（工商管理专业论文）工程项目管理模式的选择与应用.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 工程项目管理模式就是指在工程项目整个寿命期内，为了满足或超出项目利 益相关者对项目的要求，运用各种相关知识、技能或手段的具体的运作方法，它 是项目管理知识在工程项目中的应用和创新，是一个完整的动态过程模式。互程 项目管理模式至少应包括以下几方面内容：1 、工程项目承发包模式；2 、工程项 目管理模式；3 、t 程项目相关方的协调。中国从开始接触项目管理到今天，不过 短短几十年时间，从理论到实践都取得了较大的进展，但是，项目管理水平与世 界水平相比，尚有较大差距，在工程项目建设领域，存在的问题主要有：1 、项目 管理模式单一；2 、项目管理咨询服务水平低，不能很好的发挥专业咨询公司的作 用；3 、项目各相关方关系混乱，尤其是业主与委托管理方，缺少明确的分工与协 作，不能使各方对项目的整体目标做出承诺。在此背景下，本文在充分研究国内 外工程项目模式的基础上，结合我国国情及工程实践，对工程项目的各种管理分 析比较，指出其各自的优缺点及适用范围，并建立了一种决策分析方法。使得项 目主办方根据此分析方法，选择一种适合的项目管理模式，并就该组织模式的应 用过程中相关方的协调与控制提供一些方法。 本文主要分为以下五个部分： 第一章绪论部分简要介绍工程管理模式的历史、现状及发展趋势，提出本文 拟解决的问题及研究思路。 第二章通过工程项目寿命周期和主要参与者的分析，阐述工程项目承发包的 内容及分类，对比分析了各种承发包模式的优缺点、适用范围，并为工程项目承 发包模式的选择提供决策模型。 第三章阐述工程项目实燕活动与工程项目管理活动的不同，比较分析各种t 程项目管理模式的优缺点、适用范围，并为工程项目管理模式的选择提供决策模 型。 第四章介绍工程项目管理相关方关系协调的方法和途径，主要有：组织l 具 2 山东大学硕士学位论文 的应用争端裁决机制、合作机制等，在工程项目实旌过程中，各种相关方的协 调工具可以合理的组合使用，以达到理想的效果。 第五章通过一个项目建设实例阐述工程项目管理模式在实际中的应用。 程项目管理模式是项目管理理论在实践中不断总结，并逐渐固化成型的一 系列l 具和方法的组合在项目启动以前通过对项目实际情况的详细分析和研 究，做出项目管理模式的正确决策，对项目的顺利实施和项目目标实现具有重要 的意义。 关键词：【程项目管理相关方 山东大学颈士学位论文 a b s t r a c t m a n a g e m e n tp a t t e r no fe n g i n e e r i n gp r o j e c ti s ：t om e e to rg ob e y o n dt h e r e q u i r e m e n t st h a tt h ei n t e r e s t e dp e r s o ni n t h ep r o j e c t ，a n dd e t a il e d o p e r a t i o nm e t h o d sw i t hk i n d so fk n o w l e d g e 、s k i l l so rm e a s u r e s i ti st h e a p p l i c a t i o na n di n n o v a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n tk n o w l e d g ei ne n g i n e e r i n g p r o j e c t ：i t i saw h o l ed y n a m i c p r o c e s sp a t t e r n o r g a n i z a t i o na n d a d m i n i s t r a t i o np a t t e r no fe n g i n e e r i n gp r o j e c ts h o u l da tl e a s ti n c l u d e f 0 1l o w i n g a s p e c t s ：1 c o n t r a c t i n gp a t t e r n o fe n g i n e e r i n gp r o j e c t ： 2 。m a n a g e m e n tp a t t e r n o fp r o j e c t ：3 。c o o r d i n a t i o nb e t w e e ni n t e r e s t e d p a r t i e so fp r o j e c t f r o mt h eb e g i n n i n go fp r o j e c tm a n a g e m e n ti nc h i n at o n o w ，t h o u g hi ti so n l yt e n so fy e a r s t i m e ，i th a sm a d eg r e a tp r o g r e s sb o t h i nt h e o r ya n di np r a c t i c e ，b u tt h e r ei ss t i l lw i d eg a pw i t hw o r l dl e v e l ， i