（比较文学与世界文学专业论文）霍桑对爱默生超验主义的认同与批判.pdf

论一文摘要 纳撒尼尔霍桑是美国十九世纪最杰出的浪漫主义小说家之一，他的小说诸 如脍炙人口的红字和短小精悍的“心之寓言”都给人们留下了深刻的印象 流传甚广。霍桑创作与流行于他那个时代的哲学思潮超验主义思想有着密切 的关系。一方面他作品中所表现出来的一些思想观念，如打破“命定论”神学教 条，依靠自省、自助达到自我救赎，以及象征主义手法的广泛应用等，都在一定 程度上体现了超验主义的精神内涵；但另一方面，霍桑又不是一个超验主义者， 他并没有全然拥抱超验主义思想，在人性善恶，人与上帝的沟通对话等基本问题 上他都与超验主义者有着截然不同的见解。即便在对自助问题上，即人的主观能 动性的肯定上也没有超验主义者那么自信与彻底。无论是意识观念上的认同还是 对立乃至批判，霍桑与超验主义之闽有着非同一般的关系。认同是受到影响，批 判是对影响的反拨。从这个意义上我们完全可以认定，霍桑是受到超验主义影响 的：他认同并接受了超验主义的一部分观点，但与此同时又否定并反对超验主义 的一部分观点。 全文分为导言。、第一章、第二章、第三章和结语五部分。导言部分简单介 绍了霍桑与爱默生在文学史上的影响及两人之间的关系，接着描述了国内目前对 两者的研究现状，以及本文的研究目的与研究方法。 第一章通过分析霍桑作品中所包含的超验主义精神，揭示了霍桑对超验主义 思想在一定程度上的认同，分为两个小节：第一节论述超验主义“万物有灵”说 与霍桑广泛应用的象征主义手法之间的联系，第二节论述超验主义自助论对霍桑 自我救赎观的影响。第二章通过大量实例论证了霍桑对超验主义思想的批判，也 分为两个小节：第一节论述霍桑的人性本恶论对超验主义人性本善论的颠覆与批 判，第二节论述霍桑以恶为起点、善恶相倚的超越观对超验主义以直觉感悟为途 径的超越观的否定与嘲讽。第三章进一步探讨霍桑何以对爱默生超验主义思想作 出这样的认同与批判的原因，分为三个小节，试图从作为小说家的霍桑与作为哲 学家的爱默生的不同视角、清教思想与时代背景对霍桑的影响、霍桑的成长经历 和性格因素等方面分别进行阐说。 结语部分归纳全文，总结两人之间的关系以及霍桑对爱默生超验主义的部分 认同与部分批判。 关键词：霍桑 认同批判超验主义 a b s t r a c t n a t h a n j e lh a w t h o m ew a so n eo ft h em d s to u t s t a n d i n ga m e r i c a nr o m a n t i c i s t si n t h en i n c t e e n t hc e n t u r yh i sw e l l k n o w nn o v e l 豫ps 幻，纫工p f f 已，a n de x q u i s i t ef 幻1 e s h a sl e rd e e pi m p r e s s i o no np e o p l ea n ds p r e a dw i d e l yh a w t l o m e sc r e a t i o nw a s c j o s e l yr e l a t e dt ot h ep h i l o s o p h i c a lt h o u g h ! i nh i st i m e _ 一l r a n s c e n d e n t a l i s m o no n e h a d ，a sd i s p l a y e di ns o m eo fh l sw o r l ( st h ei d e ao fs e l f _ e x 锄l n a t i o n ，s e l f - r e l i a n c e ， b r e a k i n gt h et h e 0 1 0 西c a ld i s c i p l i n e sl i k et h et h e o r yo fd e s t i n y a n dt h ew j d e l yu s e d t e c t l l l i q u e o f s ”n b o i i s me m b o d i e d t o s o m ee x c e n tt 1 1 ec o r l n o t a t i o n o f t r a n s c e n d e n t a l i s m ；o nt h eo m e rh a n d ，h a 、v t h o m ew a sn o tat r a n s c e n d e n t a l i s ta n dd i d n o tw h 0 1 1 ye m b m c et r a n s c e n d e n t a l i 锄h eh a dq u i t eo p p o s i t e o p i n i o nw i t ht h e t r a n s c e n d e n t a l i s t so v e rw h e t t l e rh u l l l a nn a t i l r ei sg o o do re v