（国际贸易学专业论文）中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制研究.pdf

中文摘要 中国自1 9 7 8 年实行改革开放以来，对外贸易发展迅速，规模不断扩大，有 效地拉动了我国经济增长，对经济发展起了很大的促进作用。并且随着经济一体 化和全球化趋势的不断深入，作为w t o 成员之一的中国，其对外贸易对经济的影 响将会越来越大，贸易对经济增长影响的问题引起了国内外学者的广泛关注。因 此，对我国对外贸易对经济增长的促进作用进行深入具体地分析是具有非常重要 的理论意义和实际意义的。 本论文从中国的实际资料入手，并采用一定的计量模型，实证考察了对外贸 易对我国经济增长的影响以及其作用的机制和渠道。实证结果表明，中国的经济 增长与出口、进口之间存在着长期稳定的均衡关系，并且进口对经济增长的促进 作用较大，但随着我国宏观经济形势进入需求约束型之后，其作用有所减弱。 在对外贸易对我国经济增长的作用机制研究中，主要选取分析了产业结构升 级和技术溢出两个渠道。分析表明对外贸易商品结构的优化可以带动我国产业结 构升级，特别是制成品出口的增加可以加大我国第二、第三产业的比重。但同时 由于我国的比较优势仍处于较低层次的劳动密集型产业上，因此其促进作用并不 是很大。以进口贸易为传导机制的技术溢出效应较为明显，但若考虑我国的人力 资本因素，国外r & d 资本存量的技术溢出效应就会有所降低。因此，我们得出结 论：1 ) 在发展出口贸易的同时，不能忽略进口的作用；2 ) 要加快我国对外贸易 商品结构优化，提高出口商品的国际竞争力：3 ) 应努力提高我国人力资本的水 平，以加强我国对技术溢出的吸收能力。 关键词：对外贸易经济增长模型协整检验 产业结构技术溢出 v a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n go fc h i n ai n1 9 7 8 ，f o r e i g nt r a d eh a s i n c r e a s e dr a p i d l ya n dh a sm a d eg r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h ec h i n e s ee c o n o m i c g r o w t h w i t ht h ef u r t h e re c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt r e n d ，c h i n ah a sb e e na m e m b e ro fw t o ，s ot h er o l eo ff o r e i g nt r a d ei sb e c o m i n gm o r ea n dm o r e i m p o r t a n ta n dt h i si s s u eh a sa t t r a c t e dt h ew i d en o t i c ef r o mb o t hd o m e s t i c a n df o r e i g ns c h o l a r s ，t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a ti m p o r t a n tt os t u d yt h e e f f e c to fc h i n a sf o r e i g nt r a d ep r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h t h ep a p e rp o s i t i v e l ya n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fc h i n e s ef o r e i g nt r a d e t oi t se c o n o m i cg r o w t ha n dt h em e c h a n i s mo fi t sr o l e t h er e s u l t ss h o w t h a tt h e r ei sl o n g t e r me q u i l i b r i u mr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n e s ee c o n o m i c g r o w t ha n df o r e i g nt r a d e ，a n dt h ei m p o r tt r a d eh a sm u c hg r e a t e re f f e c t o nt h ee c o n o m i cg r o w t h ，w h i c hr o l eh a sd e c r e a s e ds o m e w h a ts i n c ec h i n a s e c o n o m i cs y s t e mt r a n s f e r i nt h er e s e a r c ho ft h ef u n c t i o nm e c h a n i s mo ff o r e i g nt r a d et oe c o n o m i c g r o w t h ，t