（劳动经济学专业论文）城乡劳动力市场分割的福利影响研究.pdf

浙江大学硕十学位论文 摘要 摘要 劳动力从农村到城市的自由转移在中国已不受限制，但由于户籍制度所导致 的城乡劳动力市场分割的存在，使农业剩余劳动力一一农民工在进城后不能享受 与当地城镇职工一样的待遇。无论是就业岗位，工资收入，还是社会保障、劳动 保护等方面，农民工的待遇和城镇职工都相差很多。城乡劳动力市场分割直接影 响着农民工的福利，也对社会整体福利起着消极的作用。 本文首先利用第二次农业普查的数据，从非农劳动供给的角度检验了城乡劳 动力市场分割的存在。其次利用浙江省企业职工调查问卷数据，以“可行能力” 理论为框架，对城乡劳动力市场分割状态下的企业职工一一农民工和城镇职工的 福利进行了分析。接下来从宏观的角度阐述城乡劳动力市场分割对社会整体福利 的影响。 通过统计分析和计量分析发现，在城乡劳动力市场分割下，农民工相比城镇 职工，无论是工资收入、社会保障，还是劳动保护等相关方面的福利都相差很多； 在社会整体福利方面，城乡劳动力市场分割产生了巨大的制度性机会成本，减慢 了城市化的发展速度，影响了产业结构调整和劳动力资源的配置，限制了农业现 代化的进展速度。 关键词：城乡劳动力市场分割可行能力福利 浙江大学硕：l 学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t l a b o rf o r c eh a v eb e e nf r e et ot r a n s f e rf r o mr t i r a lt ou r b a i la r e a si nc h i n a n o w a d a y s ，b u tt h es u r p l u sa 鲥c u l t u r a ll a b o rf o r c ew h oh a v et r a n s f e r r e dt ot h ec i t y - m i g r a n tw o r k e r s ，c a l ln o th a v et h es a m et r e a t m e n t sa sl o c a lw o r k e r sh a v e ，b e c a u s eo f t h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e mi nu r b a na n dr u r a la r e a sc a u s e db yt h ee x i s t e n c eo f s e g m e n t e dl a b o rm a r k e t t h e r ea r eal o to fd i f f e r e n c e sb e t w e e nm i g r a n tw o r k e r sa n d l o c a lw o r k e r si nj o b s ，w a g e s ，s o c i a ls e c u r i t ya n dl a b o rp r o t e c t i o n s e g m e n t e dl a b o r m a r k e ta f f e c t st h ew e l f a r eo f m i g r a n tw o r k e r s ，a n da l s op l a y san e g a t i v er o l eo ns o c i a l w e l f a r e f i r s t l y , w ew i l lm a k eu s eo ft h es e c o n da g r i c u l t u r a lc e n s u sd a t aa n dp r o v et h e e x i s t e n c eo fs e g m e n t e dl a b o rm a r k e ti nu r b a na n dr u r a la r e a sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f n o n f a r ml a b o rs u p p l y s e c o n d l y , w ew i l lm a k eu s eo ft h eq u e s t i o n n a i r ed a t ai n z h e j i a n gp r o v i n c ea n da n a l y s i st h ei m p a c to fs e g m e n t e dl a b o rm a r k e to nt h ew e l f a r e b e t w e e nm i g r a n tw o r k e r sa n dl o c a lw o r k e r s ，b a s e do n “c a p a b i l i t ya p p r o a c h t h e o r y t h i r d l y , w ew i l la n a l y s i st h ei m p a c to fs e g m