞大的系统工程，科技管理体制创新必须不断推进国家创新 体系建设，为基础研究、技术创新和科技人员成长提供自由的土壤，充分发挥市场配置资 源的基础性作用，形成各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。这就表明，不 仅要从科技体制内部创新，而且要对与科技体制紧密相连的政治体制、经济体制进行必要 的改革和创新，真正建立与社会主义市场经济体制相适应的中国科技体制。 科学与技术有所不同，促进科学繁荣与技术进步的管理体制也有所不同，在科学研究 领域和技术创新领域就需要有区别地进行制度化建设。 科技管理体制与机制是近年来国内外研究的重点课题之一。这一研究在理论渊源上与 国家创新体系有密切关系。自2 0 世纪7 0 年代兴起的新制度经济学抛开了新古典经济学的 研究视角，把制度因素引入创新经济的行为分析之后，人们越来越重视技术创新的制度安 。徐冠华科技创新与经济发展阴全球科技经济嘹望中国科学技术信息研究所加工整理，2 0 0 6 年，第l 期 l 河海大学硕士研究生毕业论文 排。熊比特认为，“创新”是个经济范畴而非技术范畴，其创新概念是相当广泛的，它包 括一切可以提高资源配置效率的创新活动。国其中之一就是实行了新的组织形式( 体制和 管理的创新) ，创新成功取决于“技术”与“体制”的配合。新熊彼特主义的代表人物弗 里曼认为，技术创新并非是单纯的技术一经济现象，社会制度的作用是推动技术创新的 关键因素，并首先提出了创新体系的概念。纳尔逊强调，国家之间在“产业组合”上的差 异“强烈地影响着国家创新系统的形态”。帕托和帕维特把国家创新系统定义为“决定一 个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、结构和竞争力”，并认为国家之间创新绩效 的不同主要在于系统的失效和多样性。o 伦德瓦尔( l u n d v a l l ) 进一步强调了政府在国家创 新体系构建中的重要作用，指出国家创新体系的建立需要技术、商业、法律、社会和财政 的多层次、多方面的综合性支持。以舒尔茨、诺斯为代表的新制度学派，他们把制度视为 经济发展的内生变量，研究制度变革与创新之间的利益关系，科技创新的动力来源于需求。 囝科技创新的动力分为内在动力和外在动力两类。内在动力是指科技发展的内在需求，这 是有科学技术发展的内在规律所决定的。外在动力主要社会需求和相关的制度安排。人类 要生存要发展必须进行生产，社会需求是科技创新的动力之源，而科技创新则是发展生产、 提高生活质量的可靠保证。 科学社会学奠基人r 默顿( r o b e r tk m e r t o n ) 注意到，近代科学作为有组织的发 现知识的活动，是在特定的行为规范( n o r m so fs c i e n c e ) 与奖励结构( r e w a r ds y s t e m ) 下进行的，这套规范的核心是优先权( p r i o r i t y ) 竞争，奖励结构则与优先权的多少和重 要程度紧密联系，这套激励科学发现的制度必须靠新的组织建立和执行。这种组织与传统 社会常见的等级制的( h i e r a r c h i c a l ) 或科层制的( b u r e a u c r a t i c ) 组织有很大不同。它 是一种自治性的共同体( c o m u n i t y ) 回。这种非等级制的自治性团体制定和执行科学家共 同遵守的学术规范，建立以科学发现优先权为核心的激励制度，有效地促进了科学进步。 建立以优先权竞争为基础的科学共同体制度，必然要求消除中国科研体制中的行政 化、官本位、等级制等积习，弱化非学术因素对于自然科学、社会科学与人文学科的影响。 。【奥】约瑟夫熊比特经济发展理论【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 0 年版，第3 4 页 。周振华科技宏观管理体制及机制如何变革与创新阴学术月刊，2 0 0 6 年，第l 期 。【美】道格拉斯诺斯、罗伯特托马斯厉以平等译西方世界的兴起【m 1 北京：华夏出版社，1 9 9 9 年，第5 7 4 页 。【美】& k 默顿鲁旭东、林聚任译，科学社会学理论与经验研究【m 】j t 京：商务印书馆，2 0 0 3 年，第3 9 4 页 2 河海大学硕士研究生毕业论文 就科技体制中的技术刨新方面而言，我国杰出的经济学家孙冶方最先把技术进步与经 济体制问题、特别是企业制度问题联系起来。他把计划经济体制下的那套固定资产管理办 法叫做“复制古董、冻结技术进步”的体制，认为社会主义现代化建设，必须主要依靠对 现有企业的技术改造。同时根据科学和技术的不同特性，有必要建立不同的竞技规则和激 励机制，推进技术创新必须有赖于规范的现代市场经济体制，要促进科学发展和学术繁荣， 就必须充分发挥科学共同体的作用，减少学术评价中的非学术因素。