（行政管理专业论文）中国慈善组织参与公共产品供给研究.pdf

ijj u n i v e r s i t yc o d e ：1 0 2 6 9 g r a d u a t ec o d e ：5 1 0 7 1 6 0 1 0 3 2 e a s tc hin an o r m a lun i v e r s i t y i n v e s t i g a t i o no np a r t i c i p a t i o no fc h a r i t a b l e i n s t i t u t i o no fc h i n ai np r o v i d e dp u b l i c p r o d u c t s s c h o o l ：s c h o o lo fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n m a j o r ： p i l b l i ca d m i n i s t r a t i o n d i r e c t i o n ：e c o n o m i cp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n g r a d u a t e ：x um i n c o m p l e t e dm a y2 0 1 0 华东师范大学学位论文原创性声明掣糊炒 郑重声明：本人呈交的学位论文 ：中国慈善组织参与公共产品供给研究，是在华 东师范大学攻读硬局博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过 的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表 示谢意。 作者签名： 日瓤：b 。年6 只f 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 中国慈善组织参与公共产品供给研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导 师指导下完成的删博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。 本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构 如国家图书馆、中信所和“知网 送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入 华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩 印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部 或“涉密 学位论文宰， 于 年，月日解密，解密后适用上述授权。 ( 、) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名 p | 9 年3 其l b “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位 论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上 述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用 上述授权) 。 j 噬硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 蒋云根教授华东师范大学主席 孟激教授华东师范大学 宋锦洲副教授华东师范大学 摘要 改革开放以后，社会经济得到快速发展的同时，贫富差距也逐渐拉大，许多 人因为个体因素、政策因素等成为弱势群体。由于社会保障体系不完善，弱势群 体对基本公共产品的需求得不到满足。胡锦涛在中国共产党第十七次代表大会上 提出，要大力发展慈善事业，弥补社会保障体系的不足。慈善组织参与公共产品 供给的作用受到高度重视。 本文从内因和外因两方面分析慈善组织提供公共产品的可行性。内因包括四 个方面：慈善组织为弱势群体提供公共产品；慈善组织对公共产品需求的回应性 强；慈善组织参与公共产品对社会风气起到潜移默化的改善作用；慈善组织在提 供公共产品的同时，起到了第三次分配的作用，缩小了贫富差距。外因包括两个 方面：国家政策对慈善组织参与公共产品供给的鼓励强化，相关法律的逐步健全 使慈善组织能够更有效的为弱势群体提供公共产品。 慈善组织参与公共产品供给的核心过程是资源的获取与分配。慈善组织通过 向社会募集，获取参与公共产品供给的资源。在获得慈善资源之后，通过灵活高 效的分配机制，将慈善资源转换为弱势群体需要的公共产品。在获取资源和提供 公共产品的过程中，慈善组织由于自身局限性，产生了各种问题。 慈善组织在公共产品供给中的问题包括：由于慈善组织能力不足、公信力不 够，导致了资源获取困难，公共产品供给资金不足；慈善组织因为无力、无心、 无权，无法有效的回应弱势群体的公共产品需求；慈善组织参与公共产品供给的 过程监管失效。针对这些问题，结合我国慈善组织实际情况提出解决办法。