（区域经济学专业论文）制度对区域经济增长的影响机制——基于企业的微观视角研究.pdf

八b s i r a d ab s t r a c t r e g i o n a l e c o n o m i c g r o w th h a s b e e n t h e c o n cer n s o f t h e p e o p le f o r l o n g . e c o n o m ic g r o w t h in d i ff e r e n t r e g i o n s h a s s h o w n tr e m e n d o u s d i ff e r e n ces . ma n y e c o n o m i s t s e x p l a in e d t h e p h e n o m e n o n f ro m t h e s t a t u s q u o in t h e i r r e s p e c t i v e fi e l d s , a n d g a v e v a r i o u s p o l i c y p r o p o s a l s . r e g i o n a l e c o n o m i c s t e ll s u s t h a t d i ff e r e n t r e g i o n s h a v e d i f f e r e n t l o c a l i n p u t s . a n d b e c a u s e r e s o u r ce e n d o w m e n t s , c o m m o d i t i e s a n d l a b o r a r e n o t c o m p l e t e l y m o b i l e , d i ff e r e n t r e g io n s h a v e d i ff e r e n t a d v a n ta g e s i n c o m p e t i t i v e n e s s w h i c h l e a d t o d i ff e r e n t e c o n o m i c g r o w t h p e r f o r m a n ce. n e w i n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s r e m in d s p e o p l e o f th e i m p o rt a n t ro l e o f s y s t e m i n t h e r e g io n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . t r a d i t i o n a l r e g io n a l e c o n o m i c s a l w a y s e x c l u d e s s y s t e m i n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s . s o t h e r e a l i ty m a y b e b e t t e r e x p l a i n e d b y r e g i o n a l e c o n o m i c s i f t h e s y s t e m i s i n t e g r a t e d i n t o t h e r e g i o n a l e c o n o m i c s . t h e p a p e r fi r s t s u m m a r i z e s b o t h t h e d o m e s t i c a n d t h e f o r e i g n li t e r a t u r e s o n r e g i o n a l e c o n o m i c gr o w t h a n d t h e r e l a t i o n b e t w e e n s y s t e m a n d r e g i o n a l e c o n o m i c gr o w t h . t h e n i t p o i n t s o u t t h a t s y s t e m i s a l s o o n e k i n d o f i n c o m p l e t e l i q u i d i t y r e s o u r c e s , a n d c o n s t i t u t e s l o c a l i n p u t s t o g e t h e r w i t h o t h e r lo c a t i o n f a c t o r s . f i n a l l y , t a k i n g t h r e e k i n d s o f s p e c i f i c s y s t e m f o r e x a m p l e , t h e p a p e r p r o p o s e s t h a t t h e s p e c i fi c r e g