囝著名经济学家吴敬 琏在制度高于技术一文中明确指出：推动技术发展的主要力量是有利于创新的制度安 排。中国在科学和技术上与发达国家的差距却拉大了，尤其在民用领域表现更为突出。最 可能的原因，是制度的铺设偏离了有效的轨道，没有建立起一套有利于学术繁荣和技术创 新的体制机制。o 近年来，对科技体制与管理的改革，许多学者从不同角度，进行了许多探索。国内一 些学者也对科技宏观管理体制与机制问题作了理论性的探讨，王卉珏指出，科技政策体系 只有产生协同效应才能发挥最佳功效，并分析了科技政策体系的三个序参量。并与谢科范 一起，分析了科技政策体系中的非线性特征。方新在关于深化科技体制改革的思考 一文中，指出加强宏观科技管理体制改革己成当务之急，对建立各种科技力量合理配置的 格局，以及解决中国科技体制中存在的“系统失效”问题进行了研究。在此基础上，探讨 了政府在科技宏观管理中的权限与责任等问题。罗宏对创新、技术创新及制度创新的概念 进行了界定。从科技体制创新的战略背景及战略选择基础等方面对科技体制创新战略进行 了分析，阐述了科技体制创新的战略目标及其定位等问题，从而提出科技体制创新应该坚 持整合创新系统、推进企业成为技术创新的主体、转变政府职能、健全科技法律和制度体 系以及培养创新人才等战略举措。 本文从中国科学和技术发展现状入手，分析现行科技管理体制存在的不足，借鉴西 方科技发达国家科技管理体制的经验，以从事科技活动的主体创新为突破e l ，以加强基 础研究、增强自主创新能力为核心，建设以高校为主体的基础研究体系和以企业为主体、 产学研结合的技术创新体系，加快建设科学研究与高等教育紧密结合的知识创新体系， 建设各具特色的区域创新体系，改革拨款制度，完善网络化的科技中介服务体系等。通 。吴敬琏、范世涛建立促进学术繁荣和技术创新的体制 j 科技中国2 0 0 6 年3 月 。吴敬琏审j 度重于技术砣发展我国高技术产业【q 北京：中国发展出版社。2 0 0 2 年第3 2 0 页 王卉珏科技政策体系的协同性分析 j 科技与管理，2 0 0 3 年，第3 期 3 河海大学硕士研究生毕业论文 过完善科技政策法规体系，建立新的管理和运行机制，促进各类创新主体的协调互动， 提高科技资源配置和运行效率，建立和完善不同层次、不同类别的人才培养制度，对影 响创新人才成长的社会环境予以重塑，培养高层次科技人才特别是科技领军人物和战略 科学家，为促进自主创新提供制度保障。 4 河海大学硕士研究生毕业论文 第一章中国科学技术发展现状及管理体 制改革历程 近年来，新科技革命迅猛发展，正孕育着新的重大突破，将深刻地改变经济和社会的 面貌。基础研究的重大突破，为技术和经济发展展现了新的前景。科学技术应用转化的速 度不断加快，造就新的追赶和跨越机会。许多国家都把强化科技创新作为国家战略，把科 技投资作为战略性投资，大幅度增加科技投入，并超前部署和发展前沿技术及战略产业， 实施重大科技计划，着力增强国家创新能力和国际竞争力。 1 1 中国科技发展现状 当前，我国一方面着力建立国家创新体系，其目标在于建立一个有效的管理体制来增 强中国的国际竞争能力，形成和保持强大的国家知识创新能力。另一方面，我们的科技管 理体制还是建立在原有计划经济的基础之上，导致科学研究和技术创新动力缺失，虽然近 年来得到了较快的发展，但还存在着很多不足。 1 1 1 中国基础研究现状 1 重大原始创新成果缺乏 中国的基础研究计划主要包括国家科技攻关计划、包括国家自然科学基金、国家重点 基础研究发展规划项目计划如8 6 3 计划、9 7 3 计划、基础研究重大项目前期研究专项、研 究开发条件建设计划( 包括国家重点实验室建设项目计划、国家重大科学工程) 等。虽然 已经形成了比较完整的科学研究与技术开发体系。但是许多基础研究还是跟踪性的，有些 甚至是低水平重复。代表基础研究最高水平的国家自然科学奖一等奖已经四年空缺。国家 自然科学奖自1 9 9 0 年以来共评奖6 次，仅在1 9 9 3 年和1 9 9 7 年各有一项成果获得一等奖， 自从2 0 世纪6 0 年代涌现了人工合成牛胰岛素、杂交水稻等一批重量级科技成果后，我国 基础研究很少产生具有重大科学价值并得到国内外自然科学界公认的重大科学发现。 2 基础研究的国际竞争实力较弱 科技国际竞争力是国际竞争力的重要组成部分。据世界权威机构瑞士洛桑国际管理开 发学院( i m d ) 公布的历年全球国际竞争力排名结果中，中国科技国际竞争力在世界4 6 个主 要国家中的排名：1 9 9 7 年为第2 0 位；1 9 9 9 年为第2 5 位，2 0 0 2 年为第3 1 位，2 0 0 3 年为 河海大学硕士研究生毕业论文 第3 2 位。