（国际贸易学专业论文）昆山市外商投资形成的IT产业集聚研究.pdf

卜海大学硕士学位论正昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 摘要 上世纪九十年代初以来，江苏省昆山市借助于区位与政策等优势，加 快了引进外资的步伐。截至2 0 0 4 年末，昆山市批准外商投资企业累计3 9 2 0 家，实际利用外资累计8 6 亿美元。大量外资的涌入，极大地促进了昆山经 济的发展，从而使之荣登2 0 0 5 年全国百强县( 市) 综合经济实力榜首。昆 山i t 产业集聚正是在国际资本大量涌入的背景下产生的，2 0 0 4 年昆山i t 产业的产值为6 6 7 亿元，其中外商投资企业创造的1 t 产值为6 6 1 亿元。昆 l u 的r r 产业集聚是“嵌入型”的产业集聚，与浙江民营经济“内生型”的 产业集聚不同，这种通过外商直接投资形成的产业集聚，具有发展速度快、 与产业集聚区外部关联度高等特点。 本文是关于产业集聚问题的实证研究，研究对象为我国发达地区县级 市的某一特定产业的集聚行为。文章首先阐述产业集聚的基本理论；分析 了昆山外商投资形成i t 产业集聚之演变和发展趋势，用定量和定性相结合 的方法，对产业集聚进行了识别：对产业集聚的正负效应问题展开较深入 讨论，并探究产业集聚对其r r 企业内部的影响：随后，从产业集聚构成要 素的) 披，把昆山的i t 产业集聚与其他i t 产业发展良好的地区作了比较 分析；最后，作者列举了当前昆山r r 产业集聚所存在的各种问题，提出关 于其持续发展的政策建议。 关键词：产业集聚、i t 产业、外商投资 v 圭塑盔堂型! 圭兰些堡- 义 璺堂空竺堕塑童受堕竺坚兰些堡墨竺型 a b s t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go f1 9 9 0 s ，k u n s h a ni nj i a n g s up r o v i n c eh a sa t t r a c t e da n u m b e ro ff o r e i g nc a p i t a lb e c a u s eo fi t sl o c a t i o n ，p o l i c ya n do t h e rs u p e r i o r i t i e s t h ea c c u m u l a t i o nn u m b e ro ff o r e i g nc a p i t a le n t e r p r i s e sa u t h o r i z e di nk u n s h a n r e a c h e d3 9 2 0a n dt h et o t a la c t u a lu s eo ff d ia c h i e v e d8 6b i l l i o nu s d i nt h ee n d o f2 0 0 4 t h ef d i se n t e r i n gp r o m o t e dk u n s h a n se c o n o m i cd e v e l o p m e n t k u n s h a nb e c a m et h en u m b e ro n ei nt o pi 0 0c o u n t i e sa p p r a i s e db ye c o n o m i c s t r e n g t h i n2 0 0 5 t h et i d eo fc a p i t a lm o v i n ga c c o m p a n i e dw i t hk u n s h a n s a g g l o m e r a t i o no f i ti n d u s t r y i n 2 0 0 4p r o d u c t i o nv a l u eo fi ti n d u s t r y i n k u n s h a na r r i v e d6 6 7b i l l i o nr m ba n d6 6 1m a d eb yf o r e i g nc a p i t a le n t e r p r i s e s i t i s e m b e d d e d ”a g g l o m e r a t i o nc o m p a r e d d i f f e r e n t l y w i t h z h e j i a n g s “e n d o g e n e t i c ”a g g l o m e r a t i o no fp r i v a t ee c o n o m y t h ek i n dt h ea g g l o m e r a t i o n w h i c hf o r m e db yf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，h a st h ec h a r a c t e r i s t i c o fq u i c k d e v e l o p m e n t ，h i g hr e l a t i o n s h i pw i t ho u t s i d eo fa g g l o m e r a t i o n ，a n ds oo n t h i sa r t i c l