nt h ea s p e c to fp r o j e c tc o n s t r u c t i o n ，t h ee x i s t i n gp r o b l e m sa r em a i n l y a sf o l l o w s ：1 s i n g l ep a t t e r no fp r o j e c t sm a n a g e m e n t ：2 t h es e r v i c el e v e l o fp r o j e c tm a n a g e m e n to nc o n s u l t i n gi sl o w ，i ta a n tp l a yt h er o l eo f p r o f e s s i o n a lc o n s u lti n gc o m p a n yw e l1 ：3 r e l a t i o n sb e t w e e ne a c hi n t e r e s t e d p a r t i e so fp r o j e c ta r ec h a n t i c ，e s p e c i a l l yb e t w e e nt h eo w n e ra n dc o n s i g n e d m a n a g e m e n tp a r t y ，l a c ko fc l e a rw o r kd i v i s i o na n dc o o p e r a t i o n 。e v e r yp a r t y c a n tm a k ep r o m i s ei ni n t e g r a lt a r g e to fp r o j e c t u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ， t h i st e x ta n a l y z ea n dc o m p a r ew i t hk i n d so fp r o j e c tm a n a g e m e n to nt h e b a s i so fs t u d yo fd o m e s t i ca n do v e r s e a sp r o j e c to r g a n i z a t i o np a t t e r n ，p o i n t o u tt h e i ra d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g ea n da p p l i c a t i o nr a n g e ，t h e ne s t a b l i s h am e t h o do fa n a l y z i n gd e c i s i o n ，m a k et h ep r o j e c th o s ts e l e c tp r o p e r m a n a g e m e n tp a t t e r na c c o r d i n gt ot h i sa n a l y s i sm e t h o d ，a n dp r o v i d es o m e m e t h o d st ot h ec o o r d i n a t i o na n dc o n t r o lo fi n t e r e s t e dp a r t i e sd u r i n gt h e a p p l i c a t i o no ft h i so r g a n i z a t i o np a t t e r n t h e r ea r em a i n l y5p a r t si nt h i st e x t ： c h a p t e rl ：i n t r o d u c t i o np a r tb r i e f l yi n t r o d u c et h eh i s t o r y 、a c t u a l i t y a n dd e v e l o p i n gt r e n do fp r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e r n ，b r i n gf o r w a r dt h e 4 山东大学硕士学位论文 p r o b l e m st ob es e t t l e da n ds t u d yt h o u g h to ft h i st e x t c h a p t e r2 ：t h r o u 【g ha n a l y s i so fp r o j e c tp e r i o da n dm a i np a r t i c i p a t o r s ， e x p a t i a t et h ec o n t e n ta n dc l a s s i f yo fp r o j e c tc o n t r a c t i n g ，c o m p a r ea n d a n a l y z et h ea d v a n t a g e sa n dd i 8 a d v a n t a g e so fe v e r yc o n t r a c t i n gp a t t e r na n d t h e i