国科技国际竞争力的指标体系很多都与基础研究紧密相关，对基础研究的考察主 要是看该国的基础研究是否很好地支持长期经济和技术发展。自1 9 9 5 年我国实施科教兴 国战略以来，对r & d 总经费的投入不断加大，但基础研究经费在r & d 经费中所占比重 却从1 9 9 5 年的5 1 8 降低为2 0 0 3 年的4 9 9 0 , 6 ，而美、日、德、法等科技发达国家在基础 研究中的投入都在1 2 以上。说明我国基础研究的投入相对较低，而且研究经费分布的结 构不合理。另外，我国基础研究原创性重大成果偏少，为解决国民经济和社会发展重大问 题提供的科学支撑不够，基础研究的实力和水平有待进一步提高。 国际上普遍以各国科学论文发表状况作为衡量其科研活动的产出状况、科技实力和水 平的标志之一。我国在国际上发表的论文与发达国家相比差距十分明显。首先是论文数量 较少，在 s c i e n c e ) ) 和 n a t u r e 上发表论文是衡量基础研究成果份量的一个重要尺度， 美国哈佛大学平均每年在s c i e n c e 和 n a t u r e 上发表1 0 0 余篇论文，而我国所有大学 每年发表在 s c i e n c e 和 n a t u r e 上的论文约为数篇至十几篇。其次论文质量有待提高， 中国科技信息所所长梁战平指出，2 0 0 0 年我国在科学引文索引上发表的论文只有3 0 被引用。虽然到2 0 0 5 年，我国高等院校在国际发表的论文数量较往年都有较大幅度提高。 但论文质量却在下降，从主要反映基础研究状况的s c i ( 科学引文索引) 所收录的中国论 文被引用次数情况来看，论文被引用次数仅排世界第十三位。同时，科技期刊的影响力较 小，反映期刊在科学交流中的学术影响力和受重视程度的“影响因子”圆在我国科技期刊 中普遍偏低。据2 0 0 3 年期刊引证报告o c r ) 的统计结果，国际期刊影响因子大于1 0 0 的有6 1 种，5 一1 0 的有1 3 8 种，而我国2 0 0 0 年科技期刊影响因子最高的 l f f _ 界华人消化 杂志，仅有2 7 。 与先进国家相比都相差较大。 同时，在科学界存在的急功近利、心态浮躁的思想，忽视积累过程，过于强调“产出”， 研究课题追踪型、修补型多，独创型少，这样只能出现阶段性成果很难国际领先。另外， 我国科技系统相互封闭、重复立项的问题长期存在，项目评审时，回避风险，这虽然减少 了选题失败的危险，但容易抑制创新，特别是一些新人的创新，也容易导致单纯跟踪、模 仿，形不成原始性创新。这种情况已经成为我国基础研究成果难以达到国际领先水平的一 大障碍，严重影响到我国国际竞争能力的提高。 。唐莉加快基础研究领域原始性创新的形成 j 管理科学文摘，2 0 0 4 年，第1 2 期 。影响n t ( i f ) ：指该期刊前两年发表的论文总数在当年的平均被引用次数，i f 越大，学术影响越大 束义明、苏宝利我国基础研究原始性创新能力的现状及提高对策 j 】科学管理研究，2 0 0 2 年，第5 期 6 河海大学硕士研究生毕业论文 值得关注的是，近年来，国家在基础研究经费投入方面呈现稳步增长趋势。其中，中 国科学院的基础研究经费支出快速增长，主要是由于中科院知识实施了创新工程，地方政 府和大型企业参与基础研究的热情也有所提高，对基础研究的投入也逐步加大( 见表1 1 ) 。 国 表1 1 中国基础研究经费增长速度( 1 9 9 6 2 0 0 5 年) 时间 1 9 9 6 1 9 9 71 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 基础研究经费( 亿元)1 2 0 53 5 5 65 5 21 7 0 8 3 7 8 5 1 8 9 83 2 6 88 7 6 51 1 7 21 3 1 2 增长速度( ) 1 1 2 1 0 19 59 81 2 51 4 51 3 61 8 73 3 71 1 9 占r d ( ) 0 6 0 o 6 8o 7 0 o 8 31 0 01 0 9 1 2 3 5 76 o5 4 枣按6 1 ) p 的缩减指数计算料按同口径( 相同统计范围) 计算。 1 1 2 中国技术研发及应用现状 1 整体技术研发实力有所增强。2 0 0 1 年，国家组织了6 4 7 项重点技术创新项目和1 3 2 9 项国家级重点新产品试产计划项目，完成了8 0 项重大技术装备的研制及鉴定验收，新安 排高技术产业化重大专项和示范工程2 2 0 多项。研究与开发机构r & o 经费支出中，应用 研究、试验发展经费分别为3 7 9 亿元和3 0 4 亿元。与上年相比，应用研究经费增长2 0 3 ，试验发展经费减少7 0 o 其实，“九五”期间我国r & d 经费占g d p 的比重一直徘徊在o 5 左右，2 0 0 0 年的r d 经费第一次超过g d p 的1 。