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研究性别壁垒成因 第一章技术性贸易壁垒及其产生的原因 1.1技术性贸易壁垒的含义 所谓技术贸易壁垒，是指一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品自由进入该国的障碍。 1.2技术性贸易壁垒的种类 1.技术标准与法规 技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。?1?有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。 技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法,包括:法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合IS09000国际质量标准体系。 目前，欧盟拥有的技术标准就有十多万个，德国的工业标准约有15万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准和法规就更是多得不胜枚举了。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，让发展中国家望尘莫及。 2.合格评定程序 合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为第三方认证。 认证可以分为产品认证和体系认证： 产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准（CE）；北美主要有美国的UL认证和加拿大的CSA认证；日本有JIS认证。 体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有IS09000质量管理体系认证和IS014000环境管理体系认证；行业体系认证有诸如QS9000汽车行业质量管理体系认证、TL9000电信产品质量管理体系认证等。 3.包装和标签要求 近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有: (1)以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉等成分的包装材料，没有达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器等。 (2)建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店1 退还保证金。日本分别于1991年和1992年发布并强制推行的回收条例和废弃物清除条例修正案。 (3)税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家，根据其生产包装的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的包装材料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签OK0-TexStandard100(生态纺织品标准100),是纺织品进入欧洲市场的通行证。 4.产品检疫、检验制度 基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫、检验制度。2000年1月12日，欧委会发表了食品安全白皮书，推出了内含80多项具体措施的保证食品安全计划；2000年7月1日开始,欧盟对进口的茶叶实行新的农药最高允许残留标准，部分产品农药的最高允许残留量仅为原来的1/l00-1/200。美国食品和药物管理局(FDA)依据食品、药品、化妆品法、公共卫生服务法、茶叶进口法等对各种进口物品的认证、包装、标志及检测、检验方法都作了详细的规定。日本依据食品卫生法、植物防疫法、家畜传染预防法对入境的农产品、畜产品及食品实行近乎苛刻的检疫、防疫制度。 由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为技术贸易壁垒。 5.信息技术壁垒 EDI和电子商务将是21世纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优势；而发展国家其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响,在电子商务时代处于明显劣势,导致信息不透明，如合格认定程序；信息传递不及时，如技术标准更改；信息传递途径不畅通等，这样，新的技术壁垒-信息技术壁垒在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成了。 6.绿色技术壁垒 绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。