ra p p l i c a t i o nr a n g e ，a tt h es a m et i m ep r o v i d ed e c i s i o n m a k i n gp a t t e r n o fs e l e c t i o no fp r o j e c tc o n t r a c t i n gp a t t e r n s c h a p t e r3 ：e x p a t i a t et h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h ep r a c t i c ea c t i v i t ya n d m a n a g e m e n ta c t i v i t yo fp r o j e c t s ，c o m p e t ea n da n a l y z et h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so fe v e r ym a n a g e m e n tp a t t e r na n da p p l i c a t i o nr a n g e ，p r o v i d e d e c i s i o n - m a k i n gp a t t e r no fs e l e c t i n gp r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e r n s c h a p t e r 4 ：i n t r o d u c ec o o r d i n a t i o nm e t h o d sa n da p p r o a c h e so fi n t e r e s t e d p a r t i e si np r o j e c tm a n a g e m e n t ，m a i n l yh a v e ：a p p l i c a t i o no fo r g a n i z a t i o n t o o l s 、d i s p u t e sr u l i n gm e c h a n i s m 、c o o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n ds oo n d u r i n g t h ei m p l e m e n to fp r o j e c t s 。e v e r yc o o r d i n a t i o nt o o lb e t w e e ni n t e r e s t e d p a r t i e sc a nb er e a s o n a b l eu s e dt o g e t h e r ，t oo b t a i ni d e a le f f e c t c h a p t e r5 ：t h r o u g ha ne x a m p l eo fp r o j e c tc o n s t r u c t i o n ，e x p o u n dt h e a c t u a la p p li c a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e r n p r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e r ni st h ec o m b i n a t i o no ff ls e r i e so ft o o l sa n d m e t h o d s ，c o m e sf r o mp r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r yc o n t i n u o u s l ys u m m a r i z e t h r o u g hp r a c t i c ea n dg r a d u a l l ys h a p i n g b e f o r es t a r tt h ep r o j e c t ，m a k e c o r r e c td e c i s i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e r nt h r o u g hd e t a i l e da n a l y s i s a n ds t u d yo fa c t u a li n s t a n c e ，t h ish a ss i g n if i c a n tm e a n i n gt os m o o t h l y e x e c u ti o no fp r o j e c ta n dr e a liz a ti o no fp r o j e c tt a r g e t ， k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n g 、p r o j e c tm a n a g e m e n t 、i n t e r e s t e dp a r t i e s 5 山东大学颈士学位论文 第一章绪论 第一节工程管理模式的现状 一、工程项目管理模式的历史及发展趋势 ( 一) 工程项目管理模式的历史 工程项耳是最为常见最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类， 是一种既有投资行为又有建设行为的项目决策与实施活动。