h ep a p e rm a i n l ya n a l y z e si n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r o m o t i o na n dt h e t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ，w h i c hd e m o n s t r a t e st h a to p t i m i s a t i o no ft h ef o r e i g n t r a d ec o m m o d i t ys t r u c t u r ec a np r o m o t eo u rc o u n t r yi n d u s t r ys t r u c t u r e ， e s p e c i a l l yt h ee x p o r t a t i o no fm a n u f a c t u r e dp r o d u c tw o u l di n c r e a s et h e p r o p o r t i o n so ft h es e c o n da n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yo fo u rc o u n t r y ，b u t m e a n w h i l e ，b e c a u s et h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fo u rc o u n t r yi ss t i l lo n t h el a b o r i n t e n s i v ei n d u s t r y ，i t se f f e c ti sn o tv e r yo b v i o u s 。h o w e v e r ， t h ee f f e c to f i m p o r t o r i e n t e dt e c h n o l o g ys p i l l o v e r i sm u c hm o r e s i g n i f i c a n t ，b u tifc o n s i d e r i n gt h ef a c t o ro fh u m a nc a p it a lo fo u rc o u n t r y ， t h ee f f e c to ft e c h n o l o g ys p i l l o v e ro nf o r e i g nr & dc a p i t a ls t o c k si s r e d u c e d h e n c e ，w ec o m et os e v e r a lc o n c l u s i o n st h a t1 ) w es h o u l dn o t n e g l e c tt h es i g n i f i c a n o eo ft h ei m p o r tt r a d ea tt h es s j l l et i m eo fd e v e l o p i n g t h e e x p o r tt r a d e ，2 ) w em u s to p t i m i s e i ：h ef o r e i g nt r a d ec o m m o d i t y v l s t r u c t u r eo fo u rc o u n t r ya n de n h a n c et h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e a b i l i t yo fe x p o r tc o m m o d i t ya ss o o na sp o s s i b l e ，a n d3 ) w es h o u l dt r yt o r a i s et h el e v e lo fh u m a nc a p i t a lo fo u rc o u n t r yi no r d e rt os t r e n g t h e n t h ea b s o r b i l i t yo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r k e y w o r d s ：f o r e i g n t r a d e ，e c o n o m i cg r o w t h ，m o d e l ，、c o i n t e g r a t i o n a n a l y s i s ，i n d u s t r i a ls c t r u c t u r e ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e r v i i 上海大学硕士学位论文 中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 0 1 研究背景及问题的提出 导论 对外贸易是国民经济的一个重要组成部分，而对外贸易是否能够促进经济增长 这一问题历来是经济学研究的一个重大课题。改革开放2 0 多年来，我国的对外贸易 与经济增长都取得了巨大成就。