（国际贸易学专业论文）中国高技术产业出口产品技术含量测度研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着中国对外开放的不断扩大，中国高技术产品的出口无论是在规模上还是在结构 上，都取得了长足的进步，但这并不能说明我国的经济发展水平达到了一个较高的阶段。 加工贸易以及相对落后的高技术产品的出口，在增加了出口总额的同时，确是以消耗了 更多的人力、物力、资源为代价，因此，如何分析产品出口的合理性以及找到相应的解 决办法就显得尤为重要。 本文以贸易理论中的比较优势理论为基础，国内外学者的研究成果为支撑，根据中 国高技术产业的实际情况出发，构建了中国高技术产业出口产品技术含量模型，进而分 析了该产业近十年来出口结构的合理性，并提出了合理化建议。具体结构如下；首先介 绍了本文研究的背景，目的以及理论意义，对国内外学者在出口产品技术含量领域内的 研究进行了理论回顾；其次，对中国出口产品技术含量的发展过程进行概述，通过贸易 竞争力指数和显性比较优势等指标进行技术含量分析，分析出口产品技术含量的特征， 与此同时，对高技术产品从贸易总额、技术领域角度和出口贸易方式等方面进行了分析， 并由此发现其中存在的问题。文中的第三章，对出口产品技术含量模型的影响因素以及 现有模型进行了阐述，着重对模型的优点和缺点进行分析，为模型的改进以及变量的选 取提供了理论依据。第四章对中国高技术产业出口产品进行实证，通过和其他国家以及 自身的比较，发现出口中存在的问题，并对问题提出了合理化建议。最后对本文的研究 不足以及未来的研究方向进行了展望。 关键词：技术含量；高技术产业；出口产品 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 m o d e ls t u d yo nt h et e c h n i c a lc o n t e n to fc h i n e s eh i g h - t e c hi n d u s t r y e x p o s i n g t h ep r o d u c t s a b s t r a c t w i t ht h ef h i r t h e rr e f o r ma n do p e n i n gu po fc h i n a , t h ee x p o r t a t i o no fh i g h - t e e hp r o d u c t s h a sm a d eq u i t eg r e a tp r o g r e s sb o t ho nt h es c a l ea n ds t r u c t u r e h o w e v e r , t h i sd o e sn o tm e a n t h a tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n ah a sr e a c h e dah i 曲l e v e l 耽ei n c r e a s eo ft h et o t a l e x p o r tv o l u m ei n d e s de x p e n d sal a r g ea m o u u to fh u m a nr e s o u r c e s ，m a t e r i a lr e s o u r c e s ，a n d n a t u r a lr e s o u r c c s t h e r e f o r e ，i ti se s p e c i a l l yi m p o r t a n tt of i n do u tt h er a t i o n a l i t yo ft h e b _ i g h - t c c hp r o d u c t se x p o r t a t i o na n ds o l u t i o n sf o rt h ep r o b l e mo f r e s o u r c e s 删st h e s i si sb a s e do n 也et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h er e s e a r c h a c h i e v e m e n t so f s c h o l a r si na n da b r o a d n 砖a u t h o rb u i l d sam o d e lo f t h et e c h n o l o g yc o n t e n t f o rt h ee x p o r th i g h - t e c hp r o d u c t sa c c o r d i n gt ot h er e a l i t yo fh i g h - t e c hi n d u s t r yi nc h i n a , a n a l y z e si t se x p o r ts t r u c t u r ei nr e c e n t1 0y e a r s ，a n dm a k e sr a t i o n a ls u g g e s t i o n sf