（国际贸易学专业论文）比较优势理论与信息产业出口贸易发展.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 上世纪9 0 年代，我国外贸依存度稳步升高，经济增长严重依赖出口推动，信息 产业出口贸易约占我国出口总额的1 5 ，因此可见信息产业出口贸易对于我国经济发 展的重要作用。现阶段由于欧美网络经济泡沫破灭、区域性贸易壁垒加强，以及入世 后信息产业面临的技术压力，所以当前研究信息产业出口贸易问题，就有着极强的现 实意义一， “如何运用比较优势理论去促进我国信息产业出口贸易的发展”是本篇论文的主 旨。论文首先对比较优势理论进行一番述评，从中理出“静态比较优势理论一动态比 较优势理论一林氏比较优势理论”这一主线，比较清晰地交代了信息产业出口贸易发 展的理论内涵。 通过对“九五”数据的分析，可以发现信息产业出口贸易有着增长迅速、主要方 式是加工贸易、主体是三资企业和增值能力不强这四个特点衡量信息产业出口贸易 绩效如何，可以看它是否能很好发挥贸易和产业提升两个功能，功能的发挥好坏则与 理论的支持息息相关。 加工贸易为主反映了我国比较优势的现状，贸易发展的迅速证明了静态比较优势 理论实践运用的成功，但我们也发现简单机械运用静态比较优势理论，有可能导致我 国信息产业出现“贫困化增长”。在分析了动态比较优势促进信息产业产业结构升级 的作用机制和我国拥有的动态比较优势基础条件后，发现涉及制度、经济运行和政策 操作层面的问题，阻碍了我国信息产业顺利运用动态比较优势理论实现产业结构升 级。 ：最后，笔者提出创建良好的制度环境、拓展信息产业加工贸易以建立动态比较优 势、政策操作层面的及时改进的基本思路，力图实现本文主旨。、j 关键词：比较优势理论信息产业出口贸易 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h e9 0 sl a s tc e n t u r y , f o r e i g nt r a d ei n t e r d e p e n d e n td e g r e eo fo u rc o u n t r yw e n tu p s t e a d i l y , a n dt h ee c o n o m yi n c r e a s e ss e r i o u s l yr e l y i n go nt h ee x p o r tt op u s hf o r w a r d ，a n d t h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r y se x p o r tt r a d eo c c u p i e s1 5o ft h et o t a l5 mo f e x p o r t si n o u r c o u n t r y t h e r e f o r et h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r y se x p o r tt r a d eh a sg r e a te f f e c to no u rc o u n t r y s d e v e l o p m e n t a tp r e s e n ts t a g ed u e t oe u r o p ea n da m e r i c ai n t e m e te c o n o m yf o a mb r o k e n d o w n ，a n dar e g i o nt r a d eb a r r i e rs t r e n g t h e n e d ，a sw e l la st h et e c h n o l o g yp r e s s u r ef a c i n gt o i n f o r m a t i o ni n d u s t r ya f t e rj o i m n gt h ew t o ，t h es t u d yo fi n f o r m a t i o ni n d u s t r y se x p o r t t r a d ep r o b l e mh a sq u i t em e a n i n gi nf a c t “h o wt o 雠t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f o u r c o u n t r yi n f o r m a t i o ni n d u s t r y se x p o r tb b d e ”i st h ea i mo ft h i sa r t i c l e 1 1 他a r t i c l ep a y s a t t e n t i o nt ot h ec l u eo f “s t a t i cs t a t ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y d y n a m i cc o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o r y l i n - t y p ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ，a n dd i s t i n c t l y s h o w st h e t h e o r yf o ri n f o r m a t i o ni n d u s t r y se x p o r t u a d e d e v e l o p m e n t t h r o u g h t h ea n a l y s i st o t h e9 5 d a t a , w e 湖f m di n f o r m a t i o ni n d u s c y se x p o r tt r a d e h a sf o u rc h a r a c t e r i s t i c s ：r a p i dg r o w t h ，p r o c e s s i n gt r a d eb e i n gt h em a i nm e t h o d ，f o r e i g n i n v e s t i n ge n t e r p r i s e sb e i n gt h e m a i nb o d y , v a l u er a i s i n g a b i l i t yn o ts t r o n g w e i g h i n g i n f o r m a t i o n i n d u s t r y se x p o r tt r a d ep e r f o r m a n c e w e 咖d e p e n d o nw h e t h e ri tc a r tg i v ep l a y t ot h ef u n c t i o no f t r a d ea n di n d u s t r y p r o m o t i o n p r o c e s s i n gt r a d eb e i n gt h em a i nb o d yr e f l e c tt h ep r e s e n ts r u n f i o no f o u rc o u n t r y s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，w ef i n d t h a t s i m p l y a n dm e c h a n i c a l l yu s i n gt h es t a t i cs t a t e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yl e a d st o i n f o r m a t i o ni n d u s t r ya p p e a r i n g i m m i s e r i z i n g g r o w t h ”w ea l s od i s c o v e rt h a tt h ep r o b l e mf r o m t h es y s t e m ，e c o n o m ya n dp o l i c yh i n d e r s o u rc o u n t r y si n f o r m a t i o ni n d u s t r yt ou s et h ed y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et or e a l i z e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r o m o t i o n f i n a l l y , t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h et h o u g h tf o rf o u n d i n gq u i e ts y s t e me n v i r o n m e n t a n de x p a n d i n gi n f o r m a t i o ni n d u s t r yp r o c e s s i n gt r a d et oe s t a b l i s hd y n a m i cc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ，a n dp o l i c yo p e r a t i o n w i t ht i m ea d v a n c i n g ”，a n dt r i e st or e a l i z et h ea i m o ft h e a r t i c l e k e yw o r d ：c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y i n f o r m a t i o ni n d u s t r y e x p o r t t r a d e i i 华中科技大学硕士学位论文 1 绪言 1 1 信息产业的分类和界定 信息产业作为一种新的经济形态，已成为全球各国共同关注的焦点。目前关于信 息产业的划分，国内外还没有比较统一的观点。