（社会保障专业论文）福利多元主义：理论逻辑的发展与三个类型福利国家的实践.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t we l f a re p l u r a l i s m , s o m e t i m e s c a l l e d t h e m i x e d e c o n o m y o f w e l f a r e , i s t h e n e w t h e o re t i c a l re s e a r c h p a r a d i g m s i n c e 1 9 8 0 s . a f te r t h e f a m i l y f a i l u r e a t t h e b e g i n n i n g o f t h e i n d u s t ry r e v o l u t i o n ; t h e m a r k e t f a i l u r e d u r i n g t h e i n d u s t ry re v o l u t i o n a n d s ta t e f a i l u r e i n t h e p o s t - i n d u s t ry p e r i o d , r e s e a r c h e r s o n s o c i a l p o li c y b e g a n t o re t h i n k t h e w e l f a r e s y s t e m r a t i o n a l l y a n d t h e t h e o ry o f w e l f a r e p l u r a l i s m w a s a d v a n c e d w h i c h e m p h a s i z e d t h e m u l t i p l e p r o v i d e r s o f t h e w e l f a r e a n d d i v e r s i t y o f t h e w e l f a r e r e s o u r c e s . i t h a s b e e n o n e o f t h e im p o r t a n t t h e o r e t i c a l e x p l o r a t i o n s u n d e r t h e b a c k g ro u n d o f l a b o r m a r k e t r e c o n s t r u c t i o n , p o v e r ty d e e p e n i n g ， 一 a g e i n g a n d re s p o n s e t o t h e n e e d in t h e k n o w l e d g e - b a s e d s o c i e t y . t h i s r e s e a r c h i s e x p l a i n a b l e a n d e x p l o r a t o ry s t u d y s u r r o u n d i n g w e l f a r e p lu r a l i s m . t h e s k e l e t o n o f t h e d e v e l o p m e n t o f w e l f a r e p l u r a l i s m h a s b e e n s u m m a r i z e d fr o m 3 a s p e c t s : t h e c o n c e p t o f w e l f a r e p l u r a l i s m ; t h e m u lt i p l e w e l f a r e p r o v i d e r s ; t h e d e b a t e o n t h e p r a c t i c e o f w e l f a r e p l u r a l i s m . me a n w h i l e , u n d e r t h e r e s e a r c h fr a m e w o r k o f w e l f a re r e g i m e s b y a n d e r s e n , t h e t y p i c a l e u w e l f a r e s t a t e s - u ko i b e r a l w e l f a r e re g i m e ) , g e r m a n y ( c o n s e r v a t i v e w e l f a r e re g i m e ) a n d s w e d e n ( s o c i a l d e m o c r a t i c w e l f a r e r e g i m e ) - h a s b e e n c h o s e n t o e x p l o r e t h e p r a c t i c e o f w e l f a re p l u r a l i s m i n t h e a r e a o f p e r s o