（管理科学与工程专业论文）电信互联互通接入定价及其博弈分析.pdf

重庆邮电学院硕十论文 摘要 当前电信业主要存在两大世界性难题：一是电信成本问题：二是互联互通闽 题。随着我国电信市场的进一步开放，电信运营企业一系列分拆、重组的完成， 互联互通问题成为目前中国电信业存在的主要问题之一。 目前，有关电信互联互通理论方面的讨论主要集中于拉丰和泰勒尔的有关著 作中，国内这方面的探讨主要集中在制度和法制建设的层面上，理论方面的探讨。 特别是运用博弈论的有关知识来分析中国电信运营企业实际情况的研究还很少。 本文的研究试图作这方面的尝试，以希望能够为中国电信企业互联互通规制改革 尽一点力， 本文首先在介绍互联互通的基本内涵、经济学原理和l a 肋n t 、r e y 和t i r o l e 等人的接入规制基本理论的基础上，讨论了各种接入定价方法的基本原理、各自 的优点和缺点。接着，本文从法制的角度介绍了我国互联互通规制的基本内容： 然后，本文对我国互联互通的现状和存在的主要闻题进行了分析，并给出了政策 建议。最后，本文针对我国电信市场的特点，将中国目前的互联互通问题分为两 类：不需要第三方提供接入的互联互通问题和需要第三方提供接入的互联互通问 题。对这两类问题，分别构建了一个两阶段和三阶段博弈模型，运用博弈论的方 法分析讨论了这两种情况下的互联互通问题。最后，通过对均衡解的讨论，得出 了一些结论和政策建议。 关键字：电信互联互通接入定价博弈 重庆邮电学院硕士论文 a b s t r a c t t h e r ee x i t st w om a j o rg l o b a lp r o b l e m si nt h et e l e c o m m u n i c a t i o nf i e l d o n ei st h e c o s to f t e l e c o m m u n i c a t i o n ，t h eo t h e ri st h en e t w o r ki n t e r c o n n e c t i o n w i t ht h eo p e n i n g o f t e l e c o m m u n i c a t i o no f c h i n aa n dt h es p l i t t i n ga sw e l la st h er e c o m p o s i n go f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o nc o r p o r a t i o n ，t h en e t w o r ki n t e r c o n n e c t i o nh a sb e c o m eo n eo f t h e m a j o rp r o b l e m st h a te x i s ti nt h et e l e c o m m u n i c a t i o no f c h i n a a tp r e s e n t ，t h et h e o r ya b o u tt h et e l e c o m m u n i c a t i o nn e t w o r ki n t e r c o n n e c t i o n m o s t l yo r i g i n sf r o mt h ep a p e r so f l a f f o n ta n d t i r o l e i nc h i n a , m u c ho f t h ed i s c u s s i o n f o c u s e so nt h ec o n s t r u c t i n go f t h es y s t e ma n dl a w w h e r e a s ，t h e r ea r el i r l eo f a c a d e m i cd i s c u s s i o n e s p e c i a l l yd i s c u s s i o nu s i n gt h eg a m et h e o r y t h i sp a p e ri sa n a t t e m p lf o ri t f i r s t l y , t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eb a s i cc o n c e p t i o na n dt h ee c o n o m i ct h e o r yo f t h e n e t w o r ki n t e r c o n n e c t i o na sw e l la st h er e g u l a t i o nt h e o r yo fl a f f o n ，r e y ta n dt i r o l e t h e ni td i s c u s s e st h ep r i n c i p l e ，t h es t r o n g p o i n t sa n ds h o r t c o m i n g so f t h ea c c e s sp r i c e m e t h o d s t h i r d l