ew a sap o s i t i v er e s e a r c ho ni n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n t h eo b j e c t o ft h er e s e a r c hw a st h ea g g l o m e r a t i o na c to fac o u n t yl e v e lc i t y ss p e c i f i c i n d u s t r y a tf i r s ti te l a b o r a t e dt h ee l e m e n t a r yt h e o r yo fi n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n ； i t a n a l y z e dt h ee v o l u t i o na n dt h ed e v e l o p m e n tt e n d e n c yo f k u n s h a n si t i n d u s t r ya g g l o m e r a t i o nw h i c hf o r m e db yf o r e i g ni n v e s t m e n t ；i tc a r r i e do nt h e d i s c u s s i o no ni t sp o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t sa n de x p l o r e dt h ei n n e re f f e c tt oi t e n t e r p r i s e s ；t h e n i t c o m p a r e sk u n s h a n s i ti n d u s t r y a g g l o m e r a t i o nw i t h a d v a n c e da r e a s ；f i n a l l y , t h ea u t h o rp r o p o s e st h ep r o b l e m se x i s t e di nk u n s h a n s i ti n d u s t r ya g g l o m e r a t i o na n dm a k e ss u g g e s t i o n sa tt h es a m et i m e - k e y w o r d s ：a g g l o m e r a t i o n ，i ti n d u s t r y , f o r e i g ni n v e s t m e n t 上海大学硕上学位论文昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：扯日期：园! 垡：i ：多 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：雄导师虢渤埠隗坦丝i i i 妊大学硕- j 学位论殳昆山市外商投资彤成的i t 产业集聚研究 第一章导论 1 i 研究背景及问题的提出 产业集聚是一种产业发展演化的地缘现象，是由一定数量企业共同组成的 产业在某一地域范围内的集中，自一个多世纪之前马歇尔首次提出著名的产业 空间集聚的三个原因以来，学术界对产业集聚理论从不同的视角进行了广泛系 统的研究，使产业集聚理论日臻完善。目前国内产业集聚现象大量存在，如广 东东莞、中山、顺德、浙江民营经济集聚区等。大量产业集聚现象说明，产业 集聚已经成为了一种新的产业组织形式，不论对区域竞争力的提升，还是对区 域经济发展都具有十分重要的推动作用。 随着改革开放深入，江苏省昆山市吸引了大量的国际直接投资( f d i ) ，与 此同时，昆山市i t 产业集聚伴随着外商直接投资的步伐逐渐发展起来。2 0 0 4 年昆山i t 产业产值为6 6 7 1 1 亿元。，同比增长5 9 8 ，而1 9 9 7 年昆山i t 产业 产值仅为3 0 亿元。昆山l t 产业的发展要归功于全球化背景下，资本的国际流 动。为了使这种“嵌入型”的产业组织能够更好的融入地区经济发展，需要了 解昆山外商投资形成的r r 产业集聚之演变过程，包括昆山外商投资的情况，以 及i t 产业集聚的特点和发展阶段，同时还需要揭示r r 产业集聚对于昆山经济 发展的正负面效应，且对于i t 产业本身有着什么样的影响。一方面，昆山i t 产业集聚尚处于初始阶段，如何完善r r 产业集聚，使它产生规模经济效益，并 能够融入苏南乃至长三角地区的f r 产业链是值得探索的问题。另一方面，昆山 的r r 产业集聚主要是通过招商引资形成的，与先进地区的r r 产业集聚( 如硅 谷) 不同，这种“嵌入式”的产业集聚存在着根植性差、创新能力低、技术溢 出效应不明显等问题。本文从实证的角度尝试对上述问题进行研究，促进昆山 i t 产业集聚的可持续发展。 o 参考2 0 0 5 年昆山统汁年鉴( 由于昆山的绝大多数外资i t 企业都是i t 碗件制造企业，所以i t 产业 的数据以统计年鉴中“通信设备、计算机及其他电子设备制造业”这一项的数据来代表n 2 0 0 3 年之前 统汁年鉴的类目是“电子及通信设各制造业”。) 