n a l s o c i a l s e r v i c e s . t h e r e a re m a i n l y 2 c o n c l u s i o n s d r a w n fr o m t h i s r e s e a r c h . f i r s t l y , t h e s t r u c t u r e o f w e l f a r e p l u r a l i s m c a n b e d i v i d e d i n t o w e l f a r e t r i a n g l e a n d w e l f a r e s q u a r e , b o t h o f w h i c h e m p h a s i z e d o n t h e m u l t i p l e re s o u r c e s o f w e l f a r e a n d a g r e e t h a t w e lf a r e p r o v i d e r s t r a n s f o r m fr o m s t a t e t o m u l t i - p r o v i d e r s . s e c o n d l y , t h e a tt i t u d e t o w a r d s w e l f a r e p l u r a l i s m p r a c t i c e c a n b e s e e n a s e i t h e r s u p p o rt o r c r i t i c i s m . t h r o u g h t h e c o m p a r a t i v e re s e a r c h o n 3 w e l f a r e e u w e l f a re s t a t e s , t h e p r a c t i c e p a t h s o f w e l f a r e p l u r a l i s m a r e d i v e r s e . we c a n t d i s c u s s e i t h e r s u p p o r t o r c r i t i c i s m o n w e l f a r e p l u r a l i s m o u t o f t h e c o n t e x t o f c e r t a i n h i s t o ry a n d c u lt u re . k e y wo r d s : we l f a r e p l u r a l i s m we l f a r e s t a t e s p e r s o n a l s o c i a l s e r v i c e s 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电 子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、 缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目 录检索以 及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国 家有关部门 或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以 赢利为目 的的前提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 姜 蹄 冲了年5 月 ) 日 经指导教师同意， 本学位论文属于保密， 在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名: 学位论文作者签名: 解密时间: 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明 、所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的 其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : a 4 i l 7年 了月) 1日 第一章 导言 第一章 导言 本项研究以 福利多元主义为中心。本章是本项研究的导言。其主要内容分 为福利多元主义理论与实践的研究背景， 研究问 题， 研究目 的和研究意义四 个 部分。 第一节 福利多元主义研究的背景 任何理论的发展都源于一定的历史背景中，具有一定的路径依赖性，福利 多元主义作为一个社会政策的理论视角也不例外。本节分为福利多元主义研究 的国际 背景和国内 背景 两部分内 容. 一、国际背景 在过去的 几十年中，许多国家都采取一系列福利改革措施来回应社会经济 发展面临的新的 挑战， 如劳动力 市场重构， 贫穷的 深化( p o v e r t y d e e p e n i n g ) ， 老 龄化以及回应知识经济时代需要 ( n e e d ) ，这些都意味着社会政策领域开始了重 大改革。正如欧洲社会政策分析家安德森所言: “ 尽管福利改革举步为艰，但它 的确发生了。 