我国的人均r d 活动经费约为l 万美元，在1 2 个大 国中，列倒数第2 位，仅高于俄罗斯联邦，发展中国家巴西远远高于我国，印度也大约是 我国的2 倍，这说明中国的科技经费是很少的。而我国从事r d 活动的科学家与工程师 千人发表的论文数仅l l 篇，在1 2 个大国中排最后一位，居倒数第2 位的俄罗斯联邦大约 是我国的3 倍，巴西约是我国的9 倍，印度约是我国的5 倍。国 近年来，由于国际竞争压力的增大和技术壁垒，中国研发投入有所增长，2 0 0 3 年，全 国高新技术产业产值达到2 7 5 万亿元，同比增长3 0 8 ，高技术产品出口总额1 0 0 1 6 亿 。资料来源：2 0 0 4 中国科技统计年度报告和2 0 0 5 年全国科技经费投入统计公报 。杨振寅反思当今的中国科技体制改革 j 战略与管理，2 0 0 3 年，第3 期 毋本节数据均出自国家体改委经济体制改革研究院、中国人民大学、教合开发研究院( 中国深圳) ：中国国际竞争力发展报 告( 2 0 0 2 x 中国人民大学出版社，2 0 0 3 年版 7 河海大学硕士研究生毕业论文 美元，同比增长6 2 7 ，占全国外贸出口比重已达2 5 1 ，全国技术合同交易额首次突破 1 0 0 0 亿元，比上年增长2 2 6 8 ，其中企业的研究开发投入已超过6 0 ，一些地区已经初 步形成了各具特色的高新技术产业群，出现一大批技术水平较高、国际竞争力较强的优势 企业，长期以来社会发展中科技支撑相对薄弱的局面正在得到扭转，科技在生态治理和环 境保护中发挥的作用日益增大( 见表1 2 ) 。 表1 2 全国飓d 经费及其占国内生产总值的比重( 1 9 9 6 2 0 0 5 年) 耐间 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9。2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 甄d 经费( 亿元)4 0 4 55 0 9 2 f5 5 1 16 7 8 98 9 6 0 l1 0 4 2 51 2 8 7 61 5 3 9 6 1 9 6 6 32 3 6 7 增长速度( ) 9 5 2 4 9 1 0 9 2 0 3 1 6 9 l1 6 42 3 91 7 1 奎7 7 臣o 4 j 占g d p ( ) o 6 0o 6 8 lo 7 0o 8 31 - o o 1 0 91 2 31 3 l1 2 3| 1 3 0 2 企业创新主体地位有待加强。一部经济发展史已经证明：企业是技术创新的主体， 由于计划经济的影响，国内习惯上还是认为科研机构和高校为主体。这是一种观念上的错 位，从而又助长了实际上的主体错位。但发生主体错位的主要症结在于企业的主体意识还 比较薄弱，发挥主体作用的积极性不高，而政府对企业的引导不够有力。 长期以来，企业对科技的投入偏低。一些地方追求速度的偏好、扩大投资的偏好、 追求外延扩大规模的偏好，使很多企业宁愿低水平复制生产能力，却吝啬于对技术和人力 资源的投入，宁愿引进技术，跟踪模仿，而不愿意下苦功完成一次技术学习的过程，走消 化吸收再创新的道路。其次，在现有企业高管人员任用制度下，近期业绩是国有或国有控 股企业主要经营者的最迫切追求。几乎谁也不愿意“我投入自主研发，下一任赢得收获”， 与其把资金、人力等稀缺资源投入带有很大不确定性的自主研发，不如集中投入予规模扩 张，更适应主管部门的偏好。民营企业由于资金不足或缺乏支持，更不愿投入资金进行技 术研发，而且一些企业一旦有了多余资金，就盲目开展多元化经营，主业已经模糊不清， 技术创新也就无从谈起，造成企业自主创新能力不足及创新动力的缺失。 3 企业技术创新面临新形势。改革开放使中国企业走上了技术追赶的快车道，中国 企业的技术来源已经到了由技术模仿为主转向自主创新为主的时候。但是，技术追赶却面 临巨大的挑战。当影响到跨国公司技术垄断地位的时候，他们或通过知识产权、技术专利、 标准等设置壁垒，强力打压；或以强大的资本实力将其“收编”，纳入自己体系。技术创 。资料来源：2 0 0 4 中国科技统计年度报告和2 0 0 5 年全国科技经费投入统计公报 8 河海大学硕士研究生毕业论文 新能力是一种“内功”，任何优越的外部条件都替代不了自身“卧薪尝胆”式的修炼。如 果对这些有利条件在认识上出现偏差或把握不当，以投机心理寻求“捷径”，就有可能由 “技术自卑”发展成“技术依赖”，有利条件的本身就可能变成“陷阱”。有些企业则认 为自己的技术实力根本无法与国外跨国公司匹敌，瓦解了创新意志、放弃了技术创新的努 力，走上了漫无边际的多元化经营。有的企业把技术引进作为省时省力的技术来源，认为 自己没有必要再去技术创新，在多次引进中失去了自信，掉进了技术依赖的泥潭。 