（国际贸易学专业论文）反倾销对我国化工产业竞争力的影响研究.pdf

硕士学位论文 摘要 乌拉圭回合后，降低关税保护水平成为各国贸易政策的改革方向，国际贸易 保护手段逐渐转移，非关税壁垒逐渐成为各国贸易保护的重要手段。其中，反倾 销由于其具有公平竞争的外农，使用频率越来越高，已经成为各国阻止国外产品 进入的重要手段。8 0 年代以后，我国随着经济的持续高速增长，对欧美诸国多年 贸易顺差，出口商品在海外频频遭遇反倾销调查，己经成为世界各国反倾销保护 措施的最大受害国之一。从化工产品来看，它的出口在我国产品出口中一直占有 重要地位，但近年来该类产品已经成为国外对我反倾销的重要对象。如果这种势 头得不到有效遏止，国外反倾销有可能成为我国化工行业对外贸易发展的主要障 碍。由于化工产品与其他商品相比具有附加值不高、价格低的特点，更易遭受反 倾销起诉。反倾销己成为阻碍我国化工产品出口的主要非关税壁垒之一。 本文在较系统分析国际反倾销的相关理论和产业竞争力的理论基础上，考察 我国化工产业当前面临的反倾销的严峻形势，深入分析国外反倾销给该产业造成 的损害，探求该产业遭遇的此类反倾销不断增多的原因。从化工产业的竞争力劣 势分析入手，进一步发掘产业竞争力与反倾销之间的关联，探求反倾销对我国化 i 产业竞争力的影响和作用。通过一般分析和实证分析，在此基础上发掘有利的 应对反倾销的对策，最后提出怎样提高我国化工产业竞争力的问题来根本的解决 反倾销发生的可能性。 关键词：化工企业：化工产品；倾销；反倾销：产业竞争力；预警机制 反倾销对我国化工产业竞争力的影响研究 a b s t r a c t s i n c eu r u g u a yr o u n d ，t h es a f e g u a r dm e a s u r e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sb e e n t r a n s f e r r e dg r a d u a l l y ：d e c r e a s i n gt h et a r i f fg u a r db e c a m et h ed i r e c t i o no fr e f o r m i n g t h et r a d i n gp o l i c yi ne v e r yc o u n t r yw h i l en o n - t a r i f fb a r r i e rb e c a m et h em a i nw a yo f s a f e g u a r d ，a m o n gw h i c h ，a n t i d u m p i n gw i t ht h ec o v e ro ff a i rc o m p e t i t i o n ，a p p e a r s m o r eo f t e na n db e c o m e st h em a j o rw a yt oa g a i n s tt h ei m p o r t i n gf r o mo t h e rc o u n t r i e s s i n c e1 9 8 0 s ，c h i n a ，w h oh a sb e e nk e e p i n gah i g hs p e e di ne c o n o m i cg r o w t ha n d f a v o r a b l eb a l a n c eo ft r a d et o w a r d sa m e r i c aa n de u r o p e a nu n i o n s ，b e c a m et h eg o a l o fa n t i - d u m p i n gi n v e s t i g a t i o ni no v e r s e a sf r e q u e n t l y n o w ，c h i n ab e c o m e so n eo ft h e b i g g e s tv i c t i m so fa n t i - d u m p i n gm e a s u r e s c h e m i c a lp r o d u c t s m a k e u pal a r g e p e r c e n t a g eo fe x p o r t i n gt u r n o v e ri n c h i n a h o w e v e r ，i te n d u r e sa n t i d u m p i n g r e c e n t l y i ft h i st r e n dc a n 7 tb es t o p p e de f f i c i e n t l y ， i tw i l lp r e v e n tt h ed e v e l o p m e n to f c h e m i c a li n d u s t r y c o m p a r e dw i t ho t h e rp r o d u c t s ， c h e m