在本论文中，所提到 的工程项目是指为达到预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下， 经过决策与实旅的必要程序从而形成固定资产的一次性事业i l j 。 项目和项目管理的发展本身就是工程和工程管理实践的结果，工程项目管理 起源于本世纪5 0 年代，因为各国国情不同，在各国的起步时间都略有不同。随着 工程项目的国际化趋势越来越明显。工程项目管理模式也经历了一个从起步到逐 渐成熟的发展过程。项目管理在国外已经形成了完整的理论体系，并在实践中不 断得到检验和发展。 尽管在不同的国家，工程项目管理的起步时问不同，但就其发展阶段和项目 管理特点而言，都可以分解为大致相同的三个阶段，在实际发展过程中，这三个 阶段并不是顺序进行的，而是互有交叉，并行发展。 l 、自行组织建设阶段 从五十年代起，这种建设模式就已经出现，并在很长一段时问里，称为工程 项目管理模式的基本建设方式。该方式就是建设单位自己筹集资金、选择建设地 点、编制工程项目建议书、直接组织设计、施工和材料设备采购，自己进行工程 项目的监督和管理等。在这种模式下，建设单位就是项目业主，葡时也是融资主 体，项目建设主体。随着国际工程项目越来越复杂，这种完全依靠自身的管理模 式受到了越来越大的冲击，无论是在融资力度上，还是在项目的建设和管理上， 该模式都不能很好的满足工程项目的要求。 2 、传统模式阶段 传统模式也称设计一招标一建设模式，简称d b b 模式。自本世纪八十年代起， 这种模式就成为国际上最为通用、应用最广泛的工程项目管理模式，直到今天， 仍在国际工程管理中占有一席之地。我国目前采用的“工程项目法人责任制”、“招 6 山东大学硕士学位论文 标投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”基本上都是参照的这种模式。 3 、多种模式并存阶段 随着经济的不断飞速发展，进入二十一世纪，工程项目项目规模越来越大， 复杂程度越来越高，参与者越来越国际化，采用什么样的管理模式才能更好地实 现工程项目，己经成为摆在世界各国项目管理专家面前的重要问题。在这个阶段， 各种各样的管理模式层出不穷，在项日建设模式中，包括建筑管理模式、管理承 包模式、更替合同模式等，在融资模式中，也出现了b o t , a b s ，t o t 模式等，每 种模式都有自己的优点，也有不足之处，丽每一个项目也因其自身的特点，所选 用的管理模式都会有所不同。 ( 二) 工程项目管理模式的发展趋势 项目管理知识体系在工程项目管理中的应用的逐渐完善，使工程项目管理模 式有了新的发展趋势，主要集中在以下几点： 1 、工程项目全寿命管理 随着工程项目管理理论的发展，越来越多的人士注意到对工程项目全过程管 理的重要性，逐渐提出了工程项目全寿命管理的理论，即为建设一个满足功能需 求和经济上可行的工程项目，对其从工程项目前期策划，直至工程项目拆除的工 程项目全寿命的全过程进行策划、协调和控制，以使该工程项目在预定的建设期 限内、在计划的投资范围内顺利完成建设任务，并达到所要求的工程质量标准， 满足投资商、工程项目的经营者以及最终使用客户的需求。 2 、工程项目协作概念的出现 传统的工程管理模式中，业主与承包商之问往往视彼此为对手，这导致了效 率的降低和成本的增加，于是，协作开始为人们所重视和采用，选择了协作的工 程管理模式，就应该抛弃传统的合同之间的对立关系，而为达到一种“双赢”的 局面而努力，因此，人际关系、权利的平衡，和各方股东利益的满足是协作需要 处理的问题。 3 、工程项目总控概念的出现 工程项目总控是工程项目管理中新出现的一个术语，它是指以独立和公正的 方式，对工程项目实施活动进行综合协调，围绕工程项目目标的投资、进度和质 量进行综合系统规划，以使工程项目的实施形成一种可靠安全的目标控制机制。 它通过对工程项目实施的所有环节的全过程进行调查、分析建议和咨询，提出对 工程项目的实施切实可行的建议实施方案，供工程项目的管理层决策。 7 山东大学硕士学位论文 二、本课题研究现状简述 项目管理理论是二战以后发展起来的一种计划管理方法，是以满足客户需求 为驱动力，统筹兼顾，高效地利用人力、财力、物力及其他资源，来实现管理技 术较复杂的业务目标。虽然在此之前，项目管理己广泛应用于许多事业领域，如 工程建设项目和新产品开发，但直到第二次世界大战期间以及战后，它在管理技 术复杂的活动，以及需要多学科协作的活动等方面，所体现出的价值才完全被认 识，其结果使项目管理作为一种特殊的工具，或者说，作为一种相对较新的管理 方法，得到了迅速的发展和不断的完善1 2 h “。 从国外项目管理的发展看，美国在6 0 年代只有航空、航天、国防和建筑工业 才愿意采用项目管理：7 0 年代项目管理在新产品开发领域中扩展到了复杂性略低、 变化迅速、环境比较稳定的中型企业中；至47 0 年代后期和8 0 年代初，愈来愈多 的中小企业也开始关注项目管理，并将其灵活地运用于企业活动的管理中，项目 管理技术及其方法本身也在此过程中逐步发展和完善；到8 0 年代末，项目管理已 经被公认为是一种有生命力并能实现复杂的企业目标的良好方法。