（国际贸易学专业论文）跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度.pdf

摘要 摘要 当前，随着科学技术日新月异的发展，国际分工不断深化，经济全球化 逐渐加快，各国间经济联系日益密切，彼此相互促进，互补互利，大大促进 了世界经济的发展。跨国公司实行的全球经营战略，是加快经济全球化进程 的重要基础。跨国公司已经成为全球国际生产体系最重要的组织者和最主要 的推动力量。跨国公司的全球战略使得各国市场不可避免地成为其全球市场 的组成部分，国内市场和国内竞争的国际化已成为现代企业生存与发展的基 本环境。经过3 0 年的改革开放，中国不仅成为颇具竞争力的世界制造业加工 基地而且成为颇具吸引力的世界性市场。因此，中国成为全球跨国投资的热 点。跨国公司在中国的投资发展分为三个阶段：1 9 7 9 到1 9 9 2 年为初级阶段， 以商品贸易、技术贸易和小规模尝试性投资为主；1 9 9 3 到1 9 9 7 年开始大规模 投资，集中于石油、石化行业；1 9 9 7 年之后在调整和整顿中寻找新的商机。 中国成功加入世贸组织是中国经济融入全球化潮流进程的一个里程碑， 这促使跨国公司重新审视中国的投资环境，重新考虑中国在其全球战略中的 地位，重新研究和制定在中国的经营战略。跨国公司纷纷把中国纳入其全球 发展战略，放大其在中国的经营目标。为了实现这个目标需要投入更多的资 源，扩大投资显然是实现在华新战略目标的必然措施。众多跨国公司的行动 形成了新一轮在华投资热，许多新兴跨国公司通过独资、合资、合作的方式 在华建立了大量的三资企业。企业竞争力是产业竞争力乃至固家竞争力的重 要体现。面对中国发生的巨大变化，特另u 是入世带来的新的竞争环境，企业 面对着新的机遇和挑战，进入中国的跨国公司纷纷调整在华发展战略，制定 新的发展战略，适应新的竞争环境，而获得持续的竞争优势是跨国公司在激 烈的竞争中取胜的基本条件。 一个企业通过员工、企业家的社会关系网络以及组织的信用、品牌形象、 销售渠道、信息网络等资源来寻找并获取稀缺资源的能力称为企业的社会资 跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度 本。本文以社会资本为视角，以研究跨国公司的柔性竞争力与社会资本的关 系为着重点，基于对企业竞争力、柔性战略和社会资本相关的理论研究分析， 通过对近年来在华跨国公司竞争力要素转变的调查研究，得出现阶段在华跨 国公司竞争力要素的状况，从而推导出现阶段在华跨国公司竞争力要素的变 化以及跨国公司柔性竞争要素的作用日益明显。本文在最后对怎样有效的培 育跨国公司柔性竞争力这一战略做出进一步讨论，并给予了理论启示和建议。 本文成果无论是对跨国公司战略管理实践还是对中国经济长远发展都有较高 的理论价值和较强的现实意义。 关键词：跨国公司柔性竞争力社会资本 ， 垒堕! a tp r e s e n t ，谢t i lt h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , d e e p e n i n g i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , g r a d u a l l ys p e e d i n gu pt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h ee c o n o m i ct i e sa m o n gc o u n t r i e sh a v eb e c o m ec l o s e rt oe a c ho t h e ra n dp r o m o t e ， c o m p l e m e n ta n db e n e f i te a c ho t h e r , w h i c hg r e a t l yp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to f t h ew o r l de c o n o m y i m p l e m e n t i n gg l o b a lb u s i n e s ss t r a t e g yo ft h et h et n c si sa n i m p o r t a n tf o u n d a t i o nt os p e e du pt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h e t n c sh a v eb e c o m et h em o s ti m p o r t a n to r g a n i z e r sa n dm a i nd r i v i n gf o r c eo f i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o ns y s t e m t h eg l o b a ls t r a t e g i e so ft h et n c sm a k ee a c h o t h e rm a r k e t si n e v i t a b l yb e c