（国际贸易学专业论文）论国际贸易中的技术性贸易壁垒.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 j 世界经济一体化加强了各国之间的合作和交流，国际贸易向纵深发展。国际贸易 的实质是专业化国际分工的利益在贸易国之间的分配，而贸易保护的实质是较为平等 的或更多的获得贸易利益。因此世界各国的贸易保护愈演愈烈，从关税措施到非关税 措施再到更隐蔽更灵活的技术贸易壁垒( 下文简称技术壁垒) 。世贸组织近年来的贸易 纠纷案例中涉及技术壁垒的案件也呈增长的趋势。利用技术壁垒措施的国家一方面设 置障碍阻止别国的商品进入，而另一个方面却要求别的国家开放产品市场。士 本文通过对技术贸易壁垒定性和定量的描述，分析了技术壁垒作用的机制、机理， 运用比较分析的方法分析技术壁垒对不同国家的经济效益，以及跨越壁垒的最佳方式 选择；运用模型分析技术壁垒对我国经济影响；从贸易纠纷案例中吸取经验，在总结 发达国家做法的基础上，跨越技术壁垒。 中国加入w t o 后，会面临发达国家更严重的技术壁垒的实施，为了维护和提高我 国在全球贸易中的地位，减少入世带来的冲击，有必要研究发达国家实施技术壁垒的 情况，及时掌握技术壁垒信息，国内产业要采取对策做好应战准备工作。而另一方面， 中国有必要建立自己的技术壁垒体系，保护国内产业的发展，政府和企业都应积极地 行动起来。 i 技术贸易壁垒是把双刃剑对参与贸易的任何一方都会产生积极的和消极的双重 作用，我们只有完善世界贸易体制和竞争秩序，创建公平公正的国际贸易环境，才能 充分发挥其积极效应，而避免消极效应，才能保证全球经济的稳定持续发展a 义 关键词：技术贸易壁垒一世界贸易组织、国际贸易贸易保护 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec o o p e r a t i o na n de x c h a n g ea m o n gc o u n t i e si ss t r e n g t h e n e dd u et ow o r l d e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，a n dt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei sd e v e l o p e dt od e p t h t h e s u b s t a n c eo ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei st h ed i s t r i b u t i o nb e t w e e nt h et r a d e c o u n t r yo ft h eb e n e f i tf r o ms p e c i a l i z a t i o ni n t e r n a t i o n a ld i v i s ；i o no fl a b o r ， a n dt h es u b s t a n c eo ft r a d ep r o t e c t i o ni sc o m p a r a t i r e l ye q u a l l yo rm o r eg a i n i n g t r a d eb e n e f i t t h e r e f o r et h et r a d ep r o t e c t i o ng r o w si n t e n s e l yf r o mt h et a r i f f m e a s u r et ot h en o n t a r i f fm e a s u r e ，a n dt om o r e c o n c e a l i n g ，m o r e n i m b l e t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ( t b t ) t h et r a d ed i s c a r di n v o l v e dt h et e c h n i c a l b a r r i e ri n c r e a s e sr e c e n ty e a r s t h ec o u n t r yu s i n gt b to nt h eo n eh a n ds e t s u pt h eo b s t a c l et op r e v e n tt h eo t h e rc o u n t r yc o m m o d i t ye n t e r i n g ，o nt h eo t h e r h a n do b j e c t so t h e rc o u n t r i e st oo p e nt h e i rp r o d u c t m a r k e t t h ea r t i c l ea n a l y z e st h em e c h a n i s mo ft b te f f e c tb yw a yo ft h eq u a l i t y a n dq u a n t i t yd e s c r i p t i o n ：a n du s e sc o m p a r a t i v e l ya