（管理科学与工程专业论文）高校图书馆采购印刷型外刊评价体系的研究.pdf

摘要 作为文献类型之一的期刊，一向以内容新颖、出版快捷、信息量大而备受专家和学 者的重视，尤其是外文期刊，划于反映各学科前沿的发展动态和最新的科研成果具有不 可替代的作用，对高等院校、研究型大学的教学和科研起着重要的支持作用。 近几年来，外文期刊价格增长幅度加大，加之一些新兴学科、交叉学科的迅速发展 带来的期刊品种增加，各高校都面临着经费增长幅度不能与期刊费用增加的速度保持同 步的问题：再加上电子期刊的飞速发展对传统印刷型期刊造成的冲击，使各高校图书馆 不得不大量削减印刷型期刊。那么，在这种情况下，如何评选外文印刷型期刊成为值得 研究的一个课题。 笔者广泛分析了国内外学者对期刊评选问题的研究，并借鉴了国外高校图书馆关于 期刊采购的实践经验。在此基础上，分析了高校图书馆外文期刊采购的影响因素，并进 一步对综合评价方法及相关问题进行了研究。通过以上工作，本文试图构建一个有理沦 体系指导和支撑的、适合我国高校图书馆的一套采购外文印刷型期刊的综合评价体系。 希望能通过该评价体系科学、客观的指导各高校的外文期刊采购。归纳起来主要取得了 以下成果： ( 1 ) 采用改进的d e l p h i 法建立了期刊采购的初步评价指标体系，通过对专家意见的 统计分析，筛选出其中的重要指标，并建立了客观合理的采购印刷型外文期刊的综合评 价指标体系； ( 2 ) 对建立的指标体系进行了信度和效度的分析，在此基础上，运用层次分析法 ( a h p ) 建立了指标体系的权重集： ( 3 ) 以我校力学外文期刊的采购为实例，运用该模型进行了分析，进一步验证和完 善了研究结论。 关键词：高校期刊采购；评价指标体系；d e l p h i 法：层次分析法( a h p ) ：实例研究 闶雅娜：高校图书馆采购印刷型外刊评价体系的研究 t h es t u d yo ne v a l u a t i o ns y s t e m so fs e l e c t i n gf o r e i g np r i n tj o u r n a li n a c a d e m i cl i b r a r y a b s t r a c t j o u r n a l ，a sak i n dt y p eo fd o c u m e n t s ，i si m p o r t a n tf o re x p e l sa n ds c h o l a r sb e c a u s eo fi f s n o v e lc o n t e n t ，s w i f tp u b l i s h i n ga n da b u n d a n ti n f o r m a t i o n e s p e c i a lf o r e i g nj o u m a li su n a b l e t or e p l a c ef o rr e f l e c t i n gt h e f r o n td e v e l o p m e n tt r e n d sa n dt h en c w e s ts c i e n t i f i cf i n d i n g so f e v e r yd i s c i p l i n e ，a n dp l a y sa ni m p o r t a n ts u p p o gr o l ef o rt e a c h i n ga n ds c i e n t i f i cr e s e a r c ho f a c a d e m i cr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s f o rr e c e n ty e a r s ，t h ec o s ta n dt h ee x p e n d i t u r e so f j o t m l a l s r a p i di n c r e a s e ，a d di n c r e a s e d q u a n t i t i e so fj o u m a l sf o rn e wd i s c i p l i n ea n dc r o s s d i s c i p l i n e e m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n t ， a c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r i e sf a c et h ep r o b l e mt h a tt h ef u n d si n c r e a s i n gd e g r e ec a n tk e e pp a c e w i t he x p e n d i t u r e s i n c r e a s i n go fj o u r u a l s ；f u r t h e r m o r e ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fe l e c t r o n i