在1 9 7 8 年至2 0 0 2 年的2 5 年间，我国的国内生产总 值由3 6 2 4 1 亿元猛增至1 0 4 7 9 0 6 亿元，增长了约2 8 9 倍，年均增长率达到了1 4 ，6 ； 同期人均国民生产总值由3 7 9 元猛增至8 1 8 4 元，增长了约2 1 6 倍，年均增长率达 到了1 3 9 。在此同时，我国对外贸易的发展也极为迅速。1 9 8 0 年我国的进出口总 额、出口额、和进口额分别为3 8 i 4 亿美元、1 8 1 2 亿美元、2 0 0 2 亿美元，贸易额 仅列第2 6 位。2 0 0 3 年进出口总额、出口额、进口额增加到8 5 1 2 亿美元、4 3 8 4 亿美 元、4 1 2 8 亿美元，分别增长了2 2 3 倍，2 4 2 倍和2 0 6 倍，中国己成为世界第4 大贸易国。与此同时，贸易的迅速增长以及我国对外开放水平的不断提高，导致贸 易在国内生产总值中所占的比重也不断上升。1 9 7 8 年，贸易在我国国内生产总值的 比重仅为9 8 ：到了2 0 0 3 年，这一比重已经升至6 0 3 7 ，提高了约6 倍。这些数 值反映出对外贸易在我国国民经济发展中扮演着越来越重要的角色。并已成为支持 我国国民经济持续、快速、健康增长的一个重要因素。 2 0 0 1 年1 2 月，中国正式加入世贸组织，标志着我国对外贸易进入了一个新的 发展阶段，一个机遇与挑战并存的阶段。中国与世界的经济联系将会越来越紧密， 对外贸易将成为影响中国经济发展的重要因素，并将深入到经济生活的各个方面。 那么对外贸易与我国经济增长之间是怎么样的关系，是否起到了促进作用，以及是 通过什么机制、渠道来影响经济增长的，这些问题对我国在经济全球化的背景下充 分发挥对外贸易的作用显得越发的重要。 0 2 研究思路及论文结构 本论文的研究思路是在理论分析和考察我国具体国情的基础上，对对外贸易对 我国经济增长的影响及作用机制进行实证研究。其中，不仅研究出口对我国经济增 。数据来源：中国对外贸易统计年鉴2 0 0 4 年和中国统计年鉴2 0 0 4 年 2 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 长的作用，而且更加注视进口的作用，并对其进行深入的研究和分析。 以往的研究总是纯粹地来分析对外贸易对我国经济增长的影响，而并未虑到我 国宏观经济形势的变化，这样势必会造成结果与实际脱钩。所以本论文要在考察改 革开放以来我国对外贸易和宏观经济形势发展情况的基础上，运用模型实证分析对 外贸易对我国经济增长的影响，并对进口和出口对我国经济增长的作用大小进行比 较分析。 在作用机制的研究中，对于选择从哪些角度来研究对外贸易对经济增长的作用 渠道，主要是从理论和现实意义两个方面来考量的：一是根据新古典贸易理论和新 贸易理论，与贸易带来的动态利益相比，传统贸易理论所强调的由专业化生产、已 有资源的重新配置导致的静态利益是次要的，而贸易在国际技术扩散中通过外溢效 应促进国内技术进步、提高全要素生产率( t f p ) ，以及提升国内产业结构已成为贸 易促进经济增长的重要渠道。；二是考虑到产业结构升级是我国“十一五”计划的重 要目标以及技术进步在经济增长中的主导地位。因此，在作用机制的分析中，主要 选取分析对外贸易对我国产业结构升级的影响，以及进口贸易的技术溢出效应这两 个渠道。并且由于对外贸易对产业结构的影响主要是体现在贸易结构层面上，所以 期间将分别分析进出品商品结构的变化对我国产业结构升级的影响。 文中各章内容概括如下： 第一章主要回顾有关对外贸易与经济增长关系的基本理论，并对近年来我国国 内学者研究成果进行概括总结，为后面文章的分析提供理论上的依据。 第二章主要是回顾建国以来中国对外贸易的发展情况及外贸体制、外贸战略的 演变历程。 第三章是运用多变量的协整理论并建立向量误差修正模型，对对外贸易对经济 增长的作用进行实证分析。在分析我国宏观经济形势变化的基础上，分别实证考察 了进口与出口对我国经济增长的促进作用。然后在定量分析结果的基础上结合我国 的实际情况对结论进行合理的解释。 第四章在第三章的基础上分析研究对外贸易促进我国经济增长的作用机制，实 证考察了我国对外贸易通过促进产业结构升级和技术溢出效应这两个渠道作用于我 国的经济增长。在对产业结构升级效应分析中采用7 0 h a n s e n 协整检验，以考察进出 口商品结构变化对我国产业结构的长期影响；在技术溢出效应的分析中，主要从进 。k r e i n i n ，m e ( 1 9 9 8 ) ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i ：ap o h c ya p p r o a c h ，8 e dd o r tw o r t h ，t e x ：d r y d e np r e s s 3 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 口的角度，并采用c o e h e l p m a n 的贸易溢出模型，此外还考虑到我国对国外r & d 资本存量的技术溢出的吸收能力是衡量贸易溢出效应的一个重要指标，所以加入了 人力资本因素，以便更加切实全面地考察我国对外贸易的技术溢出效应。 第五章对全文所得出的结论进行总结，并在此基础上提出一些适合我国国情的 政策建议。 