为避免人类健康和生态环境遭到灾难性的危害，国际社会签订了一系列国际公约，如濒危野生动植物物种国际贸易公约、保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书及其修正案、控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约、生物多样化公约、联合国气候变化框架公约、生物安全协定书等等。 1996年4月国际标准化组织(ISO)专门技术委员会正式公布了IS014000系列标准,对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系,这是一种自愿性标准。目前,IS014000正成为企业进入国际市场的绿2 色技术壁垒。 主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规、许多产品的环境标准。如美国UL和绿十字、欧盟的EU制度、加拿大的ECP等等。 另外，西方发达国家以保护环境为名，对一些发展中国家的出口产品频频征收环保税，还要求根据谁污染谁治理原则，污染者应彻底治理污染并将所有治理费用计入成本，也就是使环境资源成本内在化，否则是进行生态倾销，应征收生态反倾销税。 1.3技术性贸易壁垒的特点 包罗万象的鲜明特性: 1.广泛性 从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。 2.系统性 技术贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO贸易技术壁垒协议规定的内容，而且还包括卫生与植物检疫措施协议、服务贸易总协定等规定的措施；建立世界贸易组织协议、补贴和反补贴措施协定、农业协定、与贸易有关的知识产权协定等都对环境问题进行了规定。除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。 3.合法性 目前国际上已签定150多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。比如美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部、能源效率标准局等都各自颁布有法规，包括联邦危险品法、家庭冷藏法、控制放射性的健康与安全法、植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法等，其中有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的。WTO也正在制定国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术贸易壁垒有了形式上的合法性。 4.双重性 实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等等。 3 但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。 5.隐蔽性和灵活性 技术贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应。技术贸易壁垒措施对国别没有限制，一视同仁，不存在配额问题。而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以作出判断。一些技术标准还具有不确定性而且涉及面很广，令人无从谈起、无法把握，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。 由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲地刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。 6.争议性 各国采取的技术壁垒措施(特别是绿色技术壁垒措施)经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。比如法国规定服装含毛率只需达到85%以上就可以算作纯毛服装了；而比利时的规定含毛率必须达到97%；联邦德国则要求更高，含毛率必须达到99%时，才能称为纯毛服装。 由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。自20世纪70年代后国际经济领域贸易战主要集中于一般商品贸易领域,21世纪国际贸易战将逐步集中于技术贸易壁垒方面。 1.4技术性贸易壁垒产生的原因 在世界经济日趋一体化的今天，贸易壁垒是贸易自由化当中的不和谐音。新的世界贸易规则促进各国贸易更加自由、更加畅通，在实现自由贸易的同时，国际竞争加剧了国外优势产业对国内弱势产业的威胁，设立各种贸易壁垒成为发达国家和发展中国家的共同选择。由于发达国家具有新技术的优势，使得他们可以更有效地利用技术贸易壁垒和环境贸易壁垒，而发展中国家只能利用传统的贸易保护措施，这种措施又是新的国际贸易规则所不允许的，这就造成了发达国家和发展中国家喋喋不休的贸易争论。