y , i td i s c u s s e st h em a i n l ym g u l a t i o nc o n t e n to f t e l e c o m m u n i c a t i o no f c h i n a n e x t ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ea c t u a l i t ya n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m so fc h i n a t e l e c o m m u n i c a t i o n f i n a l l y , i nt e r m s o f t h ea c t u a l i t yo f t e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e to f c h i n a ，t h i sp a p e rd i v i d e si ti n t ot w ok i n d s o n ei st h em a r k e tw h i c hn e e d st h et h i r d p a r t sa c c e s s ，w h i l et h eo t h e rn e e d sn o t a st ot h et w ok i n d so f p r o b l e m s ，t h i sp a p e r c o n s t r u c t sat w o - s t a g ea n dat h r e e s t a g e 群l n l em o d e lt oa n a l y z ei t a n dt h i sp a p e ra l s o p r o p o s e ss o m es u g g e s t i o nb yd i s c u s s i n gt h ee q u i l i b r i u m k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o n ，n e t w o r ki n t e r c o n n e e t i o n , a c c e s sp r i c e ，g a m e 重庆邮电学院硕士论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得重庞鲣盟堂院或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：女寸启胜 签字日期：2 0 。4 年5 月弓。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废整电堂院有关保留、使 用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复 印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权一重废邮电堂院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：文4 启耳生导师签名：寸弓锄h 、 f 答字日期! ? 0 0 4 - 年与月；o 日签字日期：护绰f 月衣e l 重庆邮电学院硕士论文 1 1 文献综述 1 1 1 接入定价概述 第1 章绪论 接入定价可以简单的表述为：一个具有“瓶颈”设施的企业如何向使用其 “瓶颈”资源的企业收费。常见的情况是。某一公用事业在某一投入品上具有全 国范围的垄断，最为标准的是那些将消费者个人接入全国性骨干网络的网络。这 些骨干网络通常由一个公司拥有和维护，并且这些公司自己同时销售最终产品。 为了向最终客户提供自己的服务，其它竞争者必须使用垄断者拥有的网络。在有 些情况下，可以将这些公司拆分。使得关键投入品的所有者不再成为最终产品市 场的竞争者( 如美国a t & t 的分解，以及英国电力和铁路等产业) 。在其它情况 下，技术上的原因和政治上的考虑阻碍了这种结构上的拆分，因此产生了最优接 入定价的问题”j 。 近年来，接入定价在电信产业受到了广泛的关注。电信产业技术的飞速发展 使得许多电信业务的提供者要求接入垄断的网络。1 9 9 4 年( b a u m o l 和s i g a k ，1 9 9 4 ) 英国皇家枢密院批准c l e a r c o m m u n i c a t i o n s 和私有化的新西兰电信之间接入定价 采取b a u m 0 1 w i l l i n g 规则时，曾经引起了法院的关注。在此基础上，随后的研究 要么是将此规则拓展到更为复杂的技术情况( a r m s t r o n g 、d o y l e 和v i c k e r s ，1 9 9 5 ； a r m s t r o n g 等。1 9 9 8 ) 【2 l ，要么是研究那些不能对最终产出进行有效率的定价的 情况。例如d ef r a j a ( 1 9 9 8 ) 证明了当规制者只能观察到网络所有者的总成本， 而不能确定其成本究竟是网络的成本还是长话线路的成本。