（国际贸易学专业论文）欧盟环境规制及其对我国机电产品出口的影响.pdf

华中科技大学硕士学位论文 i 摘 要 近年来，欧盟针对机电产品设置了一系列较为严格的环境规制。 为了研究其对我 国机电产品出口的影响，文章首先将对欧盟环境规制体系进行概述，然后再从实证 分析的角度来探讨欧盟环境规制对我国有关机电产品出口造成的影响。 关于环境规制与贸易问题的实证研究， 国内外大部分学者都得到了相对严格的环 境规制对贸易无显著影响的实证结果，不过这些都是针对生产排污的实证研究，而 针对消费排污的却很少。因此，为了弥补这个缺陷，本文选取了欧盟颁布的一个涉 及机电产品消费排污的环保指令（ 电磁兼容指令 ） ，并通过建立扩展的引力模型来 对我国电吹风机和真空吸尘器出口受其的影响进行实证研究，最后得到 1 9 9 2 - 2 0 0 3 年间欧盟电磁兼容指令对这两种产品出口无负面影响的结果。虽然该结果与以 往文献的结果并不完全一致，但二者并不能作比较，因为以往的文献研究的是生产 排污，而本文研究的消费排污。 虽然实证分析没有得到 电磁兼容指令 对我国有关机电产品出口额有负面影响 的结果，但这并不意味着我国机电行业可以忽视严格的欧盟环境规制，因为实证分 析只是一种分析工具有其局限性。从本文的欧盟环境规制体系概述部分可以看出， 一些其它指令的实施对我国机电产品造成了重大的负面影响，因此，文章在最后章 节提出了一些对策和建议以为我国机电产品防范和应对欧盟环境规制的不利影响提 供借鉴。 关键词：环境规制 机电产品出口 实证研究 华中科技大学硕士学位论文 ii abstract in recent years, the eu sets up relatively strict environmental regulation for the machinery j=1,t） 其中 wi j表示 j国 i污染产业的净出口，vk j代表 1 3种要素禀赋，它们是资本存量、 三种劳动要素、两种环境规制（envreg、envpol） 、矿藏、石油、天然气、煤、 热带森林面积、非热带森林面积以及农作物面积。另外，cole and elliott(2003)认为： 一方面贸易是环境规制的函数, 但另一方面, 环境规制也是贸易的函数, 即如果一国 的贸易额下降, 该国会降低环境规制的严度来提升产业的竞争力。所以, 环境规制是 个内生变量。因此, cole and elliott(2003)以环境规制作为因变量构造了一个模型： envregj=+ 1yj+ 2wi j+ ei，其中 wi j表示 j 国 i 污染产业的净出口，yj是平均资本 收入, 然后再对这两个模型同时运用最小二乘估计以进行分析。cole and elliott(2003) 选取了 60 个样本国，四个污染产业：钢铁、化学产品、纸、无铁金属的 1995 年的 数据，得出结果：无论环境规制是内生还是外生，也不管环境规制是 envreg 还是 envpol，它们对钢铁、化学产品、纸、非铁金属产业的净出口的影响都是不显著 的，这也表明了钢铁、化学产业是资本密集型产业，而纸以及非铁金属产业是资源 密集型产业，对这些产业而言，有重大影响的是是资本或资源而非其它要素2。 busse (2004)对基础模型的扩展体现在两个方面，一是增加了两个表示环境规制 的变量， 二是明确地列出了各种自然资源。 模型如下： netexports=0+1cap_area +2lab_area+3crop+4forest+5coal+6copper+7iron+8lead+9oil+ 10zinc+11env_reg+12env_conv dummies+e, 其中，netexports 表示污染 产业的净出口，e n v 表示两个环境变量，分别表示一国国内环境管理指数和一国参与 国际环保组织的状况，c a p _ a r e a 表示 1 9 9 1 - 2 0 0 1 年每单位土地面积的总资本投资， l a b _ a r e a 表示每单位土地上劳动者的数量， c r o p 表示农作物的面积， f o r e s t 表示 森林面积，其余变量表示各种自然资源，它们是煤、铜、铁、铅、石油和锌。可以 看出该模型对变量的描述更加具体。busse(2004) 选取了 199 个样本国和五个高污染 产业来进行实证分析，结果表明：环境规制除了对钢铁产品的出口有显著的负面效 华中科技大学硕士学位论文 6 应之外，对于其它产业，环境规制对贸易的影响不显著，因此，可以拒绝“污染的 天堂”这一假设，即环境规制并未使污染密集产业的贸易模式发生变化1。 ederington et al. (2005) 采用 p a n e l data 数据以 t 时期 i 产业的净进口对环境规 制作回归, 这点与以往的学者的研究有很大的不同，首先，以往的大部分学者主要 是使用横截面数据或时间序列数据进行实证分析，而 ederington et al. (2005) 采用 p a n e l data 数据进行实证研究。