c j o u m a lh a v ec a u s e dt h ee n o r m o u si m p a c tf o rt r a d i t i o n a lp r i n tj o u r n a l s f o rt h ea b o v er e a s o n s ， a c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r i e sh a v et oc u td o w nn u m e r o u sp r i n tj o u r n a l st h e n ，i nt h i sc a s e ，h o w t oe v a l u a t et h ef o r e i g np r i n t j o u r n a l sb e c o m e sas u b j e c tt h a ti sw o r t hs t u d y i n g t h i st e x ta n a l y s e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne x p e r t s s t u d i e sa b o u te v a l u a t i n gj o u r n a l s ， a n du s e st h ef o r e i g np r a c t i c a le x p e r i e n c eo na c q u i r i n gj o u m a l s b a s e do na b o v ek n o w l e d g e ， t h i st e x ta n a l y s e st h ef a c t o r so fi n f l u e n c i n gj o u m a l sa c q u i s i t i o n ，a n ds t u d i e sc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d sa n dr e l e v a n tp r o b l e m s a c c o r d i n gt o t h i s ，ap r a c t i c a li n t e g r a t i v e e v a l u a t i o ns y s t e mo ff o r e i g nj o u r n a l sa c q u i s i t i o ns h o u l db e e nc o n s t r u c t e d ，w i t hg u i d a n c ea n d s u p p o r to fs y s t e mi n f o t os u mu p ，m a i na c h i e v e m e n t s h a v eb e e ng a i n e da sf o l l o w s ： f i r s t l y , i ts e t su pag e n e r a le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mu s i n gq u e s t i o n n a i r er e s e a r c hm e t h o d s ； i tf i l t e rt h ep r i m a r yi n d e x e su t i l i z i n gt h em e t h o do fd e l p h i ，a n ds e t s u pt h em o d e lo f e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mo ff o r e i g np r i n tj o u r n a l s b a s e do nt h e a n a l y s i s o fs t a t i s t i c c h a r a c t e r i s t i c so fe x p e r t s o p i n i o n s ； s e c o n d l y , i ta n a l y s e st h ec o n f i d e n c ea n dv a l i d i t yo fq u e s t i o n n a i r eu n d e r t h eg u i d a n c eo f s p s ss o f t w a r e ；a n de s t a b l i s h e st h ew e i g h t so fi n d e x e st h r o u g ha n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ； f i n a l l y , u s i n gt h i sm o d e lb a s e do nf o r e i g nj o u r n a la c q u i s i t i o ni nm e c h a n i c so f o u rl i b r a r y , t h i sp a p e rp r o v e sa n di m p r o v e st h ec o n c l u s i o no ft h i ss t u d y k e yw o r d s ：s e l e c t i n gj o u r n a l si na c a d e m i cl i b r a r i e s ；e v a l u a t i o ns y s t e md e l p h i ；a h p c a s es t u d y i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示t i j l , j 意。 