n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y z e t b te c o n o m i cp e r f o r m a n c et od if f e r e n c ec o u n t r ya sw e lla st h eo p ti m u mm e t h o d s e l e c t i o no f s t r i d i n ga c r o s s t h et b t ：a n du s e sm a t h sm o d e l a n a l y z e t h e e c o n o m i ci m p a c to fc h i n af r o mt b t w es h o u l da b s o r be x p e r i e n c ef r o mt h et r a d e d i s c o r da n ds t r i d ea c r o s st h et b to nt h ef o u n d a t i o no fs u m m i n gu pt h ed e v e l o p e d c o u n t r y sw a y a f t e rj o i n i n gt h ew t o ，c h i n aw i l lf a c et h ei m p l e m e n t a t i o no fm o r es e r i o u s t b tf r o md e v e l o p e dc o u n t r y i no r d e rt ok e e pt h ep o s i t i o no fo u rc o u n t r yi n t h ew o r l dt r a d ea n dr e d u c et h es h o c kf r o mw o r l de c o n o 町，i ti sn e c e s s a r yf o r u st os t u d yt h es i t u a t i o no ft h et b tf r o md e v e l o p e dc o u n t r y w es h o u l dm a s t e r t b ti n f o r m a t i o ni n t i m e ， a n dt h ei n t e r n a l i n d u s t r ya d o p tp o s i t i v e c o u n t e r m e a s u r e o nt h eo t h e rh a n de s t a b l i s h i n gt h et b ts y s t e mi sn e c e s s a r y f o rc h i n a ，a n di no r d e rt o p r o t e c t t h e d e v e l o p m e n t o fi n t e r n a l i n d u s t r y g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s es h o u l dt a k ep o s i t i v ea c t i o n t h et b ti st w o e d g es w o r d st oa l ls i d e ：i tw i l lt a k ep o s i t i v eo rn e g a t i g e e f f e c t w eo n l ym a k ep e r f e c tw o r l dt r a d es y s t e ma n dc o m p e t eo r d e r ，f o u n df a i r l y j u s tc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t 。w ec a nf u l l yg i v ep l a yt oi t sp o s i t i v ee f f e c t ， a n da v o i dt h en e g a t i v ee f f e c t 。s ow ec a np l e d g et h es t a b l ed e v e l o p m e n to ft h e w h o l ew o r l de c o n o m y k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ( t b t ) t h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) i n t e r n a t i o n a lt r a d et r a d ep r o t e c t i o n l i 华中科技大学硕士学位论文 = 目；= = = = = ；= = a ；= = 日； z = = = = = = = ：一 1 1 问题的提出 1 引言 2 0 0 1 年“月1 5 日，中国正式加入世界贸易组织，加快了我国融入世界经济一体 化的步伐。虽然w t o 及世界各国都在不断地为贸易自由化而努力，然而存在于世界各 国之间的贸易壁垒依然有增无减。