可以 通过改造慈善组织公共产品供给流程，加强慈善组织队伍建设，增强慈善组织获 取慈善资源、回应公共产品需求的能力；通过加强慈善组织的自律和他律，避免 公共产品供给过程的监管失效。 慈善组织在公共产品供给中起到补缺者的作用，弥补了政府、市场以及互益 类第三部门在公共产品领域的不足，有效地缓解了贫富差距给社会稳定带来的冲 击。慈善组织在公共产品中的作用日益重要，并且推动了社会保障制度的完善。 关键词；慈善组织、公共产品供给、弱势群体、资源获取、资源分配 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，s o c i a le c o n o m yh a sd e v e l o p e dr a p i d l y , b u tg a p b e t w e e nr i c ha n dp o o ri sa l s ow i d e ng r a d u a l l y s o m ep e o p l ej o i nv u l n e r a b l eg r o u p s f o rv a r i o u sr e a s o n s a sc h i n a ss o c i a ls e c u r i t ys y s t e mi si m p e r f e c t ，r e q u i r e m e n t so f b a s i cp u b l i cg o o d so fv u l n e r a b l eg r o u p sc a nn o tb es a t i s f i e d p o i n t e do u to nt h e s e v e n t e e n t hc o n g r e s so ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a , a st h es u p p l e m e n to fs o c i a l s e c u r i t ys y s t e m ，t h er o l eo fs u p p l y i n gp u b l i cg o o d sc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n sp l a y e d m u s tb ev a l u e d t h i sp a p e ra n a l y z e st h en e e da n df e a s i b i l i t yf o rc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n st o p r o v i d ep u b l i cg o o d s t h es u p p l yo fc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n st a r g e t e da tv u l n e r a b l e g r o u p s t h es t r o n g e rr e s p o n s e o fd e m a n d sf o rt h ep u b l i cp r o d u c ti sm a d eb y c h a r i t a b l e o r g a n i z a t i o n s ，t h e m o r ei n f l u e n t i a lo fp a r t i c i p a t i o n so fc h a r i t a b l e o r g a n i z a t i o n si nt h es u p p l yo fp u b l i cg o o d sc a nb e ，t h em o r ee f f e c t i v ei nl e a d i n g s o c i a le n v i r o n m e n t t h ee n c o u r a g e m e n t so fg o v e r n m e n to np u b l i cg o o d ss u p p l i e db y c h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n sa n dt h ep e r f e c t i o no fl e g a ls y s t e mc a na s s u r ep u b l i cg o o d sf o r v u l n e r a b l eg r o u p sa r ep r o v i d e db yc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o ne f f e c t i v e l y t h ec o r ep r o c e s so fp r o v i s i o np u b l i cg o o d so fc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n si s a c q u i s i t i o na n dd i s t r i b u t i o no fr e s o u r c e s t h ew a yo fr