在过去的 三十年中， 欧盟所有的 福利国 家都致力于改革他们在1 9 4 5 年以 后建 立 起 来的 社 会 保 护制 度。 ” ( e s p in g - a n d e r s e n , e t a l ., 2 0 0 1 ) 2 0 世纪8 0 年代的福利国家究竟发生了 什么问 题呢?经济合作组织对福利国 家危机进行了四个方面的描述:1 、意识形态和价值观的冲突;2 、经济衰退的 危机; 3 、 政治 和法 律方面的危机; 4 、 福利开 支的 危机( o e c d , 1 9 8 1 ) 。 米什拉指 出福利国家面临四个方面的危机:1 、政治和法律方面的危机;2 、福利提供和 管理的 危机; 3 、 财政 危机; 4 、 经济危机 ( m i s h r a , 1 9 8 4 ) 。 无论左派还是右派对福利国 家都持批判态度。以哈耶克、弗里德曼、熊彼 特为代表的新右派认为一个理想的社会应该是把政府的千预限制在最低层面， 让市场发挥更大的作用。其理由 是市场是发现人们需要的最佳方式;市场给人 们最广泛的自由 选择权，鼓励对于消费者有利的竞争，降低了科层官僚体制无 第一章 导言 效率所带来的弊端，使社会发展更加民主，也更适合人类的天性。国家只应扮 演规则的制定者和监督者的角色，对无劳动能力的人提供一定的服务，不应过 多干预。新右派认为创建一个普及性福利制度的国家不具有可行性，福利国家 的支持者对人类本性和社会秩序缺乏理性认识，福利国家不仅威胁到人类自由， 而且破坏了经济、政治、文化的发展。 新马克思主义学者对福利国家也提出了严厉的批评，如英国的高夫 ( i a n g o u g h ) ， 德国 的 欧菲 ( c l a u s o ff e ) 。 左派学 者使用矛盾 ( c o n t r a d i c t i o n ) 来描述 福利国 家的本质，最典型的说法来自 欧菲: “ 矛盾在于资本主义不能与福利国家 并 存， 也 不能 没有福利国家而自 存. ( o ff e , 1 9 8 4 , p 1 5 4 ) 左派对福利国 家的 态度 是:福利国家只是资本主义制度合法化的工具，其功能是帮助资本积累、劳动 力再生产和维持政治安定，其运作并无法满足人们的需要，最终必然产生财务 危机及引发资 本主义内 部更严重的 冲突和矛盾 ( 林万亿，1 9 8 4 )。 一些新的代替福利国家的概念也被提出，如 “ 新福利国家，( n e w w e l f a r e s t a t e ) 、新混合福利经济 ( n e w m i x e d e c o n o m y o f w e l f a r e ) 、志愿福利国家 ( v o l u n t a r y w e l f a r e s t a t e ) 、新工业福利国家 ( n e o - i n d u s t r i a l w e l f a re s t a t e ) 、 助人 自 助国 家( e n a b li n g s ta t e ) 、 福利国 家私 有 化( p r iv a t i z a t io n o f t h e w e l f a r e s ta t e ) , 公私部门合作 ( p u b l i c - p r i v a t e s e c t o r p a r t n e r s h i p s ) 、福利多元主义 ( w e l f a r e p l u r a l i s m ) , 福利社会( w e l f a r e s o c i e ty ) 、 组合主义的 福利国 家( c o r p o r a t i s t w e l f a r e s t a t e ) 、 市场社会主义 ( m a r k e t s o c i a l i s m ) 等 ( 林万亿，1 9 8 4 , p 3 1 4 ) . 很多学者发表文章强调除了国 家以外， 家庭、市场、志愿组织等也要发挥其 福利提供方面的作用。 ( r o s e , r . , 1 9 8 6 ;e v e r s , a ., 1 9 8 7 , 1 9 8 8 , 1 9 9 6 ; j o h n s o n , n ., 1 9 8 7 , 1 9 9 0 , 1 9 9 9 ; a b r a h a m s o n , p . , 2 0 0 5 ; g i l b e rt , n， 1 9 9 8 , 2 0 0 0 , 2 0 0 4 )。 福利多元主义研究正是在充满矛盾与变革的2 0世纪 8 0年代兴起的，无论 是左派还是右派都无法为福利制度的变革指引一条正确的道路。所有这些批评 和概念都有一个共同的特点，就是主张引入非政府力量来弥补政府部门的缺陷， 反对过分强调国家在福利提供中的作用，提升其他部门的福利提供功能，发展 一种多元的、混合的福利制度。 第一章 导言 二、国内背景 中国的社会福利制度。 在共和国诞生后得到迅速地发展，作为一个社会主义 国家，中国当时推行了比西方福利国家更彻底的福利制度建设，在城市实行了 保障就业、福利与工作制度相结合、国家与集体提供文化教育设施和生活资料 平均供应等手段，造成了一个史无前例的由国家集体包揽人民需要的局面。虽 然社会主义国 家没有使用 “ 福利国家”这一概念，但实际上，所实施的全民福 利模型更为彻底 ( 黄黎若连，2 0 0 1 )。 