以关税为主要形式的贸易壁垒已随g a t t 关税削减 胜利而减弱，取而代之的是更隐蔽、更灵活的非关税壁垒，而其中技术性贸易壁垒以 其独特的优越性受到更多国家的青睐，成为实施贸易保护的重要手段之一。 发达国家对进口产品实施技术性贸易壁垒，以苛刻的技术条件限制进1 ：3 的同时， 又以高标准，高质量的产品轻松地打入别国的市场。由此可以看出技术壁垒的两重性： 既可以作为阻挡外国产品进口，冲击本国市场的屏障，又可以作为本国产品进入别国 市场的“通道”。因此在贸易保护中，它是最具代表性、隐蔽性、最难对付的，技术 性壁垒理所应当成为发达国家保护本国商业利益的有力武器。 很长时间以来，随着我国外贸出口在世界贸易中所占份额的扩大，出1 ：3 对经济增 长的拉动作用日益增强，许多发达国家开始限制来自我国的产品进口。我国出口产品 遇到了许多关于技术、标准方面的限制，造成了极大的损失。2 0 0 1 年1 0 月温州打火 机出口欧盟一案，因不符合欧盟的技术标准要求而被退回，温州次性打火机产业受 此打击，损失惨重。“1 中国纺织品服装因生态标准问题而被追回销数量也大增。这些 现实向人们表明，为扩大出口，更好地发挥出口对经济的拉动作用，应加强对发达国 家技术性壁垒的研究，掌握充分的信息，采取积极有效的应对措施。同时加强我国自 身技术贸易壁垒的设置，在国内作好防御工作，以保护本国产业的发展。 加入w t o 融入世界经济之中的我国经济，在遵循g a t t 关税减让的承诺下，也逐 步采取削减非关税壁垒的行动。在促进世界自由贸易的同时，更要清醒的认识来自发 达国家的非关税壁垒尤其是技术性贸易壁垒的存在。充分认识到技术壁垒的存在形式 变动及其对我国产业技术和经济发展的影响，做出相应的政策安排。同时建立我国内 生的技术壁垒体系，限制外国产品的大量涌入，保护国内产业的发展。 本篇论文将说明以下阔题： ( 1 ) 技术壁垒的概念、类型、内容、特征、经济发展分析及发达国家具体的技 术壁垒做法，我国加以借鉴，并有针对性的防范和应对。 ( 2 ) 对技术壁垒的作用机理，即价格控制机制和数量控制机制进行制度经济分 析，结合数据和模型阐述发达国家技术壁垒保护对我国出口的影响与作用机制。在对 华中科技大学硕士学位论文 = ；= = ；= = = = = = = = = = = ；1 日= ；= ；= = = = = = = = = = = 跨越技术壁垒不同方式的成本一收益的分析基础上，找出最适合我国企业采用的跨越 壁垒方式。 ( 3 ) 探讨国外技术壁垒变动对我国国内产业进出口数量以及进一步引起产业产 出和劳动力就业的变化，进行技术壁垒变动的经济效应分析。 ( 4 ) 找出我国外贸屡道打击的原因，建立我国技术性贸易保护体系，跨越技术 性贸易壁垒，为解决问题提出针对性的建议。 ( 5 ) 基于对技术壁垒现状的研究，展望未来，提出发展中国家的责任。 1 2 国内外研究现状 对贸易壁垒的研究，尤其是关税壁垒的研究较多而且也比较深入，而对非关税壁 垒特别是技术壁垒的研究较少而不够深入。相对于关税壁垒，非关税壁垒更具隐蔽性 和复杂性，从现有的研究来看，国内外学者多重视技术壁垒的表现形式，而由于定量 化的困难，对技术壁垒的测度研究甚少，多为定性分析。如对外经贸大的夏友富教授 较系统地综合了技术壁垒的内容及成因，分析了其对我国出口的影响，还进一步列举 了美国、日本及欧盟在国际贸易中实施技术壁垒的情况；n ，厦门大学的李志弘、宫亭 分析了我国出口产品屡遭外国技术性贸易壁垒限制的原因：人民大学的冯宗宪、柯大 纲从技术吸收与创新角度提出跨越技术壁垒的方式。这些分析为我们下一步的效应分 析和量化分析研究提供了参考和模式。 近年来发达国家对技术贸易壁垒的理论和实践研究的比较多，各个国家在实施中 也有不同的侧重点，如欧盟国家是最先意识到国际贸易中技术壁垒的国家，其认证制 度和环保要求最为严格；而美国是世界上食品标签法觏最为完备、严谨的国家，新法 规的研究制定处于领先地位；日本通过认证制度和产品的合格检验对进口商品设置重 重障碍。各国在寻求新的保护手段，实施技术壁垒并从理论上为其保护措施提供“合 理合法”的依据，如地区经济主义保护论和环境优先新贸易保护主义，为保护西 方发达国家在传统贸易产品上日益衰退的国际竞争力提供理论依据。由于对环境问题 的重视，对环境壁垒与贸易问题的研究逐步深入。最早试图将环境政策应用于贸易研 究的是w a l t e r p a u l ( 1 9 7 3 ) ， 1 他的研究方法建立在l e o n t i e f ( 1 9 5 4 ) “1 著名的i 一0 模型基础之上，他研究了美国污染的形成及环境保护作用。m u r r e l l 和r y t e r m a n ( 】9 9 1 ) 对h e c k s c h o r o h l i n - v a n e k 模型框架使用了一种省略变量的测试，分析结果是贸易受 环境政策影响的假设是不能被否认的。r o b e r t c r o s s m a n 和k r u e s e r ( 1 9 9 3 ) ”1 在他 们对北美自由贸易区环境影响的分析中，发现在中等收入国家中污染与收入是负相关 的。d a n i e lc e s t y ”3 在1 9 9 4 年指出自由贸易和经济增长将导致污染增加并威胁到环 境，增加市场失灵事件的发生。r o b e r t s o n 。