i c a lp r o d u c t sh a v ei i t t l e s u p p l e m e n t a lv a l u ea n dt h ep r i c ei sl o wt o o t h e r e f o r ei t i sm u c he a s yt om e e t a n t i d u m p i n gp r o c e c u t i o na n da n t i - d u m p i n gh a sb e c o m eo n eo ft h em a j o rn o n - t a r i f f b a r r i e rt oe x p o r tt h ec h e m i c a lp r o d u c t s t h r o u g ha n a l y z i n gt h et h e o r i e ss y s t e m a t i c a l l ya b o u ta n t i d u m p i n gm e a s u r e sa n d p r o d u c t sc o m p e t i t i o np o w e r ，t h i sp a p e rd i s c o v e r st h es e r i o u ss i t u a t i o nt h a to u r c h e m i c a lp l a n tf a c e s ，a s s a y st h o r o u g h l yh o wi ti sd a m a g e db ya n t i d u m p i n gm e a s u r e s a n ds e e k sf o rt h es e a s o nw h yi tm e e t ss os e q u e n ta n t i d u m p i n gm e a s u r e sr e c e n t l y t h r o u g hs t u d y i n gt h ew e a k n e s so fc h e m i c a lp l a n t s ， i te x p l o r e st h er e l a t i o nb e t w e e n i n d u s t r yc o m p e t i t i v ep o w e ra n da n t i d u m p i n ga n dp r o b e sh o wa n t i - d u m p i n ge f f e c to n o u rc h e m i c a lp r o d u c t s t h r o u g hn o r m a la n a l y s i sa n di l l u s t r a t i o nw i t he x a m p l e s ，s o m e w o r k a b l ew a y st od e a lw i t ha n t i d u m p i n gw e r ef o u n d t ob ec o n c l u d e d ，t h ep a p e rp u t f o r w a r dt h ep o s s i b i l i t yt oo v e r c o m ea n t i d u m p i n go n c ef o ra l lb y i m p r o v i n gt h e c o m p e t i t i v ep o w e ro ft h ec o m p e t i t i o np o w e ro fc h e m i c a lp r o d u c t s k e yw o r d s ： c h e m i c a lc o m p a n y ；c h e m i c a lp r o d u c t s ；a n t i - d u m p i n g ； e a r l yw a r n i n gm e c h a n i s m ；i n d u s t r y sc o m d c l i t i v e n e s s h 硕士学位论文 插图索引 图2 1 反倾销税对进口国国内市场的影响1 0 图2 2 征税对出口国的影响1 1 图2 3 具有规模节约的长期平均成本1 1 图2 4 比较优势和产业的技术选择1 4 图2 5 产业竞争力“第一层次”因素关系模型1 5 图2 6 产业竞争力决定因素的关系1 6 圈3 1 发展中国家对我主要产品反倾销立案数比重1 8 图3 2 发达国家对我主要产品反倾销立案数比重1 9 图3 _ 3 资料来源：海关总署统计资料1 9 图4 12 0 0 4 年我国化工各行业产值增长情况2 9 图4 22 0 0 4 年原油、加工、化学工业利润分布3 0 图4 3 技术创新与生产成本的关系3 7 图4 4 技术刨新与产品差异化程度的关系3 8 图4 5 企业管理素质影响产业竞争力的过程3 8 图4 6 决策行为与管理过程3 9 图4 7 企业数量和企业受益的关系4 1 图4 8 体系“目的树”结构4 6 图4 9 进口产品预警流程5 0 图4 1 0 计量指标的各月趋势值( 理论值) 预测5 1 图4 1 1 预警区域划分图5 1 图5 1e r p 系统功能图5 8 1 1 1 。