直到今天，国 外项目管理已发展得相当成熟，在各行各业中，特别是在工程项目建设中有极为 广泛的应用。 中国从开始接触项目管理到今天，不过短短几十年时间，这门理论已逐渐在 各个行业中展露锋芒【7 】一【l o l ，但是，由于起步较晚，加之一些客观原因，项目管理 水平与世界水平相去较远，在不少领域内，尤其是在工程项目建设领域，都无法 达到世界同步水平。这个问题引起了越来越多的学者专家的注意。如何提高国内 工程项目管理水平，如何使项目管理这个较新的管理工具在中国的大发展中起到 更大的作用，也是非常值得研究的问题。从总体上看，我国的项目管理发展比较 落后，项目管理水平低下，项目管理专业人才匾乏。我国一些在建、将建项目中 不能贯彻项目管理理念，不采用项目管理模式，最终导致屡屡出现“豆腐渣工程”。 近几年来，随着国际、国内形势的发展，随着我国加入w t o 以及市场环境的迅 速变化，对外国际承包项目、国际合作必然会愈来愈多，提高我国工程建设管理 层的项目管理水平迫在眉睫，因此，学习掌握国际通行的工程项目管理模式也就 势在必行。 中国开始用科学的管理方法对工程项目实施管理，仅仅几十的年时间，在许 多方面，都有需要改进的地方。我国一些从事项目管理的专家、学者对工程项且 管理模式进行了许多有益的研究叫1 2 0 1 ，并在布鲁革水电站、二滩水电站等一些大 山东大学硕士学位论文 型工程上，进行了成功的实践1 2 1 卜 2 2 】。 第二节本文拟解决的问题及研究思路 一、本文拟解决的问题 随着我国市场经济体制的不断建立与完善、国民经济的快速发展，我国出现 了越来越多的工业建设项目，项目规模越来越大，技术要求越来越高，而且伴随 世界经济一体化进程的不断加快，世界各国的经济实体越来越多的参与到中国的 市场中来，在这种背景下，如何选择有效的、适合中国国情的项目组织管理模式， 对于实现项目目标的有效控制，充分发挥项目的投资效益，提高我国项目管理水 平，提高项目成功率，具有重要的现实意义。 目前我国建设领域推行项目法人制、建设监理制、合同管理制、资质管理制 度，力图在宏观政策层面上理顺各相关方的关系，建立行之有效的工程建设领域 组织管理模式，不断提高工程建设水平。但在实际工作中，却存在大量问题，困 扰建设项目参与各方，严重影响了项目的成功顺利实施，这些问题主要表现在以 下几个方面： 1 、项目管理模式单一 我国目前实行的合同标准文本建设工程施工合同g f 一1 9 9 9 - 0 2 0 1 、，工 程设计合同、建设监理合同主要适用于设计、施工、监理分别发包的组织管 理模式，其他形式的组织管理模式很少采用。 2 、项目管理咨询服务水平低，不能很好的发挥专业咨询公司的用。 我国推行建设监理制度，监理制度的推行本意是改革原有建设管理模式，推 行现代化的工程项目管理制，而实际上监理人员只对质量管理一项负责。资质 管理规定把一个工程项目管理肢解成设计、招投标代理、造价咨询、投资咨询、 施工监理等，限制了工程项目管理单位形成与发展。 3 、项目各相关方关系混乱，尤其是业主与委托管理方，缺少明确的分工与协 作，不能使各方对项目的整体目标做出承诺。 在此背景下，本文在充分研究国内外工程项目组织模式的基础上，研究学习 国际通行的工程项目管理模式，结合我国国情及工程实践，通过项目实施过程中 的工作、任务，项目相关方关系的分析，试图建立种模型，使得项目主办方根 据此模型的分析方法，选择一种适合的项目实施与项目管理的组织模式，并就该 组织模式的应用过程中相关方的协调与控制提供一些方法。 9 山东大学硕士学位论文 二、研究思路 随着科学技术和建设事业的不断发展，工程项目的规模越来越大，技术忤 系统性越来越强，复杂程度越来越高，而随之对项目管理的专业化、科学化、市 场化要求也就越来越迫切，因此，对工程项目的管理是一个复杂的系统工程，囱 其内在的客观规律，必须采用与之相适应的管理模式和管理方法去实现。 对于一个工程项目而言，在其全寿命周期内，其管理模式在概念阶段就必颁 确定。采用什么样的管理模式对项目的成败至关重要。管理模式是一个较大范畴 的概念，具体到实际运作中时，管理模式可以划分为许多小的类别，如质量管理 模式、进度管理模式等等。究竟应采取什么样的融资方式才能顺利获得项目所需 的资金，采用什么样的建设模式才能使项目相关方都满意，这使每个工程项目经 理都需要首先考虑的问题。 在本文中，将从项目的角度出发，根据项目的生命周期及在不同生命周期内 项目需要完成的工作，对工程项目组织管理模式做出如下定义： 工程项目组织管理模式就是指在工程项目整个寿命期内，为了满足或超出项 目利益相关者对项目的要求，对各种相关知识、技能或手段的具体运用，它是项 目管理知识在工程项目中的应用和创新，是一个完整的动态过程模式。工程项目 组织管理模式至少应包括以下几方面内容： 1 、工程项目承发包模式 2 、工程项目管理模式 3 、工程项目相关方的协调 工程项目管理模式是在工程实践中不断总结产生的，具有很强的实践性，每种 模式都有其合理性和适用范围，因此，对各种模式产生的过程及其使用范围的对 比分析，将使我们能更加准确的把握他们的实质。 工程项目是一种典型的项目，它具有项目的共性，又有它自身的特点，它具 有相对明确的工作内容、工作阶段、项目干系人，因此对工程项目不同阶段、 不同阶段的任务、以及不同项目干系人进行分析，是选择适合的组织管理模式的 基础。 工程项目是市场经济条件下的市场活动，因此，应把项目建设市场经济的环 境条件下进行分析。