我国学者大都从信息产业的定义出发 来对信息产业进行分类。 一般狭义的信息产业，是以信息作为活动对象，以提供信息产品或提供信息服务 作为产出，以及从事信息技术或信息产品的销售或服务的行业的总称。因此，狭义的 信息产业主要是指信息服务业，也有人把印刷、报刊、图书、广播等包含在其中。广 义的信息产业，是指以现代信息技术为基础，从事信息采集、传递、储存、开发和利 用的信息产品生产、信息服务、信息设备和设施的制造与建设行业的总称因此广义 的信息产业包括：一是以计算机工业为主的信息设备制造业；二是以软件业为主的信 息服务业；三是对信息资源进行开发的信息生产业；四是以邮政和电信业为主的信息 传输业。 目前我国的信息产业虽有了很大发展，但尚处于起步阶段，从产业发展的时间规 律上看，这一时期的信息产业主要集中在从传统的二、三次产业中分离出来的电子及 通信设备制造业、出版和印刷业、邮政和电信业及广播电视业等，而下一阶段的软件 业、信息咨询业还只是刚刚开始。 为了使研究能比较集中，本篇论文把信息产业界定为“电子信息产品制造业”， 具体包括计算机及辅助设备的生产、广播电视设备的生产、通讯与网络设备的生产、 卫星通讯设备的生产、光纤传输设备的生产、视听设备的生产、多媒体技术设备的生 产以及其它电子设备的生产 1 2 研究的目的及意义 当今世界，信息产业年生产总值已超过万亿美元，持续增长的势头十分强劲，已 成为2 0 世纪末发展最迅速、规模最大的产业。预计在2 l 世纪初期仍会高速成长，并 华中科技大学硕士学位论文 将更加广泛地深入到各行各业，以无所不有和无所不在的方式，有力地推动着社会生 产力的变革和发展，改变着人们的生产方式、工作方式和生活方式。发展信息技术和 信息产业、加快信息化的建设，已成为2 l 世纪世界各国科技、经济、政治、军事竞 争的焦点。成为当代国际综合国力较量的制高点。 改革开放以来，中国信息技术和信息产业得到迅速发展，产业技术水平不断提高， 产业规模不断扩大，2 0 多年来年产值平均增长率都保持在2 5 以上。1 9 9 9 年，中国 信息产业约占国内生产总值( g d p ) 的7 ，增长速度是g d p 增长速度( 7 1 ) 的3 倍， 对g d p 的直接贡献率为1 0 左右。我国的信息产业已形成了科研与教学、生产与应 用相结合，整机制造与元器件生产相配套的比较完整的工业生产体系。i l 】 生产的增长往往伴随着贸易的发展，2 l 世纪初期世界贸易增长呈现出新的特征， 信息革命将成为主导国际贸易发展的重要因素。信息技术和产品将在全球被广泛应 用，从而为世界贸易打下坚实的物质基础目前全球每年的信息技术产品贸易额约为 7 0 0 0 亿美元，预计未来此项贸易额仍将以两位数的速度增长，在世界贸易中的比重仍 会上升。f 2 j 随着世界信息技术产品贸易发展的步伐，“九五”期间，我国电子信息产品出口 取得了突飞猛进的进展，出口总额迅速增长，出口市场不断多元化和优化，出口商品 结构变化显著，出现了一大批外向型企业，贸易方式和出1 3 企业结构也有很大的变化， 基本上形成了计算机类产品、软件、通信类产品、基础元器件类产品和消费类电子产 品等种类齐全的电子信息出口产品体系。2 0 0 0 年我国电子信息产品出口总额为5 5 1 亿美元，约占全国对外贸易出口总额的2 2 。1 9 9 6 年至2 0 0 0 年，我国电子信息产品 出口年均增长2 7 2 7 ，是国民经济各个部门中增长最快的一个领域。 二十世纪9 0 年代以来，电子信息产品在全国外贸出口中的地位越来越重要，已 经成为我国外贸出口新的增长点。电子信息产品出e l ，在外贸出1 3 和经济增长中的倍 增效应和带动作用、在提高国家竞争力中的导向作用越来越明显，在国民经济增长目 标的实现、减轻内需市场平淡的压力、产业结构的升级、增加我国的外汇储备、增加 就业和保持社会稳定等方面，都做出了巨大的贡献。 从1 9 9 0 到2 0 0 0 年，我国贸易依存度从2 9 7 7 提升到4 3 9 2 ，已经成为典型的 2 华中科技大学硕士学位论文 出口依赖型经济发展国家，信息产业出口贸易约占我国出口总额的五分之一，因此可 见信息产业出口贸易对于我国经济发展的重要作用。 但是在现阶段，信息产业出口贸易也遇到了前所未有的困难。由于美、日、欧三 大经济主体同时出现经济下滑，特别是在“9 1 1 ”事件后，形势变得更为低迷。2 0 0 2 年世界经济形势难以发生根本性改变，我国电子信息产业面临的国际形势依然严峻。 而且，由于此次世界经济衰退从网络经济泡沫破灭开始，因而电子信息产业受到的冲 击将更为严重。同时，随着区域经济一体化进程的加快，区域性的贸易壁垒将逐步成 为我国电子信息产品出口面临的主要障碍。这些因素。都将使得我国电子信息产业在 国际进出口贸易中的压力加大。 2 0 0 2 年，我国开始执行入世协议，大幅度降低电子信息产品关税，外国的电子信 息产品大量进入我国的压力进一步加大知识产权保护力度也将加强，我国出口电子 信息产品将因向国外缴纳专利使用费而导致成本提高，这些都将使我国电子信息产品 的国际竞争力下降，产业发展阻力增大。【3 】 在外有严峻形势，内有技术压力的状况下，探究如何运用比较优势促进信息产业 出口贸易发展，在当前就有了很重要的意义。 