b a u m 0 1 w i l l i n g 规则 就不是最优的。在这种情况下，竞争者应该得到扶持，即接入价格应该定在提供 接入的成本以下，即便它的长话成本比网络所有者的成本要高l 甜。更进一步讲， 规制者不能完全依靠当事者的谈判来达成接入定价的协议。l a f f o n t 和t i r o l e ( i 9 9 3 ) 考察了一种规制者能够将网络所有者的成本来源分离的情况，并且证明， 信息不对称增加了运营网络的成本，因此要求减少竞争性的供应量。在实践中， 最优的接入定价往往取决于竞争双方的力量的相对强弱。到目前为止，有关接入 定价在经济学上还没有成型的理论( l a f f o n t 和t i r o l e ，1 9 9 8 ) ，而在发展中国家， 重庆邮电学院硕士论文 接入定价甚至还没有得到应有的重视。因此，对接入定价的研究目前大多围绕在 a r m s t r o n g 、d o y l e 和v i c k e r s ，l a f f o n t 和t i r o t e 等人开拓性的研究周围。所有的 研究表明，网络竞争的一个重要因素就是形成一个有利于新进入者接入在位网络 厂商的瓶颈设施的环境峨 1 ，1 2 互联互通( 双向接入) 问题概述 互联互通问题也就是双向接入问题。实际上，互联互通并不是引入本地电话 竞争之后才出现的新问题，在引入本地电话竞争以前，电信业的互联互通主要局 限于两种特殊的接入问题：第一种互联互通问题主要是针对国际电话，另一类互 联互通问题主要是指固定电话和移动电话之间的接续问题。虽然国际清算和固定 电话与移动电话之间的接续问题都涉及到互联互通，但是针对这些情形得出的接 入定价方法并不能用于解决引入本地电话竞争后出现的互联互通问题，其主要原 因在于，过去的运营商一般具有垄断性，所以不必为争夺市场份额而竞争，或者 从移动服务的资费远远高于固定电话资费的意义上讲，移动电话与固定电话仍然 是一种互补服务面不是替代服务，当然随着移动电话资费的大幅度下降，它们之 间的关系肯定也会发生变化从而最终导致对市场份额的竞争；而在本地电话竞 争中，不同运营商之间的双向接入或互联互通问题与它们对市场份额的竞争密切 相关吼 对网络与网络之间互联的研究主要有两组经济学家。第一组是法国的 l a f r o n t 、r e y 和t i r o l e ( 1 9 9 7 ) 1 6 3 j ，第二组是英国的a r m s t r o n g 、d o y l e 和e k e r s ( 1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) s , o l 。l a f f o n t 、r e y 和t i r o l e 一般是假设规制当局能够决定价格结 构。这就得出了最优和次优的价格结构，即边际成本和r a m s e y b o i t e u x 定价模 型。a r m s t r o n g 、d o y l e 和v i e k e r s 等人的研究则更强调不完善的定价政策下和远 比可竞争模型更为现实的成本和市场需求条件下的接入或互联定价问题。就网络 的双向接入的规制体制而言，在许多国家( 如澳大剥亚、英国) ，网络互联费用 的确定由有关方面的谈判确定，然后呈报规制当局批准。而新西兰则走了另外一 条道路。在新西兰，国有的垄断电信运营商于1 9 9 0 年被私有化，之后并没有设 立相应的规制机构，相反，政府完全依赖于反托拉斯法对其进行有限的规制。观 察家认为，新西兰模式将会被更多的国家采纳( l a f f o n t ，1 9 9 6 ) ，而双向网络接 入问题的重要性将大大增强。 l a f f o n t 、r e y 和t i r o l e 建立的双向接入理论中有两个关键假设： 重庆邮电学院硕十论文 一个是使用者付费原则，即主叫运营商向接续的网络支付接入费，或者说被 叫所属的网络向主叫所属的网络收取接入费( 按每分钟计算) ，而被叫所属网络 不需要支付接入费。从经济学意义上讲，采用主叫付费这种原则的好处在于，电 话使用者可以可以避免为无聊的电话或者完全没有意义的电话付费。但是，在这 种原则下被叫者没有承担任何他所在网络对其它网络或用户所带来的成本，因 此，应该考虑对现有的收费方式进行改革，让被叫者能够考虑对主叫网络产生的 外部性的影响。 另一个关键的假设是：开放电信零售市场，即电信服务商可以自由确定向最 终消费者收取的服务价格。实际上，这个假设包含了两个前提条件：( 1 ) 一旦消 除了本地电话“瓶颈”，市场竞争将会延伸到包含批发市场在内的所有电信市场， 因此，没有必要再对零售价格进行任何规制；( 2 ) 电信服务的变化速度太快，即 使理论上仍然需要对零售价格进行一定程度的控制，但是在实践中却很难做到。 比如，尽管仍然需要对长话价格进行控制，但由于回叫业务或者i p 电话的出现 ( 特别是计算机到电话终端的i p 电话方式) ，有效控制长话资费是非常困难的一 件事( t i r o l e ，1 9 9 8 ，2 0 0 0 ) h s j 0 l 。 显然，在双向接入中。由于运营商彼此都互相制约，谁也不能居主导地位， 合作与否以及进一步是否会形成合谋构成双向接入理论研究的重点。