o rf u r t h e r d e v e l o p m e n t 1 1 l es t r u c t u r eo ft h i st h e s i si s 嬲f o l l o w s ：f i r s t l y t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h e b a c k g ，o u n d ，t h ei n t e n t i o n , a n dt h et h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c e ；a n dt h e nal i t e r a t u r er e v i e wo ft h i s f i e l d ；t h i r d l y ，t h ea u t h o rg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no fi t sd e v e l o p m e n ti nc h i n a , a n da n a l y z e s t h et e c h n o l o g yc o n t e n tb yt h et r a d ec o m p e t i t i v e n e s si n d e xa n de x p l i c i tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i n d e x ；m e a n w h i l e ，t h ea u t h o rs e e k so u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m sb yt h ea n a l y s i so ft h r e e a s p e c t s - t h et r a d ev o l u m e , t e c h n o l o g yv e n t u r e ，a n dt r a d em o d e mn l i r dc h a p t e rr e v i e w st h e e x i s t i n gm o d e lo ft h et e c h n o l o g yc o n t e n tf o re x p o r tp r o d u c t , l i s t so u ti t sa d v a n t a g e sa n d d i s a d v a l 】幢g 髓，a n dm a k e ss o m ei m p r o v e m e n t sf o rt h em o d e l t h ef o u r t hc h a p t e ri st h e e m p i r i c a lr e s e a r c hf o rt h ee x p o r th i g h - t e c hp r o d u c t s b yc o m p a r i s o nw i t ho t h e rc o u n t r i e s ，t h e a u t h o rf i n d so u tt h ep r o b l e m sa n dm a k e sr a t i o n a ls u g g e s t i o n sf o r i t l a s tb u tn o tl e a s t , l i m i t a t i o n sa n df u t u r ed e v e l o p m e n td i r e e t i o i l sf o rt h i st h e s i sa r em e n t i o n e d k e yw o r d s = t e c h n o l o g yc o n t e n t ；h i g h - t e c hi n d u s t r y ：e x p o r tp r o d u c t s i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：趟终日期：垫盛圭 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者繇箍施。 导师签名：幽纽 盟年丝月垒日 大翘工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 选题背景 随着中国对外开放的不断扩大，国民经济初步实现了从封闭型模式向开放型模式的 转交，其发展逐步融入世界经济的总体格局中。中国对外贸易无论从规模上还是在结构 上，都取得了长足的进步。 但是这并不能真正说明我国的经济发展水平达到了一个较高的阶段。从出口商品结 构上看，中国出口的工业制成品大部分是劳动密集型的低附加值产品，科技含量和附加 值较高的产品比重偏低，目前国际市场上需求旺盛的技术密集型和加工程度高的产品几 乎都是中国的弱项或竞争力差的产品。中国的贸易大国特征主要表现在劳动密集型商品 的出口贸易上，而在资本、技术密集型商品的出口贸易上，中国仍具有“贸易小国”的 典型特征。