海大学硕：卜学位论文昆山市外商投资彤成的i t 产业集聚研究 1 2 研究的意义 研究地区某一特定产业的集聚是对于集聚理论的一种实证研究，本文从昆 山外商投资形成的i t 产业集聚的演变过程入手、分析了其正负效应、提出了存 在的问题等，这对于当地r r 产业集聚的可持续发展具有一定的现实意义，同时 也可为正在发展产业集聚的其他地区提供一些思路。 1 3 研究方法 本文的论述主要运用了以下的研究方法： ( 1 ) 定量分析和定性分析相结合的研究方法 本文在论述昆山r r 产业集聚的识别中，采用的定量分析与定性分析相结合 的方法，先采用定量分析实证昆山确实存在i t 产业集聚，然后通过定性分析来 说明昆山i t 产业集聚的情况。在对昆山外商投资形成的i t 产业集聚效应当中， 尤其是外部正效应的评价中也采用了定量分析和定性分析相结合的方法。 ( 2 ) 实证分析和规范分析相结合的研究方法 本文还采用了实证分析和规范分析相结合的研究方法，通过对昆山外商投 资形成的i t 产业发展的演变过程实证研究，文章最后对于昆山i t 产业集聚的 发展用规范分析的方法提出了自己的政策建议 ( 3 ) 比较分析研究方法 本文通过跟其他i t 产业集聚先进地区，如美国硅谷、我国台湾新竹、东莞 的比较研究，这些地区的先进经验可以为昆山所借鉴，同时，也可以看出昆山 i t 产业集聚与上述地区的不同与相似之处。 ( 4 ) 图示法和列表法 为了比较明晰的反映i t 产业集聚形成原因、识别过程、正负面效应等问题， 本文采用图示和列表的方法来表述和说明问题。 1 4 本文的创新点 本文的创新之处在于：目前国内外对产业集聚的研究主要集中在对产业集 上海大学硕士学位论文昆山市外商投资形成的r r 产业集聚研贰 聚现象的理论研究上，国内的许多学者也分别从不同的角度对产业集聚的定义、 特点、形成原因进行概括，对产业集聚如何提高企业的生产率进行理论分析， 以及对产业集聚的区域效应进行归纳总结，而对产业集聚问题的实证研究关注 较少。本文在系统总结前人对产业集聚理论研究的基础上，尝试实证研究昆山 ( 县级市) 的产业集聚，从形成原因、现状、效应、地区比较等角度进行分析， 并提出存在的问题和政策建议。 1 5 本文的内容与结构 全文共有六章。 第一章为导论。说明了本文的研究背景及问题的提出、研究的意义及方法、 本文的创新点、本文的内容与结构。 第二章为产业集聚理论练述。从产业集聚的本质出发，对于类型、边界以 及产业集聚理论的理论沿革给出阐述，同时分析了国内对产业集聚的研究状况， 并对r r 产业投资集聚的问题展开了探讨。可以说，这一章节是全文的理论基础。 第三章为昆山市外商投资形成的i t 产业集聚之演变及发展趋势。本章以实 证分析的方法，着重阐述了昆山外资i t 产业集聚从识别、现状和特征到潜力， 并分析了昆山吸引f d i 的相关情况。 第四章外商投资形成的i t 产业集聚效应。这一章从正反两方面来分析昆山 i t 产业集聚的效应，从正面效应来看，又有内外部之分。 第五章r r 产业集聚地区比较研究。这一章比较了昆山的产业集聚同硅谷、 新竹、东莞这几个i t 产业集聚( 群) 先进地区之间的不同，虽然目前，昆山的 i t 产业集聚无论从规模上还是层次上，与上述几地还存在很大差距，可是比较 可以看出昆山i t 产业集聚与其他地区的不同和相似之处，为i t 产业集聚的可 持续发展提供思路。 第六章昆山市外商投资形成的i t 产业集聚发展对策探讨。这一章先就昆山 市外商投资形成的i t 产业集聚的问题进行了阐述，然后提出了促进i t 产业集 聚可持续发展的政策建议。 j 海大学颁 学位论文 昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 第二章产业集聚理论综述 产业集聚是区域产业组织的形式，通常认为，产业集聚出现于产业革命之 后，是工业化时期的典型现象叫。自马歇尔( a m a r s h a l l ) 以来，国内外学者对 产业集聚现象进行了广泛系统的研究，产业集聚理沦不断发展和完善。 2 1 产业集聚概述 2 1 1 产业集聚的本质 长期以来，产业集聚被看作是大量相关企业的集聚，这种直观描述过于看 重企业集聚这一表面现象，而忽视了产业集聚本质的研究。产业集聚是产品( 或 劳务) 供给或需求的集聚，是对其绝对数量庞大、所占份额较大的产品生产和 销售的一个概括，也是对产业不平衡布局，集聚在极少地区的一个概括。轴辐 式市场空间结构是产业集聚的前提，所谓轴辐式空间结构，是指产品或劳务以 供给点为轴，销售到广泛的地区。这种市场空间形成的条件是产品或劳务的销 售半径大，可以覆盖整个市场( 见图2 1 ) 。 图2 1 产业集聚的空间市场结构图 集聚区 市场边界 供应链集聚是产业集聚的本质，供应链是围绕核心企业，通过对信息流、 物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后 。周文：产业卒间集聚机制理论的发展，经济科学，1 9 9 9 6 。刘斌：产业集聚竞争优势的经济分析，中国发展出版社，2 0 0 4 年 4 i ：海大学硕士学位论文昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 由销售网络把产品送到消费者手中的将供货商、制造商、分销商、零售商，直 到最终用户连成一个整体的功能链结构模式。