l a f f o n t 等 人的研究表明，非合作接入会导致多重加价，从而导致很高的零售价格，这为价 格管制提供了基础，从而最终导致以台作的方式确定双向接入，但这会产生合谋 的可能性【5 , 1 0 。 为了研究双向接入问题，l a 行0 m 等人建立了一个具有对称特征的结构模型。 在该模型中，有三个假设：( 1 ) 假设有两个独立的运营商。它们各自已经建好可 以覆盖所有市场的网络。这两个运营商为了争夺用户和增加自己的市场份额而展 开竞争，消费者面临着两个决策问题：首先是要决定入哪个网，然后在决定电话 消费的数量( 通话时间) 。( 2 ) 以互惠互利的方式确定接入费：每个网络对来自 于其他话网的通话收取的接入费都相等( 按分钟计) 。( 3 ) 平衡的通话流量模式： 假设每个电话网络中异网通话的比例等于对方话网得到的用户市场份额，容易验 证，这个假设成立的充分条件是任何一个用户与其他任何用户通话的概率相等 i i 】o l a f f o n t 、r e y 和t i r o l e 得到的主要结论是：第一，边际成本是内生的。这种 内生边际成本效应主要是指边际成本随着市场份额的变化两变化。假设通话流量 平衡，所以按照定义，每个话网的异网通话比例正好等于对方网的入网用户的市 重庆邮电学院硕士论文 场份额。如接入费恰好等于边际成本，则不论是本网通话还是异网通话，对于每 个话网运营商而言，为其用户提供通话服务的成本都相等；相反，如果接入费高 于提供接入服务的边际成本，则每次通话的平均边际成本随着对方话网的市场份 额的增加而增加。所以为了减少提供通话服务的边际成本，每个话网运营商都希 望尽量增加自己的市场份额，或者降低竞争对手的市场份额。容易看出接入费 越高于边际成本，这种内生边际成本效应就越大。 第二，相对于给定的市场份额而言，每个话网运营商感觉到边际成本随着接 入费的增加而增加。因此，如果暂不考虑市场份额( 内生边际成本效应) 的影响， 较高的接入费直接导致运营商提高自己的零售价格，这就是所谓的互相提高边际 成本效应。这种效应使得以合作方式确定接入费将会导致合谋这个结论成立 l 0 1 。 德赛园( 1 9 9 9 ) 研究了每个运营商吸引高需求和低需求用户的激励，他的模 型与l a f f o n t 、r e y 和t i r o l e 模型的主要区别是，他将用户按需求的高低进行区分。 降低零售价格由此产生的接入亏损有两个方面的影晌：首先，所有用户的通话时 闻都增加，相应地也会增加异网通话：其次。降低零售价格将改变网络用户的构 成。由于高需求用户从降低价格中受益较大，因而对价格变动敏感，所以降低零 售价格的最终结果是增加高需求用户的比例。如果假定高需求用户的主叫时间多 于被叫对闻，则会进一步增大零售价格下降对接入亏损产生的影昀，即接入亏损 增加，在这种情况下，当存在消费者差异时，接入费加价产生更大的合谋效应【5 1 。 m i c h a e l 和j u l i a n ( 1 9 9 9 ) 等构造了一个与l a f f o n t ( 1 9 9 6 ) 模型相似的模型。 该模型的一个基本假设是网络的互联对于网络用户是透明的：( 1 ) 电信厂商不能 对各通话进行差别定价，即不能对终止于其它网络的电话收取更高的费用；( 2 ) 用户在选择呼叫时对网络的选择不存在歧视；( 3 ) 假设总用户数固定，而且每一 用户只允许加入一个网络。 m i c h a e l 和j u l i a n ( 1 9 9 9 ) 得到了与l a g o n t - - r e y - - t i r o l e 模型一致的结论， 即接入费用可以成为一种合谋的工具。特别是，虽然各电信运营商非合作地制定 其用户价格，他们也可通过选择适当的接入价格取得其适宜的均衡。 即使电信运营商在确定接入费用时是非合作的。在两运营商网络相同和每个 运营商选择零售价格时是个人理性( 即每个运营商选择零售价格时最大化其自身 利润) 的情况下，运营商还是可以通过选择合适的接入价格取得其适宜的均衡。 从任一反托拉斯的角度来看。这是一个令人头疼的结果。在大多数国家，对 零售价格的合谋都是非法的。但是，对接入收费的合谋却又是允许的，甚至事实 重庆邮电学院硕士论文 上受到了鼓励。各个网络可以利用网络接入费用来获得其联合的垄断力量，并采 取单一垄断厂商的定价方式。如果各网络厂商的讨价还价能力不一样，那么众厂 商不一定会形成联合利润最大化的价格，最终的结果往往对规模较大的网络厂商 更有利。与一般的看法相左的是随着网络厂商的数目的增加将得不到竞争性的结 果。一个拥有几个厂商的产业照样可以在最终零售价格上达成合谋，特别是形成 最终垄断价格。 1 2 论文的主要研究思路、结构及成果 通过引入竞争和一系列的改革重组中国电信业取得巨大的成绩。电话用户 总数已跃居全球第一电信领域已形成中国电信、中国网通、中国移动、中国联 通、中国卫星和铁通公司等六家基础电信企业和4 0 0 0 多家增值电信、无线寻呼 企业相互竞争的市场格局，基本上完成了我国电信运营行业的改革。但电信市场 还未形成有序竞争，围绕互联互通的网间互联纠纷不断。 目前，国内关于互联互通方面的论文很多。但大部分这方面的探讨主要集中 在制度和法制建设的层面上，理论方面的探讨，特别是运用博弈论的有关知识来 分析中国电信运营企业实际情况的研究还很少。