贸易壁垒产生的原因是复杂的，也是显而易见的。 中国国际贸易学会会长施用海、北京万佳德国际营销顾问有限公司邵宏华将新贸易壁垒产生的原因归纳为五条： 社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们对安全健康意识空前加强，越来越关心产品对身体健康和安全的影响，以致在国际贸易中以健康、安全和卫生为主要内容的新贸易壁垒日益增多。 4 随着环保意识的提高，可持续发展理念深入人心，人们越来越关心赖以生存的地球和社会的可持续发展，因而要求国际贸易中的产品本身及其生产加工过程都不要以破坏环境或牺牲环境为代价；同时要求生产这些产品时也不要以牺牲劳动者的健康为代价。于是，绿色壁垒和社会壁垒等新贸易壁垒将在国际贸易中不断出现。 新贸易壁垒的日益增多与传统贸易壁垒受到的约束关系很大。传统贸易壁垒如关税、许可证和配额等的使用不仅会受到国际公约的制约和国际舆论的谴责，而且也易遭到对等报复。因此，这些传统贸易壁垒措施将来的发展空间不是很大，这就为绿色壁垒等新贸易壁垒的发展提供了巨大发展空间。 科学技术日新月异为新贸易壁垒的发展提供了条件和手段。技术密集型产品在国际贸易中的比重不断提高，特别是信息技术产品，涉及的技术问题较为复杂，容易形成新贸易壁垒。同时高灵敏和高技术检测仪器的发展使检测精度大大提高，给一些国家设置新贸易壁垒提供了技术和物质条件。 近几年，主要发达国家因经济增长乏力，贸易保护主义有重新抬头之势，随着传统贸易壁垒作用的弱化纷纷寻求新贸易壁垒，以保护其国内产业。 第二章国际贸易中常见的技术标准及法规 2.1技术标准的概念和内容 技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。 技术标准是对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准，是企业进行生产技术活动的基本依据。技术标准存在“法定技术标准”和“事实技术标准”两种情况。法定技术标准是政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准，它具有以下特点：(1)作为技术标准的方案并不一定是技术上的最优；(2)技术标准的采用具有路径依赖性的特点；(3)由于用户的转换成本作用，技术标准往往被锁定。事实技术标准是单个企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准，它的出现是新经济时代的一个重要特点。事实标准实质上是企业标准利用市场优势或有目的标准化工作逐渐发展为行业标准和国际标准。例如美国微软公司的Windows操作系统和思科公司的“私有协议”。技术标准对应的是一个技术集群，它往往决定了某一行业的技术路线，并最终决定企业产品的发展方向。 形成技术标准的根基是拥有先进的科学技术，开展符合市场需求的技术创新。一方面技术创新的市场化使得技术标准的推出更多出于商业动机，技术标准化垄断的趋势日益明显。受到市场广泛认可、用户认同的技术标准，即使不是最优的标准，但仍可以成为“事实上的技术标准”而垄断技术领域，实现规模报酬递增。另一方面，技术标准与知识产权的结合更加紧密。离开了自主知识产权，离开了创新能力，离开具有广大市场的专利技术，标准的制定将失去其应有的价值。在技术创新的过程中，只有将技术标准战略与知识产权5 云南茶叶出口遭遇绿色壁垒的成因及对策研究 周媛赵原 （云南省招标采购局，云南昆明650000） 作者简介：周媛，女，云南省招标采购局，经济师，主要从事招投标行业管理及经济研究； 赵原，女，云南省招标采购局，经济师，主要从事招投标行业管理及经济研究。 摘要：随着世界经济全球化，贸易自由化的进程加快，关税壁垒逐渐减少，绿色壁垒则对世界贸易有着很大的影响。作为茶产品生产和出口大国，绿色壁垒对我国茶叶出口贸易，也有一定的制约作用。茶叶作为云南省具有比较优势的传统农产品，首当其冲的受到了绿色壁垒的阻截。因此，研究云南省茶叶如何突破壁垒就成为迫在眉睫的任务。 关键词：云南茶叶；出口；绿色壁垒；对策 一、概述绿色壁垒 “绿色贸易壁垒也称环境贸易壁垒，从其本来意义上说，它是指那些以维护人类健康和环境安全为目的而采取的限制甚至禁止有关国际贸易活动的法律、法规、标准、政策及其相应的行政措施，以避免这些贸易活动可能导致的环境 污染与生态破坏，实现经济与社会的可持续发展。”从另一个角度讲，所谓绿色贸易壁垒，是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保标准，对其他国家的产品及服务设臵障碍，以保护本国产业的一种新型的非关税壁垒。绿色贸易壁垒形式多样化，包括绿色关税、环境配额、环境许可证、绿色补贴、绿色标签、绿色包装等，具有虚假性、广泛性、隐蔽性等特点。 二、绿色壁垒对云南省茶叶出口的影响 （一）对出口量的影响 xx年上半年云南省茶叶出口3438吨，出口额1807万美元。