一，! ，星堡塑翌耋量：王：兰耋耋苎：墼塞窒些窒 ，。， 附表索引 表3 12 0 0 4 年我化工产品被反倾销终裁一览1 7 表3 21 9 9 5 2 0 0 4 年对华反倾销案件行业分布数量1 8 表3 32 0 0 4 年石油和化工主要产品进出口贸易额情况2 1 表3 42 0 0 5 年我国化工产品被征收反倾销税个别案件2 3 表4 12 0 0 0 2 0 0 4 年石油和化学工业主要经济指标完成情况3 0 表4 22 0 0 4 年石油和化工销售收入居前1 0 位的省市3 1 表4 32 0 0 4 年石油和化工行业利润居前1 0 位的省市3 1 表4 + 4 我国化工产业贸易的t s c 3 2 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明；所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出藿要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：蔼缆日期：硝年，月。7 目 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阕。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 谧l 。j 朋o c , 钠斟、 | 日期：斌年 日期：跏睥 ，月d 7 日 ，r 月) 目 i 硕士学位论文 _ - _ _ i i e ! j _ i ! ! ! ! ! ! _ _ l 自! 日s ! ! ! - _ e i 自! 目_ _ _ _ l _ e ! _ _ ! ! g ! ! ! ! ! * e g ! ! ! ! _ _ e ! e 目! _ _ e 第1 章引言 】1 研究的学术背景及现实意义 1 1 1 选题背景 随着经济全球化的不断推进，传统的贸易壁垒大大减少，我国的一些主要贸 易伙伴为保护国内市场，纷纷转向采用反倾销、技术性贸易壁垒等更加隐蔽的贸 易保护措施。自1 9 7 9 年欧共体发起第例对我化工产品糖精纳反倾销案以来，对 华反倾销案数量不断增加。截止到目前，累计已有3 0 多个国家和地区对我国的出 口产品发起了6 0 0 多起反倾销调查。涉及五矿、化工，轻工，纺织，机械电子， 医保等5 0 0 0 多种商品，尤其是化工产品已经成为国外对我反倾销的重灾区，越来 越多的反倾销使我国的主要化工产品出口市场不断萎缩，化工行业效益下滑，企 业停产，工人下岗失业，如果这种势头得不到有效抑制，国外反倾销有可能成为 我国化工企业对外贸易发展的主要障碍，并影响到我国社会主义市场经济的健康 发展。如何趋利避害，维护国家的利益和企业的权益，更好的应对来自国外的反 倾销，学会“主动出击”和自我保护，在激烈的国际竞争中显得越来越重要，越 来越迫切。反倾销不仅成为中国贸易发展的障碍，也成为中国学术界研究关注的 重要问题。 长期以来，中国出口产品结构性矛盾并未得到有效解决，干家万户企业争相 向同一市场出口同类产品，导致价格的自相残杀，从而极易遭受进口国的反倾销 调查。而遭受调查后，由于会计基础工作比较薄弱，特别是财务状况，企业成本 控制体系的不完善，导致原始凭证不真实，不合法，不完整，使得中国应诉倾销 胜诉率大打折扣，这其中固然有别国对中国在“市场经济国家地位”问题上采取 歧视性做法的因素，但自身产业结构不合理，企业管理方式滞后，销售中的低价 竞销等却是中国产品容易遭受反倾销调查的最为重要的因素。如果不加速企业自 身和产业的改革，提高我国产业国际竞争力，完善企业运行机制，对中国产品的 反倾销并不会随着“市场经济地位”的取得而大量减少或消失。就算是中国解决 了“非市场经济问题”，在这一方面的确使我国在反倾销中的待遇有了一定的改善， 但发达国家一定会对我国进行反补贴调查，我们又将面临一个新的贸易壁垒，所 以目前我们要解决的根本闯题是怎样提升我国产业竞争力，本文以我国化工行业 为对象，因为在我国迄今立案的反倾销调查中，有四分之三是针对石化产品或化 工产品的，表明我国的化工产业在竞争力方面有了一定的提高才能把反倾销作为 保护的有力武器，同时也表明化工产业是我国运用反倾销措旎的重点行业。本文 反倾销对我国化工产业竞争力的影响研冗 通过分析反倾销对我国化工产业竞争力的影响，从而提出最有效解决反倾销的问 题的方法是提高行业竞争力，希望能对我国从根本上应对国外反倾销咀及如何提 升此行业的国际竞争有所帮助。 1 1 2 选题意义 本文研究通过描述反倾销的兴起背景，对反倾销的实质进行揭示，指出反倾 销已被贸易保护主义利用的事实以及实际降低了发展中国家产业竞争力的后果， 并提出中国的因应之道，对这一问题进行研究有着重要的现实意义。 研究竞争力是为适应经济全球化时代的激烈竞争。