i o n c a n g a i n a d v a n t a g e o v e r o t h e r s a n d p ro m o t e r e g i o n e c o n o m i c g r o w t h d e p e n d i n g o n t h e i n c o m p l e t e l i q u i d i t y o f t h e s y s t e m r e s o u r ce . f ro m t h e e n t e 印 r is e p e r s p e c t i v e , t h e m e c h a n is m t h a t t h e s y s t e m r e s o u r ce a ff e c t s r e g i o n a l e c o n o m i c g r o w t h m a i n l y t a k e s o n t h e i m p r o v i n g o f t h e o r i g i n a l e n t e r p r i s e s e f f i c i e n c y a n d t h e i n c r e a s e i n t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s . f o r t h e f o r m e r , t h e p a p e r , t a k i n g t h r e e k i n d s o f s p e c i f i c s y s t e m f o r e x a m p l e , p o i n ts o u t t h a t t h e s y s t e m r e s o u r ce h a v e a n e ff e c t o n t h e e n t e r p r i s e s e f fi c ie n c y a n d t h e r e g i o n a l e c o n o m i c g r o w t h m a i n l y t h ro u g h a ff e c t i n g t h e r e l a t i o n s b e t w e e n t h e e n t e r p r i s e a n d t h e g o v e r n m e n t , t h e l a b o r a n d o t h e r e n t e r p r i s e s . f o r t h e l a t t e r , t h e p a p e r s t u d i e s h o w t h e r e g i o n a l e c o n o m y i s a ff e c t e d b y t h e e ff e c t t h a t t h e s y s t e m h a s o n t h e l o c a t i o n d e c i s i o n . k e y w o r d s : s y s t e m r e s o u r ce r e g i o n a l e c o n o m ic gr o w t h i n c o m p l e t e l i q u i d i t y 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容: 按照学校要求提交学位论文的印 刷本和电子版 本; 学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、 缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目 录检索以 及提 供本学位论文全文或者部分的阅 览服务;学校有权按有关规定向国 家有关部门 或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以 赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 工珠 z .i 年歹 月 丫 日 经指导教师同意， 本学位论文属于保密， 在年解密后适用 本授权书。 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 一一 - - - - 一 - 一一 - - 一 - - 一 :内部5 年 ( 最长5 年，可少于 5 年) 秘密*1 0年 ( 最长1 0 年，可少于 1 0 年) 淤密2 0年 ( 最长2 0 年，可少于 2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明 确方式 标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 :工 麟1 7 0 1年乡月!丫日 第一章 引言 第一章引言 第一节选题背景 区域经济增长一直以来都是人们关注的一个热点。在现实中，不论国外政 府是出于政治选票的需要，还是基于公平、人权的考虑，都采取了各种措施促 进落后区域的发展。