i l ，a n dh a dd i 虢r e n tv i e w s o nw a y so fc o m m u n i c a t i o nb e 狮e e nh u m a n 缸l dg o d e v e no ns e l f - r e l i a n c e ， h a w t i l o m ew a sn o ta st h o r o u g ha st h e 缸置n s c e n d e n t a i i s t s ，h o w e v e lh a w 出o h i eh a da g r e a td e a lt od ow j mt r a n s c e n d e n t a l i s m i d e n t i t yw i t ht r a n s c e n d e n t a l i s ms h o w e dm e i m p a c t o ft r a n s c e n d e n t a n s m 。w h j l ec r i t j c i s mm e a n t o p p o s j t e s t a n d a g a i n s t t r a n s c e n d e n t a l i s m i nt h i sw a y ，w ec a nc o n c l u d et h a th a w m o m ew a si n n u e n c e db y t r a n s c e r l d e n t a l i s m ：h ei d e n t i f i e da n da c c 印t e ds o m ei d e a so f t r a n s c e n d e n t a l i s m ，a 1 1 da t t h es a n l et i i n en e g a t e da n d o p p o s e do h e r s 。 t h ew h o l et h e s i si n c l u d e s 丘v ep a n s ：t h ei m r o d u c t i o n ，c h 叩t e ro n e ，c h a p t e rm o ， c h a p t c r t 1 1 r e ea n dt h ec o n c l u s i o n t h ei n t r o d u c t i o nb r i e n yi n t r o d u c e st h ei n f l u e n c eo f h a w m o m ea n de m e r s o ni nt h eh j s t o r yo fl i t e r a t i l r e ，a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e m ；t h e nd e s c r i b e st h ec u r r e n tr e s e a r c hs i t u a t i o ni nc h i n a ，a 1 1 de x p l a i n s 血er e s e a r c h p u i p o s ea n dr e s e a r c ba p p r o a c h c h 印t e ro n er e v e a l sh a w t h o m e si d c n t l t yw i t ht r a n s c e n d e n t a l i s mb ya i l a l y z i n g s o m eo fh a w t h o m e sw o r k s nf a l l si n t o 研os e c t i o n s s e c t i o no n ed i s c u s s e sm e c o n n e c t i o nb e t w c e n “a l lb e i n g sb e a rs p 衔t s ”a n dt h et e c h n i q u eo fs y i l l b o 豳m ，s e c 6 0 n t w od i s c u s s e st h ei m p a c to fs e l f - r e l i a n c eo nh a w t t l o m e sv i e wo fs a l v a t i o n c h a p t e r t 、od e m o n s t r a t e sh a w t h o m e sc r i t i c i s mo nt r a n g c e n d e n t a l i s mw i la n u m b e ro fe x a m p l e s i ta l s of a l l si n t ot w os e c t i o n s s e c t i o no n ed i s c u s s e s h a w t h o m e sv i e wo fe v i lo fh u m a nn a t u r ea g a i n s te m e r s o n sv i e wo fg o o do ft h e h u r n a nn a t u r e s e c t i o nt w od i s c u s s 船h a w h 。