（产业经济学专业论文）基于自主创新的我国汽车产业发展策略研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕士学位论文 摘要 我国汽车产业经过5 0 多年的发展，已取得了长足的进步，成为国民经济 的重要生产部门。作为国民经济的支柱产业，汽车产业对我国的经辚实力、 综合国际竞争力都有着十分重要的影响。入世以来，我国的汽车产业有了飞 速的发展，汽车的生产和销售量连年攀黼，我国融经成为世爨汽车消费大国、 生产大国，但却不是汽车强国。我国汽车产业问题的本质，不是是否能成为 汽车消费大圈或生产大国，而是能否成为拥有自主知识产权和自主品牌的汽 车强困。近几年来中国汽车产业得到了很大的发展，但是与世界汽车企业相 比还存在很大的差距。 自主创新是技术创新的一种模式选择，是指主要依靠自身的力量完成技 术创新的全过程，关键技术的突破由自己来实现。自主创新的方式主要包含 募始创新、集成创薪和消化创新。自主创新是薏发国家或地区赶上或超过技 术领先国家或地区所必须的战略选择，在制定与实施技术跨越战略时，非常 关键的是根砉| 薹鲞身的技术积累与技术创新能力等资源因素，选择切合实际鲶 自主创新模式。汽车产业具有产业关联度大、规模效益显著等特点，它对于 拓展市场需求，形成完整的工业体系，促进经济快速发展具有重要的作用。 但我图汽车产业的技术创新能力仍然较弱，尤其缺乏自主创新能力，直接导 致我图汽车生产企业严重缺乏核心技术缺乏自主知识产权和自主品牌，更无 法形成自身的竞争优势。 以当今世界经济科技和汽车产业的发展趋势为背景，以我国汽车产业及 其创新系统为实证研究对象，试图探讨并构建了我国汽车产业自主剖薪能力 评价指标体系，进而运用主成分分析和聚类分析等方法进行评价，力争为我 国汽车产业的健康快速发展和竞争力的提高提供决策参考。从树立自主创新 观念、构建汽车产业的自主创新系统、改善汽车产业投资环境、实施创新保 障等方面，对我国汽车产业自主创新能力的提高给出了相应对策和建议。 关键词：汽车；自主创新；发展策略 哈尔滨+ l j 程大学顽士学像论文 a b s t r a c t t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sd e v e l o p e df o rm o r et h a n5 0y e a r s ，a n di th a s m a d ec o n s i d e r a b l ep r o g r e s s ，a n di ta l r e a d yb e c a m et h ei m p o r t a n tp r o d u c t i o n d e p a r t m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m y a st h ep i l l a r i n d u s t r yo ft h en a t i o n a l e c o n o m y , t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yt o o ka l li m p o r t a n tr o l et oe c o n o m i cp o t e n t i a l i t y a n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a 。s i n c ee n t e r e dw t o ，t h ea u t o m o b i l e i n d u s t r yh a dr a p i dd e v e l o p m e n ti nc h i n a , a u t o m o b i l e s p r o d u c t i o na n d s a l e s v o l u m ec l i m b e dh i g hi ns u c c e s s i v ey e a r s ，c h i n ah a sb e c o m ea nb i gc o u n t r yo f a u t o m o b i l ec o n s u m i n ga n dp r o d u c i n g ，b u tn o ta ns t r o n g e rc o u n t r yo fa u t o m o b i l e ， t h ee s s e n c eo fa u t o m o b i l ei n d u s t r i a lp r o b l e mi nc h i n aw a s n tw h e t h e rc h i n ac a n b e c o m et h eb i gc o u n t r yo fa u t o m o b i l ec o n s u m i n ga n dp r o d u c i n g ，b u ti tl i e sa tt h e p o i n tt h a tw h e t h e rc h i n ac a nb e c o m ea ns t r o n g e rc o u n t r yo fa u t o m o b i l ew i t h