o m ea ni n t e g r a lp a r to ft h eg l o b a l m a r k e t ，a n dt h e d o m e s t i cm a r k e ta n dt h ei n t e m a t i o n a l i z a t i o no ft h ed o m e s t i cc o m p e t i t i o nh a s b e c o m eat h eb a s i ce n v i r o n m e n to fm o d e me n t e r p r i s e s s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t a f t e r3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n ah a sl i b e r a t e dt h ep r o d u c t i v ef o r c e s c h i n ah a sn o to n l yb e c o m et h ec o m p e t i t i v ew o r l dm a n u f a c t u r i n gp r o c e s s i n gb a s e ， b u ta l s ob e c o m ea na t t r a c t i v em a r k e to v e rt h ew o r l d a sar e s u l t ，c h i n ab e c a m et h e i n v e s t m e n th o t s p o to ft h ew o r l d i n v e s t m e n ti nc h i n ao ft h et n c sc a nb ed i v i d e d t h r e es t a g e s d u r i n gt h ep e r i o do f19 7 9 19 9 2 ，t h et n c sf o c u s e do nm e r c h a n d i s e t r a d e ，t e c h n o l o g yt r a d ea n di n v e s t m e n ti ns m a l l s c a l et r i a l t h e yb e g a nt om a k ea l a r g e s c a l ei n v e s t m e n t ，w h i c hc o n c e n t r a t e di nt h eo i la n dp e t r o c h e m i c a li n d u s t r y f r o m19 9 3t oi9 9 7 a f t e r19 9 7 ，t h e ys e a r c h e df o rn e wb u s i n e s so p p o r t u n i t i e s a c c o m p a n i e db yt h er e s t r u c t u r i n ga n dr e c t i f y s u c c e s s f u le n t r yi n t ow t oi sam i l e s t o n et h a tt h ec h i n e s ee c o n o m ym e l t s i n t ot h eg l o b a l i z a t i o np r o g r e s s t h i su r g e st h et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( t n c s ) t or e e x a m i n et h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fc h i n a ，r e c o n s i d e rc h i n a sp o s i t i o ni n g l o b a l i z a t i o ns t r a t e g y , r e s t u d ya n dd r a wu pt h es t r a t e g yi nc h i n a t h et n c sc a r r y o u tt h e i rg l o b a ld e v e l o p m e n t s t r a t e g i e so n ea f t e ra n o t h e ra n de n l a r g et h e i rb u s i n e s s o b j e c t i v e si nc h i n a t h et n c sn e e dt oi n v e s tm o r er e s o u r c e si no r d e rt oa c h i e v e t h i sg o a l ，a n de x p a n d i n gi n v e s t m e n ti nc h i n ai st h ei n e v i t a b l em e a s u r e st oa