1 3 国内外文献综述 2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着经济改革与开放新思维的逐步形成，在面向未来的 前瞻性发展战略思考与现实的信息技术引进的交汇处，我国理论界开始接触、认识和 探讨信息产业理论经过近2 0 年的思考与探索，我国的信息产业理论逐步走出了引 进、介绍、传播的局限，突出国情实际，以理论与实证相结合，展开有关信息产业主 题的理论与现实发展问题研究，取得了一定的成果归纳起来有t 信息产业的定义与 范围；信息产业的测度方法；信息产业结构；中外信息产业比较；信息产业发展规律； 信息产业的实证考察；信息产业与信息市场的关系等。总体来看有关信息产业的文献 不少，但多是一般性、编译类文章，创新性成果，尤其是原创性研究成果并不多。 与信息产业研究状况相比，国内外关于比较优势的理论和模型，各类书籍和文章 均有较多论述。国外在比较优势理论方面，既有关于比较优势理论本身研究的，也有 华中科技大学硕士学位论文 关于理论研究的模型论述：既有关于整个国际贸易全球态势的。同样也有大量文章侧 重于区域国别研究。比如，y e a t s ，a j 结合工业结构升级谈了他对如何运用比较优势 理论的理解，n r a n a , p b 分析了亚洲各国比较优势的变化过程，1 5 p a r k ，y c 论述了亚 洲四小龙如何运用比较优势理论实现经济腾飞的，【6 j 这其中又含有关于日本的、韩国 的。因为本文主要是关于动态比较优势促进产业结构升级的，所以笔者参阅了大量关 于动态比较优势理论的文献。g o r o s s m a na n de h e l p m a n1 9 9 0 年发表论文，1 7 揭示 一个重要命题：当把技术变化作为经济增长的内生变量时，可以通过创造比较优势来 促进长期经济增长受新贸易理论和新经济增长理论的启发，1 9 9 9 年伦敦经济学院 s t e p h e nr e d d i n g 用一个简练的模型对比较优势与经济发展的关系进行了系统的正面 回答。 s i 国内关于比较优势的研究更是多不胜数。其中理性思维：国际贸易理论的探索 与发展和w 1 d 与中国贸易发展战略一中技术产业优先发展的实证分析 两本专 著，集近几年研究之大成详尽论述了比较优势理论及其在中国的现实运用。 将比较优势与信息产业结合起来进行研究，是一件非常有意义的事情。信息产业 在国民经济中可为产业之魁，而比较优势理论又是国际贸易理论的棱心。可以说，把 两者结合起来，重要性不言而喻。在这方面，以林毅夫教授的信息产业发展与比较 优势原则一文为纲要著作，当然也有不少学者针对林教授的论述，提出了自己的真 知灼见，此类文章不断见诸报刊，经济学消息报 姜奇平、黄诚和廖靖军三人的文 章( 2 0 0 0 年6 月2 日和9 日各一文) 即为其中典型。问题越争，结论才会越明，我想很 多关于“信息产业发展与比较优势运用”研讨会召开的意义就在于此。 1 4 研究方法和分析框架 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合 本文阐述了大量关于比较优势方面的理论，既有静态的，又有动态的，还有关于 具体信息产业的，从而形成一个完整的理论体系。与此同时，文章描述了信息产业的 具体实践情况，检验了理论在实践中的运用问题，做到了理论研究与实证研究相结合。 华中科技大学硕士学位论文 ( 2 ) 现状分析与对策研究相结合 本文既描述了现实生活中我国信息产业出口贸易的具体情况，主要是存在的问 题，又从问题中找对策，通过分析尽量能找到行之有效的对策，这包括制度、经济运 行和政策操作三个层面，现状分析中出对策，使得本文有了较强的生命力。 ( 3 ) 图表分析方法 本文运用了大量的图表来对理论论述进行补充，图表比较直观明了，从而避免了 单一说理的枯燥沉闷。 1 4 2 分析框架 针对“如何运用比较优势理论去促进我国信息产业出口贸易的发展”这一中心， 本文建立了如下的分析框架： ( 1 ) 从国内外对比较优势进行的不同层面理论研究入手，交代了本文涉及到的理论 背景，即有静态的，又有动态的，还有关于信息产业的，其中静态和动态也有自身的 理论演进。 ( 2 ) 通过数据图表的大量描述，文章详尽地展示了我国信息产业出1 ：3 贸易的现实情 况，并进一步深入研究了比较优势理论在实践中的运用问题，适用有积极意义是为什 么，不适用起阻碍作用又是为什么。 ( 3 ) 在大量的理论和实证研究之后，本文从制度、经济运行和政策操作三个层面全 面探讨了发展我国信息产业出口贸易的对策问题 华中科技大学硕士学位论文 2 比较优势理论述评 国际贸易中的比较优势理论。起源于对不同国家间发生相互贸易关系原因的解 释。从李嘉图创立比较优势理论开始，比较优势理论一直是指导国际分工、说明国际 贸易的基本理论。随着国际贸易实践的不断发展，决定一国的比较优势的因素也随之 演变，比较优势的理论也得到发展和深化。研究比较优势理论基础、发展和现实演变， 对于发展中国家利用、转换本国的比较优势，在国际经济的竞争中提升本国的产业结 构有着积极的意义。 2 1 静态比较优势理论 亚当斯密的绝对成本学说、大卫李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔俄林的要 素禀赋理论，可以说是静态比较优势理论的三大基石。 