例如，美国为落后的阿巴拉契亚地区制订了新的发展战略， 德国政府也为复兴鲁尔工业区不遗余力。 自 八十年代改革开放以来，我国经济取得了巨大进步。但与此同时，国内 不同区域的经济增长情况却表现出巨大的差异:东部沿海地区依靠国家扶持政 策，经济发达且增速平稳;西部地区最为落后且经济增长缓慢，局部地区甚至 越来越贫困;中部地区靠着地缘优势，虽然比西部发达一些， 但与东部的差距 也是越来越大。区域经济发展水平差异如此巨大，显然不利于国家的稳定，于 是中国政府又先后提出了西部大开发、中部崛起战略、振兴东北老工业基地等 政策，以促进落后区域的经济发展.经过几年的努力，这些地区的经济发展状 况有的有了明显的进步，有的仍然停滞不前。经济学家从各自 领域出发，对区 域经济现状进行分析。其中，新制度经济学的解释让人们认识到了制度在区域 经济发展过程中的作用，并开始重视制度创新的作用。 另一方面，中国在进行经济体制改革时，走了一条不同于前苏联、东欧国 家的激进式改革模式的渐进式改革路线。不可否认，这条渐进式的改革路线保 障了中国 经济二十多年的平稳快速增长， 但渐进式改革的一个特征是新旧体制 在长时期里并存，这就使得制度改革最终会遇到一个瓶颈。于是国家在2 0 0 6 年 将天 津滨海新区提升到国 家发展战略的高度，并赋予其在区 域内 进行综合体制 改革的先行先试的权力。如何用好这项权力，如何通过体制改革突破经济发展 瓶颈， 成为滨海新区等综合改革试验区所面临的重大机遇和挑战。 第一章 引言 第二节选题意义 1 . 2 . 1 论文研究思路 企业是最重要的市场主体，也是区域经济增长的主要动力。其他市场主体， 如政府和劳动力对经济增长发生作用的主要途径也是通过企业来完成的，因此 从企业微观角度研究制度对区域经济增长的影响机制，是本论文的核心研究问 题。所以论文首先将制度引入到区域经济学的研究领域，认为制度是区域拥有 的一种具有不完全流动性的生产资源，是区域的一种地区性投入，然后从企业 角度出发，从企业与企业、企业与政府、企业与劳动力三个关系以及企业的区 位决策入手，探讨制度资源对区域经济增长的影响机制。 1 . 2 . 2 选题意义 1 . 2 . 2 . 1 现实意义 通过对现实的考察，人们发现政府为促进区域经济的发展而制定的政策， 有的很好地促进了区域经济的发展，有的则毫无起色，那么制度在其中到底扮 演了一个什么样的角色呢?如果制度真的起了作用，作用的过程是怎样的呢， 也就是说其作用的机制是什么呢?这些问题的解决有助于让人们明白 制度到底 是通过哪些渠道发挥作用的， 进而可以让人们在制定政策时能够更加有的放矢、 统筹协调。 改革开放以来，我国区域经济发展的历程表明，国家和地区经济发展政策 和制度安排，已经对不同区域的经济发展起到了差异性影响，一方面促进了 一 些地区优先发展起来，另一方面也制约了一些地区的发展。在经济全球化发展 和全国统一市场体系建立的新形势和新背景下，通过综合配套改革试验区探索 克服生产要素流动地区性障碍的新型制度安排，必须深入研究企业这个最基本 的经济活动主体对于不同制度安排的反映和适应，并对此给出科学的经济学解 释，才能使得新型制度安排更好地发挥作用，达到预期目标。 1 . 2 . 2 . 2 理论意义 经济学发展的动力来源于现实世界的需求。既然在现实中区域经济的发展 第一章 引言 如此重要，在理论界便有许多经济学家致力于区域经济增长理论的研究。发展 经济学，新制度经济学，西方主流经济学，区域经济学等提出了众多的理论去 解释区域经济的发展，为促进落后区域的经济增长出谋划策。如佩鲁的增长极 理论一经提出，众多国家在制定区域发展政策时，都纷纷注重经济核心带的培 养，试图通过核心带的发展带动周边地区发展，促进整个区域的经济增长。 这些理论，从单纯的定性研究，如增长极理论、中心一 外围理论、循环累积 因果理论，到定性与定量研究相结合，利用数学模型考察区域经济发展状况的 理论，如我国学者以宁波为例，研究在区域经济增长过程中各种影响因素的贡 献率，还有的研究区域开放程度对区域经济发展的作用。这些理论从不同方面、 在不同程度上解释了区域经济的发展情况，让人们在宏观层面上对区域经济的 发展及其影响因素有了一个比较清楚的认识。 近年来，新制度经济学在我国得到了快速发展和广泛应用，对我国的区域 经济发展也进行了很好的解释，让我们认识到制度在一个区域经济发展过程中 的巨 大作用，这与现实中国家政策对区域经济发展的巨大影响是相应的。于是 有许多学者都对制度的作用进行了 研究。有的学者从比较的角度出发，研究了 经济发展中非制度因素与制度因素各自的作用，有的对中国区域经济的合作进 行了制度分析，还有的从定量角度出发，对制度因素在区域经济增长中的影响 进行了实证分析。但美中不足的是，这些理论在微观理论的支撑上却有些欠缺， 要么是没有考察到，要么是分散的、不成系统。而且更主要的是，在区域经济 学的研究中，制度对企业这种微观主体的作用还没有得到相应的重视。例如， 在研究企业的区位决策时，很多理论模型都把制度因素排除在外。如果说区域 经济学界的前辈们是由于当时的经济实际发展情况而没有认识到制度的作用的 话，那么现在制度应该被纳入到区域经济学的研究范畴中来了。 1 . 2 . 