本文试图作这方面的尝试。 本文主要对我国电信互联互通接入定价进行了探讨。本文的主要内容可以分 为两个部分。第一部分为理论部分，包括论文的第二、三、四章。主要介绍了电 信互联互通的一些基本概念、电信业要求实行互联互通的基本原理、l a f f o n t 、 r e y 和t i r o l e 的有关接入规制的基本理论以及按入定价的基本方法。第二部分为 应用部分，包括第五、六、七章。主要介绍了我国互联互通规制的主要内容、我 国现阶段互联互通的现状、存在的主要问题和解决互联互通问题的政策建议：最 后在第七章中，本文将中国电信市场互联互通问题分为两类，分别运用博弈论的 有关理论进行了分析。 第二章从电信互联互通的基本定义开始，讨论了电信互联互通的基本概念、 分类和前提条件；接着对电信行业要求实行互联互通的原因从经济学的角度进行 了讨论。电信产业的规模经济性和网络外部性要求电信业必须全程全网、互联互 通，电信互联互通可以增加全网业务收入，是一种双赢博弈。最后，第三节简单 的阐述了电信互联互通的意义。 第三章对l a f f o n t 、r e y 和t i r o l e 的接入规制的基本理论迸行了介绍。这部分 先介绍了对电信接入进行规制的必要性，进而说明了规制者在设计接入政策面临 重庆邮电学院硕士论文 的三大类难题，再将电信接入分为单向接入和双向接入两类问题，并分别介绍了 l a f f o n t 、r e y 和t i r o l e 有关这两类接入问题的基本理论。 第四章详细讨论了基于成本的接入定价方法。第一节先对国际上使用的几种 接入定价计算方法进行了综述，第二节着重介绍了基于成本的几种接入定价方 法，包括完全分摊成本定价、拉姆齐定价、有效元素定价、全部长期增量成本以 及蹩体价格上限。事实上，没有哪一种接入定价方法是完美无缺的，这就要求规 制者根据具体的情况和规制目标选择最合适的定价方法。这节详细介绍了基于成 本的几种定价方法的基本概念、各自的优点和缺点。对一些重要的结论，如e c p r 能鼓励有效率的进入，阻止低效率的进入，文中还给出了简单的推导。 第五章先回顾了我国电信产业改革的三个阶段，接着分析了我国电信改革取 得的成就和目前的市场格局，然后对我电信互联互通政策规制进行了回顾：最后 本章对我国互联互通规制的主要内容进行了阐述。 第六章第一节先分析了我国电信改革后互联互通取得的成就，接着着重分析 了目前互联互通存在的一些主要问题，主要有各大运营商之间拒绝或变相拒绝互 联互通丽形成的网间互联纠纷、一些运营商一面拖欠网间结算费用，一面大打价 格战、互联互通对互联双方存在不同的经济激励，第二节着重对这些问题进行了 具体的分析，最后在第三节针对前面的分析给出了解决互联互通问题的几条政策 建议。 第七章先针对我国电信市场的特点，将中国目前的互联互通问题分为两类： 不需要第三方提供接入的互联互通闻题和需要第三方提供接入的互联互通问题。 对这两类问题，在c a r t e r - w r i g h t 模型和陈代云、王映等人的研究基础上进行了一 定的改进，并分别构建了一个两阶段和三阶段博弈模型，运用博弈论的方法分析 讨论了这两种情况下的互联互通问题。最后，通过对均衡解的讨论，得出了一些 结论和政策建议。 第七章得到的主要结论有： ( 1 ) 两个运营商开展同质竞争时，接入价格不仅边际成本有关，还和运营 商的市场规模有关。 ( 2 ) 若两个运营商的市场份额对等，且开展同质竞争，则运营商之间提供 的接入价格相等，且相互提供免费接入是其最优接入策略。 ( 3 ) 若两个运营商市场份额不对等，两个运营商相互提供的接入价格不相 等，两个运营商对互联互通的内在需求不一样，非主导运营商总是要求全部取消 互联费，主导运营商则接受接入价格降低但是不完全取消互联费。 重庆邮电学院硕士论文 ( 4 ) 当需要第三方提供接入时第三方的接入费用会提高零售市场均衡价 格，最终转化到消费者头上。第三方虚报接入成本的程度和信息产业部的监管能 力有关，因此，为防止第三方虚报接入成本，信息产业部应该加强监管能力。 第2 章互联互通的基本理论 2 1互联户通的基本涵义 当前电信业主要存在两大世界性难题：一是电信成本问题；二是互联互通问 题。随着我国电信市场的迸一步开放，电信运营企业一系列分拆、重组的完成， 互联互通问题成为目前中国电信业存在的主要问题之一。 2 1 1电信互联互通的定义 电信互联互通是指一家电信载体( 公司) 使用同行业中另一家载体的基础设 施】。 国际电信联盟( i t u ) 给电信网闻互联下的定义是：电信业务经营者把他们 的设备、网络、业务连结起来，使用户能够呼叫其它电信业务经营者的用户，使 用其它电信业务经营者的业务。 世界贸易组织( w t o ) 也给互联互通下了个定义：电信业务经营者提供公 用电信传输网络或业务的连接，目的是允许一个电信业务经营者的用户能与另一 个电信业务经营者的用户通信和享用另一个电信业务经营者提供的业务【i 2 j 。 公用电信网间互联管理规定( 中华人民共和国信息产业部第9 号令) 中 规定，互联是指建立电信网间的有效通信连接，以使一个电信业务经营者的用户 能够与另一个电信业务经营者的用户相互通信或者能够使用另一个电信业务经 营者的各种电信业务。