2 1 1 静态比较优势理论要点 亚当斯密的绝对成本学说是比较优势理论的肇端。斯密从劳动产品财富论出发， 认为一国要增加劳动产品就必须走分工的道路他以地域分工理论作为其国际贸易理 论基础，创立了绝对优势理论。斯密认为各国都以成本绝对低的商品相互交换，就能 使产品的产量增加，消费数量也增加，从而双方都得到利益。斯密的绝对优势理论有 一局限，它将本国某种产品的成本与国外同样产品的成本进行直接比较，以成本的绝 对高低来决定出口，这会使那些在所有产品生产方面处于绝对劣势的国家无法参加国 际贸易。 突破斯密绝对优势理论局限的是大卫李嘉图的比较优势理论( 或比较成本理论) 。 所谓比较成本，是指将本国不同产品成本的比率与国外同类产品成本比率进行比较。 只要成本的比率存在差异，不同国家之间就能够也必然会进行相互交换，并从中获得 经济利益。比较优势理论认为，不管一个国家的劳动生产力跟其他国家有何不同，这 个国家不仅可以而且应该生产和出口那些比较优势最大的产品，进口比较劣势最大的 产品，这样做，对这个国家是有利的。比较优势理论解决了国际贸易中两个最基本的 6 华中科技大学硕士学位论文 理论问题，一是指出了国际贸易的广泛基础，按照比较优势理论，任何类型的国家都 有参与国际贸易的可能性：二是指出了国家间交换的特殊规则，李嘉图用不同于斯密 的独特的比较选择方式将不同的产品劳动成本的比率进行比较，而不是将本国某种产 品的成本与国外同样产品的成本进行直接的比较，选择的标准不是绝对值的高低，而 是相对值的异同。 无论是斯密的绝对优势理论，还是李嘉图的相对优势理论，都以同质的劳动这一 单一要素为基础。而赫克歇尔和俄林认为生产活动中不仅需要劳动一种生产要素，还 需要资本、土地等同样重要的诸多生产要素。各国的产品成本不同，是由于有各种不 同的生产要素组合和各种投入生产要素之间的相对价格比率的差异，即各国生产要素 禀赋的差异。各个国家分工生产使用本国最丰富的生产要素的产品，经过国际贸易， 各国均获得最大福利。要素禀赋理论和李嘉图的比较优势理论思路基本相同，都用了 相对比较原则来说明比较优势，后者是对前者的发展，所不同的是李嘉图用劳动生产 率的差异，亦邸劳动的效率说明比较优势的形成，而要素禀赋理论是用多种要素禀赋 方面的差异说明比较优势理论。显然，要素禀赋理论将比较优势理论的研究向前推进 了一步，使人们对比较优势的成因形成了较为具体的认识，使理论更接近现实。例 2 1 2 对静态比较优势理论的简单评价 静态比较优势是各国在既定的生产力条件下，获得一定量财富的成本为最少，换 个角度来说，各国根据自己的比较优势安排生产，进行贸易，贸易双方都可以用较少 的经济资源耗费，交换到更多的财富。至于作为开展贸易依据的比较优势，是在贸易 本身之外的地方形成的 通过国际贸易，运用本国现有的比较优势。取得本国增值财富的利益，这样的比 较利益称为静态比较优势，静态比较优势是增值利益按照静态比较优势来指导外贸， 只涉及各国在既定的生产力水平基础上，通过国际分工来获利的问题，不能解决一国 以对外开放来促进经济发展这个重大问题。 创立静态比较优势理论的经济学家，论述国际贸易的动因，都是以静态的和谐的 国际关系为背景，只看到商品的市场竞争，没看到国际竞争。这类理论反映出作者的 华中科技大学硕士学位论文 眼光只局限在那些比较优势条件很强的国度内，因此他们关心如何利用现有的比较优 势，而不去想比较优势本身应该在国际贸易和分工中要有什么变化。i l o 2 2 动态比较优势理论 日本的经济迅速崛起，激发了国内外经济学家对这一发展进程研究的兴趣，逐渐 形成了动态比较优势理论。1 1 1 它主要包括筱原三代平的动态比较成本理论、赤松的雁 形理论和弗农的产品生命周期理论。 2 2 i 动态比较优势理论要点 ( 1 ) 动态比较成本理论 该理论从动态、长期的观点出发，把生产要素的供求关系、政府政策、各种可利 用资源的引进、开放等综合到贸易理论之中，从而将古典的静态比较成本理论动态化。 其核心观点是：第一，一国在经济发展过程中的比较优势或劣势是可以变动的。日本 是一个资源短缺的国家，按照比较成本优势理论，它在国际分工中处于不利地位，但 经济的发展不仅取决予资源的丰裕程度，在很大程度上取决于政府的支持。第二，一 国的国际贸易优势应与合理的产业结构保持一致随着经济的发展，一国的产业结构 将发生相应的变化，这种变化表现出有序的阶段性其演进规律是；就业人口逐渐从 第一产业转移到第二产业，随着经济的进一步的发展，就业人口逐渐从第一、二产业 转移到第三产业。而且，每个产业内部结构也有其演变规律，以第二产业结构为例， 它的结构演变规律也就是工业化的过程，它包括重工业化阶段、高加工度化阶段和技 术集约化阶段。随着工业化进程的不断推进。贸易格局也不断变化。比如，二十世纪 6 0 年代日本处于重工业化阶段，主要出口机械设备等重工业化产品。7 0 年代处于高 加工度化阶段，出口小汽车等产品。第三，动态比较优势的形成要借助国家的干预力 量，扶植和促进国内重点产业，以增强国际竞争力为目标，不断开发新的比较优势。 二战后，日本政府为了振兴经济，实行产业保护政策，限制进口和直接投资。二十世 纪6 0 年代为适应自由化的要求，政府引导大型企业合并。