3 论文创新点 虽然有众多学术著作、论文对制度在区域经济发展中的作用做了大量分析 与解释，但一方面，这些分析是宽泛的、不成系统的，并且缺乏微观理论基础 的支撑，另一方面，这些讨论没有建立在区域经济学的 基础之上来讨论。这两 者也正是这篇论文研究的出发点。在这篇论文中，首先将制度纳入到区域经济 学的研究对象中来。其次，以企业为中心，从区域内的企业效率和企业数量角 第一章 引言 度出发，通过分析制度对企业效率、企业区位决策的影响，考察了制度对区域 经济发展的影响机制。 论文的创新主要表现在:第一，把制度作为具有不完全流动性的生产资源 纳入到企业区位决策分析中，尝试建立起新的企业区位分析理论框架。第二， 以企业这个微观主体，而不是直接以区域为考察对象，分析制度对区域经济增 长的作用机制，尝试为制度对区域经济的影响建立一个微观理论基础。 第二章 理论综述 第二章理论综述 第一节区域经济增长理论综述 2 0世纪中 后期，西方发达国 家在经历了 二十多年的高速发展后， 进入了 不 同程度的经济滞胀状态，于是在经济高速发展时期被掩盖起来的区域经济问题 开始暴露出来。同时，原来的殖民地国家、社会主义阵营国家的经济停滞不前 的状态也越来越引起经济学家们的重视。于是专注于区域经济发展的区域经济 增长理论开始获得长足发展。 2 . 1 . 1 传统的区域经济增长理论 在早期的区域经济增长理论中，主要侧重于定性研究。这个时期的区域经 济均衡和非均衡增长理论成为区域经济学研究和争论的热点问题之一。 缪尔达尔的循环累积因果论认为，经济发展过程在空间上并不是同时产生 和均匀扩散的，而总是从一些条件较好的地区开始。一旦这些区域凭借初始优 势比其他区域先一步发展起来， 就会由 于既得优势不断积累有利因素继续超前 发展， 进一步强化区域间的不平衡i 弗里德曼的中心一外围理论在考虑区际不平衡长期的演变趋势基础上，将 经济系统空间结构划分为中心和外围两部分，二者共同构成一个完整的二元空 间结构。中心区发展条件较优越，经济效益较高，处于支配地位;外围区发展 条件较差，经济效益较低，处于被支配地位。 增长极理论由 法国经济学家佩鲁于二十世纪五十年代提出，后由法国经济 学家布代维尔、美国经济学家赫希曼进一步丰富和发展。该理论认为，经济增 长通常是从一个或数个 “ 增长中心， 逐渐向其他部门 或地区传导。这些增长极 既是吸引中心，又是扩散中 心。 在发展初期， 增长极的吸引 力大于扩张力， 会 对落后地区产生不利的回波效应:但在经济发展到较高水平后， 这些增长极的 扩张力就会大于吸引力，这时需要采取有效的政策措施， 保持区域间经济的 平 ， 缪尔达尔. 世界贫困的 挑战:世界反贫困大纲. 北京:北京经济学院出 版社，1 9 9 1 第二章 理论综述 衡增长。因此，政府应选择特定的地理空间作为增长极，以带动区域经济的发 展2 。 增长极理论提出后，许多国家试图运用这一理论消除落后地区的贫困，促 进地区间的经济协调发展。巴西把首都从繁荣的里约热内卢迁往落后的巴西利 亚，开辟新工业区，修筑发达的交通体系，制订优惠政策吸引外资。在政府扶 持下，亚马逊河中游的玛瑙斯自由港成为推动中西部经济发展的增长极和辐射 中心，有效地带动了 周边地区经济的发展。我国改革开放后建立经济特区和开 放沿海城市的决策，实际上就是增长极理论的运用。仅2 0 年的时间，这些增长 极就从较为贫困的地区变成了经济发达的地区。这些证明了增长极理论的正确 性。然而还有一些国家希望运用增长极理论推动区域经济的增长，但效果却不 理想，如法国、意大利。1 9 6 4 年，法国精选了8 个大城市作为增长极， 但是由 于这些城市地理位置分布不均衡，大多数贫困地区仍被排斥在该政策之外，实 际上并未达到减缓地区经济发展不平衡的目的，这些增长极被喻为 “ 嵌在落后 地区的飞地气 理论和事实告诉我们，增长极本身有正效应也有负效应，必须借助国家干 预和结合不同地区的具体情况，使不利的回波效应小于有利的扩散效应， 才能 达到经济平衡发展的效果。 区域经济学者在弗农的工业生产生命循环阶段论的基础上，创造了区域经 济梯度转移理论。该理论认为，每个国家或地区都处在一定的经济发展梯度上， 一种新行业、新产品、新技术会随着时间推移，由高梯度区向低梯度区传递， 使得不同区域的经济发展出现梯次发展的特征。我国东、中、西部区域经济的 发达程度依次递减，并且随着产业的转移而出现不同的经济发展水平，都证明 了这一理论的合理性。 此外，还有纳克斯的不平衡增长理论、威廉姆森的倒u型理论、罗森斯坦 的大推进论。这些理论很好地描述了区域经济发展的规律，有些还被运用到实 践中，取得了不错的效果。应当看到，这些理论之间有着密切关系，都强调区 域经济增长的不平衡，认为市场力的作用倾向于扩大而不是缩小区域差距，只 是在论述上有不同的侧重点，而且大部分理论是在从宏观角度去描述现状，没 有继续深入到微观角度去考察。虽然以索洛模型为代表的新古典区域均衡增长 z 侯 家 营 增 长 极 理 论 及 其 运 用. 审 计 与 经 济 研 究 ， 2 0 0 2 ( 1 孙 : 1 2 - 1 5 第二章 理论综逮 理论有严密的逻辑证明，也得到了 现实的一些印证， 但是也存在一些不可忽视 的缺陷，如完全竞争市场的假定，把技术进步看作外生变量，运用规模报酬不 变的生产函数等。这些假定与现实社会恰恰是相反的，因而也就决定了这些理 论的局限性。