作者签名：f b ) 塑! 塑1 日期：2 盥：! ! ：! f 阎雅娜：高校图书馆采购印刷型外刊评价体系的研究 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存s u ? e 编学位论 文。 作者签名 f b ) 礁鲤重 导师签名： 殳查量 导师签名： 殳查盘 2 堕年生月上 日 大连理工大学硕士学位论文 1 引言 11 问题的提出 作为文献资料的一种，期刊具有内容新颖、时效性强、信息量大的优点，而且国外 的最新科研成果一般最先发表在期刊上，因此，外文期刊是姑界上传递科学知识、先进 技术和科技动态的主要载体，是国外最新研究成果的信息源。它最能展示当今世界科技 现状及发展趋势，能有效地给我们提供各个学科领域的最新知识和学术动态，是教学和 科研必不可少的参考资料和耳目。众所周知，目前，我国科研水平和现状，在很多领域 与发达国家还有一定的差距。于是外文原版期刊就成为科研人员了解本研究领域内前沿 现状的窗口。据专家报导，国内科研工作者获取国外信息的大约8 0 来自外文期刊。而 且外文期刊的读者层次较高，对申请科研课题、开展科学研究、撰写学术专著等工作 所起作用较大。其利用效益往往比中文期刊高。因此，我国各类图书馆每年不惜花费巨 额资金引进大量的外刊文献，以满足教学和科研的需要。 近几年来，特别是中国进入w t o 后，随着与世界的接轨，期刊的价格也逐年上涨， 特别是外文期刊的涨幅更为惊人，年平均涨价率为7 _ 8 ，对于科技期刊，涨幅更是高 达1 5 以上。在各个图书馆普遍面临经费紧张困难情况下，使得外文期刊的采购量逐年 大幅度下降，远远小于需求量。近几年，图书馆外、中文期刊经费比例也在逐渐拉大， 如北京师范大学图书馆1 9 9 8 年为5 ：1 ，而北京大学图书馆在1 9 9 4 年的比例已选1 8 ：1 。 外文期刊的采购是一项重要而复杂的工作，是图书馆外文期刊管理工作的龙头，稍 有疏忽，不但会造成经费的浪费，更重要的是不能满足广大读者的需求，带来无法弥补 的损失。目前，各图书馆在采购外文期刊时大多根据传统经验，还缺少一套科学的采购 方法。因此，如何根据影响期刊采购的各种因素，建立起一套科学的评价指标体系，指 导期刊的科学采购，使图书馆外文期刊的收藏能最合理的满足各学科教学和科研的需 要，是图书馆界共同关心和研究的重大课题。 1 2 高校图书馆采购外文期刊评价体系的意义 由于外文期刊种类繁多，价格昂贵，并且各个图书馆都面i 临着经费紧张的问题，大 多数高校每年都对外刊的订购结构进行调整。关于期刊采购，学术界己进行了广泛的讨 论，产生了相当数量的研究成果。但作为期刊订购的核心环节，哪些因素影响着期刊的 订购，这些凶素的重要性如何，也就是说对于期刊调整的综合评价，在当前，还没有明 显的研究成果。图书馆期刊文献资源建设应重视馆藏期刊的综合评价研究，并将其作为 期刊订购原则的基本导向及依据，在一个全新的视野和基点上重新审视并调整馆藏期 刊，制定一个合理的馆藏期刊订购调整策略以适应当前多层面、多方位的变化，满足学 科建设及读者的需求。通过本课题的研究，谋求建立一个科学化的评价指标体系，对期 阎雅娜：高校图书馆采购印刷魁外刊评价体系的研究 刊订购质量及其调整进行综合评估，具有以下应用价值： ( 1 ) 给出评选欺刊的指标体系，为期列的采赡提供嫒论依据。 ( 2 ) 优化馆藏期刊体系结构，体现期刊的存在价值。通过分析馆藏文献信息资源的 结构和学科分布状况，调整印刷型期刊襁电子期刊的比例，使馆藏结构逐步优化，更大 程度地符合学科建设的需要。 ( 3 ) 最大限度的合理使用期刊经费，发挥成本效益，满足读者需求。 ( 4 ) 进一步完善现有的期刊浮价理论。蟊魏，尽管在图书镱界也对期刊的采鹣透行 评价，存在一些数学模型，但与实践不能很好的结合，并且缺乏全面综合的评价指标体 系。在评价稽豁方面，瀚内的搿究主要蹩姨宏躐的角菠考虑籀嗣静采购，或绘磁期翻采 购的原则，或给出的具体的指标，但大多是主观性的难以量化的指标，不便于实际操作。 对于鏊外来说，虽然对予鞠刊逡黧豹豢拣更为舆俸，餐各令高校静磷究都篦较猿立、分 散，分别制定各自的采购政策，缺乏足够的理论基础和全面的评价指标。通过本课题的 磅宠，将理逾帮实残绩会起亲，遴一不完善瑗骞翦期手g 评价理论。 1 3 国内外研究现状分析 1 3 1 阑外高校图书馆采购期刊评价综述 遥二卡足年来，羯到份穗鹣不瑟攀舞彝霆书镲经费豹不充足，一壹是謇铃麓校图书 馆的一个严重问题。