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独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的新时期我国钢铁行业贸易摩擦研 究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。 尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经 济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名：黛盗些 聃。寻年立月翌日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 、规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 年3 月2 日 首都经济贸易大学硕士学位论文新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 摘要 钢铁工业的发展对一国经济具有极大的影响力。世界上几个主要的发达国家都是 以大力发展钢铁产业来振兴国民经济的。大力发展钢铁产业关乎到国家经济利益的实 现及综合国力的提高。 建国后我国的钢铁工业才开始起步，经过几十年的发展，从年产十几万吨钢发展 到现在一直处于钢产量世界领先的地位，无不彰显着中国钢铁行业的迅猛发展。但是， 随着世界经济环境的变化，钢铁行业的不断发展，尤其是我国加入、胛o 以后，我国 钢铁企业的生产和对外贸易也逐渐显现出一些问题。我国钢铁工业的迅猛发展，出口 贸易量的不断增加，出口产品的低价，均影响着我国钢铁行业对外贸易的正常发展， 我国钢铁行业面临着贸易摩擦不断增加的困难和挑战。尤其是进入经济危机以来，钢 铁行业经受的贸易摩擦也开始显现出新的特点。 在这种经济环境下，本文希望通过研究我国钢铁行业贸易摩擦，对我国正确应用 w t o 规则以及改进自身来减少贸易摩擦的发生起到一定的积极作用，从而推动我国 钢铁工业的顺利发展，增强我国钢铁产品在世界上的竞争力。 本论文采用理论和案例相结合的方法，从国际钢铁行业贸易摩擦现状出发，结合 现阶段我国钢铁行业发展的状况，分析我国钢铁产品频遭贸易摩擦的原因以及经济危 机时期贸易摩擦呈现的新特点，最后为我国今后尽量减少和避免国际贸易摩擦的发生 提出对策，为我国的对外贸易的发展创造良好的环境。 本文的创新点在于结合最新的贸易摩擦案例，总结出新时期贸易摩擦的特点，并 且提出了创造性的建议。 关键词：贸易摩擦 反倾销 反补贴产业集中度 i 首都经济贸易大学硕士学位论文新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 a b s t r a c t t h es t e e la n di r o ni n d u s t r yw a so n c eo n eo ft h em o s tg r o w i n gi n d u s t r i e si nt h ew o r l d s i n c et h e21s tc e n t u r y , t h ei r o na n ds t e e li n d u s t r yi sn o to n l yt h ep i l l a ri n d u s t r yo fn a t i o n a l e c o n o m y , b u ta l s ow e i g h st h ec o m p r e h e n s i v es t r e n g t ho fac o u n t r ya n di t si n d u s t r i a ll e v e l f r o mt h ef o u n d i n gp e r i o dt o19 9 6 ，t h ei r o na n ds t e e li n d u s t r yo fc h i n ah a sd e v e l o p e df r o m 10 0 ，0 0 0 t at ot h ew o r l d sb i g g e s t t h e s ey e a r s ，c h i n aa l w a y sk e e p st h i st i t l e ，w h i c h i n d i c a t e st h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ei r o na n ds t e e li n d u s t r yo fc h i n a h o w e v e r , w i mt h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m y , t h ec h a n g eo fi n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n ta n dt h er e l a t i o n s h i po f m a r k e ts u p p l ya n dd e m a n d ，o u ri r o na n ds t e e le n t e r p r i s e sp r o d u c ta n dt r a d es h o w p r o b l e m sg r a d u a l l y w i t hd e e p e ri n v o l v e d 、) i r i t l lw t o ，i r o na n ds t e e li n d u s t r yb e g i n st o s u f f e rd r a s t i ct r a d i n gc o n f l i c ta t t a c k i n g a n di nt h en e wp e r i o dt h et r a d ef r i c t i o ns h o w su p n e wc h a r a c t e r s u n d e rt h i se c o n o m ye n v i r o n m e n t ，t h i sp a p e rs t u d i e st h et r a d ef r i c t i o no fo u ri r o na n d s t e e li n d u s t r y a sr e d u c i n gt h et r a d i n gc o n f l i c t ，t h i sp a p e ru s e st h ew t or u l e sc o r r e c t l yt o i m p r o v et h ei r o na n ds t e e li n d u s t r yi t s e l f , a c c e l e r a t e st h ed e v e l o p m e n to fo u ri r o na n ds t e e l i n d u s t r y , a n ds t r e n g t h e n so u ri r o na n ds t e e lp r o d u c tc o m p e t i t i o ni nt h ew o r l d 1 1 1 ea r t i c l ee m b a r k sf r o mt h ep r e s e n tt r a d ef r i c t i o ni ni n t e r n a t i o n a ls t e e la n di r o n i n d u s t r y , a c c o r d i n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y ss t e e la n di r o ni n d u s t r y , a n dt o a n a l y z et h er e a s o na n dn e wc h a r a c t e r so ft r a d ef r i c t i o n f i n a l l yt h ea r t i c l ep r o p o s e dt h e s o l u t i o na b o u th o wt os l o w sd o w nt h et r a d ef r i c t i o ni ni r o na n ds t e e lf i e l d t h ea r t i c l e si n n o v a t i o ns p o tl i e si nu n i f i e st h en e w e s tt r a d ef r i c t i o nc a s e ，s u m m a r i z e s t h en e wc h a r a c t e r so f t r a d ef r i c t i o na n dp u tf o r w a r dt h ec r e a t i v ep r o p o s a l k e y w o r d s ：t r a d ef r i c t i o na n t i - d u m p i n gc o u n t e r v a i l i n g u 首都经济贸易大学硕士学位论文新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 目录 摘要”l a b s t r a c t i i 1 弓i 言“l 1 1 研究工作的目的、范围和意义l 1 2问题的提出与选题意义l 1 3 