（国际贸易学专业论文）湖南柑桔出口贸易研究.pdf

顾f j 学位论文 摘要 改革开放以来，湖南省柑桔种植面积和产量增长速度均居全国前列，柑桔产 量由1 9 7 9 年的6 1 2 万吨上升至1 2 0 0 6 年的2 5 0 7 9 万吨，增长了4 l 倍，占全国柑桔产 量的1 3 6 。然而，湖南柑桔产品的出口跟产量不成比例，柑桔鲜果出口仅占产 量的2 ，与世界出口鲜果约占总产量的1 1 相比差距较大，这与湖南是中国第一 柑桔大省的地位不相称。因此，在这种形势下，客观研究湖南柑桔出口贸易发展 中存在的问题，探讨湖南柑桔产品如何将资源优势转化为出口优势参与国际竞争 具有现实意义。 本文以要素禀赋理论、比较和竞争优势理论为基础，结合柑桔出口贸易所遭 遇到的贸易壁垒，客观地分析了湖南柑桔出口贸易的历程与现状，认为近年来湖 南的柑桔鲜果和罐头出口贸易虽然增长速度较快，但是出口总量仍然偏低，特别 是在柑桔果汁方面处于明显的劣势地位；通过对湖南柑桔产品的比较和竞争优势 及出口贸易的制约因素的分析，得出湖南的宽皮柑桔鲜果及加工品在国际市场上 具有较强的价格竞争力，但是在品质、商品化处理和营销方面处于劣势，一旦出 口环境恶化就会遭受到沉重打击；在分析我国主要柑桔出口市场的需求和比较中 美柑桔市场基础上，对湖南柑桔出口的趋势进行了预测，认为近期湖南在宽皮柑 桔方面的比较优势将会得到继续发挥，出口将也进一步扩大。最后，提出了湖南 发展柑桔产品出口贸易的基本思路和策略：在调整优化湖南柑桔品种结构与加强 柑桔产后商品化处理的基础上，注重柑桔产品的食品安全，继续发挥湖南宽皮柑 桔的比较优势，强化市场营销，扩大湖南柑桔鲜果和罐头的出口，推动湖南经济 和社会发展走上新的台阶。 关键词：湖南柑桔出口贸易：竞争优势；制约因素；对策 i i 湖南柑f m | il 】贸易研究 曼i i 曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼皇曼! 曼曼曼曼曼曼皇曼鼍曼曼曼鼍曼篡曼! 曼曼皇曼鼍曼! 曼曼曼! 曼量曼曼曼曼鼍曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼量曼曼鼍 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，h u n a nc i t r u sc u l t i v a t i o na n dp r o d u c t i o ng r o w t h r a t er a n kt h ef o r e f r o n to ft h ec o u n t r y ，c i t r u sp r o d u c t i o nb y19 7 9o f61 ，2 0 0t o n si n2 0 0 6 r o s et o2 5 0 7 9m i l l i o nt o n s ，a ni n c r e a s eo f4 1t i m e s ，t h ec o u n t r y st o t a lc i t r u s p r o d u c t i o no f13 6 h o w e v e r ，h u n a n se x p o r t so fc i t r u sp r o d u c t so u to fp r o p o r t i o n w i t ht h ep r o d u c t i o n ，c i t r u sf r u i te x p o r t sa c c o u n t e df o ro n l y2p e r c e n to fo u t p u t ，e x p o r t s o ff r e s hf r u i tw i t ht h ew o r l d st o t a lo u t p u to fa b o u t11p e r c e n tl a r g e rt h a nt h eg a p ，a n d h u n a ni st h ef i r s tc i t r u st h es t a t u so ft h ep r o v i n c ed i s p r o p o r t i o n a t e t h u s ，i ns u c h c i r c u m s t a n c e s ，a no b j e c t i v es t u d yo fh u n a nc i t r u se x p o r t si nt h ed e v e l o p m e n to ft h e e x i s t i n gp r o b l e m s ，a n de x p l o r eh o wt oh u n a nc i t r u sp r o d u c t sf o re x p o r tr e s o u r c e a d v a n t a g e si n t oc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si ni n t e r n a t i o n a