互联包括两个电信网闻直接相联实现业务互通的方式，以 及两个电信网通过第三方的网络实现业务互通的方式“3 1 。 2 1 2 电信互联互通的分类 国际电信联盟( i t u ) 把电信网间互联情况分为三大类七种情况： 第一类：( 1 ) 用户终端、小交换机与原有的公用网( p s t n ) 的互联：( 2 ) 重庆邮电学院硕士论文 企业的专用网与原有的公用网互联：( 3 ) 增值网与原有的公用网互联。 第二类：( 1 ) 新的国内长途电话网与原有的公用网互联：( 2 ) 新的固定本地 网与原有的公用网互联。 第三类：( 1 ) 陆地蜂窝移动通信网及其他无线系统与原有的公用网互联：( 2 ) 卫星移动通信网与原有的公用网互联 1 3 j 。 2 1 3 互联互通的前提条件 电信行业要求实行互联互通的前提条件是：两个( 或多个) 网络服务商分别拥 有自己的瓶颈设施，但互联互通可以引发正反馈，产生网络效应( n e t w o r ke f i e c t ) ， 或者可以衍生新的网络服务业务。这种双向接人问题在银行a t m 之间、航空公 司之间( 旅客在经营同一条航线的不同航空公司之间是否可以切换? 】也存在。更一 般地，即使网络服务商末拥有具有物理结构的瓶颈设施其所拥有的顾客( 被锁 定) 也可作为“瓶颈资源”，因为网络服务商有权决定是否让竞争对手的客户与自 己的客户发生直接联系。与此类似的是一组垂直相关的产业( 上下游产业) 中产品 ( 零部件) 的兼容性问题 1 4 , 1 5 , 1 6 】。 2 2互联互通的经济学原理 电信业必须实行全程全网、互联互通 市场实现有效竞争的客观要求。具体来说 2 2 1 规模经济性 电信业实行网间互联互通是保证电信 电信业要求实行互联互通的原因有： 在斯蒂格利茨的经济学中，规模经济定义为：当所有投入按相同比例增 加时，产出数量的增加比例大于投入数量的增加比例，这种情况称为规模收益递 增，这里讲的规模经济性特指规模收益递增的情况。 电信业具有典型的规模经济性。如图2 一l ，当产量为o q o 之间时，平均 成本随着生产规模的扩大而下降时，因此，其收益是随着生产规模的扩大而递增 的，存在着规模经济。当产量超过q o 时，平均成本曲线开始递增，但是此时的 产量水平可能已高到与实际市场均衡无关的水平。由于巨额固定成本的存在，试 图进入的厂商很难达到此规模，从而形成市场进入壁垒。 8 - 重庆邮电学院硕士论文 成本c 刚2 1 ：规模经济吖惫1 5 f j q 0 产簸q 这里将固定成本定义为与生产规模无关的，并对于某个较短的时间长度而言 被锁住的( 沉淀的) ，即在一个时期内企业为了生产所必须承担的与产量多寡无 关的成本。为分析问题简便起见，假定固定成本为f ，边际成本( 单位产品可变 成本) 为一常数c ，q 为产量。 企业的总成本函数为：c = f + c q ( 1 ) 由此得出平均成本函数为：a c = f + ( 形) ( 2 ) ，1 根据公式( 2 ) 。很显然，当企业产量q 增大时，平均成本是下降的。即生产 规模越大，单位产品分担的固定成本越少，在边际成本一定的条件下，平均成本 必然越来越接近于边际成本c 。 设有两种产业的固定成本分别为e 和f 2 ，e f 2 ，若边际成本埘。= m c ：， 则爿c l 彳c 2 ( 如图2 - - 2 ) 。如果固定成本较小，平均成本就会与边际成本更接 近，因而产量增太时平均成本下降的速度也就较慢；反之，如果固定成本较大， 平均成本下降的速度就会较快。可见，按照在这种假定下的成本函数，固定成本 越大，规模经济就越为显著。 重庆邮电学院硕士论文 成 本 产墩 z 一2 ：附定成本勺规摸经济 固定成本是影响规模经济的重要因素。可变成本也是影响规模经济的重要因 素。在物质资源依赖型经济产业中。随着产量的扩大，可变成本将显著增加，最 终导致收益递减。而在电信产业。固定成本非常大，可变成本几乎可以忽略不计， 一般而言，基础设施费用就占整个电话成本的5 0 以上。因此平均成本总是随着 产量的增加而下降，尽管下降的速度越来越小。 显著的规模经济性决定了电信业必须实行全程全网、互联互通。由于投入到 基础设施上的固定成本和沉没成本相对于通过此类基础设施传送或发射单位服 务的成本来说非常大，换句话说就是巨大的固定成本和沉没成本和几乎可以忽略 不计的边际成本使得新进入的运营商必须借助于主导运营商的瓶颈设施才可能 开展竞争性服务f l t l 8 j 。 2 2 2 网络外部性 网络外部性是电信网络定价区别于其它公用事业定价( 如电力定价) 的重要 特，征。电信产业中最显著的特征是表现出网络外部性，即消费者消费某种网络产 品的价值会随着消费与该产品相兼容产品的其他消费者数量的增加而增加( k a t z s h a p i r o ) 1 9 。 网络外部性主要分为直接网络外部性与间接网络外部性( k a t z s h a p i r 1 9 8 5 ，1 9 8 6 ) f 例。 直接网络外部性是指同一市场内消费者之间的相互依赖性，即使用同一产品 的消费者可以直接增加其他使用者的效用，如电话、传真以及互联网等。根据麦 特卡尔弗( m e t c a l f e sl a w ) 定理，网络价值等于接点数的平方，即当一个网络 中存在n 个使用者，从而有n ( n 一1 ) 种电话连接的网中，第( n 十1 ) 个用户将 1 0 重庆邮屯学院硕士论文 给现有的用户增加2 n 个新的连接，从而给所有的其他用户提供了真接的网络外 部性价值。 