据荚国研究图书馆学会( a s s o c i a t i o no f r e s e a r c hl i b r a r i e s a r e ) 对其下属鲍成受镶期刊袋购静绞计，扶1 9 8 6 1 9 9 8 年闽，期刊的徐接平均壤搬了1 7 5 ， 每种期刊的平均年涨价率达到了9 5 ( 截至1 9 9 8 年) “3 。对于商校图书馆来说，采购的 秘学、技术、趿学方面的期刊，这些领域毂期制在信患交流和传递中占有主导憋地位， 这类期刊的涨价问题更为严重( 见表1 1 ) 。由予采购躺列的费用持续增长，而瀚刊的采 购经费增长不熊同步，导致的结果就是大量期刹的取消订购。因此，尽管图书憾的经费 平均增加了一倍以上，但期刊的种数却磁以前减少了7 。 国外对于期刊采购决策，或者说决定取消哪些期刊的订购，一般来说，可以归纳为 三稀框架：( i ) 对麓稍使用率的研究，( 2 ) 对赣秘成本的研究，( 3 ) 对于期稍采购酶过程 研究和影响要素的研究。 ( 1 ) 对颓翻使嗣率静磷究 对期刊使用率的研究主要集中在仅仅利用期刊的使用数据作为订购或削减期刊的 依据。在这个淹题静磅究上汔较有代表往匏是n i s 傩c r 8 ，提交蔫美国秘技售惑毳拜究辩 ( i s i ) 的期刊引用报告( j c r ) 作为期刊采购决策的有效工具。k o v a c s “6 1 同时指出， 在决定颓翻采辫豹# 重镞应该运瘸多重标准，挺爨麓予撵序嚣影璃园子也是羯列袋薅舞应 考虑的豫素。 2 大连理工大学硕士学位论文 表11 当前科学、技术和医学期刊的价格增长 t a b1 1c u r r e n ti n c r e a s e si ns c i e n c e ，t e c h n i c a l ，a n dm e d i c i n e ( s t m ) j o u r n a l s 2 学科领域平均刊价( 2 0 0 1 年)从1 9 9 7 2 0 0 1 年的变动 b i o l o g y $ l ，0 6 4 3 33 45 3 b o t a n y $ 7 9 02 82 5 9 3 c h e m i s t r y$ l ，9 1 8 0 9 3 42 9 g e n e r a ls c i e n c e $ 8 3 0 5 54 8 3 0 h e a l t hs c i e n c e s $ 7 2 8 1 4 3 8 8 9 t e c h n o l o g y $ 1 0 1 3 3 4 4 2 1 8 z o o l o g y $ 8 6 6 0 33 9 2 l ( 2 ) 对期刊成本的研究 成本指数和价格研究被汇总在( ( a m e r i c a nl i b r a r i e s ) ) 和( ( l i b r a r yj o u r n a l ) ) 上，按照 学科细分，报道了美国期刊的年度价格。许多图书馆提倡应用价格研究在期刊采购上， 就某一学科来说，对比其期刊的单位成本，计算出期刊的使用成本或成本效益，比如象 a s t l e “1 的研究。类似的价格研究，特别是纵向的研究，在决定期刊的采购时是很有效的。 在确定期刊的使用价值时，可以采用经济数量分析的方法，国外常用费用效益分析 的方法( 也称成本效益分析) ”。为了使有效的购刊经费取得最大的使用价值，需要进 行定量的分析，通过比较，选择最理想的订刊方案。这里的费用，一般是指期刊的价格。 期刊的效益，应是本图书馆用以衡量期刊使用价值诸因素的总和，即期刊的总价值。费 用效益分析的结果为期刊费用效益比率，其计算公式为：费用效益比率= 期刊价格期刊 总价值。不同的图书馆中期刊使用价值的诸因素可有不同的选择，但一般都包括以下因 素：期刊在馆内的利用率、期刊在检索工具的使用率、本馆读者发表的论文中引 用期刊的次数、专家教授的评议与推荐、本地区本系统的复本数、期刊被二次文 献收录的情况。 成本指数在期刊的采购中也是很有影响的，因为它指出了具体期刊逐年的价格增长 率，使采购人员能预测期刊的价格。 ( 3 ) 对于期刊采购的过程研究和影响要素的研究 在期刊采购决策上，国外最常用的就是对采购过程和影响要素的案例研究。在国外， 由于期刊价格和经费之间紧张的问题普遍存在，各高校图书馆对“期刊采购影响要素的 研究”比较普遍。这种研究的典型实例是s c h o c ha n d a b e l s ”3 , f s e g a l 。1 进行的研究。s c h o c h 和a b e l s 发展了一套可评估的指标来检验期刊采购程序。他们开发的这套指标有助于图 书馆员在采购期刊的时候作为依据。他们给出了9 个指标对期刊进行评估。如表1 2 。 