e n t e dl a b o rm a r k e to nt h es o c i a lw e l f a r e w i t ham a c r op e r s p e c t i v e t h r o u g ht h es t a t i s t i c a la n de c o n o m e t r i ca n a l y s i s ，w ec o n c l u d et h a t ，u n d e rt h e s e g m e n t e dl a b o rm a r k e ti nu r b a na n dr u r a la r e a s ，t h ew e l f a r eo fm i g r a n tw o r k e r si s w o r s et h a nt h a to fl o c a lw o r k e r si nt h ea s p e c t so fj o b s ，w a g e s ，s o c i a ls e c u r i t ya n d l a b o rp r o t e c t i o n i nt h ea s p e c to fs o c i a lw e l f a r e ，s e g m e n t e dl a b o rm a r k e tp r o d u c e sa h u g ei n s t i t u t i o n a lo p p o r t u n i t yc o s t ，s l o w sd o w nt h ep a c eo fd e v e l o p m e n to ft h ec i t y ， a f f e c tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ea l l o c a t i o no fl a b o rr e s o u r c e sa n dl i m i tt h e d e v e l o p m e n t o fa g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o n k e yw o r d s ：s e g m e n t e dl a b o rm a r k e t ；c a p a b i l i t ya p p r o a c h ；w e l f a r e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝垄盘鲎或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名伊勿久 签字日期： 歹加夕年弓月乡f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权滥至三盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 导师签名： 签字日期：夕卯：年够月7 日 致谢 转眼间，两年的硕士生学习生活即将结束。在公共管理学院学 - j 的两年时间 里，我在良好的人文环境里，接受了良好的学术熏陶。从论文开题到最终定稿历 时将近一年，我经历了很多，也成长了很多。从一开始选题到查阅大量文献，再 到数据的处理，以及论文的写作和修改，我经历了彷徨、痛苦，也收获了自信和 成功。在这里，我非常感谢我的导师钱雪亚教授，从论文的选题到写作和修改， 钱老师都给了我很好的指导和建议。两年期问，无论是学习还是生活，钱老师都 给了我无微不至的关怀。她为人正直，治学严谨，是我一生学 - - j 的榜样。 同时我要感谢我的挚友姜俪和赵俊杰同学，在我论文的写作过程中，他们给 了我很好的建议，尤其是姜俪同学，在数据处理软件应用方面给了我很大的帮助， 在这里我要向你们说一声：谢谢! 此外，我还要感谢研究生期间给过我鼓励和支 持的同学和朋友，有了你们，我的生活才更加精彩! 最后，我要感谢我的父母，感谢你们对我的养育之恩，在我的成长路程中， 没有你们的关怀和鼓励，我不会有今天的成就! 谢谢你们! 我一定会更加努力更 加优秀的! 浙江大学硕七学位论文 导论 1 导论 1 1 研究背景和研究意义 城乡劳动力市场分割是中国特有的一个现象，是中国长期实行的户籍制度及 附着在上面的相关利益的产物，也是“三农”问题不能彻底解决的一个根源。中 共中央在1 9 8 2 年至1 9 8 6 年连续五年以及2 0 0 4 年至2 0 0 9 年连续六年发布以农业、 农村和农民为主题的中央“一号文件”，对农村改革和农业发展作出具体部署， 显示出政府对“三农”问题的重视。但从另一方面也说明了这些问题从来没有得 到过根本、彻底地解决。农村并没有取得根本的改观，相反与城市的差距越拉越 大，农民收入增长缓慢，而且由于粮食价格低落，农业生产增长乏力。 如何把近十亿农民的问题解决好、把这些农民安置好，关乎中国的长久持续 发展。即使我们的城市发展再快，工业、科技发展再强，如果不能解决将近十亿 农民的问题，中国的持续发展是不会长久的。