i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dt h ei n d e p e n d e n tb r a n d i nt h el a s tf e wy e a r st h e c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo b t a i n e dv e r yb i gd e v e l o p m e n t ，b u tc o m p a r e dw i t h a u t o m o b i l ee n t e r p r i s eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h e r ew e r eav e r yb i gd i s p a r i t y i n d e p e n d e n c e i n n o v a t i o ni s t h em o d e lo ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i ti s a b o u tt h eg r o u p sc o m p l e t et h ew h o l ep r o c e s so fi n n o v a t i o na n da c h i e v et h ek e y t e c h n o l o g y t h em o d e lo fi n d e p e n d e n c e - i n n o v a t i o ni n c l u d e so r i g i n a li n n o v a t i o n , c o m p o s i t i v ei n n o v a t i o n ，a b s o r b a n t i n n o v a t i o n t h ei n d e p e n d e n c e i n n o v a t i o n s t r a t e g yi st h ep o o rc o u n t r ys t r a t e g ys e l e c t i o nf o ri m p r o v i n g 。r 锈g r h e nm a k i n gt h e p o l i c i e s ，a c c o r d i n gt o t h et e c h n o l o g ya c c u m u l a t i o na n dr e s o u r c e s ，t h ec o u n t r y s h o u l ds e l e c tt h es u i t a b l ei n n o v a t i o ns t r a t e g y f r o mt h ei n d u s t r ys e l e c t i o n ，t h e i n d e p e n d e n c e - i n n o v a t i o ns t r a t e g yi s f i tf o rt h em o s ti m p o r t a n ti n d u s t r yi no n e c o u n t r y t h e a u t o i n d u s t r y h a st h ec h a r a c t e r i s t i co f l a r g e r e l a t i o n a n ds c a l e b e n e f i t ，i tc a ni m p r o v et h ed e v e l o p m e n to fo t h e ri n d u s t r i e s i th a st h ei m p o r t a n t e f f e c t i v e n e s sf o rt h ee n t i r e i n d u s t r ys y s t e m b u t a u t o m o b i l ei n d u s t r y s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i 毋w a ss t i l lw e a ki nc h i n a , e s p e c i a l l yl a c k e dt h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y , a n dt h i sd i r e c t l yc a u s e do u rc o u n t r ya u t o m o b i l e p r o d u c i n ge n t e r p r i s et o l a c kt h ec o r et e c h n o l o g i e sa n dt ol a c kt h ei n t e l l e c t u a l 哈尔滨t 器大学硕士学能论文 - _ - - _ l _ _ _ - l _ _ _ i i i i i i i i ii i i i i i _ _ l l _ _ _ _ _ _ i i _ _ p r o p e r t yr i g h t sa n dt h ei n d e p e n d e n tb r a n ds e r i o u s l y , a n di t i su n a b l et of o r mt h e i r o w nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 。 