1 在1 9 9 2 年分析得出经济增长会刺激环境 2 华中科技大学硕士学位论文 = = = = ；= 自= = = _ 目= ；目= = = = e ；= = = = ；= = _ 保护的需求，造成额外的收入以支付环境保护的支出，并导致环境标准的提高。这些 实证分析都为发达国家采取技术壁垒提供了依据。 1 3 研究的目的、思路与创新 1 3 1 研究目的与意义 本文研究目的旨在重点对技术贸易壁垒进行描述、剖析与定量刻画，揭示由技术 贸易壁垒及其变动对经济结构和技术发展产生的影响，为我国产业制定相关政策和有 效的防止技术贸易壁垒提供理论依据；并对国际贸易纠纷引发的贸易冲突进行政策分 析，从而在定量分析和定性分析结合的基础上提出相关的对策和建议。 1 3 2 研究思路 文中综合运用理论分析、实证分析、案例分析三大工具：从理论上把握技术壁 垒的内涵并进行经济效应分析，侧重分析技术壁垒的作用机制。着眼于技术壁垒形 式变动及主要部门壁垒变动对整体经济结构的影响，对技术壁垒及综合性壁垒进行度 量和实证分析。进行重点案例分析，总结发达国家的成功的做法、策略和对贸易纠 纷的操作技巧，为我所用，找到有效应付技术壁垒之路。在以上分析的基础上，提出 我国应对技术壁垒变动和冲破外部技术壁垒以及建立我国技术保护体系的政策建议。 1 3 3 本文创新 ( 1 ) 首次将微观经济学中“成本一收益”分析方法应用于技术壁垒跨越方式的 分析中，并提出在我国的实际操作中，应针对不同的市场类型采取不同的跨越方式。 ( 2 ) 分析方法上的创新。以前的研究文献对技术壁垒的分析多是定性分析。本 文以规模经济条件下贸易保护效应的数学模型和部分来自发达国家技术壁垒数据的 统计来分析技术壁垒对我国出口贸易的影响，以期达到量化的目的。 ( 3 ) 本文运用案例分析的方法，从国际贸易纠纷案例中寻求解决问题的思路， 进一步分析欧美、日等国家的技术壁垒做法，从中得到启发，找到我国技术壁垒体系 发展的对策和方向。 ( 4 ) 本文将采用博弈分析方法来说明建立我国国内技术壁垒体系的紧迫性。 1 4 本文的研究方法 1 4 1 定性和定量的分析方法 文中大量运用理论分析来解释技术壁垒的本质和渊源，对技术壁垒的内容也有大 量地文字说明。而前人对技术壁垒的刻画定量的描述很少，本文在对跨越技术壁垒的 华中科技大学硕士学位论文 方式将运用到模型来进行分析，在分析技术壁垒变动对我国行业的影响时，也将采用 到模型和数据的分析方法。 1 4 2 规范和实证的分析方法 、 本文中有大量的理论说明，也列举前人的研究成果。同时也有具体的技术壁垒的 案例分析和行业比较，做到规范和实证分析相结合，指导我国技术壁垒体系的建立和 完善。 1 4 3 比较分析方法 国际贸易是发生在两个以上国家之间的经济活动，因此各国贸易政策和手段的变 化，都会影响到贸易双方。对跨越壁垒的方式选择中运用了比较分析的方法，力图找 到适合不同行业的跨越方式。 1 4 4 博弈论分析方法。1 贸易保护是一国采取的贸易政策，会在本国和外国之间形成某种形式的博弈，博 弈的结果是各国所获的贸易利益的多寡。面对发达国家的技术保护体系，文中将建立 一个博弈模型来说明我国建立自己内生的技术保护体系的必要性，以求在国际贸易中 获得较为平等的利益和保护本国国内产业的发展。 4 华中科技大学硕士学位论文 ；= = = = = ；= = ；s = = = = 目= = j e = = ；自j e = j = = = = 2 技术性贸易壁垒及其经济效应分析 技术性贸易壁垒是国际贸易壁垒中的一种最重要的形式，旨在运用技术标准对本 国产业、技术和经济发展实施保护，对外国进口品实施某种程度限制的措施。在全球 贸易一体化时代，技术壁垒变的更复杂，更难以应对，对各国经济贸易发展产生直接 和间接的影响。 2 i 技术壁垒出现的背景 9 0 年代以来，随着g a t t 谈判的胜利和世贸组织的建立，以关税和非关税壁垒为 特征的贸易保护措施受到很大限制。各国寻求新的保护手段，并从理论上为其保护措 施提供“合理”“合法”的依据。 2 1 1 地区经济主义贸易保护论 由英国学者蒂姆朗( t i m l a n g ) 和科林海兹( c o l i n h i n e s ) “”提出，他们认为自 由贸易政策存在诸多的缺陷，并不能促进世界经济增长和贸易的平衡发展。由于发展 中国家的短期经济行为对资源环境造成极大的负面影响。因此，要实现经济、公平和 环境的持续协调发展，必须用贸易保护主义代替自由贸易政策。 地区经济主义者提出加强地区闻的经济合作是实现经济、公平和环境协调发展的 重要途径。因为，实行地区经济主义的贸易保护政策，可以充分利用本国、本地区的 经济资源，增加就业量，推动技术创新，促进区域经济增长。同时也改变发展中国家 以最低、最有竞争性的价格出口本国资源性或低附加值的产品，导致低效益出口的现 状，促进资源的充分利用和高附加值产业的发展，从而改善发展中国家的经济结构， 提高经济实力，缩小与发达国家的经济差距。区域内贸易增加，减少国际贸易，使得 任何对于环境不利的影响将在当地变成现实，将增加人们对于环保控制措施的支持， 而不是将造成污染的产业转移出去，有利于世界环境保护和改善。 2 1 2 环境优先新贸易保护论 2 0 世纪9 0 年代新贸易保护主义理论的再一个突出表现是借保护世界环境之名， 限制国外产品的进口，保护本国衰退的劣势产业。