与此相对的是：韩国和台湾地区成功的一点，在引进技术的过程中培育了自主创薪的 能力，在利用外资的过程中培育出了以本地资本为主体、具有国际竞争力的公司，值得我 们认真思考。 4 我国专利申请数量很低。据美国专利商标局的数据统计，2 0 0 1 年授予中国内地专 利权的专利共2 6 6 项，在美国授予专利的1 0 6 个国家( 地区) 中，仅排在第2 2 位。在产 业技术领域，我国的发明专利只有日本和美国的1 3 0 ，特别是高技术领域的发明专利， 大部分或者绝大部分为跨国公司所有。据有关资料提供的专利占有方面的数据，在生物工 程领域美国拥有的专利占该领域世界专利总量的5 9 ，欧洲占1 9 ，日本占1 7 ，包括 中国在内的其它国家只拥有5 ；在药物领域，美国拥有5 l 的世界专利，欧洲为3 3 ， 日本为1 2 0 4 0 ，包括中国在内的其它国家仅仅占有4 。在我国，外国企业特别是大的跨国 公司和企业集团正以大量的发明专利申请作为抢占中国市场的前导。专利申请数量低也表 明我国企业的r & o 投入太低。从1 9 9 5 年开始，我国受理的发明专利申请中，国外的申请 从1 9 9 4 年的7 8 7 6 件增至1 1 6 1 8 件，增长幅度高达4 7 5 。自那以后，直至2 0 0 3 年，国 外的发明专利申请量一直处于优势地位。2 0 0 3 年，我国国内发明专利申请量才改变了连 续九年少于国外的局面( 见表1 3 ) 。 表1 32 0 0 1 年三种专利申请受理与授权量的类型比例 三种专利申请受理量 三种专利申请授权量 本国人占外国人占本国人占外国人占 发明 4 7 55 2 5 3 3 16 6 9 实用新型 9 9 4o 69 9 40 6 外观设计 9 3 16 9 9 1 4 8 4 1 2 科技管理与科技发展 9 河海大学硕士研究生毕业论文 高度发展的科技是一个强大国家的立足点。发达的工业化国家大约在一百多年前就进 入了以技术革命为先导的工业化进程。技术革命促进基础科学研究的发展，雄厚的基础科 学研究又反过来带动更高层次的技术革命。因而，本世纪中叶以来，现代的技术革命带动 了整个工业以至全社会的立体性的变革和飞跃。以电子信息、生物、新材料、航天、新能 源为代表的高技术的重大突破及其产业的迅速崛起，引起整个世界产业结构的调整，促进 了世界经济的快速发展。所谓的“第三次浪潮”，把人类社会推入了信息时代。当今世界 经济乃至国力的竞争实质上是科技实力的竞争，竞争的焦点就是高科技和高科技产业的发 展。西方发达国家科技能够领先，并在不同时间形成全球领先的科学中心，除了得益于领 导者具有前瞻性的科技战略决策外，建立在完善的市场机制和民主机制基础上的严密的科 技管理体制无疑更具有决定性的意义。 1 2 1 中国科技发展和科学管理的现状 几十年来，中国的科技发展和科学管理在原来薄弱的基础上有了一定的发展，一些成 果达到或超过了世界水平。但是，与中国社会其它方面一样，过去频繁的政治运动干扰和 阻碍了科技发展，限制了科技对社会发展所应起的推动作用。由于科学技术的发展和管理 在政治活动为中心的旧体制中被置于从属地位，科学技术应有的价值被贬低了，其应起的 作用被削弱。改革开放以来，科技管理体制的改革还是被放在其它改革之后，科学技术的 发展则经常被投资、福利等近期经济需要所排挤。在改革科技体制方面，科技工作者应有 的学术讨论自由往往被称为“松绑”，这就把“松绑”与真正的科技管理改革混为一谈。 中国科技的整体发展水平远远落后于世界先进水平，再加上人才流失、经费短缺、管理方 式陈旧、科技成果的应用、转化过程慢、有限的科技资源遭到浪费和滥用，中国科技水平 和科技管理水平落后的现状一直未能从根本上改变。 1 2 2 当前中国科技管理的体制结构 中国的科学技术发展和管理体制在改革以前基本上是中央集权式的“条块”管理系 统。其中，从中央到基层的从上到下的垂直管理的“条”状系统在政治和组织机构上实行 控制，中央各部委和地方各级政府对各自管辖的“块”内，对科技活动中的研究工作、科 研项目、经费、设备、人员具体管理。在这样一个控制系统之外，科研活动的自由空间很 小。 1 0 河海大学硕士研究生毕业论文 改革开放以来，科技的发展和管理在这个中央集权式的体系内有了最大限度的改良， 科学技术的开发在条块之外己能够寻求额外资助，科研工作者的发明创造在一定条件下获 得了某些自由。但是，中国科技管理体制还没有发生根本性的变化，阻碍科学技术发展的 因素仍然存在，没有遵循科技发展的规律管理科技活动。“中国科技决策重大项目和方向， 常不是由科学内容和发展规律所决定，而由非科技专家感兴趣的热点来决定。”国中国科 技的发展及其管理制度存在的许多问题如果不能及时解决，中国本来就落后的科学技术及 其管理制度就会与世界先进水平拉开越来越大的距离，中国就还可能陷入落后的境地。