t a k i n gd e v e l o p m e n tt r e n do fe c o n o m i c ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h e a u t o m o b i l ei n d u s t r yo ft h ew o r l da st h eb a c k g r o u n d ，a n dt a k i n ga u t o m o b i l e i n d u s t r ya n dt h ei n n o v a t i o ns y s t e mi nc h i n aa st h ee m p i r i c a ls t u d yo b j e c t ，t h e p a p e rh a sa t t e m p t e dt o d i s c u s sa n dc o n s t r u c te v a l u a t i n gi n d i c a t o rs y s t e mo f a u t o m o b i l ei n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yi nc h i n a , t h e nu s e dm e t h o d s o fp r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i sa n dc l u s t e ra n a l y s i st oc a r r yo nt h ea p p r a i s a l ， a n da r g u e dv i g o r o u s l yt op r o v i d et h ep o l i c y m a k i n gr e f e r e n c ef o r c h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r y sh e a l t ha n df a s td e v e l o p m e n ta n d t h ee n h a n c e m e n to f c o m p e t i t i v ep o w e r f r o m t h ea s p e c to fs e t t i n gu pt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni d e a , c o n s t r u c t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mo fa u t o m o b i l ei n d u s t r y , i m p r o v i n g i n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fa u t o m o b i l ei n d u s t r ya n di m p l e m e n t i n gi n n o v a t i o n s a f e g u a r d ，t h ep a p e r h a s p r o v i d e d t h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o nf o r e n h a n c e m e n to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y s f o rc h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r y k e yw o r d s ：a u t o m o b i l e ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；d e v e l o p i n gs t r a t e g y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) 痧奶 ， 日期：锣年多月7 五冒 哈尔滨t 程人学硕士学侮论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文研究的背景 汽车产业对一国的经济发展来说具有战略性意义，它能够创造巨大的工 业产值、具有广泛的产业关联效应、强烈吸附高新技术、强力推进产业结构 的高度化和合理化，霹露且还能提供大量的就业机会。因此，世界各国一般都 把汽车产业作为支柱产业。 改革开放至今的2 0 多年时间罩，我国汽车产业进入高速发展阶段，特别 是在中国入世之后依然保持良好的发展势头。