c h i e v e t h es t r a t e g i co b j e c t i v e s t o om u c ha c t i o no ft h et n c sa t t r a c t sal o to fi n v e s t m e n t m a n ye m e r g i n gm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sh a v ee s t a b l i s h e dal a r g en u m b e ro f f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e si nc h i n at h r o u g hw h o l l y o w n e d ，j o i n t v e n t u r e s cooperauonthe c o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e si sa l li m p o r t a n tm a n i f e s t a t i o no fc o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n d u s t r ya sw e l l a st h ec o h n t r y sc o m p e t i t i v e n e s s f a c i n gt h eh u g ec h a n g ei nc h i n a , e s p e c i a l l yt h e n e w c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n ta f t e rt h ee n t r yo fw t o ，t h et n c sf a c e st h en e w o p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g e s t h et n c si nc h i n aa d j u s tt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y a n dd r a w u pt h en e wd e v e l o p m e n ts t r a t e g yt o a d a p tt h en e wc o m p e t i t i o n e n v i r o n m e n t a n dt h es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa r et h eb a s i cc o n d i t i o n f o rt n c st og e tv i c t o r yi nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o n e n t e r p r i s es o c i a lc a p i t a li sd e f i n e da st h e e n t e r p r i s eu s e st h es o c i a l r e l a t i o n s h i pa n di t sc r e d i t ，b r a n dn e t w o r k sc a p a b i l i t yo fe m p l o y e e sw h i c ha sw e l l a s e n t r e p r e n e u r s ，i m a g e ，n e t w o r k sa n ds oo nt os e a r c ha n do b t a i ns c a r es a l e c h a n n e l s ，i n f o r m a t i o nr e s o u r c e s t h i s p a p e r f o c u s e so n s t u d y i n g f l e x i b l e c o m p e t i t i v e n e s sa n ds o c i a lc a p i t a lo ft h et n c s ，b a s e do nt h es o c i a lc a p i t a l p e r s p e c t i v ea n da n a l y s i so fr e l a t e dt h e o r yo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ， f l e x i b l es t r a t e g i e sa n ds o c i a lc a p i t a l t h ep a p e rc a na r r i v ea tt h es i t u a t i o no f c o m p e t i t i v ef a c t o r so ft h et n c si nc h i n aa n dd e r i v et h e