其次，以往的大部分学者都是从总贸易流量的或出口 量的角度来分析环境规制的影响， 而 ederington et al. (2005)以净进口为因变量进行回 归分析使得有关环境规制效应的研究更加全面。ederington et al. (2005) 提出的模型 是: m i t =ai+at+b1eit +b2it+fnit+eit, 其中 m i t 表示美国第 t 年 i 产业的净进口, eit 表示环境规制, it表示关税税率, fnit表示产业的人力资本和物质资本的密集度。 ederington et al. (2005) 利用该h o v 模型进行实证分析得到了与众多学者相同的结果， 即：环境规制对美国的净进口的影响不显著。ederington et al. (2005) 认为大部分学 者都得到此结果可以从三个方面来解释：首先，大多数的贸易都发生在发达国家之 间，而这些国家的环境规制相类似，即便有差异也只是暂时的，所以厂商不会为了 追求暂时的利润而改变贸易模式。其次，大部分污染密集型产业的流动性都不强（运 输成本高，外部性强，厂房建造成本高） ，因此，这些产业对环境规制敏感性较弱。 最后，环境成本只占总成本中很小的一部分，所以影响不大3。 （2） 基于引力模型的实证研究 虽然h o v 模型能反映环境规制与贸易的关系，但是存在一定的缺陷，因为它是基 于多边贸易流量的基础上来研究环境规制的效应，由于多边贸易流量是双边贸易流 量的总和，所以运用该模型会使环境规制对各国的贸易流量所产生的效应被抵消。 鉴于这点不足，一些学者采用了双边贸易流量模型来研究环境规制对贸易的影响， 进而形成了引力模型。 引力模型由 tinbergen (1962)首次引用到对贸易流量的分析当中，它的基本形式 是：xij=0yi 1yj 2ni 3nj 4dij 5e 6pijeuij ，其中，xij 表示 i国对 j 国的贸易流量， yi 表 示 i国的国内生产总值，它反映了出口国的潜在供应量，并且被认为对出口量有正的 效应，ni 表示 i 国国内的人口数，它是规模经济的近似替代变量，如果该国的人口 华中科技大学硕士学位论文 7 越多， 则该国产品专业化制造的范围也就越广， 因此， 就会更少地依赖对外贸易， yj 、 nj 分别表示 j 国的国内生产总值和人口数，它反映了进口国的潜在需求量，dij表示 两国之间的距离，它反映了两国之间由于地理位置、运输条件、贸易壁垒等原因造 成的贸易难易程度9。 环境经济学者研究环境规制对贸易影响的引力模型都由此基础 模型扩展而成。 van beers and van den bergh(1997)对基本模型添加了几个新的变量，如表示两国 的土地面积的 l a n d i 和 l a n dj变量。一般认为该变量与贸易流量成反方向变化，因为 土地面积越大， 跨国进行贸易的可能性越小。 表示两国的环境严度指数的 s e ri 和 s e rj 变量（有广义和狭义之分） ，一个虚拟变量 ai j，如果两国是临国则赋值为 1 ，否则为 0 ，一个虚拟变量 e ci j，如果两国都是 e u r o p e a n c o m m u n i t y 的成员，则赋值为 1 ，否 则为 0 ，还有一个虚拟变量 e f t ai j，如果两国都 e f t a 成员，则赋值为 1 ，否则为 0 。 最后得到模型：logx ij =log0+ 1l o g yi+ 2l o g yj+ 3l o g ni+ 4l o g nj+ 5l o g dij+ 6aij+ 7e c ij+ 8e f t aij+ 9l o g l a n di+ 10l o g l a n dj+11l o g s e ri+ 12l o g s e rj 。van beers and van den bergh(1997)利用该模型对双边贸易总流量、污染产业中资源产品的双边贸易 流量以及污染产业中非资源产品的双边贸易流量分别做了一次回归，以验证一国实 施相对严格的环境规制是否会使出口下降、进口上升。但是 van beers and van den bergh (1997)认为，实证分析并不一定能够得到相对严格的环境规制会减少出口，增 加进口的结果。因为这些效应可能会被其它两个效应抵消。首先，相对严格的环境 规制减少出口的效应会被污染补贴所弥补。其次，环境规制促进进口的效应可能会 被政府实施的进口限制政策所抵消，而致使环境规制对进口产生的效应不显著甚至 是产生负面效应。van beers and van den bergh (1997)的结论为：当选择双边贸易总量 作为因变量时，广义的环境规制对贸易影响不显著，但是狭义的环境规制对出口有 显著的负效应；当选择污染产业的贸易流量作为因变量时，环境规制对出口影响不 显著；当因变量是非资源产品的贸易流量时，环境规制对出口有显著的负效应；当 因变量是资源产品的贸易流量时，环境规制对出口无显著影响，这说明对于资源产 品而言，决定其竞争力的主导因素是地理资源而不是其它因素。