lr e l e v a n c e t h i sp a p e rf a c t o re n d o w m e n t st h e o r y , c o m p a r a t i v ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s b a s e do nt h et h e o r y , t h ec o m b i n a t i o no fc i t r u se x p o r t se n c o u n t e r e db yt h et r a d e b a r r i e r s ，a no b j e c t i v ea n a l y s i so ft h eh u n a nc i t r u se x p o r t sa n dt h eh i s t o r yo ft h es t a t u s q u o ，h u n a np r o v i n c ei nr e c e n ty e a r st h a tt h ec i t r u sf r u i ta n dc a n n e da l t h o u g ht h e g r o w t hi ne x p o r tt r a d ef a s t e r ，b u tt h et o t a le x p o r t si ss t i l ll o w ，e s p e c i a l l yi nt h ec i t r u s j u i c ei nac l e a rd i s a d v a n t a g e ；h u n a nc i t r u sp r o d u c t st h r o u g ht h ec o m p a r a t i v ea n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s a n de x p o r tc o n s t r a i n t so ft h ea n a l y s i s ， c o m et ot h e h u n a n - p a p e rc i t r u s f r u i ta n dp r o c e s s e dp r o d u c t si nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tw i t h s t r o n gp r i c ec o m p e t i t i v e n e s s ，b u ti nq u a l i t ya n dc o m m e r c i a l i z a t i o np r o c e s s i n ga n d m a r k e t i n gi na ni n f e r i o rp o s i t i o n ，o n c et h ed e t e r i o r a t i n ge x p o r te n v i r o n m e n tw i l lb e s u b j e c tt oah e a v yb l o w ； i na n a l y z i n gc h i n a sm a i ne x p o r tm a r k e td e m a n df o r o r a n g e sa n do r a n g e sc o m p a r i s o nt h eu n i t e ds t a t e so nt h eb a s i so ft h em a r k e t ，h u n a n c i t r u se x p o r t st o - ：h et r e n d so ft h ep r e d i c t i o n st h a tt h er e c e n tw i d eh u n a ni nt h ec i t r u s s k i nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew i l lb et oc o n t i n u et op l a y ，e x p o r t sa l s of u r t h e re x p a n d e d f i n a l l y ，t h ed e v e l o p m e n to fh u n a nc i t r u sp r o d u c t se x p o r tt r a d eo fb a s i ci d e a sa n d s t r a t e g i e s ：t h ea d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o no fh u n a ni nt h es t r u c t u r eo fv a r i e t i e so f c i t r u sa n dc i t r u se n h a n c ec o m m e r c i a l i z a