基 于当前中国科技现状，应当合理设计未来中国科技管理的制度，促进中国的科学技术发展， 使之赶上世界先进水平，并推动整个社会的进步和发展。 1 2 3 以科技管理体制创新促进科技发展 科技管理体制是规范科技活动的规则，制度之所以重要，就因为它是一个持久而有效 的激励和约束机制。科技与制度的互动分良性与恶性两种。良性的制度能够遵循科技发展 的规律，促进科技飞跃发展，新产品不断开发，形成良性互动。恶性的制度僵化则处处有 碍科技发展，科技忙于去应付制度，恶性互动会使制度僵化，机构老化。 在当今时代，科技活动越来越复杂，尤其是大型科研项目和关系国家安全和长远发展 的重大前瞻性、公益性基础类研究计划，需要众多科研主体参与，大量的资金投入，以及 经费预算、科技决策、项目实施、成果转化及评价程序等，必须需要有效的制度安排。新 形势下我们应该吸收、借鉴西方科技发达国家的科技体制管理模式，结合我国的实际情况， 建立适合我国国情的科技计划管理模式。 要促进科技的发展，就应当摈弃原有体制中管得过死、僵化的部分，不同的科技活动， 根据其目标、性质和对象的不同，需要采取不同的管理模式。对政府作为投资主体的科技 活动，以国家科技预算的形式注入资金，基础研究项目在国立研究机构及大学中进行，政 府对基础研究的管理给予资金保证，提供实验设施，创造有利的工作环境。对应用开发项 目，与产业、经济发展息息相关的、风险较小的技术开发与推广类计划，以企业为绝对的 投资主体，政府以间接政策给予支持。同时大力推进科技成果转化，制定法规和鼓励政策， 制定和实旌各种促进科技与经济结合的计划，共建产学研合作机构，建立为成果转化的服 。饶毅中国在重要科学领域缺席反应的科技体制和文化问题 n 南方周末2 0 0 2 1 0 - 1 7 l l 河海大学硕士研究生毕业论文 务机构和良好环境，提供拨款支持，实行税收减免，提供低息贷款，提供资料、信息、对 科研和开发进行导向。 总之，有效的管理制度安排包含着准确的主体功能定位，积极的科技财税制度、严密 有效的科技法律制度和健全的科技评估制度等，创造科研人员自主创新的氛围，赋予科技 事业特有的生命活力，有效地推动科技进步。 1 3 中国科技管理体制创新的必要性 一个符合中国国情、符合社会主义市场经济体制的科技管理体制，要保证科学研究体 现国家意志和发展战略，使科研预算与目标受到相应的制约。 这是确保我国科技长期发 展也是我国经济长期发展的基础。回顾和总结中国的科技管理体制改革，并提出科技管理 体制改革进一步的目标，有利于使科技中长期发展规划建立在一个更坚实的制度基础上。 1 9 7 8 年以前，中国继承了前苏联的科技发展体系，实行的是一种计划式的科技体系， 实施赶超发展的战略，其战略目标是要在较短时间内赶上和超过世界先进水平，进入世界 科技大国的行列。采用的科技体系是企业、科研院所、高校、国防科研相互独立的结构， 以计划来推动科技项目和任务，带动技术的转移。这一体系在国际封锁、国内科技资源极 度稀缺的情况下，将有限的资源向战略目标领域动员与集中，在短短十几年间，建立了比 较完整的科技组织体系和基础设施，培养了大批优秀a a - ，为经济发展和国防建设解决了 一系列重大科技问题，使我国的科学技术从整体上大大缩小了与世界先进水平的差距。但 随着经济和社会的发展，其弊端也日益显现。 从1 9 8 5 年开始的科技管理体制改革，经历了三个主要阶段，取得了积极效果，调动 了科研人员的积极性，促进了科技的产业化，使科技与经济两张皮的问题有了基本改观。 但由于实施的是渐进的、目标不断调整的改革模式，加上科学技术发展又不断提出新的问 题需要安排，致使改革到今天，我国的科技管理体制还不是一个真正与市场经济相符的体 制，许多深层次的问题仍未解决，这之中既有旧制度的问题，也有制度变迁引出的问题。 当前中国科技管理体制的劣势主要有：第一，仍不符合市场经济体制的要求。在科技 资源配置中，市场机制的基础性作用尚未充分发挥。第二，科技创新的宏观决策体制机制 不适应发展的需要。宏观调控能力不足，科技和经济在国家层次上的决策机制中存在许多 弊端；缺乏高层次的科技决策咨询、评估、监督机构，不能就科技发展和科技体制的总体 。于海斌欧洲科技管理体制带给我们的启示 j 科技信息，2 0 0 4 年第1 2 期 1 2 河海大学硕士研究生毕业论文 设计、战略重点提供政策建议与咨询意见。第三，各创新主体适应制度变革的基础薄弱。 企业自主创新能力不强；科研院所的运行机制还不适应科研活动多样化的特点；在公益领 域，缺乏预警和应对重大突发事件的有效体制和机制；大学没有真正形成有特色的高层次 人才培养体系，对专业人才、创业人才培养不够；政府职能转换不到位，制约了专业中介 服务机构的发展。