最后，该实证结果 还表明不论是以何种类型的贸易流量做因变量，环境规制对进口都有显著的负效应， 华中科技大学硕士学位论文 8 这说明进口国的环境规制越高严格，对出口国而言，环境规制所表现的进口壁垒效 应越大11。 takeno(2000)对基本模型的扩展体现在：一是增添了几个变量，如表示 i 、j国 的环境规制的变量 s e fi 、s e fj，表示区域贸易协定的变量 r t a ，表示语言的变量 l a n g u a g e ， 二是 takeno(2000)认为由于数据搜集的困难， 所以环境规制的测算有误差， s e fi 、 s e fj并不是真实的环境规制的值， 所以认为引入模型的应该是 l n s e fi 、 l n s e fj 的估计值，而他通过 lnsefi=+ 1l n l a n di+ 2l n l a n dj+ 3l n yi+ + 4l n yj+ 5l n ni+ 6l n nj+ 7l n di j+ 8l a n g u a n g e + 9r t a + u ， lnsefj=+ 1l n l a n di+ 2l n l a n dj+ 3l n yi+ + 4l n yj+ 5l n ni+ 6l n nj+ 7l n di j+ 8l a n g u a n g e + 9r t a + u 两个模型得到估计值 lnsefi lnsefj ，最后得到模型 lnx ij=+ 1l n yi+ 2l n ni+ 3l n yj+ 4l n nj+ 5l n di j+ 6l n s e fi + 7l n s e fj + 8l a n g u a n g e + 9r t a + ui j 。 takeno(2000)选取了 3 0 个样本国， 也同样把产品分为资源产品和非资源产品，并通过利用此模型来检验严格的环境规 制是否会影响出口水平。takeno(2000)的分析结果表明：就本国的环境规制而言，严 格的环境规制对非资源产品的出口水平有显著的负面效应，但对资源产品没有显著 影响。就贸易伙伴国的环境规制而言，不管是资源产品还是非资源产品，严格的环 境规制对产品的出口水平都无显著影响10。 xu（2000）采用的扩展模型与 van beers and van den bergh(1997)的模型有相似 的框架，但却有几点不同之处。一是在样本国的选取方面，van beers and van den bergh(1997)只选取了 21 个 oecd国家， 而 xu (2000)选取了范围相对较广的 31 个国 家，其中既包括非常发达的工业化国家，也包括极其贫穷落后的不发达国家，这样 做使得样本具有多样性，减小了样本局限性所带来的偏误。 二是 xu （2000）认为 van beers and van den bergh (1997)的分析并没有考虑到宏观经济波动对出口造成的影 响，因此，xu（2000）在对特殊年份进行分析时，排除了周期性扰动和宏观扰动所 产生的效应。三是由于通常都认为进口关税是一种会抵消环境标准效应的新贸易壁 垒，因此，xu（2000）在模型中引入了两个变量，分别表示两国的进口关税，借此 来检验新贸易壁垒是否会抵消相对严格的环境标规制产生的效应。xu（2000）对引 力模型进行了扩展，得到模型： ln(xij)=0+ 1l n ( yi) + 2l n ( ni) + 3l n ( yj) + 4l n ( nj) + 华中科技大学硕士学位论文 9 5l n ( di j) + 6l n ( e n vi) + 7l n ( e n vj) + 8l n ( d ti) + 9l n ( d tj) + ei j ，其中e n vi 、e n vj 分 别表示两国的环境规制，d ti 、d tj 表示两国的进口关税。xu（2000）得出结论：不 论是对于总出口量、环境敏感性产品出口量，进口国的高关税对出口国的出口量都 有显著的负面影响，但出口国的进口关税系数 t 值不显著。另外，就环境规制而言， 出口国的环境规制对各贸易流量都有显著的正面效应，但进口国的环境规制对贸易 影响不显著，这表明：一方面，一国严格的环境规制并不会减少环境敏感性产品或 非资源的环境敏感性产品的出口，另一方面，新的贸易壁垒不会抵消环境政策的贸 易效应，事实上，该研究表明环境规制可能会刺激生产力的提高，动态的技术革新 可能是决定环境敏感性产品出口的重要因素15。 吴磊（2005）选取了 1 2 个样本国，采用扩展的引力模型从横截面分析了环境规 制对我国贸易的影响。他的模型是：l n xc i= 0+ 1l n yi+ 2c o nc i+ 3r ec i+ 4l n s e ri+ ui, 其中 xc i 表示我国与 i 国之间的进出口贸易量， yi 为 i 国在某年度的 g d p ，c o nc i 为 由于地理位置和运输条件等原因造成的贸易难易程度， r ec i 表示我国与 i 国之间的贸 易是否存在互补性， s e ri为 i国的环境规制，ui为干扰项。与上述研究不同的是吴 磊（2005）不仅利用了该模型分析环境规制对我国总贸易的影响，还选取了三个污 染密集型行业和两个清洁型行业来研究环境规制对个别行业贸易的影响，以进行对 比研究，更好地分析了环境规制的效应。