c h a n g e si n t h e c o m p e t i t i v ee l e m e n t so ft h et n c si nc h i n aa tt h i ss t a g et h r o u g hi n v e s t i g a t i n gt h e c h a n g e si nt h ec o m p e t i t i v ee l e m e n t so ft h et n c si nc h i n ai nr e c e n ty e a r s ， a n d w h a t sm o r e ，t h ee f f e c to ff l e x i b l ec o m p e t i t i v ee l e m e n t sp l a ya n i n c r e a s i n g l y t m p o r t a n tp a r ti nt h et n c s t h i st e x td i s c u s s e st h es t r a t e g yh o wt oe f f e c t i v e l y c u l t i v a t ef l e x i b l e c o m p e t i t i v e n e s s o ft h e t n c s ，a n dg i v e st h et h e o r e t i c a l a p o c a l y p s ea n da d v i c e si nt h ee n d t h i sp a p e rh a st h es t r o n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e b o t ht o n c ss t r a t e g ym a n a g e m e n ta n dt h el o n g t e r md e v e l o p m e n to ft h ec h i n e s e e c o n o m y ， k e y w o r d ：t n c s f l e x i b l ec o m p e t i t i v e n e s s s o c i a lc a p i t a l 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 与麦 2 0 0 8 年1 2 月6 日 i 绪论 1 1 问题的提出 1 绪论 在经济全球化的进程中，跨国公司是全球经济发展的重要推动力。目前， 我国已成为世界上吸引跨国公司对外直接投资最多的国家。这些跨国公司在 华的研究和开发( r - d ) 投资对我国的技术创新和社会制度完善起着重要作 用。中国商务部外资司( 2 0 0 7 ) 的统计数据表明，2 0 0 6 年中国吸收的f d i 达到 6 9 4 6 8 亿美元，是仅次于美国、英国和法国的全球第四大f d i 吸收国。尽管2 0 0 6 年中国利用的外资比2 0 0 5 年下降了4 0 6 ，但比2 0 0 3 年增长了2 9 8 3 。全球 5 0 0 强制造业跨国公司中有1 3 0 家在华开展投资，累计投资总额为5 0 5 l 亿美元， 其中超过5 0 0 0 万美元的项目有2 8 个。中国f d i 来源国( 地区) 仍然高度集中在 亚洲及部分发达国家。目前，国外跨国公司在中国的投资指向主要表现为： 通过多种途径与方式增强在华投资企业的控制力；向许多前沿领域、行业迅 速扩展：产品生产与研究开发当地化：零部件生产商移师中国形成完整生产 链；对技术外溢的控制更严。其发展的新趋势可体现在以下三个方面：l 、并 购增强，独资化倾向明显：2 、突出当地化色彩，迎合中国消费者偏好；3 、 增强中国投资的群集化与垄断化。 随着中国市场经济运营的不断规范和深入，及市场经济体制的r 益完善， 国外的大型跨国公司在中国的投资趋于白热化，另一方面，国内政府已慢慢 开始审视对跨国公司的宽松政策所带来的利弊，相比以前对“引进来”战略 的重视，目前中国更加重视的是国内自身企业的自主创新能力，国内企业也 在跨国公司技术扩散与先进管理制度的良性影响下蓬勃壮大，在一些领域开 始向跨国公司发起了强有力的挑战。从跨国公司并购我国企业的情况看，近 年来，其利用图有企业改制和地方推进国有产权改革的时机，并购重点直奔 跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度 那些处于行业龙头地位的骨干企业。这些国内龙头企业具有技术、人才、设 备、营销等诸多方面的优势，并购后跨国公司只要通过注入资本，并对劳动 力、管理等各种资源进行整合，就很快能实现生产能力的扩张，无疑这些龙 头企业会成为外资并购的优先选择。 目前跨国公司面临对外和对内的双重危机可归纳为以下五个问题：l 、日 趋激烈的国内竞争。目前在华跨国公司在中国面临着诸多挑战，国内同行业 竞争异常激烈，竞争对手从最初的国内单一的同业企业发展到与其他逐步进 入中国市场的经济实力强、市场操作丰富的公司。根据外经贸部的统计，目 前全世界最大的5 0 0 家跨国公司已有近4 0 0 家来华投资了2 0 0 0 多个项目，美 国排名前5 0 0 名的大公司有一半以上到中国投资。