环境优先保护论者认为环境污染和 环境破坏已日益威胁着人类的生存和发展，为了社会经济的可持续发展，国际贸易应 优先考虑保护环境，减少和消除污染和破坏环境产品的生产和销售，鼓励环保产品的 生产和销售，推动环保市场的扩大；为了保护环境和居民的身体健康，任何国家都有 权采取关税和非关税措施，控制甚至禁止污染环境的产品出口。实行环境成本内在化， 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = z t = = = = = = = = = = 自 任何国家不能以任何借口，给予企业“环境补贴”，发展中国家也不能享受特殊待遇； 在环境和资源成本内在化中，任何国家都不能以自己的环境标准计算成本，应以国际 环境标准为准。“ 上述理论有其合理性的一面。在贸易和投资中突出人们的环境意识，促进国际公 平竞争。但这不能掩盖其共同的实质就是要利用新的国际形势，借用各种所谓的“合 理”、“合法”的手段，保护西方发达国家在传统贸易产品上日益衰退的国际竞争力， 达到保护本国产业、维持其在国际分工与国际交换中的支配地位的目的。 2 2 技术壁垒的特征及其内容 所谓国际贸易中的技术壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品的某些特征的规 定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应 性能的认证、审批和试验程序所形成的贸易障碍。也就是在国与国之间对产品管理时， 由于其实际的法规、技术标准、认证制度和检验制度四方面所带来的差异而形成的贸 易壁垒，称之为技术壁垒，这是贸易中最隐蔽、最难对付的非关税壁垒之一。 22 1 技术壁垒的特征 国际上常见的技术壁垒具有多种形式，它们具有以下共同的特征： ( 1 ) 技术壁垒具有名义上的合理性、形式上的合法性、对象上的歧视性和针对性。 首先，技术壁垒的制定一般有一系列的国际公约、条约、协定和国内法规作为依据， 使其披上“合法”的外衣。其次，技术壁垒的设置有一些堂而皇之的理由，如维护人 类动植物生命健康和生命安全等，即具备了名义上的合理性。再次，技术壁垒的歧视 性和针对性很强，常成为一国向另一国高筑贸易壁垒或贸易报复的重要手段。 ( 2 ) 技术壁垒在实旌方式上，更加隐蔽和有效。一是利用名义上的合理性和形式 上的合法性掩盖其实施贸易壁垒的真实意图。t b t 实施目的合法，常以保护人类动植 物生命健康和生命安全，以及保护环境维持可持续发展为借口，并把这些内容写进法 规或规定造成形式上的合法，使贸易保护的实质深藏不露，以利于措施的长期实施。 二是利用颁布技术规定的突发性和信息查询的不透明性来达到迅速限制进口的作用。 ( 3 ) 技术壁垒所涉及的领域更具广泛性。从产品的角度来看，它不但涉及初级产 品，而且还涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度越高，所受到的制约 和影响也就越显著。从过程角度分析，它已经覆盖了产品的研究开发、生产、加工、 包装运输和消费的全过程，t b t 措施已从单纯的商品流通领域扩大到了生产加工领域。 如美国对进口水产品、果汁蔬菜生产过程中实施的危险分析与关键控制点制度，要求 进口水果蔬菜从种植、收获、包装、运输直至全过程进行限制，保证食品安全。 ( 4 ) 技术壁垒作用效果上具有两重性。其一是由于技术法规和技术标准的差异， 6 华中科技大学硕士学位论文 本国的技术标准对进口的产品进行检验和衡量时，就容易造成进口产品不符合进口国 技术标准的后果，从而起到限制进口的作用。因此，标准本身并非是贸易的障碍，但 在产品检验和认证过程中，这些法规和标准既能加速也能阻碍产品的自由流通。其二 是某些国家或厂商有意识地、有针对性地制定某些技术法规或技术标准，去限制其他 一些国家或地区的商品进口。最著名的典型案例是“垒球棒”事件。“2 1 日本消费品安 全法引用的强制实施的金属垒球棒j i s 标准，通过对球棒材料的规定，曾长期把美国 的铝制垒球棒挡在了日本的国门之外。 在2 0 世纪7 0 年代，国际贸易中的技术壁垒约占非关税壁垒的1 0 3 0 “”。进入 9 0 年代，由于科学技术的迅猛发展，消费者对产品质量、安全性要求的提高，使许多 的技术问题变得更为复杂。技术壁垒的实施数量有大幅度的提高，保护手段更难防范， 保护程度更难估计。尽管w t o 技术壁垒协议在做不懈的努力，但技术壁垒现象在 国际贸易中依然存在，因为“这种贸易的技术壁垒是国际贸易保护主义的最好庇护所， 是调节当今国际贸易的杠杆。”“”技术壁垒已由促进国际贸易发展的技术标准转为阻 碍国际贸易正常进行的有效手段。 。 2 2 2 技术壁垒的内容 技术壁垒涉及的内容广泛，从科技、卫生、检疫、环保、产品质量和认证等方面 入手施于贸易中，在众多的文献中，对外经济贸易大学的夏友富教授总结的技术壁垒 的内容最为全面，分为五大块：u ” ( 1 ) 技术法规、标准与合格评定程序。包括以下几个方面：技术法规。是指 必须强制性执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府 部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包 装、标志或标签要求。许多强制性标准也是技术法规的组成部分。技术法规一般涉及 国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。