4 上海大学硕：匕学位论文 中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 第一章文献综述弟一早义陬琢尬 关于对外贸易与经济增长之间的关系问题，古典学派和新古典学派在他们的著 作中早已有所反映，他们的结论是：对外贸易的发展能够带动一国经济的发展，而 经济的发展又能促进对外贸易的发展。总的来说，各学派基本上都承认对外贸易对 一国的经济增长是具有促进作用的，但他们只是在论述国际贸易产生原因和国际利 益分配时，附带地论述了国际贸易对国经济发展或经济增长的作用。主要包括亚 当斯密的剩余产品出口论、李嘉图的比较利益论、约翰穆勒的贸易利益论等。 而经济学最初对贸易和增长的关系给予充分重视是在2 0 世纪5 0 年代，其代表人物 是一批发展经济学家。他们承认对外贸易具有促进经济增长的机制，但认为对外贸 易促进经济增长的机制要发挥作用，离不开一定的条件。下面将先简要评价古典理 论关于对外贸易促进经济增长的思想，再介绍发展经济学关于对外贸易促进经济增 长的理论探讨，最后总结有关对外贸易促进经济增长的机制研究。 1 1 有关对外贸易促进经济增长的西方传统经济理论 对外贸易对经济增长的促进作用可以从得自国际贸易的利益这一角度来分析。 大致可分为两类：国际贸易的静态利益和国际贸易的动态利益。所谓静态利益，是 指开展贸易后，贸易双方所获得的直接经济利益，它表现为资源总量不增加、生产 技术条件没有改进的前提下，通过贸易分工而实现的实际福利的增长。所谓动态利 益，是指开展贸易后，对外贸易双方的经济和社会发展所产生的间接的积极影响。 静态利益偏重于一国通过贸易所获得的消费方面的好处( 当然，这种好处与分工后 生产力的提高有关) ，而动态利益则注重于开展贸易后对生产的刺激作用以及对社会 生活的其他诸方面的积极影响。如果说，静态利益是直接的贸易利益，那么，动态 利益就是贸易带动和促进经济发展的利益。下面就从静态利益和动态利益这两个方 面来介绍国际贸易对一国经济增长影响有关理论。 1 1 1 国际贸易的静态利益与经济增长 有关国际贸易静态利益的学说主要是指国际分工学说。国际分工是指世界各国 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 间的劳动分工，其主要代表性学说有亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 的“绝对利益” 理论( t h e o r yo fa b s o l u t ea d v a n t a g e ) 和大卫李嘉图( d a v i dr i e a r d o ，1 8 1 7 ) 的“比较利益”理论( t h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) ，以及现代国际贸易学说 的开拓者俄林根据赫克歇尔的思路提出的要素禀赋理论( h - o 模型) 。 根据国际分工学说，各国都是根据本国的比较优势状况参与国际分工与国际贸 易，把本国的生产要素集中到自己具有比较优势的产品的生产上，减少或停止自己 具有比较劣势的产品的生产，参与整个国际分工体系，然后用自己的产品交换其他 国家的产品，通过彼此间的贸易使双方都从中获得好处。此外，h o 理论更深入地 解释了国际分工的模式及其产生的贸易利益。这一理论不仅用现代微观经济学的方 法解释了比较利益理论有关贸易利益的问题，并且还进一步分析了比较优势产生的 根源。该理论认为比较利益是由产品的要素含量以及各国拥有这些要素的丰富程度 所决定。因此，一国应出口那些密集使用其丰富要素的产品，而进口那些密集使用 其稀缺要素的产品。总的来说，如果从静态角度来看贸易利得主要来自两个方面。 第一是通过国际分工把生产要素集中到自己具有比较优势的产品生产上去；第二是 通过国际贸易用自己生产的产品交换自己不能生产或产量较少的产品。很显然通过 这两个方面可以使本国现有的资源发挥更大的效用，并且通过交换获得比分工前更 多的财富，从而提高社会福利水平。 但从静态角度来看，这种国际分工和国际贸易对国经济增长所起的作用是非 常有限的。这种分工只是改变了国内资源原有的配置形式，改变了产量的组合方式， 并没有使总产量增加。另外，也看不出这种分工和贸易的形式对于一国经济增长与 经济发展起到了何种作用。因此，我们有必要进一步来分析国际贸易所生产的动态 经济利益问题。 1 1 2 国际贸易的动态利益与经济增长 在西方古典经济学家的著作中，不仅令人信服地论证了贸易的静态利益，而且 还包含有丰富的关于国际贸易动态利益( 亦即发展利益) 的思想。斯密是最早涉及 国际贸易与经济增长之间关系这一问题的经济学家之。他提出的动态生产率理论 和“剩余产品出口”( v e n tf o rs u r p l u s ) 模型，对以后的理论发展有重要影响。斯 密( 1 7 7 6 ) 认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工的程度则 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 受到市场范围的强烈制约。对外贸易是市场范围扩展的显著标志，因而对外贸易的 扩大必然能够促进分工的深化和生产率的提高，加速经济增长。斯密的这些论述包 含了国际贸易具有带动经济增长作用的最初思想。斯密的“剩余产品出口”理论更 是着眼于贸易对经济增长的带动作用。该理论认为，国际贸易能够为一国的剩余产 品提供出路( v e n tf o rs u r p l u s ) 。