2 1 世纪是经济全球化的世 纪，国际分工将空前发展，区域集团化和全球一体化都将成为世界经济发展的主 要特征，个人之间，企业之间乃至国家之间的竞争更加激烈残酷。竞争力从来没 有像今天这样决定着一个国家和企业的命运，竞争力也从来没有像今天这样受到 学者，企业家，政府机构和民众的关注。 研究反倾销对产业竞争力的影响，是为政府制定产业政策和企业参与竞争提 供决策参考，随着中国加入w t o 后，经济全球化进程的加快，中国国民经济中 各个产业日益融入更加激烈的国际市场竞争，但是中国各产业的竞争力却不容乐 观。2 0 0 2 年，中国企业联合会组织的千家企业经营者问卷调查中，在调查“本企 业是否具备国际竞争力”时，有5 1 4 的经营者回答“不具备”，回答“具备”的 仅占8 3 ，尽管经过近几年国际市场的洗礼和国内改革的进一步深化，中国的企 业已经具备了一定的实力，但与跨国公司相比，还有很大的差距，在我国对夕 反 倾销中，只有3 3 件起诉案，但更可悲的是在这之中没有一家是我国的民营企业。 在面临反倾销指控时，很多企业都不能积极应诉，从而使国外对我国的反倾销越 来越猖狂。在国际竞争目益激烈的背景下，如何帮助企业抓住机遇，迎接挑战， 促进发展，尤其使应对国际贸易领域出现的新问题，不断提高我国的产业竞争力， 应该成为我国理论工作者关注的重大课题。 1 2 国内外研究现状综述 对于本文的文献综述首先应从反倾销的研究做起，再引入产业竞争力的研究， 找出两者之间的空白点。1 9 2 3 年，美国经济学家雅各布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ) 教授在他著的倾销：国际贸易中的一个问题中首次为倾销匡定了一个比较科 学的含义“国家市场之问的价格歧视”( p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ) ，此定义是一种价格 行为，并指出构成倾销的两个最基本条件：一是两个国家市场，二是价格歧视。 i l l 这是一个权威的定义，引用率很高。而反倾销是g a t t w t o 所认可的用来保护 国际公平竞争，使各进口国免受外来不合理侵犯的合法而有效的措施，当前世界 上很多国家频频动用反倾销这一保护性工具，致使国际反倾销立案此起彼伏，连 硕士学位论文 绵不断，与此同时，国际上对倾销与反倾销的研究得到空前而深入的发展。 通过阅读文献，笔者认为发达国家反倾销的理论研究历史较长，已经进入相 对成熟阶段，形成了较为完整的理论体系。归结起来国外有关反倾销的研究主要 在四个层面上进行： 1 分析反倾销措施对起诉国相关经济因素( 如进口量，利润，就业率，福利 的影响) 。f i n g e r ( 1 9 8 1 ) 、t h a r a k a n ( 1 9 8 8 ) 分别研究了反倾销措旅对美国，欧 盟进口量的影响。 2 l b r u c ea b l o n i g e n ( 2 0 0 0 ) 对1 9 8 0 一一1 9 9 0 年美国反倾销措 施的f d i 效应进行了实证分析【3 1 。 2 分析反倾销有关现象产生的原因。p r u s a ( 1 9 9 1 ) 构造有关价格承诺的标准 化博弈模型，解释了美国反倾销案中小部分以征税方式、大部分以价格承诺方式 结案的现象1 4 j 。 3 分析贸易保护政策对汇率传导的影响。b r u c e a b l o n i g e n ( 2 0 0 2 ) 便首次 探讨了反倾销调查对反倾销关税和汇率传导的影响，他分析说明了出口企业的定 价行为随着反倾销税的征收而大幅度改变，在对以前有关汇率传导的研究或者美 国制造企业的市场定价有着重要的意义，并可以证明反倾销是最近几年最频繁使 用的贸易保护措施脚。 4 从法律角度对反倾销进行的研究。g a l l a w a y ( 1 9 9 9 ) 就以反倾销措施具有 反竞争性质及公平性的角度来研究，并且研究重点在如何对反倾销法规进行大的 改动。 6 1 西纳姆雅各布( 2 0 0 1 ) 对反倾销程序中的微量关税规则和共同利益进 行了论述，他认为只要在世界范围内真正平等的竞争条件得不到保障，反倾销行 动就不会失去其以国家利益为重的理由。他在文章中分别阐述了共同体制的理论 基础及法律基础，得出了共同体的方法具有优势并且可以很明确地确定有关各方 的纯经济利益的范围，从而保证实施原则的透明度和可预见性的结论l ”。 自1 9 7 8 遭受了首次的反倾销指控，中国学术界就开始了有关反倾销的研究和 探讨，但是，由于当时中国经济体制还是传统的计划经济体制，对外开放尚处在 萌芽阶段，这时期对反倾销的研究和探讨只能是应急性的，并没有从根本上解 决问题。1 9 8 6 年，中国政府申请恢复关贸总协定缔约国的地位，国内对反倾销问 题进行的探讨和研究的迫切性大大加强。纵观近几年相关文献，笔者发现中国学 者大致从以下几个角度来对反倾销展开研究： 1 从法律角度对反倾销进行的研究。其中有针对国内的也有针对国外的( 李 炼、张晓东、张玉卿、胡家强) 所作的研究。