7 0 年代政府实行产业结构 调整政策，8 0 年代政府制定有助于知识密集型产业形成的政策，9 0 年代政府制定有 华中科技大学硕士学位论文 关防止环境污染政策。 筱原三代平的动态比较成本理论，强调一国不能按照既定的比较成本参与国际分 工，而应借助各种手段，实现产业结构升级，从而增强国际竞争力。这一理论曾为日 本的“贸易立国”思想提供了理论依据，它对我国国际贸易政策的制定也有借鉴意义。 ( 2 ) 雁形理论 赤松的雁形理论揭示了后进国家参与国际贸易的模式以及实现产业结构升级的 途径。他基于对日本棉纺工业从进口发展到国内生产，再发展到出口的过程的考察， 提出后进国的贸易格局应遵循“进口一国内生产一出口”的模式( 见图2 1 ) 。1 1 2 1 市场 图2 1 雁形理论示意图 时间 资料来源：周毓萍动态比较优势理论与我田的政策取向财金贸易，2 0 0 0 ( 7 ) ：1 1 第一只雁是进口的浪潮，这是因为后进国的产业没有发展起来，市场又向外开放 了。这样，外国产品进人后进国市场。 第二只雁是进口所引发的国内生产的浪潮，外国产品涌进后进国市场，导致市场 的进一步扩大，后进国就可以利用引进先进技术和本国的低工资相结合，从事本国生 产，即采用进口替代战略 第三只雁是国内生产所促进的出口高潮。在本国生产规模达到一定程度，随着先 进技术的采用、经营管理水平和劳动生产率不断提高，加上本国的低工资，产品成本 大为下降，逐渐形成优势，进入国际市场，形成出口的浪潮。战后日本的其他产业， 如钢扶、石油化工、汽车、家电、电子工业的发展过程也具有明显的雁形。可以看出， 日本在不同时期发展重点产业过程，也正是日本动态比较优势和新兴产业国际竞争力 不断的形成过程。 9 华中科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 产品生命周期理论 美国经济学家弗农从产品的技术变化过程，分析了国际贸易结构的变化规律，把 产品生命周期理论引入到国际贸易分析中来。其核心观点是：技术差距是引起国际贸 易的重要因素，产品的贸易是以技术上的暂时领先和技术垄断为基础的，随着垄断地 位的丧失，贸易的流向随之发生变化。具体地说，技术会引起他国模仿，技术优势不 可能是永久的，因为产品是有生命周期的，新产品随着国内市场达到饱和出口到其 他国家，进口国会立即模仿生产，在国内市场销售，从而进口减少，直到最终出口。 此时，最先生产这些产品的国家转向其他新产品的研究与开发，老产品便由他国来生 产，最终，原来的出口国可能成为进口国。f 1 3 l 2 2 2 对动态比较优势理论的简单评价 动态比较优势是指目前虽不存在但可以创造出来的后天比较优势，这种比较优势 会随着产业结构升级而不断发展，呈现出动态变化的特征动态比较优势产品往往是 目前具有静态比较优势的产品的边际产品，是比它们的技术含量稍高一点的产品在 发展的过程中，比较优势产品的资本、技术含量会不断提高，新的比较优势会产生新 的贸易机会和分工，按新的分工进行贸易得到的就是动态比较利益。由于新的比较优 势产品中技术含量的不断上升，改善了贸易条件，所以动态比较利益相对千静态比较 利益而言较为稳定，对经济发展带动作用更大，并能促进产业结构进一步优化，由此 形成良性循环。【1 4 j 2 3 林氏比较优势理论 这几年，关于信息产业发展的战略与制度的讨论如火如茶，林毅夫教授“信息产 业发展与比较优势原则”对信息产业的阐述，高屋建瓴，理论体系非常严密，可以说 是论述比较优势与信息产业发展关系的纲领文章。 l o 华中科技大学硕士学位论文 2 3 i 林氏比较优势理论要点 资本 c 2 c l 图2 2 要素相对价格和莱一给定产业中不同的产品选择 劳动 资料来源：林毅夫，刘培林自生能力和田企改革北京大学中田经济研究中心内部讨论稿 c 2 0 0 1 0 0 5 。2 0 0 1 ( 5 ) ：7 在社会经济生活中，许多生产技术有关联的产品，共同构成了一个产业。如图2 2 所示，i 。、i ，、i ，分别代表某一产业i 中的3 种不同产品的等产量曲线，它们所代表 的产值相同，但产品的特性和所使用的技术不同，平均相对劳动密集度i 。大于i 。，i ： 大于i 。当这个经济的要素禀赋结构的水平较低，等成本线是c c 时，一个企业只有 选择i 所代表的产品，并以a 。点所代表的技术来生产时。才是有自生能力的。当这个 经济的要素禀赋结构水平提高，等成本线变为c 晶时，只有选择i ，产品并以a ，点技术 来生产的企业才是有自生能力。“” 一个产业其实包括许许多多像图中i 、i ；、i 。这样性质和技术有所差异的不同的 等产量曲线。这些等产量线的外包络线就构成了该产业本身的等产量曲线，如图中所 示，整个产业本身的等产量曲线i 是i 。、i 。、i 。以及许多其他未标出的等产量线的外 包络线。在这个等产量曲线中，每一点代表的是这个产业中的一个性质不同但产值相 同的产品。“6 1 如上所述，一个产业，可以将各个生产区段按资本和劳动的相对密集度的不同， 丛毫到低挂列盛盗奎量蜜塞的区段到莹动最密集曲区段。丛生芒让笪扭的亡业为位l ， 1 1 华中科技大学硕士学位论文 大致可细化为研究开发( r & d ) 、核心芯片和主要元件的生产，以及最终产品的组装四 个区段。 信息产业尖端核心技术的研究开发是高度资本密集的。