阎雅娜：高校图书馆采购印刷型外刊评价体系的研究 表1 2s c h o c h 和a b e ls 的评价指标 t 扎1 2v j l u a t i v ef a c t o r sf r o ms c h o c ha n da b e l s 评价指标指标描述 成本每种期刊的价格( 涨价率) 、每期成本、每页成本、每篇文献成本 引用 影响因子、被其他作者引用总数、在本校作者的出版物中被引用的总数 权威性 出版者、编委会成员、同行评审、在本领域中的声誉 时效性出版速度 语言 物理特征图形( 数量和质量) 、清晰度、电子版的访问权 收录情况被主要的索引文摘工具的收录 馆内使用对于教学和科研的主要期刊的使用统计 他处可获得性本校其它的图书馆、本地区的图书馆、通过馆际互借系统 是否可通过其它的图书馆以非印刷的形式获得、是否主要依靠图书馆资 其它 源、对于指定的期刊是否对你的研究有重要的影响等 除此之外，各个学校根据本单位的实际情况给出不同的期刊采购的评价指标，依据 具体的量值确定期刊的采购。以下列出部分高校图书馆制定的本单位期刊采购标准： 明尼苏达洲立大学( t h eu n i v e r s i t yo f m i n n e s o t a ) 图书馆制定的期刊采购标准有： 价格、使用、学术声誉、参考价值、对课程和教学的支持、通过其他途径的可获得性、 被二次工具收录的情况、教员的推荐“。 内华达州立大学( u n i v e r s i t yo f n e v a d a ) 图书馆评价期刊采购的标准有：对课程和 研究的支持、使用数量、用户的评价、可通过网络获取电子期刊、在本地区可以获得性、 期刊成本、跨学科( 交叉学科) 的期刊、出版机构、教员的参与“。 维吉尼亚联邦大学( v i r g i n i ac o m m o n w e a l t h u n i v e r s i t y ) 图书馆评价期刊的采购 标准有：对教学和科研的支持、平衡交叉学科的期刊、期刊使用数量的统计、期刊的影 响因子、教员对个别期刊的重要性的评价、期刊通过其它途径可以获得、期刊的成本、 出版者价格增长史、有电子全文的印刷型期刊“。 香港科技大学图书馆( h k u s tl i b r a r y ) 采购期刊的标准是：对教学和科研项目 的支持、跨学科期刊的平衡、期刊使用的统计、教员的评价、期刊通过其他途径可获得、 期刊成本、出版者的期刊涨价史、有与之相应的成本效益的替代刊、有对应的网络版期 刊。 耶鲁大学图书馆( y a l e u n i v e r s i t y l i b r a r y ) 采购期刊的评价准则：教员的推荐、 影响因子、使用统计、成本1 。 大连理t 大学硕士学位论文 俄勒冈州大学图书馆( u n i v e r s i t yo f o r e g o nl i b r a r y ) 采购期刊的标准是：成本、 平均涨价率、使用频率、复本期刊、与当前和将来的课程相关性、在质量、编辑和可访 问性上的改变、适当的替代品种、在其他分馆的可获得性、在研究图书馆中心可获得、 时候被本单位购买的数据库所收录、其它的特殊情况“。 在期刊采购的程序研究中，往往给出程序步骤，如何按照给出的程序，逐步确定期 刊采购的决策，比较典型的是p a u lm e t z s t l j o h nc o s g r i f f 为弗吉尼亚州立理工学院及州立 大学图书馆( u n i v e r s i t yl i v r a r i e wa tv i r g i n i ap o l y t e c h n i ci n s t i t u t ea n ds t a t eu n i v e r s i t y ) 建 立的期刊决策数据库的实例研究“。由于期刊价格的膨胀与涨幅相对平稳的经费之间的 矛盾，弗吉尼亚州立理工大学在1 9 9 0 1 9 9 9 年间，取消了超过4 5 0 0 种期刊的订购。为了 保证对教学和科研的支持，弗吉尼亚大学需要对支持学校建设的核心期刊的数量和经费 做出可靠的估算。该项研究在确定期刊采购的标准和评价指标的基础上，广泛的收集数 据，在此基础上，建立期刊的综合决策数据库，评定采购哪些期刊，停订哪些期刊，规 划出满足学校需求的最小的期刊采购经费。该项实例研究的具体操作程序是：基于网 络的形式向各个教员征求期刊订购建议，每个教员填选自己需要的期刊的基本信息，以 这些期刊为蓝本，收集各项数据；收集馆内使用数据：期刊的上架率和馆际互借量的 统计；收集外部资源提供的数据：利用l j u r ( l o c a ll o u m a lu t i l i z a t i o nr e p o r t ) 统计 本单位读者的出版物引用某种期刊的数量以及发表文章在某一出版物上的数量、利用 u n c o v e r 数据库统计期刊被本校读者使用的次数、期刊的价格。将所有期刊的这些内部 数据和外部数据汇总在一起，制定期刊采购的评价指标：教员的推荐馆际互借次数 在c a r l 的u n c o v e r 数据库中被使用次数在本校读者的出版物中被引用的次数本 校读者发表文章在某一出版物上的数量期刊的上架统计。给出每项指标最低的采购标 准，以此建立起期刊采购的决策数据库。 1 3 2 我国高校图书馆采购期刊评价综述 与国外高校图书馆一样，由于外文期刊价格的逐年上涨，国内各级各类图书情报部 门尤其是高校图书馆都受到资金紧张的困扰，因此如何利用有限的资金科学的选订期 刊，使之最大限度的满足科研和教学的需求，己成为期刊采购人员的一个值得深入研究 的问题。尤其是最近几年，国内高校对全文数据库的大量引进，对原有的印刷型期刊的 采购也造成一定的冲击。