对几亿的农村劳动力来说，如果不 把他们从农村里转移出来，不把他们安置好，农村就没有大的发展，农业就没有 大的发展，中国也就没有大的发展。中国农村人口众多，把有限的耕地资源分给 这么多的农民来耕种，不仅不会提高耕作的效率，无法实现农业的现代化，更谈 不上提高农民收入，改善农民生活水平。相对于城镇居民的生活水平来讲，农村 居民的生活水平实在是低得很，他们不仅享受不到工业现代化给社会带来的好 处，就连最基本的生活保障都没有。如果不发展农村，不让农民富裕起来，谈何 构建和谐社会，谈何祖国的稳定富强。因此，为了发展农业现代化，提高农业的 生产效率，就必须让一大部分农民一一我们称之为农业剩余劳动力一一从农田里 走出来，让他们离开农业，加入到城镇的第二、第三产业中去。只有把剩余劳动 力转移出来，才能加快对农田进行集约化地耕种，对农业实行集约地化发展，进 而才能实现农业的现代化。只有把剩余劳动力转移到城镇，才能促进城镇的工业 化以及服务业的快速发展和提升。 由于农业收入的低增长，很多农业剩余劳动力开始外出打工，从农业劳动转 向非农劳动，以获取更高的收入，提高自身及家庭的生活水平。与户籍制度刚建 立起时的严格限制农民进城相比，现在的农民可以自由进城打工、自谋生路，在 浙江大学硕一 ：学位论文导论 劳动力流动方面已经没有什么特别的限制。然而，农业剩余劳动力的转移并不是 一件易事。一方面，大部分农民受教育少，文化层次低，又没有一定的技术技能， 在城里很难谋求到好一点的职业，纺织女工、农民工就是对这个群体的最好描述。 他们所从事的工作一般都是没有什么技术含量、工资低、城里人不愿做的活，因 此，他们生活在城市的最低阶层。另一方面，体制上的原因由来已久，建国以来 开始实行的户籍制度，以及限制农村人1 2 向城市转移的主要政策包括粮食及副食 品供应制度、劳动就业制度、教育制度、医疗和养老保险制度等，成了农村人口 向城市转移的一道不可逾越的障碍。虽然改革开放以来户籍制度有所松动，但长 期以来形成的城乡劳动力市场分割导致农村劳动力在城市劳动力市场中不能享 有与城镇户口劳动力同等的待遇。农民虽然可以自由地在城里打工，但与城镇户 口的劳动力是不同酬的，而且他们并不享有城镇居民一般都享有的社会保障，城 镇居民享有的一切福利待遇他们几乎都享受不到，就连下一代也享受不到和城里 孩子一样读书的机会。 城乡劳动力市场的分割，对在城里打工的农民来讲造成直接的福利损失。他 们在失去土地及其带来持续收益的同时，在城里又不能享受同城镇居民一样的待 遇；他们付出的劳动并不比城镇劳动力的少，甚至还要多，却得不到社会的认可， 甚至得不到最起码的公平。而对城镇居民来讲，城乡劳动力市场分割似乎是对城 镇劳动力的一种保护，城镇居民享有社会保障，又同时享受社会发展带来的优质 便利生活，他们担心农民工的涌入会占用社会资源，影响他们的福利，甚至带来 不稳定的因素。从城镇居民的角度来讲，如果没有城乡劳动力市场分割，确实会 使他们的福利受到影响；但对比庞大的农民数量，城镇居民的数量所占人口比例 还是比较小的，城乡劳动力市场分割严重影响了农民的福利，从长远来讲，必然 导致社会整体福利的损失。 1 2 研究内容及结构安排 本文试图以非农劳动供给为视角，检验劳动力市场分割的存在；并从企业职 工的角度，分析城乡劳动力市场分割对企业职工福利的影响；再以宏观的视角， 分析城乡劳动力市场分割对社会整体福利的影响，进而提出相关政策建议， 本文的结构安排如下： 2 浙江大学硕l 学位论文 导论 第二章是文献综述，回顾了当前城乡劳动力市场分割及福利研究的现状，介 绍了本文的研究背景。 第三章利用第二次农业普查的数据，从非农劳动供给的视角检验了城乡劳动 力市场分割的存在。样本数据分为在县以内以及县外省内从事非农劳动的人群， 通过使用h e c k m a n 两阶段估计法，对两部分人群从事非农劳动的概率以及非农 劳动供给时间进行估计，探讨户籍对从事非农劳动概率及非农劳动供给的影响， 从而证明城乡劳动力市场分割存在的事实。 第四章分析了城乡劳动力市场对企业职工福利的影响，是本文的核心部分。 利用2 0 0 7 年浙江省企业职工调查数据，以阿马蒂亚森的“可行能力”理论为 基本框架，分解出影响企业职工福利的相关因素，通过m i n c e r 工资方程的回归 以及l o g i t 模型的估计，对农民工和城镇职工在经济条件，社会保障、劳动保护 等主要能反应劳动者福利的三个方面进行了分析。 第五章从产出与消费、城市化发展以及农业现代化等三个方面，以宏观的视 角分析了城乡劳动力市场分割对社会整体福利的影响。 第六章得出本文的结论，并提出相关的政策建议。 3 浙江人学硕j ：学位论文 文献综述 2 文献综述 2 1 劳动力市场分割的相关研究 如果说国外学者研究的是劳动力市场及分割理论方面的问题，那么国内学者 对中国劳动力市场分割的研究则是把这些理论应用到中国的实际情况中来说明 问题的。然而，中国的劳动力市场分割与国外的又迥然不同，我们不能“拿来主 义”直接运用国外现成的理论来解释中国的劳动力市场。因此，从我国的国情出 发，结合中国劳动力市场的特点，对劳动力市场分割的研究总是- 9 城乡无论是二 元、三元、还是四元经济的研究结合在一起。在对国内文献的回顾中，我们也能 清楚地看出这一特点。 