因p v c 增塑剂对肾和肝脏 有副作用并会损伤心血管，欧盟1 9 9 9 8 1 5 e c 指令2 0 0 0 年3 月8 日开始禁止销售供3 岁以下儿童使用的放入口中的含六种邻苯二甲酸酯类增塑剂中的一种或多种聚氯乙 烯软塑料( p v c ) 玩具及儿童用品。 技术标准。是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品 或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标 志或标签要求也是标准的组成部分。目前存在大量的技术标准，有行业标准、国家标 准，也有许多国际标准，这些标准对国际贸易产生重大影响。当然。发展中国家出口 因此所受的影响更大。 合格评定程序。是指任何直接或间接用于确定是否满足技术法规或标准有关要 求的程序。特别包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准 华中科技大学顽士学位论文 1 目；_ 目；= j = ；= = = 目2 _ i _ _ l ；= ；目= = = = = = = = = 以及各项的组合。认证可以分为产品认证和体系认证。产品认证主要指产品符合技术 规定产品的安全认证为强制认证。目前主要有三个安全体系：欧洲安全体系以i e c 和 e n 欧洲标准为基础，由欧洲电器科技标准委员会颁布- c n - e l e c 。北美安全体系主 要有美国u l 认证和c s 加拿大标准协会认证。日本安全体系由强制性( 电器甲类 产品) t 标志和推荐性( 电器乙类产品) s 标志组成。体系认证是指确认生产或管理体系 符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证；行业体系认证有q s 9 0 0 0 汽车行业质量管理体系认证、 t l 9 0 0 0 电信产品质量体系认证；还有o h s a s l 8 0 0 1 职业安全卫生管理体系认证等。“” ( 2 ) 产品检疫、检验制度与措施。是指为保护人类、动植物的生命或健康而采 取的动物卫生和植物卫生措施。这些措施包括：保护人类的生命免受食品和饮料中添 加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施；保护动植物的生命免受 外来病虫害传入危害的措施；防止外来病虫害传入而造成危害的措施。检验的商品为 食品和药品。近年来，“疯牛病”、“李斯特杆菌污染”：“口蹄疫”等食品危机震惊世 界。食品安全问题已经引起了消费者的强烈不满，也引起欧盟对解决食品安全问题的 高度重视。从2 0 0 0 年7 月1 日开始，欧盟对进口的茶叶实行新的农药最高允许残留 量标准。若不采取积极措施，中国茶叶将被迫退出欧盟市场，只有达到a 级绿色食品 标准才能迈进欧盟的“绿色门槛”。“” ( 3 ) 包装和标签要求。包装对环境方厦所造成的负面影响，主要是由于包装材料 及其所形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。大量的包装废弃物，特别是一些 无法回收复用的废弃物，所产生的垃圾已成为社会的一大公害。近十几年来发达国家 大力发展绿色包装，制定了许多含有明确环保措施的包装法律和指令，禁止使用某些 包装材料，治理包装废弃物对环境的污染，明确社会各方在包装废弃物处理方面的责 任与义务，并有很多国家提出包装废弃物回收利用目标，建立存储返还制度，从而建 立了比较完善的绿色包装体系。为了推动包装废弃物的回收再生和重复使用，欧洲设 计了组包装回收象征性标记，供包装商将其标示在包装上。大多数国家的绿色包装措 施是通过国内各种法律政策得到实施的，这些措施的实行在一定程度上减少了包装废 弃物的数量和保护了本国的生态环境，但是有些关于绿色包装的贸易措施，则引发贸 易摩擦，对国际贸易产生影响。 ( 4 ) 信息技术壁垒。t b t 的最新发展与信息技术的飞速发展有关。e d i 和电子商 务将是2 l 世纪国际贸易的主要表现形态，发展中国家出口因信息技术水平较低、市 场不完善和没有相关法律法规及执法差等而受到影响。发展中国家尤其是不发达国家 处于明显劣势：信息不透明，如合格认定程序；信息传递不及时，如技术标准更改； 信息传递受阻。英特尔公司董事长安迪格罗夫预言，5 年内所有的公司将成为网络 公司，否则它们将不复存在。根据g o l d m a n s a c h s 的统计，b 2 b 的销售额已从前几年为 8 华中科技大学硕士学位论文 零爆炸性地增长到今天的1 1 4 0 亿美元。德勤咨询公司则预测，美国到2 0 0 2 年底通过 互联网进行采购的公司将从目前占企业总数的3 1 增加到9 1 0 5 ，而到2 0 0 3 年，b 2 b 的 销售额将是企业对消费者的电子商务市场的6 倍。“” ( 5 ) 绿色壁垒，是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的 措施。主要包括以下几种：国际环保公约，如保护臭氧层维也纳公约与关于 消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书：控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约； 濒危野生动植物物种国际贸易公约；生物多样性公约及生物安全议定书与 联合国气候变化框架公约。 