它是一个范围更广的企业结构模 式，它包含所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的 制造加工、组装、分销等过程直到最终用户。从供应链的角度看，产业集聚是 同一产业供应链集聚，而不是以前认为的企业集聚。供应链集聚并不要求供应 链上所有的企业都汇集在一起，供应链上的某些环节完全可以处于产业集聚区 之外。只要区域内的企业控制了供应链过程，拥有了供应链中最有价值的部分， 那些完全依附于区域内的外部企业实际上也是区域供应链的一部分。所以，所 谓产业集聚实际就是一种新的空间产业组织形式，是经济发展过程中出现的特 定领域内一定数量同一供应链内的企业在一定地域范围内的集中，并实现集聚 效应的一种现象。在集聚区内，产业链非常完善，既有主导产业，又有为主导 产业提供配套服务的其他产业企业和机构；既有上游企业如零部件制造商，电 有下游的分销渠道和顾客；既有生产性企业，也有服务性企业和机构。 2 1 2 产业集聚的类型 比较典型的产业集聚类型可以归结为以下几种：轴辐式产业集聚、大企业 集聚、企业集群、马歇尔产业集聚。 ( 1 ) 轴辐式产业集聚 轴辐式产业集聚是指区域内只有一个大型企业或者大型企业的联合体。该 企业有完善的生产、服务系统，产品销售到区域外，原材料或者依靠区域内部 供给，或者从外面采购，区域内完全依靠计划管理的方式实现资源配置。轴辐 式产业集聚的生产特点是大规模的生产方式，在区域内常常是一个巨型企业， 并形成一个社区。它又分为依赖于资源型的轴辐式产业集聚和生产加工型的轴 辐式产业集聚。依赖于资源型的轴辐式产业集聚例如大型煤炭、冶炼、石油、 矿产、钢铁联合企业等；生产加工集中型轴辐式产业集聚如宝钢。前苏联的地 域生产综合体也属于轴辐式产业集聚，它的特点是整个供应链都尽可能的在一 个企业或综合体的内部，该供应链的生产能力很大。以一个大型企业为核心， o 马士华、林勇等：供应链管理，机械工业出版社，2 0 0 0 年 卜晦人学硕士学位论文昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 是区域的轴，其它企业围绕该企业提供服务。 ( 2 ) 大企业集聚 大企业集聚与轴辐式产业集聚相比，主导企业超过一个。集聚区的大企业 处于同一产业，生产的产品类似，具有替代性，区域内形成了垄断竞争市场。 典型的大企业集聚是底特律汽车业集聚。美国通用、福特、克莱斯勒三大汽车 公司都聚集在这里。三个汽车公司各自都建立了完善的生产销售和服务体系。 在企业之间以市场交易的方式分配资源，在核心大企业之外还存在大量的辅助 性企业，它们大多与其中的一个大企业建立长期合作关系，存在于某一核心大 企业的周围。各主要的核心企业形成竞争均衡，共同维护区域的稳定与发展。 犬企! 【k 集聚的特点是：集聚区内的供应链有少数儿条，形成寡头市场，大企业 内部构建了比较完整的供应链，在供应链之间存在市场机制的作用。大企业集 。一- 聚与轴辐式集聚的主要差异在于核心产业由若干企业构成，形成了寡头市场结 构，在区域范围内，市场也成为重要的配置手段。 ( 3 ) 企业集群。 企业集群可以分为企业主导型和市场主导型两种。 企业主导型企业集群有大量的相关企业，形成一个地区核心产业，它们生 产相似的产品。企业群集聚是相关产业的集聚，生产方式以大企业为主，各自 形成生产体系，形成竞争性市场。在供应链方面，模块化结构开始形成，但是 供应链仍然在一个企业内部，企业间的专业化分工程度不高，企业之间的交易 较少，形成垄断竞争市场。但是，由于同处一个行业，生产过程也比较类似， 供应链之间存在一些联系。这种集聚主要效益来源于同类供应链的集聚，美国 1 2 8 公路高新区属于这种类型。 市场主导型企业集群，区域内核心产业单，围绕核心产业形成了精密的 专业化分工，与轴辐式产业集聚不同之处在于各个供应链环节上的企业是相互 独立的，企业之间供应链衔接主要靠市场交易的形式维持( 见图2 2 ) 。当然， 这种长期的市场交易行为使得不同的企业能够较长期地建立合作关系。企业之 间联系密切，使得区域内的企业处于纯粹的科层管理制度和纯粹的市场交易体 o “企业集群”作为“产业集聚”的种类型，与“产业集群”是不同的，详见2 , 1 4 概念辨析 卜坶人学坝l 学位沦文昆山市外商投资彤成的i t 产业操聚研究 系之问的中间形式。 辅助生产部门、生活服务设施 1 一一一一一j 图2 2 市场主导型企业集群图 注：本图引自产业集聚竞争优势的经济分析p 7 8 ” 市场主导型企业集群的优点是：供应链集聚程度高，并且供应链分离得比 较彻底，专业化程度高，协作紧密，供应链和生产单元的高度集聚，产生较高 的集聚效益，产业集聚的特征最为显著。 由于分工彻底，资源重新配置更为容易。在某一企业或某一阶段的生产技 术条件发生变化以后，其它的企业并不需要做出重大的凋整，只需要甩掉低效 率的生产环节，更改长期合作的企业和长期订货的数量，生产链通过不同的合 作协议就可以迅速进行调整。这样可以保持原供应链系统结构的相对稳定，又 有效地对供应链过程实现了优化，对渐进性技术进步具有更好的包容性和适应 性。 ( 4 ) 马歇尔产业集聚 马歇尔在经济学原理一书中描述的产业集聚在现实生活中已经很少了， 现在所说的马歇尔产业集聚，其内涵更主要是指“第三意大利”那种集聚区。 企业之间建立了密切的联系，在生产方面密切协作，并且常常联合进行采购和 销售活动。