改革开放前的中国社会福利制度的发展趋势明显地体现出国家一 单位社会 福利制度的特点。改革开放以 后，在国家一单位一个人利益日 益多元化的条件 下，虽然国家仍然主导着社会福利制度的建构，但构成中国社会的各个组成部 分 ( 包括政府、企业、社团和个人等)却必须共同分担社会福利责任。国家通 过立法凝聚全民共识，进而确立社会福利制度，之后通过社会化方式加以实施， 社会保障成为一个独立于企、事业单位之外的社会系统。从总体上来讲，中国 社会福利制度5 0 年的重大变迁，即是由国家一单位福利制向国家一社会福利制 发展。 ( 郑功成等，2 0 0 2 ) 转型后的中国社会福利制度与相关的观点和西方的福利多元主义的理念非 常接近，两者都反对国家包揽福利，肯定政府与非政府部门的责任，主张采用 多元化和多来源的方法来解决保障问题。 福利来源的多样化和广泛化己 经成为西方及我国社会福利制度改革的 主要 理 论工具之一。 本文力求从理 论上将福利多 元主义的 理论范式 进行系统的 梳理， 通过典型国家的对比研究来探讨福利多元主义理论在政策应用中的走向问题。 第二节 研究对象与研究问题 简而言之，本项研究的研究对象是福利多元主义，具体内容是福利多元主 义理论的逻辑发展路径;以及其在三个不同 类型的福利国家的实践。 对福利多元主义的发展背景的讨论是本项研究基础之一。本研究通过对发 口在我国，通常使用的是社会保障制度的概念，它是一个大概念，包括三个层次的内容，即社会救助、社 会保险和社会福利.社会福利只是我国社会保障制度的一个层次。而部分西方国家使用的社会福利概念是 一个广泛的概念，其内容与我国社会保障概念相似。介于中外对社会福利这个概念理解上的差异，便于本 文分析的方便性，本项研究将统一采用社会福利的概念，即中国的社会福利制度的提法等同于社会保障制 度的提法，采用更加宽泛的概念解释。 第一章 导言 展背景的讨论，引出本项研究的主要研究问题。主要研究问题分别在理论和政 策实践两个层面展开: 1 、本项研究的主要研究问题之一是:福利多元主义的主要理论逻辑是什 么?这是一个理论层面的问题探讨。 2 、 本项研究的主要研究问题之二是:福利多元主义理论视角下的不同类型 的福利国家的实践如何? 这是实践层面的问题探讨。本项研究从两个角度细化 了这个研究问 题:( 1 ) 福利多元主义视角下的不同 类型福利国家个人社会服务 提供模式有何差异? ( 2 ) 不同 类型福利国家在个人社会服务领域的福利部门多 元化的 发展趋势如何? 第三节 研究意义及研究目的 一、研究意义 ( 一)理论意义 1 , 福利多元主义是在对福利制度发展历史反思的基础上提出来的。 它强调 了福利既不能完全依赖国家，也不能完全依赖市场，福利是全社会的产物，这 种理论观点影响了 2 0 世纪8 0 年代以 后世界各国社会福利制度的改革实践，全 面深入地研究这个理论， 对不同福利部门的理论定位以 及社会政策功能的理论 定位具有建设作用。 2 、 福利多元主义是2 0 世纪8 0 年代新兴的研究范式， 也是西方福利制度研 究的热点问题之一 ( 李迎生，2 0 0 3 ) 。正如在研究背景中 提到的那样，虽然福利 多元结构以 及福利多元主义的观点在我国社会福利制度改革发展中已经有所体 现，但对福利多元主义理论的系统研究非常少，已 有的 研究也不够深入。本文 通过梳理西方福利多元主义的理论的逻辑发展路径，分析三个不同类型的福利 国家在个人社会服务领域的多元福利结构，可以对中国的社会政策研究发展贡 献绵薄之力。 ( 二) 政策意义 1 、 三个不同类型的福利国家在福利多元主义的理论与实践上都要先行于中 国，对福利部门多元化的理论阐述和实践己经有了比较成熟的见解。因此，研 第一章 导言 究福利多元主义的理论及实践对于中国的社会福利制度改革具有明显的借鉴意 义，可以使中国社会政策的改革扬长避短，少走弯路。 2 、通过选取三个不同类型的福利国家进行对比分析，可以深入了解在福利 多元结构中“ 国家” 作为其中一元究竟应该扮演怎样的角色， 其作用究竟是“ 可 维持的”还是 “ 可逆转的” 。这种对国家角色的重新认识也有利于中国社会政策 实践的发展。 二、研究目的 本项研究的主要目 的有两个方面: ( 一)通过解析福利多元主义概念的逻辑发展路径、福利多元部门结构的 逻辑路径以及关于该理论的观点对垒，将福利多元主义研究范式系统引入中国 社会政策的研究中。 ( 二) 通过对三个不同 类型福利国家个人社会服务发展的比 较研究，探讨 福利多元主义理论在不同类型福利国家的实践以 及福利多元主义的未来发展趋 势，为中国的福利结构多元化提供批判借鉴的模式。 第四节 研究创新 本项研究的研究创新有两个方面: 首先，福利多元主义理论是我国社会政策研究领域中新兴的研究范式。回 顾国内已有的对福利多元主义的 研究文献，对福利多元主义理论的逻辑发展路 径的研究非常少。本项研究对福利多元主义概念的逻辑发展和福利多元部门结 构进行解析，并指出了 在其理论实践中的批评和支持两种争论，完善了福利多 元主义的分析框架。 这是本研究的一个理论创新点。 其次，本项研究运用福利多元主义的三分法的结构，结合安德森关于福利 国家的三种模式，选取 三个不同 类型的福利国 家进行个人社会服务领域内福利 提供的比较研究，探析 福利多元主义在实践中的发展趋势如何，提出了其对中 国具有批判性和借鉴性的经验，这是本项研究的一个政策实践研究创新点。 