前不久世界著名的电脑制 造商戴尔公司又决定把其设在东南亚某国的生产厂搬到中国来。进军中国市 场较早的摩托罗拉、诺基亚、爱立信、西门子、索尼、东芝、松下等跨国公 司，也正在把中国作为本集团重要的生产基地、采购基地和研发基地。2 、稳 步上升的生产成本。根据中国统计局国民经济和社会发展统计公报的通 货膨胀率数据采集显示，2 0 0 1 年为o 7 ，2 0 0 2 年为0 8 ，2 0 0 3 年为1 2 ， 2 0 0 4 年为3 9 ，2 0 0 5 年为1 8 ，2 0 0 6 年为1 5 ，2 0 0 7 年为4 8 ，通过这 组数据可以看出，由于最近中国通货膨胀率的急剧上升，一方面它使得运营 成本增加，因为原材料、交通运输、能源、劳动力和土地的价格越来越高， 另一方面由于生产成本的增加、通货膨胀率和人民币汇率的稳步升值，使得 企业运营成本逐渐攀升。3 、跨国公司面临的社会责任问题。跨国公司扩大化 的趋势引发了严重的社会问题：消费者的支配和压迫、环境遭到严重的破坏、 社会公正的缺失等等。这些严重的社会问题使得人们对跨国公司的不满情绪 高涨，并引发了社会各界时跨困公司的评判，要求跨国公司在全球扩张的市 场竞争及谋求最大经济利益的同时，必须承担其包括劳工权益保护、自然环 境包括等等社会责任。4 、跨文化经营面临的挑战。跨国公司是跨地域、跨民 族、跨国界、跨文化经营管理的企业。随着对外直接投资的迅猛发展，跨国 公司遍布全球各地，他们面临着由单一、同质的文化环境向多元、异质的文 化环境转变，其经营活动也越来越多地渗透了文化色彩多元文化因素对跨 国公司产生全方位、全系统、全过程的影响。文化的差异导致跨国公司在东 道囤经营管理中面临巨大的跨文化冲突，而忽视文化差异往往是跨国公司经 i 绪论 营管理失败的一个重要原因。5 、内部人力资本培养问题。人力资本一方面表 现了公司与员工及员工之间关系的整合联系，另一方面还强调企业内部人才 的培育。在当今社会中，企业的竞争是人才的竞争，随着跨国公司全球竞争 的加剧，跨国公司的人才战略也发生了变化，网罗全球优秀人才已成为跨国 公司重要的人才战略。无论是跨国公司的高层管理人员，还是全球性优秀的 科研人才以及在校生都已进入了跨国公司搜寻的视野当中。诺华制药人力资 源总监贾庆森指出：我们强调培养自己的人才，7 0 以上的人才是来自内部 的培养，但不意味着不在外部争夺人才。自己人才的发展是远远不能满足你 自身的发展，需要外部寻找一些优秀的人才。爱立信入力资源开发经理姜莲 华也强调：吸引人才但不能过激地挖墙脚。由上可以看出，跨国公司非常注 重自身企业人才的培养，因为这类人群能更好地理解母公司战略意图和拥有 能做出双赢决策的能力。 1 2 跨国公司理论研究简单综述及评价 目前对跨国公司研究的主流理论主要集中于对跨国公司对外直接投资行 为的研究上。主要的研究如下： ( i ) 企业优势论。对跨国公司研究最早和最具影响的独立理论当推“跨国 公司理论之父”斯蒂芬海默提出的垄断优势理论。该理论认为企业特定优 势是企业进行对外直接投资的根本原因。而凯夫斯提出的主要包括工艺和设 计专利、专有技术、商标和牌号、市场营销技巧以及产品差异化的能力等的 核心资产优势、考库特( 1 9 8 4 ) 强调的规模经济、阿利伯“货币差异理论” 模型中的资本和货币优势可以算作企业特定优势的具体体现。 ( 2 ) 内部化理论。巴克莱和# 森( 1 9 7 6 ) 通过对传统跨困公司理论的批评， 从企业形成角度出发，系统提出了跨国公司的内部化理论，该理论认为企业 的经营活动是相互依赖并通过中间产品联系在一起的。但是，如果通过外部 市场来获得一些关键性的中问产品，如人力资本、知识、营销等，将会花费 巨大的交易成本，为了避免外部市场带来的过高的交易成本，企业自然会建 立内部市场替代外部市场。 ( 3 ) 生产折中论。邓宁( 1 9 7 7 ) 提出的国际生产折中论的三项优势模式， 跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度 强调跨国公司从事国际生产时要受到所有权优势、内部化优势和区位优势的 影响，对外直接投资是这三项优势整合的结果。 上述理论从不同角度阐释了跨国公司产生的原因和优势所在，其实质还 是从新古典国际贸易理论的要素禀赋理论中发展出跨国公司优势禀赋论，简 单地说，跨国公司对外直接投资的原因是寻求优势；对外投资生产的条件是 具备一定优势；对外投资的地方是存在区位优势的地方。这些理论简单地将 跨国公司作为一个“原子”单位进行分析，忽视了跨国公司的“嵌入性”问 题，即当跨国公司“嵌入”到一个多元文化的东道国中，其“优势”的发挥 也是有一定成本的，该成本主要表现在两方面，其一，从跨国公司面临的外 部环境角度，跨国公司与其外部相关机构的关系、与其所处的具有文化差异 的社会环境的相容度，决定了其优势的发挥。比如，极端情况表现为，由于 跨国公司在某些行业形成的垄断局面，唤起了东道国人民对“经济帝国主义 的觉醒和民族主义情绪，使得跨国公司的发展受到极大的阻碍。其二，从跨 国公司内部人力资本培养的角度，投资所在国员工对物质文明、工作、环境、 成就、时间、权威乃至家庭等的态度与跨国公司母国员工相异，就会使跨国 公司投资的区位优势大打折扣。 