2 0 0 6 年，我雹汽车市场产销双 双突破7 2 0 万辆，成为仅次于美国的世界第二大新车销售市场；而且随着我 国经济的强劲增长，城乡居民的收入水平将不鼗提高、汽车价格不断下降， 买一辆汽车对许多中圜人来说，已经不再是一件可望而不可及的事情，相当 一部分消费者买汽车就像前些年买台彩色电视机一样平常。此外，国家推出 的一系列相关政策，改善了汽车消费环境，促进了小排量汽车的销售；同时 降低了部分小排量乘用车的税负，鼓励小排量乘用车的生产和消赞，进一步 促迸轿车进入家庭。根据预计，轿车大量进入家庭，霹中等收入家庭具备购 车能力的时间大约在2 0 0 9 年前后。2 0 1 0 年中国国内新车销量将达到1 0 0 0 万 辆的水平，2 0 2 0 年达到2 0 0 0 万辆，届时有望超过美国，成为全世界第一大 新车销售市场。市场的繁荣以及更加美好的前景必然带来供给的增加。但是 在众多汽车生产企业中，合资汽车企业无疑代表着中国最先进的汽车生产水 平并占据着大部分市场份额。从1 9 8 4 年开始，几乎所有的跨国汽车公司都相 继进入中国，通过与国内企业合资生产的方式分享市场增长的成果。不过令 入遗憾和困惑的是中国汽车产业的创新能力并没有得到显著的提升，“市场换 技术 的初衷似乎并没有实现。中国汽车市场依然被国外品牌占领，而国人 曾经耳熟能详的自主品牌则渐渐没落甚至完全消失。 国家主席胡锦涛在全国科学技术大会上的讲话中讲到；“自主创新能力是 国家竞争力的核心，楚我圆应对未来挑战的重大选择，是统领我囡未来科技 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径。世界科技发展的 实践告诉我们：一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际 竞争中把握先机、赢得主动。特别是在关系国民经济命脉和国家安全的关键 领域，真正的核心技术、关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。要把提 高自主创新能力摆在全部科技工作的首位，在若干重要领域掌握一批核心技 术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业，大幅度提高 国家竞争力。 汽车产业正是这样的“关键领域 。回顾上个世纪世界强国的 发展状况，不难发现，一国相对实力的变化，与其汽车产业实力的变化密切 相关，谁在世界汽车市场上占有优势，谁的国家经济地位就显赫。汽车巩固 了美国超级大国的地位、促进了日本和欧洲的复兴、带动了韩国的经济起飞， 同时给发展中国家带来了新的发展机遇。汽车产业为何有如此重要的地位? 因为它是工业中的工业。汽车产业具有极高的产业关联度，汽车产业的增长， 将会对整个国民经济产生巨大的推动作用，没有汽车许多工业无法生存。2 1 世纪随着经济全球化进程的加速，对世界各国的经济、政治以及社会均产生 了巨大而深刻的影响，国家或地区间的经济竞争将越来越集中地表现为产业 竞争。因此，在新一轮的全球化浪潮中，中国作为最大的发展中国家如何把 握发展机遇发挥后发优势，全面提升支柱产业的自主创新能力与国际竞争力， 成为中国当前面临的首要问题，汽车产业作为重中之重变得尤为关键。 目前市场需求结构的变化、经济体制的转换、市场竞争的加剧、入世后 不断加剧的冲击，使得我国汽车工业的经营环境处在不断变化中，这其中既 有机会也有潜在的威胁。同时我国汽车业现在存在的组织结构不合理、没有 形成规模经济、产品技术落后、售后服务体系落后等问题还很严重。随着我 国汽车市场的迅速扩张以及国内汽车产业的快速发展，如何提高自主创新能 力、摆脱对外部技术的依赖已经成为我国汽车产业发展不能回避的问题。这 使得研究基于自主创新的我国汽车产业的发展战略这一课题变得尤为重要1 1 1 2 论文研究的意义 我国汽车产业的迅速发展、对国外技术的依赖以及最近几年创新模式多 样化的现状，决定了对我国汽车产业进行基于自主创新的发展战略研究具有 重要的理论意义和实践意义。 2 哈尔滨下程大学硕十学 = 论文 l i i i i i i i i ii i i i i i i _ ( 1 ) 对于我国汽车产业树立j 下确的发展目标，找出目前发展中存在的问 题，树立可持续的发展战略，有着重要的理论借鉴意义。 ( 2 ) 可以带动工业及国民经济相关产业的快速发展。根据测算，中国汽 车工业对主要上游产业所产生的完全需求大概占汽车工业总产值的9 2 一 9 4 ，丽完全需求所带来的增加值与汽车工业增翔值之比高达2 。2 6 。汽车工 业对服务业也有重要的带动作用，在欧美发达国家，购买一辆汽车的价格中， 大概有4 0 左右要支付给金融、保险、法律咨询、产业服务等各种务业。汽 车工业的一定投入还可以带动批发和零售贸易、储运、社会和个人服务等相 关服务业增加3 0 一8 0 的投入。 ( 3 ) 推动新技术发展和产业结构升级 世界各国工业化发展的历史证明，持续的结果转换能力是推动经济持续 增长的强大动力。就汽车产业来说，与其直接相关的产业有合成材料工业、 轮胎制造业、钢铁工业( 以薄钢板和钢带等汽车用钢为主) 、机械工业中的机 床工业( 特别是数控机床) 、石油开采及麴工业、仪器仪表产业等，此外还有 围绕汽车发展起来的服务业群体，如高速公路、加油站、快餐、汽车修理等。 