据w t o 公布的反倾销统计数据，中国已经连续9 年成为世界上遭遇国外反 倾销起诉和被采取反倾销措施最多的国家，其中遭到反倾销的产品大部分是工业制成 品。此外，中国与发达国家在技术水平方面差距较大，发达国家设置的绿色壁垒对中国 商品出口的阻碍正在不断加强。中国虽然己经成为贸易大国，但还不是贸易强国【l l 。 从贸易方式结构上看，中国商品出口一半以上是通过加工贸易实现的，特别是机电 产品出口2 3 以上是通过加工贸易实现的，中国加工贸易本身还处于低级阶段，其特点 是“两头在外、大进大出”，中国企业只是发挥了劳动力资源优势，收取有限的加工费。 因此，作为衡量一国外贸结构状况的重要依据，我国的出口商品结构虽已有较大改善， 但仍存在突出问题，即以劳密型产品出口为主导的状况一直无法改变。出口商品的低级 化和国际分工的低层次位置，不仅使我国贸易条件恶化，有可能陷入贫困化增长，而且 频繁发生的贸易摩擦，使我国外贸损失巨大。 1 1 2 研究意义 首先，在学术领域。国内外经济学界和国内工商界对中国出口产品的争论喋喋不休， 研究也在不断进行，在出口对中国发展的积极影响上能够达成共识，即认为中国出口了 大量的产品，这是中国出口奇迹以及贸易迅速发展的主要原因。但是对出口结构的分析 却不尽相同，出口产品中哪些是低端产品，技术含量是多少，如何计算等方面的研究还 较少。国内关于出口产品结构的研究大都侧重在贸易的不平衡性，或是出口结构的不合 理上，比如从产业方面、贸易方面、市场方面等。然而，这些研究大都停留在定性分析 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 上，定量研究基本上没有，这就迫使经济学学者和专家们对现有理论及研究进行修正和 发展，加强出口结构的定量研究，建立一个以技术含量为标准准确的且合乎逻辑的理论 体系。令人遗憾的是，迄今为止，这种体系刚刚起步，甚至是没有。因此，建立一种涵 盖技术含量地分析出口产品结构的方法具有重大意义。 其次，在现实领域。中国出口产品结构已进入到一个调整阶段。进入2 l 世纪以来， 中国出口产品虽然已从初级产品为主逐步转变到工业制成品为主，但在工业制成品中， 劳动密集型和资源、原材料密集型制成品仍占绝对比重。出口制成品的科技含量和附加 值低，使得增长后劲不足。另外，这种附加值极低的产品即使出口，所获利润也极低， 现在中国外汇储备已经相当充足，这种出口已经没有必要，因此，现在的出口必须是能 够赚得利润，获得比较利益才有意义。从这方面来说，中国进一步的出口扩张必须调整 出口产品结构，而调整出口产品结构就必须先测算出口产品的技术含量。 1 2 国内外研究综述及现状 1 2 1 关于出口产品结构的理论综述 最早关注国家贸易结构问题的经济学家当推李斯特，他早在1 8 4 1 年的政治经济 学的国民体系一书中就较系统地提出了国家的贸易结构转换理论。西方经济学家对贸 易结构转换的普遍关注始于2 0 世纪5 0 年代提出的普雷维什一辛格命题( p r e b i s hs i l l g c r h y p o t h e s i s ) ，当时人们形成了这样一种认识：发展中国家要改善贸易条件，就必须提升 其出口商品结构，实现由初级产品出口为主向以工业制成品出口为主的转换。但后来的 经济学家如萨卡( s 甜k a r ) 、纳克迈特契斯( m a t t l l i a s l u e k e ) 证明，发展中国家工业制成品 的贸易条件也同样趋于恶化。于是，有经济学家如金德尔伯格访d e l b e g e 政刘易斯 ( l c 耐s ) 提出，贸易条件的变动趋势是由国家的性质而非由商品的性质决定的。芬德勒 f f m a a y ) 更进一步提出，发展中国家的贸易增长将取决于发达国家进口需求增长的牵引 力，要彻底摆脱这种被动依附的局面，就必须降低其对国际贸易的依存度，对本国工业 实施保护。这种所谓的“牵引增长论”受到了来自克拉维斯( k r a v i s ) 的强烈批评。拉尔( l a l 0 和阿姆斯登( a m s d e n ) 提出发展南南贸易取代南北贸易，以解决市场挤塞和贸易条件恶化 等问题。巴拉萨( b a l 嚣s a ) 则基于新古典贸易理论的外贸优势转移假说，提出了阶梯比较 优势论1 2 】。赤松要与小岛清的“雁阵形态论”也与此相类似【3 1 。而拉尔、恩斯特0 巳n 哟， 欧康诺( o c o m 0 0 、霍夫曼( h o f f i m a n ) 等对此也提出了批评。总之，西方经济学界关于发 展中国家的出口产品结构的并没有一个能为人们所普遍接受的理论。 大连理工大学硕士学位论文 国内学者关于中国出口产品结构定性方面的研究，主要有以下三方面的内容：一是 中国对外贸易发展战略的选择。当人们普遍偏向于“出口导向型”战略时，尹翔硕( 1 9 9 5 ) 、 熊贤1 皂( 1 9 9 7 ) 、张幼文( 1 9 9 7 ) 、朱文晖( 1 9 9 8 ) 、袁8 | j 日) j ( 2 0 0 0 ) 对这一战略进行了重新思考。 他们认为中国的出口奇迹不仅仅与国家的出1 ：3 政策导向有关，也是世界经济的一体化、 全球化的结果。二是中国对外贸易结构定位的基本依据。2 0 世纪9 0 年代以来主要是用 波特的竞争优势论来取代比较优势论。