第一章 导言 本章小结 本章是导言部分， 包括四 个方面的内 容:研究背景、 研究对象与研究问 题、 研究意义及研究目 的、 研究创新。 在研究背景中，从国际背景和国内背景中来看，中国的 “ 社会福利社会化” 的观点与西方的福利多元主义的理念非常接近，两者都反对国家包揽福利，肯 定政府与非政府部门的责任，主张采用多元化和多来源的方法来解决保障问题。 本项研究的研究对象即福利多元主义，围绕该对象，本项研究将解决两个 层面的问题，即理论层面福利多元主义的理论逻辑问题，以及实践层面一 一福利多元主义在不同类型的福利国家实践如何。 . 本研究具有一定的理论意义及政策意义，其理论意义是:全面深入地了解 福利多元主义理论， 对不同福利部门的理论定位及社会政策功能的理论定位具 有建设性的作 用;同 时 可以 为中国社会政策研究发展提 供理论工具; 其政策意 义在于福利多元主义及其思想在西方社会政策的实践对中国社会福利制度改革 具有明显的借鉴意义，尤其是国家一元作为福利提供方应扮演什么样的角色， 本项研究正是希望通过对西方福利多元主义理论及其实践的研究来促进中国社 会政策的发展。 本项研究围绕福利多元主义有两个方面的创新，一方面本研究对福利多元 主义理论逻辑及福利多元主义的结构进行分析，完善了福利多元主义的分析框 架; 另一方面探析了 福利多元主义在个人社会服务领域的实践及发展，提出了 对中国具有批判性和借鉴性的经验。 第二章 双重层面的研究设计 第二章 双重层面的研究设计 上一章介绍了本项研究的背景， 研究对象及研究问题，研究意义与目 的等 内容，本章将针对具体的研究问题进行研究设计，首先要讨论本研究的基本研 究框架，其次阐述本项研究的主要研究方法。 第一节 双重层面的研究框架 本研究是一个理论的解释性研究与政策的探索性研究相结合的研究。 根据本项研究的 主要研究问题和研究目 的，本项研究的研究框架如下: 本研究首先从福利多元主义的理论视角切入，解析了福利多元主义理论发 展的逻辑路径，分析了多元福利的基本结构，讨论了对福利多元主义理论的支 持和批评。 其次对三个类型的典型福利国家进行对比研究。本研究选取安德森经典三 分法下的英国、德国和瑞典作为典型案例，分析的领域是个人社会服务领域。 选取这个领域主要是基于两点考虑: 1 、 个人社会服务 ( p e r s o n a l s o c i a l s e r v i c e s ) 是现代福利制度中 最古老的一 个领域 ( b a l d o c k , j ., 2 0 0 3 ) 。从起源 上它可以 追溯到 前工业阶段， 那时在家庭之 外，施舍及救济服务主要由 教堂和宗教慈善组织提供。同时，它又是社会福利 制度中 所占 份额最小的一个领域，体 现了 个人社会服务领域的两个突出特点: 其一， 个人社会服务领域在政府公共开支中 所占比 例较小;其二，个人社会服 务带有残补 ( r e s i d u a l )的特点，当其他福利制度无法发挥作用时， 个人社会服 务就要承担补缺的责任，因此个人社会服务领域有时又被称为 “ 第五种社会服 务” ，这表明个人社会服务领域不仅规模小，而且是在人们 “ 走投无路”之时最 后求助的领域。正是这种残补的特征使个人社会服务领域更加的多样和复杂。 ( b a l d o 残 j ., 2 0 0 3 , p .3 7 0 ) 传统的个人社会照顾是由家庭来提供的，但随着工业化、城市化，社会流 动以及人口结构的变迁，家庭承担全部个人社会照顾的责任不可行，家庭在某 种承担上出现了失灵现象，这样就需要其他部门的介入。 第二章 双重层面的 研究设计 2 、研究者为了在有限的时间内更清楚地分析不同福利部门的责任，因此只 选取和分析了个人社会服务领域。在工业社会中，个人社会服务的主要功能包 括:保护和照料儿童，使其免于伤害和忽视:照顾精神、智力有问题的儿童; 为老年人提供护理服务、组织活动;为无法自理生活的残疾人、疾病患者特别 是有生理缺陷或精神上有严重障碍的人群提供一定的照料服务;支持那些被社 会排斥的 人群， 如无家可归者、 移民、 难民 等 ( b a l d o c k , j . , 2 0 0 3 p .3 7 2 ) 。 由于 这些人群都是一些特殊人群，其福利性的特征更加明显。这个限定将有助于本 项研究的进行。本研究不涉及到资金补贴 ( c a s h ) ，因为这个内容的研究需要更 多的时间和数据。对这个方面问题的研究将在另外的项目中进行。 . 下面是本文的基本研究架构，围绕福利多元主义建立的理论解释性架构和 实践的探索性研究架构展开，如下图。 图2 . 1双重层面福利多元主义研究框架图 第二章 双重层面的研究设计 第二节 多元的研究方法 一、文献分析方法 文献分析方法是本项研究的主要的研究方法之一。它主要用于以下几个方 面: 一) 通过研究西方文献讨论福利多元主义理论的内容和结构 ( 二) 通过研究西方文献发现福利多元主义在实践政策中的主要争论 二、比 较研究方法 本项研究在进行案例分析时将运用比较研究分析的方法，借鉴安德森对福 利资本主义的三个世界 进行的 福利模式的划分 ( 安德森，1 9 9 9 ) ， 分别从这三个 国家中 选择一个典型国 家进行案例分析，讨论不同 模式下福利多元主义的实践 与发展趋势， 问题。 