文献综述“2 1 3 1 微观贸易摩擦理论2 1 3 2 宏观贸易摩擦理论3 1 3 3 贸易摩擦的政治经济学分析”3 1 3 4 国内学者对贸易摩擦的影响”4 1 4 论文结构安排4 1 5 待解决的问题”4 2 当前国际贸易摩擦特征“5 2 1 当前国际贸易摩擦的概况及特点“5 2 2 国际贸易摩擦的表现形式“6 2 2 1 反倾销6 2 2 1 1 倾销和反倾销6 2 2 1 2 倾销的特征6 2 2 1 3 反倾销措施的建立与实施“7 2 2 2反补贴9 2 2 2 1 补贴与反补贴9 2 2 2 2 补贴的特点1 0 2 2 2 3 补贴的分类1 0 2 2 3 反规避”1 0 2 2 3 1 规避和反规避“1 0 2 2 4 保障措施”l l 2 2 5 反倾销、反补贴和保障措施的差异ll 2 3 国际贸易摩擦产生的原因1 2 2 3 1 利益分配不均是贸易摩擦产生的直接原因”1 2 2 3 2 贸易摩擦是贸易自由化和新贸易保护主义矛盾冲突的必然结果1 2 2 3 3 全球经济危机加剧了贸易摩擦1 3 2 4 反倾销成为国际贸易摩擦最主要表现形式的原因分析”1 3 2 4 1 反倾销规则的弱化1 3 i i i 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 2 4 2 反倾销规则的模糊性1 3 2 4 3 反倾销实施的便利性1 4 3 我国钢铁行业对外贸易发展状况1 6 3 1 2 0 0 8 年我国钢材出口特征分析“1 6 3 1 1 我国钢材产量和进出口数量1 6 3 1 2 我国钢产品出口数量下降，出口金额增长1 8 3 1 3 我国钢材出口的品种特征1 9 3 1 4 钢材出口国别特征2 0 3 2 我国钢材出口存在的问题与障碍2 l 3 32 0 0 9 年影响钢材出口因素”2 3 4 新时期我国钢铁行业贸易摩擦分析2 4 4 1 我国钢铁行业贸易摩擦的现状2 4 4 2 新时期钢铁贸易摩擦新特点2 5 5 我国钢铁行业贸易摩擦频发的原因及趋势2 7 5 1 我国钢铁行业贸易摩擦频发的原因2 7 5 1 1 制度原因”2 7 5 1 2 外部环境原因2 8 5 1 3 我国钢铁行业自身原因2 9 5 2 中国钢铁行业贸易摩擦趋势分析3 0 6 我国钢铁行业应对贸易摩擦对策3 l 6 1 企业应对贸易摩擦的对策3 l 6 1 1 充分把握w r o 规则下的国际贸易摩擦3 l 6 1 2 从钢铁行业自身问题出发3 2 6 2 政府应对贸易摩擦的对策3 3 6 2 1 政府应加强对政策的构建3 3 6 2 2 政府对钢铁行业的宏观管控3 4 结论”3 7 后记3 8 参考文献3 9 在学期间发表的学术论文和研究成果4 l i v 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 1 引言 1 1研究工作的目的、范围和意义 一直以来，钢铁工业作为国民经济的基础产业，在一国经济的快速腾飞和迅猛发 展中占据着重要的作用。钢铁工业的发展对一国经济具有极大的影响力。世界上几个 主要的发达国家都是以大力发展钢铁产业来振兴国民经济的。大力发展钢铁产业关乎 到国家经济利益的实现及综合国力的提高。 建国后，我国的钢铁工业才起步，从年产十几万吨钢发展到现在一直处于钢产量 世界领先的地位，无不彰显着中国钢铁行业的迅猛发展。但是，随着世界经济环境的 变化，行业的不断发展，尤其是我国加入w t o 以后，我国钢铁企业的生产和对外贸 易也逐渐显现出一些问题。我国钢铁工业的迅猛发展，出口贸易量的不断增加，出口 产品的低价，均影响着我国钢铁行业对外贸易的正常发展，我国钢铁行业面临着贸易 摩擦不断增加的困难和挑战。 2 0 0 8 年，世界经济普遍进入衰退期，在这样的环境下，各国为了保护自己国家 的产业不受侵害，纷纷采取各式各样的贸易保护措施维护经济安全。国际贸易保护主 义由此愈演愈烈。2 0 0 8 年是中国钢铁产品集中遭受贸易摩擦的一年，面对这些困难 和挑战，中国钢铁业应该如何检视自身，改进自身，才能更好的发展? 在这样的背景 下，本文旨在通过研究我国钢铁行业贸易摩擦，对我国正确应用w t o 规则以及改进 自身存在的问题来减少贸易摩擦的发生提出建设性意见，从而推动我国钢铁工业的顺 利发展，增强我国钢铁产品在世界上的竞争力。 1 2 问题的提出与选题意义 我国是钢铁生产和消费的大国，从1 9 9 6 年至今，我国粗钢产量一直处于世界第 一的水平。2 0 0 0 年以后，我国钢铁工业迅速发展，钢铁生产量逐年递增2 0 以上。2 0 0 8 年，我国钢铁生产总量为5 亿吨，占据全球产量的三成以上，出钢出口量6 0 0 0 万吨， 占全球钢铁贸易量的1 5 。2 0 0 7 年，我国主要的钢铁企业总共完成9 9 3 6 亿元的钢铁 生产值，实现利润2 4 3 6 亿元，为国民生产总值做出了巨大的贡献。