以1 9 9 8 年为例，几家信 息产业大公司的研究发展费用大致如下：惠普公司耗资2 3 7 亿美元，英特尔公司耗 资2 6 7 亿美元，国际商用机器公司( i b m ) 耗资5 6 亿美元，康柏电脑耗资4 5 4 9 亿美 元，日立公司耗资4 5 2 9 亿美元，北方电讯耗资4 2 0 9 亿美元，爱立信耗资3 4 5 8 亿 美元，n e c 耗资3 3 8 0 亿美元，摩托罗拉耗资3 0 6 0 亿美元。在核心技术开发出来后 的大规模生产上，所需的资本投入仍然很大，但和研究开发相比就小得多了，以计算 机的芯片为例，每条生产线的投资大约要l o 多亿美元主要元件的生产，资本密集 度和传统的电子产业并无多大差别，最终产品的组装则纯属劳动密集的生产区段。 信息产业技术的研究开发目前主簧集中在美、欧、日本等经济高度发达国家，主 要元件像计算机中央处理芯片的生产，除了高度发达的国家之外，一些中等发达国家 和地区如韩国、马来西亚和我国的台湾省也占有相当的份额，至于发展中国家在信息 产业技术的生产上一般只是最终产品如计算机、键盘、显示器的组装，和外壳或一些 简单电子元器件的生产。 信息产业技术的研究开发、生产和最终产品组装在不同发达程度国家的分布实际 上反映的是各个不同发达程度国家的比较优势。各个国家在决定信息产业制造业的发 展上，比较优势仍然是所应遵循的基本原则。 一国最有竞争力的技术、产业结构是决定于该国的要素禀赋结构，要真正赶上发 达国家的技术、产业结构必须先在要素禀赋结构上赶上发达国家。我国在资本密集的 产业上竞争不过发达国家，但在劳动密集的产业占有很大的优势，我国的轻工业产品 几乎已垄断了欧美的市场即是证明。由于一国的技术、产业结构决定于该国的要素禀 赋结构，要提高一国的技术、产业结构水平必须先提高一国的要素禀赋结构的水平。 根据一国的比较优势来选择技术、产业，将使该国的产品的成本最低，最有竞争力， 能占领国内、国外最大的市场份额，取得最大的利润，创造最多的经济剩余，使该国 的资本积累最快，要素禀赋结构的升级最快，从而，技术、产业结构的升级也可以最 快、最可持续。 华中科技大学硕士学位论文 如果违背一国的资源禀赋条件，硬性去发展一些本国不具备比较优势的技术、产 品，为了保证开发这些技术、产品的企业的生存，政府就必须用行政手段，人为压低 利率、汇率和其他要素的价格，使这些企业能获得廉价的投入品，并给这些企业拥有 国内市场的垄断地位，或使用高关税阻止外国产品进入国内市场和这些企业竞争。受 到保护的企业因为没有竞争的压力，创新动力低，效率低，利润水平低，剩余少，无 法担负起增加积累，提高整个经济要素禀赋结构的责任。而且，把经济中有限的资金 用于资本密集型产业的发展，必然挤压了可以用来发展具有比较优势的劳动密集型产 业的资金，而使劳动密集型产业的发展受到限制，减少了市场份额，利润和剩余的总 额，降低了具有比较优势的产业对要素禀赋结构升级所能做的贡献。这种发展模式的 结果必然是减缓了整个经济的要素资源禀赋结构的升级，从而使整个经济的产业、技 术结构的总体水平的升级缓慢，经济的持续发展困难重重。“” 2 3 2 对林氏比较优势理论的简单评价 林氏比较优势理论从根本上讲述了除涉及国家安全的军用产业、战略产业外，所 有的民用产业，其发展均应遵循比较优势战略信息产业不乏军用信息部分，也有涉 及国家安全的地方，但就“发展信息产业”含义而言，基本上可以明确无误地归入到 民用产业的范畴，自然也必须遵循比较优势战略“” 对于比较优势理论，林毅夫教授可以说是集大成者。但与之相比，林教授更大的 学术成就是论证了发展战略与经济制度的关系。在“强政府”的背景下，制度内生于 国家的战略选择，如果政府选择优先发展和要素禀赋不相符合的产业，那么政府必然 要扭曲宏观政策环境，压制市场在资源配置上的功能。反之，如果政府要按一国的比 较优势来选择产业技术，那么，政府所能依赖的就只有市场制度。揭示战略与制度间 内外的影响是林毅夫教授对经济学的重要贡献，“将比较优势战略与赶超战略相区分 的最核心的一点是其不同的宏观政策环境。”“”这里就有一个值得深入讨论的问题： 在什么样的制度下中国的信息产业才能有较好的发展。 华中科技大学硕士学位论文 3 比较优势理论运用于信息产业出口贸易的实践分析 改革开放以来，我国信息产业得到了迅猛的发展。作为最早对外开放的产业之一， 信息产业走的是一条国际合作、外向发展的道路。 3 1 “九五”期间我国信息产业出口贸易的主要特点 3 1 1 信息产业出口贸易增长迅速 1 9 9 6 年至2 0 0 0 年，我国电子信息产品出口年均增长2 7 2 7 ，是国民经济各个部 门中增长最快的一个领域。2 0 0 0 年，我国电子信息产品出口额为5 5 1 亿美元约占全 国对外贸易出口总额的2 2 ；2 0 0 1 年上半年，我国电子信息产品进出口继续保持了较 高速增长的态势。虽然出口受主要贸易伙伴经济形势影响，增速有所放缓，但仍然高 于全国总体出口8 8 、机电产品1 6 7 的出口增长率啪可见，电子信息产品出口是 拉动我国对外贸易增长的重要力量，是出口增长额最快的行业。 图3 1 一九五一期同我田电子信息产品出口颤增长圈” 资料来源：李志明中田电子信息产品出口研究报告中国经济出版社，2 0 0 1 ，1 4 3 1 2 信息产业出口贸易主要方式是加工贸易 从1 9 9 6 年开始，加工贸易在电子信息产品出口中所占比例都在8 9 以上。