吴磊（2005）的分析结果表明：严格的环 境规制对总贸易的影响不显著37。 1.2.2 环境规制的度量指标及方法 不管使用何种模型，环境规制变量都是其中难以准确度量的变量，由于数据收 集的困难且该变量所包含的范围很广，另外还不易对该变量进行量化计算，所以采 用哪些指标来度量或者说从哪些方面来考察环境规制的严格程度，对于分析环境规 制对贸易的影响十分重要，从现有文献来看，国内外学者对环境规制变量的度量采 用了以下几种不同的方法。 tobey (1990)认为一国越富裕，则该国的环境规制也越高，因此，通过参照国民 生产总值来度量环境规制的严格程度，并以数字 1 - 7对每个国家的环境规制进行赋 华中科技大学硕士学位论文 10 值，其中 1 表示容忍的（最宽松）的环境规制， 7 表示最严格的环境规制，数字越大， 环境规制严度指数越高8。 vallura and peterson (1997)沿用 tobey (1990)的方法，即对富裕度越高的国家， 给其环境规制赋越高的值，并把国民生产总值在 12210 美元以上的国家归为高收入 国家，而拥有相对严格的环境规制，并对环境规制变量赋值为 1 ，其余的国家则归为 低收入国家，而被认为具有相对宽松的环境规制，并对环境规制变量赋值为 0 。但是 vallura and peterson (1997)认为该方法有它的不足之处，即并没有充分的证据能够表 明环境规制的成本与 g n p 呈正相关关系，因此，只用 g n p 作为环境规制的近似代表， 不一定完全准确，所以 vallura and peterson还加入了其它一些反映环境规制的变量， 它们是：有关环境保护的条约和协议、濒危野生动植物物种的比例、1988 年国家保 护区所占的面积比例、1988- 1993 年使用纯净水的人口所占的比例和一个虚拟变量， 对于 1 9 9 0 年出版了相关环境报告或指南的国家赋值为 1 ，其余赋值为 0 13。 cole and elliott(2003)选用了两种环境规制 envrge和 envpol来分别对模型 进行回归分析，其中，envrge 表示国内的一些环境政策与法规并用以作为环境规 制严度指数，envpol 表示能源密集度的变化。且作者经研究发现二者的相关系数 很高2。 busse (2004)同时选用了 env_reg 和 env_conv两个变量来作为环境规制的 指数，其中 env_reg表示国内环境管理指数，它包括一系列的环境规制指数，如： 本国石油价格相对于国际平均价格的比例、受保护的土地面积所占的比例、所实施 的环境影响评估准则或条例的数量、被公认的森林面积占总森林面积的比例以及环 境补贴措施。而 env_conv 表示一国参与国际环境保护合作组织或有关会议的积 极性指数，它包括以下几个方面：缔结或参与的国际环境保护公约的个数、濒危野 生动植物物种的比例、是否遵守维也纳公约 、是否遵守气候变化框架公约 、 该国在全球对环境设施进行各项投资活动中的参与力度以及是否遵守国际协议。另 外，env_reg和 env_conv的变化范围分别从1.201.47，1.181.27， 数字越大，表示环境规制越严格1。 van beers and van den bergh (1997)认为社会反映指数是环境规制严度指数的一 华中科技大学硕士学位论文 11 个很好的度量。具体而言，社会反应分为两类，一类是投入导向型反应，如：污染 减少与控制投资。如果一个国家在污染减少与控制方面的支出、投资很高，则这个 国家可被认为具有相对严格的环境规制。另一类是产出导向型指数，它反映了环境 规制具体的实施效果，因而它比投入导向型指数更能反映环境规制的严格度。如果 一个国家的环境良好，则这个国家一般具有较高的环境规制，但是并非所有的产出 导向型指数都直接反映了生产者所承担的由环境规制所带来的经济成本，为了使反 映的环境规制严度指数遵循“污染者付费”原则，van beers and van den bergh(1997) 基于产出导向型指数采用了两种方法给出了环境规制的严度指数。第一种方法是基 于七个环境指数的广义方法，参考指数包括：1 9 9 0年一国保护区所占的面积份额、 1 9 9 0年无铅汽油的市场份额、1 9 9 0年废纸的回收率、1 9 9 0年玻璃的回收率、1 9 9 1 年污物治理工厂的比例、1 9 8 0 - 1 9 9 1年能源密集度的变化、1 9 8 0年能源密集度的水 平。环境规制严格度的大小通过赋值以表示其级别，表现最差的国家赋值为 1 ，环境 规制越严格，赋值越高，然后把每个国家的这七项指标的值分别相加，再用每个国 家的指标数值的总和除以国家的数目，最后将所得的值按大小排序，这个值是介于 0 - 1之间的，0表示无环境规制，1表示环境规制最为严格。但是此种方法的缺陷是 包含了一些未直接反映环境成本的指数，例如，保护区所占的面积份额，因此，第 二种方法是只基于最后两个指数的狭义方法，即如果一个国家的环境规制相对严格， 则能源的使用量相对较少，能源密集度越高。