刘力( 1 9 9 9 ) 、宫亭( 2 0 0 0 ) 、林毅夫等人主张比较 优势是中国对外贸易结构定位的基础，而且强调比较优势的动态变化与转换。王林生 ( 1 9 8 0 ) 、高鸿1 1 k ( 1 9 8 2 ) 、洪银兴( 1 9 9 7 ) 、张碧琼( 1 9 9 9 ) 贝i j 持相反的观点；三是中国出口贸 易结构的高度化问题。人们较普遍地认为，中国应尽快实现出口商品结构从以劳动密集 型产品与低档次的资本技术密集产品出口为主转向以高档次的资本技术密集型产品为 主，但范爱军和杨柳( 1 9 9 8 ) 、刘力( 1 9 9 9 ) 、金哲松( 2 0 0 0 ) 认为，中国仍须立足于自己的现 实比较优势，不可盲目追求出口商品结构的高度化 4 1 p 。 国内学者关于中国出1 2 1 产品结构定量方面的研究主要包括：岳昌君( 2 0 0 0 ) ，姚战琪 ( 2 0 0 2 ) 、魏浩、毛日晨( 2 0 0 3 ) 、冷和明( 2 0 0 3 ) 运用显性比较优势指数、竞争力指数、特化 系数及产业内贸易指数等对出口商品结构状况的描述1 6 7 1 ；刘重力、刘德江( 2 0 0 3 ) 、金哲 松( 2 0 0 0 ) 、郭克莎( 2 0 0 0 ) 、奚君羊、刘卫江( 2 0 0 1 ) 、丁文丽( 2 0 0 1 ) 、崔大沪( 2 0 0 2 ) 、赖明 勇、包群( 2 0 0 3 ) 、付朝阳( 2 0 0 3 ) 、沈克华( 2 0 0 3 ) 、陈敬( 2 0 0 3 ) 、刘舜佳( 2 0 0 4 ) 、陈继勇( 2 0 0 0 ) 、 神t z ( 2 0 0 4 ) 、金山( 2 0 0 4 ) 研究f d i 对中国出口商品结构升级的作用，认为f d i 不但有 利于中国出口的总量增长，还对其结构变化有很大的优化作用【8 】唧；江小涓( 2 0 0 1 ) 、周弋、 任若恩( 1 9 9 9 ) 、童书兴( 1 0 9 8 ) 、顾建清( 2 0 0 0 ) 、张蕴如( 2 0 0 1 ) 、潘悦( 2 0 0 2 ) 、张靖( 2 0 0 3 ) 认为加工贸易的发展是中国融入产业内分工，沿着全球化产业链条不断地由劳动密集型 环节向资本技术密集型环节提升，进而实现出e l 结构升级换代有效而便捷的途径。【1 0 】1 1 1 1 1 2 2 关于出口产品竞争力的理论综述 有关竞争力的理论研究可以说源远流长，早在十八世纪时的古典经济学创始人亚 当斯密提出的绝对成本理论概念就是一种有关出口竞争力的比较分析，f 1 2 】在他之后， 大卫李嘉图发展为比较成本论，即比较优势理论。在后来的研究中，研究者们逐步认 识到竞争力的范围和内涵不是简单地可以用生产指标来表现的。【1 3 】 对现代意义上的出口竞争力的研究，从8 0 年代起风靡一时，一些国际组织以市场 经济理论为依据，运用现代的分析手段，加强了对各国出口竞争力的研究。真正建立出 口竞争力的确切概念并且将其进行了合理量化的当属瑞士的洛桑国际管理发展学院 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 0 m d ) 和世界经济论坛( w e v ) 两家机制。他们发布的国际竞争力年度报告，推动了世界 各国对于出口竞争力的深入研究。 美国关于产业竞争力的总统委员会报告认为：“出口竞争力是在自由的市场条 件下，能够在国际市场上提供好的产品、好的服务同时又能提高人民生活水平的能力。” 中国有专家学者认为：“出口竞争力就是在国际间自由贸易条件下，一国某特定产业的 产出品所具有的开拓市场、占领市场并以此获得利润的能力。”“就国际竞争而言，出 口竞争力的核心就是比较生产力，国际竞争的实质就是比较生产力的竞争。” 还有的中国学者将出口竞争力定义为：“一国对该国企业创造价值所提供的环境支 持能力和企业均衡地生产出比其他竞争对手更多财富的能力，是一国或企业成功地将现 有资产运用于转换过程而创造更多价值的能力，它包括一国或企业发展的整体现状与水 平，拥有的实力和增长的潜力。” 1 9 9 4 年美国竞争力委员会报告中认为，竞争力已经不再取决于拥有的原材料或劳动 力成本，而是主要取决于是否比其竞争者更有能力去创造、获取和应用知识。一国出口 产品的国际竞争力即产品出口竞争力，主要由贸易伙伴国问的相对价格和产品优势等因 素决定。相对价格指一国出口产品价格低于其贸易对手形成的竞争优势，主要由该国的 要素禀赋和使用效率所决定的；产品优势指一国出口产品能够比竞争对手的相关产品更 好地满足消费者的需求所形成的竞争优势，与产品的特性密切相关。 f d e d m 跹认为，产品的出口竞争力受宏观、微观方面诸多因素的影响，微观方面包 括：产品的价格、质量、性能、技术等，宏观方面包括：资源禀赋、产业结构调整、国 际市场环境、外商直接投资、外贸体制及外贸政策等。此外，我国产品出口因受我国经 济发展体制的影响而具有特殊的影响因素，包括：产业结构的影响、外贸管理体制的影 响、国内市场的发育完善程度的影响、国际市场营销经验和渠道的影响、国家提供的财 政、金融支持、人力资本的影响等等。 