马歇尔产业集聚的特点是：产业供应链属于共同一个产业，供应链 的分离程度较低，大多具有传统的手工业特点，定制化程度高，生产标准化程 度低，大规模生产的特征少。区域内企业数量很多，主要集中在手工艺品、陶 。刘斌：产业集聚竞争优势的经济分析，中国发展出版社，2 0 0 4 年 l 海大学硕l 学位论文昆山市外商投资彤成的【t 产业集聚研究 瓷、雕刻等生产批量小、定制化程度高的行业。“第三意大利”是目前典型的马 歇尔集聚。 2 1 3 产业集聚的边界 根据产业集聚的本质属性是产品和同一产业供应链的集聚这一判断，企业 密集区与产业集聚区是不同的。企业密集区是区位指向的结果，主要是由于运 输便利、政策优惠、劳动力成本低或者政府的规划等传统的区位因素产生外部 效益。工业区、保税区、大多数经济技术开发区等区域、自由贸易区、卫星平 台式集聚区等等均属于此类。马歇尔集聚与此最为接近，成为产业集聚的一条 边界。而地域生产综合体和企业之间存在的差异，成为产业集聚的另一条边界。 在马歇尔产业集聚，生产作坊之间主要以市场交易的方式联系。区域内以职能 制内部管理的方式进行资源配置，配置效率由管理效率和管理成本的高低决定。 另一种极端是区域内完全以市场交易的方式配置资源。因此可以认为，轴辐式 产业集聚和马歇尔集聚是所有产业集聚的边界。轴辐式产业集聚接近一个大企 业，马歇尔集聚的外部形式接近那些拥有企业的经济区或工业区。 2 1 4 概念辨析 目前，学术界争论较多的是产业集聚、产业集群与企业集群等概念，并且， 有些学者根据不同的研究目的分别给出不同的定义，还有些学者认为它们是指 同一事物。 所谓集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 是指同一类型或不同类型的企业( 或产业) 及 相关支撑机构在一定地域范围内的集中、聚合。与此相关的另一概念产业集群 ( c l u s t e r ) 是指大量专业化的企业( 或产业) 及相关支撑机构在一定地域范围 内的柔性集聚( f l e x i b l ep r o d u c t i o na g g l o m e r a t i o n ) ，并结成密集的合作网络， 植根于当地不断创新的社会文化环境。企业集群指的是由众多自主独立以相互 关联的企业依据专业化分工和协作的关系并在某一地理空间高度聚集而建立起 来的产业组织，这种组织的结构介于纯市场和纯科层组织之间，是一种新生的 。在这里，“边界”的意思并非指地理上的边界，而是“范畴”的意思 卜海大学倾 j 学位论史昆山市外商投资形成的【t 产业集聚研究 企业和产业组织制度。企业集群是产业集聚的种形式，它又分为企业主导型 企业集群和市场主导型企业集群。产业集聚与产业集群既有联系，又有区别。 产业集聚是地域化经济的初级阶段，产业集群是地域化经济的高级阶段”，产业 集聚为产业集群提供基础，产业集群则是产业集聚的可能和理想的发展前景。 2 2 产业集聚理论溯源 2 2 1 马歇尔的产业空间集聚理论 产业集聚问题的研宄在1 9 世纪末开始，1 8 世纪下半叶，英国社会的分工 和专业化水平得到了相当程度的发展，与之相伴的产业集聚现象开始出现，可 是当时的产业集聚是以家庭作坊和手工业： 场为其基本单位的，特点是规模相 当小。马歇尔( a ，m a r s h a l l ) 是较早关注产业集聚这一经济现象的，在研究早 期工业的地域分布时，他以敏锐的洞察力描述了专用机械和专业人才在产业集 聚中具有的高使用效率。他认为，在同一种类的生产总量很大的区域里，高价 的专用机械可以在产业集聚中为许多邻近的企业进行工作，从而使专用机械的 使用率大大提高。对于专业人才而言，地方性工业因不断地对技能提供市场而 得到很大的利益，雇主们往往到会找到他们所需要的有专业技能的优良工人的 地方去。 马歇尔据此提出了两个重要的概念，即“内部经济”和“外部经济”。内部 经济是有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济。而外部经 济是有赖于这类工业产业的一般发达的经济。马歇尔认为外部经济是非常重要 的，这种经济往往能因许多性质相似的企业集中在特定的地方，即通常所说的 工业地区分布而获得。马歇尔指出产生集聚的原因在于为了获取外部规模经济 提供的好处，这种好处包括提供协同创新的环境，共享辅助性工业的服务和专 业化劳动力市场，促进区域经济健康发展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。 马歇尔的研究是开创性的，他提出了产业集聚的内涵、外延，并探讨了产业集 聚产生的基本原因，但他的研究是初步的、不完全的，对产业集聚的功能、度 。王辑慈：创新的空问：企业集群与经济发展，北京大学出版社，2 0 0 1 年 海大学硕士学位论文 昆t 1 i 市外商投资形成的i t 产业集聚研究 量和效应等问题均未能触及。 2 22 韦伯的区位集聚论 阿尔弗雷德韦伯( a w e b e r ) 是德国经济学家、近代区位论大师、工业 区位论的创始人，他于1 9 0 9 年出版了工业区位论，提出了工业区位理论。 他用抽象和演绎方法第一个提出了比较系统的解释工业活动空间分布的理论体 系，在区位论发展史上具有十分重要的地位。其主要贡献在于：提出了决定工 业区位的最小成本原理，揭示了工业区位形成的基本动力在于经济利益、成本 的节约以及由此产生的对- r - j l k 的吸引力，这一原理直到今天对研究产业的空间 分布仍有重要价值；第一次提出了“区位因素”概念并系统地分析了运输、劳 动力和聚集几个最重要的因素对工业区位的影向；创造性地提出了大量的有关 区位分析的概念和工具，如原料指数、区位重、等运费线、临界等运费线等等o 。 