a i s i n gf u n d sb yc h a r i t a b l e o r g a n i z a t i o n si st or a i s er e s o u r c e su s e di nt h ed i v i s i o no fp u b l i cg o o d sf o rv u l n e r a b l e g r o u p sf r o ms o c i e t y a f t e rt h ea c q u i s i t i o no fr e s o u r c e s ，t h r o u g ht h ee f f e c t i v ea n d b r i g h ta l l o c a t i o nm e c h a n i s m ，c h a r i t i e sc o n v e r tt h er e s o u r c e si n t op u b l i cg o o d st h a t v u l n e r a b l eg r o u p sn e e d e d 。d u r i n gt h ep r o c e s so fa c q u i s i t i o na n dd i s t r i b u t i o no f r e s o u r c e s ，b e c a u s eo ft h el i m i t a t i o n so fc h a r i t i e si t so w n ，t h e r ea r el o t so fp r o b l e m s a p p e a r i n g s u c ha st h el a c ko fo r g a n i z a t i o n ，t h ed e c r e a s eo fp u b l i ct r u s tt ot h ec r e d i b i l i t yo f c h a r i t i e s ，c a u s i n gm a n yd i f f i c u l t i e s i n a c q u i s i t i o na n dd i s t r i b u t i o no fr e s o u r c e s b e c a u s eo fl a c ko fe n t h u s i a s ma n dp o w e r , c h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n sc a nn o tg i v ea n e f f e c t i v er e s p o n s et ot h ed e m a n df o rp u b l i cg o o d so fv u l n e r a b l eg r o u p s w em u s t r e b u i l dp r o c e s so fp u b l i cg o o d sp r o v i s i o nb yc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n s ，s t r e n g t h e nt h e c o n s t r u c t i o no fc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n s ，e n h a n c et h ec a p a b i l i t yo fa c q u i s i t i o n r e s o u r c e sa n dr e s p o n s et ot h ed e m a n d sf o rp u b l i cg o o d s o t h e r w i s e ，w em u s ta s s u r e t h ed i s c i p l i n eo fc h a r i t yi t s e l ft oa v o i dl o s i n ge f f e c t si nt h ep r o c e s so fp u b l i cg o o d s p r o v i s i o na sw e l l t h e p a r t i c i p a t i o no fc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n si nt h ea l l o c a t i o no fp u b l i cg o o d sf o r v u l n e r a b l eg r o u p sp l a y sg r e a ti m p o r t a n tr o l ei nt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m c h a r i t a b l e o r g a n i z a t i o n sa i eb e c o m i n gm o r ea n dm o r es i g n i f i c a n ti nt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m i