m e sv i e w h a g da n de v j j；s i n s 印a r a b l ea 1 1 de v i l i sm es t a n i n gp o i n to fg o o d h es a t i r i z e da n dn e g a t e de m e r s o n s v i e wt h a th u m a l lc a nt r a n s c e n db yi n s p i r a t i o n ， c h 印t e rt h r e eg o e sf h r t h e rt oe x p i o r et h er e a s o nw h yh a w t h o m ew o u i di d e n t i f y w i t ht r a n s c e n d e n t a l i s mi ns o m ew a vw h i l ec r i t i c i z ei na n o t h e ld i f 佬r e n ta 1 1 譬l e s b e t 、v e e nap h i l o s o p h e ra j l dan o v e l i s t ，t | l ei m p a c to fp 嘶t a n j s ma i l dt h eb a c k g r o u n do f t h et i m e ，h i sl i f ee x p e r i e n c ea 1 1 dp e r s o n a l i t yc o u l db em et h r e em a i nf 如t o r st h a t c o n t r i b u t et o 王i a w t h o m e sa n i t u d et o w a r d 仃a i l s c e n d e n t a l i s m t h ec o n c l u s i o ns u m m a r i z e st l l ew h 0 1 et e x t ，肌do n c ea g a i ns h o w st t l er e l a t i o n s h i p b e t w e e nh a w 1 0 m ea n de m e r s o n k e yw o r d s ：h a w t h o m e i d e n t i t y c r i t i c i s mt r a n s c e n d e m a l i s m 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：卫互迭耄日期：纽：竺：g 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者签名：1 哥，海妻导师签名：少气 l 日期：迎： ! 客 日期：加西矽 导言 纳撒尼尔霍桑是美国十九世纪最杰出的浪漫主义小说家之，也是美国文 学开始摆脱欧洲大陆影响，自成体系的开山祖师之一。他的小况诸如脍炙人口的 红字和短小精悍的“心之寓言”都给人们留下了深刻的印象，流传甚广。霍 桑创作与流行于他那个时代的哲学思潮超验主义思想有着密切的关系。一方 面他作品中所表现出来的一些思想观念，如打破“命定沦”神学教条，依靠自助、 自省达到自我救赎，以及象征主义手法的广泛应用等，都与超验主义思想有着密 不可分的联系：但另一方面，霍桑又不是一个超验主义者，他并没有全然拥抱超 验主义思想，在人性善恶，人与上帝的沟通对话等基本问题上他都与超验主义有 着截然不同的见解。即便在对自助问题上，即对人的主观能动性的肯定上也没有 超验主义者那么彻底。无论是意识观念上的认同还是对立乃至批判，霍桑与超验 主义之间所存在的关系是不可否认的事实。认同是受到影响，批判是对影响的反 拨。从这个意义上我们完全可以认定，霍桑是受到超验主义影响的：他认同并接 受了超验主义的一部分观点，但与此同时又否定并反对超验主义的另一部分观 点。 霍桑与超验主义的关系集中体现在他与爱默生的交往之上。爱默生是霍桑同 时代人，美国超验主义思潮的代表人物。超验主义思潮兴起于美固十九世纪三十 年代，被称为一场影响巨大的思想解放运动，它最初表现为宗教、哲学思想中的 改革，后来影响扩展延伸到文学创作领域。爱默生毕业于哈佛神学院，1 8 2 7 年即 他1 8 岁的时候就获准进入教堂讲道。1 8 3 3 年他赴欧洲旅游，受到康德先验论和欧 洲浪漫派理论的影响逐渐摒弃了加尔文教派( 清教) “以神为中心”的思想， 形成了自己的超验主义哲学观。1 8 3 6 年发表论自然书，阐述了他对超验主 义的一些基本的看法。其核心观点是人本身就是有限的造物主主张人能超越感 觉和理性而直接认识真理，认为人类世界的一切都是宇宙的个缩影。