t i o no fp o s t n a t a lt r e a t m e n to nt h eb a s i so f c i t r u sp r o d u c t so nt h ef o o ds e c u r i t y ，t oc o n t i n u et op l a yaw i d eh u n a np a p e rc i t r u s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ，e n h a n c em a r k e t i n g ，e x p a n s i o no fh u n a na n dc a n n e dc i t r u s f r u i te x p o r t s ，a n dp r o m o t ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti nh u n a no nan e wl e v e l k e yw o r d s ：c i t r u se x p o r t so fh u n a n ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；r e s t r i c t i v ef a c t o r ； c o u n t e r m e a s u r e s i i i 硕i j 学化论文 插图索引 图3 1近几年来湖南鲜果出口情况1 3 图3 2 近几年湖南柑桔罐头出口情况1 4 图3 3湖南与其他柑桔主产国熟期结构对比1 6 图3 4 近年来中美巴单位产量比较1 7 v l 湖南柑桔u 贸易研究 附表索引 表3 1湖南省历年柑桔种植面积与产量1 2 表3 2 湖南柑桔果汁加工代表企业正常年生产经营情况1 5 表3 3 湖南与美巴两国柑桔品种结构对比1 7 表3 4 湖南2 0 0 3 年到2 0 0 6 年部分在岗职工年平均工资增涨情况1 9 表3 52 0 0 7 年湖南柑桔罐头出口累计比较2 0 表4 1土地、资本、劳动力资源禀赋比较2 6 表4 22 0 0 1 2 0 0 4 柑桔国际竞争力测算结果3 0 v i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：l 司豸雾多 日期：勿砂年j 月。日 i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 日期：么炉辟5 - 月知日 日期：沙o g 年厂月2 6 日 移乞劳r a立 复 硕f j 学位论文 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 自上世纪八十年代以来，柑桔全球的产量就超过了苹果、梨和香蕉，成为了 世界第一大水果。2 0 0 6 年，柑桔全球的年产量达到1 14 8 7 万吨【l 】，约占全球水果 年产量的五分之一，柑桔国际贸易额达6 8 亿美元，仅次于小麦和玉米，成为第三 大国际贸易农产品【2 j 。 进入本世纪以来，特别是在柑桔优势区域发展规划引导和推动下，中国柑桔 产业迅速发展。从产量规模来看，2 0 0 6 年中国柑桔产量达l8 4 2 5 万吨，比2 0 0 1 年 增长了7 1 6 ，在全球仅次于巴西( 20 3 9 2 万吨) ，居世界第二：从种植面积来看， 2 0 0 6 年中国种植面积达1 8 8 2 万公顷，比2 0 0 1 年增长了4 1 7 ，在全球比巴西( 9 1 8 万公顷) 、墨西哥( 5 1 3 万公顷) 和美国( 3 8 3 万公顷) 三者种植面积之和还要多， 居世界第- - 1 1 l 。 目前，宽皮柑桔产品是中国优势出口农产品之一，在国际柑桔市场上具有较 强的比较优势和价格竞争力。从生产要素的丰裕程度来看，中国劳动力资源丰富， 柑桔种植面积居全球首位，宽皮柑桔产品的产量也是世界最多的，具有相对生产 要素禀赋优势。从产品价格上来看，目前中国柑桔产品的国内价格比国际市场价 格低五成左右，具有较强的市场竞争力。2 0 0 6 年中国柑桔罐头出口3 1 6 6 万吨，出 口额达2 3 5 亿美元，占全球柑桔罐头出口量的7 5 ，是世界第一柑桔罐头出口大 副1 1 。2 0 0 6 年中国柑桔鲜果出口( 不含边贸) 4 3 5 万吨，出口额达1 6 亿美元，是 世界第二宽皮柑桔出口大副。柑桔产业现已成为我国南方主产区农村经济的一 大支柱产业。 湖南是中国柑桔主要产区和优势区域之一，也是中国第一柑桔大省。近年来， 湖南柑桔产业发展非常迅速，产品出口大幅增长，出口额逐年呈现稳步上升的良 好发展势头。2 0 0 6 年柑桔产量为2 5 0 7 9 万吨，占全国柑桔产量的1 3 6 ：种植面积 3 1 3 8 万公顷，占全国种植面积的1 6 7 【3 】。2 0 0 6 年湖南柑桔鲜果出口5 3 万吨，占 全国柑桔鲜果出口的1 2 2 ；2 0 0 6 年湖南柑桔罐头出11 4 7 万吨，占全国柑桔罐头 出v i 的1 5 6 7 ：占全球柑桔罐头出1 ：3 量的1 1 7 5 t 1 1 。