n t h ef u t u r e i tc a ne a s et h ep u s hb r o u g h tb yt h eg a pb e t w e e nr i c ha n dp o o rt ot h e s t a b i l i t yo fs o c i e t ye f f i c i e n t l y t h er o l ec h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n sp l a yi nt h ea l l o c a t i o n o fp u b l i cg o o d sf o rv u l n e r a b l eg r o u p sa r ec h a n g i n ga n dw i l lb e c o m eo n eo ft h e s i g n i f i c a n tf o r c e s k e yw o r d ：c h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n s ，p u b l i cg o o d ss u p p l y , v u l n e r a b l eg r o u p s ， r e s o u r c ea c q u i s i t i o n ，r e s o u r c ea l l o c a t i o n 第一章绪论 目录 第一节研究缘起及意义 第二节相关研究综述 第三节研究方法 第四节研究框架 第二章概念界定与理论基础 第一节概念界定 第二节理论基础 第三节本章小结 第三章慈善组织参与公共产品供给之前提 第一节慈善组织参与公共产品供给的必要性高 第二节慈善组织参与公共产品供给的可行性强 第三节本章小结 第四章慈善组织参与公共产品供给之过程 第一节宣传募捐慈善组织的资源获取之道 第二节透明高效慈善组织的资源分配之道 第三节本章小结 第五章慈善组织如何有效参与公共产品供给 第一节慈善组织参与公共产品供给资金的不足与获取 第二节慈善组织对公共产品需求的回应困境及对策 第三节慈善组织参与公共产品供给的监管失控及预防 第四节本章小结。 第六章总结与展望 第一节研究总结：慈善组织公共产品供给领域的补缺者 第二节研究展望：慈善组织公共产品供给领域的推动者 参考文献。 后记 i i i 1 l 3 5 5 7 7 4 6 7 7 9 3 j j j j j j h k 抄 5 7 9 o o 5 o 4 5 5 惦 7 2 2 2 引 3 3 4 4 4 4 4 4 第一章绪论 第一节研究缘起及意义 一、研究缘起 目前我国处于经济社会转型时期，贫富差距较大，许多人因为各种原因成为 弱势群体。截止至2 0 0 8 年，“我国城市人口中有2 2 0 0 多万人生活在低保线以下， 农村中有5 7 0 0 万低收入者和贫困人口；残疾人8 2 9 6 万；每年因各类灾害需要救 济的群众有7 0 0 0 万到8 0 0 0 万”；另外社会上还有农民工、失地农民等大量社 会弱者。由于弱势群体掌握的财富较少，对基本公共产品的需求比普通公民更加 强烈，但是公共产品需求表达能力却比普通公民弱。在发达国家，完善的社会保 障体系能够为弱势群体提供基本公共产品，被称为社会“稳压器”。而我国还处 于社会主义初级阶段，社会保障体系不完善，仅靠社会保障体系难以满足弱势群 体对基本公共产品的需求，虽然市场也参与公共产品供给，但是由于市场的逐利 性，也不能胜任为弱势群体提供公共产品的重任。随着社会力量的发展，第三部 门成为重要的公共产品供给主体，弥补政府和市场在公共产品供给领域的不足。 慈善组织是第三部门的重要组成部分，慈善组织积极参与公共产品供给，在公共 产品供给方面具有独特的优势。 慈善组织是按照法律规定成立的，独立于政府之外的公益性社会组织，慈善 组织通过向社会筹集资金，借助高效的资源分配能力，为弱势群体提供基本公共 产品和公共服务。随着慈善组织的发展壮大，弱势群体的公共产品需求得到有效 满足，有力的补充了我国并不完善的社会保障体系。慈善组织成立的重要目的是 帮助弱势群体，慈善组织的工作人员具备为公益服务的精神和技巧，能够及时准 确地发现弱势群体的公共产品需求，有效地满足弱势群体的需求。慈善组织为弱 势群体提供公共产品，将财富从捐赠者手中转移到弱势群体手中，起到第三次分 配的作用，缩小了第一、二次分配不平衡造成的贫富差距，缓解了贫富差距带来 的社会矛盾，有利于社会和谐稳定；慈善组织参与公共产品供给的过程中，借助 媒体的广泛报道，树立道德高标，提高了公民的慈善意识，鼓励社会的助人为乐 毛淑梅、孙强：“构建和谐社会背景下培育和发展慈善组织的策略研究”，吉林省教育学 院学报，2 0 0 8 年第9 期。 1 和团结互助的风气。自改革开放以来，国家日益重视慈善组织在公共产品供给领 域的作用。在政策和法律等多方面给予慈善组织支持和帮助。 1 9 9 4 年中华慈善总会的成立，标志着我国现代慈善组织的诞生。我国慈善 组织在为弱势群体提供公共产品方面，发挥了巨大作用。例如在救灾方面，我国 慈善组织在1 9 9 8 年洪灾、2 0 0 8 年四川汶川大地震以及最近的青海玉树地震灾害 中，筹集了大量善款物资，高效的提供了公共基础设施等公共产品，为灾区重建 和灾民恢复正常生活提供了巨大帮助。