李炼在他的反倾销：法律实务 ( 1 9 9 9 ) 中，胡家强( 2 0 0 4 ) 在研交美国歇盟反倾销法的差异的基础上都对我国 反倾销立法及实践提供了定的借鉴，他们认为，我国在确定非市场经济国家出 口产品是否存在倾销行为时，可以参照“替代国”做法是可借鉴的方法之一，在 反倾销实践中，我们也要兼顾公共利益保护问题，细化规避行为的制裁规定，适 3 、刍采用承诺方式结束反倾销调查，争取双赢的结局i ”，梁小尹( 2 0 0 4 ) 对反倾销 法是否还具有生命力进行探讨，他认为反倾销是否会遭被废止的命运，主要取决 j 二反倾销法的理论和制度能否彻底消除贸易保护主义因素的影响，真正维护国际 社会的公平贸易秩序一j 。 2 从经济学角度探讨反倾销措施，如沈瑶以竞争优势国际间转移的观点，分 析了反倾销的经济效应i ”】，侯海英( 2 0 0 4 ) 对反倾销的合理性做了经济分析；杨 莉娟等人也做了倾销和反倾销的经济学分析，总结分析到倾销并没有对社会利益 造成任何损害，反而增加了整体经济效益，它只是企业针对不同市场按照利润最 大化原则所采取不同价格的商业策略。而反倾销虽然可能给进出口国带来一定的 经济利益，但这是建立在损害出口国利益的基础上，并且可能还会给整个世界利 益造成损害。因此，把倾销作为一种不公平的行为加以禁止并不是很合适，而西 方一些发达国家又变相利用反倾销税作为贸易壁垒阻止别国产品的正常出口，反 而扰乱了正常的国际贸易秩序，加剧了贸易的不公平性。所以发达国家应慎重使 用反倾销措施。 3 从企业的角度用案例分析研究反倾销并提出对策建议。陈静( 2 0 0 2 ) 编著 的案释w t o 反倾销协议；于永达( 2 0 0 3 ) 主编的反倾销m b a m p a 案例 中给了很多典型的反倾销案例，给我国出口企业很好的参考。卢进勇教授( 2 0 0 4 ) 对中国企业海外直接投资与怎样应对反倾销做了分析研究，并提出了怎样化解反 倾销困局的建议。冯军( 2 0 0 2 ) 从宏观和微观两个层次提出了防止和应对国际反 倾销投诉的对策【l l 】。 4 应用博弈论的分析方法对反倾销的研究。杨仕辉( 2 0 0 1 ) 的反倾销规则的 博弈分析，建立了不完全信息与反倾销的博弈模型，对倾销反倾销博弈规则进行 了说明，分析是否积极应诉外国对华倾销和合理对外反倾销是中外反倾销博弈的 关键因素l 挖l 。李凯( 2 0 0 3 ) 通过对中国国内产业状况的实证分析，建立了一个倾 销与反倾销的博弈论模型，研究了国外企业倾销与一国国内反倾销的博弈过程， 在此基础上提出我国部门、行业的应对对策f 1 3 l 。 5 对出口产品反倾销预警模型的研究。方勇( 2 0 0 4 ) 从出口国的角度，从厂 商层面探索出口产品反倾销预警的理论方法；单骏，单晓青( 2 0 0 3 ) 通过时差相 关分析选择警兆指标，并通过预警效果检验，建立欧盟反倾销统计预警模型和预 测模型。他的模型是在定性分析和定量分析、理论研究和实证研究基础上得到的， 可以为政府当局及有关企业制定和采取相应政策和措施提供理论依据f 1 4 】。 随着国际经济区域化和一体化趋势的加快，国际竞争不仅范围越来越广泛， 而且其程度也越来越激烈，国际竞争力问题的研究受到了政界、学术界的瞩目， 成为了世界性的热门课题。对于国际竞争力的研究，开始于上世纪7 0 年代末，是 以1 9 7 8 年美国白宫和参议院要求美国技术评价局对美国竞争力的研究为标志。日 4 硕士学位论文 _ 目l ! | i _ 自g 目! | e l ! ! e g _ i _ 目_ e e 自! ! _ _ ii i t s | _ 本从1 9 8 3 年开始，其标志是日本通产省组成课题组对美国和日本产业竞争力进行 比较。欧洲国家也于2 0 世纪8 0 年代初开始进行国际竞争力的研究工作，如英国 于1 9 8 3 年、德国于1 9 8 5 年成立了专门课题组进行研究。之所以对国际竞争力深 入的思考和讨论首先出现在这些发达国家，主要是因为他们觉得生产国际化和经 济多极化的趋势，使得在特定产业的国际竞争中要保持长久的优势变得越来越不 可能，现有的竞争优势也日益受到来自于其它发达国家和发展中国家的挑战和冲 击。这一切都引起了各国政府、学术界以及舆论界的高度重视，纷纷为本国产业 未来的发展出谋划策。西方经济学家讨论所涉及的主要内容包括：国际竞争力问 题的研究对象：对“竞争力”定义的理解：对美国与其它发达国家一些产业竞争 力下降的原因以及提高产业竞争力的有关对策。【1 5 】应该说，对国家( 地区) 竞争 力、产业竞争力、企业竞争力、产品竞争力等各个层次都进行了广泛深入的研究。 其研究成果可谓是层出不穷，各具特色，无法一一列举，在此仅回顾其中最具影 响力的部分研究成果。 首先当数瑞士洛桑国际管理开发学院( t h ei n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o r m a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，简称i m d ) 和世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ， 简称w e f ) 所进幸亍的国家竞争力的排名。