超验主义 者强调万物本质上的统一，万物皆受“超灵”制约，而人类灵魂与“超灵”一致。 这种对人之神圣的肯定使超验主义者蔑视外部的权威与传统，依赖自己的直接经 验。“相信你自己”这句爱默生的名言成为超验主义者的座右铭。 抛开超验主义思想对美国政治、社会领域的巨大影响不论，独说在文艺领域， 它被称为“美国的文艺复兴”，也是“美国精神的独立宣言”。在对文学发展的影 响上，爱默生被认为是美国十九世纪唯一一位可以与“美国小说之父”爱伦坡相 提并论的作家，他创作了大量的诗歌、散文，其诗文语言精练，气势宏大，比喻 生动，富有哲理，在美国文学史上很有地位。更重要的是，他的超验主义主张影 响了当时以及之后的美国文学创作。作家、诗人哈罗德布鲁姆称超验主义为美 国文化氛围中的心灵，是美国诗歌、批评和实用主义哲学等不同领域的主要源泉。 超验主义者在理想主义的旗帜下重新审视了美。他 、 认为，文学必须保持与自然 最原始的关系，这使美国文学从模仿英国及欧洲大陆的风格中脱颖而出，催生了 一系列经典之作和一批经典作家，如纳撒尼尔霍桑、惠特曼、艾米莉狄金森， 麦尔维尔等。 霍桑的小说按其创作时间大至可划分为三个时期：i j 期的“新英格兰传奇”， 中期的“心之寓言”，和后期的长篇创作。 前期的“新英格兰传奇”主要创作于1 8 2 5 年至1 8 3 7 年霍桑在故乡塞勒姆度过 的十二年寂寞岁月，这是一组反映美国殖民时代新英格兰地区历史的故事。霍桑 在这组故事中描绘了故乡的风土人情、历史事实，乃至富于迷信色彩的传闻轶事， 着重表现了加尔文教( 清教) 统治对人心的摧残和清教徒特别是上层分子的虚伪 道德。较为出名的作品如欢乐山的五月柱、大红宝石、有抱负的来客、 恩迪科特与红十字、亲情、爱丽丝多恩的恳求等。这些故事许多取自 真人真事。作品集结为重讲遍的故事，发表于1 8 3 7 年。 中期的“心之寓言”基本创作于1 8 4 2 年至1 8 4 5 年霍桑偕同妻子索菲娅居住于 康科德“古屋”期间，少量创作于后期。“人性之恶”是这些寓言的最基本主题。 作品如胎记、小伙子古德蒙布朗、埃森布兰德、拉帕其尼医生的女 儿、通天铁路、利己主义者或，胸中的蛇、罗吉摩文的葬仪等。较 之f j 期的“新英格兰传奇”，“心之寓言”无论从深度还是影响上来看都更具价值， 更为读者所津津乐道。 后期的长篇小说影响更是广泛和深远，如使霍桑声名远播的代表作红字， 以霍桑家乡塞勒姆驱巫事件为背景的七个尖角阁的故事，以超验主义乌托邦 布鲁克农庄为原型的福谷传奇，以及霍桑最后一部创作完整的小说 讨论社会与自然及人性善恶关系的玉石人像等。 从霍桑创作的三个时期看，前期与中期之阳：j 有一个空缺，即1 8 3 7 年至l 8 4 2 年，约血年的时间单霍桑在创作上没有什么成果。这罩很可能出于两个原因，一 是这五年是霍桑创作从前期过渡到中期的酝酿期，至中期他在创作题材和主题上 都与前期有了很大的不同；第二个原因是这五年他与当时的超验主义圈子有了实 际接触，出此触发了他在创作思想上的重大变化。这两个原因都造成了霍桑在这 五年时间罩思考多于写作的结果。 18 3 8 年霍桑认识并爱上了才貌双全的索菲娅皮博迪，而索菲娅f 是爱默 生的崇拜者，索菲亚的妹妹伊丽莎白更是位狂热的超验主义者、废奴主义者，热 心于社会改革活动。就在两年前，即1 8 3 6 年，爱默生的超验主义哲学代表作论 自然问世，皮博迪姐妹成了该书的忠实读者。到了1 8 4 0 年左右，超验主义的 浪潮已席卷了波士顿及其邻近地区。超验主义的喉舌同晷杂志，也由玛格丽 特富勒在1 8 4 0 年编辑出版。1 8 4 1 年超验主义的乌托邦布鲁克农庄在麻萨 诸塞成立，皮博迪姐妹对此极其热衷，并对霍桑进行游说，希望他也能加入该社 团。出于对超验主义本身的兴趣，也为了维护自己和索菲娅之间的感情纽带，霍 桑于1 8 4 1 年4 月加入了该社团。就是在布鲁克农庄，他结识了超验主义的代表 人物爱默生、阿尔卡待和梭罗等人，彼此来往密切，这使霍桑对超验主义有了进 一步的了解。此后，霍桑移居康科德古屋，又与爱默生等人成为邻居，彼此造访 很勤，接触更多。霍桑后来在他的海关一文中提到当年与这些超验主义文人 的交往： “我曾在布鲁克农庄与富于空想的作家兄弟们，为了各种不切实际的计 划辛苦劳动；我曾和爱默生这样的学者相交三载，受他潜移默化的影响； 我曾和艾勒利- 钱宁一道，在阿莎贝思河上度过自由和散漫的时光，用 落下的树枝生火，沉浸在万千的遐思中；我曾和梭罗在他的隐居地瓦尔 登湖，高谈阔论松树和印第安人的遗迹；我曾心仪希拉德涵养所体现的 古雅，并由此一度变得过于讲究；我曾坐在朗费罗家的壁炉边，充溢着 澎湃的诗情。”1 从上面这段话中我们可以发现，第一，霍桑与爱默尘有过实际的交往，并且霍桑 也承认“受他潜移默化的影响”。第二，除爱默生外，他还与其他一些主要的超 验主义学者有过交往，或学术上的高谈阔论，或艺术上的闲谈漫议，思想的碰撞 和融合时时都可能发生。第三，霍桑在与爱默生等人的交往内容上在很多时候偏 重于文学艺术，对于超验主义实验性质的布鲁克农庄本身，霍桑是持批判否定态 度的，认为是“不切实际的计划”，对爱默生等人热衷的超验主义理论也没有全 盘接受。