这些缺陷成为后来的新区域经济增长理论兴起的起点和动力。 2 . 1 . 2 区域经济增长新理论 区域经济增长理论的最新进展主要是新经济增长理论、新经济地理理论以 及新贸易理论。它们突破了规模报酬不变和完全竞争的假设，运用规模报酬递 增的生产函数和不完全竞争的假定来说明经济增长问 题。 2 . 1 . 2 . 1 新经济增长理论 在新古典区域均衡增长理论中，虽然强调技术进步对经济增长的决定作用， 但同时将技术进步看作外生变量，大大削弱了其对现实的解释力。围绕如何把 技术进步内生化这条主线，以罗默、卢卡斯、杨小凯为代表的经济学家们分别 从技术变化、人力资本积累、分工演进角度，提出了新的经济增长模型，使经 济增长理论研究的侧重点和方向发生了转移，因此被称为新经济增长理论。新 经济增长理论认为，知识积累是经济增长的原因，也是经济增长的结果，二者 循环互动、相互作用。经济增长是一个以知识积累为基础，技术进步、人力资 本积累、 劳动分工演进等诸因素共同 作用的社会过程3 . 2 . 1 . 2 . 2 新经济地理理论 新经济地理论主要是从现代企业区位选择的角度，说明区域经济非均衡增 长的动力。新经济地理理论从规模经济、 外部性、聚集经济入手，分析了区域 经济非均衡增长的根本原因和一般机制， 认为区域经济非均衡增长主要由企业 在选址时所考虑的各种因素决定的.其主要代表人物克鲁格曼通过一个简单的 模型 说明了 制造业 企业倾向 于区 位多 重 均 衡 a 2 . 1 . 2 . 3 新贸易理论 朱宝华.新经济增长理论.上海:上海财经大学出 版社，1 9 9 9 杨开忠. 新经济 地理学模型的 政策涵义及 其对中国 的 启示. 地理与 地理信息 科学， 2 0 0 5 ( 5 ) : 2 1 - 2 3 第二章 理论综述 区域经济增长和区域贸易问题关系密切，传统的贸易理论都是以完全竞争 市场和规模报酬不变为前提的。以保罗. 克鲁格曼为代表的新贸易理论学派则从 不完全竞争和规模报酬递增的假设出发，通过马歇尔的外部经济和张伯伦的垄 断竞争模型，揭示了产业内贸易、专业化、 产业集聚和区域核心一边缘结构的 成因以及发展贸易和区域经济一体化的好处，提出了增强产业和区域竞争优势 的战略贸易政策， 。 此外，在区域经济一体化潮流的冲击下，新区域主义也成为学术界关注的 热点。它以新经济地理学为理论基础，鼓励世界区域贸易和多边贸易的自由发 展6 。随着全球化进程的加快， 跨国公司、 外国 直接投资对世界经济、区 域经济 的影响程度大大增加，区域本地网络与跨国公司全球网络之间的联系与冲突问 题成为区 域经济发 展的 新问 题 7 。 如何协调全球网 络与本地网 络的 关系， 有效利 用外资和跨国公司的全球网络，调节全球化和本地化过程中不同行为主体的矛 盾，增强区域竞争力，成为区域经济增长理论研究的新课题。 综上所述，围 绕着经济增长的源泉问 题以 及把外生变量内生化这连个主线， 区域经济增长理论在不断创新，其考虑的因素逐渐增加。虽然新经济增长理论 不像新古典增长理论那样有一个为多数经济学家所共同接受的基本理论模型， 但其指出了经济非均衡增长的内在原因，突破了新古典增长理论的局限性，使 我们对增长源泉的认识更加深刻，而且这些理论对一些现实的区域经济问题也 做出了很好的解释，并提出了很多有益的政策。 2 . 1 . 3 区域经济增长的定量研究 由于外国直接投资在对外投资中所占比重越来越大，国内外许多学者研究 了直接投资在区域经济发展中的作用。在国内 研究中，王成岐等人利用内生增 长模型分析了我国1 9 9 0 - 1 9 9 8 年的外商直接投资、 地区差异和经济增长关系。 回 归分析表明经济相对发达、基础设施较好、市场化程度较高的东部省份，外商 直接投资对经济增长的贡献较大:而基础设施较差、经济相对落后、市场化程 保罗. 克鲁格曼.国际贸易新理论.北京:中国社会科学出版社，1 9 9 9 p e r ro n i . j o h n wh a l l e y . t h e n e w r e gi o n a l i s m: t r a d e l b e r a l i z a t i o n o r i n s u r a n ce?. c a n a d i a n j o u rn a l o f e c o n o m i c s . 2 0 0 0 ， 3 3 ( 1 ) : 1 - 2 4 王辑慈.论全球化下的本地创新网络.中国软科学，2 0 0 6 ( 9 ) : 8 0 - 8 3 第二章 理论综述 度较低的西部省份，国内投资是经济增长的主要推动力:陈浪南使用新古典增 长模型对我国1 9 8 2 - 1 9 9 8 年外商直接投资与经济增长进行了实证研究， 结果表明 外商直接投资对中国经济增长贡献逐年加，. b a r r o认为外商直接投资主要促进了 技术进步，从而提高了全要素生产率 仃 即 ) 增 长 ， 所 以 外 商 直 接 投 资 对 经 济 增 长 的 作 用比 国 内 投 资 大 1 0 . s a lz 却 从 理 论与实证两方面论证了发展中国家外商直接投资与经济增长存在负相关关系， 认为强劲的外商直接投资会导致外资对内资的挤出效应、产生行业垄断、阻碍 民 族工 业 发 展， 对国 家经济 安全 产生负 面 作 用 1 。 