另外，我国慈善组织在基础教育、慈善医 疗等领域，也做出了突出成绩。 但是，我国慈善组织在提供公共产品的过程中，还面临着一系列问题。首先 在资源获取过程中，面临资金来源不稳定的问题。我国慈善组织掌握的善款较少， 而且相当一部分依靠政府拨款，民间捐款只占善款总额的很少一部分，所以公共 产品供给资金不足。其次，在资源分配过程中，出现公共产品需求回应性低等问 题，慈善组织是第三部门的一种类型，在运作过程中也可能会出现“慈善特殊性 等志愿失灵的现象。在资源分配过程中，由于自身偏好性，慈善组织无法及时准 确的回应弱势群体对公共产品的需求。另外，我国现代慈善组织出现时间短、官 僚作风较严重、公众关注度不高，导致对慈善组织公共产品供给过程监管不力。 二、研究意义 我国慈善组织参与公共产品供给的前提、参与供给的范围、供给过程中面临 的问题以及解决这些问题的措施。只有解答好这些疑问，才能有效提升慈善组织 在公共产品供给领域的地位和作用。 慈善组织作为第三部门的一种，在提供公共产品的时候，有自己独特的优势。 慈善组织的参与，能够有效地弥补“政府失灵 及“市场失灵带来的公共产品 供给不足问题。而且慈善组织也有别于其他类型的第三部门，其主要公共产品供 给对象是弱势群体，能够准确的弥合公共产品供给领域的缝隙。慈善组织在我国 公共产品供给领域的作用必将越来越重要。但是目前国内外对慈善组织参与公共 产品供给的全过程研究的比较少，并未把慈善组织作为公共产品的供给主体做单 独研究。多数研究者对慈善组织提供某一种公共产品进行分析；或者将第三部门 看作整体，研究其提供公共产品的过程。 本文明确将慈善组织作为公共产品供给领域的重要参与主体进行研究。分析 慈善组织参与公共产品供给的主要环节，提出了慈善组织参与公共产品供给的流 程。对慈善组织参与公共产品供给的各个环节中遇到的问题做了深入分析并提出 2 对策。为慈善组织更好的参与公共产品供给提供参考，具有较高的现实意义。在 一定程度上弥补了慈善组织参与公共产品供给研究的空白，具有较高的理论价 值。 第二节相关研究综述 国内外专门研究慈善组织参与公共产品供给的著作较少。与慈善组织参与公 共产品供给相关的研究主要集中在几个方面：一是对慈善组织本身的研究，包括 慈善史、慈善组织运作机制等方面。在这类研究中，通常会涉及到慈善组织参与 公共产品供给的历史，以及慈善组织在自身运作过程中如何提供慈善服务等；二 是对公共产品供给主体多元化的研究，这类研究指出了慈善组织参与公共产品供 给的空间，即作为政府和市场供给的补缺者，为那些缺少基本公共产品，公共产 品需求表达能力不强的弱势群体服务；三是对慈善组织参与某类公共产品的研 究，慈善组织参与提供公共产品的领域广泛，但在基础教育、基本医疗服务等方 面作用较大，有许多学者对慈善组织参与某类公共产品的过程做了较为详细的研 究。 一、对慈善组织本身的研究 我国慈善组织从古代的义塾、义庄萌芽，到近代已经发展的比较成熟。为社 会弱者提供了包括救灾、济贫、教育、医疗等在内的基本公共产品。周秋光在中 国慈善简史中对几千年以来的中华慈善历史做了全景式的描述，梳理了中国慈 善古代、近代和当代慈善组织的历史发展，对中国慈善组织提供济贫、救灾等公 共产品有较为详细的描述。王卫平的唐宋时期的慈善事业概述对唐代的悲田 养病坊进行了详尽论述。杨恒智、刘沙的北宋的官办慈善机构、梁其姿的施 善与教化明清的慈善组织、李国林的民国时期上海慈善组织研究： 1 9 1 2 1 9 3 7 年等对我国各历史阶段的慈善组织及其活动进行了系统研究。田凯 的非协调约束与组织运作中国慈善组织与政府关系的个案研究、杨团的 和谐社会与慈善事业等，对我国慈善组织的外形化、地方慈善组织发展等做 了较为细致的分析。 国外对慈善组织的研究成果也比较丰富。对慈善组织的发展历史、慈善组织 的运作流程等都有相关学术著作发表。f r a n k d e k k c r w a t s o n 的美国的慈善组织 。唐在各州郡设立悲田坊j 和f 养病坊j ，前者为佛教徒私人组织，后者为政府设立，专 门收容穷苦病患，收养治病，唐会要卷四十九病坊。 3 运动论述了美国的慈善运动的根源、发展及未来趋势。r o n a l d j o n a h 等所著 的慈善投资：慈善捐赠者指南，详细研究了慈善组织的资金获取过程。 m i r i r u b m 的中世纪剑桥的慈善与社团，对英国中世纪的慈善团体做了较为 详细的论述。 二、公共产品供给主体多元化研究 公共产品的供给主体包括政府、市场和第三部门。伯顿韦斯布罗德提出了 政府失灵理论，即在现代民主制度下，政府考虑的往往是中位选民的利益，忽略 了部分群体的特殊利益，导致政府提供公共产品时出现失灵现象。美国法律经济 学家亨利汉斯曼( h e n r y b h a n s m a n n ) 提出的“合约失灵理论 ，则进一步论 证了市场在公共产品供给领域的失灵现象。美国学者莱斯特m 萨拉蒙在其著 作全球公民社会一非营利部门视界中提出“全球结社革命”的论断，指出 了第三部门在公共产品供给领域的广阔天地。 政府、市场、第三部门共同参与公共产品供给，是公共产品供给方式转变的 大趋势。王磊的公共产品供给主体选择与变迁的制度经济学分析从制度经济 学中的交易费用理论和制度变迁理论的视角，对公共产品供给主体多元化趋势进 行研究，他认为如何实现三主体条件下的公共产品供给均衡，是公共产品供给主 体多元化需要重视的问题。