斯密首先假定一国在开展国际贸易之前，存在着 闲置的土地和劳动力，这些多余的资源可以用来生产剩余产品以供出口，这样对外 贸易就为本国的剩余产品提供了出路。他认为，对外贸易可以“给国内消费不了的 那一部分劳动成果开拓一个比较广阔的市场。这就可以鼓励它们去改进劳动生产力， 竭力增加它们的年产物，从而增加社会的真实财富与收入。”。这种剩余产品的生产 不需要从其它部门转移资源，所以出口所带来的收益没有机会成本，结果必然能够 促进该国的经济增长。 大卫李嘉图( 1 8 1 7 ) 创立的比较成本理论也包含着对外贸易带动经济增长的 思想。他认为，对外贸易是实现英国工业化和资本积累的一个重要手段。他指出， 经济增长的基本动力是资本积累。随着人口的增加，食品等生活必需品的价格土地 收益递减规律的作用而逐渐变得昂贵，工资( 劳动力的价格) 也将随之上涨。在商品 价格不变的条件下，工资上涨将使利润下降，从而妨碍资本积累。但是，通过对外 贸易，如果能够从外国获得较便宜的食品等生活必需品以及原料，就会阻止或推迟 发生土地收益递减的倾向，从而通过资本积累的扩大进一步促进经济增长。总之， 李嘉图认为通过进口廉价的初级产品，阻止土地收益递减、工资上涨和利润下降的 倾向，就可保证资本积累和经济增长。他的理论可以看成是对其师斯密的理论的继 承和发展，他们的理论共同构成了古典经济增长理论的基础。 最早注意到国际贸易对外经济增长所产生的间接动态效应的是约翰穆勒( j o h n m i l l ，1 8 4 8 ) 。他认为，国际贸易具有两种利益，一种是直接利益，包括两个方面： 一是通过国际分工，使生产资源向效率较高的部门转移，从而提高产量和实际收入， 二是通过国际贸易可以得到本国不能生产的原材料和机器设备等该国经济活动持续 进行所必需或不可缺少的物质资料：另一种是间接利益，它表现在通过贸易分工推 动国内生产过程的创新改良，提高劳动生产率，并通过产品进口造成新的需求，从 而刺激储蓄的增加、加速资本的积累。他指出，国际贸易“有间接的作用，应该看 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究 1 9 7 4 年版商务印书馆第1 9 页。 。大卫李嘉图政治经济学及赋税原理1 9 6 2 年版商务印书馆。 上海大学硕士学位论义中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 作是更高一级的利益。一是市场的每一次扩大都具有改进生产过程的趋向。为国内 市场大的市场进行生产的国家，可以采用更广泛的分工，可以更多地使用机械，而 且更有可能对生产过程有所发明改进。凡是能使某种物品在同一地方更多地生产的 事物，都有助于普遍增加世界上的各种生产力。还有一种考虑主要用于产业发展的 早期阶段。某一民族会因为其全部爱好或者己经得到充分满足，或者没有完全得到 发展，而处于沉寂、怠惰、未开化的状态。他们因为没有足够的欲望，也就不能发 挥自己的全部生产力。开展对外贸易，可以使他们开始知道各种新的物品，或者使 他们较易获得从前没有想到可以得到的各种物品，这种引诱，有时会在由于人民缺 乏于劲和抱复而其资源尚未开发的国家引起一种产业革命：引诱过去满足于少数舒 适品和少量工作的人们，为了满足他们新的爱好而更加勤奋地工作，甚至为了将来 能够更加充分地满足这些爱好而积累金钱和积累资本。”。约翰穆勒的这些精辟论 述对后来发展经济学家产生了深刻的影响，它启发人们从新的角度来认识贸易利益 问题。 受古典经济学家上述观点和理论的启发，后来的经济学家进一步探讨了贸易对 经济发展的带动问题。与亚当斯密“剩余产品出口”模型相似的有“大宗商品” 理论( t h es t a p l et h e o r y ) 和发展经济学家刘易斯( w a l e w i s ) 的二元经济模型。 “大宗商品”理论( t h es t a p l et h e o r y ) 是“剩余产品出口”理论的进一步发展，是 加拿大经济学家因尼斯( h i n n i s ) 于2 0 世纪3 0 年代根据加拿大对外贸易和经济发 展的史实总结出来的。该理论假定“大宗商品”的供给，即原材料或自然资源密集 型产品的供给是无限的，这些产品的开发、使用和新发现，常常导致大量的国内剩 余，通过扩大对外贸易，便可解决剩余问题，减少国内资源的闲置和失业，增加国 民收入和消费，提高储蓄和投资，从而带动整个经济的增长。“大宗商品”理论与“剩 余产品出口”论的分析框架颇为相似。但“大宗商品”理论的依据是加拿大的对外 贸易和经济发展的史实，一一般认为并不具有普遍性。 美国著名经济学家刘易斯在1 9 5 4 年提出的二元经济模型，与发展中国家有特别 密切的关系。他把经济分为两大部门，一个是现代的、资本主义的工业部门，另 个是传统的尚未进入资本主义阶段的农业部门。现代的工业部门采用现代技术，面 向市场，易于接受变革。传统的农业部门技术落后，生产仅能糊口，没有什么产品 。约翰穆勒 政治经济学原理中译本下卷1 9 9 1 年版商务印书馆第】2 2 1 2 3 页。 8 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 流向市场，收入只能维持最低生活水平。现代工业部门运用再生产资本，雇佣工资 劳动力，进行以利润最大化为目的的生产活动；传统农业部门由于受制度和组织形 式及资源条件的约束，劳动的边际产出低，并且常常低于其平均水平，劳动力供给 因而具有“无限”的特点。