这甄个组织较早地参与了国际竞争力 的评价和研究，研究对象是以一个国家或一个地区的国民经济素质为基础，涉及 的内容很全面，是对国家经济总体能力的评价和排序，但是这两个组织对于国际 竞争力的理解、评价理论和评价方法却不尽相同。 国际管理开发学院每年6 月出版的世界竞争力年鉴( t h ew o r l d c o m p e t i t i v e n e s s y e a r b o o k ，简称w c y ) 是通过评价各个国家支持企业国际竞争力 的环境来评价各个国家的竞争力，主要通过国内经济、国际化程度、政府政策和 运行、金融环境、基础设旖、企业管理、科学技术和国民素质8 个方面进行分析。 i m d 又将这8 个方面细分为4 7 个子要素，共设计了2 9 0 个评价指标来定量确定， 其中1 8 0 个指标为“硬指标”，来自于国际和地区组织、民间机构和国家研究所的 统计数据，另外1 1 0 个指标来自于经营者的问卷调查。d 6 世界经济论坛在全球 竞争力报告( t h eg l o b a lc o m p e t i t i v e n e s sr e p o r t ) 中，对于竞争力的定义和竞争 力评价的指标设置是在不断革新和变化的，每年都有所不同，但始终是围绕开放 程度、政府、金融、基础设施、技术、管理、劳动、法规制度这些方面展开讨论， 所使用的数据也是调查数据和统计数据相结合。 另一个必须提及的便是美国哈佛大学教授迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) ，他 是第一位从产业层面上来研究国际竞争力的学者，在他的竞争三部曲即竞争战 略、竞争优势和国家竞争优势中提出了许多独创性的观点、理论和方法。 他改变了传统产业的定义方法，同时提出了产业国际竞争力的四阶段学说。另外， 针对产业内分工和产业内贸易日益取代产业间分工和产业间贸易的趋势，波特提 5 h 了产业链的分析方法。当然，波特最突出的理论贡献还是他所提出的“国家钻 i ”模型( n a t i o n a ld i a m o n d ) ，将影响一国特定产业国际竞争力的因素分为四个 内生因素和两个外生因素，这一分析方法突破了各种比较优势理论的分析方法， 从而为后来的研究工作提供了新的理论分析框架1 1 ”。 我国对国际竞争力的研究始于1 9 9 5 年，从那年开始，原国家体改委经济体制 改革研究院，中国人民大学，综合开发研究院联合研究组采用瑞士国际管理开发 学院和世界经济论坛的理论与方法对我国竞争力进行了研究，且每年确定个主 题，出版中国国际竞争力发展报告。中国社会科学院金碚研究员为首的研究小 组承担了招标课题“我国工业品国际争力的比较研究”，主要探讨了产业国际竞争 力的概念、分析方法和框架并在各分报告中重点分析了中国工业品出口的国际 竞争力、中国工业品质量的国际竞争力、工业品品牌的竞争力，还就中国主要工 业产业的国际竞争力进行了实证研究。现阶段我国学者主要是从以下几个方面进 行的： 一是产业竞争力与经济发展关系问题研究。多数学者认为，我国工业经济已 从“数量扩张”到“国际竞争”的新阶段( 金碚，2 0 0 1 ) ，把我国产业参与国际竞 争力的发展过程分为四个阶段：即资源竞争，产销竞争，资本实力竞争和技术创 新竞争【1 8 1 。 二是从国际市场容量的角度研究国际间产业竞争( 吴建伟，2 0 0 0 ) ，王仁曾 ( 2 0 0 2 ) 从产业国际竞争力的决定因素方面对其做出实证分析。 三是对我国产业竞争力现状的评价( 金碚，2 0 0 1 ) 。此外一些学者针对某行业， 对其产业竞争力进行研究，张键( 2 0 0 4 ) 对农业产业国际竞争力进行研究；刘海 云( 2 0 0 4 ) 对我图钢铁行业的国际竞争力进行比较分析；王秉刚( 2 0 0 0 ) 对我国 的汽车行业国际竞争力进行综述。 四是从产业国际竞争力评价的理论和方法上进行的研究。如：张金昌( 2 0 0 2 ) ， 穆荣平( 2 0 0 0 ) 等对高技术产业国际竞争力评价理论和方法进行深入的研究，从 竞争实力、竞争潜力、竞争环境与竞争态势四个方面提出4 0 多个评价指标对中国 高技术产业国际竞争力进行评价l ”j 在上述研究中还没有将反倾销的研究放入产业竞争力的研究框架内，所以这 方面的文献很少。而事实上，反倾销从其出现开始即将成为贸易保护的手段，尤 其是发达国家保护其传统产业的一堵墙，它的出现无疑会在w t o 的合法框架内 遏制发展中国家的产业竞争力。 1 3 本文的研究思路与主要构想 我国对反倾销的研究还没有涉及到和某个行业的竞争力研究结合在一起，只 6 反倾销对我国化工产业竞争力的影响研宄 出了产业链的分析方法。当然，波特晟突出的理论贡献还是他所提出的“国家钻 石”模型( n a t i o n a ld i a m o n d ) ，将影响一国特定产业国际竞争力的因素分为四个 内生因素和两个外生因素，这一分析方法突破了各种比较优势理论的分析方法， 从而为后来的研究工作提供了新的理论分析框架【”i 。 