周义程的公共产品民主型供给模式的理论建构， 分析了公共产品的民主型供给模式，认为只有在公共产品供给领域引入民主机 制，才能实现公共产品的均衡供给。 三、慈善组织参与公共产品供给研究 到目前为止，还没有对慈善组织参与公共产品供给全过程的研究。不少研究 者从某类公共产品供给角度，研究慈善组织如何参与公共产品供给。包括慈善组 织的作用、运作过程等。慈善组织提供基本医疗和基础教育等公共产品，弥补了 社会保障体系的不足，满足了弱势群体对基本公共产品的需要。例如：印石的试 论发展慈善医疗事业( 卫生经济研究2 0 0 7 年0 1 期) 对慈善组织提供医疗服 务的机制及存在问题做了研究。徐本亮的慈善教育辅助政府扶危济困的有 效手段( 探索与争鸣1 9 9 6 年1 1 期) 对慈善组织提供基本教育的机制及作用 做了分析。j o n a t h a n b a r r y 等的福利国家前的医学与慈善，对西方实行福利国 家制度以前，慈善组织在医疗领域发挥的巨大作用做了具体分析。 由于我国慈善组织与第三部门其他类型组织的界限不清晰，一些研究第三部 门参与公共产品供给问题的著作，实际上论述了慈善组织参与公共产品供给问 4 题。孙辉的公共产品供给中的第三部门参与( 财政研究2 0 0 6 年0 9 期) 对 慈善组织在公共产品供给中的参与范围、与政府关系作了详细描述，认为慈善组 织只有与政府合作，才能完全发挥在公共产品供给领域的作用。孙立平、晋军等 的动员与参与第三部门募捐机制个案研究，通过分析“希望工程 的筹 款过程，总结慈善组织的募捐机制。 第三节研究方法 本文在国内外相关研究基础上，运用公共管理学、公共经济学、政治学、社 会学等相关理论，分析慈善组织参与公共产品供给的优势与不足。采用文献分析 法、案例分析法等研究手段，整理出慈善组织参与公共产品供给的路径，就慈善 组织提供公共产品过程中的问题，提出应对措施。 ( 1 ) 文献分析法。收集整理慈善组织参与公共产品供给相关文献，并作出 理论综述。通过研究相关文献，了解我国慈善组织参与公共产品供给的历史和现 实，借鉴国内外学者的理论，提出自己对慈善组织参与公共产品供给的看法与意 见。 ( 2 ) 案例分析法。慈善组织参与公共产品供给的实质是资源再分配过程。 通过对中国扶贫基金会参与汶川地震救灾过程的描述，分析了慈善组织参与公共 产品供给过程中两个主要环节，慈善资源获取与公共产品分配。研究扶贫基金会 在汶川地震期间高效参与公共产品供给的手段和原因。提出了慈善组织参与公共 产品供给的流程。 第四节研究框架 本文由以下几部分组成： 第1 章，主要内容为慈善组织参与公共产品供给的研究背景、相关文献综述、 研究方法以及研究框架。为全文的研究奠定基础。 第2 章，界定相关的概念，对公共产品、公共产品供给主体、慈善组织等概 念的产生、演变、内涵做详细分析；分析了与慈善组织参与公共产品供给相关的 理论，包括公共治理理论、社会资本理论，为本文的研究奠定理论基础。 第3 章，分析慈善组织参与公共产品供给的前提，即参与公共产品供给的必 要性与可行性。由于我国贫富差距扩大，弱势群体需求表达能力不强以及公共产 5 品供给不足，弱势群体对基本公共产品需求强烈，慈善组织参与公共产品供给十 分必要。慈善组织的主要服务对象是弱势群体、慈善组织对公共产品需求回应能 力强、慈善组织能够起到第三次分配作用并引导社会风气，另外，国家政府和法 律法规也鼓励慈善组织参与公共产品供给。因此，慈善组织参与公共产品供给具 有可行性。 第4 章，详述慈善组织参与公共产品供给的过程。以中国扶贫基金会为例， 描述慈善组织参与公共产品供给的运作过程，并对其中的两个核心环节，慈善资 源获取和慈善资源分配做出规范分析。 第5 章，慈善组织参与公共产品供给的问题与对策。慈善组织存在失灵现象， 在我国尤甚。该章结合我国慈善组织参与公共产品供给的三个环节，慈善资源获 取、慈善资源分配、公共产品供给监督管理，分析三个环节中的问题，即资金获 取困难、需求回应性不强、监管不力。通过对我国实际情况的分析，借鉴政治学、 经济学、市场营销、电子商务等领域的知识，提出相应对策。 6 第二章概念界定与理论基础 清晰界定各种概念是研究的开始。与本文相关的概念主要有三个，即公共产 品、公共产品供给主体、慈善组织；其次要奠定研究的理论基础，任何研究都不 能凭空想象，需要一定的理论作为研究工具。本文的理论工具主要有两个：公共 治理理论和社会资本理论。 第一节概念界定 对慈善组织参与公共产品供给做深入研究，第一步是清晰界定相关概念。首 先，明确何为公共产品，公共产品包括哪些类型；其次，界定公共产品的供给主 体，公共产品供给主体有哪几种，各主体参与供给的范围；再次，界定慈善组织 的内涵及外延，慈善组织在公共产品的供给中的地位，慈善组织提供公共产品的 种类。 一、公共产品 ( 一) 公共产品的定义 何为公共产品? 公共产品是与私人产品相对应的概念。公共产品一词最早由 瑞典经济学家林达尔( l i n d a h l ) 在1 9 世纪末正式提出。林达尔在其博士论文公 平税收运用了公共产品概念，他对公共产品研究最大的贡献是提出“林达尔均 衡理论，“他分析了两个消费者共同纳税分担一件公共产品的成本问题，指出 每个人在总税额中应纳份额应与他从该公共产品消费中所享有的效用价值相等， 这些税收份额就是他的税收价格”，这就是林达尔均衡中的林达尔价格，林达 尔均衡为公共产品理论的形成奠定了基础。