特别是福利多元主义在各种模式下的结构，在实践中发展趋势等 比较研究方法可以根据研究对象的不同形成多个内 容的比 较。 个人社会服务发展的历史比较，是历史比较研究方法。 本研究侧重 本章小结 本研究的研究性质是一个理论解释性研究与政策探索性研究相结合的研 究。根据本研究的性质， 本项研究的 分析将从两个层面展开，即理论层面和实 践层面。理论层面要解决三个问题，福利多元主义的概念;多元福利部门结构 问题;福利多元主义发展趋势的争论。在实践层面，本研究选取个人社会服务 领域为例进行比较研究。选取个人社会服务领域作为研究一方面是由于该领域 复杂性，多样性的特征，另一方面是由于该领域具有显著的福利性特征，鉴于 研究时间的局限性。鉴于研究者的时间和精力的局限性， 本研究仅仅以 个人社 会服务领域来窥见福利多元主义实践问题。 本研究主要采用两种研究方法:文献分析的方法和比较研究的分析方法。 前者主要运用于福利多元主义理论层面的研究，后者主要运用于福利多元主义 实践层面的研究。 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 本章是对福利多元主义的理论研究。通过西方福利多元主义理论文献的研 究，提出了福利多元主义理论的逻辑发展路径。 本章包括三节，第一节讨论了 福利多元主义的概念的逻辑路径;第二节讨论了福利多元部门结构的逻辑路径; 第三节是对福利多元主义在政策实践中的支持与批评逻辑的讨论。 第一节 福利多元主义概念的逻辑路径 福利多元主义概念在社会政策以及相关领域中引起广泛关注。福利多元主 义概念首先源于 1 9 7 8年英国 沃尔芬德的志愿组织的未来报告中的使用 ( w o lf e n d e n , 1 9 7 8 )沃尔芬德报告主张把志愿组织也纳入社会福利的提供者行 列， 将福 利多 元主 义 运 用 于英国 社会 政策的 实 践( g ilb e r t , 2 0 0 0 ) 。 由 此 可见， 福 利多元主义的 观点 在2 0 世纪6 0 年代前后就已 经出 现。 它先是以 社会政策建议 的形式出现，然后才在理论上得以发展的。 然而对福利多元主义有明确论述的应该是罗斯 ( r o s e , 1 9 8 .6 ) 。他在 相同 的目 标、不同的角色国家对福利多元组合的贡献一文中详细剖析的福利 多元主义的概念。 罗斯首先对福利国家概念予以澄清，他认为福利国家是一个大家熟知但容 易引起歧义的概念，特别是容易误认为福利完全是政府的行为。国家在提供福 利上的确扮演者重要的角色， 但绝不是对福利的 垄断.其次，他主张福利是全 社会的产物，市场、雇员、家庭和国家都要提供福利，放弃市场和家庭，让国 家承担完全责任是错误的。市场、国家和家庭三个部门在社会中提供的福利总 和即社会总福利，用公式表示为: t w s = h+ m + s t w s 是社会总福利， h 是家庭提供的福利， m 是市场提供的 福利， s 是国家提供的福利。 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 国家是现今最主要的福利生产者，但并非唯一的来源。市场也是福利的来 源之一，无论是个人还是家庭都要从市场中购买福利，工人通过雇佣劳动获得 福利:从历史的角度看，家庭一直都是福利的基本提供者。再次，市场，国家 和家庭作为单独的福利提供者都存在一定的缺陷， 三个部门联合起来，相互补 充， 扬长避短。 如国家提供社会福利是为了 纠正“ 市场失灵” ， 由于非市场的“ 政 府失灵” ，国 家垄断福利的 提供会招致批评; 而国家和市场提供社会福利是为了 纠正 “ 家庭失灵” ，家庭和志愿组织提供福利是为了补偿市场和国家的失灵。最 后，混合福利社会就是当国家提供社会福利的增长并未完全排除由家庭和市场 提供的 社会 福 利时， 三者 共同 提供福 利服务时， 这种混合社会 ( m ix e d s o c i e t y ) 就产生了。它认识到国家财税福利的重要性，但也同时强调市场和家庭对社会 福利的贡献。总之，国家、市场和家庭之间与其说是相互竞争的关系， 不如说 是相互补充的关系，三者此消彼长，一方的增长对其他方的贡献具有替代性 ( r o s e , 1 9 8 6 ) 在福利国 家面临危机的年代，罗斯关于福利多元主义的理论因为强调国家 以 外的其他社会部门在福利方面的作用受到重视，后来不少学者使用福利多元 主义理论来建构他们的分析框架。 从以后的分析框架来看，福利多元组合 ( w e l f a r e m i x )与福利多元主义 ( w e l f a r e p l u r a l i s m ) 是两个既 相联系又相 区别的 概念， 福利多 元组合是福利多元主 义的一种福利资源安排，强调福利资源的来源多元化，是一个偏重社会结构描 述。 福利多元主义强调的是面对福利国家的危机，通过福利多元组合安排，将 以国 家的全面福利提供转变为社会诸多部门的福利提供，在社会不同部门参与 下， 重视家庭、社区和其它非正式组织， 从福利国家转型到福利社会， 化解福 利国 家危机。 是一个偏重社会过程的理论研究。 