然而韦伯的理论仍有很大的局限性，这主要表现在：一是他忽视了社会文 化因素对企业区位选择的影响：二是未考虑需求因素对工业区位的影响；三是 仅仅从局部和静态的角度分析了单个企业区位决定问题，缺乏对区位的宏观分 析和动态研究；四是对劳动力供给和工资率的假定存在着矛盾和非现实性等。 虽然如此，我们还是应该承认其所作的研究工作具有十分重要的开创意义。 2 2 ，3 胡佛的产业集聚最佳规模论 美国区域经济学家埃德加m 胡佛( e m h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经 济活动的区位中，将集聚经济视为生产区位的一个变量，并把企业群落产生 的规模经济定义为某产业在特定地区的集聚体的规模所产生的经济。他认为， 规模经济有三个不同的层次，就任何一种产业而言，都有单个区位单位( 工厂、 商店等) 的规模决定的经济，单个公司( 即企业联合体) 的规模决定的经济， 该产业某个区位的集聚体的规模决定的经济。 上述这些经济各自得以达到最大值的规模，则可以分别看作是区位单位最 。阿尔弗雷德韦伯李刚剑等译：工业区位论，商务印书馆，1 9 9 7 年 。张长立：产业集聚理论探究综述，现代管理科学，2 0 0 4 3 2 1 0 上雨人学碘l 学位论文昆山市外商投资彤成的i t 产业集聚研究 佳规模、公司最佳规模和集聚体最佳规模。胡佛的主要贡献在于指出产业集聚 存在一个最佳规模，如果集聚企业过少，集聚规模太小的话，则达不到集聚所 能产生的最佳效果；如果集聚企业太多，则可能由于某些方面的原因使集聚区 的整体效应反而下降。可以说，胡佛将产业集群看作是具有“集聚体”规模效 益的企业群体，从企业区位选择等角度对产业集聚进行了一些研究。 22 4 克鲁格曼的新经济地理学 2 0 世纪7 0 年代末以来，一些经济学家将空间维度引入了现代主流经济学， 一些经济地理学家将主流经济学的研究方法和分析工具引入经济地理学研究， 现代经济学和地理学的交融促使新地理经济学发展起来了。最为典型的代表者 是克鲁格曼( pk r u g m a n ) ，他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等 因素，来分析空间结构、经济增长和规模经济之间相互的关系，提出了新空间 经济理论。通过新理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点。他的工业集聚模型 假设一个国家有两个地区，有两种生产活动( 农业和制造业) ，在规模经济、低 运输费用和高制造业投入的综合作用下，地区将会形成专业化分工和地区产业 集聚。 克鲁格曼的贡献在于，他第一次通过数学模型来分析证明工业集聚将导致 制造业中心区的形成。另方面，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理 论的基础上，综合考虑多种影响因素，如收益递增、自组织理论、向心力和离 心力等的作用，证明低的运输成本、高制造业比例和规模有利于区域集聚的形 成。 2 2 5 熊彼特的创新产业集聚论 约瑟夫阿洛伊斯熊彼特是当代著名的美籍奥地利经济学家，其“创新” 理论，是一种用所谓创新来说明资本主义基本特征及其产生和发展趋势的理论。 熊彼特将技术创新与产业集聚的发展进行整合研究，他在阐释影响经济波 动的因素时认为，除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业集 。参考吴利学、魏后凯：产业集群研究的最新进展及理论前沿，上海行政学院学报，2 0 0 4 0 5 簿大学砸匕学位论文昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 聚和增长的非同期因素是经济波动的一个很重要原因o 。他认为：创新不是孤立 事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，其中的原因主 要在于：在成功地创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会紧随其后，不 断跟进：其次，创新不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些 部门及其邻近部门。熊彼特的创新产业集聚沦体系的方法论特征，可以简洁地 概括为：以一般均衡为出发点，将经济体系内在因素的发展作为推动体系本身 发展变化的动源，以“创新”概念为中心，把历史的、统计的与理论的分析紧 密结合。因此，熊彼特主要是从创新角度来说明产业集聚现象的，认为产业集 聚有助于创新，创新也有助于产业集聚，创新并不是企业的孤立行为，它需要 企业间的相互合作和竞争，需要企业集聚才得阻实现。 2 2 6 波特的企业簇群论 迈克尔e 波特( m e p o r t e r ) 于1 9 9 8 年在哈佛商业评论上发表了簇 群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的企业集群理论，把企 业群落理论推向了新的高峰。