国别环保法规、标准。主要发达国家先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物 等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规、 许多产品的环境标准。这些严格的法律、法规和要求阻碍了发展中国家的出口产品进 入发达国家的市场。实际上，2 0 0 5 年配额取消后绿色壁垒将成为欧美替代配额的最重 要的壁垒。欧盟正在推行国际环保纺织品( o k o - t e x s t a n d a r d l 0 0 ) ，该标签标准按照不 同类型分别规定不同的有害物质检测项目和最高允许限量要求以及相应的检测鉴定 程序。一旦标签要求进入强制实施阶段，将会成为发展中国家纺织品和服装对欧盟出 口的重大障碍。 自愿性措施i 、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系。国际标准化组织1 9 9 6 年制定并实施了 i s o l 4 0 0 0 系列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环 境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，并通过经常的检查和评审，使得 环境质量有持续的改善。“”i i 、环境标志。指由政府管理部门或由民间团体依据一定 环境标准，向有关申请者颁发其产品或服务符合环保要求的一种特定标志，标志获得 者可把标志印在产品和包装上。它向消费者表明该产品或服务从研制、开发、生产、 使用、回收利用、处置的整个过程符合环境保护要求。德国1 9 7 7 年第一个制定“蓝 色天使计划”，到目前已有近4 0 个国家和地区推行了环境标志制度，如加拿大的“环 境选择方案”、日本的“生态标志制度”。环境标志可对国际贸易发展产生积极影响 内在化要求i 、加工和生产方法( p p m ) 。这是指由于同类产品加工和生产工艺方 法不同对生态环境的影响不同，应限制或禁止不利于环境的方法生产的产品。典型的 案例是1 9 9 0 年美国和墨西哥的金枪鱼和海豚之争。p p m 标准问题从贸易角度看，由 于发展中国家经济发展水平低，出口产品的p p m 永远不如发达国家。若滥用p p m 标准， 将对发展中国家出口产生灾难性的后果。i i 、环境成本内在化。1 目前，发达国家要 求根据谁污染谁治理原则，污染者应彻底治理污染并将所有治理费用计入成本，否则 是进行生态倾销，应征收生态反倾销税。这将严重影响发展中国家出口产品的竞争力。 9 华中科技大学硕士学位论文 2 3 技术壁垒的经济效应分析 发达国家在国际贸易中运用技术贸易壁垒，控制产品和资源的流向，由此会带来各种 不同的负面效应，这些对发达国家( d 国) 和发展中国家( u 国) 来说是不一样的。 2 3 1 技术壁垒的资源配置效应 发达国家作为技术壁垒设置国有其强大的实力作后盾，在国际交流中他们既可以 控制生产要素流动的方向，又可以控制经济产出流动方向。长期的贸易顺差和对进口 产品的限制，扭曲了发达国家国内的资源配置，同时也影响到发展中国家。如图2 1 ， 即发达国家国内资源扭曲的两种效应方式，图2 2 为发展中国家国内资源配置效应图： 限制优势产品进口 巨里里由主曼坌堡 。咆璺垄堑壅奎夔型卜咆旦星堕墼塑曼兰塑塑j 叵重量塑壅尘鲎旦卜哪里里由堡垒圭卜叫里里塑主曼丝堡卜 限制进i ：t b 国国内产品丧失竞争优势卜p 围国内资源配置扭曲i 图2 1 发达国家资源配置两种效应方式示意图 技术壁垒对发展中国家的资源配置效应正好相反。由于发达国家对世界资源和要 素的控制，发展中国家国内优势产业得不到很好地发展，优势资源得不到利用。 叵里量塑堂旦星堕卜讪里里堕堡绝卜川望里堕芏曼丝整土卜 限制进口 | u 国优势产品不能出口卜_ 砷i 国图内资源配置扭曲l 图2 2 发展中国家资源配置效应示意图 2 3 2 技术壁垒的利润转移效应 发达国家的生产企业从本国设置的技术壁垒中受益，企业利润的流入，如图2 3 所示。在出口国企业因技术壁垒而面临成本提高、进入障碍时，进口国相同产业面临 比过去更少的竞争。因此可以说，在其他条件不变的情况下，技术壁垒的准入障碍越 大，该措施的利润转移效应就越明显。但从长期来看，这是不利于进口国企业在竞争 环境中成长。 l o 华中科技大学硕士学位论文 = ；j a = = = ；= = = = ；= = 自；目= _ = = = = = = 目= ：一 迢遇d 国技术壁垒 世垦主曼堂旦卜_ + 世里堂旦主曼盛查土卜叫些旦圭l 叵国国内产品价格干i - 1 u 国出口商和d 国进口商受损l + 曲国垄断资本获利i 图2 3 发达国家利润流入效应示意图 发展中国家在遭遇发达国家的技术壁垒则会导致出口企业的产品的成本增加，扭 曲原有的资源配置，降低生产效益。从生产成本角度看，产品生产的成本因增加新的 标准、标志或检验设备而增加；而进口时产品检验的行政费用和检验导致的时间滞留 都是造成周转速度下降，同时库存和运输成本也会随之上升。出口产品的成本增加， 即产品供给减少，出口产品价格上涨，最后导致出口企业丧失优势，失去了竞争力。 2 3 3 技术壁垒的社会福利效应 发达国家利用技术壁垒将国外具有竞争优势的产品排斥在外，导致发达国家国内 市场价格的上涨，使国内人民付出了巨大的代价，假设生产者剩余增加量小于消费者 剩余的减少量，造成社会福利的损失。