1 3 本文主要研究内容和研究思路 从前面的理论和现实分析中可以看出，对跨国公司优势的分析可以从另 外一个角度另辟蹊径，即抛弃传统的将跨国公司作为“原子”单位的分析视 角，将跨国公司“嵌入”到特定的社会网络，考察跨国公司外部网络跨 国公司与其相关的外部机构和内部网络跨国公司与其内部员工、员工与 员工之间所形成的关系，以及这两种网络关系能为跨围公司带来一些具有竞 争优势的资源。也就是说，本文试图从社会资本角度构建跨国公司的柔性竞 争力。 1 3 1 主要内容 4 第1 部分绪论介绍i 本文的研究背景( 问题的提出) 、主要内容、研究思 1 绪论 路和所采用的主要研究方法。 第2 部分对企业竞争力、柔性战略和社会资本相关的理论的渊源和发展 进行梳理，为全文构建一个理论基础。 第3 部分主要是在前面理论的基础之上，对跨国公司的柔性竞争力的概 念、特征和作用进行具体分析。 第4 部分通过细分跨国公司柔性竞争力的构成要素，深度研究分析跨国 公司的柔性竞争力与社会资本的关系。 第5 部分通过案例分析来对跨国公司的柔性竞争力进行实证研究。 第6 部分从社会资本的角度针对跨国公司柔性竞争力的培育给出对策建 议。 1 3 2 研究思路 本文首先对当前在华跨国公司所面临的问题和挑战进行了简要的分析和 归纳，为本文的展开提供了前提条件，在对企业竞争力、柔性战略和社会资 本相关的理论研究的基础上，结合三者相互之间的关系，对跨国公司的柔性 竞争力进行了界定，阐述了其特征和在跨国公司发挥的作用。通过跨国公司 一般竞争力构成要素的分析衍生出柔性竞争力要素的内容，从社会资本视角 研究分析各要素与社会资本之间相互制约、相互影响的内在联系。在以上理 论性研究的基础上，对跨国公司柔性竞争力的培育提出了相关对策建议。( 见 下图) 跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度 外部：企业网络与社会资本ll 内部：人力资本培养与社会资本 1 4 研究方法 1 4 1 多学科理论相结合的方法 论文采用归纳演绎推理的思想，在对现有企业竞争力、柔性战略和社会 资本相关理论进行的系统分析和对比研究相关领域大量国内外文献的基础 上，总结了现有研究中关于跨国公司柔性竞争力的界定，并从社会资本视角 6 i 绪论 对跨国公司竞争力系统和构成要素全面研究，以此形成了本论文的理论体系。 1 4 2 规范研究和实证研究相结合 构建理论体系的同时，对于相关的实际问题进行研究。本文在对基于社 会资本的跨国公司柔性竞争力研究，结合典型案例进行实证分析，为理论研 究提出了事实根据。 1 4 3 系统分析和重点分析相结合 在论文的研究过程中，理论体系的建立方面，既注重完整性、全面性， 同时强调突出研究工作的重点，从跨国公司一般竞争力要素构成延伸到跨国 公司柔性竞争力要素构成，并抓住跨国公司特别关注的柔性竞争力各要素和 社会资本因素的结合关系研究。 1 5 本文的创新点和不足 本文创新性的以社会资本为视角对跨国公司的柔性竞争力进行了界定， 细分研究了跨国公司柔性竞争力构成的各个要素，并提出了相应的对策建议， 但由于在现实研究中缺乏相关的实证数据，文章中无法运用计量分析的研究 方法来加以验证，这还有待于在以后的研究中进行更深一步的分析。 跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度 2 企业竞争力、柔性战略和社会资本 研究评述 2 1 企业竞争力理论 2 1 1 企业竞争力理论的起源和发展 经济关系中如果不存在竞争，竞争力便没有存在的土壤。因此，研究企 业竞争力首先要研究竞争。竞争一词在新帕尔格雷夫经济学辞典中被定 义为一种发生在个人( 或团体、或国家) 间的争胜行为，只要有两个或两个以上 的不同利益团体在为某种大家都不能同时达到的目标而奋斗，就会有竞争。 从这个意义上讲，竞争力就是指一个行为主体与其他行为主体竞争某种( 些) 相同资源的能力，它可以定义为某个利益主体的微观行为，这种微观行为不 仅要靠自身的能力，还受到很多环境因素的制约( 焦瑾璞，2 0 0 2 ) 。本质上，竞 争力是一个相对的概念，是通过比较而得出的。 真正以竞争力为对象进行系统研究是从2 0 世纪8 0 年代开始的。目前， 竞争力研究已经受到各国政府的普遍重视，成为世界性的学术热点问题之一。 根据竞争主体的不同，竞争力研究可以分为三个层次：企业竞争力、产业竞 争力、国家竞争力。由于研究背景以及研究角度的不同，目前学术界对竞争 力的内涵还没有形成统一的界定，对于竞争力的认识有较大的分歧，对其测 度和评价也是各有各的观点。尤其是对困家竞争力，有的学者甚至认为根本 不存在国家竞争力，或者认为国家竞争力根本不具有现实重要性，是一个毫 无意义的概念。国际上较早对竞争力进行全面、系统研究的机构或学者有两 个。一个是世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，w e f ) 和瑞士洛桑国际管理 开发学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，i m d ) 的竞争力评 8 2 企业竞争力、柔性战略秘社会资本研究评述 价方法和指标体系的研究。其研究主要侧重于国家层面、宏观层次的竞争力 问题，旨在找出影响国家竞争力的因素，构造一个全面的指标体系对国家竞争 力进行综合评价。