随着我国经济的发展和居民收入的提高，汽车将成为新的消费热点，不管是 私人交通工具还是公共交通工具，这与我国城镇化进程和社会主义新农村建 设息息相关。与其他产业相比，汽车开发所涉及的新技术的范围、周期和规 模是其他产业无法比拟的。汽车工业与信息技术的结合，将促进我国信息产 业和汽车工业的共同发展。 1 2 国内外研究现状 童。2 1 国外研究现状 自主创新问题的提出源于我国科学技术水平的落后以及由此产生的对 国钤的技术依赖。 乍为发展中园家，鲁主刨耨问题具有自身的现实背景，发 达国家的相关研究很难直接应用于发展中国家，但是由于我国汽车产业外资 大量涌入，国外学者对f d i 技术转移及其夕卜溢效应的研究和企业核心能力的 研究能够对自主创新的研究提供帮助和借鉴。 1 对技术转移的研究 最旱对f d i 技术岁 溢效应进行实证研究的是哈佛大学的c a v e s ( 1 9 7 4 ) ， 3 哈尔滨：l ：程大学硕士学位论文 他通过对加拿大和澳大利亚1 9 6 6 年制造业产业层面数据进行分析，发现在加 拿大制造业中，当地企业的利润率与彳亍业内的外瓷份额正相关，丽在澳大利 亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此认为，f d i 在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着外溢效应。r o g e r ( 2 0 0 3 ) 将技术转移 定义为一个组织的创新被另一组织所获取并应用的过程，k e l l e r ( 1 9 9 1 ) 和 c h i n t a ( 1 9 9 8 ) 认为技术转移是透过不同的组织界面将技术信息加以转移的 过程，技术是经出产晶、工具、工艺流糕或人员焉加以具体化，将专门技术 嵌入其中的过程，通常具体的转移组合是由机器及操作人员同时转移所完成。 s o u d e r ( 1 9 8 7 ) 则认为是知识从一个组织个体传递到另一个组织系统的过程。 与此相似，s m i l o r ( 1 9 9 1 ) 也指出外部新技术的获取是知识的一种应用，是 任何新技术在人与人、群体与群体、组织与组织之间的移动。此外，f r e d ( 1 9 9 7 ) 强调个人之闻的技术联系对予技术知识的分享与转纯促进作用，这种联系并 不限于团队之内，而是一种跨组织、跨团队的联系。我国台湾学者刘瑞国也 认为在台湾科技企监中，新技术的获取楚透过个入、企业之闻的有偿或无偿 交易的形式实现的。 外部新技术的获取是一个复杂的过程，丽研究者对这一过程的认识也是 在逐步加深的。l e o n a r d b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 指出，虽然在传统观念中企业获取外 部新技术是一个单项的一次性的知识交易过程，但在技术多样性与复杂性程 度大大增加的今天，外部新技术的获取更多地被看作是技术来源方、获取方 之间相互的知识转移与沟通的过程。 h u a n dj e f f e f s o n ( 2 0 0 1 ) 利用大中型企业的研发投资匿报对f d i 在中圈 制造业的外溢效应进行研究，发现f d i 刺激了本土企业的产品创新。美国哈 佛大学商学院教授黄囊生( 2 0 0 3 ) 的研究表明，中国存在终资依赖症，外因 对中豳投资有时是不合适的，它们往往以中国国内企业的损失为代价，r 益 增长的外国投资实际有助于巩固一种对图内公司不利的体制。c h e u n ga n dl i n ( 2 0 0 4 ) 用1 9 9 5 2 0 0 0 年中国的省际数据，从地理空间的角度而非行业的角 度分析了f d i 对中国创新的外溢效应。技术管理文献在强调引入外部新技术 能够快速提高企业竞争力的同时也指出：当企业致力予本身能力的提高时， 向外寻求新技术也存在着一些重大的障碍，例如现有的技术能力有可能无法 与在获取外部新技术时所必然涉及到的资源转移秘知识转移的所毖需的能力 4 哈尔滨下程大学硕七学位论文 相匹配。获取外部新技术也可能涉及到较高的吸收成本，为了降低成本，设 计灵活的组织结构特别是组织内部知识转移与分享的结构，可以强化企业的 吸收能力和克服由于技术来源于企业外部所带来的一些问题。a l l e n ( 1 9 9 1 ) 建议通过改进外部技术的获取战略，在企业内部设立技术“看门人 来解决 内、外部环境之闻存在的距离。 2 对企业核心能力的研究 p r a h a l a d 与h a m e l ( 1 9 9 0 ) 指出核心麓力是组织的集体性学习，尤其是怎 样协调不同生产技能与整合多种技术流。企业在三个层面上参与竞争：核心能 力、核心产晶、终端产燕。能力需要培养，在应用或分享时不会损坏或衰退， 在不用时会衰退。核心能力为一系列广泛市场进入提供了进入渠道，为顾客 价值做出重要贡献，难以为价值者所模仿。核心能力牵涉到组织多个层面与 多种职能，是现有韭务的粘合剂，也是新业务的发动机。企业应识别核心能 力并推动对核心能力的投资。艾里克森与米克尔森( 1 9 9 6 ) 指出，核心能力市 场几乎不存在。 核心能力具有资产专用性，对企业人力资源有高度依赖性，同时存在于 企业组织环境中。不同组织模式的生产力与灵活性不同，具有不潮的核心能 力。h e n d e r s o n 等( 1 9 9 4 ) 将能力分为两种：元件能力与构建能力。