换句话说，由于投资成本是由生产者 自己承担的，所以他们会减少能源的使用，该方法与前种方法相比更贴近于“污染 者付费”原则11。 takeno(2000)从五个方面来反映环境规制，包括公众环保意识的强弱、政府实施 的环保政策、与环保相关的法律法规、国内对环境的控制机制、环境政策实施的效 果10。 xu（2000）在参考了空气、水、土地和生活资源四个指数的情况下，以这四个 方面的综合指数来反映环境规制15。 jug and mirza（2005）用减污成本来衡量环境规制的严度指数，而减污成本由 “当前总开支”来测算，它包括环境设备、环境监督、环境管理以及环保教育方面 华中科技大学硕士学位论文 12 的支出费用5。 由以上关于环境规制度量指数的总结可以看出，环境规制包括的范围很广，且 不易度量，因此，在利用计量模型分析环境规制对贸易的影响时，存在度量误差是 在所难免的。 1.3 研究方法与结构安排 本文采取的研究方法主要包括两个方面：定性分析和实证分析。首先从定性方 面介绍欧盟环境规制体系，并从案例分析的角度考察欧盟相关环境规制对我国机电 产品的影响。其次，从实证分析的角度重新审视欧盟环境规制对我国机电产品出口 造成的影响。 文章的结构如下：第一部分综述环境规制与贸易的实证研究的现有文献，包括 模型的演进与环境规制变量的度量方法。第二部分概述欧盟环境规制体系, 重点阐 述涉及机电产品的相关环保指令。第三部分将从实证的角度探讨欧盟电磁兼容指令 对机电产品出口的影响。在这部分中，文章首先提出了实证分析的思路。然后通过 对基础模型进行改进，提出了扩展的引力模型，并将采用时间序列数据进行分析， 对于环境规制变量而言，将以欧盟颁布的环境指令为依据，并把该变量以虚拟变量 的形式引入模型中，进而检验该环境指令是否对我国相关的机电产品的出口造成了 影响。另外，还以第二部分有关机电产品环保指令的案例介绍为依据提出了实证分 析的预期结果。最后对实证结果与预期结果的差异给予说明。第四部分从政府和企 业两方面着手对我国机电行业如何应对欧盟环境规制提出一些措施和建议。 1.4 本文的创新点 本文有三个创新点：第一个创新点体现在文献综述部分，现有环境规制对贸易 影响的实证研究大都以 hov模型和引力模型为线索简单罗列过往文献， 鲜有考察不 同文献所采用模型之间的演进关系，更缺乏考察环境规制的度量指标及方法。本文 揭示出 hov模型和引力模型的基础模型，阐述其他文献的模型如何拓展基础模型， 并梳理和归纳了环境规制的度量指标及方法。 华中科技大学硕士学位论文 13 第二个创新点和第三个创新点体现在本文的实证部分。首先，现有大部分学者 都是研究产品在生产阶段所面临的环境规制对贸易流量的影响，而本文的实证部分 研究的是产品在消费阶段所面临的环境规制对贸易的影响，这弥补了以往缺少消费 排污与贸易的实证研究的缺陷。其次，现有文献使用的引力模型大都以进出口总量 为因变量来分析环境规制对贸易的影响。但是，如果环境规制会对进口量和出口量 产生相反的影响的话，那么以进出口总量作为因变量很可能会抵消环境规制的影响， 以致于得出环境规制对总贸易没有显著影响的结果而忽视环境规制的作用。事实上， 环境规制可能会单方面对进口量或出口量有显著影响，如果确实如此，那么环境规 制的影响就不能忽视。鉴于此，本文的引力模型以出口量为因变量来分析环境规制 对贸易的影响。 华中科技大学硕士学位论文 14 2 欧盟环境规制体系概述 环境规制作为社会规制的一项重要内容, 是指由于环境污染具有外部不经济性, 政府通过制定相应政策与措施对厂商等的经济活动进行调节, 以达到保持环境和经 济发展相协调的目标, 具体包括工业污染防治和城市环境保护42。 本文所讨论的欧盟环境规制主要是指与贸易有关的欧盟环境政策，指欧盟为了 环境保护采取的明显对贸易有影响的环境措施，包括：欧盟缔结参与的有关保护环 境的国际公约、欧盟地区保护环境的法规、标准制度、管理措施以及执行或签署的 区域和多边协定等28。关于这部分的内容，本文将从以下几方面着手对其进行具体 的介绍。 2.1 欧盟环境法律 欧盟法律( 又称法律框架或法律体系) ，主要包括欧盟基础条约及其议定书、欧 盟签署或参加的国际条约或协定以及欧盟环境法规，其中欧盟法规又包括条例、指 令和决定29。 2.1.1 欧盟基础条约及其议定书 欧盟基础条约是建立欧洲共同体或欧盟的基本法律文件即欧盟国家签署的公约 或条约，又称为欧盟的宪法45。它在欧盟管辖范围内具有最高的法律效力，一切与 之相抵触的其他欧盟法律和成员国的法律都无效。 欧盟的基础条约包括巴黎条约、罗马条约、布鲁塞尔条约、单 一欧洲法、欧洲联盟条约和阿姆斯特丹条约41。在欧盟基础条约及其议 定书中，含有不少有关环境保沪、资源保护的内容。例如，巴黎条约第 3 条第 4 款规定： “保证有关条件的维护，以鼓励企业扩大与改善生产潜力和采取合理利用资 源与免使资源无谓耗竭的政策。 ” 单一欧洲法和欧洲联盟条约中第 1 3 0条规 定： “ （1 ）共同体的环境政策应该致力于如下目标，保持、保护和改善环境质量；保 华中科技大学硕士学位论文 15 护人类( 人的) 健康；节约和合理利用自然资源；在国际一级上促进采用处理区域性 的或世界性的环境问题的措施。 （2 ）共同体的环境政策应该瞄准高水平的环境保护， 考虑共同体内各种不同区域的各种情况。该政策应该建立在防备原则以及采取预防 行动、优先在源头整治环境破坏和污染者付费等原则的基础上。环境保护要求必须 纳入其他共同体政策的制定和实施之中。 ” 2.1.2 欧盟签署或参加的国际条约 国际条约是指欧盟在其权力范围内代表成员国与其他国家或国际组织缔结的条 约，条约对欧盟整体和各成员国均有约束力41。建立欧洲共同体条约第 2 3 8条 规定： “共同体可以与一个或多个国家或国际组织缔结协定，建立涉及相互权利与义 务、共同行动及特别程序的盟约。 ”第 2 2 8条规定： “按照本条规定的条件缔结的协 定，对共同体与成员国均具有约束力。 ”第 3 7 条第 5 款规定： “加之于成员国的这些 义务，只有当其与现存的国际协定不相冲突时，才具有约束力。 ” 2.1.3 欧盟环境法规 为实现和完成基本立法规定的任务和目标，欧盟在其立法权限内制定了大量法 律， 即二次立法。 它是欧盟法律体系的主要内容， 其效力低于基本立法（基础条约） 。 二次立法主要有三种类型 ，即条例( r e g u l a t i o n ) 、指令( d i r e c t i v e ) 和决定 ( d e c i s i o n ) 31。 （1 ）条例。条例是理事会和委员会最主要的立法形式，它具有三个基本特征： 具有普遍的适用性；具有全面的约束力；具有直接的适用性。普遍适用性是指其适 用对象是非特指的，既不限定某一成员国政府，也不限于特定的共同体自然人或法 人，它适用于欧盟中的所有法律关系主体。全面约束力( 相对于指令而言) 是指其法 律效力上的整体性、它的各个组成部分都具有约束力，成员国不得采取任何国内立 法或行政措施变更条例的内容或变通实施，一经颁布即在成员国内发生完全的效力。 直接适用性是指它不需要成员国的国内立法或行政措施中转，直接对欧盟成员国自 然人和法人产生法律效力。 华中科技大学硕士学位论文 16 条例用于采取特定的行动或措施，例如降低破坏臭氧层物质的排放。它是对欧 盟某类人或者组织有效的，对接受者具有直接法律影响的规则和条件，它对所有成 员国具有普遍的、直接的适用性和全面的约束力。 （2 ）指令。指令是对所要求达到的具体目标的明确规定, 命令成员国通过该国相 应的立法以达到规定的具体目标, 例如规定工业部门在下一个十年削减二氧化碳的 排放。欧盟颁布的欧共体指令, 即 e c / e e c 系列, 每月发布几百项, 属于强制性执行, 它们是欧盟法律的主要内容。在环境领域，指令常常被用于解决诸如越境污染这类 问题。指令中所规定的应达到何种结果的要求对它所指向的成员国具有约束力，但 采取何种方式、方法以达到所要求的结果由各成员国当局决定。指令规定的目标必 须达到，但是允许成员国选择达到这些目标的方法。也就是说，虽然指令对每个成 员国有法律约束力，但是留给成员国的国家当局以形式和方法的选择权。指令需要 转化为每个成员国的国家立法，并且相应地构成该国立法的一个部分。由大约 4 0 0 个法律文件组成的现行环境立法体系主要由指令构成，即绝大多数欧盟环境立法都 采取指令的形式。 与条例不同，指令只对成员国创设义务，也只以成员国为发布对象。它的内容 通常涉及成员国法律与政策的“接近”与“协调”领域。指令的目的是使成员国在 一定的期限内对国内已有的立法进行修改，使这些立法趋于接近，所以指令一般不 能直接适用于成员国内。 指令是欧盟规则最普遍的一种形式，因为指令允许成员国政府发挥较大的作用。 对欧盟决定和条例而言，成员国政府最多充当欧盟与公民集团之间的邮递员。对指 令而言，根据欧盟规定的目标，制定可以实行的国家法律是成员国的任务。对于指 令的优先说明了欧盟管理的两个明显特点。首先，从严格意义上讲，成员国仍然维 持、负责其法律制度。在公民眼中、国家立法是公民必须面对的一切。尽管出于欧 盟的要求国家法律正在改变，但欧盟作为一种法律渊源和法律实施，对公民来说仍 然是一只无形的手。所有的法律在其第 l行和最后 1行总是指出“我们，比利时王 国” 、 “我们，意大利共和国政府”等等，国家政府对它的公民维持着主权。其次， 不管形式上的国家主权，整个欧盟国家在过去 4 0 多年的立法和政策的实际内容已经 华中科技大学硕士学位论文 17 变得越来越相似和欧洲化。实际上，欧盟组织已经成为制定公共政策的一只无形的 越来越强的手，成员国的立法越来越结合在一起。 绝大多数欧共体环境立法由指令组成。与在欧共体环境立法中仅用过几次的条 例相比，指令有其固有的不足。指令必须被转化为国家法律才能生效，而条例在所 有成员国都有直接适用性。它直接授予公民以权利，而且国家法院有义务保护这种 权利，而指令通常没有直接效力。那么为什么共同体在环境领域不更多地利用条例? 