目前，直接从事 钢铁生产的就业人数已经超过4 0 0 万。我国的钢铁产品不仅能够自给自足，也开始走 向长远的发展。我国的钢铁产业不仅实现利润增值，带动其他产业的发展，并且对于 社会就业和国家经济快速发展做出了巨大贡献。 2 0 0 8 年，我国出口钢材金额累计达6 3 3 7 3 亿美元，几乎是2 0 0 7 年的一倍。中 国钢产品价格较低，国内外价差较大，因此出口量增长迅速。基于以上这些原因，我 国的钢铁产品频繁的遭受到美国，欧盟，韩国等出口目的国的贸易摩擦攻击，他们纷 第l 页共4 i 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 纷采取反倾销反补贴等手段打击我国的出口钢产品。在针对我国钢铁企业的反倾销反 补贴调查中，2 0 0 6 年共有案件2 7 起，涉案金额9 亿美元；2 0 0 7 年共有案件1 5 起， 涉案金额约1 9 5 亿美元；2 0 0 8 年共有案件1 7 起，涉案金额达2 0 亿美元。这三年的 反倾销反补贴案件发起国家均达十个以上。 2 0 0 8 年，中国的钢铁行业发展跌宕起伏。伴随着全球性金融危机的除了经济利益 的缩减，还有愈演愈烈的贸易保护战。2 0 0 9 年也将是全球贸易摩擦的高发期，今年 我们将要面临更加严峻的贸易环境。 基于以上情况分析，我选择以新时期我国钢铁行业贸易摩擦不断的现象为切入 点，研究国际贸易摩擦不同于以往的一些新特点。 1 3 文献综述 国际贸易摩擦由来已久，在整个世界的经济发展史中，贸易摩擦至始至终存在。 自由贸易仅仅是人们幻想的理想模型。世界贸易发展史在某种程度上也是贸易保护主 义不断发展的历史。贸易保护主义的花样频出，贸易摩擦的层次不断升级。各个国家 纷纷采取不同的手段维护自身的经济利益，这使得国际贸易领域的摩擦现象频繁发 生，在新时期，贸易摩擦更是进入了前所未有的高发期。 历史上，关于贸易保护主义和贸易限制措施的理论大量存在，这些理论为学者 们研究国际贸易摩擦提供了分析方法和依据。 1 3 1 微观贸易摩擦理论 微观层面的贸易摩擦微观理论主要涉及贸易产业调整理论、国际经济扭曲理论和 战略性贸易理论。 1 贸易产业调整理论 贸易产业调整理论是在h - o 理论的基础上衍生发展出来的。它主要考察的是国家 内部出现矛盾或者调整时容易引发国际贸易摩擦。它首先假设了生产要素在短期内不 能流动，如果一个国家的进口产品出现数量的大量增长，必然导致该国国内产业出现 危机，失业增多，国民收入减少。当这种损失已经超过该国本应享有的贸易利益的时 候，为解决这种矛盾，该国肯定会以自身利益为主采取其他手段来保护本国贸易利益。 这样一来，贸易摩擦由此发生。如果假设长期内生产要素是流动的，那么就不会发生 贸易摩擦，该国能够通过调整自身产业化解这种矛盾。 2 国际经济扭曲理论 国际经济扭曲理论，是指一种不合理的资源配置方式。这种理论是以帕累托最优 为理论模型，研究如果帕累托最优没有成立的时候，即资源配置不合理的时候如何进 行改善。代表学者是巴格瓦蒂和琼斯，他们研究了国际贸易中符合帕累托最优的所有 条件均不成立的时候，也是贸易摩擦发生的时候。 第2 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 3 战略性贸易政策 战略性贸易理论的主要研究者为以帕那格里亚( a p a n a g a r i y a ) 为首的一些学 者。他们假设两个国际都存在垄断企业，在这种情况下，国家干预企业行为从而改变 国家贸易。这种国家认为改变利益分配的行为导致了国际贸易摩擦的发生。 1 3 2 宏观贸易摩擦理论 宏观层次上的贸易摩擦理论主要有贸易顺差理论、生产能力冲突理论和制度贸易 摩擦理论。 1 贸易顺差理论 贸易顺差理论主要是利用了乘数理论，从国内财政收支方面分析产生国际贸易摩 擦的原因。该理论认为，当投资固定时，出口的增加有利于经济发展，但是出口增加 的后果就是引发贸易摩擦。消除贸易摩擦的方式就是该国家自身的内部调整。 2 生产能力冲突理论 生产能力冲突理论的主要研究学者g o m o r y ，b a u m o l ，他们主要从生产力发展的 角度考察造成贸易摩擦的原因。该理论认为，世界经济发展中任何一国生产能力的提 高，会对其他国家造成损害，因此国际贸易各国之间会发生冲突。一国生产能力的提 高实际是以牺牲别国的利益为代价的。既然存在利益损失，必然存在国际贸易摩擦。 3 制度贸易摩擦理论 制度贸易摩擦理论，是从国家间制度因素不同从而分析贸易摩擦的发生。国家间 的制度因素包含许多内容，比如改革制度，工业变迁，信息改变等等。不同的制度导 致国家间在贸易过程中容易发生冲突。目前对于改理论还没有形成一个统一的思路和 证明方法。 1 3 3贸易摩擦的政治经济学分析 在政治经济学的基础上，贸易摩擦的原因被认为是产生于内生政治的过程之中。 政治经济学的分析理论主要有霸权理论和管理贸易理论。 