元件能力是对 r 常问题解决的当地化能力与知识。构建能力是运用元件能力，对其进行整 合和发展新的元件能力的能力。在构建能力方面还有很多研究提出类似的概 念，如“整合能力”( l a w r e n c e ，l o r s c h ，1 9 6 7 ) “结合能力 ( k o g u t ，z a n d e r ， 1 9 9 2 ) 等。h e n d e r s o n 等( 1 9 9 4 ) 检验了医药产韭中企业的建构能力对其发展新 产品的能力的影响。企业的竞争优势源于其能力的独特性、难以模仿等诸多 特征。异质毵力可以说是企业能力的本质属性。异质能力的持久性意味着竞 争优势的持久性。企业的异质能力究竟能维持多久? 企业是否能凭借现有能力 获取一劳永逸的优势位置? 事实证明任何能力的异质性都只是暂时的。能力会 随着人员的流动逐渐扩散，技术的演迸则使得能力更新换代速度加快。 g a l l o n 与s t i l l m a n ，h a r o l d ( 1 9 9 5 ) 提出辨别企业核心技术能力( c o r e t e c h n i c a lc o m p e t e n c i e s ，c t c s ) 的一套方法，涵盖六个步骤：( 1 ) 构建指导团队； ( 2 ) 形成能力清单；( 3 ) 对清单上的能力进行评估；( 4 ) 辨别候选技术能力 ( c a n d i d a t et c s ) ，如那些有潜力的熊力；( 5 ) 测试候选技术熊力，看它们是否达 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 到企业对核心技术能力的要求；( 6 ) 评估企业在选定能力领域的位置。 t e e c e 等( 2 0 0 0 ) 对动态能力进行了研究，指出以资源为基础的企业可能 拥有一系列的技术，但它们并不形成重要的竞争优势。有三种因素有助于决 定企业的动态能力：过程、位置、路径。企业的竞争优势在于它的管理与组 织过程、它现有的位置、可得的路径。一个企业能去哪罩是其现有的位置、 可得的路径的函数。动态能力不涉及产品制造，是建设、整合、重构运营能 力，不直接影响产出，而是通过影响运营能力影响产出。z o l l o 与w i n t e r ( 2 0 0 2 ) 指出t e e c e 的动态能力概念没有说明这种能力从何处来。动态能力是学习性 质的和稳定的集体行为模式，通过在组织中系统的产生和修改它的运营惯例， 以追求效率的改善。动态能力产生于隐性知识累积过程，以及公开知识表述 与编码活动的共同演化。 在能力演化方面，w i n t e r ( 2 0 0 0 ) 指出一个危机可能刺激企业改进能力， 企业某些情况下面临市场威胁的反应是将能力移至另市场进行重新配置，能 力闲置时企业进入新的市场，以重新配置能力的未使用部分。m a r i t a n 与 b r u s h ( 2 0 0 3 ) 指出，企业将一种制造过程的一部分从一个工厂复制至另一个工 厂，为该能力在接受方工厂接下来的适应与更新提供了基础。h e l f a t ( 2 0 0 3 ) 在 动态能力的概念上引入演化经济学，提出能力生命周期的概念( c l c ) ，对能 力演化的轨道进行说明。能力生命周期与产品生命周期存在重要区别。能力 在演化过程中要支撑序列发展的产品或同时支撑多种产品，因此能力生命周 期与产品生命周期不存在一一对应。 1 2 2 国内研究现状 1 对汽车产业技术发展的研究 卢锐( 2 0 0 5 ) 运用跨国学习理论，研究了我国汽车工业的跨国学习、模 仿创新与产业成长的关系，总结了我国汽车工业存在的主要问题，提出我国 汽车工业创新的思路，指出我国汽车工业必须实现改变恶性竞争的状况，调 整产业结构、参与国际分工、发展汽车产业群等战略转变。郭戈、吴先华( 2 0 0 2 ) 运用c d 模型和s o l o w 模型对我国汽车产业的增长方式进行了分析，结果表 明，工业增加值对于技术进步要素变化的规模报酬表现为递增，说明我国的 汽车工业的规模偏小，仍然具有较大的投资空间，同时，我国汽车工业产出 6 哈尔滨f 程大学硕士学傅论文 增长对固定资产投资存在依赖性。我国的汽车工业必须努力实现增长方式的 转变，把增长方式由依赖资本的投入转移到依靠技术进步上来。许治和师萍 ( 2 0 0 5 ) 认为我国汽车产业技术能力长期停留在拿来主义阶段、复制模仿阶 段是陷入两大怪圈恶性循环的根本原因，而国家汽车产业政策对国产化的偏 好、严格的汽车行韭管制、现有合资模式的弊端以及转轨时期国有企业的特 点是制约我国汽车产业技术能力提升的主要因素。因此，国家汽车产业政策 对汽车工业管理的重心，应当从批项冒、资金、合资合作转到提升企韭技术 能力，支持自主开发上来，所有有关汽车的税费政策都应该体现支持自主开 发的原则；要抛弃以规模和产业集中度为由保护垄断的做法，不蒜以传统的 投资规模和布点规划作为准入的标准，而是以自主品牌和自主开发作为惟一 标准，大幅度放宽行业准入限制，允许各类负责任的投资者，特别是非国有 投资者的进入。 任晓红和杜俊容( 2 0 0 6 ) 认为，为提高我国汽车工业的创新能力，降低 产业对外依存度，保证国家经济安全与产鲎发展，政府应建立和完善相关的 产业政策，创建能有效地激励创新的政治经济环境，切实加大r & d 投入， 减少盲量引进，孳| 导企业和科研单位共同对弓l 进技术进行消化吸收和再创造， 培育富有创新能力的各类人才，充分发挥人才在创新中的关键作用，形成以 自主创新为基础，以开放创新为手段的创新体系。