2 1 1 劳动力市场分割状态研究 发展经济学派l e w i s ( 1 9 5 4 ) 的二元经济理论在国内理论界有较大的影响， 在中国，对劳动力市场分割的研究白9 0 年代初开始出现，由于我国城乡经济的 二元结构特征，以及长期以来户籍制度对农村劳动力流动的限制，因此国内学者 对我国劳动力市场分割的判断及研究主要集中在城乡劳动力市场的分割。由于近 几十年来，我国处于复杂快速的转轨经济之中，因此，在不同的时间对我国城乡 劳动力市场分割状态的考察和描述会体现出较大的差异。 最初并且持续时间很长的是关于城乡二元劳动力市场的研究。有代表性的如 罗卫东( 1 9 9 8 ) ，他认为，不同于二元和三元经济结构的划分，中国的经济结构 应该是反常二元经济结构一一生产部门的技术特征和行为( 制度) 特征反常地组 合在了一起；生产技术最先进的产业部门一一国有工业，经营方式却是地道的传 统部门；技术上属于传统部门的企业一一乡镇企业，其行为方式却是现代部门。 作者从对反常二元经济结构的纠正中提出解决劳动力就业的途径：推进国有企业 的市场化改革、改造乡镇集体企业、促进个体私营企业和三大产业的大发展。 蔡叻( 19 9 8 ) 从城乡劳动力市场的二元化出发，提出了城市劳动力市场的二 元化。他将城市劳动力市场定义为由典型国有企业和新生部门这两种市场组成， 前者代表传统的劳动力市场，后者是“因应市场化经济改革的逻辑进程而产生 4 浙江大学硕士学位论文文献综述 的”。 郭丛斌( 2 0 0 4 ) 在总结国外学者对二元劳动力市场分割验证的基础上，利用 职业社会经济地位指数( s e i ) ，将劳动力市场分割成主要和次要劳动力市场，分 别统计其工作特征和计算其明瑟收入函数，研究结果表明中国存在二元制的劳动 力市场分割；随着地区经济发展水平的提高，劳动力市场分割程度逐渐减弱。而 李湘萍，郝克明( 2 0 0 6 ) 运用2 0 0 4 年中国9 省( 市) 企业员工培训和继续学习 调查数据，也验证了中国劳动力市场存在户籍分割。 朱镜德( 1 9 9 9 ) 将中国劳动力市场定义为三元劳动力市场：完全竞争的农村 劳动力市场、完全竞争的城镇劳动力市场和不完全竞争的城镇劳动力市场；并在 此基础上建立了两阶段乡一一城劳动力迁移理论模型，即劳动力从完全竞争的农 村劳动力市场向完全竞争的城镇劳动力市场迁移，以及从这两个劳动力市场向不 完全竞争的城镇劳动力市场迁移。 朱农( 2 0 0 1 ) 则将中国的劳动力市场分为与四元( 农业、农村非农产业、城 市正规行业和城市非正规行业) 经济部门相对应的舀元劳动力市场。他认为，农 村非农行业仅对当地的农村劳动力起作用，而随着国有企业的改革深化和政府机 构的精简，城市正规行业吸纳劳动力的能力不断下降，相应，城市非正规行业在 吸纳劳动力方面扮演这越来越重要的角色。 程贯平，马斌( 2 0 0 3 ) ，回顾了我国改革开放以来劳动力市场制度性分割的 变迁，描述了我国劳动力市场分割的总体特点，并按照分割状态和性质的不同， 将1 9 7 8 年后至今的劳动力市场划分为四个典型的分割阶段。第一阶段，为1 9 7 8 年后改革最初之几年，中国的劳动力市场分割为城镇正规部门劳动力市场和农村 劳动力市场，而城镇正规部门劳动力市场事实上也具有分割性质。第二阶段，大 约为1 9 8 5 年- - 1 9 9 1 年，我国的劳动力市场分割为城市不完全竞争劳动力市场、 城市完全竞争劳动力市场和农村完全竞争劳动力市场。第三阶段，1 9 9 2 年一1 9 9 7 年，我国的劳动力市场仍分割为城市不完全竟争的劳动力市场城市完全竞争的 劳动力市场和农村完全竞争的劳动力市场，但是不完全竞争的劳动力市场特征出 现了一些新的特征。第四阶段，为1 9 9 8 年以后，我国的劳动力市场分割为城市 完全竞争的劳动力市场和农村完全竞争的劳动力市场。 浙江人学硕士学位论文 文献综述 2 1 2 劳动力市场分割类别及成因研究 在对劳动力市场分割状态研究的同时，学者也对劳动力市场分割的类别进行 了研究，认为我国劳动力市场存在多重分隔，包括城乡分隔、地区分隔、部门分 隔及正式劳动力市场与从属劳动力市场的分隔( 李建民，2 0 0 2 ) 。 而有的学者认为在城乡分割、部门分割弱化的同时，城市劳动力市场出现了 一种新形式的劳动力市场分割一一产业分割，它是- 9 市场经济下政府垄断相联系 的。它限制非国有经济进入，主要由国有单位经营、收入较高的产业排斥外来劳 动力，包括流动中的原国有部门职工，从而导致不同劳动集团进入垄断产业的机 会差异，产生出新的就业不平等( 张展新，2 0 0 4 ) 。 劳动力市场分割的不同类别是与不同原因结合在一起的，造成我国劳动力市 场分割的成因和表现形式非常复杂，不仅存在由于产业结构，技术进步、企业组 织形态等带来的市场性分割，更为本质的是一种体制性和制度性分割，其制度安 排是国家在经济发展过程中为实现其特定目标而人为采取的一系列政策。虽然劳 动力市场的制度性分割是制度变迁的结果，在一定程度上，也是制度变迁和经济 发展得以顺利进行的前提，因而是一种功能性分割。但毕竟是特殊历史阶段的产 物，它的固定化和长期化难免带来诸多的负效应( 赖德胜，1 9 9 6 ) 。