1 霸权理论 霸权主义是以国家间的政治经济权利划分强国和弱国。强国为了保护自己的贸易 利益不受侵害，往往对弱国直接进行霸权干扰。除非强国的经济实力逐渐被削弱。这 一理论在现实中表现的十分突出，比如美国和欧盟对中国频繁发起贸易摩擦争端。 2 管理贸易理论 管理贸易理论主要是为国家干预提供理论依据。改理论主要认为没有完全自由化 的贸易，管理贸易能够为贸易的有序竞争提供更加良好的环境。政府行为就是一种管 理贸易，比如政府对关税和配额的制定。管理贸易影响着现在世界贸易经济的运行， 反倾销和反补贴手段都是一种管理贸易的表现，这种理论解释了国际贸易摩擦的产生 实际上也是管理贸易出现的结果。 第3 页共4 l 页 蔓篓丝塑墼墨奎兰堡主堂垡堡奎 一一 ! 堑堕塑垡里塑堡堑些墼墨壁堡堕壅1 1 3 4国内学者对贸易摩擦的影响 在国内学者的观点中，赵晓教授是贸易摩擦研究方面比较有代表性的学者之一。 中国正在发展和崛起，中国经济发展中自身存在的各种问题导致中国将面临一个较长 的贸易摩擦期，这个摩擦期和世界的贸易碰撞期是一致的。另两位学者，雷达、于春 海，他们的理论认为传统的研究国际贸易摩擦的理论无法做出合理的支撑。他们研究 认为，必须从内部结构调整这一角度考擦外部环境要求，只有当内部结构协调时，外 部环境才协调，从而得到解决贸易摩擦的方式就是协调国与国间的内部结构。还有一 位赵建学者，他主要是研究中美贸易摩擦的，他认为最根本的摩擦原因就是国际间产 业结构不相配，解决国际贸易摩擦的条件就是各国经济贸易政策的改变及国家内部矛 盾的解决。 1 4 论文结构安排 本论文分六个部分，第一部分是引言部分，第二部分讲述当前国际贸易摩擦特征， 第三部分是分析我国对外贸易发展现状，第四部分是分析新时期我国钢铁贸易摩擦， 第五部分是中国钢铁行业贸易摩擦频发的原因及趋势，第六部分是我国钢铁行业应对 贸易摩擦对策。 1 5 待解决的问题 本文主要通过对中国钢铁行业发展现状以及中国钢铁产品遭受贸易摩擦的特点 进行分析，致力于提出有助于改善和缓解钢铁产品贸易摩擦的对策和建议。 第4 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 2 当前国际贸易摩擦特征 2 1 当前国际贸易摩擦的概况及特点 随着w t o 的成立，贸易自由化在全球范围内得以扩展。正如同贸易自由化具有 两面性，一方面它扩大了世界贸易的深度和广度，另一方面，也引起世界市场竞争的激 化，国际贸易关系失衡。在w t o 规则的约束下，传统的贸易保护措施逐渐被削弱， 但是贸易保护主义并没有消失：相反，在贸易自由化这样的环境下，各国政府依然面 临着保护本国产业的意愿及实施贸易保护的压力。目前，各国经济不均衡、贸易景气 指数的来回波动、贸易利益分配的两极化趋势、区域贸易集团的排它性以及政治经济 制度的对撞等因素都滋长了贸易保护主义的频发，直接导致了贸易摩擦的数量，领域 和范围日益宽广。2 1 世纪的全球经济，实质就是贸易摩擦你来我往的战争。对抗如 此频繁的贸易摩擦，是经济全球化趋势下对世界经济贸易发展的一个重要挑战。传统 的国际贸易摩擦方式有反倾销，反补贴以及保障措施等等，在现阶段，反倾销和反补 贴已经成为国际贸易摩擦中最普遍的表现形式。 所谓“贸易摩擦 ，是指在国际贸易中，两国之间发生着相互贸易的过程中，在 贸易自由基础上所产生的一国的持续贸易顺差，另一国持续贸易逆差。或者是因为一 国的国内经济贸易政策的改变引发了另一国在贸易中利益失衡。 新时期，全球贸易摩擦已经不同于以往的贸易摩擦，而是不断呈现出新的特点： 首先，贸易摩擦的主体发生变化。过去，贸易摩擦仅发生在两国的企业之间，现 在随着跨国公司在世界范围的快速成长和迅猛发展，贸易摩擦主体的构成已经变成了 由跨国公司所引导。跨国公司在国外进行直接投资，贸易摩擦开始从过去的不同国家 和地区，不同的企业之间的利益冲突，转化为同一国家内部，不同企业之间的利益冲 突。这种贸易摩擦主体的变化，影响了一些波及摩擦的发展中国家或地区的利益。 第二，贸易摩擦影响着一国经济贸易制度与政策。通常来说，当贸易摩擦开始的 时候，往往发生在微观层面，随着摩擦的深度和广度的逐步加深，贸易摩擦开始上升 到宏观层面。比如，摩擦演变成制度摩擦，这种摩擦是对一国经济正常运行的重大打 击，它对该国宏观经济政策的选择，贸易制度的运行都产生了不利影响。 第三，贸易摩擦达不到共赢。贸易摩擦的结果，并不具备“双赢 的特性。贸易 争端的解决，消除摩擦的措施，往往取决于两国间贸易实力和政治经济力量的对比， 是否愿意改变自身经济贸易制度或者接受这种改变都是国家间消除摩擦的关键性因 素。历史和现实都表明，解决贸易摩擦的唯一方式，就是必须做出让步或者妥协，尤 其表现在大多数发达国家和发展中国家之间。 最后，贸易摩擦开始着眼国家的制度性因素。当今，制度性因素作为一个关键词， 第5 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 成为解决贸易摩擦的一个关键性因素。