我国对国际竞争力的研究始于1 9 9 5 年，从那年开始，原国家体改委经济体制 改革研究院，中国人民大学，综合开发研究院联合研究组采用瑞- t 国际管理开发 学院和世界经济论坛的理论与方法对我国竞争力进行了研究，且每年确定个主 题，出版中国国际竞争力发展报告。中国社会科学院金碚研究员为首的研究小 组承担了招标课题“我国工业品国际争力的比较研究”，主要探讨了产业国际竞争 力的概念、分析方法和框架，井在各分报告中重点分析r 中国工业品出口的国际 竞争力、中国工业品质置的国际竞争力、工业品品牌的竞争力，还就中国主要工 业产业的国际竞争力进行了实汪研究。现阶段我国学者主要是从以下几个方面进 行的： 一是产业竞争力与经济发展关系问题研究。多数学者认为，我国工业经济已 从“数量扩张”到“国际竞争”的新阶段( 金碚，2 0 0 1 ) ，把我国产业参与国际竞 争力的发展过程分为四个阶段：即资源竞争，产销竞争，资本实力竞争和技术创 新竞争。 二是从国际市场容量的角度研究国际间产业竞争( 吴建伟，2 0 0 0 ) ，王仁曾 ( 2 0 0 2 ) 从产业国际竞争力的决定因素方面对其做出实证分析。 三是对我国产业竞争力现状的评价( 金碚，2 0 0 1 ) 。此外一些学者针对某行业， 对其产业竞争力进行研究，张键( 2 0 0 4 ) 对农业产业国际竞争力进行研究；刘海 云( 2 0 0 4 ) 对我国钢铁行业的国际竞争力进行比较分析；王秉刚( 2 0 0 0 ) 对我国 的汽车行业国际竞争力进行综述。 四是从产业国际竞争力评价的理论和方法上进行的研究。如：张金昌( 2 0 0 2 ) ， 穆荣平( 2 0 0 0 ) 等对高技术产业国际竞争力评价理论和方法进行深入的研究，从 竞争实力、竞争潜力、竞争环境与竞争态势四个方面提出4 0 多个评价指标对中国 高技术产业国际竞争力进行评价【”i 。 在上述研究中还没有将反倾销的研究放入产业竞争力的研究框架内，所以这 方面的文献很少。而事实上，反倾销从其出现开始即将成为贸易保护的手段，尤 其是发达国家保护其传统产业的一堵墙，它的出现无疑会在w t o 的合法框架内 遏制发展中国家的产业竞争力。 1 3 本文的研究思路与主要构想 我国对反倾销的研究还没有涉及到和某个行业的竞争力研究结合在一起，只 我国对反倾销的研究还没有涉及到和某个行业的竞争力研究结合在一起，只 足更多的从法律和规则的角度分析。而本文的创新点就是将这两方面较好的结合。 还分别运用经济学和实证分析方法来确定反倾销对产业竞争力的影响并给出我国 怎样适度运用反倾销措施来保护国内的产业使之在国际竞争力上有所提升。 本文的研究内容分为五个部分：第一，先是文章的引言，这部分主要是明确 写作的目的和对国内外文献的综述；第二，是对本文的相关理论的研究，从经济 学的角度分析反倾销产生的原因及其实质性，从竞争力的角度简述产业竞争力的 含义及相关理论为本论文的研究提供基础：第三，对产业竞争力和反倾销的一般 分析中，运用大量的数据资料，分析说明我国化工产业遭遇反倾销的现状，危害 和成因。第四，通过上面的分析做铺垫，再分析我国化工产业竞争的优劣势，并 以糠醛案例来做实证分析，发现竞争力的强弱与遭遇反倾销可能性之间的关联。 在此基础上建立反倾销预警机制，通过预警信号防止反倾销的发生。第五，只有 提高产业竞争力，才是解决反倾销的根本途径，因此本文最后部分对提升化工产 业的国际竞争力抵制国外反倾销的战略选择提出自己的建议。分别从政府和企业 两个层面来分析。 本文的工作特点在于通过对反倾销和化工产业国际竞争力的分析来对它们之 问的内在影响做规范分析和实证分析。 写作难点在于本文的第四章中，笔者对于发现反倾销与产业竞争力的关联性， 怎样通过案例来做出更好的分析，以及怎样建立反倾销预警模型和预警体系，由 于数据不好找和校准尺度不同，所以在分析方面有一定的难度。 拟采用的措施是尽快熟悉和扩展数据收集方式，学好实证分析的方法，同时 在老师的指导和同学的帮助下认真研读国内外最新资料和文献，克服各种困难。 7 反倾销对我国化工产业竞争力的影响研究 第2 章研究的理论基础 2 1 倾销与反倾销的基本理论 2 1 1 倾销的概念 倾销( d u m p i n g ) 是国际贸易中一种经济行为，w t o 关于履行1 9 9 4 年关税 与贸易总协定第六条的协议( 简称反倾销协议) 将其界定为，“一项产品从一国 出口到另一国，该产品的出口价格在正常的贸易过程中，低于出口国旨在本国消 费的同类产品的可比价格，也郎以低于其正常价值进入另一国的商业”。倾销是一 种不正当的商业竞争行为，对于进口方来说，外国商品倾销会严重损害本国与之 竞争的产业；对国际贸易来说，倾销则会严重扰乱正常的贸易秩序。因此，在世界 市场上，倾销被认为是一种价格歧视，是扭曲正常竞争机制下的价格体系，违背 了公平竞争与公平贸易的准则。 从关贸总协定对倾销所下的定义分析，倾销的认定应符合三个条件： 一是一国产品以低于正常价值( 指在出口国国内的销售价格，或该项产品出 口到第三国的价格，或该产品的构成价格) 的价格进入另一国市场内，该出口国 产品被视为倾销产品。 二是该倾销产品对进口国相似产品工业造成实质性损害或产生实质性损害。 