上述三点恰好印证了我们的判断，霍桑对爱默生及其超验主义思想是部 分认同和部分批判。 总体而论，霍桑对爱默生超验主义思想的认同主要表现在：霍桑从超验主义 思想中汲取有关“自助”的观念，为他中后期创作中所表现出来的反清教思想， 宣扬人道主义的超越观，提倡自我救赎等提供了一定的理论基础。同时，霍桑认 为“一切都有灵性，就好比灵魂与躯体样”。2 这与爱默生的“万物皆是精神的 象征”的说法如出一辙。在霍桑小说中象征手法的运用亦随处可见。 但是，霍桑并没有全盘接受超验主义理论，而是对它有抵触和批判。他虽曾 进入超验主义圈子，并且与他们相处甚欢，但实非超验主义者。事实上，霍桑在 布鲁克农庄逗目的时间只有半年多一点，之后便毅然离开。在很多方面，他对爱 兰德尔斯斟尔特：梅桑传赵庆庆详，l 满 ：东方h ：版中心。1 9 9 9 年，p 8 2 。 ! 纳撒尼尔柑桑：罐桑矧篇小说集陈冠商编选，山东：山东人民出版社，1 9 8 3 年p 4 。 默生等人抱有异议，与他们的看法不一。如爱默生认为玛格丽特富勒堪为“古 往今柬最伟大的女性”，霍桑则认为“富勒整个人为借来的品质所充斥”：艾勒 罩钱宁是爱默生的得意门生之一，霍桑却觉得他“少有创意”，甚至比一般人 “更见乏味平庸”：霍桑还曾经语带嘲讽地把阿尔卡特称作“伟大的神秘的改革 家”，认为“在他身上孕育着某一体系制度的精神，却没有这一体系制度的实质 内容”：至于爱默生本人，他在表示钦佩之余，则说他“并不从哲学家爱默生那 罩寻求什么东西”。3 在他以布鲁克农庄为蓝本的长篇福谷传奇中，他对超验 主义的盲目乐观情绪和领导者的虚假伪善的嘲讽更是溢于言表。因此，霍桑始终 不是一个超验主义者，他的理性、客观、审慎、甚至是怀疑一切的人生观和治学 态度促使他对超验主义思想必然有所保留乃至批判。 霍桑和爱默生是1 9 世纪美国文学界和思想界的两个大家，但迄今为止国内 对他们的研究程度与他们的地位似乎并不相配。一是对两者研究的成果尚不丰 厚，二是对两人关系和影响的研究甚少。 国内对于霍桑的研究多集中于两大类。类是从清教思想的原罪论入手诠释 其作品的“人性之恶”主题。如试论清教思想对霍桑作品的影响、霍桑作品 中的原罪思想、从宗教哲学视角解析霍桑作品中的清教主义观等，这些评论 文章大都采用如下思路，认为霍桑创作与清教思想有着千丝万缕的联系，然后以 霍桑小说中的情节、人物分析予以论证。应该说许多论文分析中肯，举证翔实， 很有说服力，对我们认识霍桑思想和创作很有帮助。但是他们大多忽略了这样一 个事实，即超验主义思想同样对霍桑创作产生过很大影响，特别是霍桑中后期作 品的创作动因在一定程度上来源于与超验主义思想、观念上的冲突。如前所述， 霍桑的创作可以分为三个时期，相比较而言，后期的分量最重，影响也最大。假 如我们不把霍桑与超验主义思想、爱默生的关系纳入我们的研究视野，那么对霍 桑思想、创作研究很难做到全面、客观。对霍桑的另一类研究主要是对霍桑的某 部具体作品的分析评论。尤其是他的代表作红字，成了经久不衰的评析对象， 有关红字的研究论文数量众多，有对红字象征意义的诠释，有对红字所 体现的原罪观、超越观的论述等等。诚然，较之霍桑的其他作品，红字更具 代表性，可供挖掘的内容更为丰富，但若想对一位著作丰厚的作家的价值作出客 观的评论，只盯住他的一两部作品不放，而至其他作品于可有可无之地，显然是 远远不够且有失全面的。而且，现有对红字的研究也极少有人提到超验主义 和爱默生。 对超验主义的介绍和研究也同样存在着进一步拓展的空涮。我们发现在学校 常用的文学史教材外国文学史、西方文学史中都没有把超验主义作为一次 3 兰德尔斯j 璺| 尔特：徘桑传，赵庆庆详卜海：东方版中心，l9 9 9 年，p 6 7 。 重要的文学潮流予以介绍，甚至在背景材料分析上也只字未提。上个世纪八九十 年代始，我国开始全面出版爱默生作品的汉译本，但纵览近十年对爱默生超验主 义思想的相关评论文章，发现十有八九是从哲学、宗教、文化等角度展开研究分 析的，很少涉及超验主义与文学的关系。国内最具代表性的爱默生研究专著为钱 满素的爱默生与中国，该书主要从爱默生的思想来源角度，比较分析了超验 主义与中国孔孟哲学之问的异同及联系。评论文章如自由的意义超验主义 思想探析，重点分析了爱默生的思想渊源，认为超验主义发源于单一神教，同 时又受到浪漫主义影响，并以此来阐释其解放人性、自由等重要特征。又如从 基督二性看爱默生的超验主义、美国文学中上帝形象的变化等文章，则是从 人神关系的角度来诠释超验主义的重要特征。偶有一些文章论及超验主义思想对 文学创作的影响，但又常常仅限于诗歌创作领域，如超验主义思想对艾米莉迪 金森诗歌创作的影响等。 鉴于以上研究现状，对霍桑创作与爱默生超验主义思想两者关系进行系统、 综合地考察显得很有必要。本文题目拟为“霍桑对爱默生超验主义思想的认同与 批判”，而非“爱默生超验主义对霍桑创作的影响”，意在突出霍桑创作过程对超 验主义思想的选择性和主动性。文章主要由三个部分构成，第一章从万物有灵与 象征主义手法、自助与救赎之间的联系，揭示霍桑作品中所包含的超验主义精神， 即霍桑对超验主义思想在一定程度上的认同；第二章从人性善恶之争、截然不同 的超越观两个方面论证霍桑与爱默生的思想分歧，以及他对超验主义思想的批 判。