在波特看来，企业集群是集中在特定区域的，在 业务上相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下 游的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投 入的属于其它产业的企业，此外，还包括政府或非政府机构。波特指出：“被我 称之为簇群( c l u s t e r ) 的因素支配着当今的世界经济地图，簇群就是位于某 个地方，在特定领域内获得不同寻常的竞争胜利的重要集合。事实上，簇群是 每个国家国民经济、区域经济、州内经济，甚至都市经济的一个显著特征，在 经济发达的国家尤其如此。”由此可见，波特主要是从企业竞争力角度来说明产 业集聚现象，认为产业集聚有助于提高企业的竞争力，并对产业集聚对企业竞 争力影响的原因和过程进行了分析和说明 。他认为，在经济全球化的过程中， 一些地区内由于产业集聚而形成的产业群可以从三方面影响企业和区域的竞争 力：一是提高企业的生产率；二是指明了创新方向和提高创新速度；三是促进新 企业的建立，从而扩大和加强集群本身。 。张k 立：产业集聚理论探究综述，现代管理科学，2 0 0 41 2 。迈克尔波特：趣群与新竞争经济学，经济社会体制比较，2 0 0 0 2 j 海大学坝t 学位论文昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 2 3 国内对产业集聚的研究状况 对于产业集聚现象，我国学者也给予了高度关注，在前人研究的基础上， 分别从不同角度对产业集聚现象进行理论探讨。总体看，目前我国学者对产业 集聚的研究主要集中于对产业集聚的方式、形成原因、定义、新特点进行概括， 对产业集聚如何提高企业的生产率进行理论分析，以及对产业集聚的区域效应 进行归纳总结。 如王旭章归纳出产业集聚的四种方式：1 、以某主导产品( 拳头产品、名牌 产品) 为核心，通过对产品不断深化开发，形成系列产品和系列技术。集聚在 主导产品周围的是系列企业和行业。2 、行业规模集聚。在同行业，产品系列层 次多、技术关联大，又无大企业和名牌产品，通过一大批中小企业在一定区域 或城市中的竞争和发展，形成区域性行业规模优势。3 、以大企业为核心，带动 其它行业和产业的发展，形成区域性的集聚经济。4 、以科技研究开发为中心， 形成高科技、开发、生产、销售体化产业群体。 关于小企业集群的内涵问题，仇保兴进行了揭示，他认为，小企业集群指 的是众多自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工和协作的关系在某一地 理空间聚集而建立起来的产业组织，这种组织的结构介于纯市场和层级组织之 间。小企业通过借助于这种特殊的组织结构，能够获得集群外的企业所没有的 竞争优势。 关于产业集聚的特点问题，车维汉进行了深入研究，他认为，在知识经济 条件下的产业集聚有如下几个新特点：1 、产业集聚的主体是与高科技产业有关 的中小企业；2 、与以往的产业集聚相比，作为智力资源的大学或科学院所成为 集聚的主要分子，而且起到了异乎寻常的重要作用；3 、产生集聚效果即外部经 济的因素有了新的内容：其一存在更细致且灵活的分工；其二企业间“相互接 触的利益”；其三如同磁场一样的有利于企业家创业的氛围的形成曾。 关于产业集聚形成的原因问题，石培哲给予了归纳，他认为产业集聚出现 原因主要有以下几个方面：1 、资源禀赋是产业集聚形成的最初诱因。2 、人力 。仇保兴：小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 年 。车维汉：论知识经济中企业经营模式和产业集聚的新变化，中国社会科学院研究生院学报，2 0 0 0 6 1 3 缚大学硕卜学位睑文昆山市外商投资形成的i t 产业集聚瑚钝 资源是产业集聚发展的推动力量。3 、交易成本降低是产业集聚形成的市场决定 因素。4 、创新网络经济的形成为产业集聚提供了根本的制度保证。 关于产业集聚的作用问题，丁云龙和李玉剐认为产业集聚对于提高企业持 续创新能力作用有几个方砸：1 、集群化提供更多的创新机会。集群内的企业易 于寻找到他们所需要的创新资源，从而促进创新更快地实现；2 、集群内的企业 创新成本较低。一个空间上孤立的企业在其所进行的每一项创新活动中，都将 承担较大的交易成本，创新将变得相当艰难；3 、作为市场链条中的风险投资其 发挥作用依赖于众多企业构成的区域经济网络，成熟的风险投资机制因此才能 够得以建立。4 、集群化区域内，通过竞争形成比照压力，激发企业不断创新， 才能够占据一定的市场位势，拥有竞争优势。 梁小萌指出：产业集聚不仅能使企业获得外部规模经济，而且也有助于企 业实现内部规模经济。一方面，产业集聚使企业获得外部规模经济效益，增强 了竞争优势，有助于实现内部扩张；另一方面，集聚在同一区域的企业，出于 对同一产业“食物链”的依赖而密切联系，分工协作，容易实现企业的联合， 实现外部扩张。 2 4i t 产业投资集聚 24 1l t 产业概述 ( 1 ) i t 产业的概念 i t 产业( i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y i n d u s t r y ) 即信息产业，可以说是继农业、 工业、服务业之后的“第四个产业”。它是由这样一些企业和单位组成的，这些 单位生产的主要目的是用来交换，它们的产品主要包括信息设备、信息服务、 信息内容及信息软件等。