新一轮汽车工业的竞争不 仅是相关传统制造产业的竞争，而且也是新材料、新能源和新动力等高新技 术领域的竞争，我国汽车产业的技术创新能力是我国能否在这场新竞争中取 得优势的关键所在( 康灿华等，2 0 0 4 ) 。我国汽车产业需要充分利用信息技术， 加强与跨国公司的合作，利用国际创新资源，实行合作( 融入) 的技术创新战 略；集成国内各方面的创新资源和能力，实行技术创新平台战略；有效利用地区 的各种资源要素，实行技术创新集群战略。这样才能真正提高我国汽车产业 技术创新能力，而不会在加入w t o 最，只是“以市场换生产 成为跨国公 司的生产基地。 2 对汽车产业政策的研究 李京文认为，我豳汽车产业品种较少，不能满足国民经济发展的需要， 汽车产业特别是轿车自主开发能力差，对跨国公司的依赖性较大，还不具备 国际竞争力。从我国经济社会发展静历史阶段看，我重的汽车产泣面临着巨 7 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 大的发展机遇，也面临不少严峻的问题，尤其是跨国汽车公司在华发展战略 正逐步发生深刻变化，集团化趋势同益显现，对中资企业的集团化战略构成 严重挑战，所以我国汽车产业发展战略必须相应调整，一方面要坚持合资合 作，另一方面要坚持自王发展。何兴容( 2 0 0 6 ) 从产业政策的内容和绩效两 个方面对中同两国的汽车产业政策进行了分析并认为，虽然对汽车产业一定 时间的保护是必要的，但更多的是汽车产业自我再生产能力和竞争能力的培 养。中国加入世贸组织的现实和汽车产业“后过渡期”的到来，也使中国汽 车产业不得不直面外国汽车工业的冲击。从日本经验来看，同本政府对汽车 产业的扶持在2 0 世纪6 0 年代后逐步减少、对汽车产业的保护也在2 0 世纪 6 0 年代后期逐步放开。 万军在分析中国汽车产业的发展之后认为，改革开放以来，为了尽快缩 短与世界先进汽车生产国之间的技术差距，中国汽车工业采取了以建立合资 企业为主的技术学习模式。然而，“以市场换技术”的产业技术政策并没有取 得预期的效果。中国的汽车工业与战后日本的汽车工业几乎同时起步，比韩 国汽车工业的建立还要早十年。今天同本、韩国的汽车工业已经拥有了国际 竞争力，并成为本国重要的出口部门，而中国在加入世贸组织之时，汽车工 业仍然作为“幼稚工业 被保护着。中国汽车工业之所以缺乏竞争力，技术 能力低下是其中一个重要原因。 1 3 论文总体思路与研究方法 本文从自主创新的相关理论入手，综合运用规范研究与实证分析相结合、 定性分析与定量分析相结合、比较分析以及系统研究的方法。在理论方面， 通过学习和借鉴创新学、经济学、管理学以及有关科学技术领域的研究成果， 提出并研究产业自主创新的基本理论，为本研究的核心对象一中国汽车产业 的创新与发展提供理论支撑；在实证方面，通过深入细致地对中国汽车产业 目前存在的问题进行分析，特别是对我国汽车产业的综合发展能力与自主创 新状况进行了定量分析与评价，并基于分析为中国汽车产业的创新与发展提 出了科学的发展战略。 论文的框架结构如下图所示： 8 哈尔滨t 程犬学硕士学侥论文 基本理论 我国汽车产业发展现状与存在问题研究 我国汽车产业自主仓q 新能力评价 评价指 标体系 的建立 汽车产业自 主创新能力 主成分分析 汽车产韭自 主创新能力 的聚类分析 我囡汽车产业的发展策略 图1 1 论文的框架结构 本论文的研究方法是理论研究和实证研究相结合，运用技术创新学、统 计学等理论对我国汽车产业自主创新能力进行研究。在研究的过程中还采用 了定性分析和定量分析相结合的方法，针对我国汽车产业发展中存在的问题， 提出了基于自主创新的我国汽车产业发展的策略。 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 根据自主创新的相关理论，针对我国汽车产业的发展现状，构建了 一套全面科学的用于评价我国汽车产业囱主创新能力发展状况的指标体系。 ( 2 ) 对我国汽车产业的发展进行了实证研究，运用主成分分析、聚类分 析等统计分析方法对我国主要汽车生产省市的自主创新能力进行了综合评 价，从提高汽车产业的露主御新能力等方面提出了我匿汽车产监的发展战略。 9 哈尔滨下程大学硕士学位论文 第2 章论文相关基本理论 2 1 技术创新理论 进入2 1 世纪，科技发展和知识创新在人类经济生活、社会进步中的作用 越来越重要，技术创新理论的研究与应用也成为了国内外学术界关注的焦点。 2 1 1 熊彼特的创新理论 经济学上的“创新 这一概念首次出现在美籍奥地利经济学家约瑟夫熊 彼特于1 9 1 2 如版的经济发展理论中。熊彼特认为，所谓创新是建立一种 新的生产函数，是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引 入生产体系。创新就是实现生产方法的新组合，创新包括：雩| 进种新的产 品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场； 获得一种原料或半残晶的新的供给来源；实行一种新的组织形式l l l 。 