中国柑桔加工的主要产品是 柑桔罐头，占柑桔加工量的8 0 以上。柑桔罐头是中国柑桔加工行业的一个传统 出口产品，也是中国在国际柑桔加工品市场上最有竞争力的产品，在湖南已形成 了以国家农业产业化龙头企业湖南熙可食品有限公司为代表的二十四家柑桔加工 企业组成的柑桔罐头出口加工群体，与浙江共同成为柑桔加工产品出口贸易的两 湖南柑竹l j 贸易研究 极，湖南已成为我国柑桔出口中心之一。 从国际上来看，自进入本世纪以来，主要柑桔发达国家巴西、美国、日本、 西班牙等国柑桔种植面积和产量逐年呈持续萎缩状态。巴西由于病害和生物能源 竞争的影响，柑桔种植面积从2 0 0 3 年开始逐年萎缩，由2 0 0 3 年的9 5 6 力公顷下降 至t j 2 0 0 6 年的9 1 8 万公顷，产量也从2 0 0 2 年的20 8 4 7 万吨下滑至1 j 2 0 0 6 年的20 3 9 2 万 吨；美国由于土地价格上扬供应减少和佛罗里达州疫病、飓风危害的影响，柑桔 种植面积从2 0 0 1 年逐年萎缩，f 1 日2 0 0 1 年的4 3 8 万公顷下降至u 2 0 0 6 年的3 8 3 万公顷， 产量也从l4 7 1 1 万吨下滑到l1 5 0 6 万吨【1 j ；另外，由于劳动力价格不断上涨和国 外廉价柑桔产品冲击等多重因素，日本、以色列、意大利、韩国等国家的柑桔产 业发展都受到了很大影响。上世纪七、八十年代的柑桔罐头出口大国是日本，但 是由于日元的升值和劳动力价格的上升，在本土生产不如到中国买加工好的桔瓣 再换包装，九十年代日本柑桔n t 企业纷纷转移到中国寻找合作伙伴。浙江抓住 了这个机会，积极与日本的加工企业进行合作，抢到了先机，每年出口达n - - 十 万吨左右。从国内来看，目前，新的一轮的产业梯度转移在国内开始了。据中国 柑桔学会理事长邓秀新教授研究，浙江由于劳动力价格的提高，近年来用于加工 的柑桔均价每公斤超过了1 1 元，原料产地的优势已丧失，再加上能源价格的提高， 加工企业纷纷向外寻找出路【4 1 。由于发达国家和地区的劳动成本的大幅增长，农 产品的相对的资本回报率下降，湖南的优质柑桔原料基地和相对低廉的劳动力价 格令人瞩目，成为承接柑桔产业转移的最佳选择。湖南柑桔产业这几年的迅猛发 展得益于两级梯度转移：一是柑桔出口大国日本，由于劳动力价格的上升，日本 柑桔加工企业纷纷转移到中国。二是近年来浙江等发达地区也由于劳动力价格和 能源价格的提高，加工企业纷纷向外寻找出路。湖南成为柑桔罐头加工产业转移 的极地。 由于湖南的柑桔出口贸易在中国柑桔出口贸易所占据的重要地位和极具潜力 的发展趋势，结合湖南的自身经济特点，运用国际贸易相关理论分析其现状和国 际市场的需求，总结其近年来崛起的原因，探讨其优势和制约因素所在，研究其 发展强大的可能，并进一步提出相关的对策建议及具体实施措施，不仅具有重要 的理论意义，而且也为政府的政策制定、执行提供有用的理论支持与政策建议。 1 2 文献综述 柑桔的出口贸易可以归属于国际农产品贸易一类。从目前关于“柑桔出口贸 易的文献检索来看，关于国际农产品贸易基础理论研究较少，对农产品的国际竞 争力研究、实证案例分析和对策研究、产业分析比较多，并取得了一定成果，从 而给笔者进一步研究提供了很多帮助。 2 硕f ! 学位论文 1 2 1 国内外一般研究现状 有关农产品国际竞争力方面，国内学者霍尚一、林坚通过对市场占有率、显 示性比较优势指数的分析，表明我国柑桔产品中除了宽皮柑桔外，其他柑桔产品在 国际上几乎没有竞争力；我国的宽皮柑桔在1 9 9 8 年之前具有国际竞争力，但在 1 9 9 8 年之后不具备国际竞争力；分析了我国柑桔产业缺乏国际竞争力的原因，提 出了组建柑桔协会等中介组织、大力发展柑桔加工业等对策措施【5 1 ；乔娟、颜军 林利用国际市场占有率和贸易竞争指数等反映国际竞争实力的指标，通过与其它 主要出口国进行国际比较来分析和判断中国柑桔鲜果的国际竞争力状况及其变动 趋势，并通过国际比较探讨影响柑桔国际竞争力的直接和间接因素对中国柑桔国 际竞争力影响从而为提出切实可行的提高中国柑桔国际竞争力的对策建议提供 理论和客观依据【6 1 ：苏航、谢金峰从产业发展所需的资源和市场条件的角度分析 了我国柑橘产业发展的优势和潜在的有利条件，并通过与其他几个柑橘生产大国 的比较，分析了我国柑橘产业现有的竞争力，认为对我国柑橘产业应进行结构调 整参与国际竞争【7 1 ；王兆阳从价格、资源成本、比较优势对我国农产品的国际竞 争力进行了分析【8 1 ；李燕琼从价格竞争力、质量竞争力、农产品加工程度竞争力、 农产品规格化和标准化竞争力四个方面分析了我国农产品的国际竞争力的现状 【9 】：彭延军、程国强从比较优势度、资源配置效率、潜在比较优势三个方面对我 国农产品的国际竞争力强弱两个层次进行了分析和归纳。他们的研究都表明中国 的劳动力价格低、单位农产品生产成本相对比较低，部分农产品具有比较优势。 但是他们都忽视了技术、组织、投资对农产品的国际竞争力的影响【l0 1 。国外学者 g o p i n a t h 研究认为农业生产要素的积累和生产率对其国际竞争力强弱具有正影 响，提高农产品的国际竞争力关键在于技术创新、组织创新、投资创新，同时政 府支持与优化农业生产经营结构也是重要因烈】。 