这是因为，在 1 9 8 7 年制定单一欧洲法之前，欧共体的环境立法绝大部分以欧洲 经济共同体 e e c条约的第 1 0 0条、第 2 3 5条或者同时以这两条为根据。在当时的情 况下，e e c 条约第 1 0 0 条仅仅提到指令，没有赋予委员会利用条例作为法律工具的可 能性。因此委员会表现出更加喜欢利用指令这种工具而不是利用条例。 （3 ）决定。决定的各个组成部分对它所指向的对象都具有约束力，即仅仅选择 性地适用于该决定所涉及的那些成员国，或者说决定对其发布对象具有完全的法律 约束力。决定可对成员国发布，也可以自然人和法人为其对象。它通常授权成员国 或其他欧盟法律主体进行某种例外的行为或实行某种处罚措施。作为一种具有约束 力的法规，决定也可具有直接的效力。它与指令的区别是：它不仅可以特定的成员 国为对象，也可以特定的个人为对象。决定与条例的不同是它不具有一般的适用性， 而只具有特定的适用性。决定是一种对特定个人有效的、对接受者具有直接法律影 响的规则和条件19。 2.2 非法律的欧盟环境政策文件 非法律的欧盟环境政策文件( 又称政治框架或软法) 。主要包括环境标准、建议、 意见、宣言、行动纲领或规划和其他政策文件等19。 2.2.1 环境标准 在欧盟，环境标准是环境法的一个重要组成都分。这些环境标准不仅具有与环 境法规一样的效力，而且也遵循同样的立法程序。 欧共体的许多环境标准都是以条 例或指令的形式颁布的，也就是说是以环境法规的形式颁布的。如共同体通过关 华中科技大学硕士学位论文 18 于某些飞机噪声允许声级的 8 0 5 1 号指令 ，规定了飞机噪声标准19。 在跨国贸易中，欧盟就利用环境标准来影响贸易流量，如生态标签的实施。生 态标签是一种产品或包装上的印记，它表明这些消费品比其他功能和竞争性都类似 的产品对环境将产生较小的危害。该制度为自愿性的，分别针对不同的产品规定了 各自适用的标准，包括纸制品、纺织品、清洁剂、涂料和家用电器等，当产品符合 相关的环境标准时，即可获得生态标签。1 9 7 8年德国发布了第一批生态标签，十年 之后，加拿大和日本提出了生态标签计划，紧接着是挪威、瑞典、芬兰、法国等国 家。欧共体委员会于 1 9 8 8年开始讨论生态标签授予计划的可能性，于 1 9 9 2年 3月 2 3 日正式生效45。 2.2.2 欧盟环境行动规划 根据欧洲联盟条约 ，除了该条约第 1 3 0 条确定的环境目标外，还可以通过制 定环境总体行动规划来确定其他方面的目标。根据环境总体行动规划，还可以进一 步制定实施总体规划所需要的措施，即制定条例、指令和决定。可见，欧盟的环境 总体行动规划是一种层次较高的法律文件，环境行动规划具有特别的法律地位甚至 造法功能。按照 1 9 7 2 年秋天在巴黎召开的欧共体成员国的国家或政府首脑高峰会议 的要求和同年年底在波恩召开的欧洲共同体环境理事会第一次会议的决定，委员会 在 1 9 7 3年 4月 1 7日向地事会提出了一个关于欧共体环境行动规划的建议，随 后制定了 4个环境行动规划。自欧洲联盟条约生效以来，无论从其制定程序还 是法律地位看，环境行动规划实际上已经具有特定的法律意义19。 2.2.3 欧盟国家或政府首脑通过的有关环境保护内容的宣言 虽然欧共体环境行动规划构成了欧共体环境政策和管理的主要政治框架，欧共 体成员国的国家或政府首脑仍然对环境政策表现出日益增加的兴趣。这既是对一系 列环境灾难的反应，也是对来自欧洲议会、非政府环境组织和公众的日益增长的压 力的反应。在不少场合，欧共体高峰会议对环境政策过程给予了政治动力。在 1 9 9 0 年 6 月，即罗德斯欧洲峰会召开后 1 8 个月，都柏林欧洲峰会通过了一个题为环境 华中科技大学硕士学位论文 19 规则的宣言，该宣言特别指出： “我们行星上的生命支持系统正处于危险之中” ， 共同体“对保护和改善自然环境负有特别责任，这不仅仅是为了共同体本身，而且 也是为了整个世界，共同体仅仅是世界的一个部分。 ” 2.2.4 有关环境保护方面的建议和意见 理事会或委员会通过的建议和意见虽然不具有法律约束力，但却具有政策功能。 例如： 关于战略环境规划指令的建议案 ，提议加强某些项目的环境评价制度，将 该制度扩展到诸如能源、废物、矿产开发和运输等范围更广的土地利用规划制度之 中，在计划程序的早期考虑此类评价的结果。 关于修改生态标志条例的建议案 ， 提出由欧洲生态标志组织确定授予生态标志的标准，为标志使用者的付费规定最高 限额。 2.2.5 其他环境政策文件 政策文件，包括各种白皮书报告等。 比较新近的环境政策文件如下： 1 9 9 6 年关 于控制来自道路交通的大气排放物的未来战略的报告 ，该报告考虑了自动汽油 规划的结果：第一，提议欧洲议会和理事会制定关于汽油和柴油燃料的质量以及 修改 1 9 9 3 年指令的指令；第二，提议欧洲议会和理事会制定有关采取防治机动车排 放所引起的空气污染的措施以及修改 1 9 7 0 年两个指令的指令。1 9 9 6 年关于欧共体 水政策的报告 ，该报告概括了如何使欧共体水政策和立法现代化的战略，如指定水 管理目标、监测水质和水量、公众协商。