在这种形势下，对期刊采购的研究主要集中在两个方面，一方 面是研究期刊采购原则，指导馆藏期刊的调整；另一方面是从方法论( 数学统计方法) 上研究期刊的选订。 ( 1 ) 外文期刊的采购原则 国内对于外文期刊采购原则的研究，主要是从宏观的角度探讨外文期刊采购的策 略。传统的最为通用的期刊采购原则是：针对性与实用性原则、系统性与完整性原则、 效益性原则、协调性原则。在网络环境下，随着电子期刊的出现和大量引进，在对外文 阎雅娜：高校图书馆采购印刷烈外刊评价体系的研究 印刷型期刊进行采购时，各馆也同时考虑了馆内拥有的电子期刊资源的情况。 在具体的评价指标e ，也鸯一些文献探讨7 评选期刊的指标“，总体来说，可以归 结为以下几方面： 期刊的质量。主爱是从出版单位、编委会成员、引文率( 文摘率) 等分析判断期 刊的旗蕊。 期刊的使用。主要是从期刊的关馆内利用率( 阅览、复制、借出) 判断期刊的使 鬻情嚣。 遵视学科结构和功能框架。期刊的学科结构，韪由本单位的学科设置所决定的。 豫了选订一次文献麓予 j 姊，还暾放麓翻躬功能上考虑一定韵检索缝工其嗣、祷缀往稳秘 的采购。 专家懿攘荐。璃銮本潜读者懿零蒜，在就基磁主，繇取专家懿慧觅并结台本莘位 的实际情况评选出本馆的核心期干0 。 参潮键澈联台嚣录。菜耱期刊收藏擎位越多，裁浚弱该列懿普遮蛙秘重骚毽。 馆际协调，避免煎复。 尽瓣毒莠静期列选订的骧煲嚣 鹭檬，瞧大多怒从定瞧的受度，根据采赡经验评选款刊。 ( 2 ) 期刊选订的决策模型“” 传统的期刊采购，往往是毙磐二 传人员从参期刊采购静实践经验秘一些漉遇反馈信 息进行的，往往带有片面性和局限性，尤其是一些同级刊物放在一起，增加了选刊的难 度。期刊选订的决策模挺就是为这类问题建立数学模型，对建立的指橼进行量化分柝， 使期刊的选订烫趋科学化、合理化。 用这种方法对期于u 进行选订，最早的研究怒王筠在1 9 9 6 年发表的论文：“科技期刊 选订的种数学模型”，在该篇文献里，建立了采购期铷的数学模鼙，翊层次分析法遂 行量化研究。建立的层次结构模型如图1 1 ： 图11 选订期刊层次结构 f i g1 1h i e r a r c h yo f s e l e c t i n gj o i n r i a l s 在此基础上，纷纷有人研究期刊的选汀方法和模型。使用的模型大多是以上图的模 爱为基准，有碧模奎对评价指标更为缁纯一些，具体为：学科建设需要、科研谦题需要、 一6 - 大连理t 大学硕十学位论文 课外实践需要、大众休闲需要、核心期t j t l b - 名、编辑单位影响力、期刊馆藏完整性、经 费投入效益。在这些研究中，更为注重的是对数学方法的研究，除了前面提到的方法外， 又探讨了其它的数学方法：基于离差最大化的组合评价方法、最优组合赋权决策方法、 灰色评价方法、灰色聚类决策等。 1 33 现有高校图书馆采购期刊评价研究中的不足 由于期刊在高校图书馆中的重要地位，并且占用了图书馆大量的经费，因此，国内 外都对期刊的评选非常重视，也产生了大量的研究论文和成果。但通过以上对国内外研 究状况的分析，不难看出，目前对该问题的研究还存在一些不足： ( 1 ) 缺乏全面综合的评价指标体系。在评价指标方面，国内的研究主要是从宏观的 角度考虑期干0 的采购，给出的指标大多是主观性的难以量化的指标，比如象上面提到的 指标：实用性、计划性、完整性、节约性，指标体系过于简单和抽象，虽然可以区分出 每个指标的重要性，但就具体实施来看，它要求专家对所有可供选订的期刊关于四种评 价指标给出量化评价值，面对众多的期刊谈何容易。对于国外高校来说，虽然对于期刊 选购的指标更为具体，比如：使用率、价格、教员的推荐、影响因子等，但各个学校分 别制定各自的采购政策，缺乏足够的理论基础和全面的评价指标。 ( 2 ) 理论与实践的结合不强。国内研究人员注重方法的研究，大多是从理论的角度 探讨期刊的采购问题，具体到实际工作中，一是缺乏合理的指标体系，或者说是实用的 模型：二是指标难以量化。因此，尽管出现了众多的研究方法，仍然无法在实践中指导 期刊的采购，目前，国内高校大多还是凭经验选购期刊。国外工作者注重收集期刊的各 种内部和外部信息，给出评选期刊的标准，但却是凭经验给出各指标对期刊的影响力。 1 4 研究思路和研究工作 通过以上分析，结合现有期刊采选评价上的不足，本文将开发一套完善的、科学的 采购期刊的综合评价指标体系，并在问卷调查的基础上，结合a h p 法，对指标体系中的 各指标进行权重的设置。本文最后应用建立的指标体系，通过实例进行尝试，验证指标 体系在实际中的可操作性。本文的目的在于通过对采购期刊的各种影响因素进行分析， 提出一套科学有效的采购期刊的评价系统，并最终为各校采购期刊提供量化的依据。 本文主要做了以下几方面的工作： 第一，结合国内外的期刊采购政策和期刊采购的评价标准，建立采购期刊的综合评 价指标体系； 第二，借助于问卷调查法和统计分析软件，运用层次分析法( a h p 法) 确定各个指 标的权重，同时对调查问卷的效度和信度进行分析，保证问题分析的严谨性； 第三，以选订某一学科的期1 ：i j 为例，运用该评价体系进行尝试，验证指标体系在实 际中的呵操作性。 