有关农产品绿色壁垒方面，国内学者姚兰认为绿色壁垒是国际贸易中的一种 贸易保护主义，以现代国际贸易中商品进口国以保护有限资源、环境和人类健康 为名，通过蓄意制定、颁布、实施严格的环保法规和苛刻的环保技术标准，对来 自国外的产品或服务加以限制的一种行为，同时分析了绿色壁垒这种新的贸易保 护措施对我国农产品国际贸易的影响并提出了相应的对策【1 2 1 ：余倩倩、张晓涛分 析了我国农产品受制于技术壁垒的原因并提出了对策【i3 】；邹克俭认为绿色壁垒是 近十几年来在国际贸易中逐渐形成和发展起来的一种主要的非关税贸易壁垒，也 是近年来技术性贸易壁垒最突出的一种表现形式，它把环保要求与国际贸易联系 起来，以保护资源和环境的有关国际公约、法规、标准为依据，并以进国的环保 法律、法规、标准为基础，在国际贸易中对不符合国际和进国国内环保法律、法 规、标准的商品实行限制或禁止进，以保护环境为由进行市场保护：绿色壁垒主 湖南柑桔i l 贸易研究 要包括：绿色关税制度、绿色技术标准、绿色环境标志认证和绿色包装制度【1 4 1 ； 卢授永、杨晓光通过介绍国际贸易中环境贸易壁垒的主要内容和形式，剖析环境 贸易壁垒的基本特点，从静态和动态两个侧面分析了这种新兴的技术性壁垒对我 国出口贸易多方面的影响。然后再从可持续发展的目的出发，提出了我国出口行 业应对环境贸易壁垒的一系列策略与措施【1 5 1 ：国外学者d o n n ar o b e r t s 、t i m o t h y e j o s l i n g 和d a v i do r d e n 等人认为贸易技术壁垒是社会规则，是国家采用的用于保 证健康、安全、质量、环保和其他经济目标的管制商品进入的规则和标准【1 6 j ： t h o m s b u r ys u z a n n e 筛选了若干影响农产品贸易技术壁垒实施的经济和政治变量 并运用计量经济模型进行了解释和预测【1 7 】；v a r i a n 认为贸易技术壁垒具有”双刃 性”，既有矫正外部性”好”的一面，也具有保护国内生产者”坏”的一面【1 8 1 。 有关农产品反倾销方面，入世以来，中国出口产品越来越多地遭到国外反倾销 调查和起诉。到2 0 0 5 年，针对中国产品的反倾销案件共有6 4 0 多起，最终被采取反倾 销措施的案件有3 6 起，居全球榜首，随着我国加入w t o 转型期的到来，我国2 0 0 7 年反倾销调查也将达到高峰。农产品的反倾销活动是个热点，但同时农产品的反 倾销的研究却甚少，国内外的文献都相当有限，基本上是从两方面展开的：一是 案例分析，再就是理论分析。国内学者对农产品反倾销的研究大多以案例分析为 主，探讨我国农产品遭遇反倾销的特点、 统地论及。国外对农产品反倾销的研究， 内外部原因。很少从理论分析的角度系 不仅考察了案例发生的市场条件和征收 反倾销税后的市场结果而且还对农产品反倾销进行理论分析，包括农产品反倾销 的基本趋势以及农产品的特点是否会影响倾销幅度的确定等。国内学者马述忠对 我过苹果汁遭受反倾销起诉一案进行了研究，认为农产品反倾销是一项需要政府、 龙头企业、专业合作社和行业协会协调作战的系统工程，它们的默契配合，是取 得成功的关键【旧1 ；张根能、徐瑞平、廖春良通过分析美国对华苹果汁反倾销给陕 西省苹果汁出口企业造成的损失，指出随着陕西省苹果汁大量低价进入欧洲市场， 极易导致其对我国果汁出口进行反倾销指控，建议陕西省苹果汁出口企业要变被 动应诉为积极预防，并给出了具体的应对国外反倾销诉讼的措施【2 们。徐国钧、梁 勤回顾了1 9 9 3 1 9 9 5 年我国应对美方对我蜂蜜反倾销调查及诉讼并赢得谈判解决 的历史，分析了近l o 年我国蜂蜜对美贸易情况，以及反倾销对我国外贸出口的影 响，认为要重视应诉工作，培养反倾销专业人才，应用好反倾销这把双刃剑【2 。 于斌对我国水产业怎样建立应对反倾销的有效机制进行了探讨【2 2 1 。国外学者 b l o n i g e n 通过统计数据分析研究了农产品的特点不会影响倾销幅度的确定，并指出 世界农产品反倾销的基本趋势与美国农产品反倾销的基本趋势是非常类似的【2 3 】。 有关柑桔产业方面，吴厚玖、孙志高、王华从国际柑桔加工业发展趋势对我 国柑桔加工业发展方向进行了研究分析，指出我国柑桔加工产品单一，在果汁方 面还很薄弱【2 2 】；单杨从柑桔加工技术层面研究了我国柑桔产业化开发【2 4 】；蒋明华 4 硕f ：学位论文 从湖南柑桔生产的有利条件探讨了湖南柑桔产业的发展趋势【2 5 】：周常勇对中国和 澳大利亚的柑桔产业进行了比较分析并探讨双方的合作闭；程绍南通过对日本的水 果罐头的生产和贸易近况的研究提出了我国水果加工的方向【2 7 】；金光植对韩国的柑 桔产业的现状和发展的研究为中国柑桔产业的发展提供了很好的借鉴经验【2 8 1 。 1 2 2 简要评论 国内外学者、专家关于柑桔产品在柑桔种植及加工技术方面多有论述，贸易 方面更多散见于农产品出口问题的研究，且局限于一些热点问题及案例以研究。 例如农产品国际竞争力、欧盟对中国的柑桔产品的配额问题、部分进口国的农产 品绿色壁垒问题、农产品反倾销等。