当贸易摩擦从微观层面升级演变到宏观层面以 后，摩擦开始由宏观摩擦转向制度摩擦。制度摩擦，是涉及政策，体制等方面的摩擦。 引发制度摩擦的根本原因，不仅仅是增加或者减少关税的问题，而是涉及到国家的贸 易法律法规的制定，产业竞争以及产业准入制等相关政策的制度性问题。因此，解决 贸易摩擦的方式，开始由传统的单一某项规定的改变，变成对国家宏观经济政策的改 变，对现有国内体制的改变。现在，强调调整或者改变一国制度性的因素成为发达国 家解决各种类型贸易摩擦的主要方式。 2 2国际贸易摩擦的表现形式 反倾销、反补贴和保障措施是国际贸易摩擦中最普遍的三种表现。它们均属于 w t o 允许的临时保护措施引起的贸易摩擦和潜在的可能出现的贸易摩擦。 在性质上，反倾销、反补贴和保障措施这3 种形式都是w t o 规则中合法的贸易 保护措施，具有保障效力。这三种形式的实施较容易，灵活且针对性强，发达国家和 发展中国家均有权利实施这三种贸易救济手段。其中，反倾销措施是当前国际贸易摩 擦中最常用最普遍的表现形式，现在很多发展中国家也开始使用反倾销措施。 2 2 1 反倾销 2 2 1 1 倾销和反倾销 倾销，是指一个国家或地区的产品出口商以低于国内同类产品的平均价格或者正 常市场价格向另一国市场销售其产品的行为，有时候甚至低于成本价格，目的在于击 败竞争对手，获取市场份额，并因此给对方国家相同或类似产品的生产商及产业带来 损害。倾销的实质就是低价竞争。 反倾销，是指进口国对出口商的倾销行为所采取的对抗措施。随着贸易自由化和 经济全球化的发展，各国都面临着保护本国产业不受侵犯的压力，于是使用反倾销措 施就成为大多数国家采取的贸易保护手段。世界经济贸易关系的不断发展、国际贸易 市场的激烈竞争、各国调整关税幅度的力度加大，导致贸易经济产生不平衡，由此全 球范围内的倾销与反倾销的斗争愈加激烈。 1 9 9 4 年关贸总协定乌拉圭回合谈判宣布的反倾销协定，是目前最具权威的国 际反倾销法律法规。该协定的第2 条第l 款对倾销的定义作了明确的规定，正常贸 易中如果一国出口产品的价格低于国内同类产品的可比价格，即可以认定存在倾销。 2 2 1 2 倾销的特征 ( 一) 倾销是一种人为的低价销售产品的措施 倾销是由出口商人为压低价格的手段。不同的倾销具有不同的目的，不管目的是 什么，倾销的这种低价销售行为是违反国际贸易正常秩序和贸易公平原则的，也脱离 。张晓中国进口产品保障措施实践指南经济管理出版社，2 0 0 3 ，2 t4 6 7 第6 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 了正常的市场供求和价格规律，是一种不正当行为。 ( 二) 倾销是指国际贸易中的低价销售 从倾销的定义和性质可以看出，倾销仅指发生在两国( 出口国与进口国) 的相互 贸易中过程中，因而，一国国内贸易中的低价销售不属于反倾销法律规范的范畴。 ( 三) 倾销的目的和动机具有多样性 倾销给被倾销国产业带来的损害是严重的，甚至有时候能够摧毁一个产业。倾销 的目的多种多样，有的是为了销售过剩产品，有的是为了保护规模生产，有的是为了 赚取高额利润，但大多数倾销都是为了摧毁其他国家的同类或相似产品的生产企业， 占据该产品的市场垄断权，然后再提高价格，以获取超额垄断利润。 ( 四) 倾销是一种不公平贸易行为 倾销是通过不正当的贸易手段在激烈的国际贸易竞争中获取优势，并且通过挤垮 他国产业严重损害进e l 国的利益。它不仅影响了进口国的经济发展，而且扰乱了正常 的国际竞争秩序。 2 2 1 3 反倾销措施的建立与实施 根据反倾销协定的规定，反倾销措施的实施必须具备三个基本条件：第一， 倾销的存在；第二，损害的存在；第三，倾销与损害之间具有因果关系。 ( 一) 倾销的确定 实施反倾销措施，首先必须确立倾销事实的存在。如果某国家的产品低价进口到 另一国家，并且严重影响了另一国同类产品产业的发展，则认为该国的进口产品构成 倾销。 ( 二) 损害的确定 实施反倾销措施的第二个必要条件是损害的确定。损害应根据确凿的证据进行确 定，并且主要考察两方面：一是倾销的数量和倾销进口产品对国内市场同类产品价格 的影响，二是倾销进口产品对同类产品国内生产者产生的影响。 ( 1 ) 实质性损害的确定 实质性损害是指被提起反倾销调查的产品的进口量较以前有大量增加、市场占有 率明显上升、进口国国内相似产品的价格大幅度下降、或在需求大量增长的情况下严 重抑制了价格的上涨等，这种损害是实质性的。确定实质性损害的时候，着重看以下 三点：一是倾销产品的数量必须是达到急剧增长；二是倾销产品的价格严重高影响了 进口国同类产品；三是该倾销产品使进口国相似产业的生产企业收到巨大损害，而且 这种影响表现在各个方面。 ( 2 ) 实质性损害威胁的确定 实质性损害威胁是指进口国的有关产业虽然没有受到实质损害，但倾销的事实也 将会导致发生这种损害，并且损害的事实是可预见非假设的。