第四，创新文化中的变革精神不够。在一定范围内，重技术创新、轻制 度创新的思想观念仍然存在。第五，创新人才严重不足。兼具科技和法律知识的复合型人 才较少，既了解本国国情又能把握国际先进制度创新走向的高层次人才队伍尚未形成。这 种单一功能性的制度安排，造成科技、经济、教育相分离的“三张皮”，科研机构、高校 游离于企业之外，科研机构与高校之间相分离，大学里教育与科研“分家”，使科研内部、 上中下游之间、部门之间的科技活动相脱节。 1 4 西方科技管理体制借鉴 在西方科技发达国家里，主要存在着两种科技管理体制，即以政府为主导和以企业为 主体。由此衍生出两种组织结构体系：一种以企业为主体的多元化组织体系，一种以政府 所属科研院所为主体的单一化组织体系。当然，以企业为主体的科技管理体制并非没有政 府干预、没有国家支持的院所的存在，只是它更强调政府的协调作用。一个国家的科技管 理体制受本国政治、经济制度的影响，西方国家的科技管理体制随着本国国情，形成了各 具特色的管理体制。 与我国政府计划调控的科技管理体制相对的是以美、日为代表的政府协调型科技体 制。可以说这一体制是多元化政治体制与社会经济、私人所有制的经济体制在科技领域的 派生体制。不仅世界许多发达国家采用该体制，第三世界的个别国家也逐渐向其靠拢。 1 4 1 美国宏观科技管理体制的基本轮廓 美国在二战以后确立了多元分散型的科技管理体制。这是因为战后国会和政府都不同 意设立“科学局”，以取代战时的“科学研究与发展局”回。这样，在科技管理体制上， 联邦政府没有设立专门的机构负责全国科学技术活动的组织、协调与规划，而是由行政、 立法、司法三个系统不同程度地参与国家科学技术政策的制定和科技工作的管理，其中行 政系统涉入程度最大。 。谷竣战国外宏观科技管理体系比较研究阴中国科学技术信息研究所加工整理，2 0 0 5 年9 月2 7 日 1 3 河海大学硕士研究生毕业论文 美国宏观科技管理体制主要有总统班子( 白宫科技管理机构) 、国会( 参众两院) 和 各联邦部门。各联邦部门大都有涉及科技的管理机构，其中重要的部门有国家航天局、能 源部、国防部、卫生部、商务部、农业部、运输部、环保局、国家科学基金会等等。 联邦政府主要通过制定科技政策，颁布法律法规，规范科技研发经费的分配和研究项 目的咨询等手段，对全国的科技活动施加直接或间接的影响。美国总统和国会主要作用是 制定国家的宏观科技政策，政府各部门为实现各自特定的任务，在编制科技政策和建议方 面拥有很大的自主权。 国会是美国的立法机构，对美国科学技术发展起着至关重要的作用。国会通过其对全 国科学技术管理的立法权、国家大型科研项目的拨款权、政府各部门科研经费的审批权来 保障科技发展。在国会参众两院内，设有各种常设会议达7 0 个，而与科技密切相关的就 有2 0 个左右。此外，国会还下设技术评估局、科学技术研究和参考服务部等机构。依靠 不同专业管理机构对科技计划实施专业化管理，国会有权单独委托有关科研部门组成“特 别咨询小组”，聘请有关学科中的知名科学家、教授、专家及工商企业界高级管理人员组 成，对任何科研项目有关疑点进行质询，评估认证其可行性，要求政府有关部门对某些项 目重新设计等。 国家科学基金会( n s f ) 是美国联邦政府为资助基础研究、促进科学教育、发展科技 情报工作、促进国际合作而专设的独立科技管理机构。独立于总统行政办公室之外，由于 基金会的支持方向和支持重点基本反映联邦政府的科技政策的导向，因而受到科学界的高 度重视。 美国属于最具代表性的多元分散型科技管理体制。联邦政府虽然没有设立类似科技部 这样专门的宏观科技管理机构，但仍根据其分权的原则，约有十一个部门和三十个独立机 构在组织科研工作，其中最重要的是国防部、卫生部、国家航天局、能源部、国家科学基 金会、农业部、商务部等，由这些部门掌握的科研经费占联邦政府的9 0 9 6 以上。但是，近 十年来美国科技管理与决策机构的地位在不断提高。联邦政府不制定全美的科技发展规 划，而是由各个业务部和局各自制定有关业务领域的长中期发展规划与计划。联邦政府利 用立法、税收、预算等间接手段对全国的科技开发施加强有力的影响。政府、学校、企业 各尽其职。政府主要主管有关国家安全，来来的关键技术的研究与开发。基础研究更多地 依靠高等院校完成，企业的任务一部分承担上述的开发工作，更主要的一部分是为国民经 1 4 河海大学硕士研究生毕业论文 济发展服务。国家科研开发经费是由学术界成员组成的机构来管理。美国的基础及部分应 用研究经费是由国家科学基金会管理，由专家评议择优选择，将经费直接发放到课题组。 美国的科学研究体系十分完善，包括联邦政府和私人两个系统、四种类型的科研机 构：1 政府所属研究实验机构，共有7 0 0 多个，主要从事战略性科学研究和技术开发。2 独立的非盈利性研究机构。