显然，湖南柑桔出口贸易的发展难以从某一 个方面可以全面概括，产业自身的发展、国际市场的需求、产品的国际竞争力、 国际贸易的壁垒等等都会与之产生关联并影响其发展，本文拟在上述国内外学者、 专家研究的基础上，运用要素禀赋理论、比较和竞争优势理论等国际贸易理论结 合柑桔出口贸易所遭遇到的贸易壁垒对湖南柑桔出口贸易的现状、比较和竞争优 势及制约因素进行分析，从而提出相应对策。 1 3 主要研究思路与体系框架 本论文研究的内容主要包括以下五个部分： 、 ( 1 ) 绪论 ( 2 ) 柑桔出口贸易研究的理论基础：要素禀赋理论、比较优势理论、竞争优 势理论。 ( 3 ) 湖南柑桔出口贸易静态分析：从湖南柑桔出口贸易的历史、现状到发展 趋势进行分析，得出湖南柑桔出口贸易的特点和存在的主要问题。 ( 4 ) 湖南柑桔出口贸易比较分析：从柑桔出口贸易的现状到发展趋势进行动 态的比较分析，并对湖南柑桔出口竞争力进行研究和测定。 ( 5 ) 结束语及扩大湖南柑桔出口贸易的对策：基于制约柑桔出口的因素分析 和国内外扩大柑桔出口贸易的对策的比较研究来探讨扩大湖南柑桔出口贸易的对 策。 5 湖南柑桔j | ：u 贸易研究 第2 章柑桔出口贸易研究的理论基础 2 1 比较优势理论 由于两个国家恰好具有不同商品生产的绝对优势的情况是极为偶然的，斯密 的绝对优势理论在现实世界几乎是不存在。 李嘉图在1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理，提出了著名的比较优势 原理( l a wo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 。比较优势理论是在绝对成本理论的基础 上发展起来的。比较优势原理认为，一国虽然在两种商品生产上对另一国均处于 绝对劣势，但只要两种商品生产上劣势的程度不同，两种商品生产上优势的程度 不同，则两劣劣势较轻的商品生产具有比较优势，两优优势较大的商品生产具有 比较优势。两国分工专业化生产和出口其具有比较优势的商品，进口其处于比较 劣势的商品，都能从贸易中得到利益。也就是说，两国按比较优势参与国际贸易 和分工，“两利取重j 两害取轻”，都可以提升福利水平。为了说明这个理论，李 嘉图沿用了斯密所举的英国和葡萄牙的例子，两国都从这种国际分工和国际贸易 中获得利益，提升福利水平。因此，按比较优势进行国际分工和国际贸易对两国 都是有利的。 比较优势理论在历史上为自由贸易政策提供了理论基础，从劳动生产率差异 的角度成功地解释了国际贸易发生的一个重要起因，总的来看，比较优势理论在 加速社会经济发展方面所起的作用是不容置疑的。直到今天，这一理论仍然是许 多国家，尤其是发展中国家制订对外经济贸易战略的理论依据。但是，比较优势 的不足也是显然的。首先，比较优势理论的分析方法属于静态分析。该理论的背 景认为世界是永恒的，是静态均衡的，是各国利益和谐一致的世界。另外附加了 九个假定作为前提条件：一是只有两个国家两种商品：二是所有的劳动都是同质： 三是生产的成本不变；四是没有运输费用；五是包生产要素处于充分就业状态， 国内完全流动，国际之间不能流动；六是生产要素、商品市场是完全竞争的；七 是收入分配没有变化；八是是按物物交换的贸易方式：九是没有技术进步和经济 发展。其次，李嘉图解释了劳动生产率的差异如何引起国际贸易，但没有进一步 解释引起各国劳动生产率差异的原因所在。第三，该理论的j 条重要结论是：各 国依照比较优势原则，进行完全的专业化生产。而现实中，一个国家在国际贸易 中进行完全的专业化生产是不存在的，往往多会生产一些可以替代进口商品的产 品。同时，根据其结论进行推导，两国比较优势差距越大，则贸易的空间越大。 6 硕l j 学位论文 那么，国际贸易应该主要发生在发达国家与发展中国家之间。但现实的情况却是， 国际贸易主要发生在发达国家之间，发展中国家之间也有国际贸易。 在李嘉图的模型中比较优势都是外生的，经济发展不是其内部机制发生作用 的结果，而纯粹取决于外部条件。同时，这些比较优势理论也不能解释技术和禀 赋条件相似的发达国家之间的贸易量比技术和禀赋条件悬殊的发达国家与发展中 国家之间的贸易量大的现象。而事实上如果存在规模经济，则两国也可以选择生 产不同的专业，开展分工和国际贸易。迪克西特一斯蒂格利茨( d i x i t s t i 【g l i t z ，简 称d s 模型) 基于规模经济优势的贸易理论是一个不需要外生比较利益而以规模 经济为基础的国际贸易模型，能够很好地解释上述问题。但是，d s 模型也不是 一个完全的内生贸易模型，首先消费者和厂商是给定的，他们之间的贸易自然也 是外生的；另外规模经济产生的原因可能是外生的。杨小凯认为d s 模型也没有 能够把国内与国际两个贸易理论统一起来，而且生产率只与规模有关，与生产结 构是否专业化无关，故不能解释每个人的专业化水平和社会分工水平，进而不能 解释经济组织的演进。 新兴古典贸易理论( 以杨小凯为代表) 则认为无论国内还是国际贸易都是折 衷专业化经济与节省交易费用之间两难冲突的结果。即使没有外生比较优势，只 要存在专业化经济，选择不同专业后都会产生内生比较优势。