间接网络外部性主要产生于基础产品与辅助产品之间技术上的互补性。这种 互补性导致了产品需求上的相互依赖性，例如v c d 播放机与v c d 碟片，p c 机 与应用软件等，没有与之相互配套的互补产品，那么单一的产品对消费者是没有 多少价值的。在存在间接网络外部性的市场中，用户使用一种产品的价值取决于 与该产品互补的产品的数量和质量，一种产品的互补品越多，那么该产品的市场 需求也就越大，k a t z 和s h a p i r o 将这种互补品之间的网络外部性关系也称之为硬 件软件范式。消费者购买种硬件( 软件) 产品时，将会关注于有多少其他的消费 者购买相同的硬件( 软件) 以及与之相配套的软件( 硬件) ，因为一种预期用户安装 基础大的产品将能引致更多的互补产品，从而现在的购买者将获得更大的价值。 就电信网络而言，网络外部性主要体现在网络用户和网络本身。从用户角度 丙言，一方面，网络用户越多，每个用户通过网络获得的经济机会也就越多，也 就是说网络中的用户由于其他用户的存在和加入丽获益，这是正的外部性：另一 方面，由于用户的增加有可能导致“网络塞车”的拥堵现象，影响用户经济活动 的有效进行，也就是说网络中的用户由于其他用户的存在和加入而受损，这就是 负的外部性。 从网络外部性来看，网络之间的互联互通有利于网络用户获得更多的经济机 会，有利于各个网络本身的价值增值；但同时有可能带来“网络塞车”的涌堵现 象并且削弱大网( 指主导运营商的网络，下同) 的用户优势。但“网络塞车”意 味着市场需求更大的网络容量和更高的网络运行速度。应该进行网络扩容和和提 高网速，而不是因哽废食一一取消互联互通。至于削弱大网用户优势，这对于大 网而言固然是负的外部性，也是其不情愿互联的主要原因：但对于小网( 指非主 导运营商的网络) 、整个电信网络以及电信行业而言，却表现为正的外部性，增 进了网络价值同时通过互联互通促进竞争和行业发展。所以说，电信网络的互 联互通既是网络经济的内在要求，也是电信行业的基本行规f 29 ，2 n 2 ”。 2 2 3 互联互通可以增加全网业务收入，是一种双赢博弈 互联互通可以增加全网业务收入，是一种双赢博弈。下面建立数学模型给出 一个简单的说明。 设有a 、b 一大- d , 两电信运营商、互为竞争对手，其用户数分别为n ，1 1 。 重庆邮电学院硕士论文 ( n n ) 。根据m e t c a l f e 的网络效应原理。网络的效用价值与网络的用户数平方成 i 卜比、于是、当a 、b 两个运营商不进行互联互通时，其各自的业务收人i a 、i b 满足下列公式： 仁巡攀= a n ： ( 1 ) 厶：曼掣。门： ( 2 ) 式中：从为常数项调整系数。 当两家a b 运营商互联互通以后全网业务总收入i 为； ，= u ( n + 玎) 2 = t ( n 2 + 2 h + 珂2 ) = ， + ，8 + a ， ( 3 ) 其中a ，= 2 t 2 n n 就是因互联互通全网所增加的业务收入。由于n ， 0 ，因此， 互联互通有助于提高全网业务收入，是一种双赢博弈1 2 2 1 。 2 3电信互联互通的意义 实行互联互通的意义在于：随着竞争的引入，特别是随着数网竞争的出现， 由于网络外部性的存在，必须实现不同网络阃的互联互通。只有竞争对手之间实 现互联互通，或者垄断性的网络运营商为新进入者提供市场准入，有效竞争才能 实现。电信互联互通使得一个本地主叫的电话可以通过其它公司的网络传输至国 r 柿n 夕f , t ”1 。 经济学家把互联互通看成新的电信运营商迅速提高其网络价值的最有效方 法。新的电信运营商如果不利用主导运营商的网络和用户资源，它的网络就没有 商业价值，就无法吸引和发展用户，就无法参与电信市场的竞争。 据测算，2 0 0 0 年互联互通为各个电信运营商创造了可观的业务收入，约合 l o o o 亿元( 不含出租线路得到的费用) 。其中，原中国电信在互联中得到的业务 收入约为2 7 0 亿( 含公网、专网联网收入4 0 亿元) ，中国移动在互联中得到的业 务收入约为5 2 0 多亿元，中国联通在互联中得到的业务收入约为9 0 亿元( 不含 国信传呼) 。而对于原中国网通、吉通公司来讲，其全部的业务收入均来自与其 它电信网的互联互通。根据2 0 0 1 年1 月各电信运营商有关数据进行测算，实现 互联互通后，各电信运营商的网络价值均有不同程度的提高。其中，原中国电信 的网络价值提高了1 7 倍，中国移动的网络价值提高了1 0 倍，中国联通的网络 重庆邮电学院硕十论文 价值提高了1 2 6 倍。网络价值的提高，对于开发潜在地电信市场、吸引和发展用 户非常有好处f 2 3 】。 2 4 本章小节 本章先给出了电信互联互通的基本概念、电信互联互通的分类和前提条件； 再从经济学的角度分析了电信业要求互联互通基本原因；最后简单的说明了电信 业实行互联互通的意义。 第3 章接入规制的基本理论综述 3 1 对接入进行规制的必要性 传统电信的基本特点是自然垄断，随着技术的发展和市场需求的大幅度提 高，电信业的自然垄断特性越来越弱，竞争特性越来越强。