第三章试图从作为小说家的霍桑与作为哲学家的爱默生的不同视角、清教思 想与时代背景对霍桑的影响、霍桑的成长经历和性格因素等方面，比较全面地探 讨霍桑何以会对爱默生的超验主义思想有部分认同和部分批判的原因。 第一章认同 第节万物有灵与象征主义手法 爱默生在在论自然一书的“导占”中就明确指出，他将在两种意义上使 用自然一词：“既在估量本身的价值的意义上，也在描述自然的规模的意义上。 一一既在它的普通意义上，也在它的哲学意义l ”。在普通意义上，自然是指“未 被人改变其本质特征的事物，如空间、空气、河流、植物的叶子等等”，4 而哲学 意义上，自然则是“精神的象征”。在讨论两者之问的关系时，爱默生进一步指 出“昼与夜，河流与| ) l 景，走兽与飞禽，酸与碱都预先存在于上帝心中的必然性 的理念中。它们先在精神的世界罩生长，然后才成为它们现在的样子。任何一个 物质事实都是精神的结局或最终形态，有形的世界是无形的世界的目的和归宿”。 5 在爱默生看来，宇宙本有两个部分组成，一个是物质的，就是我们每日所面对 的自然，即所谓普通意义上的自然；一个是精神形态的，属丁理想观念的东西， 是无形的，我们所无法直接接触的，即所谓哲学意义上的自然。后者远比前者重 要，因为它是“终极的实在”，是有形自然的来源利最终归宿、目的。实际上， 它相等于传统意义上的上帝，但重要的是，它又与上帝在本质上不是一个概念。 因为上帝是神，而爱默生所说的“哲学意义上的自然”是存在于事物内在的一种 精神法则，它无所不在，又无所不能。那么既然这个精神法则如此重要，而人 义无法与它直接面对，我们又如何知道它的存在? 它在何处? 爱默生说，它存在 于万物之中，“比宇宙还高深的规律有一种光透照整个世界”。6 于是，“昼与夜， 河流与风景，走兽与飞禽，酸与碱”等等，一切都内藏着无所不能的精神法则， 万物都有灵性。这样，“哲学的自然”与“普通的自然”就构成了抽象与1 只- 体， 神灵与俗世，精神弓物质的关系。 爱默生所说的“哲学的自然”是精神的，整体性的凌驾一切的，神秘的， 而我们人所接触的“普通的自然”是物质的，具体的，零碎的，那么，我们人又 如何与“哲学的自然”沟通聆听它的教诲，领悟它的真谛呢? 这就涉及到“超 验”这个重要概念。因为在爱默生看来，我们人可以超越经验、理性，凭借个人 的内在灵魂直接觉察到它，领承附着在万物之卜的精神法则，悟得真理。自然中 的每一种景观都对应于心灵的某种状态，自然界的每一种物体都会在人的心灵中 产生一种启示。自然把所有的造物作为“一种象形文字”提供给世人向他们昭 产生一种启示。自然把所有的造物作为“一种象形文字”提供给世人向他们昭 4r w 爱赣牛：白然；，| ：思录博凡详，l 海：海礼会科学院 i ；龋社，1 9 9 3 年，p 3 5 刊i ，d 2 8 。 6hj 一，d 2 7 。 示真理。而要感受这种“对应”，获得这种“启示”，最终领受真理，重要的途径 就是象征。 爱默生强调了象征对人认识真理的重要性。众所周知，我们人类的认知方式 总体而论有两条：一是通过深入的理性思考和严密的逻辑推理；一是通过象征和 启示。爱默生否定了前者认识终极真理的可行性，认为理性、逻辑不能解释造物 主创造的神秘，而只有象征才是唯一能够将精神真理和自然联通的认识之途。在 爱默生有关象征的论述中，常常强调象征的普遍性和多样性。 首先，象征是普遍的，无处不在的。“我们本身就是象征，并且栖居于象征 之中。工匠、工具、词语、事物、生与死都是象征。”7 不仅仅是诗人、哲学 家才热爱自然，猎人、农人、马夫、屠夫都是爱自然的人，虽然他们是以他们的 生活而不是以词句来表达他们的情感。并且当他们身处自然中时，他们所看重的 并非自然作为物用的价值，不是那些“浅俗”的品质。他们爱的是“北风、雨水、 石头、木头里所包含的真诚”：他们爱的是“一种含而不露的美”，而非“一眼看 到底的美”，他们用自己“粗糙但真诚的方式加以崇拜”的是“作为象征物的自 然，作为证实超自然的存在的自然和洋溢着生命力的自然”。8 换言之，他们使用 象征并意识到掩藏在象征背后的无穷意味。 象征不但被各个阶层的人运用，而且被运用到不同的领域，尤其在政治领域。 比如 “在政治游行中，洛威尔镇打的是织布机的旗号，赖思镇打的是鞋 的旗号，沙伦镇打的是船的旗号。我们再想想苹果酒酒桶、小木屋、山胡 桃木棍、扇叶棕搁树以及所有党派使用的徽章；想想民族象征物所具有的力量。 星星、百合花、豹子、新月、狮子、鹰以及另外一些上帝知道其价值所在的象征 物，大地尽头的一个炮台上一面随风飘动的破旗都可能使一个外表最粗鲁无文或 外表最平常的人热血沸腾。” 象征除了具有使用的普遍性外，还具有神圣的意味。对于真正的智者来说， 他可以将粗鄙、低劣的语言运用得体面、庄重，就像“希伯束的先知们在说出他 们的训喻时，他们虔敬的念度使他们语言中的某些粗鄙的成份不成其为粗鄙了”； 简单、贫乏的事物往往蕴藏着无穷、丰富的涵义，“每一个词都可以是一首诗”， “昼和夜、房子和花园、几本书、几个活动给予我们的乐趣并不比所有的操劳和 奇观给予我们的少”；残缺反而意味着充沛与完满，在古老的神话中，缺陷是和 某种神圣的属性相关联的，比如“跛之于瓦尔肯、瞎之于丘比特”。