现代工业部门的企业家追求利润的最大化，有吸收劳动 力以扩张工业生产的积极性。该部门的劳动生产率较高，面对农业部门的低工资水 平，工业部门只要提供略高于农业部门维持最低生活的工资，便可得到源源不断的 劳动力供给，同时还可进一步增加利润。借助资本的积累，工业部门得以不断扩张， 吸收源源不断的农业剩余劳动力。只要现代工业部门的边际产出超过传统部门，整 个经济就可以从劳动力转移中得到好处。尤其是在剩余劳动力尚未吸收完，资本主 义部门工资不上升的情况下，利润和积累在国民收入中的比重将不断上升，经济增 长将加速。如果资本主义部门即现代工业部门生产的是出口产品，传统部门生产的 是进口产品，对外贸易的扩展无疑将有助于扩大现代工业部门产品的市场和需求， 并降低劳动力的工资( 因为食品的价格将因进口而降低) ，从而进一步增加资本主义 部门的利润和积累，促进经济增长。 基于以上观点，再联系到1 9 世纪后半期至第一次世界大战前许多国家利用对外 贸易促进经济增长的事实，贸易是“经济增长的发动机”( e n g i n ef o rg r o w t h ) 的 观点便应运而生。到了2 0 世纪3 0 年代，经济学家罗伯特逊( d e n n i sh r o b e r t s o n ) 在国际贸易的未来一文中，首次提出了“增长引擎”论( t h ee n g i n eo fg r o w t h ) ， 又称对外贸易是经济“增长的发动机”学说，将对外贸易促进经济增长的理论从静 态分析转到了动态分析，5 0 年代纳克斯( r a g n a rn u r k s e ) 发表的贸易的格局与经 济发展对这一理论进行了补充和发展，从而形成了西方学者所谓的r n 学派，建 立了卜n 理论。 纳克斯在对1 9 世纪英国和新移民地区的经济发展的原因进行研究时认为，1 9 世纪的国际贸易为许多国家的经济发展成就做出重要的贡献。这种贡献不仅来自对 外贸易的直接的静态利益，即各国按比较优势原则进行专业化分工而后开展贸易， 使资源得到更为有效的配置，产量增加，消费水平提高。国际贸易为经济发展所作 的贡献还来自对外贸易的间接的动态利益，即对外贸易发展使生产规模扩大而取得 的规模经济利益，以及传递经济增长的利益。纳克斯说，1 9 世纪的国际贸易具有“这 。国彦兵西方国际贸易理论历史与发展2 0 0 4 年版浙江大学出版社第1 9 9 页。 9 上海大学硪士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响发其作用机制分析 样的性质：中心国家经济上的迅速成长，通过国际贸易而传递到外围的新国家去， 它是通过对初级产品迅速增加的需求而把成长传递到那些地方去的。1 9 世纪的国际 贸易不仅是简单地把一定数量的资源加以最适当的配置的手段，它尤其是经济成长 的发动机”。 罗伯特逊、纳克斯及其追随者认为，对外贸易，尤其是出口的高速增长是通过 以下途径来带动经济增长的：( 1 ) 一国的出口扩大意味着进口能力增强，而进口中的 资本货物对经济增长具有特别重要的意义；( 2 ) 出口增长使一国愈趋于按比较优势原 则配置资源，提高生产专业化程度，从而提高劳动生产率；( 3 ) 出口增加使一国的市 场扩大，从而能够进行大规模生产获得规模经济的利益；( 4 ) 出口发展使一国出口产 业及相关产业面临激烈的竞争，迫使企业加速技术改造，降低成本，提高质量，提 高经营管理水平；( 5 ) 出口发展会鼓励国内外投资，刺激国民经济各部门的发展。 澳大利亚经济学家马克斯科登则将对外贸易与宏观经济变量联系起来，从供 给的角度剖析对外贸易对经济增长的影响，他关于对外贸易对经济增长率的影响的 理论被称为“供给启动”论，该理论特别强调对外贸易对生产要素供给量的影响和 对劳动生产率的作用。 科登认为，一国开展对外贸易，将产生以下五方面效应：( 1 ) 收入效应，即通过 对外贸易取得的静态利益将转化为国民收入总量的增加；( 2 ) 资本积累效应，即当来 自贸易利益的收入增加中部分用于投资时，将使该国的资本积累增加；( 3 ) 替代效应， 即若投资品为进口含量较大的产品，则对外贸易的开展会使投资品的供给增加，其 对消费品的相对价格下降，从而导致投资对消费的比率提高，而投资率的提高必将 推动经济增长率的上升：( 4 ) 收入分配效应，即对外贸易的开展，将使出口生产密集 使用的生产要素的报酬和这些要素的所有者收入大为提高，若这些要素所有者属于 国内储蓄倾向较高的集团，这在其它条件不变的前提下，这种收入分配的变化将会 提高经济的储蓄率，因而提高资本的积累率：( 5 ) 要素加权效应，即假定生产要素的 劳动生产率增长不一致，则产出的增加率可视为各种生产要素增长率的加权平均。 当出口贸易扩大，而且出口生产大量使用的是劳动生产率增长更快的要素时，出口 生产增长率将会提高更快。科登迸一步认为，对外贸易对宏观经济产生的这五方面 影响都是累积性的，这意味着对外贸易经济增长的促进作用将随着经济的发展而不 断加强。 。n u r s e r ( 1 9 6 1 ) ：e q u i l i b r i u ma n dg r o w t hi nt h ew o r l de c o n o m yh a z a r du n i v e r s i t yp r e s sc a m b r i d g e 1 0 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增跃的影响及其作用机制分析 1 2 有关对外贸易促进经济增长的发展经济学理论 前面介绍的传统的国际贸易学说基本上都是以比较利益原理为前提的，主张自 ，由贸易，但是许多发展中国家的经济学家则认为这些理论可能符合发达国家的情况， 但对发展中国家来讲是不适用的。