工程项目各参与方存在着既合作，又竞争的关系，正确认识 这种既合作，又竞争的关系，才能整合各方的资源，为实现项目的目标共同努力l 。 1 0 生查查兰堡主竺竺兰兰，! ，：! ! ! ! ! ：， 第二章工程项目承发包模式及选择 第一节工程项目承发包内容及分类 一、工程项目建设程序及寿命周期分析 ( 一) 建设程序是指由法律、行政性法规、规章所规定的、进行工程建设活 动所必需遵循的阶段及先后顺序。它反映了工程建设说固有的客观规律和经济规 律，体现了现行建设管理体制的特点，是建设项目可行决策和顺利进行的重要保 证。建设程序既是工程建设的准则，也是国家对工程建设进行监督管理的手段之 一1 2 4 l 。 依据我国现行工程建设程序法规的规定，工程建设程序可概括地分为三个大 阶段，每个阶段又各包含若干环节。 1 、工程建设前期阶段。包括：项目建议书、可行性研究、立项( 项目评估) 、 报建、项目发包与承包、初步设计等环节。 2 、工程建设实施阶段。包括：勘察设计、设计文件审查、旌工准备、工程施 工、生产准备与试生产、竣工验收等环节。 3 、生产阶段。包括；生产运营或交付使用、投瓷后评价等。 ( 二) 工程项目和其他项目一样，也具有自己的生命周期： 1 、概念阶段 在概念阶段中，工程项目需要完成的1 ：作包括：投资意向、投资机会分析、 项目建议书、预可行性研究、可行性研究。在这个阶段里，基本任务是要解决项 目的性质、特点、参与方等相关要素，并从技术、经济角度对项目的可行性做分 析，如进行机会研究。除此之外，还应确定项目的管理模式，提出项目建议书， 拟定战略方案。 2 、建设准备 在该阶段中，工程项目需要完成的工作包括：项目规划、报建，发包与承包、 工程勘察、初步设计、施工图设计。这个阶段的工作在整个项日进行过程中非常 重要，它直接影响到后续工作的顺利完成，并为后续工作的进行提供了基础依据。 3 、实施阶段 准备阶段所有工作完成后，工程项目即可正式开始实施。在这个阶段中，主 准备阶段所有工作完成后，工程项目即可正式开始实施。在这个阶段中，主 山东大学硕士学位论文 第二章工程项目承发包模式及选择 第一节工程项目承发包内容及分类 一、工程项目建设程序及寿命周期分析 ( 一) 建设程序是指由法律、行政性法规、规章所规定的、进行工程建设活 动所必需遵循的阶段及先后顺序。它反映了工程建设说固有的客观规律和经济规 律，体现了现行建设管理体制的特点，是建设项目可行决策和顺利进行的重要保 证。建设程序既是工程建设的准则，也是国家对工程建设进行监督管理的手段之 一1 2 4 l 。 依据我国现行工程建设程序法规的规定，工程建设程序可概括地分为三个大 阶段，每个阶段又各包含若干环节。 1 、工程建设前期阶段。包括：项目建议书、可行性研究、立项( 项目评估) 、 报建、项目发包与承包、初步设计等环节。 2 、工程建设实施阶段。包括：勘察设计、设计文件审查、旌工准备、工程施 工、生产准备与试生产、竣工验收等环节。 3 、生产阶段。包括：生产运营或交付使用、投资后评价等。 ( 二) 工程项目和其他项目一样，也具有自己的生命周期： 1 、概念阶段 在概念阶段中，工程项目需要完成的工作包括：投资意向、投资机会分析、 项目建议书、预可行性研究、可行性研究。在这个阶段里，基本任务是要解决项 目的性质、特点、参与方等相关要素，并从技术、经济角度对项目的可行性做分 析，如进行机会研究。除此之外，还应确定项目的管理模式，提出项目建议书， 拟定战略方案。 2 、建设准备 在该阶段中，工程项目需要完成的工作包括：项目规划、报建，发包与承包、 工程勘察、初步设计、施工图设计。这个阶段的工作在整个项目进行过程中非常 重要，它直接影响到后续工作的顺利完成，并为后续工作的进行提供了基础依据。 3 、实施阶段 准备阶段所有工作完成后，工程项目即可正式开始实施。在这个阶段中，主 山东大学硕士学位论文 要需完成的工作包括：进行物资采购、施工准备、工程施工、生产准备。 4 、移交与保修 工程经竣工验收移交后正式运营使用、维修维护管理、协助业主处理遗留问 题：为项目提供相关服务。在传统概念里，工程项目一旦交付使用，承建商或承 包商便只有后期维修等方面的责任。近年来，考虑到工程项目多为规模巨大、风 险巨大、同时受益也极大的项目，越来越多的业主希望承建商或承包商除了实旌 项目建设外，也要及早考虑项目的运营使用等后期问题，以期降低风险。争取最 大的受益。 女 兀 成 百 分 比 全面运行 施工基：仁冤成 一一一 签订主3 7 通过项目决策 涉 们阶 阶 阶 母段段 段 决策分析建设准备 建设实施 投资意向规划报建物资采购 投资机会分析发包与承包施工准备 项目建议书勘察工程施工 预可行性研究初步设计生产准备 可行性研究施工图设计 移交与保修 施工验收 交付使用 工程保修 图2 - 1 过程项目生命周期示意( 资料来源：工程项 目管理，梁世连主编，人民邮电出版社，2 0 0 2 ) 二、工程项目的主要参与者分析 ( 一) 建设单位 建设单位是指拥有相应的建设资金、办妥工程建设手续，以建成该项目达到 其经营使用目的的政府部门、事业单位、企业单位或个人。所有建设单位都拥有 山东大学硕士学位论文 一种共同的东西一那就是需求。要将这种需求尽快付诸行动或收到效益，建设单 位就要聘请设计单位( 或咨询单位) 将自己的设想逐步的向前推进，或者聘请建 筑师把自己的设想逐步变成设计图纸；然后聘请施工单位按照设计图纸，将设想 变成实际的工程。