还有一些学 者研究了 外商直 接 投资与经济增长的前提条件。如b o r e n s z t e i n等人分析表明先进技术的引进和吸 收能力是外商直接投资促进经济增长的前提条件，只有当引资国达到某种最低 人力资本存量的 条件之后， 外商直接投资 才能比国内 投资有更高的生 产率1 2 韩远迎考察了财政支出对区域经济增长的影响。他采用面板数据固定效应 模型， 对我国2 9 个省市财政支出的影响进行了实证研究，检验了财政支出 对区 域经济增长的影响效应，结果表明财政支出对区域经济增长的影响显著为正， 进而认为可以 通过政府财政支出 来实现区 域经济的协调发展13 产业结构变动是影响区域经济增长的重要因素。在现代经济增长中，产业 结构的优劣是一个区域经济发展质量和水平的重要标志。 d e n i s o n 在对美国1 9 5 7 年经济增长分析后， 认为 其中的1 2 % 是由 产业结构变动造成的 1 4 。 高更和李小建 以河南省2 0 0 3 年为例，对产业结构变动在区域经济增长中的贡献随时间的演变 进行了研究， 认为产业结构变动对经济增长的贡献逐渐下降， 大体上服从g r o w t h : 王成岐， 张建华. 外商直接投资、 地区差异与中国 经济增长. 世界 经济， 2 0 0 2 ( 4 ) : 1 5 - 2 3 陈浪南. 外商直接投资对中国经济增长影响的经验研究. 世界经济，2 0 0 2 ( 6 ) : 2 0 - 2 6 b a r r o . r e a a l . t e c h n o l o g i c a l d i f f u s i o n . c o n v e r g e n ce a n d g r o w t h . j o u r n a l o f e c o n o m ic g r o w t h . 1 9 9 7 : 1 - 2 s a l t z . t h e n e g a t i v e c o r r e l a t i o n b e t w e e n f d i a n d e c o n o m i c g r o w t h i n t h e t h i r d w o r l d: t h e o ry a n d e v i d e n ce j . r i v i s t a i n t e r n a t i o n a l e d i s c i e n z e e c o n o m i c h e c o m m e r c i a l i , 1 9 9 2 ( 7 ) 二 6 1 7 - - 6 2 0 b o r e n s z t e i n , e e t a l . a n e x p e r i m e n ta l i n v e s t i g a t i o n o f t h e r o b o u t n e s s o f c e r ta i n p r o c e d u r e s f o r e s t i m a t i n g m e a n s a n d r e 2 g r e s s io n c o e ff i c ie n t s j . w o rl d d e v e lo p m e n ts 1 9 9 8 : 2 3 ( 4 ) 韩远迎. 财 政支出 对区域 经济增长的 影响 效应 分析. 经济纵横， 2 0 0 7 ( 8 0 ) : 4 3 - 4 5 d e n i s o n e f . wh y g r o w t h r a t e s d i ff e 叹 m . n e w y o r k : w a s h i n g t o n d c : t h e b ro o k i n g s i n s t i t u t i o n 1 9 7 5 m-h u s e t t s a v e n u e , 1 9 7 6 : 2 8 6 第二章 理论综述 函数， 具有长短波复合变动规律1 5 。 另外，还有其他学者对产业集群、区域对外开放程度等因素与区域经济增 长之间的关系进行了定量分析。这些研究告诉我们各种因素在区域经济增长中 到底起到了多大的作用， 进而为政府在区域的不同发展阶段制定区域经济发展 政策时有所侧重，抓住重点提供依据。 第二节制度与区域经济增长关系理论综述 新制度经济学引入我国时，我国正处于体制转型期，这为新制度经济学的 应用提供了一个很好的平台。学者们从不同角度、不同层面分析了制度在我国 区域经济增长中作用。 自 科斯在 企业的性质中第一次提出交易费用概念以来，交易费用的涵 义不断扩展。最初认为交易费用是度量、界定和保证产权的费用。德姆塞茨从 交易过程出发，认为交易费用是发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的 费用，订立和执行契约的费用，监督违约行为并对之制裁的费用.阿罗进一步 提出交易费用是制度运行的成本。 不论交易费用的涵义如何，重要的是交易费用不直接发生在物质生产过程 中，是对社会资源的浪费，因此节约交易费用有利于增强企业的盈利能力和竞 争力，促进一国或地区经济的发展。决定交易费用的因素主要是主体的有限理 性，环境的不确定性和资产的专用性。