另一个是美国哈佛大学教授m i c h a e le p o r t e r 的竞争力理论。 在1 9 8 0 - - 一1 9 9 0 年间，p o r t e r 连续出版了竞争战略、竞争优势、全球产 业中的竞争和国家竞争优势四本著作，奠定了他在竞争力理论方面的 权威地位。总体上来看，波特的竞争力理论以国家竞争优势为分析目的，以 产业竞争优势为分析对象，以企业竞争优势为分析切入点，详细阐述了竞争 力理论的有关方面内容。 2 1 2 企业竞争力理论主要观点和内容 国家竞争力依赖于该国产业的竞争力，而产业的实力则取决于企业的竞 争力。可以说企业竞争力是影响一个国家或地区产业竞争力乃至国家本身竞 争力状况的基本因素，所以企业竞争力是其他竞争力的基础和源泉，也是竞 争力问题研究的核心。 目前，对于企业竞争力没有一个统一的定义。波特从强势竞争力的角度 将竞争力概念界定为：“企业竞争优势是指一个公司在产业内所处的优势位 置。”对竞争力比较权威的论述是w e f l 9 8 5 年的定义：企业的竞争力是“企 业目前和未来在各自的环境中以比它们国内和国外竞争者更有吸引力的价格 和质量进行设计、生产并销售货物以及提供服务的能力和机会”。1 9 9 4 年又进 一步将这一概念发展为：“一公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更 多财富的能力。”通过梳理文献，我们发现，国外对企业竞争力的研究主要有以 下三个学派： 资源学派。以w e m e r f e i t ，b ( 1 9 8 4 ) 为主要代表的资源学派认为，资源差 异能够产生收益差异，企业间资源差异的存在导致企业竞争优势差异，企业 具有的价值性、稀缺性、不可复制性以及企业能以低于价值的价格获取的资 源是企业获得持续竞争优势以及成功的源泉，企业竞争力就是企业独有的特 殊资源。 能力学派。该学派认为能力的差异是泉，强调以企业生产经营行 为和过程中的特f 】能力为出发点，制定和实施企业竞争战略。关于能力学派 9 跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度 的学说较多，通常可以概括为三类：组织能力学说、核心能力学说、流程能 力学说。其中核心能力是企业竞争力理论的核心内容。该理论的创始人 p r a h a l a d ，c k 和g a r yh a m e l ( 1 9 9 0 ) 认为企业的竞争优势根本源于企业具有的 核心能力( c o r ec o m p e t e n c e ) 。他们把核心能力( 又称核心竞争力) 定义为“组织 中的累积性学识，特别是关于怎样协调各种生产技能和整合各种技术的学 识”。核心能力是企业技术和技能的综合体现，是企业的整体能力渗透在企业 的组织中，其他企业难以模仿，具有持久性，可形成企业的持续竞争优势。 市场结构学派。该学派的创始人及代表人物是m i c h a e le p o r t e r 。他侧 重于企业外部市场结构的分析，认为一个企业获得竞争力优势的前提是研究 它所在行业的竞争结构，企业要获得竞争优势在于如何在产业竞争环境中确 定竞争战略及其如何实施，其主要观点可概括为三个方面。一是五力模型。一 个企业的竞争力是相对它所处行业的其他厂商而言的。培育并形成企业竞争 力必须考察本行业及行业以外的因素。他提出驱动产业的五种基本竞争作用 力：进入威胁、替代威胁、买方讨价还价能力、供方讨价还价能力及现有竞 争对手的竞争。二是三种基本战略。企业可以采取不同的方法抗击五种竞争 力量，但主要有三种基本战略：总成本领先战略、差异化战略、目标集聚战 略。三是价值链与企业竞争优势。波特引入“价值链”作为分析企业竞争优 势来源的基础工具。他将企业创造价值的过程分解为一系列互不相同但又相 互关联的经济活动，其总和即构成企业的“价值链”，每一项经营管理活动就 是这一价值链上的一个环节，竞争者之l 日j 价值链的差异是企业竞争优势的一 个关键来源。 以上是国外企业竞争力理论研究具有代表性的观点，是从不同的角度分 析了企业竞争力的构成和影响因素。除此之外，还有一些文献从其它角度对 企业竞争力进行了研究，如将对外直接投资看作是企业竞争优势重要来源的 跨国经营理论学派，以w e f 和i m d 为代表的国际竞争力评价体系中的企业 竞争力评价等等。 2 2 柔性战略理论 2 2 1 柔性战略的起源和发展 1 0 2 企业竞争力、柔性战略和社会资本研究评述 战略柔性思想的出现，源于传统战略管理理论在实践中所遭遇到的问题。 也即，传统管理理论在指导企业实际的过程中，逐渐暴露了对于竞争环境复 杂性、不可确定性特征把握不足无力应对的问题。究其根源，无论是安绍夫 还是迈克尔波特的传统理论，都是基于这样的假设：环境是可以认知的， 企业过程是可以控制的。因而相应地，只要信息搜集和分析过程客观充分， 战略选择得当，那么，企业的竞争过程就是完全可控的。所以，理论也就集 中于为企业战略研究设定完善的分析框架，提供充分的可选择战略。 然而事实上，由于种种原因，上述假设是无法实现的，首先，企业环境 是不可完全认知的。这是因为，制订战略所需要的大量信息，客观上无从完 全获取。