在国际上，通常使用业主( o w n e r ) 一词，也有些国家和地区 使用雇主( e m p l o y e r ) 一词。其含义都是一样的。在我国国内建筑市场上，建设 单位实际上就是类似于业主的角色。过去在某些大、中型项目中，工程指挥部行 使了业主的权力。国家于1 9 9 2 年以后逐步推行项目法人责任制，使建设单位的业 主地位得到进一步确认，使我国的投资效益有了根本的好转。 ( 二) 勘察设计单位 工程勘察设计单位是指依法取得资格，从事工程勘察、工程设计活动的单位。 一般情况下工程勘察和工程设计是业务各自独立的单位。建设工程勘察，是指根 据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程 条件，编制建设工程勘察文件的活动。一般包括初步勘察和详细勘察两个阶段。 建设工程设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、 资源环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。国际上一 般将设计工作划分为概念设计、基本设计和详细设计三个阶段。概念设计是指创 意和构思设计，在此基础上通过与业主的充分交流与沟通，再继续深化设计，做 出一个双方都满意的设计方案。概念设计的基本目的是，通过简明的技术图纸和 技术要求及其分析，探讨最佳设计方案，作为基本设计和详细设计的依据。基本 设计主要是作为编制施工详图和控制工程造价的基本依据。有些国家用基本设计 阶段的图纸和文件进行招标。详细设计也称施工详图设计。主要用于工程招标和 工程旖工。 我国一般将设计工作划分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段，与 国际上的三角的划分有大致的对应关系。我国还规定，对于技术复杂或缺乏设计 经验的大中型工程可以增加技术设计阶段，据以进行设备订货和施工准备中不需 要施工详图的各项工作。同时根据它来编制修正总概算。 我国建设工程勘察、设计单位施行资质认证制度，依法取得资质证书的单位 方可在资质等级许可的范围内从事工程勘察、设计活动。 ( 三) 工程承包单位 工程实旌的主要承担者，根据承包范围的不同可分为工程总承包、施工总承 包、专业承包和劳务分包。 山东大学硕士学位论文 在我国，工程承包企业按照其拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技 术装备和己完成的工程业绩等条件申请资质。取得相应资质证书后，方可在其资 质等级许可的范围内从事建设活动。 ( 四) 工程监理单位 工程监理单位，是指取得监理资质证书，具有法人资格的单位。从单位性质 上讲，监理单位属于工程咨询类企业。“监理”是我国特有的称法，西方国家承担 监理任务的是工程咨询公司、工程顾问公司、建筑师事务所等，一般通称“工程 师”。但是，在我国，建设监理是一种制度，对监理单位的资格管理和行业管理与 一般的工程咨询有所区别。工程建设中，监理单位接受业主的委托和授权，根据 工程建设法律法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、监理合同，对工 程建设项耳实施阶段进行专门业化的监督与管理业主与承包商之间与建设合同有 关的联系活动要通过建立单位进行。虽然监理单位是受业主委托开展监理工作的， 但在工作中，应独立、公正的处理业主与被监理单位的利益，不得偏袒业主利益 而克扣被监理单位利益。 工程监理企业按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质 条件申请资质。取得相应等级的资质证书后，在方可在其等级许可的范围内从事 工程监理活动。 ( 五) 工程咨询和服务单位 工程咨询服务单位主要向业主提供工程咨询和管理等智力型服务。除了勘察 设计单位以外从事工程咨询和服务的单位还很多，如工程咨询、信息咨询、工程 造价咨询、工程质量检测、工程招投标代理等。工程咨询和服务单位一般应取得 相应的过程咨询单位资质证书，或者是拥有规定数量执业人员的独立法人资格的 经济组织，并在核定的范围内从事工程咨询服务。比如在项目投资决策阶段的主 要工作可行性研究，一般由工程咨询单位来完成。 ( 六) 材料设备供应商 大中型工程项目，尤其是工业建设项目，工程材料、设备所占比重越来越大， 设备材料的供应的进度、质量、成本都对整个项目的进度、质量、成本目标的实 现具有重要影响。 三、工程承发包的内容分析 工程项目建设领域发展到现在，项目进行过程中的多数工作都可以从众多专 业性很强的承包方购买，这是工程建设领域发展的必然结果，其原因一方面因为 1 4 山东大学硕士学位论文 投资主体越来越多元化，众多的投资主体对项目完成投入运行后的行业状况及日 常运作比较熟悉，但对项目建设实施的过程并不熟悉，毕竟，对各个投资者来说， 工程建设并不是常有的事：另一方面，是由于工程建设领域专业技术、知识不断 积累和分化，专业分工的进一步发展，形成日益完善的市场，使各方主体的市场 行为也f j 益规范。在这种形势下，就出现了各种形式的工程承发包，即工程项目 的采购。 工程承发包是一种商业行为，使商品经济发展到一定阶段的产物。