然而，生产专业化 与消费多样化之间存在矛盾，只有通过贸易才能解决。贸易产生的经济条件是分 工经济大于交易费用。随着交易效率的不断提高，贸易由地区贸易发展为国内贸 易，进而国际贸易；如果存在多样化消费的好处，交易效率的改进会导致商品种 类数的增加。新兴古典贸易理论很好地解释了发达国家之间的贸易水平比发达国 家与发展中国家之间的贸易水平高的原因：发达国家的交易效率比发展中国家高， 提高了分工水平，增加了商品种类数，扩大了市场容量，使得发达国家之间的贸 易更为有利可图。 从斯密的绝对比较优势理论到新兴古典贸易理论，可以看到比较优势理论经 历了三大转变：( 1 ) 由注重外生比较优势向外生与内生比较优势并重转变：( 2 ) 由单因素比较优势向多因素( 技术、禀赋、交易效率) 综合比较优势转变；( 3 ) 由国内、国际贸易理论的分离向统一转变。 柑桔产业是劳动密集型产业，中国的柑桔种植历史长远，种植面积世界居第 一，柑桔产量居世界第二，生产规模大，而且中国柑桔种植土地资源便宜，劳动 力价格低廉，加工产业也已经具有相当规模，显然我国柑桔产业在成本和资源方 面有着较强的比较优势，这也是我国柑桔出口得以不断增长的基础和依据。 7 湖南柑柠川：u 贸易研究 2 2 要素禀赋理论 要素禀赋理论由两位瑞典经济学家一赫克歇尔和俄林提出的用多种生产要素 代替李嘉图的单一生产要素理论，后经萨缪尔森等人不断加以完善。其主要内容 包括赫克歇尔一俄林理论( 以下简称h o 定理) 、要素价格均等化理论以及要素 积累对国际贸易影响等。 赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论被称为新古典贸易理论，又称h o 模型。赫 克歇尔和俄林认为，现实生产中投入的不只是一种生产要素一劳动力，而是多种 生产要素。在相同技术水平下各国生产同一种商品，商品的价格差别来自于商品 的成本差别，这种成本差别来自于各国所使用的生产要素的价格差别，这种生产 要素的价格差别则取决于各国各种生产要素的相对丰裕程度，即要素生产禀赋的 不同，由此产生的价格差异导致了国际贸易和国际分工。此为狭义的生产要素禀 赋论。广义的生产要素禀赋理论是指：参加国际贸易的国家在商品价格、生产商 品的生产要素的价格相等以及在生产要素价格均等的前提下，而且两国生产同一 商品的技术水平相等或技术密集度相同的情况下，国际贸易取决于各国生产要素 的禀赋，国际分工表现为，每个国家专门生产本国的具有相对生产要素禀赋优势 的商品。在这里，生产要素禀赋论假定，生产要素在各部门转移时，增加生产的 某种商品的机会成本不变。新古典的h o 要素禀赋理论，从多种要素禀赋结构 差异来寻找国际贸易和国际分工发生的原因，克服了李嘉图模型中关于一种生产 要素投入假定的局限。 要素价格均等化理论指出国际贸易中由于商品价格的均等化，导致生产要素 价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价格的变动， 国际贸易会对一国收入进行再分配，即具有相对生产要素禀赋优势的国家会从国 际贸易中获利，而相对生产要素禀赋劣势的国家会因贸易而受损。 罗伯津斯基定理表明：商品价格不变，某一要素的增加会导致密集使用该要 素商品的生产增加，而另一商品生产则下降。由此，可以依据罗伯津斯基线的方 向来判断要素增加国的经济增长类型，对于大国来说，如果经济增长偏向出口部 门，就会恶化增长国的贸易条件，如果经济增偏向进口部门，就会改善增长国的 贸易条件。 依据要素禀赋理论，对柑桔产业来说，中国无论在土地存量，还是在劳动绝 对数量上，都远远高于其他国家，具有相对生产要素禀赋优势，引起柑桔商品相 对价格的差异，形成巨大的柑桔供给能力，进行出口贸易将会从中获利。 o 本章内容参考了王耀中张亚斌主编国际贸易理论与实务 中南人学j f ；版社2 0 0 3 年3 1 7 l 页 8 硕i ：学位论文 2 3 竞争优势理论 2 0 世纪8 0 年代到9 0 年代初，美国经济学家迈克尔波特( 严格说来是管理 学家，尽管他认为自己更是一个经济学家) 相续出版了竞争战略、竞争优势、 国家竞争优势三本著作，分别从微观、中观、宏观三个层次全面论述了竞争 系统的提出了家竞争优势理论。特别在其出版的国家竞争优势一书中强调了 国家之间、企业之间利益的冲突，竞争优势是国际竞争中获胜的关键，而国家竞 争优势的决定因素在于：生产要素、需求状况、相关产业和支援产业表现、企业 的策略、结构和竞争。除此之外，还有两个辅助因素，即机遇和政府作用。由此 构成了所谓完整的钻石系统。 ( 1 ) 生产要素，包括一个国家的基本条件，如自然资源、人力资源、基础设 施、资本、知识资源等，又分为基本要素和高级要素两个层次，其中高级要素对 于竞争优势显得更为重要。 ( 2 ) 需求状况，特别是国内需求，包括本国市场对该项产业所提供或服务的 需求数量和成熟度和需求的国际化对于一国竞争优势的形成具有重要的作用。、 ( 3 ) 相关产业和支援产业表现。世界一流的制造商及供应商构成了一个能促 进创新的产业“群聚”，并且一个产业的登峰造极，同时又能够从相关产业的企业 竞争中获益。 ( 4 ) 企业的策略、结构和竞争。