主体具有有限理性和机会主义倾向。事 前机会主义的存在，要求支付一定的成本对交易双方的情况进行了解。事后机 会主义的存在，则要求对交易双方未了事宜进行检查和监督，防止可能的违约 行为，这也要付出一定成本。交易环境的不确定性，增加了交易的不可控因素， 从而增大交易费用。资产的专用性也是影响交易费用的一大因素。 交易费用是人们经济行为的一种成本，因而影响着经济主体的行为。而制 度则影响着交易费用， “ 制度是一系列被制定出来的规则、服务程序和行为的道 德伦理规范” ，它 “ 提供了 人类相互影响的框架 “ 旨 在约束追求主体福利最大 化或效用最大化利益的个人行为” 。 诺斯在 制度、制度变迁与经济绩效认 为，制度包括 “ 正规约束” 和 “ 非正规约束”以及这些约束的“ 实施特征” ，即 ”高 更 ， 李 小 建 . 产 业 结 构 变 动 对 区 域 经 济 增 长 贡 献 的 演 变 研 究 r . 地 理 与 地 理 信 息 科 学 ， 2 0 0 5 ( 9 ) : 6 0 - 6 3 第二章 理论综述 制度主要是由正式制度、非正式制度和它们的实施方式构成。正式制度就指的 是宪法、法律，非正式制度指对人的行为的不成文的的约束和限制。正式制度 和非正式制度是制度的两个不可分割的部分，他们之间有着一种和谐的互动关 系，一方面，非正式制度的安排会促使正式制度安排的出现，同样，正式制度 也为非正式制度的稳定和改进提供条件:另一方面，正式制度必须与非正式制 度保持目 标的 一致性， 才能保持其稳定性1 6 正是由于制度提供了一种约束人们机会主义行为的规范，降低了交易过程 中的不确定性和交易费用，从而对人们的经济行为产生了影响，进而影响着区 域经济的发展。 对于制度 在经济发 展中 的 作用， 经济学 家 们有三 种观点 1 7 . 第一， 将制度 视 为 “ 自 然状态”的一部分，在经济研究中将制度忽略。如哈罗德一多马经济增 长模型、新古典经济增长模型。第二，承认制度在社会经济发展过程中是不可 缺少的，但在实际分析时将制度视为外生变量，视制度结构与制度变迁为给定 的。第三，以新制度经济学为代表，将制度作为经济领域的一个内生变量，认 为制度在长期经济增长过程中是至关重要的，所以制订一套公开、透明的规则 体系防止寻租和欺诈行为，并通过制度激励起人们的积极性，是实现区域经济 发展的必不可少的条件。 在本章第一节的综述中介绍的理论，对制度在区域经济发展中的作用，采 用的处理方法基本都是前两个。在接下来的这一节将介绍持第三种观点的理论。 2 . 2 . 1 制度对区域经济增长影响的定性研究 2 . 2 . 1 . 1 国外的 相关研究 诺斯认为经济增长的关键是制度因素。一种提供适当的个人激励的有效制 度是促进经济增长的决定性因素。传统经济学认为市场是完善的，并且有明确 界定的产权，人们的市场交易过程只受单纯的价格机制的影响，就连为达成交 易而搜寻信息的费用也不存在，于是协调组织间经济活动的制度就被看成无足 轻重的了。但这样就无法解释 1 6 0 0年到 1 8 5 0年海洋运输业在技术上并无多大 1 6 崔 万 田 . 正 式 制 度 与 非 正 式 制 度 的 关 系 探 析 . 教 学 与 研 究 ， 刃 双8 ) : 4 2 - 4 3 1 7 卢 现 祥 . 论 经 济 发 展 中 的 制 度 因 素 、 制 度 绩 效 量 度 及 制 度 竞 争 问 题 . 福 建 论 坛， 2 0 0 3 ( 9 ) : 2 - 4 第二章 理论综述 进步的情况下，生产率却有较大幅度提高的现象。诺斯在研究后发现，这一变 化主要是航运制度和市场制度发生了 变化降 低了 海洋运输成本， 提高了 生产率， 所以 制度因素对经济增长的作用不可忽视。 诺斯还指出，许多经济学家将创新、规模经济、教育和资本积累等归入经 济增长的原因， 而其实它们就是增长本身。 制度框架约束着人们的选择集合， “ 既 然这些规则不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统，而且决定了社会福利 与收入分配的基础，那么制度结构在静态上就决定了一个经济实体及其知识技 术出 路的 增长率” ， 所以“ 引 起经济增 长的真正原因 是制 度的 变 迁” 1 8 约翰. 鲍威尔森的研究也揭示了制度在经济增长中的作用。他认为在经济增 长过程中，只有借助于制度，不同经济主体之间才能得到有效的协调，合作才 能得以 顺利实施， 组织的经济效率 和居民的生活水平才能得以 普遍提高1 9 维格特认为，恰当的制度是经济增长的必要条件，但不是充分条件。从长 期来看，在人们的基本价值和制度之间存在着一种复杂的相互关系，如果制度 能实现经济增长，人们就可能形成对这种经验的体验，而如果他们经历经济增 长， 他们就会高度评价增进信任的制度.所以推动经济增长的主体是在不断深 化的 劳 动分 工 ( 专业化 ) 中 运用知 识的 企 业家， 而这也只 有 在恰当 的“ 游戏规 则” 中 才有可能 实 现2 0 . 哈罗 德. 德 姆塞茨 指出， 制度引 起了 经 济绩效的 改 变， 并 且这 一判断受到历史事实的支持。经济绩效随技术的快速变化而提高，技术变化又 得到大规模市场和更完善的产权制度的支持。