三是倾销与损害有因果关系。 倾销对于出口国迅速占领他国市场效果显著，但对于国际贸易而言却带来严 重的扰乱，对进口国经济更是具有很大的危害性，主要表现为以下几个方面： 首先，出口国产品在进口国国内以低价销售，不仅侵占了进口国及第三国产 品在进口国国内市场的份额与地位，而且严重打击与阻碍进口国相应产业的发展。 其次，倾销加大了进口国经济结构调整的难度，当一个产业受到外国产品倾 销后，国内该产业的生产能力就有可能由于国内市场需求的减少而被闲置，经济 结构调整难度大。 再次，不公平的挑战使进口国新兴产业起步艰难而难以壮大，严重阻碍了一 些新兴产业的建立和发展，发达国家对广大发展中国家的倾销，将直接阻碍甚至 摧毁这些国家对建立新兴产业和进行产业结构调整而进行的努力。 第四，倾销导致进口国经营环境恶劣，严重打击进口国生产商以及外国投资 者在该国兴建工商业的积极性，不利于该国经济发展。 第五，倾销扰乱了进口国市场秩序，倾销产品将会吸引消费者对产品价格的 过分注意力，从而破坏市场的正常竞争秩序。 8 颈士学位论文 以上都会对进口国国民经济的发展造成恶劣影响，减弱其在国际市场中的竞 争力。 2 1 2 反倾销的实质：特定背景下的贸易保护手段 倾销既然是一种价格歧视，而这种价格差异有违世界贸易组织的公平竞争和 公平贸易的原则，因此世贸组织通过制定反倾销协议来规范这种行为，从而 产生了反倾销。所谓反倾销，又称为反倾销措施，是指进口国反倾销调查当局依 法对给本国产业造成损害的倾销行为采取征收反倾销税等措施以抵消损害后果的 法律行为。反倾销的实施是以反倾销法为依据，立足于保护进口国产业及其生产 者的利益，维护正常的国际贸易秩序和国内市场的公平竞争。作为w t o 允许的 贸易补救措旌之一，反倾销是当前世晃各国最普遍采用的规范贸易秩序、抵制不 公平竞争的重要手段，目前，全世界己有3 0 多个国家颁布了有关反倾销方面的相 关法律或条例。从反倾销措施适用的对象来看，以往的反倾销调查一般是针对进 口工业成品进行的，但近几年来，有些国家已将反倾销法律的效力从进口工业成 品扩大到进口工业零部件和农产品，表明当今国际反倾销法律的适用范围已经开 始向纵深方向发展。 当前，尽管反倾销措施以及反倾销行动招致了一定程度的异议和批评，但是， 它已经被国际贸易体制确认为管制国际贸易竞争行为、保护国内产业的合法手段， 各国普遍采用反倾销这一合法手段来保护本国产业，在一定程度上是合理的，但 由于国际保护主义的抬头，加上各国经济贸易发展的不平衡，以及规模经济、劳 动力成本等方面的差异，已使得反倾销措施在很大程度上被滥用，逐渐成为各国 保护主义者手中的一把利器。 2 1 3 反倾销的经济效应分析 2 1 3 1 反倾销对进口国经济的影响 掠夺性倾销会对进口国生产者造成极大的威胁，而且，当出口国企业把进口 国的生产者挤出市场后，进口国消费者就会处于任人宰割的地位。因此。各国普 遍采用征收反倾销税来抵制商品倾销，它具有如图2 1 的经济效应。征收一定额 度的反倾销税后，进口国国内市场价格会提高，进口产品的价格上升，国内需求 量从d l 减少到d 2 ，而国内供给量从s - 增加到s z ，增收反倾销税使进口减少，国 内生产者状况变好，而国内消费者状况变坏，此外，政府的税收增加了1 2 们。 9 。一。，。，! ，。，i 坚翟至耋星些三耋些耋量鎏皇誊望翟垂：。 ! ，。1 。 有反倾销税时 的价格 无反倾销税时 的价格 p o _ j 夏葡两丽 的进口 图2 ，1 反倾销税对进口国国内市场的影响 的 销税 项目征收反倾销税前 征收反倾销税后福利变动 消费者剩余a + b + c + d + e + fa + b ( c + d + e + f ) 生产者剩余 g c + gc 政府收入无ee 总剩余a + b + c + d + e 十f + ga + b + c + e + g 一( d + f ) 从表中可以看出，征收反倾销税可以增加进口国生产者剩余( c ) 达到保护 进口国同类产业的目的，也给进口国政府带来一定的关税收入( e ) ，但都是由消 费者剩余转移过去的而总剩余减少了d + f ，其中，d 是对应s 。s 2 产量，原来 由国外高效率的生产商生产的，现在由于反倾销税的保护作用转而由国内高成本， 低效率的厂商提供，是生产效率的损失，从世界范围看是一种资源的浪费；f 是 ! ；费者在价格提高后被迫减少d - d 2 的消费量造成的消费损失，造成了社会福利 的整体下降。此外，反倾销措施通常是正对进口产品向进口商征收反倾销税来实 旌的，因此对进口国同类产品的进口商也会造成一定的影响。 由以上分析可知，反倾销是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为代 价，保护特定商品的生产者。反倾销税作为一种附加关税，只是使该产品或类似 产品的生产者的利益得到了保护。按照自由贸易增加世界总福利的理论，整个国 家的整体福利水平比征税前下降了，产生了净福利损失。 2 1 3 2 反倾销对出口闺经济的影响 国外反倾销不仅严重影响了出口国对外贸易的正常发展，缩小或丧失了出口 国的海外市场。而