有许多学者 ( a b r a h a m s o n , 1 9 9 4 ; e v e r s , 1 9 9 3 ; j o h n s o n , 1 9 9 9 ) 将福利多元组合的分析归入福利多元主义理论的内 容。本研究也将采用这种观点，把福利多元组合纳入福利多元主义的分析中来。 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 第二节 福利多元部门分析的逻辑路径 一、福利多元主义的三分法 从罗斯关于福利多元主义的解析来看，他其实采用了三分法的方式，即福 利的提供者由 三部分组成:国家、市场和家庭。 这种分析框架为德国学者伊瓦 斯 ( e v e r s ) 所发展， 在罗斯的 研究基础之上，伊瓦斯提出了的福利三角的研究 范式 ( e v e r s , 1 9 8 8 ) 。 他认为罗斯关于福利多元主义的定义过于简单， 应把福利 三角分析框架放在文化，经济和政治的背景中，并将三角中的三方具体化为对 应的组织、 价值和社会成员关系。( 市场) 经济对应是正式的组织， 体现的价值 是选择和自 主，社会成员作为行动者建立的是与 ( 市场)经济的关系;国家对 应的是公共组织， 体现的价值是平等和保障，社会成员作为行动者建立的是和 国家的关系;家庭式非正式的/ 私人的组合，在微观层面上体现是团结和共有的 价值，社会成员作为行动者建立的是和社会的关系。福利三角展示了三方的互 动关系。( 市场) 经济提供着就业福利; 个人努力、家庭保障和社区互助是非正 规福利的核心:国家透过正规的社会福利制度将社会资源再分配。在一定的文 化、经济、社会和政治的背景中，国 家提供的社会福利和家庭提供的家庭福利 可以 分担社会成员在遭遇市场失败时的风险 ( e v e r s , 1 9 8 8 ;彭华民，2 0 0 5 ) , 欧尔森( o l s s o n , 1 9 9 3 ) 也放弃传统的国 家与市场的二元分法来分析福利国 家，而改采甩国家，市场和民间社会 ( 家庭、邻里、志愿组织等)的三分法来 分析福利国家。他采用民间社会的概念讨论福利的分散化和私有化，他认为福 利提供组织向民间社会发展是可以预见的。 无论是何种解释， 研究者都强调福利来源三方互动关系的平衡性和稳定性。 均衡状态一旦被打破，过分强调国家的作用，就会产生福利国家危机状态。福 利三角理论特别注意在三种制度的互动过程中分析行动者与制度的关系。人民 的福利来自 他们通过就业从劳动力市场获得的福利，来自 他们生活的家庭中的 非正式福利，只有当他们在市场失败和家庭问 题的时候，国家才承担解决危机 的作用，国家并非是人民获得全部福利的提供者，在福利三角中，它和市场， 家庭一样是人民获得的 福利的部分提供者 ( 彭华民，2 0 0 5 ) 0 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 二、福利多元主义的四分法 并非所有的学者都持三分法的划分模式，就连伊瓦斯本人在其后来的研究 中也对福利三角的研究范式给予修正，他采用了四分法的分析方式，认为社会 福利的 来源有四 个: 市场、国 家、 社区和民间社会 ( e v e r s e v e r s , a . 1 9 9 9 ) 也主张采用四分法的方式， 他在福利三角 国家、市场和家庭的基础上加入了志愿组织，强调福利多元主义暗含的福利供 给的非垄断性，志愿组织家庭等非正式组织在福利的提供上发挥着重要作用。 吉尔伯特福利多元主义的观点上与约翰逊一致， 吉尔伯特( g i l b e r t , 1 9 9 8 ; 2 0 0 0 ) 认为福利多元结构有两个层面的含义:一方面，它可被视为由 政府、志愿组织、 非正式组织和商业组织四部门 组成，社会福利透过这四个部门传送到需要帮助 的公民 手中;另一方面，这四个部门嵌入福利国 家市场的公共和私人领域， 尽 管这四个部门可以单独存在，但仍然与资本主义的经济市场相互重叠 ( 参见表 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 2 ) 0 吉尔伯特区别了 经济市场和社会市场，其不同 在于指导福利分配的原则和 动机不同。福利国家的社会市场主要是根据人类需求、依赖性、利他情结、社 会义务、慈善动机和对公共保障的渴望来分配商品和服务。与此相反，资本主 义社会的商品和服务是通过经济市场来分配的，理念上是以 个人进取心、生产 效率， 消费 者 选择、 支 付 能 力 和 利润 追 逐为 基础的( g i lb e rt , 1 9 9 8 ; 2 0 0 0 ) 0 “ 与 经济过程不同，福利国家的一个基本原则就是个人的市场价值不是用来衡量其 福利权利的指标。事实上，福利的核心功能是从市场中拿走商品和服务，代替 市场或在某种程度上控制和修正市场运作方式以产生其自 身不能产生的结果 . ( ma r s h a l l , 1 9 7 2 , p p 1 9 - 2 0 ) 0 ” 表3 . 2福利的 社会市场和经济市场 社会市场经济市场 公共领域 私人领域 联邦、州及地方政府的直 接转移支付由 家庭和朋友 提供的非正式 支持 由志愿性非盈 利组织提供的 服务 盈利部门 提 供的服务 由盈利公司生 产的 产品和服 务 税收开支的间接转移支付 规制转移 来源:吉尔伯特、特瑞， 黄晨熹等译 ( 2 0 0 3 ) , 社会福利政策导论 ，p 7 9 福利多元主义的四 分法是在三分法的基础上对福利来源的进一步细化。