所以基于传统理论关于对外贸易促进经济增长的 思想和观点，发展经济学家联系发展中国家的对外贸易和经济发展实际，对于对外 贸易促进经济增长问题进行了深入的分析探讨，发展和完善了传统理论的观点，但 同时也对其进行了批判。其理论大部份带有贸易悲观主义的色彩。 普雷维什( r p r e b i s c h ) 的“中心一外围”论认为，中心体系由发达国家构成， 外围体系由发展中国家构成。两个体系的技术结构根本不同，中心体系是技术的创 新者和传播者，外围体系则是技术的模仿者和接受者。两个体系的产业结构也不同， 前者生产和出口制成品，进口原料、燃料和农产品等初级产品，后者则生产和出口 初级产品，进口制成品。因此，在国际分工中，中心体系处于独立的、主宰的地位， 而外围体系则处于依赖的、从属的地位。中心体系获得技术进步的全部成果，外围 体系则不仅分享不到中心国家的技术进步成果，反而连自己的技术进步成果也几乎 完全被中心体系掠夺。中心体系实行霸权主义政策，不但拒绝改变世界经济秩序的 现状，而且反对外围体系迫切要求建立世界经济新秩序的要求，“一旦外围有意无意 地损害了这种经济和政治利益时，中心特别是主要中心往往就会采取惩罚 措施，在极端的情况下甚至会通过军事干涉手段进行报复”。 1 9 7 0 年，美国经济学家克拉维斯( i b k r a v i s ) 明确地把对外贸易称为“增长的 侍女”。他认为，一国的经济增长主要由其国内因素决定，外部需求只构成了对增长 的额外刺激，这种刺激在不同国家的不同时期有不同的重要性。在他看来，对外贸 易既不是增长的充分条件也不是必要条件，而且还不一定必然对经济增长有益。 1 9 5 8 年，美国经济学家巴格沃蒂( j b h a g w a t i ) 通过对发展中国家出口贸易的 观察和分析发现：尽管经济增长所带来的财富会提高一国的福利水平，但如果过度出 口导致了该国贸易条件的极端恶化，且这种贸易条件的恶化所造成的本国出口商品 的国际购买力的降低，超过了增长所带来的财富，这种增长就有可能使该国的净福 利水平出现恶化。这种增长被巴格沃蒂称为“贫困化增长”( i m m i s e r i z i n g g r o w t h ) ， 巴格沃蒂认为，“贫困化增长”的出现需要具备以下条件：( 1 ) 一国商品出口量必须 or 普雷维什我的发展思想的 个阶段 世界经济译丛，1 9 8 3 年( 1 1 ) 1 1 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 在短期内大幅度提高：( 2 ) 该国必须是一个贸易大国，这样，其大幅度的出口扩张必 然导致该国贸易条件恶化；( 3 ) 世界其它国家对该国出口商品的需求弹性很低，这样 该国贸易条件恶化的程度将十分严重；( 4 ) 该国经济严重依赖对外贸易，这样其贸易 条件的大幅度恶化才有可能导致社会福利的绝对下降。 1 3 对外贸易促进经济增长的机制、渠道 一般地，随着贸易自由化进程的深化，对外贸易与经济增长之间存在一定的因 条件不同而作用不同的关联机制。概括起来，对外贸易促进一国经济发展主要是通 过以下不同的机制和渠道来实现的。 1 3 1 出口贸易一利用闲置资源一经济增长 根据对外贸易乘数理论，当一国存在闲置资源时，即处于非充分就业状态时， 该国净出口数量的增加将导致其国民收入成倍数的增加。因此，对外贸易的扩张， 使原先闲置的资源得到了有效利用，从而带来经济增长。 对外贸易乘数理论是传统的国际收支调节理论的有机组成部分，产生于2 0 世纪 5 0 年代初，是凯恩斯主义者哈伯格和蒙特格勒将凯恩斯“投资乘数”理论在对外贸 易方面的运用和发展，它主要阐述了贸易收支与国民收入之间相互作用的机制，故 又被称为收入分析法。 凯恩思主义者认为：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用，进 口则相反，会使国民收入漏出。当商品劳务出口时，从国外获得的货币收入会使出 口产业部门收入增加，消费也增加。这又必然会引起与出口产业部门相关的其他产 业部门的生产增加，就业增多，收入增加。如此反复下去，收入增加量将是出口增 加量的若干倍。进口的作用效果则正好相反。因此只有当贸易出超或国际收支顺差 时，贸易才能增加一国的就业量，并使国民收入数倍地得到增加。 现设g 为政府需求函数，i 为投资，x 为净出口函数，则国民收入的恒等式可以 表示为：y = c + c y + g + i + x ，其中x = x 一m 一m y ，x 表示出口，m 表示自 主进口，m 表示边际进口倾向。假定政府需求和投资不发生变化，对上式求关于投 资i 的一阶导可以求得对外贸易乘数：k = d y d x ：i ( 1 一c m ) 由此可见，一个国家通过贸易顺差所得到的利益与贸易顺差量成正比，与对外 1 2 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 贸易乘数成正比。对外贸易乘数越大，贸易顺差对本国经济增长的促进作用也就越 大，而且国民收入的增量是贸易顺差的数倍。 