对劳动力市 场制度性分割的形成原因分析中，制度性因素主要包括：户籍制度、产业政策、 所有制结构、社会保障制度、土地政策以及国有企业用工制度等等。而在众多因 素中，户籍制度、产业政策、所有制的政策以及社会保障制度则是最主要和直接 的( 程贯平、马斌，2 0 0 3 ) 。 蔡叻( 2 0 0 2 ) 将劳动力市场分割不仅仅归咎于户籍制度，他还从更为广阔的 制度角度考察了劳动力市场发育中的问题，揭示了就业限制和劳动力市场分割的 政治经济学根源。谌新民等( 2 0 0 3 ) 分析了城乡统筹就业的约束条件，指出政府 收入、经济增长、人力资本结构是约束城乡统筹就业的主要因素。黄玉捷( 2 0 0 4 ) 在微观层面从民工就业制度的视角研究了内生性制度的演进逻辑。肖文韬( 2 0 0 6 ) 构建了城乡劳动力就业缔约模型，并以我国劳动力市场现实运行状况加以映证， 提出了一体化城乡劳动力市场建设的基本对策。陆铭( 2 0 0 4 ) 对我国二元就业体 制的效率进行了考察，他发现，在我国的工资和就业决定机制中职工的作用非常 有限，而政府的管制对国有企业的工资和就业有着直接的作用，在国有和非国有 6 浙江大学硕士学位论文 文献综述 两部门就业体制下，中国劳动力市场的分割、运行及其对经济效率的影响都具有 独特特征。 2 2 福利理论的发展 所谓“福利”，庇古( a c p i g o u ，1 9 3 2 ) 认为，一个人的福利寓于他自己的 满足之中；这种满足既可以是对财物的占有而产生的，也可以是由于其他原因( 如 知识、情感、欲望等) 产生的；一个人的全部福利则应该包括所有这些满足。庇 古又认为，含义如此广泛的福利是难以研究和计算的。为此，他把研究的主题局 限于能够计量的那种福利。以货币计量的那部分社会福利，被称为经济福利，“效 用就意味着满足，一个人的经济福利就是由效用构成的。另外，黄有光( 1 9 9 3 ) 指出：个人福利可以“看作是一种个人的幸福( w e l lb e i n g ) 或快乐( h a p p i n e s s ) ， 或更明确地说，是他的快乐。快乐的有无可以归结为肉体上的愉快和痛苦，及精 神上的愉快和痛苦。” 福利概念的产生是以庇古( ( 福利经济学的出版为标志。庇古以边沁的功利 主义哲学及马歇尔等人的一般均衡经济理论为基础，以完全竞争为前提，系统地 论述了福利概念及其政策应用，建立了福利分析的理论体系。 庇古在其著作福利经济学中首先提出，一个人的福利寓于他自己的满足 之中，这种满足可以来自于对物质财富的占有，也可以来自于非物质因素。庇古 将前者称为经济福利，后者称为一般福利。对于一般福利无法进行度量，超出了 经济学的范围，而经济福利则与人们的经济生产或经济生活有关，可以直接或间 接地用货币来进行衡量的；经济福利对社会福利总体来说有决定性的影响。 其次，庇古又认为一个人的经济福利是由效用构成的，各个人的效用总和也 就是全社会的经济福利。根据“最大社会福利”的原则与边际效用递减规律，庇 古得出影响经济福利的因素有：第一，国民收入大小；第二，国民收人在社会成 员中的分配情况。并且为了增加社会经济福利，国民收人总量规模的增加应通过 资源的优化配置而使国民收人达到最大限度；并采取任何能够增加穷人的实际收 入而又不减少国民收入的分配措施。 继庇古之后，为了解决罗宾斯关于个体间效用不可比较的诘难，勒纳、卡尔 多、希克斯、伯格森，萨缪尔森等运用“序数效用论一、“帕累托最适度”、“补偿 浙江大学硕i ：学位论文文献综述 原理”、“社会福利函数”等分析工具对庇古的福利分析的理论体系进行了修改和 发展。但是，以收入和商品拥有量来衡量福利水平的效用途径与“最大社会福利” 的原则则被沿袭下来。 2 0 世纪8 0 年代，许多学者认识到，以收入和商品拥有量作为福利水平的衡 量标准并不恰当，一方面人们可以获得的满足不仅取决于他们的收入，还取决于 影响人们能够如何使用其收入的各种因家，这些因素有教育、知识、信息等，由 此即使在理论上，收入也并不具备判断福利水平的完备信息；而另一方面，在实 际获得可靠数据的过程中，收入数据也并不像想象的那样准确，如非货币形式福 利的存在，这在实际情况中很难包括到收入里。 在对效用福利理论的批评和挑战中，最有代表性的人物是英国剑桥大学的印 度经济学家阿马蒂亚霖。他提出的福利的能力理论使福利概念获得了新的发展。 森提出了一个在能力空间内来判断个人福利水平的理论模型一一可行能力方法， 该方法是指福利水平的高低不是取决于“某个人是不是满意”，也不是取决于“某 个人能够支配多少资源”，而是取决于“某个人世纪能够做什么或处于什么状态” ( n u s s b a u m ，2 0 0 0 ) 。因此，该理论的核心是用“个人在生活中实现各种有价值 的功能( f u n c t i o n i n g s ) 的实际能力升来评价生活质量( s e n ，1 9 9 3 ) 。森认为，相 比较效用方法与商品方法，可行能力方法是一种更好的比较生活水平的方法。效 用方法认为，如果个人有同样的效用性质，就应享有同样份额的物品。但个人的 其他情况如残废、性情等并没有得到考虑，而这些均会影响他实际所具有的能力。 或者说，不同人所拥有的能力项是不同的。