1 2 3 关于产品技术的理论综述 ( 1 ) 技术差距论 按照技术差距论，新产品和新工艺使技术创新的国家在世界市场竞争中具有了暂时 的垄断地位，他们出口高技术产品，进口国进行技术模仿，并开始生产这些产品，但他 们最终掌握了和创新国一样的新技术时，在这种产品生产上，就与创新国具有了相同的 生产函数，他们就可以发挥要素禀赋优势，大量对外出口，甚至完全占领创新国的国内 市场。与此同时，创新国与模仿国之间会存在技术差距。科技发达国家在不断在创新、 大趣工大学硕士学位论文 在出口的过程中，会不断进行技术转移和技术扩散，推进技术进步，从而深化分工和发 展。 1 4 1 ( 2 ) 产品生命周期理论 v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 提出了产品生命周期理论，试图解释新产品和新工艺的动态比较优势。 对于一个新产品，制造这种产品的生产要素的比例会随生命周期发生规律性的变化。在 新产品时期，它是技术密集型的，而不是资本密集型的，使它具有垄断优势的要素是科 学家、工程师和其他高度技术熟练工人的大量劳动。到了成熟期，它成了资本密集型产 品，依靠资本扩大生产规模才能获得竞争优势。到了衰退期，它成了劳动密集型产品， 低工资的劳动是它具有比较优势的关键。产品生命周期理论表明，发展中国家在生产技 术己经标准化的那些产品领域是具有国际竞争力的。 ( 3 ) 规模经济理论 保罗克鲁格曼( p a u lk r u g r a a n , 1 9 8 9 ) 等人用内在规模经济和外在规模经济揭示了发 达国家之间的产业内贸易。因为基于国内市场所建立的规模经济在产品出口之后，市场 会迅速扩大。在生产继续存在规模经济的情况下，产量增加使产品的平均成本进一步降 低，增加了国际市场上的竞争能力。规模经济理论表明，在资本密集和技术密集领域( 例 如在汽车产业、集成电路产业等) 专业化于生产某一种或几种产品，形成规模优势，更 加有利于国际竞争力的提高。 规模经济理论还认为，一个国家通过补贴、进口限制使其国内有成本优势的某种产 品的生产达到了国际市场竞争所要求的规模，然后取消补贴或进口限制，就有可能建立 某一产品在国际市场上的竞争优势。 ( 4 ) 产业内贸易理论 技术进步带来了生产力水平的提高和设备、工艺的更新，给产品生产造成的影响不 仅表现为投入系数的变化，而且加强了产品的差别化( d i f f e r e n t i a t i o n ) ，产品差别化特征 的加强，不仅使同类产品在各自的定位市场取得相对竞争优势和市场垄断地位，也使产 品在国际间的双向流动成为可能，从而使当代世界贸易由传统的禀赋优势贸易扩大到技 术优势贸易，即产业间贸易延伸到产业内贸易。产业内规模在不同产品类别中各不相同， 一般说来，在制成品贸易中，产业内贸易水平较高，在初级产品贸易中，产业内贸易水 平较低。 产业内贸易对一国贸易发展的作用主要有以下几方面：第一，产业内贸易是以技术 和知识密集型产品为主要内容的，高技术产业便是存在产业内贸易现象的典型代表。这 类贸易的发展有利于提高出口贸易效益和推动外贸发展由外延式扩张向内涵式方向转 变。第二，产业内贸易是以水平分工与合作为主要基础的，加强本国与贸易伙伴国的产 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 业内贸易有利于吸引外国的先进技术和管理经验。第三，产业内贸易是以差别化产品贸 易为主导形式，加强产业内贸易有利于推动企业增加研究与开发的投入力度，培植企业 自我发展的内在动力；第四，产业内贸易是以规模经济为基础的，产业内贸易的发展不 仅有利于克服无序竞争对出口贸易秩序的干扰，也有利于形成有效竞争的产业市场结 构，提高企业的国际竞争能力。 从上述理论分析可知，虽然我国目前具有自然资源和劳动力资源的比较优势，但这 并不意味着我国对外贸易的竞争优势仅局限于劳动密集型产品；另一方面根据我国目前 的经济发展水平，这些优势还必须加以利用。我国的高技术产品出口发展就是在利用劳 动力资源优势的基础上，逐步地向竞争优势转变。我们应该结合比较优势理论和竞争优 势理论，并在技术进步、产业内贸易等新贸易理论的指引下，发展我国的高技术产业， 提高高技术产品出口的竞争能力。 i ，2 4 关于技术变量的理论综述 技术作为外生变量用来说明发达国家之间和同行业产品之间的贸易。马库森和斯文 森在他们的研究中假设两国的资源配置比例和需求偏好都是相同的。产品生产需用两种 以上的要素投入，也不具有规模经济。但如果两国在生产技术上有细微的差异劳动生产 率就会略有不同。在两国的贸易中，各国都会出口其要素生产率相对高的产品。 技术作为内生变量，其变动有两种源泉：一是“技术外溢”；另一种是“技术创新”。 技术外溢是指作为先进技术的拥有者并非有意转让或传播他们的技术，而是在贸易或其 他经济行为中自然地输出了技术。技术外溢对接受方来说是一种“干中学的过程，即 不是经过专门研究开发的，而是从看、干中学会的，是通过积极学习得来的。技术外溢 可分为国际、国内、行业间和行业内几种不同情况。而技术创新是一种主动行为，是投 资、开发与研究的结果。 ( 1 ) 国际与国内的技术外溢 国际技术外溢指的是技术通过直接或间接( 如贸易) 的途径传播到了别的国家，从而 使他国的生产者也逐渐掌握了这种技术。重要的理论如，p o s n e r 的技术缺口理论，认为 国际间技术的差别导致了国家问贸易流动。