1 0 这是因 7r w 爱默生：自然沉思录，博凡译，i ：海：1 ：海社会科学院出版朴，1 9 9 3 年，p 1 9 7 。 8 同1 d 17 6 。 9 川l ：。 l 。删l ：，l7 8 。 为世界就像是“一个庙堂，其墙壁上布满了象征性的符号、图像和神的戒律，自 然的庙堂中没有不包含整体意义的单个事实。当自然被当做一种象征符号时，我 们平时对各种事件、事务所作的区分高级的或低级的、诚实的或卑劣的 都消失了。”“自然本身就是完美的。人们只有在与神赋予的生命相脱离时才看 到事物的丑陋、不完美。邪恶只存在于邪恶者眼里。 其次，爱默生强调象征符号与象征的意义之间并不存在固定的、一成不变的 关系，而是随着观察者的视角不断变化的，用他的话来说就是“如水一般流动， 而不是如冰一般的凝然不动。”曙色可以象征真理和忠诚，同样，母亲与孩子， 花厅与他培育的植物，以及首饰匠与他磨光的宝石都可以看作等值的象征。“象 征只要对于这个人来说是意味深长的，那它们全都是好的象征。”“ 总之，在爱默生的超验主义思想中，超自然的精神法则是第一性的，它负载 在万物之上，人可以通过灵魂的超验性直接认知真理，而认知之途就是象征。 与爱默生一样，霍桑也认为“一切都有灵性，就好比灵魂与躯体一样”。” 在他看来，客观物质世界仅仅是表层假象，而它的“灵性”才是本质。不过，作 为小说家的霍桑在信奉“万物有灵”上没有如思想家的爱默生有许多理论的表述， 更多的是运用各种象征手法体现在他艺术世界的描述之中。它有意识地设置了各 种象征物，通过精妙的描述向读者传递这些看似普通的事物所暗含的隐秘含义。 例如，红字中的玫瑰，开放在狱门的一侧，“有一丛野玫瑰挺然而立，在这 六月的时分，盛丌着精致的宝石般的花朵，这会使人想象，它们是在向步入牢 门的囚犯或跨出阴暗的刑徒奉献着自己的芬芳和妩媚，借以表示在大自然的深 深的心扉中，对他们仍存在着丝怜悯和仁慈。1 在这里，“狱门”象征着黑 暗和残酷；玫瑰包含着自然和爱心，“表象获得知性抽象有了外形”。”盛开 的玫瑰就像是女主人公海丝特的爱情，纯真而又充满了青春活力。为了强调玫瑰 所负有的象征含义，霍桑还特地设计了这样一个情节：当老牧师威尔逊在总督的 花园罩问海丝特的私生女珠儿是谁造了她时，珠儿却反驳了他，说她根本不是造 出来的，而是她妈妈从长在牢门边的野玫瑰丛里采下来的。这里，霍桑把“万物 有灵”和人对负载于自然之中的精神法则的超验感应演绎得天衣无缝。正如爱默 生所言，“每一种自然事实都是某种精神事实的一种象征。自然中的每一种景观 都对应于心灵的某种状态，而心灵的状态也只能通过把自然的这一景观当作一幅 图画呈现出来而加以描述。”霍桑通过天真无邪的珠儿对玫瑰的感悟，传达了 。r w 爱默生：白然沉总录，博凡译，f ：海：f ：海社会科学院 l ；版礼1 9 9 3 年，p 1 7 7 。 i ：1 州l ：，口1 9 1 。 ”纳撒尼尔带桑：彬桑缸f 篇小说集。陈冠商编选山东：山东人民n ；版幸 1 9 8 3 年，p 4 “擞桑：红，熊旺鹏i 手，北京：北京燕山版割，2 0 0 0 p 4 】。 ”韩启群：“柯形之象”兆“无形之虚”，旧川外语学院学报，2 0 0 3 年5 仃笫j 9 卷第3 明，p 3 l 。 ”r w 爱默生：自然沉思录，博凡详，j ：海：l 。海礼会科学院版社，1 9 9 3 年p 2 1 。 他对超验主义思想中有关自然和人对自然认识之途等重要观念的认同。 作为1 9 世纪美国文学最出色的象征派作家，霍桑在小说创作中大量、普遍 地采用了象征手法，并且运用得极为娴熟：如海丝特胸前的红字，小伙子布朗的 妻子的粉红色的缎带，拉帕其尼培植的毒花，乔治娅娜脸上的胎记，教长的黑面 纱，罗德里克胸中之毒蛇，七个尖角项的宅第乃至斗篷、镜子、冰、火等众多事 物形象都被用来象征光悭陆离的人性之“恶”：堕落，贪婪、野心、虚伪、仇恨、 妒忌，诸如此类。 在霍桑作品中有一类象征物，其含义往往不是单一的，而是蕴含了两种或 两种以上的意义，呈现出多义性、游动性和不确定性。 红字中的“a ”伴随情节和人物的发展变化其象征意义也不断变化。 首先“a ”是字母表中的第一个字母，意味着开始。众所周知，霍桑深受清教思 想的影响，而清教教义同基督教教义一样认为人类的祖先亚当和夏娃因为受到蛇 的诱惑偷吃禁果而犯罪，被逐出伊甸园，所以人类从一开始起就是有罪的。丁梅 斯代尔的名字亚瑟( a n h u r ) 与亚当( a d a m ) 都以“a ”开头则为“开始即是堕 落”这一普遍命题的象征。 其次，海丝特和丁梅斯代尔二人犯了通奸罪，海丝特因之被视为不洁之妇， 上帝的罪民，并被要求佩戴鲜红的“a ”字，在邢台上向众人忏悔。这里“a ” 无疑又是通奸( a d u l t e r y ) 的耻辱徽记。在心灵遭受巨大的羞辱与折磨后，海丝 特以其峰韧不拔的意志丌始了漫长的赎罪生涯，她独处荒凉的小屋，默默忍受旁 人的冷落和鄙夷，依靠刺绣维持生计和抚育珠儿。出于她心灵手巧，她的绣品精 美绝伦，广受欢迎，她本人也渐渐获得了周围人的同情和接纳。人们因此说“a ” 是艺术( a r t ) 的标志。