公共产品作为一种政府生产或提供的 满足公众需求的产品，很早就引起了经济学家的注意，但是研究者往往着眼于研 究它的生产者，即政府如何提供公共产品，没有对公共产品本身的特性做深入研 究。真正将公共产品与私人产品两个概念区分开的是美国经济学家萨缪尔森 ( s a m u e l s o np a u l a ) ，他在1 9 5 4 年发表的论文公共支出的纯理论( t h ep u r e t h e o r yo fp u b l i ce x p e n d i t u r e ) 中，将公共产品定义为“每一个人对这种产品 的消费并不减少任何他人对这种产品的消费 ，把人们从“生产主体决定产品类 型 的传统思路中解放出来，开始将公共产品作为一种客观存在，从它的一般特 王爱学、赵定涛：“西方公共产品理论回顾与前瞻”，江淮论坛，2 0 0 7 年第4 期。 赵艳芹、宁丽新、朱翠兰：“西方公共产品理论述评”，商业时代，2 0 0 8 年第2 8 期。 7 性出发去认识、把握和揭示公共产品的内涵。 西方经济学界根据萨缪尔森的研究，推导出公共产品的两个重要特征，即非 排他性( n o n e x c l u s i v e ) 和非竞争性( n o n r i v a l ) 。所谓非排他性是指公共产品 一旦被提供，无法阻止不付费者对其的消费；消费上的非竞争性是指一个人对公 共产品的消费不会减少或不会影响其他人对这种产品的消费，即增加额外一个人 消费该公共产品的边际社会成本为零。所以我们可以将公共产品定义为具备非排 他性和非竞争性两个特征的产品。 ( 二) 公共产品的分类 在现实生活中，同时具有非排他性和非竞争性两个特征的公共产品非常少， 许多公共产品不能完全与萨缪尔森对公共产品的定义相吻合。依据公共产品具备 两个特征的情况，可以把公共产品分为两类：一是纯公共产品( p u r ep u b l i c g o o d s ) ，纯公共产品同时拥有非排他性和非竞争性两个特征，国防、政府政策、 法律等都是典型的纯公共产品；二是准公共产品( i m p u r ep u b l i cg o o d s ) ，即只 拥有非排他性或只拥有非竞争性的公共产品，埃莉诺奥斯特罗姆将只拥有非排 他性的公共产品称为“公共池塘资源物品 ( c o m m o np o o lr e s o u r c e s ) ；布坎南 ( j m b u c h a n a n ) 将只拥有非竞争性的公共产品称为俱乐部产品( c l u bg o o d s ) 。 二、公共产品供给主体 供给主体是指提供公共产品的组织，公共产品供给主体包括政府、市场和第 三部门。在公共产品的供给过程中，三者在公共产品供给的资金来源、供给种类、 供给方式及地位作用等方面差异较大。 ( 一) 政府 1 、政府的主导地位 亚当斯密在国富论中提到，市场在资源配置过程中要发挥基础作用， 但除此之外，政府也要在资源配置的某些环节发挥作用，建立公共设施、提供 公共服务。萨缪尔森在其名作公共支出的纯理论中指出公共产品具有非竞 争性和非排他性，如果由私人提供公共产品，将无法避免搭便车现象以及“公 共地悲剧的发生。而且，公共产品生产还存在着投资规模大、收益低甚至亏 损的特点。因此，公共产品的供给必然由政府主导。 中华人民共和国成立以后，实行的是计划经济体制，无论公共产品还是私人 产品，都由政府一手包办。在公共产品供给领域，政府是唯的供给者。改革开 放以后，我国开始了由计划经济向市场经济转型的制度变迁，市场组织和第三部 8 门组织成为公共产品供给主体。但是，我国处于经济转型阶段，市场经济还未成 熟，生产力相对落后，交易规则、市场秩序、市场对资源的有效配置作用等都不 能与成熟的市场经济国家的情况同日而语，政府仍然具有其他组织不可比拟的优 势，在公共产品供给方面仍然占据主导地位。 2 、政府提供公共产品的种类 政府是国防、政策等纯公共产品的提供者。纯公共产品因其非竞争性和非排 他性，无法给提供者带来任何收益，市场组织因其逐利性，不会参与提供。另外， 纯公共产品的往往投资巨大，第三部门无力参与。因此，政府是纯公共产品的最 主要提供者。另外，政府还参与某些准公共产品的提供，比如在贫困地区修路、 建设电视广播网络等。这些准公共产品的共同特征是无法带来可观的收益，因此 没有市场组织参与。 ( 二) 市场 1 、市场政府公共产品供给的补充者 美国经济学家戈尔丁认为，公共产品的消费包括“平等进入和“选择性进 入 两种情况，纯公共产品可以平等进入，准公共产品因其“拥挤点”的存在， 可以选择性进入。选择权能够带来收益，意味着市场组织有利可图，有动力参与 公共产品供给。经济学家哈罗德德姆塞茨在公共产品的私人生产中指出， 在能够排除不付费者的前提下，市场组织可以有效地提供公共产品。他认为通过 价格歧视的方法，能够对不同的消费者收费。“公共产品的公共性会因为技术水 平、消费人数、消费范围、需求弹性等因素的变化而发生改变，公共产品与私人 物品的边界会变得模糊。这种不确定性决定了政府和市场都可以成为公共产品的 提供者。”同时，由于政府失灵的存在，市场组织的灵活和高效能有效的弥补政 府在公共产品供给中的缺陷。市场在准公共产品的供给当中起到越来越重要的作 用，政府主要通过合约出租、政府购买、政府参股、政府经济资助、特许经营等 方式利用市场提供公共产品。 