营养良好、不患病、长寿、读写能力 强、参加社区活动、体面大方地出现在公共场合、找到值得做的工作、保持温暖、 接受教育、结交朋友等问题均可以作为能力项的各个方面。可行能力方法更能突 出个人对于自己生活的选择能力，即一个人不被环境所决定过某种生活，而是自 由地选择他真正想要的各种生活方式。 森提出的在“能力一功能”空间内来判断个人福利水平的理论模型如下： 设丑为第i 个人所拥有的商品向量；q ( ) 为把商品向量转化成商品特征向 量的函数。z ( q ( 薯) ) 为第i 个人把商品向量包转化成功能向量时的效用函数： 岛= z ( c j ( ) ) ；巧是效用函数集，包括个人可以利用的各种将商品转化成功能的 浙江大学硕士学位论文 文献综述 可能性e 是第i 个人可以选择的功能之一，由个人及其所拥有的商品的特征 决定，属于效用函数集f 。 给定效用函数集巧，个人预算集五，在商品向量为再时，所能实现的功能 集g 为q j ( 薯) = 或俺= 彳( q ( 而) ) ，对于一些x ，五张 f q 反映了第i 个人的能力，即他在个人特征，相关的效用函数集e 以及可以获得 的商品置既定时，可r j , 实现的所有功能就是“在功能选择方面所享有的自由”。 因此，一个人的能力受两个因素制约：个人对商品的支配权置以及个人将商品 转化为功能的备选途径f 。 传统福利经济学用收入或效用来衡量福利，并且忽视了人的差异问题以及选 择的自由度问题。森超越了这些局限，提出了用能力来衡量福利，拓展了福利经 济学的研究空间。具体表现在：( 1 ) 人不是个个都追求物质拥有量最大化，不同 的人有不同的需求；人也不是只追求效用或偏好的极大化，某些偏好可能被忽略 了，或者某个决定是在缺乏信息和缺乏选择机会的情况下做出的；( 2 ) 由于人的 差异从顽产生福利差异。人与人之闻的差异可以通过个人的特征( 如智力、年龄、 性别、身体条件等) 及具体的社会环境条件( 如经济基础、社会准则、公共服务 等) 来影响个人的功能；( 3 ) 选择的自由度对福利产生重大影响。一个人能够自 由行动并且能够做出选择可以直接影响其福利 0 。 实际估计的方程为： z = 口+ 五+ 毛 ( 1 ) 对模型( 1 ) 的普通最小二乘法将得出口和的有偏和非一致的估计。 正如许多微观水平的资料所面临的问题一样，本文对非农劳动供给的估计也 存在被解释变量的截断问题。在分析非农劳动供给时我们发现存在着大量的观察 值并没有非农劳动供给行为( 他们并非不愿意提供非农劳动供给) ，如果将他们 的非农劳动时间作为被解释变量会发现方程中有很多因变量的值为零。此时对 非农劳动供给方程的最小二乘估计式是不合适的。因为，我们需要研究的是非农 劳动供给与决定非农劳动供给因素的关系，在大量的观察值未提供非农劳动时， 如果被解释变量中包含了这些观察值，最小二乘估计式显然会面临异方差的问 题，1 如果在被解释变量中不包含这些观察值，则估计的结果与总体是不一致的。 也就是说，估计系数是偏的。 在这种情况下，我们有必要对样本有偏选择进行调整，j h e c k m a n ( 1 9 7 9 ) 浙江火学硕士学位论文 城乡劳动力市场分割的枪验 在其经典性论文中提出了出现样本有偏选择的情况下在计量方法上进行调整的 两阶段估计法，这个估计法能够得到t 2 和夕的一致估计。 循着h e c k m a n 的方法，我们在分析非农劳动供给时通过如下程序来调整样 本的有偏选择问题： 首先，我们以“是否从事非农劳动的概率”为被解释变量，对整个样本进 行p r o b i t 估计，以确定参- 9 非农劳动的决定因素。 从事非农劳动概率方程： a = ，( 乙) = 芴1 ( e - s z 2 d s ( 2 ) 其中，z f = + 口l g e n d e r j + o r 2 h u k o u f + a 3 e d u f + a 4e x p f + 略e x p + s i ，只是因变 量( 被解释变量) ，即从事非农劳动的概率，若易 0 ，则卑= 1 ，即从事非农劳 动；若易o ，则曰= 0 ，即没有从事非农劳动。我们关心的因变量b 为是否从 事非农劳动的概率，但乃的值依赖于不可观测变量乙，互值越大，从事非农劳 动的概率就越大。g p 挖如，；是性别虚拟变量，h u k o u ，是户籍虚拟变量，e d u ，是教育 变量，e x p ，是经验变量，e x p ；是经验的平方项，均为影响互的相关因素，q ( i = 1 ，2 ，3 ，4 ，5 ) 是各解释变量的系数，是截距项，岛是服从正态分布的 随机扰动项。 其次，从p r o b i t 估计式中，我们可以得到逆米尔斯比名( t h ei n v e r s eo f m i l l s r a t i o ) ，它是一个与总体( 即随机样本) 一致的估计式 五可以由以下公式获得： 见：盟 【么f ) 其中，矽回为标准正态分布的密度函数， 为相应的累计分布函数。 再次，将元作为一个估计因子加入用经过选择的样本进行估计的非农劳动 供给方程，这样估计式就满足与总体的一致性。 。经验般用劳动者的年龄减去受教育年限及学龄前的时间来反映，即经验= 年龄- 受教育年限石- 。经验平方项旨在获得类似于生命蒯期效果的参数值。 