企业的组织方式、管理方式、竞争方式都取 决于所在地的环境与历史。鼓励创新的国家环境，有政策与规则刺激企业提高技 术、提升能力与固定资产投资，企业自然有竞争力。另外，有很强的竞争对手， 也会刺激企业不断的提升与改进。 这四个因素对竞争优势的影响并不相同，更重要的是，钻石系统是一个动态 的体系，每个子因素都会相互关联而影响到其他因素的表现，同时，政府政策、 文化因素与领导魅力等都会对各项因素产生很大的作用，如果把握好这些影响因 素，将能形成国家的竞争优势。该理论从管理学角度分析了一国如何在国际竞争 中提高整体竞争力，实质上属于宏观竞争战略的分析。因此把竞争优势理论归入 国际贸易理论，就进一步解释了国际贸易新理论中如何从宏观上培育产业与公司 的竞争优势，这是对比较优势理论的进一步发展。 经济全球化条件下竞争优势将取代传统的比较优势而成为国际贸易和国际分 工的主要基础。在国际贸易理论中，自由贸易理论一直占统治地位，而比较优势 理论又是自由贸易理论发展的主线。要素禀赋理论从一般均衡的角度运用多因素 分析方法进解释了比较优势差异产生的原因。比较优势理论认为，在国际贸易分 工中，只要各个国家发挥自己的比较优势，生产成本相对低的产品参与国际贸易 和国际分工，就会获得比较利益，而且不仅其自身包括整个世界都会从中受益。 9 湖南柑竹u 贸易研究 国际贸易“新理论”则是在分析中加入了规模经济、不完全竞争等现实的因素，使 国际贸易的分析更接近现实。这些理论有一个共同的特点，即都从经济学角度认 为，只要各国遵循成本原则从事分工，就都能获益，各国不存在利益的冲突。 要素的不可流动性才造成了各国比较成本的差异，而且形成的比较优势是一国所 独有的，其他国家无法加以利用，国际贸易和国际分工就成为平衡这种差异的唯 一途径。但在经济全球化、要素特别是资本要素的流动性日益增强的情况下，比 较成本优势以不再为一国所独享，如某一国家劳动力比较丰富和便宜，外国企业 可以借助资本流动到该国投资设厂加以利用、获取利润并汇回母国。事实上，某 一国的比较优势实际上成为外国都可以利用的区位优势。一个国家资本实力雄厚 或者技术、管理上有竞争优势的企业越多，那么它利用国外比较优势获利的能力 就越强。因此，所谓经济全球化、贸易投资一体化实质是具有竞争优势的跨国企 业，借助投资活动对全球范围内资源的整合。竞争优势成为国际贸易和国际分工 的主要基础。也就说一国具备国际竞争优势的企业越多，就越可以通过国际贸易 和国际分工更多地整合别国的资源，并减少本国资源被别国企业所整合。 依据波特的钻石系统来考察，湖南柑桔产业在生产规模、成本与劳动力资源 等方面领先于其他国家；湖南柑桔产量大，产品价格低，与其他柑桔产地不但可 以满足国内巨大的柑桔需求，还可以源源供应国际市场；湖南柑桔罐头加工企业 在世界都引人瞩目，同时国内相关加工设备业、包装业比较发达；柑桔产品的种 植、生产、加工都是以市场为指引。具体来说湖南的宽皮柑桔及其加工品具有显 著的竞争优势，同时橙类柑桔及其加工品也具有显著的竞争劣势。 l o 硕l j 学f 迕论文 第3 章湖南柑桔出口贸易发展现状和制约因素分析 3 1 湖南柑桔产业发展的历程 柑桔原产中国，是桔、柑、橙、金柑，柚、枳等的总称，属芸香科，柑桔亚 科是热带、亚热带常绿果树( 除枳以外) ，用作经济栽培的有3 个属：枳属、柑桔 属和金柑属。柑桔属是我国和世界其他国家主要栽培品种。 我国是柑桔的原产地之一，有4 0 0 0 多年的栽培历史。古籍禹贡记载4 0 0 0 年前的夏朝，江苏、江西、湖南、湖北等地生产的柑桔，已列为贡税之物。湖南 种植柑桔悠久，早在两千多年前，伟大爱国诗人屈原写下了桔颂名篇。 史记苏 奏传中也有记载：“齐必致鱼盐之海，楚必致桔柚之园”。 湖南省位于长江中游以南，东起东经1 1 4 0 1 5 ，西至东经1 0 8 0 5 0 ，南起北纬 2 4 0 4 0 。北至北纬3 0 0 0 5 。全省总土地面积2 1 1 8 万平方公里，属典型的大陆亚热 带季风湿润气候，全年平均气温在1 6 一1 8 之间，无霜期2 6 1 3 1 3 天，年平均 降雨量1 2 0 0 1 7 0 0 毫米。从总体上看，全省大体呈现“七山一水二分田”的格局【2 引。 柑桔产业带是国家十三大优势产业带之一，国家规划要将我国的柑桔产业带 建成具有世界优势的产业带，湘南被列为这个优势产业带的核心区域之一。 湖南柑桔种植可追溯至2 0 0 0 年前，是世界柑桔的发源地之一。悠久古老的柑 桔文化和湖南上世纪七十年代中期柑桔生产的大发展，使湖南成为我国重要柑桔 生产基地之一。湖南柑桔品种资源丰富，拥有柑桔七大类，1 8 0 多个优良品种， 特别是优质柑桔加工品种的拥有量处全国领先地位。现湖南柑桔种种植面积3 1 4 千公顷，柑桔年产量达2 5 l 万吨【5 1 。 近百年来，湖南的柑桔产业经历了漫长而曲折起伏的发展过程，大致可分为以 下四个阶段： ， ( 1 ) 建国前湖南柑桔产业不发达，面积和产量没有专项统计，据中国实业 志( 1 9 3 5 年1 0 月初版) 记载：1 9 3 4 年湖南柑桔产量2 4 1 万吨；湖南省农业厅 湖南农业经济统计资料( 1 9 8 2 年1 1 月) 记载：1 9 3 6 年湖南柑桔产量1