并且，限于战略制订者个人的知识、经验甚至主观感情因素，战略 分析、制订的过程中，客观性都无法保证，这也就是所谓的信息收集的带有 主观偏好的选择性。因而，战略实施过程必须考虑到适时修改调整的问题， 这就已经是战略柔性思想的内容；其次，战略制订以后，其实施有赖于面对 错综复杂形势的企业日常管理，因而以创新为核心的战略的实施过程，不可 避免要受到企业已有制度、文化甚至些部门习惯的影响。有些时候，这样 的影响大到能使即定战略面目全非的地步。也就是说，战略具有“途径依赖 性”( 在一些文献中，这被归结为战略管理过程的“渐进性”) 。虽然选择合适 的“途径”有助于战略的成功，但是战略实施过程的不可完全控制性却是勿 庸质疑的，战略管理必须考虑到战略实施过程中的复杂性。战略柔性思想虽 然尚没有确切定义，但是归纳现有各种理论可知，事实上就是试图超越传统 理论上述假设的不足：要么面对战略管理过程的不可确定性，以“柔性”来 增加战略的适应性：要么干脆避开对于环境认知的过分依赖，从企业内部寻 求培育能够具有适应性的战略。实际上，战略柔性的思想，也得到了在自然 科学领域中出现的混沌理论、耗散结构理论等所谓复杂性理论的佐证。混沌 理论已经证明了，确定性的动态系统在其长时期运行过程中必然会呈现出貌 似无规则的运动。这就使管理学界认识到，作为一个动态系统，企业本身就 存在着内在的“不可确定性”，因而以前对于不确定性来源的假设( 信息的不 完全或者外生的随机现象等) 彻底被动摇。即便是对于环境充分客观认知基 础上的明确的战略规划，也无法保证在实际操作中确定企业的运行轨迹。耗 散结构理论则指 ，系统的进化不是个简单的确定性过程，也不是系统对 跨国公司柔性竞争力研究：一个社会资本的角度 于环境的被动适应过程，而是系统的内在潜力受到环境鼓励，是系统的某种 个性被环境接受，是系统对于环境有所贡献的过程。也就是说，在一定的环 境中，系统中的个别行为所起的作用甚至可以是决定性的，其方式是某个微 观的涨落在“恰当时刻”被放大的结果使一种反应途径优于其他许多可能的 反应途径。因此，对于企业这样的系统而言，将视野更多集中于内部而不是 外部环境，以求有效地利用随机涨落或许是更佳地选择。 2 2 2 柔性战略理论的研究层次 虽然新理论纷纭复杂，但是带有战略柔性思想的新理论一般都是在注意 到战略管理过程的复杂性和不确定性之后，将视野集中到企业内部。如果说， 传统理论是从宏观分析上把握企业在行业内的竞争地位( 波特的理论) 或者 与竞争对手的相对优劣势，以此来寻求建立企业的相对竞争优势，那么，战 略柔性思想则试图从企业内部寻求建立企业独特的不易被模仿的竞争优势。 借用中国武术的思想，则是所谓“外功”和“内功”的区别。 英国学者拉弗2 斯戴希致力于此领域的开拓，近年来先后出版了管 理学和经济学中的混沌、管理混沌、战略管理和组织动力学、组织中 的复杂性和创造性等书，深入讨论了战略管理过程的复杂性、不确定性问 题。 日本人伊丹敬之提出的“无形资产动力论”，强调高素质的员工队伍是企 业最重要的竞争优势来源，以此为核心，形成与其他无形资产要素的互动， 使之进入一个动力过程，企业即可以获得取之不尽、用之不竭的战略优势。 以阿吉里斯的论团体学习、工作岗位组织生活中的心理动力过 程、彼得圣吉的第五项修炼等书为代表的学习型组织理论，认为通过 培养弥漫于整个组织的学习气氛而建立起来的一种符合人性的、有机的、扁 平化的组织，由于这种组织具有持续学习的精神，于是就能够积极主动的适 应环境的复杂多变，以系统思考为基本手段并结合持续的自我超越、了解和 改善认知过程、建立共同的未来景象和共同学习等方法，是企业获得持久竞 争优势的根本来源。 综合以上理论，我们可以看到，从“内功”入手借助f 组织知识、员工 2 企业竞争力、柔性战略和社会资本研究评述 素质等等优异的能力，使企业能够主动适应环境不确定性，并以此作为企业 的竞争优势，是这些理论的共性。只是在具体着眼点上各有偏重：学习型组 织理论着眼于良好组织学习氛围所需要的组织创新，并认为“学习”是持久 竞争优势的核心：核心能力理论着眼于“学识”，并且提出了管理过程的“协 调”，认为知识以及组织运用知识的能力( 其实也是一种知识) 成为核心能力 时，也就建立起了企业较为稳定的竞争优势；无形资产动力学说，则直接将 竞争优势的基础建立在优秀的人力资源之上，实质上依然是知识或者能力。 2 2 3 柔性战略的实际运用 从柔性战略的角度出发，企业的战略必须与当时的环境保持必要的一致， 同时又对环境的变化做出灵敏的反应，甚至制造条件改变环境。战略保持柔 性有三层含义：企业必须能够及时地认识到环境的变化；它必须具有接 受这个变化的心理准备，并做出恰当的响应：企业必须拥有参与新竞争所 需要的资源和能力。因此，柔性既有文化的因素( 应变的意识) ，又有竞争力的 因素( 应变的能力) 。由此可见，柔性战略是对传统的行业组织理论和机遇资源 理论的一种综合的观点，既强调竞争环境对企业的重要性，也没有忽视企业 为了适应环境变化而开发必要的资源和能力。 柔性战略表示企业有效地响应变化着的竞争环境的不同方面的各种不同 能力，它往往表现为企业通过创造柔性而提高在不确定环境中成功和生存的 机会，这种战略柔性使它们在响应变化的环境条件时能够获得多个可选的行 动方向。在研究柔性战略的时候有以下两个方面需要注意。( i ) 柔性战略的适 用条件是企业在多变的环境中竞争。柔性战略适应环境的目标