当一国在技术上领先时，成本对贸易的走向 没有多大的影响，只有当模仿缺口结束，其他国家同样掌握了这一技术，而该国丧失了 对技术的领先地位时，成本优势才显现出来。该理论强调一个国家或企业的比较优势来 源于技术，而不是成本。又如v e r n o n 的“产品生命周期”理论，认为新产品可划分为 四个阶段，即本国生产、国外生产、国外出口、本国进口，在该过程中，技术外溢伴随 着产品贸易而发生。国内技术外溢是指技术在本国范围内的传播。根据克鲁格曼和卢卡 大连理工大学硕士学位论文 斯的模型，一个国家最初的比较优势、产业选择和在国际分工中的地位可能与它本国的 技术知识和资源配置有关，也可能是由于偶然的因素，但最初的产业结构一旦形成之后， 国内生产技术的外溢使得一国在这些产业中的领先地位更加巩固。因此某个国家能在某 些行业拥有比较优势是与国内技术外溢有关的 ( 2 ) 行业内与行业间的技术外溢 技术外溢既可以发生在不同的行业之间，也可以发生在同一行业之中。不同的行业 尽管产品不同，但是使用的资源有许多是相同的，因此要素生产率的提高对各行业都有 促进作用。而且管理理念、知识等都可以外溢到其他行业，从而提高生产率。在同一行 业内，国际贸易以及由此产生的竞争和技术外溢也会缩短各产业集团的技术差距。 ( 3 ) 技术创新 技术创新与贸易有相互促进的关系，一方面，贸易提高技术创新能力。贸易带来的 国际市场的竞争会迫使各国努力开发高技术产品，国际技术外溢也会给各国相互学习的 机会，从而提高创新能力；另一方面技术创新也会影响国际贸易模式。尽管技术外渗可 能缩短各国技术上的差距，但决定一国长期发展和国际分工地位的仍是其自身的技术创 新能力。传统贸易理论下，贸易增长的动力来自于劳动力成本、自然禀赋而形成的比较 优势，而这种比较优势所带来的将是边际收益递减，贸易增长也将递减，最终趋向于零 增长。因此，如果不考虑技术变量，贸易增长、贸易转换的动力将无从谈起。 对于发展中国家而言，理想的贸易增长分为两个阶段。在第一阶段，由于技术和资 金上的劣势，贸易增长的动力主要来自于其在具有比较优势行业的贸易发展，这种比较 优势要么建立在自然资源的基础之上，要么建立在劳动力资源之上。但是由于这类产品 的技术含量低，生产层次低，拓展的空间有限，因而贸易增长到一定时期、一定程度就 会面临动力转换的问题。在第二阶段，有两个因素推动贸易动力转换，一是通过比较优 势的高级化，即比较优势由自然禀赋上升到技术管理营销网络等后天禀赋；二是建立竞 争优势，体现在三个层次：技术优势、规模优势、刨新优势。比较优势的高级化来源于 贸易部门发展的动态效应，贸易不仅带来资源的优化配置，还通过技术“外溢”和“干 中学”效应，带来贸易制度的创新，使得比较优势上升到后天禀赋层次。在第一阶段， 产业结构往往表现出二元特征，产业部门可分为贸易部门和非贸易部门，前者以比较优 势为动力，集中发展劳动密集型产业，后者受国内需求和工业化的影响，往往倾向于发 展资本密集型产业，但层次较低。在第二阶段，贸易结构、需求结构与产业结构的互动 引起经济的二元结构发生变化，使得建立在比较优势上的贸易结构向竞争优势转换，而 贸易部门的发展又可能带来国内产业升级所需要的技术和设备，使得国内产业向技术密 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 集型发展，形成技术优势。因此，如何培育高级要素、促进技术升级已成为贸易动力转 换的关键。 1 3 论文的研究目标、结构及创新点 1 3 1 研究目标 本文的研究目标是建立出口产品的技术含量模型，通过对现有的模型进行分析，发 现模型的优点和缺点，对存在的不足进行改正，对具体的行业进行实证分析，得到一个 较为合理的模型，具体目标如下： ( 1 ) 借鉴前人研究的成果和经验，分析影响出口产品技术含量的因素，结合分析， 建立中国高技术产业出口产品技术含量测度模型，对出口产品进行测算。 ( 2 ) 根据结果，分析现有发展存在的问题，发现其出口背后的深层原因，为政府和 国家提供解决具体问题的合理化建议，这对我国经济体制的发展和外贸经济的繁荣有着 极大的推动作用。 1 3 2 研究结构 图1 1 技术路线图 f i g 1 1t e e l m i c a lr o u t ep i c u m ： 大连理工大学硕士学位论文 1 3 3 创新点 ( 1 ) 弥补现有学术上的不足，从量化的角度研究出口产品的技术含量，把许多定性 的因素定量研究，为将来进一步研究提供铺垫。 ( 2 ) 拓宽研究的思路，本文运用了许多国内学者新兴的研究方法，来解决实际问题 中许多变量难以度量或者是难以查找到准确数据的方法，这对解决其他经济问题提供了 一种新的思路。 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 2 出口产品技术含量概况 2 1 出口产品技术含量的发展 我国出口产品技术含量的发展主要从出口产品结构的变化体现，具体可分为两个时 期：第一个时期是改革开放前( 1 9 4 9 年1 9 7 9 年) ；在这一时期，我国并没有外向型经济， 对外贸易只是作为国内经济发展的补充和陪衬，发展出口贸易的主要任务也只是为了获 得进口技术、商品等所需的外汇，我国出口贸易的发展受到种种的制约和限制，因此， 研究的意义不大。