对 于约翰逊而言，其贡献在于在国家、市场和家庭之外发展了志愿组织作为福利 的提供方，丰富了福利多元主义的理论内容，并引起了 不少学者的 注意，如王 卓祺( w o n g , 1 9 9 1 , p p 2 0 - 2 6 ) 在儿童照顾议题下， 分 析了 福 利产品 来自 政府部 门、私人部门和志愿部门的福利多元组合。吉尔伯特把福利多元主义嵌入广阔 的社会经济背景中，福利的提供在公共领域和私人领域之间，在社会市场与经 济市场之间相互区别，彼此交织，表明社会政策和经济政策之间从不兼容到兼 容的演变 ( 王卓棋、 艾伦 沃克，1 9 9 8 ) 0 福利多元主义就是在对福利国家危机的反思中提出来的，它重新对福利予 以界定，认为福利的来源应该多元化，福利责任不仅仅由国家或市场来承担， 其他社会主体如个人、 家庭和志愿组织、民间机构等也应是福利的提供者，并 应承担相应的责任。它企图冲破国家和市场的绝对主义藩篱，寻求福利国家未 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 来发展的最佳路径。 第三节 西方福利多元主义的实践逻辑:观点对垒 正如前文中所谈到的，福利多元主义己成为西方社会政策的理论主流，由 国家提供福利在向 多元部门 提供福利的转变。然而，这种转型究竟发展到怎样 的程度?国家在新的历史环境中会扮演怎样的角色?多元福利提供部门实际上 发挥怎样的功能? 这些问 题需要我们进一步的分析研究。理论家们在分析福利 多元主义的同时， 也对福利多元主义的实践发展趋势作了预测，其观点有两派: 对福利多元主义的 批评;对福利多元主义的支持。 一、对福利多元主义批评的逻辑 福利多元主义实践的批评者以约翰逊为代表，他提出福利多元主义的社会 政策发展具有潜在的危险和不平等 ( j o h n s o n 1 9 8 7 ; 1 9 9 0 ; 1 9 9 9 ) 。 他从分析英 国的福利政策出发，认为英国目 前的福利政策正是一种多元模式，福利提供日 益多元化。但是值得怀疑的是政府之所以对福利多元主义如此偏好是否隐含着 政府期望摆脱自 身的责任，将其本应承担的职责转给非正式的商业或志愿部门。 约翰逊指出: 1 、由非正式部门 提供的福利意味着家庭、亲属特别是家庭中的妇女对福利 承担起责任。但目 前人口 老龄化的趋势渐渐明显，在未来将有更多的老年人需 要照料，而照顾者人数减少，大量的妇女人群参与到雇佣劳动中，由家庭等非 正式部门提供主要福利是不切实际的。约翰逊对由 非正式部门提供福利的潜在 问题表示忧虑， “ 其问 题是能否保有现在的福利水平， 而不是家庭在未来可以提 供更多的 福利 ( j o h n s o n 1 9 9 0 p 1 7 2 ) . 2 、让志愿组织承担更多的责任也会面临一些问题。如果志愿组织发挥更大 的作用，就必然对责任机制和审核机制的需求更大，而责任机制和审核机制的 建立反 过来又 会危 害 到 志 愿组 织的 独 立性( j o h n s o n , 1 9 9 0 , p 1 7 4 ) . 3 、有可能强化社会阶层结构， 拉大两极分化，主要表现为社会福利提供的 不均。如果社会福利的主要提供者是志愿组织， 在下层阶级中，他们对福利的 需求往往最为强烈，但下层人民得到的社会福利也最小。同时太wu 0 织具右分 第三章 福利多元主义理论的逻辑发展路径 裂性和较差的统一配套性，机构重叠或空缺现象时有发生;如果社会福利的主 要提供者是商业部门，其最主要的问题是可能形成地方垄断或行业的卡特尔 ( j o h n s o n , 1 9 9 0 , p 1 7 7 ) . 约翰逊认为福利多元主义在理论分析中可以视为中性词，因为它本身并没 有暗含某种具体的福利组合形式，然而其使用远非中立，向福利多元主义方向 发展实 质是 在 世界 范围 内 对国 家角色的 再次 评估 ( j o h n s o n , 1 9 9 9 , p 2 5 ) . - 在批评 观点的学者中，吉尔伯特也有类似的看法 ( g i l b e r t , 2 0 0 0 ) . 他通过 分析美国的 社会福利政策，认为福利多元主义必然朝着私有化和地方分权主义 的方向发展， 这种趋势暗含三个假设: 1 、私有化是最有效提供和输送社会服务的方式; 2 、地方政府组织比中央政府能更好地满足公民的社会福利需要，因为地方 政府与接受服务的民 众更贴近而且避免联邦政府的科层制; 3 、草根组织和社区 基层组织比地方公共机构更有效，因为他们较公共机构 缺乏科层化，与接受服务的民众关系紧密，同时强化了民间社会的中层结构 ( m e d i a t i n g s t r u c t u r e ) . 吉尔伯特对这三个假设持批判态度。 针对第一假设， 吉尔伯特( g i l b e rt , 2 0 0 0 ) 认为福利多元主义者应该注意到市场的比喻不能完全应用到社会福利领域，因 为社会福利领域还包括有公共资金资助的服务。当公共基金用于从私人部门 购 买服务时， 市场规则失效了因为这个第三方设置暗中破坏了对消费者选择反应 灵敏的竞争力，整个交易过程及不为消费 者所了 解， 他们获得由公共部门出资， 私人部门提供个人服务:也不为购买方政府公共部门 所了解，因为他