xx年上半年云南省茶叶出口2811吨，出口额1202万美元，分别较上年同期下滑22.3%和50.3%。xx年云南省茶叶工农业总产值达85亿美元，增长22.44%。xx年云南省茶叶面积达532万亩，比上年增长3.98%，居全国第一位；茶叶产量18.08万吨，增长5.42%，仅次于福建居全国第二；无性系茶园达191.3万亩，占茶园总面积的36.58%。据海关统计，xx年全省茶叶出口量和出口额同比分增长24.9%和18%。 （二）对品牌声誉的影响 云南是中国第三大产茶大省。我省茶叶出口达100多个王红梅绿色贸易壁垒对中国贸易与环境的影响及对策载自南京工业职业技术学院学报xx年第2期 中国农业网./News/Detail_419452_1.aspx 爱茶网/news/infro.asp?nid=1734 国家和地区。由于劳动力成本低廉，茶叶产品具有一定的价格优势。近年来，随着“绿色壁垒”的实施，发达国家对茶叶质量标准要求越来越高，特别是欧美发达国家对茶叶中化学物质限量标准的大幅度提高，使我省茶叶难以符合要求，造成被禁止出口、退货和索赔事件屡屡发生，严重损害了我省茶叶的国际形象，降低了其市场竞争力。 （三）对茶农收益的影响 云南是世界公认的茶树原产地和天然基因库，是我国重要的茶叶生产基地和产茶大省，发展茶叶产业的潜力和优势得天独厚。茶叶产业已成为云南省继“云烟”、“云花”之后的又一传统支柱产业，广泛的调动了边疆茶农的种茶热情，成为山区、半山区农民的主要经济和农业农村经济工作发展中的一大亮点。但是近年来日本和欧盟等茶叶进口国家和地区不断提高的茶叶检测标准，给我国逐步发展的自主经营茶叶出口设臵多重技术壁垒。云南茶叶出口量大幅度的下降，使茶农收益减少，而茶农种茶的热情也大不如从前。 三、云南省茶叶出口遭遇绿色壁垒的成因分析 （一）自身因素 1、农药残留含量超标 我国是茶叶中农残水平较高的国家之一，而在这一点上，云南表现得更为突出。造成这种原因有两点，第一是云南产茶区多数是老区和山区，经济发展相对落后，传统经营 意识决定了对现代食品安全卫生意识的淡薄；第二是茶农缺乏绿色意识，极少的茶农知道国外的绿色壁垒，所以基本不会主动采取措施减少农药残留，同样对茶叶螨虫的防治，低残留农药比高残留农药价格高了10倍，而出口的茶叶基本都是低档货，在国外市场根本卖不出好价钱，所以茶农不愿花更多的钱购买低残留农药。 2、品牌意识薄弱 没有真正的茶叶产业“龙头”企业和知名品牌，使云南茶叶缺乏市场竞争力。云南共有茶叶初制场所3000余个，有独立法人资格的近500家，其中中小企业占98%右，年产值达5000万元以上的企业只有凤庆滇红集团和下关沱茶集团。在云南，缺乏茶叶“龙头”企业已是一个不争的事实。茶叶品牌和品种数量远远大于茶叶生产企业，每个生产企业都有自己的1-2个品牌，甚至更多。这些企业大多数是低档次，小规模运作，企业的发展缓慢。缺乏知名品牌在云南也是一个不争的事实。在这样的情况下，云南茶企业只好把茶叶当作原料卖给外省茶商，变成了省外品牌的坚强基础，占领国际国内的茶叶市场。 3、市场销售体系不完善 4、生产力水平低，生产方式落后 云南省茶叶产地大多生产力水平低，生产方式落后，这就带来了种植水平粗放，加之良种化程度低，茶园基础差， 且零星分散，茶农投入不足，管理措施不到位等因素，所以造成云南茶叶平均单产只有39公斤，只达到全国平均茶叶每亩单产的70%，只占世界平均单产的54%。平均亩产值只有406元，低于其他省区300元左右，是目前全国乃至世界茶叶单位面积产出效益最低的地区之一。 5、茶叶检测标准体系落后 目前中国茶叶标准化体系建设相对落后。截至目前，我国制定的涉及茶叶的国家标准、行业标准和省级地方标准接近500项，但缺乏专门的国家标准或行业标准。国内标准化体系不健全，部分茶叶行业标准与国家标准的技术指标存在冲突，而且茶叶标准更新速度滞后，标准技术指标落后于生产发展。”中国茶叶流通协会办公室有关负责人认为，这些因素直接导致了我国茶产业防范国外绿色壁垒、参与国际竞争的能力减弱，以致于当前茶叶出口屡屡“碰壁”。 （二）外部因素 1、外国对云南茶叶设臵了过于苛刻的绿色壁垒 外国对云南茶叶设臵绿色壁垒最突出的是欧盟和日本。 （1）欧盟标准 欧盟xx年茶叶中农药MRL新标准在xx年12月16日颁布。这次颁布的茶叶中农药MRL标准共193项，比xx年7月25日颁布的标准又增加了59项。第一，新标准中，葛天安、童颖国浅析茶叶产业应对外国农残新标准的对策载自华东森林经理xx年01月 贸易保护措施，但WTO并不禁止个成员国为了保护人类，动植物的生命和健康，或为了保护环境而对进口货物规定原则上已禁止的配额高关税等传统贸易保护措施，而对进口货物规定必要的卫生和技术要求，正因如此，有关成员为了达到贸易保护的目的，必然会更加关注卫生措施和技术性贸易壁垒。 三我国成为技术保护壁垒受害国的主要原因 1发达国家贸易保护主义的加强 我国改革开放以来经济实力迅速提高，对贸易飞速发展，对外贸易在国民经济中的比重越来越大。我国外汇储备逐年增加，xx年我国外汇储备名列世界第二。随着科技的发展，外贸产品中的科技含量也越来越高。为了维护竞争中的支配地位，发达国