1 6 浙江人学硕士学位论文 城乡劳动力市场分割的榆验 非农劳动供给方程： l = p o + , a , g e n d e r i + f 1 2 h u k o u ，+ p , e d u f t p 4 0 c c i + 孱五+ 嘶 ( 3 ) 其中，z 为因变量( 被解释变量) ，即非农劳动供给的时间；g e n d e , ；是_ 性别 虚拟变量，h u k o u ，是户籍虚拟变量，e d u ；是教育变量，口是行业变量，均为影 响正的相关因素，屈( i = 1 ，2 ，3 ，4 ) 是各解释变量的系数，压是逆米尔斯比名 的系数，吩为服从正态分布的随机扰动项。如果屈是显著的，则证明样本的选择 性偏误是存在的；反之，则表明样本选择性偏误不存在，在这种情况下，运用 o l s 估计则是有效的。 根据上述的第三步，我们还可以得到调整后的非农劳动供给方程的标准差， 它们也都是与总体一致的估计值。 3 2 数据来源与样本说明 本章采用的数据是浙江省第二次全国农业普查的数据。这次普查的标准时点 为2 0 0 6 年1 2 月3 1 日，时期资料为2 0 0 6 年度。普查对象为我省境内的农村住户、 城镇农亚生产经营户、农业生产经营单位、村民委员会和乡镇人民政府。普查主 要内容包括- 农业生产条件、农业生产经营活动、农业土地利用、农村劳动力及 就业，农村基础设施农村社会服务、农村居民生活，以及乡镇、村民委员会和 社区环境等方面的情况。农业普查采用全面调查的方法，对所有普查对象由普查 员进行逐个查点和填报。 本章分析研究的样本为农业普查数据的1 o 抽样调查数据，包括3 0 2 4 0 个个 体，其中农业户口2 7 8 0 2 人，非农业户口2 3 4 7 人，去除在校学生及未成年( 小 于1 6 岁) 共6 4 8 7 人，部分个体由于没有填写完整相关数据，这些样本会在分析 中省去经过数据处理，估计县内非农劳动供给的样本数为1 4 1 9 8 个，估计县外 非农劳动供给的样本数为6 1 1 9 个，具体的样本规模取决于被用于分析的具体变 量的遗漏情况。 浙江大学硕士学位论文 城乡劳动力市场分割的榆验 3 3 计量结果及分析 由于采用农业普查数据，样本集中在某一地区( 农村) ，本章对非农劳动的 供给进行估计时，把样本分为在县内以及县外分别从事非农劳动两个部分，意在 说明户籍对当地非农劳动供给的影响以及对当地人在县以外地区提供非农劳动 供给时的影响。 3 3 1 在县以内从事非农劳动概率及非农劳动供给的估计 本章使用s t a t a1 0 0 软件按照h e c k m a n 两阶段估计法对非农劳动供给方 程进行回归，即在估计非农劳动供给方程的基础上，通过对p r o b i t 模型的估计以 确定从事非农劳动的决定因素，并以此对非农劳动供给方程进行纠偏。 3 3 1 1 从事非农劳动概率的估计 按照h e c k m a n 方法第一步对p r o b i t 模型的估计，我们对县以内从事非农劳 动概率进行了估计，估计结果见表3 1 ： 表3 1 县以内从事非农劳动概率影响因素的计量分析结果 系数标准误 z p 值 性别( 男= 1 ，女- - 0 ) 0 2 7 7 3 4 7 70 0 2 5 1 8 6 81 1 0 10 0 0 0 ( 非农业户言耋竽曩业户口。) 0 5 7 3 9 3 7 7 0 0 5 8 5 4 3 49 8 。 受教育年限0 0 4 0 4 8 8 5 0 0 0 8 0 6 4 95 0 20 0 0 0 经验一0 0 0 0 13 1 30 0 0 3 8 5 3 6 - 0 0 3 0 9 7 3 经验平方 一0 0 0 0 5 7 8 10 0 0 0 0 5 5 61 0 4 00 。0 0 0 常数项0 8 4 6 5 4 6 0 0 1 0 5 2 0 9 88 0 50 0 0 0 在p r o b i t 估计结果中，各解释变量的系数不能解释成对因变量的边际影响， 只能从符号上判断。如果为正，表明解释变量越大，因变量取1 的概率越大；反 之，如果系数为负，表明相应的概率就越小。在表3 1 中，从p 值来看，只有经 验变量不显著，而性别、户籍性质、受教育年限等变量均高度显著，对从事非农 劳动均起到了明显的正向作用。 经验变量不显著而且为负，说明经验对于从事非农劳动来说并没有什么优 势，而且起到反面的作用。这似乎与常理相悖，但从样本数据的采集范围来看， 大部分样本数据为农业户口、从事农业劳动，经验可能更多的是表示从事农业劳 动的经验，因此对从事非农劳动的概率的影响为负也是可以解释的。 浙江大学硕士学位论文城乡劳动力市场分割的检验 从性别变量来看，男性比女性更易从事非农劳动，男性在从事非农劳动中的 优势是明显的，这与事实也是完全符合的。传统的社会分工决定了，男性从事生 产性劳动，而女性更多地承担家务劳动。当然，这也是由我国当前的劳动力市场 需求决定的。即便是第三产业的发展在用工上没有性别歧视，但迅速发展的建筑 业、制造业等对身体素质要求较高的行业特征也决定了男性在劳动力市场上比女 性有更多的优势，更何况也很难保证在服务业劳动力市场上不存在性别歧视。因 此，男性拥有了比女性更多的非农就业机会。 从户籍性质变量来看，非农业户口在从事非农劳动中具有非常明显的优势， 这与我国当前的劳动力市场状况也是非常符合的。