它们不属于政府、大学或工业企业，除政府资助外，还接受私 人资助，是美国研究机构的重要组成部分。3 全美两千多所高等院校中约有三分之一从事 科学研究，是基础研究的重要力量。4 工业企业的研究机构。美国大约有1 5 0 0 0 个公司有 自己的科研机构，是应用研究和技术创新的主力军。 能够保障庞大的科技活动有序运转，得益于美国科技计划的预算、决策、实施、管理、 评价程序严谨而有序，计划的决策、咨询、管理、评价相互衔接、相互作用、相互制约， 保证了计划的决策、实施、管理的公开、公平、公正。o 1 4 2 日本和欧洲主要国家科技管理体制的特点 与美国相比，日本、法国虽也是政治多元化的三权分立体制。但因政府权力机构占较 大比重，反映在科技体制上，就形成了政府直接协调的管理体制。但与政府计划调控相区 别的是，前者国家的工业企业与科研机构有一大部分属私人所有，政府对它们虽有很大协 调权力，但不能最终控制支配。与美国不同，日本设有统一领导科研的主管部门，即内阁 科学技术会议及其办事机构科学技术厅和通产省。国家制定有一系列促进科技发展和增强 国际市场竞争能力的全国性科研与开发计划。如1 9 8 6 年，内阁制定的“研究交流促进法”， 1 9 8 8 年科技厅制定的促进产学研联合与协作的“前沿研究制度”、“省际基础研究与地 域流动研究”等制度。在日本，政府不仅协调有关国家安全重大科技发展规划，且积极协 调私人企业的科研活动并加强管理。如制定强有力的产业政策，组织私人企业的发展活动。 在科研经费投入总额中，政府所占的比重较少，大部分经费来自企业。 日本的科研体系，主要包括科技厅和通产省( 官) 、民间企业( 产) 、高等院校( 学) 和国立研究机构( 研) 。日本对科技机构和科研活动的管理，与对其它的行政管理一样，采 取“官民分立”和“部门分割”的体制。通过科技厅和通产省制定和推进一定的制度和政 。朱斌美国科学与技术【咖北京：专利文献出版社，1 9 9 9 年，第1 8 2 - 1 9 8 页 1 5 河海大学硕士研究生毕业论文 策措施，引导和促进产、学、研之间的联合和协作，日本在这种科技体制下，收到良好的 效果。 同英法等国家相比，德国科技管理体制形成较晚，因而具备一定的综合特色，其科研 机构呈金字塔型排列，形成四级配置的科研体系：以大型研究中心为主的战备导向型基础 研究，以高等院校、马克斯普郎克学会为主从事创新导向型基础研究；以弗朗霍夫协 会。为主的技术导向型应用研究；以工业企业和私人研究机构为主从事产品导向型应用研 究。德国的科研体系分工十分明确，运转自如，相辅相成，是一个多能高效、值得借鉴的 科研体系。 虽然每个国家依据其本国历史、文化传统和习俗，形成了不同的国家科技体系结构， 但作为一种管理目标相同的体制，确有共同的结构成分及其分工和职能： 1 管理决策机构。( 即国家所设的部级单位及其下属机构来制定、推行和协调国家科 学技术政策) 日本是科学技术厅，英国有一个属于首相首席科学顾问管辖的小型部级机构 科学技术办公室，德国科技部是一个负责国家科技政策的强有力机构，中国的类似机 构为国家科学技术委员会( 现为科学技术部) 。 2 研究与开发机构，这是科技体系结构中最基本的、最重要的组成部分。基础研究、 应用研究、技术开发、商业化应用研究都在这些机构中进行。主要有三类机构：高等教 育机构。主要指各国家的大专院校。国家研究组织。各个国家名称不同，较典型的如法 国的国家科学研究中心，德国的马普学会，俄罗期、波兰和中国的科学院等。工业研究 实验室。指科学家与工程师进行技术创新的场所，在发达国家，即指大企业、公司用于从 事研究、开发工作的实验室，发展中国家只有少数公司具有从事研究与开发工作的财政实 力和研发能力。 德国政府资助的全国性研究机构，成立于1 9 4 8 年2 月，其前身是成立于1 9 1 1 年的威廉皇家学会是德国最大的研究 机构，现有7 9 个研究所和研究中心，人员l 万2 千多人，主要从事自然科学、人文科学和社会科学的基础研究。1 9 5 4 年以来，德国3 0 名诺贝尔奖获得者中有一半来自马普学会 o 弗朗霍夫协会成立于1 9 4 9 q ! ，是注册法人性质的非营利科研组织该协会的主要任务是：根据经济界的委托。开展以 市场导向为主的自然科学特别是工业技术开发方面的应用研究工作它以为中小企业服务为基本方向。科研活动以合同 研究项目为主，研究领域涉及电子技术、信息技术，生产自动化、传感技术，生产工艺、材料与零部件、能源和环境技 术以及技术和经济的系统研究等根据国际科学技术发展的趋势及国内对高新技术的需求，该协会的研究与开发工作的 重心已经开始向高新技术领域集中，并且在信息与数据处理、微电子和集成电路、自动化和生产流程、能源与环境以及 基因技术等方面的研究与开发工作中取得了一大批卓越的研究成果。 1 6 河海大学硕士研