其含义是： 在建筑产品市场上，作为供应方的建筑企业( 即承包方，供应鹃是设计图纸、文 件或建筑施工力量) 对作为需求方的建设单位( 即发包人) 做出承诺，负责按对 方的要求完成某一工程的全部或其中一部份工作，并按商定的价格取得相应的报 酬。在交易过程中，承发包双方之间存在着经济上、法律上的权利、义务与责任 的各项关系，依法通过和谈予以明确。双方必须都按合同规定办事。 工程项目采购的内容非常广泛，可以包括项目的全过程，也可以分别对项目 工作的部分内容进行采购。项目的工作内容主要有：项目预可行性研究、可行性 研究、勘察设计、材料及设备采购、设备及非标准设备的加工、建筑安装工程施 工、设备安装、生产准备( 如生产职工培训) 和竣工验收等。 工程项目的整个建设过程可以分为可行性研究、勘察设计、材料及设备采购、 工程施工、生产准备和竣工验收等阶段。就总体而言，工程承包的内容就是整个 建设过程各个阶段的全部工作。对一个承包单位来说，承包内容可以是建设过程 的全部工作，也可以是某一阶段的全部或一部分工作。 ( 一) 可行性研究 可行性研究是在建设前期对工程项目的一种考察和鉴定，即对拟议中的工程 项目进行全面的、综合的技术、经济调查研究，论证其是否可行，为投资决策提 供依据。 可行性研究一般要回答下列问题：拟议中的项目在技术上是否可行：经济效 益是否显著；财务上是否有利可图；需要多少人力、物力资源；需要多长时间建 成；需要多少投资；能否筹集和如何筹集资金。 这些问题可归纳为三个方面：一是工艺技术；二是市场需求；三是财务经济。 三者的关系是：市场是前提；技术是手段；核心是财务经济，即投资效益。可行 性研究的全部工作都是固绕这个核心阊题丽进行的。 可行性研究，跟据研究的任务和深度通常分为三个阶段。 山东大学硕士学位论文 1 、机会研究 机会研究的任务是鉴别投资机会，即寻求作为投资主要对象的优先发展的部 门，并形成项目设想。 机会研究又可分为一般机会研究与具体项目机会研究。 一般机会研究包括地区研究、部门研究和以资源为基础的研究。其目的是鉴 别某一地区、某一部门或利用某种资源的投资机会，为形成投资项目的设想提供 依据。具体项目机会研究的任务是将在一般机会研究基础上形成的项目设想发展 成为概略的投资建议，以引起投资者的兴趣和积极响应。为此，必须对鉴别的产 品有所选择，并收编与这些产品有关的基本数据以及有关基本政策和法规资料， 以便投资者考虑。机会研究要求时间短，费用不多，其内容比较粗略，主要是借 助于类似项目的有关资料进行估价，一般不需进行详尽的计算分析。 2 、可行性初步研究 可行性初步研究的任务是对具体项目机会研究所形成的投资建议进行鉴别， 即对下列问题做出判断： ( 1 ) 投资机会是否有前途，是否在可行性初步研究阶段详细阐明的资料基础 上做出投资决策。 ( 2 ) 项目概念是否正确，有无必要进行详细的可行性研究。 ( 3 ) 有哪些关键性问题，是否需要通过市场调查、实验室实验、实验工厂实 验等辅助研究进行更深入的调查。 ( 4 ) 项目设想是否有生命力，投资建议是否可行。 3 、可行性研究 也叫详细可行性研究，其任务是对可行性初步研究肯定的建设项目进行全面 而深入的技术、经济论证，为投资决策提供重要依据。为此深入研究有关市场、 生产纲领、厂址、工艺技术、设备选型、土建工程以及经营管理机构等各种可能 的选择方案，在分析比较的基础上选优，以便确定最佳的投资规模和投资时期以 及应采取的具体措施。在整个研究过程中始终要把最有效地利用资源、取得最佳 经济效益放在中心位罨，并得出客观的、没有任何先入为主的成分的结论。 4 、辅助研究 辅助研究或称功能研究，不是可行性研究的一个独立阶段，而是可行性初步 研究或可行性研究的前提或辅助工作，主要是在需要大规模投资的项目中进行。 可行性研究通常由咨询或设计机构承担，也可由工程承包公司承担。不论研 1 6 山东大学硕士学位论文 究的结论是否可行，也不论委托人是否采纳，都应按事先的协议支付报酬。 可行性研究是投资决策和筹措资金的依掘，投资决策机构和资金供应机构要 对它进行评估。我国大中型项目的可行性研究由国家有关主管部门委托权威的工 程咨询公司评估。发展中国家向国际金融机构筹措资金的项目由贷款机构( 例如 世界银行) 或其委托的咨询机构对可行性研究进行评估。 在我国，经过评估和主管部门批准的可行性研究报告取代过去沿用的设计任 务书，成为确定建设项目和建设方案的基本文件与编制设计文件的主要依据，是 制约着建设全过程的指导性文件。 ( 二) 勘察、设计 1 、勘察 勘察工作的主要内容包括工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察。勘察的 任务是查明工程项目建设地点的地形地貌、地层土壤岩性、地质构造、水文条件 等自然地质条件资料以便鉴定和综合评价，为建设项目的选址、工程设计和施工 提供科学可靠的依据。 2 、设计 设计是基本建设的重要环节。在建设项目已完成可行性研究和选址已定的情 况下，设计对于建设项目技术上是否先进和经济上是否合理起着决定性的作用。 设计文件是安排建设计划和组织施工的主要依据。 按我国现行规定，般建设项目( 包括民用建筑) 按初步设计和旄工图设计 两个阶段进行设计。对于技术复杂而又缺乏经验的项目，主管部门指定需增加技 术设计阶段。对一些大型联合企业、矿区和水力水电枢纽，为解决总体部署和开 发问题，还需要进行总体规划设计和总体设计。此外，市镇的新建、扩建和改建 规划以及住宅区或商业区的规划，就其性质而言也属于设计范围。 ( 三) 材料和设备采