改革开放后的2 0 多年中，我国对外贸易获得迅速发展，进出口总额 从1 9 8 0 年的3 8 1 3 6 亿美元增长到2 0 0 4 年的1 1 5 4 7 亿美元，在2 4 年间增长近3 0 倍，平 均年增长率超过了1 3 。在总量增长的同时，我国出口贸易的产品结构也发生了深刻的 变化，d 6 1 主要有以下三个阶段： 2 1 1 资源密集型产品出口的技术含量分析 从1 9 7 3 年开始，我国开始出口石油，到了七十年代后半期，我国的石油出口迅速 增长，约占出口总额的1 5 2 0 ，为第一大类出口产品。从商品总分类来看我国商品的 出口，在1 9 8 0 年到1 9 8 5 年间，初级产品和工业产品所占的比重大致相当，各占5 0 左 右。在1 9 8 6 年以前初级产品中的矿物燃料、润滑油及有关原料的出口占出口总值比重 最大，为2 0 2 6 是第一大类出口产品：而工业制品中的按原料分类的制成品( s i t c 6 类沽出口总值比重为1 6 - 2 0 ，较前者低。【1 7 】该阶段主要以直接出口资源型产品为主， 即使有简单的技术加工，产品的技术含量也很低，通过对战略性产品石油的出口虽然换 取了大量的外汇，但是对我国经济的长远发展相对不利；工业制成品虽然占相当的比重， 但是其出口产品也是低附加值产品，在国际市场上竞争力差，多数产品是很多发达国家 高科技产品的原材料，利润低，因此，这一时期的出口贸易并没有为我国经济发展产生 很大的推动作用。 2 1 2 劳动密集型产品出口的技术含量分析 由于改革开放，我国大力发展外向型经济，积极地参与国际分工，大力开发“三来 一补”型贸易，使我国劳动力密集的优势得到充分发挥，出口产品结构发生重大的变化。 在1 9 8 6 年之前初级产品的出口比重开始下降，工业产品比重上升，到1 9 8 6 年初级产品 的出口比重下降为3 6 4 3 ，工业产品比重上升到6 3 5 7 。从s i t c 分类的变化看，到 1 9 8 6 年初级产品中的矿物燃料、润滑油及有关原料的出口比重下降到1 1 9 ；而工业制 大连理工大学硕士学位论文 品中的按原料分类的制成品出口比重上升到1 9 ，首次超过矿物燃料、润滑油及有关原 料的出口，成为我国第一大类出口产品，这标志着我国出口产品从以资源密集型产品为 主向以劳动密集型产品为主转变的一次飞跃。到1 9 9 5 年底，初级产品所占比重为1 4 4 ， 工业制成品占8 5 6 。初级产品与工业制成品之比已突破l ：5 ，接近1 ：6 ，该比例已 超过了发达国家平均1 ：5 的水平。但分析当时工业制成品内部结构就会发现商品结构 并非如此，其中按原料分类的制成品出口占工业制成品总出口额的2 5 3 ，而机械及运 输设备占2 4 7 。虽然产品技术含量有所上升，但是我国落后的生产技术水平使我国仍 然处于国际分工的底层，而且这一时期的一个特殊现象就是：将国内最好的产品都用于 出口，出口产品与在国内销售的产品相比，价格低，质量好，技术含量高，这都是由我 国产业和贸易政策不合理造成的。【l 司 表2 1 中国出口产品结构 t a b 2 1t h es t r u c t u r eo f c h i n e s ee x p o r t 数据来源：中国统计年鉴 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 2 1 3 资本技术密集型产品出口的技术含量分析 9 0 年代，我国抓住国际产业结构调整的机遇，对我国的出口产品战略进行了调整， 大力促进机电产业发展和产品出口，逐步由以粗加工制成品出口为主向以精加工制品出 口为主转变，努力增加附加值高的机电产品、轻纺产品和高技术产品的出口，鼓励那些 在国际市场有发展前景、竞争力强的拳头产品出口。使得机电产品的出口所占比重逐年 上升，到1 9 9 6 年我国出口产品结构中按原料分类的制成品的比重为1 8 9 ；机械及运 输设备为2 3 3 ，超过按原料分类的制成品的比重，成为第一大类出口产品，这个转折 标志着出口产品开始从以劳动密集型产品为主向以资本技术密集型产品为主的转交。 1 9 9 6 年至2 0 0 4 年间，我国出口产品结构不断得到优化，到2 0 0 4 年初级产品所占比 重为6 8 3 ，工业制成品占9 3 1 7 ，初级产品与工业制成品之比达到了6 8 ：9 3 2 。同 时机电产品己连续8 年稳居第一大类出口产品地位。2 0 0 4 年的机械及运输设备出口总额 接近2 6 8 3 亿美元，占总出1 3 的比重为4 5 2 ，几乎近3 倍于按原料分类的制成品所占 比重。 在大力发展机电产品出口的同时，我国自1 9 9 9 年开始实施科技兴贸战略，高技术 产品出口持续快速增长，出口产品结构得到优化，国际竞争力不断增强。到2 0 0 4 年1 2 月，我国高技术产品出口总额接近1 6 5 5 4 亿美元，占总出口的比重已从1 9 9 8 年的1 1 跃升至2 0 0 4 年的2 7 9 ，极大地优化了出口产品结构。高技术产品已超过纺织品，成 为继机电产品之后第二大出口产品。