由于价格上涨，发达国家的消费者以更高的价 格购买商品，而发达国家的垄断组织却从中获得高额利润。如图2 4 所示： 川洹垂圃 图2 4 发达国家福利效应示意图 发展中国家出口企业受到发达国家技术壁垒的限制，将使出口成本的上升和出口 量减少，厂商利润受损，发展中国家国内社会福利损失。如发达国家的技术壁垒使得 发展中国家在比较优势本来就日益丧失的情况下，迸一步丧失了原有的诸如在农产品 和纺织品的优势，导致贫困的加剧。 发达国家的技术壁垒还加剧了发展中国家之间的竞争。发展中世界的不同成员在 经济结构、资源禀赋、要素质量、需求层次和科学技术方面的差异很小，互补、依存 的不对称性弱，这使得发展中国家存在着引进外资、争夺国际援助，尤其是争夺出口 市场的利害冲突和竞争，导致发展中国家的效率损失，社会福利的减少。而发达国家 的技术壁垒不但不会减少这些矛盾，反而由于技术壁垒的歧视性和针对性而加剧这些 矛盾。 2 3 4 技术壁垒的就业效应 发达国家设置技术壁垒，限制国外产品的进入，保护了本国产业发展的同时，生 华中科技大学硕士学位论文 产的增加有带动了大量的产业工人的就业。因此有些时候发达国家也是迫于国内产业 工人就业呼声的高涨而设置技术壁垒，保护本国逐渐丧失优势的产业发展，缓和国内 的阶级矛盾。 发展中国家出口企业产品因为受技术壁垒的限制，出口数量下降，影响到产业产 出的下降，该产业劳动力需求也就下降，社会丧失大量的就业机会，如图2 5 所示： 匝匦受巫巫如一匝匦团 图2 5 发展中田家就业效应示意图 1 2 华中科技大学硕士学位论文 = = = ；= 自= = = ；_ ；目= = = 目= = = = ；= 自= 3 技术壁垒作用机理与跨越方式分析 3 1 技术壁垒的复合作用机理 贸易壁垒对本国市场的保护，主要是从关境上形成对进口产品价格和进口产品数 量的控制机制，如关税壁垒和进口配额制。价格控制机制和数量控制机制是两种最基 本的机制。“分析技术壁垒也应从价格和数量两方面着手，以认识其作用机制。 3 1 1 从静态角度来看 技术壁垒表现为一定的技术法规或技术标准，依据法规或标准对进口产品进行检 查，产品符合规定则允许进口，壁垒作用丧失；产品若不符合要求，则禁止进口，壁 垒作用明显。因此可将壁垒看成是配额的特例，即零配额。技术壁垒表现为数量控制 机制。 技术壁垒在实施中，又形成了一种特殊的价格调节机制，类似于关税，嚣为满足 技术壁垒的要求必须付出一定的改造成本，增加进口产品的价格，使其丧失部分的竞 争力。因此技术壁垒是种数量、价格复合机制。它一方面要求进入方必须为满足壁 垒要求而付出一定的改造产品的代价。在市场竞争中，变化意味着生存，出口国不能 尽快改变，跨越壁垒，就会丧失市场机会和市场空间。另一方面进口品在进入市场前 必须为通过技术壁垒的审查，支付检查费用及与此相关的或派生的费用，增加进口品 的价格。因此技术壁垒是一种关税加配额的复合性壁垒。同时它也是一种伴随技术进 步，在现代经济条件下国际贸易壁垒综合化与复杂化的一个典型形态。 3 1 2 从动态角度来考察 随着技术的进步，新的技术壁垒的出现和进口产品对新壁垒的跨越是无止境的。 而对新壁垒的跨越是以进口产品成本的提高为代价。因为为达到技术要求，产品质量 的改进，技术水平的提高都会使改进后的产品具有相当高的成本。这在一段时间内会 影响产品的竞争力，并使其销售利润下降。而不改变技术的代价是对进口国市场的放 弃，也会对出口国造成大的损失。技术壁垒动态发展的几个阶段： 第一阶段：当进口品输入数量不多时，壁垒表现为数量控制机制和价格控制机制 的结合，即限制进口与高成本进口机制。此时技术改进的高成本导致进口产品优势的 部分丧失。 第二阶段：进口品在大规模生产条件下，产品达到技术要求，可以大量地跨越技 术壁垒。此时的壁垒主要表现为价格控制机制，如交纳检验费和其他的派生费用，而 华中科技大学硕士学位论文 = ；= = = = = = = ；= = ；a ；= ；自= = = i = 其数量控制机制下降或不复存在，相对于零配额。 第三阶段：因为市场规模有限及进口国出于保护本国产业的考虑，即使新产品满 足壁垒要求，并交纳检验及相关费用后，也不可能无限制的输入。此时进口国通过对 检验过程的控制，调节进口品的数量和进口率。同时进口国新一轮技术创新被采用于 新的技术法规中，形成新的技术壁垒和新轮控制机制。此时数量和价格机制又开始 重新发挥作用。 技术壁垒的数量、价格的双重复合机制是共同对进口品发生作用。在进口品进入 的不同时期，机制发生作用的表现形式呈现出数量控制一价格控制一数量控制交 替循环变化的过程。当技术壁垒形成保护后，通过自身所具备的双重控制机制发生作 用，对进口产品产生影响，进丙影响出口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构 和经济结构也会产生递进影响，这就是技术壁垒作用的机理。 技术壁垒的数量控制机制可用图3 1 进口数量与检验标准关系图来表示，而价格 控制机制贝g 从图3 2 企业生产成本线的变化上表现： 检验指标 x 0 x 0 i i q 1q 2qq 4 q 5q 6 图3 1 技术壁垒变动条件下进口数量与检验验标准1 2 2 i 在图1 中q 表示同类进口的批量，当检验指标为时，只有达到或超过该指标的 同类产品进口批量可以允许进口。