确定实质性损害威胁的 第7 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 时候，着重看以下四点：一是倾销的产品进入国内市场的数量急剧增长；二是出口商 任意大量增加进口数量；三是倾销产品对进口国同类或者类似产品的价格产生大幅度 的抑制和影响，从而增加国内对倾销产品的大量需求；四是倾销产品的库存情况必须 做出详细调查。 ( 3 ) 产业新建实质阻碍的确定 产业新建实质阻碍是虽然倾销产品没有构成进口国国内产业实质性损害，但是却 严重影响了因为这个产品所引发的一个新产业的建立。这种情况也可被认为存在着损 害。严重阻碍某一产业的新建的行为指的是新产业的新建在实际建立过程中严重受 阻，而不是倾销的产品阻碍了建立一个新产业的计划，这个是不同的概念，并且这种 确定必须有充分确凿的证据。 ( 4 ) 国内产业的确定 在对损害进行确定时，必须要对进口国的国内产业进行确定。根据反倾销协定 的规定，国内产业是指倾销产品相同或类似的产品生厂商，或者其国内生产同类产品 产业的大部分生产者。某种程度上，“国内产业 也可以理解为一个地区的范围构成， 其条件是这个地区有一个能够自由竞争的市场，生产商能够自己交易他们的产品，但 是实际情况时，他们的产品往往没有很高的市场需求量，具有市场需求量的都是别的 国家的生产者提供的。在这种情况下，虽然主要的国内产业部分没有受损害，但是一 到遭受倾销产品，并且该倾销产品对国内同类产品生产商造成损害，就能认定这种损 害的存在。这就是国内产业的确定。回 另外，根据反倾销协定的规定，当两个或两个以上的国家已达到一体化程 度时，这两国国家具有一个单一的统一市场的共同特点，则该整个地区的产业应被视 为“国内产业 。如果生产者与出口商或进口商之间存在紧密联系关系，则他们不属 于这个范畴。 反倾销协定也规定了累积评估制度。累计评估是指如果同时有几个国家对一 国产品采取反倾销调查的时候，调查当局必须确定以下几点，才能够累积评估该产品 是否造成反倾销：( a ) 该产品的倾销幅度的认定必须大于反倾销协定规定的倾销 幅度标准；( b ) 被认定倾销的产品和国内同类产品进行比较，确认他们之间是否存在 非公平竞争，然后确定对这种进口产品的造成反倾销影响的累积评估。 ( 三) 倾销与损害的因果关系 实施反倾销的第三个必要条件，就是认定倾销与损害之间存在必然的因果关系。 倾销是因，损害是果。倾销与损害间的因果关系有以下两种情况： 圆伯纳德侯克曼。阿迪蒂亚玛图，菲利普莫格里什发展、贸易问题与世界贸易组织手册中国对外翻译出版公 司。2 0 0 3 。6 ：1 7 8 1 7 9 , 4 1 3 第8 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 第一，主要因果关系。一国进口产品的低价倾销直接导致了该国有关产业的损害， 这种损害就是因为该国进口的倾销产品造成的，这种情况就是倾销与损害之间的主要 因果关系或直接因果关系。 第二，一般因果关系。某些情况下，导致进口国国内产业的损害是由倾销的产品 及其它有关因素共同作用的结果，而不仅仅是倾销产品造成的。但是如果倾销的产品， 是造成国内产业损害最主要的原因，便可以确定这种倾销的存在。为了保证公平合理 的开展反倾销调查，反倾销协定要求进口国反倾销调查机构全面调查除倾销以外 的可能导致损害的其他因素，并将其排除在倾销因素之外。反倾销协定第3 条第 5 款规定，倾销进口产品引起的本协定所指的损害必须得到事实证明。可能同时会有 损害进口国产业的其他因素，由于其他因素引起的损害不能归咎于倾销进口产品。以 下这些因素可以作为特殊情况排除： ( 1 ) 进口产品的价格和数量不是倾销。如果一项产品，同时被几个国家出口销售， 那么将很难辨别其正常价值和平均价值。倘若一个国家的出口商或者进口商能为该产 品提供证明，表明有超过出口量一般的该产品在销售中不存在低价倾销，才能够排除 倾销和损害的因果关系。 ( 2 ) 国内需求量和消费心理的变化。市场供求关系的变化直接影响着产品的进出 口价格。当国内需求量发生变化，消费者消费心理受到影响，必然会引起供求变化， 进而造成商品价格的下降。进口该产品的国家，国内经济状况会因此受到改变，这种 由需求和消费心理产生变化造成的利益缩减不属于倾销和损害因果关系的范畴。 ( 3 ) 竞争对手的贸易行为。厂商之间为了争夺市场份额和高额利润，往往采取各 种竞争手段达成目的。有时候，进口产品并未存在低价销售，进口国的产业依然遭到 损害，这种情况就属于厂商之间恶性竞争的结果。产品相互之间大打价格战，引发价 格体系的紊乱时，理应排除进口产品的倾销导致国内产业损害这种说法。 ( 4 ) 劳动生产率和技术变动。一国产业变化发展主要取决于产品。先进的产品生 产技术和高效的劳动生产率是致一国经济产业发展与否的重要因素。