海丝特又因天性善良，总在别人需要帮助的时候及时主 动地伸出援助之手，她的同情心和献身精神产生了巨大的力量，“a ”成了能干 ( a b l e ) 的代表。海丝特的美德赢得人们的尊重和敬爱，她同样是值得人们尊敬 ( a d m i r a b l e ) 的。这一切赋予她身上的红字以神圣的含义，那何尝又不是天使 ( a n 2 l e ) 的象征? 同样，在七个尖角顶的宅第中，房子也具有丰富的象征意义。在房子 刚刚落成的那一刻，主人为宅第的落成举行了盛大的祭献典礼。牧师做着祈祷和 布道，教民异口同声唱出赞美诗，美酒佳肴遍满桌上，到处弥漫着盛宴的气息。 “在这座拱门下面尚未磨损的门限上，这时擦过脚便迈门而进的有教士、长者、 官员、执事，以及镇上或乡问的种种头面人物”，这些“达官贵人身着色彩虽然 淡雅，但质地昂贵的丝绒袍服，褶襞硬挺的颈箍和镶带，刺绣的手套，蓄着神气 十足的胡须，一副权威的外表和作派，一眼便可以与他人区别开来”。”在这罩 7 纳撒尼尔祧桑：红，七个尖角顶的宅第，胡允恒详北京：人民史学m 版利。，1 9 9 9 年p 2 5 7 。 七角项宅第显然是房主人社会地位和家族兴旺的象征。 但是读者无法忘记这所宅第在建立之初便是被诅咒的。它更是潘钦家族世袭 的贪婪和其家族恶有恶报的象征。这座宅第所矗立的土地原本属于新英格兰早期 移民马修莫尔，却被潘钦上校看中，一心想霸占这片土地，遭到莫尔的拒绝， 潘钦便以捏造的巫术罪罪名处决了莫尔。在莫尔临刑的那一刻，他指着敌人喊道： “上帝已经让他饮了血。”擂从那以后，灾难便接连不断地降临到潘钦家族身上。 潘钦上校本人在房子竣工的当天被发现猝死在书房中。为了争夺家族财产，贪婪、 残酷的潘钦法官气死了他的叔父，又嫁祸于自己的堂兄克利福德，致使克利福德 因三十年的监禁生活精神失常，而潘钦法官自己最后也暴病身亡。到了潘钦家族 的第三代人，杰维斯潘钦被掘取财富的贪欲所驱使，带着女儿爱丽丝潘钦从 英国回到这所老宅，爱丽斯却又被莫尔的后人实施了催眠术，最后忧郁而死。正 因为房子是建立在罪恶之上的，它就成为罪恶的化身，成为“难以逃避的心灵力 量”永远压在一代又一代潘钦家族人的身上。 另外，七个尖角顶又是与世隔绝的象征。一座高大、阴森的旧宅，底层的一 角丌办了一划小店，里面坐着一位满脸愁苦相的过时的淑女一一这是一副多么黯 淡的图画。海波吉巴在这样的房子里孤独地生活了三十年，高墙深院使她完全与 世隔绝。同样，她的哥哥克旱福德在监狱里度过了三十年。等他刑满释放，回到 七个尖角顶，不幸那罩又成了他铁窗生涯的延续。他不曾走出过宅院，是一个从 楼上窗台观望生活的旁观者。当他们意欲逃离这座活的牢笼，找寻自由时，却因 无法忍受外部世界的喧嚣而重返七角顶的宅第。 ”纳撒尼尔讴杂：红一七个尖角顶的宅第，胡允恒译北京：人民文学版社，1 9 9 9 年，p 2 6 0 。 第二节自助与救赎 在爱默生的思想中，精神法则也就是他的上帝普遍存在于普通意义上的自然 之中，即万物是有灵的。那么作为力i 物中的人与上帝的关系应该是如何的昵? 关 于上帝与人的关系，历来是一切宗教学的基本问题，也是一切哲学家、思想家必 须面对的问题。与此相关的另一个重要问题是，上帝是完美的，无缺陷的，无论 是传统意义上的上帝还是爱默生的上帝都一样是完美的，但是人却总是有缺陷 的，甚至是犯下罪孽的，那么，有缺陷的人，犯有罪孽的人又如何得到自助和救 赎呢? 为了说明爱默生的自助、救赎观念，我们先看看作为1 9 世纪上半叶主流 宗教清教在这两个大问题上的基本看法。 在清教教义中，上帝不仅是万物的创造者，也是人类的主宰，上帝无所不能， 是宇宙的中心，人因为犯了“原罪”，所以是堕落的，只能匍匐在上帝的脚下， 完全屈从于上帝，听候上帝的遴选和救赎，而没有权利去判断上帝所做的一切是 否正确。也就是说上帝是绝对的神。与此同时，由于上帝的意旨总是要通过某些 人的行为而得以实现，上帝的存在又以人类的存在为参照，因此上帝与人类立约， 在人问找到他的代言人，又制定了一系列的法律和法规，并通过教常、神父、牧 师、礼拜、布道等种种形式达到教化人类，拯救人类的目的。总的说来是以教会 为中介，来实现“圣父、圣子、圣灵”的三位一体。 爱默生的超验主义完全打破了这种上帝与人的关系，他认为人性和基督的神 性是统一的。在爱默生看来，世界的本原是称之为“超灵”的抽象的绝对存在， 它就是上帝，如上所述，上帝的超灵无所不在，运行于人类和自然之中。因此， 每一个人的天性中都存在着某种神性，只是人们尚未察觉。当我们还在为表达人 人皆有神性的观念而踌躇甚至羞愧时，爱默生鼓励道：“我们应该完全相信，这 神性的观念是完全适合于我们的，而且将会带来良好的效果，所以我们应该义无 反顾地传播这一概念”。” 正因为如此，人和神的沟通，不需要任何中介，只须丌启人类自身的直觉即 可感悟真理，与上帝对话。这里我们可以清楚地看到爱默生鲜明的反教会思想。 因为人也是上帝的化身，上帝存在于人类的心灵之中。正如爱默生在自我依靠 论里所说的：“灵魂与神性精神的关系纯洁至极，如果我们为了达到它们之| 白j 的沟通而让某种别的因素介入其中，那我们就亵渎了这种关系。无论何时，一 个心灵只要是纯朴的而且领承