许多学者都验证了我国劳动力 市场城乡分割的存在，而我们的样本采集自农村，而且对从事非农劳动的地点做 了限制，是在县以内从事非农劳动的样本数据，但仍然可以说明，在从事菲农劳 动方面，非农业户1 2 要比农业户口更具有优势，从事非农劳动的概率更高，这也 从一个侧面反映了我国确实存在劳动力市场的城乡分割，尤其是以户籍为主的一 系列制度性分割。 从受教育年限来看，该变量显著且为正，说明教育对从事非农劳动的概率有 正向作用，即受教育年数越多，从事非农劳动的概率就越大。这也反映了入力资 本的投资对于劳动力从事非农劳动的积极作用。 3 3 1 2 非农劳动供给的估计 这一部分我们将在h e c k m a n 方法第一步p r o b i t 估计的基础上，对非农劳动 供给方程进行估计，我们在解释变量中加入了从事非农劳动的行业，估计结果见 表3 2 ： 1 9 浙江大学硕士学位论文 城乡劳动力市场分割的检验 性别( 男= 1 ，女= 0 ) 0 1 2 1 1 1 3 8 0 0 5 0 7 9 8 5 2 3 80 0 1 7 ( 非农业户户r a = 籍l 性, 质业户口。) 0 7 6 4 2 4 8 1 0 0 8 9 4 7 1 88 5 4。 受教育年限0 0 5 0 1 3 5 5 0 0 1 4 5 4 0 73 4 50 0 0 1 从估计结果中我们可以看出，性别、户籍性质、受教育年限、大部分非农行 业以及逆米尔斯比等变量都是显著的，只有林业、畜牧业、渔业、农林牧渔服务 业等经验变量不显著。 从性别变量来看，男性从事非农劳动供给的时间比女性要多，这与上文的分 析也是完全符合的。 从户籍性质变量来看，非农业户口的非农劳动供给比农业户口要高，这与上 文的分析也比较相符。由于户籍本身对从事非农劳动就存在一定的影响，使得农 业户口从事非农劳动的概率要小于非农业户口，加之农业户口家中一般有田地， 即使没有从事非农劳动还可以继续从事农业劳动；经过统计，有4 3 8 7 个样本一 年内同时参与了农业劳动和非农劳动，因此，从这个角度可以说明农业户口非农 劳动的供给时间要小于非农户口。这并不能说明这部分农业户口不愿为非农劳动 供给更多的时间，而实际情况可能是，他们愿意供给更多的非农劳动时间，但是 苦于无处寻找能够为他们提供更多劳动时间的岗位。对于从事农业劳动的相当一 2 0 浙江大学硕上学位论文 城乡劳动力市场分割的检验 部分农业户口都有这样的遭遇，愿意从事非农劳动，却没有这样的机会提供给他 们，这又从一个侧面反映出户籍对于非农劳动的选择，证明劳动力市场的城乡分 割的存在。 从受教育年限来看，该变量显著且为正，说明教育对非农劳动的供给有正向 作用，即受教育年限越久，非农劳动的供给就越大。这似乎与实际情况相反，一 般情况下，受教育年限应该与非农劳动供给成反比。但估计结果似乎并没有错误， 从样本数据来看，该地区非农业户口受教育年限的平均水平还是要高于农业户口 的，而在分析户籍对非农劳动供给时也提到，非农业户口对非农劳动的供给是正 向的，也就是说在非农劳动供给中非农户1 ：2 本身就比农业户口具有优势，而他们 的受教育年限平均水平又高于农业户1 2 ，这就使得受教育年限对非农劳动的供给 的影响度降低，从而解释了受教育年限对非农劳动供给的正向作用。 从非农劳动从事的行业来看，林业、畜牧业、渔业、农林牧渔服务业等经验 变量不显著，这可能与行业性质有关，虽然没有得到相关数据，但我们可以猜测， 在从事农作物种植的同时仍然可以从事上述行业的工作，因此，这几个虚拟变量 也许并不能说明什么问题。而除了这几个行业的其他所有行业变量均是正向显著 的。 3 3 2 在县以外从事非农劳动概率及非农劳动供给的估计 我们对县以内从事非农劳动概率及非农劳动供给进行了估计，从估计结果来 看，非农业户口对二者的影响都是正向显著的。现在，我们研究一下从村里到县 以外从事非农劳动的这部分人群，看看户籍是否对他们从事非农劳动的概率及非 农劳动供给有实质性的影响。我们把h e c k m a n 两阶段估计法的估计结果合在一 起，如表3 3 所示： 2 l 浙江人学硕j j 学位论文 城乡劳动力市场分割的检验 表3 3 县以外从事非农劳动概率及非农劳动供给影响因素的计量分析结果 第一步p r o b i t系数标准误 z p 值 性别( 男= 1 ，女= o ) 0 5 5 7 6 2 2 6 o 0 4 0 9 1 2 71 3 6 3o 0 0 0 户籍性质 ( 非农业户1 ：2 = 1 ，农业户口= o ) 受教育年限 经验 经验平方 0 2 3 8 4 8 9 90 1 1 3 7 0 1 5 2 1 00 0 3 6 0 0 4 1 2 9 5 3 - 0 0 5 0 3 9 9 0 - 0 0 0 0 2 8 3 2 o 0 1 2 3 8 5 6 0 0 0 6 2 3 4 6 0 0 0 0 1 0 6 9 3 3 3 8 0 8 2 6 5 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 8 常数项0 7 8 1 4 9 0 7o 15 0 7 9 8 55 18 0 0 0 0 第二步