按照熊彼特的看法，创新不是指科学技术上的发明创造，是经济行为。 创新最重要的过程是把已发明的科学技术引入到企业中，或者带有强烈创新 目的的研发引入到企业中，形成一种新的生产能力，其目的是获得一种潜在 的利润，从而推动社会和经济的不断发展。 熊彼特的创新概念包含了一切可提高资源配置效率的创新活动，这些活 动可能与技术直接相关，也可能与技术不直接相关。但创新不等于科学技术 上的发明创造，磊是把已有的发明运用于实际，形成一种薪的生产能力。熊 彼特极力突出技术作为外生变量影响经济发展，突出了技术创新的在市场中 的应用，因此可以说，熊彼特认可的创新更接近于技术创新。 2 1 2 德鲁克的“创新机会 理论 彼德德鲁克有旬名言：“任何商业都有而且只有两个功能：营销和创新。 在目前经济发展缓慢和不确定性因素增加的情况下，对于创新的需要就更加 迫切，因为公司不待不使自己更能适应客户的需要、更能发现使利润增长的 新途径。德鲁克给创新的定义是：“使入力和物质资源拥有最大的物质生产能 力的活动”；“任何改变新存物质财富创造潜力的方式都可以称为创新；创新 l o 哈尔滨一r 程大学硕士学位论文 _ ii i i i ii _ 是创造一种资源”。德鲁克认为企业家必须学会进行系统的创新。这种创新就 在于进行有组织、有翻的地寻找，在于对这类变化所能为经济或社会革新提 供的机会进行系统的分析。成功的企业决不等待，而是求助于游戏同的工作 来发现和利用变化。德鲁克通过分析，总结了创新机会的七大规律，分别是： 放意外情况中捕捉剖瓤机会；从实际和设想的不一致性中捕捉创新机会；从 过程的需要中捕捉创新机会；从行业和市场结构的变化中捕捉创新机会；从 人口状况的变化中捕捉到创薪机会；默观念和认识的变纯中捕捉截薪的机会； 从新知识、新技术中捕捉创新机会。 2 。1 3 技术创新 荨弈理论 随着技术创新在社会经济发展中的作用不断增强，以自主知识产权为核 心的技术创薪成果及其应用正成为市场竞争的最重要因素之一，直接影响经 济发展中的资源配置和效率。近年来，专利许可、技术标准、植物新品种保 护等“技术壁垒”，使发展中国家在引进和应用先进技术，推动经济社会的快 速发展必须付出越来越大的代价，技术转移过程实际上已成为了自主创新与 模仿学习企业之间利益的博弈和技术创新收益苒分配的过程，因而产生了技 术创新博弈理论，从竞争的视焦来对技术创薪各主体之闻麓关系、创新的路 径和市场结构等进行研究1 2 】。 技术龟l 新蒋弈理论认为企业创新应警以增强核心竞争力，尤其是自主创 新能力为导向，企业核心竞争力和以此为基础的国家竞争力，不是自然产生 的，褥是学 - j ( 包括模仿、创新以及组织和制度变革) 的结果，学习和自主 创新能力决定了企业、组织、地区和国家技术创新能力和持久的竞争力。在 市场经济和经济全球化条件下，物化在设备上的技术可以买到，但决定竞争 命运的核心技术和自主创新能力，是不可能买到的。因此，在技术创薪过程 中必须f 确处理好自主创新与引进模仿的相互关系，不断提高组织学习能力， 在广泛高强度吸收消化全人类的知识和技术基戳上，通过自主创新，形成具 有自主知识产权的核心技术和专有知识，以获取市场竞争的优势。 技术创新搏弈趋势将技术创新理论与经济耩弈理论有机地结合起来，突 破了传统技术创新理论中技术弱势企业或国家只能通过模仿强势企业或国家 “依附跟进 来提高技术进步水平的观念，强调学习和自主创新在技术创新 哈尔滨“1 ：程大学硕七学位论文 跨越式发展的作用，对于发展中的国家的技术创新实践和政策制定具有重要 的现实意义【引。 2 2 自主创新理论一 技术创薪战略决定和统率创新主体创新的具体行为。创新主体麓否准确 选择并贯彻实施良好的创新战略，是其能否顺利推进技术创新、赢得创新利 益的先决条件。对于创新“战略一词的涵义，可以做以下理解：战略就是 创新主体在砸确分析自身内部条件和外部环境的基础上所做出的对自身创新 总体目标部署，以及为实现目标做出的策划和根本对策。 蠢主刨新战略正是来源与对技术创新战略的区别。早期的所谓自主创新 的涵义，对应于继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段，即 “自主技术创新 ，或“在自有技术上自主创新，将自主御新与弓| 进国外技 术、消化吸收归之为不同的范畴，自主创新与模仿创新被置于相对的概念， 丽将技术创新分类为怠主创新、模仿创新、合作创新。早期的理解更是将将 自主创新等同于自主开发，或考虑的是通过自主开发形成具有自己的知识产 权的产品和产业，对自主创新理解上的髑限性，一度使得我国企业自主创新 的实践活动，成为一些入怀疑和争论的对象。随后，几年前就有文章认为科 技自主创新的概念包含两层含义，一是源于自主的研究开发基础上的创新； 二是源于弓| 遴技术基础上的自主创新，儇这一观点当时似乎并未得到广泛的 赞同，2 0 0 3 年6 月，在国家中长期科技规划领导小组第一次战略规划研讨会 上，就有专家提出直接辱| 进外隧的先进技术可以推动产业结构调整，不要膏 目地提倡所有企业都来做研究与开发，但也有专家在会上指出，引进技术与 自主创新两者之间不是截然对立的，丽是具有互补性。会詹不久，时任科技 部政策法规与体制司司长张景安撰文，将技术的选择、消化吸收、扩散和创 新等环节都纳入技术引进的过程，认为技术引进的过程是外部的先进技术在 本消化吸收和扩散的过程，也有文