在这里制度成为主导的决定力量， 这种对增长的 解释使哈罗 德和多马 所强调的资 源票赋( 如劳 动和资 本的 供给) 显 得 不 重 要 2 1 还有外国学者对中国的情况进行了研究。如琼斯的研究认为，中国卓越的 技术，尤其是宋代的技术从未转化为一次工业革命的原因是中国和亚洲其他大 国 缺乏一定的社会、 政治 和法律前提2 2 : 诺斯. 经济史中的结构与变迁. 上海: 上海三联出版社，1 9 9 1 p o w e l s o n , j . p . l e n t u r i e s o f e c o n o m i c e n d e a v o r , a n n a r b o r . m l : u n i v e rs i t y o f m i c h i g a n p r e s s , 1 9 9 4 v o g i t . s . v a l u e s , n o u n s , i n s i t i t u t io n s a n d t h e p r o s p e c t s f o r e c o n o m i c g ro w t h i n c e n t r a l a n d e a s t e rn e u ro p e . j o u rn a l d e s e c o n o m is t e s e t d e s e t u d e s h u m a i n e s , 1 9 9 3 哈罗 德 .德 姆塞 茨 . 所 有 权、 控 制 与 企 业 一论经 济 活 动的 组 织【 m . 北 京: 经 济科 学出 版 社，1 9 9 9 2 2 j o n e s , e . l . t h em i r a c l e : e n v i r o n m e n t , e c o n o m i c e s a n d g e o p o l i t i c s i n t h e h i s t o ry 第二章 理论综述 2 . 2 . 1 . 2 国内的相关研究 权衡从制度转型与区域经济增长的关系出发，分析了中国改革开发后的区 域经济差距拉大问题。他首先从静态制度比较进行分析，认为从能源、矿产资 源等资源察赋看，中西部明显优越于东部，而且人才和科技力量也并不比东部 弱，但中西部经济增长一直远落后于东部，其原因就在于那里缺乏一种像东部 一样能够把潜在的生产资源转变为现实的生产力的制度框架。然后他又从动态 制度变迁角度进行分析，认为尽管改革开放后我国进入了全面的制度转型期， 但东部地区制度变迁的程度、水平和规模都远远高于中西部地区.其直接结果 就是当时逐渐成为经济发展主力军的乡镇企业在东部沿海迅速崛起并发展壮 大，而西部步伐迟缓。可见中西部制度变迁与转型严重滞后，从根本上制约了 经济的进一步发展。所以，加快中西部地区的制度转型，是从根本上解放中西 部 地区 生产力的 关 键 2 3 。 事实 上， 权衡的 这 一观点 代表了 许多学 者的 共同 看法。 贺飞军以内蒙古为例，对制度在区域经济中的作用做了更为具体的分析。 他认为，区域经济发展主要取决于要素投入数量、利用效率和区域在区际贸易 中获得的净收益。在不同的制度约束下，区域要素投入的数量、利用率和区际 贸易净收益都将产生明显差异，进而导致区域经济差距的形成或扩大。 就内蒙 古而言，首先是国家重东轻西的对外开放政策、偏向东部的财政政策和地方受 税收政策影响而导致的低水平财政投入，导致了内蒙古资本投入不足，教育投 资体制、就业管理体制和以收入分配制度为主的激励制度导致人力资本投入不 足，自 然资源的产权矛盾导致资源的投入不足;其次，以国有经济为主的所有 制结构、庞大的政府规模造成区域内 经济活动的交易成本增加、内蒙古 封闭的 非正式制度造成各项要素在配置和利用上的低效率;最后，国家的相关价格政 策造成内蒙古在区际贸易中两头受损。所以，中央政府的制度安排形成的外部 约束和区域内 市场化体制改革进展缓慢形成的内 部约束共同 制约了内 蒙古的区 域经济增长2 4 。 实 现内 蒙古地区经济快速发展的 根本举措在于加快正式制度和非 正式制度的创新。 还有学者对非正式制度对区域经济的影响进行了研究。高彦彦和杨德才研 o f e u ro p e a n d a s i a . c a m b r i d g e , m e l b o u n m e a n d n e w y o r k : c a m b r i d g e u n i v e r s i t y p r e s s . 1 9 8 1 2 3 权 衡 . 制 度 转 型 与 区 域 经 济 增 长 一 兼 论 区 域 经 济 发 展 差 异 的 制 度 根 源 . 开 发 研 究 ， 1 9 9 8 ( 1 ) : 4 4 - 4 6 贺 飞军.内 蒙古区 域经济 差距成因的 制度 分析.内 蒙古 工 业大学学 报， 2 a 0 4 ( 1 ) : 2 8 - -3 9 第二章 理论综述 究了 温州奇迹后指出，温州的地方文化对于温州经济发展具有决定性作用。 温 州传统的重商文化激励了 温州人的商业潜能和首创精神，促进了 温州经济的飞 速发展。他们同时还指出，文化发挥作用是有条件的，即区域文化与制度环境 的一致性，否则文化的作用会被锁定，无法发挥积极作用