先进的技术，强 势的出口，以及不断发展的劳动生产率，都是一国国内产业健康迅速发展的动力。反 之，必然导致产品竞争力的减弱，直接造成国内产业的衰退。这种由劳动生产率和技 术变动的影响，是排除在倾销损害的因果关系之外的。 反倾销协定虽然列举了以上几个排除因果关系的因素，但同时也强调了上述 几点并未包含全部应排除的可能性因素。其他因素还包括生产者管理水平、替代产品 的出现等等。 2 2 2反补贴 2 2 2 1 补贴与反补贴 w t o 补贴与反补贴措施的协议中规定，补贴是指一国政府，对该国产业提 第9 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 供的财政资助或者以其他形式的经济支持和优惠。按照协议的规定，这种资助和优惠 可以分为以下几种： ( 1 ) 政府提供的直接的资金支持，资本注入，债券转移，贷款担保等等； ( 2 ) 政府对税收进行调整，比如对税收进行减免； ( 3 ) 政府为企业提供装备设施，或者政府为企业采购货物服务； ( 4 ) 政府私下委托某些机构对企业提供支持，这些支持涵盖以上三点中的行为。 或者政府采用价格支持或者收入支持的方式。 2 2 2 2 补贴的特点 补贴与反补贴措施的协议规定的补贴必须存在以下四个特点： ( 1 ) 补贴政府发起的，政府是主体； ( 2 ) 补贴是以财政手段施行的； ( 3 ) 从补贴获得的利益是其他手段无法比拟的； ( 4 ) 补贴解决了生产者实际的利益需求。 2 2 2 3 补贴的分类 按照补贴的性质，补贴与反补贴措施的协议把补贴分为四类： ( 1 ) 协议中严格禁止的，违法的补贴行为； ( 2 ) 可以通过法律途径获得申述的补贴行为： ( 3 ) 能够通过法律途径消除的补贴行为； ( 4 ) 不能够通过法律途径申述的补贴行为。 此外，除了补贴与反补贴措施的协议规定的这四种外，各国法律法规都对补 贴的范围进行了延伸，其中，比如政府维护社会安定设置的各种社会性补贴，科技研 发经费，企业税收减免，特殊人群的特殊安置费用等等也囊括在这个范围之中。 2 2 3 反规避 2 2 3 1 规避和反规避 自关贸总协定成立以来，一直致力于建立一个公平的国际贸易秩序并且促进国际 贸易的发展。通过各缔约方的共同努力以及多轮贸易谈判，最终实现了削减关税，促 进贸易自由化的目的。与此同时，随着国际贸易在世界范围内广泛开展，国与国之间 贸易摩擦频繁发生。为了保护本国的产业不受外来侵犯，一些国家，尤其是欧美等主 要资本主义国家纷纷采取非关税壁垒措施，反倾销措施表现的尤为突出。并且随着反 倾销措施的不断加强，一些出口商开始采取其他手段，比如进口国组装、第三国组装 等措施对来规避进口国的反倾销措施。这些违背关贸总协定的手段，是一种有悖国际 贸易原则，扰乱国际贸易公平竞争与秩序的不正当手段，因此有必要对这种规避行为 进行限制和制裁。在这样的贸易环境下，反规避制度得以产生。 规避，是指生产商通过各种手段避免或者减少被征收的反倾销税。反规避就是多 第1 0 页共4 l 页 首都经济贸易大学硕士学位论文新时期我国钢铁行业贸易摩擦研究 这种规避行为发起的抵制措施。在反倾销实践中，出口商规避反倾销税的方法主要有 以下四种。 ( 1 ) 进口国境内组装，即出口商将完税产品的零组件出口到进口国，然后在进口 国组装后进行销售的行为。这种规避主要是利用零部件与制成品在各国海关税则分类 上不属于同一税则之内的这项规定，从而规避反倾销税的征收。 ( 2 ) 第三国境内组装，即出口商将完税产品的最后组成阶段转移到第三国进行， 然后将制成品作为第三国产品的名义进行出口。这种规避情况主要是利用了一般正常 情况下，进口国当局通常只对来自特定出口国的特定或不特定出口商的产品征收反倾 销税的特点。 ( 3 ) 产品轻度改变，即出口商对完税产品进行一些非功能性的改造，比如名称， 外形特征等，使改变后的产品描述不符合进口国当局反倾销税描述的征税对象，进而 规避反倾销税的征收。 ( 4 ) 产品后期开发，即出口商使用新的技术对完税产品进行功能性改造，使其成 为另一种新产品，并且这种新产品不属于反倾销税规定的范围。这种规避方法的原理 类似于产品轻度改变。反规避措施要解决的根本问题就是如何恰当地确定一项反倾销 税的征税对象，使之既包括已明确的倾销产品，又能够涵盖出口商变相倾销的产品。 2 2 4 保障措施 所谓保障措施，是指突然出现进口产品在市场上大量增加，从而给一国的相同或 类似产品的产业带来巨大冲击，给进口国造成严重损害的情况下可以实行的临时性进 口限制措施。还有一种保障措施，是指进口国政府对“危害 本国产业的进口产品所 采取的限制性措施，又称“进口限制 ，其主要方法是通过增加关税、实施非关税措 施或两者并用来限制进口，以达到国内产业免受国外产品冲击的目的。 2 2 5 反倾销、反补贴和保障措施的差异 w t o 框架下最普遍的贸易保护措施主要是反倾销、反补贴以及保障措施。它们 是