由此可 见，电子信息产品进出1 ：3 贸易方式，仍然以进料和来料加工贸易方式为主，而且仍然 维持继续增长的趋势。我国电子信息产品出e l 从无到有，到建立完整的电子信息产品 4 华中科技大学硕士学位论文 生产体系，加工贸易功不可没。m 表3 11 9 9 5 - - 2 0 0 0 年电子信息产品出口贸易方式状况 进料加工来料加工进来料电子信息产品进来料所 出口额出口额出口合计出口总额占比率 1 9 9 51 。0 4 9 。1 7 23 8 0 ，2 4 21 ，4 2 9 ，4 1 41 ，6 5 3 ，1 6 38 6 4 7 1 9 9 6l ，4 9 0 ，3 6 94 6 3 5 1 41 ，9 5 3 。8 8 3 2 。1 4 9 ，8 2 79 0 8 蛾 1 9 9 7 l ，8 8 1 ，5 4 5 5 3 6 ，7 1 02 ，4 1 8 ，2 5 52 6 9 2 。9 1 l8 9 8 0 1 9 9 81 ，7 1 7 ，2 9 05 8 2 0 4 52 2 9 9 3 3 52 ，5 6 7 ，1 3 58 9 5 7 9 i 1 9 9 92 5 7 5 8 7 99 0 6 ，2 3 53 。4 8 2 。1 1 43 8 3 5 。2 4 79 0 7 乳 2 0 0 03 。8 6 7 1 6 6l 。0 8 8 6 1 64 。9 5 5 ，7 8 25 ，5 1 6 。0 6 68 9 8 4 资料来源：李志明中国电子信息产品出口研究报告中国经济出版社，2 0 0 1 ，1 7 7 3 1 3 信息产业出口贸易主体是三资企业 “七五”、“八五”期间，我国电子产品出口基本上以国有企业为主，在国有企业 中又以外贸企业为主经过“九五”时期的发展，一大批有外贸经营权的工业企业加 入了外贸队伍。凭借我国巨大的劳动力成本优势和沿海加工工业的优势，吸引了大量 外资，一大批三资企业成长壮大，其出口也迅速扩张，占据了大半壁江山。 2 0 0 0 年底，三资企业占我国电子产品出口比重占7 6 ，其中外商独资企业占 4 0 ，中外合资企业占2 8 7 ，中外合作企业占4 2 1 国有企业的出i = l 比重为2 1 1 ， 其他所有制形式企业出1 3 比重为2 0 9 6 。在国有企业出口中，工业企业约占6 0 ，传统 外贸企业约占4 0 。“九五”期间，出口企业结构性质的根本变化，说明我国独资外贸 进出口企业已由过去比较单一的所有制形式变为多样化，一大批具有外贸经营权的工 业企业进入了外贸出口第一线，直接进入了国际市场，三资企业在独资出口中为主力 军，其中外商独资企业几乎占了半壁江山。 2 0 0 1 年，电子三资企业的主要经济指标继续领先于其他类型企业，工业总产值增 长幅度达3 7 3 ，比全行业平均高1 1 个百分点；完成产品销售收入4 6 5 7 亿元，增长 1 9 6 ；上缴国家税金1 0 2 7 亿元，同比增长2 3 6 1 完成工业增加值7 9 9 亿元，同比 华中科技大学硕士学位论文 增长1 9 4 。销售收入、利税总额、工业增加值分别占全行业总量的5 6 5 、4 8 9 、 4 5 ，对全行业相应指标的增长贡献率分别为5 6 2 、1 6 2 、5 3 7 。” 图3 22 0 0 0 年我田电子信息产品出口顿按企业经济类型分布田 资料来源：李志明中国电子信息产品出口研究报告中国经济出版社。2 0 0 1 ，1 6 3 1 4 信息产业加工贸易增值能力不强 我国电子信息产品加工贸易，由于价值增值链太短，致使经济效益过低。加工贸 易包括生产、运输、分配、销售各个环节，每一个环节就是一个价值增值环节。由于 客观原因，我国企业在这些诸多的业务环节的价值链中，往往只从事加工装配，甚至 是简单的加工装配，加工贸易的增值能力不强。如表3 2 所示，从1 9 9 5 年到2 0 0 0 年 我国电子信息产品进口所实现的净出口系数一直徘徊在0 6 左右，近两年更有下降趋 势。这一方面是由于国际市场竞争日趋激烈，另一方面也反应出我国电子信息产品的 出口附加值偏低，虽然东南沿海部分地区加工贸易技术含量有所提高，但从全国来说 加工贸易仍处于低水平。 1 6 华中科技大学硕士学位论文 表3 21 9 9 5 2 0 0 0 年电子信息产品进来料加工贸易状况 进口所实现的净 进口额出口额实际顺差 出口系数 1 9 9 5 正 7 2 3 ，1 2 01 。0 4 9 ，1 7 23 2 6 ，0 5 2 0 4 5 进料 1 9 9 6 盔 8 9 7 , 0 3 0l ，4 9 0 ，3 6 95 9 3 ，3 3 9 0 6 6 加工1 9 9 7 年 i ，i 6 l ，7 9 5i 。8 8 i ，5 4 5 7 1 9 。7 5 0o 6 2 贸易1 9 9 8 拒 l 。0 6 3 。7 8 41 7 1 7 , 2 9 06 5 3 ，5 0 6 o 6 l 状况 1 9 9 9 芷i 7 2 6 , 8 0 02 ，5 7 5 ，8 7 9 8 4 9 0 7 90 4 9 2 0 0 0 焦 2 ，4 7 3 ，6 7 33 。8 6 7 。1 6 6i ，3 9 3 4 9 3 o 5 6 t 9