阎雅娜：高校图书馆采购印刷型，b t i j 评价体系的研究 2 多指标综合评价方法 本文所要讨论的就是有关高校的各学科期刊如何采购才合理这一问题，这其中涉及 到了众多因素，不能光凭价格或是质量来判断，而是要综合比较同类期刊的价格、质量 、使用等多种因素来判断。给出这一问题答案的过程，其实就是一个综合评价的过程。 综合评价。”是指对被评价对象所进行的客观、公正、合理的全面评价。如果把被评价对 象视为系统的话，上述问题可抽象地表述为：在若干个( 同类) 系统中，如何确认哪个 系统的运行( 或发展) 状况好，哪个系统的运行( 或发展) 状况差，这是一类常见的所 谓综合判断问题，即多属性( 或多指标) 综合评价问题。对于有限多个方案的决策问题 来说，综合评价是决策的前提，而正确的决策源于科学的综合评价。 2 1 构成综合评价的要素 ( 1 ) 被评价对象 同一类被评价对象的个数要大于l 。假定( 均为同一类的) 被评价对象或系统分别 记为s i ，s l ，s 。( n 1 ) 。 ( 2 ) 评价指标 各系统的运行( 或) 发展状况可用一个向量x 表示，其中每一个分量都从某一个侧 面反映系统的现状，故称x 为系统的状态向量，它构成了评价系统运行状况的指标体系。 每个评价指标都是从不同的侧面刻画系统所具有某种特征大小的量度。设有i n 项评价指 标并依次记为工，x 2 ，( 功 1 ) 。 ( 3 ) 权重系数 相对于某种评价目的来说，评价指标之间的相对重要性是不同的。评价指标之间的 这种相对重要性的大小，可用权系数来刻画。若w 是评价指标砷的权重系数，一般应 有w j ，oq = l ，2 ，m ) ，y w ，= 1 。很显然，当被评价对象及评价指标( 值) 都给 百。 定时，综合评价( 或对各被评价对象进行排序) 的结果就依赖于权重系数了。即权重系 数确定的合理与否，关系到综合评价结果的可信程度，因此，对权重系数的确定应特别 慎重。 ( 4 ) 综合评价模型 所谓多指标( 或多属性) 综合评价，就是通过一定的数学模型( 或算法) 将多个评 价指标值“合成”为一个整体性的综合评价值。可用于“合成”的数学方法较多。问题 在于我们如何根据评价目的( 或准则) 及被评价系统的特点来选择较为合适的合成方法。 也就是说，在获得n 个系统的评价指标值) ( f = l ，2 ，”；产l ，2 ，研) 的基础上， 如何选用或构造综合评价函数y 可m 列。 人连理工大学硕士学位论文 ( 5 ) 评价者 评价这可以是某个人或某团体。评价目的的给定、评价指标的建立、评价模型的选择、 权重系数的确定都与评价者有关。因此，评价者在评价过程的作用是不可轻视的。 2 2 综合评价的一般步骤 ( 1 ) 明确评价目的： ( 2 ) 确定被评价对象； ( 3 ) 建立评价指标体系； ( 4 ) 确立与各评价指标相对应的权重系数； ( 5 ) 选择或构造综合评价模型； ( 6 ) 计算各系统的综合评价值并进行排序或分类。 综合评价方法的流程如图2l 所示。 指标预处理 图2 1 综合评价的逻辑框图 f i g2 1l o g i cs c h e m a t i c so i lc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 阎雅娜：高校图书馆采购印刷型外刊评价体系的研究 3 高校图书馆采购f p , 届l j 型外刊评价指标体系的建立 在现代管理中通常把需要进行评价的对象作为一个系统，而系统的特征一般有若干 要素( 或因素) 来体现。这些因素的集合被称为评价对象的特征，这些因素就被称为评 价指标。所谓综合评价指标体系，是指一套能够全面反映所评价系统的总体目标和特征， 并且具有内在联系、起互补作用的指标的集合。 综合评价的前提就是确定科学的评价指标体系，评价指标的选取是否合适，直接影 n 向到评价的结论。高校图书馆采购印刷型外刊的评价体系就是对影响期刊采购的各种因 素进行调查、统计、分析和评审，力求科学的建立评价指标体系。 3 1 评价指标体系的建立原则 ( 1 ) 科学性原则 科学性是一切科学工作所必须的。评价指标的设计既要考虑到评价研究的任务，也 要符合客观现象本身的特点、性质及运动规律。这种主观要求与客观实际相统一的过程， 称之为科学性原则。评价指标作为主观反映客观的工具，要遵循“实事求是”的原则， 使评价指标的定量描述以定性认识为前提。在指标设计中，要注意指标的代表性及体系 的完整性，要求指标不重复、不遗漏，指标之间既相互独立，又互为补充。只有遵从评 价指标设计的科学性原则，才。能保证评价数据的准确性和权威性。这里指标的科学性还 应理解为在设计指标时要以科学的理论作为依据，即指标必须具有一定的科学内涵，目 的清楚，定义准确，能够度量和反映各高校的总体情况。 ( 2 ) 完整性原则 完整性是指评价指标体系要尽可能完整的、全面的反映和度量被评价的对象，当体 系中全部指标取定了值以后，评价结果不会随其他变量改变。因此，在设计评价指标体 系时，必须系统的、全面的考虑各种影响因素，尽可能是评价结果准确可靠。 ( 3 ) 准确性原则 所有评价指标均应体现现实的技术水平。给评价指标下定义是现代管理评价技术比 较复杂的事情，评价指标含义必须清楚，如果不清楚就影响评价的结果，甚至使评价无 法进行。 ( 4 ) 可比性原则 在评价指标确立时，要考虑到可比性，评价指标应尽可能量化。对定性指标，也要 运用一定的算法和工具进行恰当的处理，以便于人机使用。 ( 5 ) 可操作性原则 设计评价指标，既要考虑评价研究的目的和需要，也要照顾到客观条件的可能性。 所谓可操作性，是指评价指标设计的可行性，既要使指标体系中所有的指标使用的数据 大连理： 大学硕士学位论文 均可从现有的资料和数据中获得，以这些验证的资料为基础，才能使评价不偏不倚。高 校图书馆采购印刷型# i - t l j 评价的最主要特点是量化。这就要求指标体系的设计可操作性 强。一是指标体系不能过于复杂，具体指标不能太多：二是数据获取要相对容易；三是 获得的数据要权威、准确；四是尽量采用定量描述的指标，定性指标不宜太多。 ( 6 ) 代表性原则 在具体对某一对象进行评估时，既要全面分析其相关因素，又要抓住主要矛盾，选 择最能反映评估对象水平的因素，是评价指标具有代表性。高校图书馆外文期刊的采购， 包括的影响因素十分广泛，指标体系不可能把所有的影响要素都包含在内，这就决定了 应该选取哪些最具有代表性的指标。在建立指标体系时，指标并非越多越好，相似的指 标过多，容易造成信息的重复，影响评价效果。而且指标数目过多，将会加大计算量， 且不能够突出重点。因此，指标体系要力求简练，次要的指标可以略去，建立的数学模 型要易于实际操作。 3 2 高校图书t 宦采购印刷型外刊评价指标体系的分析 国外高校对期刊采购评价指标的研究比较多，相对而言，国内高校对期刊采购评价 指标的研究还处于初期阶段。这里将国内外比较有影响的高校有关期刊采购的评价指标 汇总为表3 1 。 从表3 1 可以看出，尽管各高校具体的评价标准不尽相同，但一般都是通过以下几 个方面评选期于0 的，即期刊对教学和科研的支持、专业人员的推荐、期刊的使用率、期 刊的成本、期刊在专业领域的影响力、是否是p e 期刊( p r i n tj o u r n a lw i t hw e b b a s e d e q u i v a l e n t s ) 、期干0 的连续性和完整性、是否能通过馆际互借获得。 ( 1 ) 期刊对教学和科研的支持 从整体上说，高校图书馆的文献资源建设主要是为了教学和科研服务的，期刊也不 例外。各馆采购的期刊的学科结构，是由各单位的学科设置所决定的，学科设置发生变 化，期刊采购也要作相应的调整。各高校的学科专业众多，图书馆的期刊采购除了从整 体进行统筹外，还要有重点的进行评选期刊。 各高校的外文期刊，主要是用作对学校科研和研究生教学培养的支持，因此，在采 购外文期刊时，重点考虑那些有硕、博士点和重点学科的专业；另外，从科研的角度， 还要考虑各学科专业所承担的科研项目、科研经费。 期刊对教学和科研的支持包括：国家级重点学科、实验室( 博士点) ；省部级重点 学科( 硕士点) ；一般学科；国家级研究项目；一般研究项目。 ( 2 ) 专业人员的推荐 期刊的采购要针对本单位读者的需求进行收集，在此基础l ：，听取专家的意见并结 合本单位的实际隋况评选期刊。那些经常利用图书馆，对本专业期刊非常了解的专家意 见，应充分尊重。实际上，专家意见对订刊影响极大，各馆订刊的传统与框架实际是积 1 f 一 阎雅娜：高校图书馆采购印刷型外刊评价体系的研究 累各学科专家多年的意见形成的。但是，当专业人员发生变动，或是研究项目或工作任 务发生变化时，需要的期刊也会相应的发生变化，这时期刊的采购也要随之调整。这旱 所涉及的专业人员主要是指：学科带头人、研究生导师、一般科研人员、专业图书馆员。 表3 1 国内外高校图书馆关于期刊采购的评价指标 t a b3 1e v a l u a t i o ni n d e x e so ns e l e c t i n gj o u r n a lo f d o m e s t i ca n df o r e i g n a c a d e m i cl i b r a r i e s 高校图书馆 评价指标 香港科技大学图书馆 对教学和科研项目的支持：跨学科期刊的平衡；期刊使用的统计； 教员的评价；期刊通过其他途径可获得；期刊成本；出版者的期刊 ( h k u s t l i b r a r y ) 涨价史；有与之相应的成本效益的替代刊；有对应的网络版期刊。 耶鲁大学图书馆 教员的推荐：影响因子；使用统计；成本。 ( y a l eu n i v e r s i t yl i b r a r y ) 俄勒冈州大学图书馆 成本：平均涨价率；使用频率；复本期刊；与当前和将来的课程的 ( u n i v e r s i t yo f o r e g o n 相关性：在质量、编辑和可访问性上的改变；适当的替代品种；在 其他分馆的可获得性；在研究图书馆中心可获得：时候被本单位购 l i b r a r y ) 买的数据库所收录：其它的特殊情况。 明尼苏达州立大学图书馆 价格：使j = j ：学术声誉；参考价值；对课程和教学的支持；通过其 ( t h eu n i v e r s i t yo f 他途径的可获得性；被二次工具收录的情况；教员的推荐。 m i n n e s o t al i b r a r y ) 内华达州立大学图书馆对课程和研究的支持：使用数量；用户