中国电信业的竞争性 在逐渐增强，出现了多家企业经营同一产品或服务，而在电信行业中，有的企业 处于行业的瓶颈部门，拥有垄断权利；丽有的处于竞争性部门，但会受到垄断部 门的“揉搓”，因此为实现规制与竞争的有序性，接入定价就显得十分重要【2 4 1 。 接入政策的核心问题是：一个具有瓶颈部门的运营商如何向需要使用这些资 产的竞争者收费。在电信网络中，接入问题产生的主要原因是因为不同生产要索 或生产过程之闻存在着互补关系，提供任何种电信服务通常需要多种中间要素 投入生产过程：提供长话服务需要经由主叫端和被叫端的本地电话接入网、交换 设备、本地电话局间传输，以及经由长话公司本身的汇接和于线线路传输等，移 动与固定，寻呼与其他电信服务都有类似的情况。这种互补的关系在电信行业的 某些服务，如在市话的垄断服务下，而其他具有竞争性的电信服务市场是否还能 保持其竞争态势而不受垄断服务的影响，接入的合理性是其中的关键。 一般来说，有两种处理接入问题的机制，一种是反垄断机制，主要是通过反 垄断机构的介入，通过是否违反了反垄断法来约束企业间的行为，以促进竞争。 这璺不作重点讨论。本论文讨论另一种机制，即由规制机构来确定接入价格。 在对接入价格进行规割时，要求符合基本的规制目标： ( 1 ) 网络资源的有效使用。 ( 2 ) 促进网络经营者在努力降低成本的同时。对网络进行有效的投资和维 重庆邮电学院硕十论文 护。 ( 3 ) 网路和网上服务领域形成有效的市场准入。 ( 4 ) 以最小的成本达到上述目的。 容易看出，规制机构在确定接入政策时，由于在现有的垄断运营商与竞争者 之间必然产生利益冲突，所以会面临很多实际困难：如果接入费过高，其结果必 然形成实际上的市场准入壁垒，并有可能一方面是垄断运营商在竞争性的市场中 继续保持垄断地位，另一方面，可能导致无效率的市场穿越( 市场穿越是指，大 用户不利用原垄断运营商提供的接入服务而利用不同的技术手段直接与市场新 进入者连接的现象。) 或重复建设。反过来，如果接入费定得太低也会导致竞 争者无效率的市场准入，增加网络运营商对竞争者关闭瓶颈部门的动机，并使之 缺乏维护更新网络设施的激励。此外，过低的接入费还使新进入者希望搭原有运 营商的便车，不愿投资新建自己的网络设施( i , 5 , 1 0 剖l 。 3 2 设计接入政策面临的问题 不论用什么方法确定接入费，这些规则不过是规制机构用来控制“瓶颈”所 有者在这些部门的投资回报率的一种工具，或者说控制其总收益率的一种工具， 所以接入政策将直接影响至0 运营商投资建设“瓶颈”部门并进行维护的激励；但 同时，规制机构又常常希望通过接入政策促进市场竞争，并且竞争的强度往往超 过“瓶颈”所有者愿意达到的水平。 接入定价在目前的实践中存在的主要难题可以分为三大类： ( 1 ) 设计接入政策面临的第一个难题是，这种由垄断到竞争的政策变化， 是否会违背主导运营商与规制机构订立的规制台同，甚至侵占主导运营商的资 产。由于市场准入而带来的事后效率的提高与事先投资激励之间的矛盾，在电信 竞争的环境下很多规制行为有可能构成规制侵占。当然，每当规制机构和立法 者试图引入竞争的时候主导运营商出于自身利益都会千方百计说明引入竞争是 一种规制侵占行为。因此摆在规制机构面前的一个重要问题是，如何判断竞争或 放松规制是否造成规制侵占，如果是的话如何进行补偿。更一般的问题是，在设 计竞争政策时，如何权衡市场准入带来的收益与对主导运营商的投资激励产生的 负面影响。当然，在确定接入政策时不可能做出完美无缺的权衡，但是应该把如 可设计接入政策使之与最优权衡不至于产生过大的偏差作为合适的政策目标。 ( 2 ) 设计接入政策所面i 临的第二个难题是如何定义服务，即接入政策应该 重庆邮电学院硕士论文 包括哪些具体的服务。网零售服务样，定义哪些批发服务的资费应该受到规制 控制并不是一件很容易的事情，最主要的困难之处在有：( a ) 服务的创新：( b ) 非线性定价：( c ) 捆绑i ( d ) 服务细分的程度：( e ) 服务产品的交叉补贴，包 括核算成本交叉补贴和管理成本交叉补贴。 ( 3 ) 设计接入政策所面临的第三个难题是一旦界定了接入服务以后，如何 监督接入政策的执行情况。首先，在确定接入费时，需要大量的信息，但是从实 际操作的角度讲，确定接入政策的原则应该是尽量减少规制桃构搜集信息的成 本。其次，一旦确定了接入费的方法，还要保证这种规则能够得到有效地执行 ”，1 0 - 24 i 一 3 3 接入问题的分类 一般来讲，可以将电信服务分成两类：一类是竞争性服务，包括长话和增值 服务等，这类服务部门的特点是竞争性的；另一类是具有自然垄断特征的服务， 主要包括本地电话服务等，一般把这类部门称之为“瓶颈”部门或基本设施。显 然作为以快速技术进步为主要特征的产业。这样的划分肯定具有一定的局限性。 但是根据目前许多国家电信业的产业组织结构，以及学术讨论的主流观念，这样 的划分具有一定的代表性，更重要得是，这种划分也是讨论接入问题的出发点。 在讨论接入政策时，通常所指的是两类接入问题。这两类不同的接入阀题对 应不同的竞争政策或者不同的产业组织结构。 第一类接入问题被称为单向接入问题，最典型的情况是，主导运营商是唯一 拥有“瓶颈”部门的企业，它可能除了提供具有自然垄断特征的服务以外，如本 地网服务等，还提供竞争性服务