1 3 2 对外贸易一规模经济一经济增长 所谓“规模经济”，是指随着产量的增加，产品的平均成本不断降低，又称为“规 模报酬递增”。2 0 世纪7 0 ，8 0 年代，随着新贸易理论的出现，规模经济被纳入到国 际贸易对经济增长作用的分析中来，由此产生了产业内贸易学说。保罗克鲁格曼 ( p a u lr k r u g m a n ) 在1 9 8 4 年发表的一篇论文工业国家间贸易的新理论中第一 次提出了该学说。他主张：“把规模经济和比较利益相结合作为贸易产生和贸易利益 的主要原因。”。也就是蜕，由于消费者偏好的多样化，同一产业的产品可以是多种 多样的，任何一个国家都不可能囊括一个行业全部类型的产品，从而造成了产业内 贸易的必然性。具体的分工模式是由分工前各国在某类产品的生产上的优势( 哪怕 是非常微小的) 来决定。如果是完全没有差别，则可以通过协议分工的形式来产生 使双方都能获得规模经济的分工模式。由此可知，产业内贸易的发展，会使各国通 过增加规模效益的途径来提高要素的边际产出率，从而实现要素投入不变情况下的 经济增长。 1 3 3 对外贸易一知识积累、知识外溢和人力资本积累一经济增长 2 0 世纪8 0 年代以来，以罗默( p r o m e r ) 等为代表的新增长理论，把技术变动作为 推动经济增长的核心因素。这一理论通过对增长因素的计量分析指出，发达国家经 济增长的大部分应归功于生产率的提高。基于这一事实，新增长理论构造了一系列 的模型，将技术变动内生化，来研究国际贸易与技术进步及经济增长的关系。该理 论认为，技术变动有两种源泉：一种是被动的，即不是经过专门研究开发出来的，而 是从看中、干中学会的，是通过经济行为学来的，这称之为“干中学”( l e a r n i n gb y d o i n g ) ；另一种是主动的，是自己创造出来的，这称之为技术革新( i n n o v a t i o n ) ， 它是研究与开发( r & d ) 的结果。国际贸易可以通过“技术外溢”和外部刺激来促进 国的技术变动和经济增长：一方面，不管什么技术都有一个外溢的过程，作为先进 。克鲁格曼工业国家间贸易的新理论世界经济译丛 。pm r o m e e i n c r e a s i n g r e t u r n sa n dl o n g - r u n 1 9 8 6 ，p p 1 0 0 2 1 0 3 7 1 9 8 4 年( 4 ) ：第3 7 页。 g r o w t h j o u r n a lo fp o l i t i c a l e c o n o m y ，9 4 ( 5 ) ， 上海大学硕士学位论文中国对外贸易对经济增长的影响及其作用机制分析 技术的拥有者，会通过国际贸易有意无意将技术传播到别的国家，使别国的生产者 逐渐学会和掌握了这些技术：另一方面，国际贸易提供了更为广阔的市场、更为频繁 的信息交流和更加激烈的竞争，迫使各国努力开发新技术新产品。国际贸易与技术 变动的相互促进关系将保证一国经济的长期增长。 卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 的新经济增长理论模型以人力资本为核心，在分析中把 技术进步具体化为体现在生产中的一般知识和表现为劳动者劳动技能的人力资本。 他认为，只有特殊的、专业化的、表现为劳动者劳动技能的人力资本才是经济增长 的真正源泉，正是各国在人力资本方面的差异，导致了各国在收入和经济增长率方 面的差异。卢卡斯进一步指出，人力资本的形成除了脱离生产岗位到学校学习外， 还可以在工作中积累经验边干边学的方式，这就为教育经费相对缺乏的发展中国家 和地区提供了一个积累人力资本的新思路，即从国外引入高科技产品，然后通过直 接操作新设备或消费新产品等方式在实践中积累经验，学习掌握新技术。因此，根 据卢卡斯的理论，通过开展对外贸易有利于发展中国家和地区吸收新技术和促使人 力资本积累率的提高，从而更快地实现经济增长。 后来沿着罗默的内生增长思路，许多经济学家进行了有益的探索，其中贡献最 大的首推g m 6 r o s s m a na n de h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 。他们构造了一个动态两国贸易和 增长模型，在他们的模型里，内生的技术进步来源于利润最大化的企业家的行为， 该模型还研究了外部贸易环境、贸易和产业政策在长期增长率上所起的作用。9 g h 模型有鲜明的政策涵义，即任何小的使在r & d 上有比较优势的国家转向消费品生产的 贸易政策都可能使整个世界的稳态长期增长率下降。其对r d 的比较优势的强调显示 出贸易模式和产业政策可以影响长期增长率。 在g m g r o s s m a na n de h e l p m a n 之后，c o ea n dh e l p m a n 研究了贸易对于国际技 术扩散的重要性，他们首先探讨了随着一国从高知识国家进口商品的份额增加，其 生产率是否也增加；其次，对于给定的进口组成，是否一国的总的进口份额越高， 其生产率水平也越高。这两个推测都在研究中得到证实，c o ea n dh e l p m a n 发现在两 国进口份额给定的情况下，一国的t f p 水平和其贸易伙伴国的总r d 存量存在显著的 正相关关系。 r e l u c a s ，o nt h em e c h a n i c s o fe c o n o m i c d e v e l o p m e n