若将i t 产业作为一个系统的话，它要充分发挥作用， 需要信息工业、信息服务业、信息开发业合理配置。其中信息工业是硬件基础， 是系统的骨骼。信息开发业则是附加值最高的部分，是这个系统的另外一个基 础。信息服务业是应用、通过它，使信息工业与信息开发业协调发挥作用。 参考梁小萌：规模经济和产业集聚及区域协调，改革与战略，2 0 0 0 5 卜海人学碰e 学位论：芷昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 ( 2 ) i t 产业的特征 i t 产业是知识、智力密集型产。业 从产业形态上来看，i t 产业高于劳动密集型和一般的资金密集型、技术密 集型产业。知识、智力密集是它的本质特征。 i t 产业是高创新型产业 i t 产业是更新快，变动大的高创新型产业，它的形成与发展与信息技术的 更新换代紧密相连。 i t 产业是高渗透性产业 由于信息传播的广泛性和信息技术的高渗透性，决定了i t 产业也是一个高 渗透性产业。 i t 产业是高增值、高效益型产业 i t 产业的产出效益高，不仅在于其本身的高产值、高增值和高效益，而且 通过i t 产业渗透与服务于社会经济的各个领域，可产生巨大的经济效益和社会 效益。 i t 产业是高就业型的产业 信息技术与信息产业的高智力特点，对就业者的知识水平要求很高。 i t 产业是多层次的复合型产业 i t 产业是综合性强，比其他产业部门更要求配套以发挥整体效应的复合型 产业。i t 产业涉及的行业很多，每个行业的发展都与其他行业有着千丝万缕的 联系。 i t 产业是高投入型产业 一是资金的高投入，无论是硬件还是软件的开发、生产，都需要大量的资 金投入。二是高智力投入型产业，无论是玎产业的开发与生产都需要高水平的 专业技术人才进行共同联合与协作。 i t 产业是高风险型产业 发展i t 产业所需的投资具有较高的风险性。 i t 产业是现代经济发展中最具活力的产业，i t 产业的快速发展直接带动了 e 海大学倾：j j 学位论文 昆山l h 外商投资彤成的i 下产业集聚研究 近_ - - f 年来美国乃至全球经济的繁荣，今后仍将发挥重要的作用。1 1 r 产业也 直接推动了中国经济的快速增长。在所有产业中中国i t 产业的增长速度也是 远远高于国民生产总值的增长速度。相对于其它传统产业，i t 产业有其自身的 鲜明特点。研究好l t 产业，可以更好的推动i t 产业的发展，并带动传统经济 快速、健康地发展。 ( 3 ) l t 业产品生命周期 i t 产品的生命周期比传统产业( 如农产品) 要短得多( 如图2 3 ) ，随着信 息技术的快速发展、产品周期的缩短、市场不确定性的增强以及竞争的加剧， i t 产业中任何公司都无法在控制技术的发展，只有保持高度的灵活才能适应技 术的发展和市场的变化。同时i t 产业的公司为了抵抗产品生命周期短的风险， 也会选择在成本较低的地方投资，并同i t 产业链上的其它企业一起形成产业集 聚的现象。 生命周期 t 图2 3 盯产品与农产品生命周期的对比图 注：1 t 产品和农产品表现在时间轴上的生命周期长短不同，可见，l t 产品更新换代的速度 明显快于农产品的速度 2 4 21 - 产业投资地区集聚的优势 对于不同的产业而言，由于运输成本、技术成分、要素需求和外溢效应等 差别，集聚带来的收益与成本是不相同的。有的产业存在地区集聚优势，有的 产业不存在地区集聚优势，有些产业地区集聚优势强，某些产业地区集聚优势 0w b f i a n a n h u r ：为什么i t 仍然代表来来，财富( 中文版) 2 0 0 4 1 l 海大学硕j 学位论文 昆山市外商投资形j 兑的i t 产业集聚研究 弱。地区集聚能产生马歇尔所分析的收益，但也会提高运输成本、自然资源成 本等成本。对于集聚成本大于收益的产业，如农业、能源产业和部分服务业， 由于自然资源在生产中占的比重大，运输成本高，集聚的成本( 用c 表示) 要 远远大于集聚的收益( 用r 表示) ，因而不可能产生地区集聚；对于集聚收益 大于成本的行业，会产生地区集聚，且随着收益与成本剪刀差的扩大，地区集 聚的驱动力会不断增大( 见图2 4 ) 。 r ，c 农业 幽2 4 不同行业地区聚集的成本和收益的差异图 注：本图引白r r 业跨国投资与国家竞争力p 1 8 。 对于运输成本较低、规模经济明显、技术外溢效应强的产业，地区集聚带 来的优势就相当明显，i t 产业正属于这样的产业，因此，i t 产业外商的投资具 有较为显著的地区集聚特点。 2 4 3i t 产业投资地区集聚的原因 在i t 产业集聚的形成主要有以下三方面的原因：1 、当某个跨国公司在一 个地区投资后，如果收益较好，该公司会不断进行后续投资，包括对原有子公 司的追加投资和设立新的配套子公司，通过上下产品的迅速配套、技术与销售 渠道的共享等获得规模经济和范围经济。2 、当某些大型跨国公司在某一地区投 资后，其上下游的供货商、经销商和各类专业服务商等也会随之进入，延伸其 价值链，产生“滚雪球”效应。例如，摩托罗拉公司在中国天津投资建立了生 产基地后，其供货商s e v a n t 公司也到天津投资设厂，其主要金融支持者大通曼 。肖静华：h i t 业跨国投资i 国家竞争力，中山大学出版社，2 0 0 1 年 海大学硕：t 学位论文 昆山市外商投资形成的i t 产业集聚研究 哈顿银行也随之在天津设立