【1 9 】 图2 1 中国出口产品结构变动趋势 f i g 2 1 t h ec h a n g et r e n do f c h i n e s ee x p o r ts t r u c t u r e 大连理工大学硕士学位论文 综上所述，我们可以的出这样的结论：自改革开放到目前为止，我国出口产品技术 含量经历了两次飞跃。一是1 9 8 6 年纺织品和服装取代石油成为我国第一大类出口产品， 标志着出口产品从以资源密集型产品为主向以劳动密集型产品为主的飞跃；二是1 9 9 5 年机电产品取代纺织品和服装成为第一大类出口产品，标志着出口商品开始从以劳动密 集型产品为主向以资本技术密集型产品为主的转交。而高技术产品( 主要为机电产品) 出 口的迅猛增长则是近一时期出口的一个显著特征。因此，我国出口产品在技术含量上已 经取得了长足的进步。 2 2 出口产品技术含量分析 国内的大多数学者研究出口产品的技术含量时都把注意力集中在出口产品的贸易 竞争力指数，显性比较优势指数以及高技术产品的出口上，因此，本章从以下几个方面 来分析出口产品的技术含量。 2 2 1 贸易竞争力指数 贸易竞争力指数是测度贸易产业国际竞争力或比较优势的一种指标( 1 指数) ，鲫 也称贸易专业化系数( t r a d es p e c i a l i z a t i o nc o e f f i c i e n t , t s c ) ，表示一国进出口贸易差额占进 出口贸易总额的比重： q = k m ) k + 慨) ( 2 1 ) 上式中c f 表示i 行业的竞争力指数，毛表示i 行业的出口值，嘲表示i 行业的进口 值。当q 0 ，则表示该国的i 行业具有竞争力或比较优势：当q o ，则该国的i 行业缺乏 竞争力或比较优势；当q = o ，则称为中性竞争力，说明该国i 行业与国际水平相当。 表2 2 中国出口产品贸易竞争力指数 t a b 2 2t h et r a d ec o m p e t i t i o np o w e ri n d e xo f c h i n e s ee x p o r tp r o d u c t 中国高技术产业出口产品技术含量测度研究 数据来源：国家统计局h t t p ：w w w s t a t s g o v c n m d e x h u n 从表可以看出，在初级产品中，0 类产品的贸易竞争指数虽略有波动，但近年来基 本稳定在0 5 左右，这说明我国食品产业在国际市场上具有一定的国际竞争力，同时这 类产品也是我国出口的主力军，2 0 0 4 年起出口额为1 8 8 7 亿美元，占据我国初级产品出 口的半壁江山。1 类产品的贸易竞争指数在绝大多数年份里一直大于0 ，特别是在1 9 9 4 年达到峰值o 8 7 2 9 ，表现出极强的比较优势。2 类产品的贸易竞争指数一直是负值，并 且其绝对数在不断扩大，这说明我国非食用原材料的国际竞争力一直处于较低的水平。 到2 0 0 4 年更是达到0 8 0 9 2 ，成为历史低点，处于比较劣势。3 类产品的贸易竞争指数 的变动更为剧烈。改革开放之初还表现出极强的国际竞争力，1 9 8 5 年该指数为0 9 5 2 9 ， 但随后便大幅下跌，到了1 9 9 6 年甚至变成了负数，个别年份进1 ：3 额是出口额的2 6 倍。 4 类产品贸易竞争指数几乎一直是负值，到2 0 0 3 年更是跌至最低点，为0 9 3 5 4 。该类 产品的国际竞争力较弱，处于明显的比较劣势。【2 1 1 2 2 1 在工业制成品中，5 类产品在1 9 9 8 - 2 0 0 4 年间贸易竞争指数均为负值，并相对稳定 地保持在0 。5 至0 3 之间波动。这说明我国化工产业虽然发展较为迅速，但与国际先进 水平相比较，国际竞争力仍然较弱。6 类产品自9 0 年代中期以来，始终围绕0 值作上下 波动，并且2 0 0 3 年以前绝对值都低于o 1 ，2 0 0 4 年贸易竞争指数达到最高点，这说明目 前我国该类产业与国际上其他国家基本上属于水平相当的状态。7 类产品的贸易竞争指 数虽在2 0 0 3 年以前一直为负值，但整体发展趋势是好的，2 0 0 4 年已达到0 0 3 ，已经开 始具备一些比较优势，这类产品属于技术资本密集型产业，这说明我国技术消化、吸收 和开发能力的增强。在工业制成品中唯一贸易竞争指数始终为正值的只有8 类产品，并 且在绝大多数的年份里，其值都在o 7 以上，2 0 0 3 年、2 0 0 4 年开始下降。按照国际贸 易标准分类，杂项制品中的大类产品为服装等劳动密集型的产品，虽然出口数量大， 但是产品的技术含量低，单位产品创汇水平较低，很容易被其他国家以更低成本所取代。 大连理工大学硕士学位论文 2 2 2 显性比较优势指数 显性比较优势指数( r c a ) ，是美国经济学家b e t ab a l a s s a 于1 9 7 6 年提出的一个具有 较高经济学价值的竞争力测度指数，它定义为一国某种商品或服务的出口额占该国出口 总额的份额与世界该种商品或服务的出口额占世界出口总额的份额的比重，反映了一国 的某种商品或服务在国际竞争力中的地位。 r c a f = k y i ) b 可y ，) ( 2 2 ) 其中勃表示i 国j 种商品出口额，咒表示i 国全部商品与服务出口总额，表世界 j 种商品出1 ：3 额，儿表示全世界商品出口额。如果r c 巩大于1 ，说明i 国家第j 种商品 具有