改革开放后，我国市场组织开始参与公共产品供给。市场参与公共产品供给 的方式主要有两种，一种是与政府合作供给，这种方式的代表模式是b o t 模式 和p p p 模式。b o t 模式早在8 0 年代初期就已经出现，“如1 9 8 4 年投资建造的深 圳沙角b 电厂项目，虽然在项目运作中还没有出现b o t 的字眼，但已经是一个 典型的b o t 模式。1 9 9 6 年6 月动工建造的广西来宾电厂工程是我国第一个国 。卓成刚、曾伟：“试论公共产品的市场供给方式”，中国行政管理，2 0 0 5 年第4 期。 9 家试点的b o t 项目。此后，成都第六水厂、湖南长沙电厂等项目又被陆续批准 为国家计委牵头的b o t 试点 。t d 。1 9 9 7 年p p p 模式首先在英国实施，随后被迅 速引入我国的公共物品供给领域，2 0 0 5 年开始建设的北京市地铁四号线既是采 取的p p p 模式，它是中国城市轨道交通建设的首个p p p 项目。另一种方式是由 政府设立法律保护市场进入，政府授予市场主体经营权，市场和政府签订合同。 这种方式的包括合同外包、特许经营、用者付费、内部市场等模式。“9 0 年代以 后，中国实行市场经济体制得到合法认定，伴随着经济的活跃，政府职能转变的 步伐也在加快，加入w t o 的推动使政府公共服务越来越需要考虑到国际惯例和 与国际市场体制接轨，公共服务市场化的探索开始逐步引入国际经验”圆。 2 、市场提供公共产品的种类 市场参与供给的公共产品主要是城市的准公共产品和基础设施，包括高速公 路、高等教育、城市基础设施等。这些准公共产品的显著特征是能够带来可观的 收益，这也是市场组织参与公共产品供给的动机。 ( 三) 第三部门 l 、第三部门的含义 美国学者莱维特( l e v i t t ) 于1 9 7 3 年首次提出第三部门( t h et h i r ds e c t o r ) 的概念。传统上将社会组织分为政府和私人部门两类，非公即私，莱维特认为这 种分法过于绝对，无法涵盖那些处于政府和私人部门之间的社会组织。“莱维特 将这些处于政府和私人部门之间的社会组织称为第三部门，这类社会组织所从事 的是政府和私营企业不愿做，做不好，或不常做的事。 第三部门在2 0 世纪中 后期的全球社团革命浪潮中发展壮大。在此期间，发展成为与政府和市场相平衡 的第三种力量。由于第三部门包含的组织种类繁多、功能复杂，而且各种组织之 间的差别很大，同时各国在政治制度和社会环境的不同，使统一界定第三部门的 含义变得极为困难。目前，比较通行的做法是用组织性、民间性、非营利性、自 治性、志愿性五个特征来定义第三部门。 2 、公益与互益公共产品供给角度的第三部门分类 第三部门是一个非常庞大的体系，包含除政府和市场组织之外的各类组织， 因此对第三部门进行分类变得非常困难。按照公共产品供给对象、供给种类的不 梅鹏：“浅析b o t 融资在我国的应用及发展”，山西建筑，2 0 0 4 年第1 5 期。 。句华：公共服务中的市场机制理论、方式、技术，北京大学出版社2 0 0 6 年版，第1 9 3 页。 王绍光：多元系统一第三部门国际比较研究，浙江人民出版社1 9 9 9 年版，第9 2 页。 1 0 同，可以将第三部门组织分为公益组织和互益组织。公益组织是为全社会提供公 共服务的组织；自益组织是为组织成员提供公共服务的组织。目前，我国的第三 部门类型主要包括社会团体、民办非企业 、基金会 以及选择工商注册或者没 有注册的草根民间组织。截止2 0 0 8 年底，在民政部登记的社会组织中，包括社 会团体2 3 万个，民办非企业1 8 2 万个，基金会1 5 9 7 个。另外还有大量的第三 部门组织选择工商注册或者没有注册。如果按照公益组织和互益组织对这些组织 进行分类的话，属于互益组织的主要包括行业协会、商会、职业团体和工会等经 济性团体，学会、同学会、联谊会和兴趣团体等社会性团体，互助合作组织等。 属于公益组织的主要包括会员制公益组织和基金会、民办非企业等非会员制公益 组织。我国的民办非企业中，大部分是以全社会作为服务对象的公益组织，但也 不排除某些组织借民办非企业之名从事互益、甚至营利活动。因此，我们只能将 大部分民办非企业作为公益组织对待。 图一：第三部门分类 囱囱豳 资料来源：改编自贾西津：第三次改革中国非营利部门战略研究，清华大学出版 社2 0 0 5 年版。 3 、第三部门提供公共产品的种类 。社会团体，是指中国公民自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利 性社会组织。 国民办非企业单位，是指企业事业单位、社会团体和其他社会力量以及公民个人，利用非国 有资产举办的从事非营利性社会服务活动的社会组织。 基金会，是指对国内外社会团体和其他组织以及个人自愿捐赠资金进行管理的民间非营利 性组织，是社会团体法人。 第三部门中的公益组织和互益组织都参与公共产品的供给，其“业务范围涉 及科技、教育、文化、卫生、劳动、民政、体育、环境保护、法律服务、社会中 介服务、工伤服务、农村专业经济等社会生活的各个领域”。回。但因其资源获取 方式、公共产品种类和受益对象的不同，公益性的程度不同。 公益组织的服务对象是全社会。顾恩认为，公益组织的门类包括：健康保健、 教育、社会和法律服务、公民组织、艺术与