1 9 9 6年关于评价共同体废物管理战略的 报告 ，该报告再次肯定了废物管理目标的等级，引入了废物管理方面的生产者责任 原则，促进采用清洁技术和经济刺激以削减废物。1 9 9 6年未来的噪声政策欧 洲委员会绿皮书 ，提出了减少噪声规划的战略，该战略建立在由共同体和成员国就 确定的目标、监测和资料搜集共享责任的基础上。1 9 9 6年关于降低沼气排放的战 略报告讨论了降低农场沼气的战略，如建立配有沼气收集设施的堆肥池，通过制 定削减有机废物生产的规则来降低废物产生的沼气。1 9 9 7年关于利用绿色税和费 的报告 ，该报告根据共同体法律，阐明了在内部市场引入各种不同形式的环境税的 华中科技大学硕士学位论文 20 法律范围和框架。1 9 9 7年颁布了关于在欧洲国家防治酸沉降的战略 、 关于环境 工商业、职业创造、工业绿化的报告 、 关于共同体生物多样性战略 ，其中关于 共同体生物多样性战略提出了通过将生物多样性纳入有关的共同体的跨领域政策 之中去，以实施生物多样性公约的战略19。 2.3 欧盟有关机电产品的环境措施及其影响 由于本文后面的实证研究部分将探讨欧盟有关机电产品消费排污的环境规制对 我国相关机电产品的影响，因此，在这一节中将对一些涉及机电产品的欧盟环境政 策及其影响进行简单的介绍。 2.3.1 pahs 测试 2 0 0 5 年8 月，我国生产的大量电动工具在德国被检测出p a h s 值超标，价值超过 8 0 0 0 万美元的货物被德国海关扣留在港口，同时，已经上架的我国生产的电动工具 也被撤下柜台。此事已引起我国众多电动工具生产厂家的高度重视。2 0 0 5 年7 月初， 德国的一个检测公司在对该国的“a l d i ”牌电动工具进行检测时，发现其中含有高 致癌物质p a h s （多环芳烃）的浓度为0 . 2 % ，由此德国决定检查所有的电动工具。随 后，包括德国“a l d i ” 、 “b o s c h ”等在内的知名品牌电动工具均被强制要求测试p a h s 。 这些被调查的德国品牌均是在中国境内定牌生产的。由于很多企业怕“p a h s 事件” 影响到企业的声誉，因此并不愿意把押在德国海关的数额全部报到协会，所以，滞 留在德国海关的产品远远大于这个数值。来自中国电器工业协会的数据表明，电动 工具每年的出口额在电器工业系统中排行第二位。海关最新发布的统计报告显示， 2 0 0 5 年前三季度，我国共出口电动手工具4 5 5 5 万台，同比减少3 % ，出口均价为每台 1 8 美元，同比上涨1 8 . 8 % 。导致出口增速滑落的主要原因是德国检测出我国出口的电 动手工具p a h s 含量超标，一定程度上抑制了电动手工具的出口25。 2.3.2 欧盟 ce 标志 c e 标志属强制性标志，是欧洲联盟所推行的一种产品标志。它是一种适用于欧 华中科技大学硕士学位论文 21 盟有关技术协调与标准的新方法指令，用以证明产品符合指令规定的基本要求的合 格标志。告知消费者哪些产品符合安全、健康、环境方面的基本要求，因此又被称 为“c e 合格标志”。 c e 标志是所有欧盟地区产品生产或销售所必须具有的标志。c e 标志是一种安全 认证标志，被视为制造商打开并进入欧洲市场的护照。设立c e 标志的主要目标是通 过标志认证提高投放市场产品的质量，并使产品符合减少电磁污染等环保及安全的 要求。由于这项标志规定的标准较高，发展中国家甚至与其他的一些发达国家都不 易达到，它对欧盟外的国家却构成了一道“绿色壁垒”，这也体现了绿色壁垒实质 上的歧视性。这一指令涉及的产品中许多是中国的主要出口产品， 如收音机、电视、 灯具等出口都居世界第一位，而且主要销往欧美、日本等国。1 9 9 6 年1 月1 日起，欧 盟各国海关有权拒绝未贴c e 标志的产品入关。其后澳大利亚、美、加、日、韩和中 国台湾地区、英联邦也模仿欧盟的做法。这种连锁反应会使中国机电产品出口受到 困难。实行c e 标志认证后，截至2 0 0 4 年4 月使我国输欧电冰箱的出口额大幅度下降， 冲击我国4 0 亿美元产品的出口。有关专家根据发达国家公布的绿色标志产品类别测 算，我国受影响的出口产品额占对其出口总额的2 4 . 9 % 。但我国也有一些企业适应发 展潮流，取得环境标志认证，并获得了很大的经济效益。如青岛海尔集团生产的无 氟冰箱率先获得欧盟绿色标志后，迅速占领欧美市场，在国内外享有极高声誉。济 南小鸭集团生产的“小鸭牌”洗衣机1 9 9 6 年获得欧盟c e 认证后，年订货量由1 9 9 5 年 的5 万美元猛增到1 6 5 0 万美元。这些都是我国企业突破绿色壁垒的典范25。 2.3.3 电磁兼容指令 随着电子、电动产品的大量使用，电磁环境的污染将日趋严重，电磁辐射会污 染人类的生存环境，对人体大脑、眼睛、皮肤、神经系统和血液造成伤害，因此对 电磁环境的保护迫在眉睫。因而欧盟颁布了电磁兼容（8 9 / 3 3 6 / e e c ）指令。该法令 拟定，从1 9 9 6 年1 月1 日起，凡在欧盟市场销售的电子及电力设备必须进行电磁兼容 性测试。事实上e m c 标准早在1 9 8 9 年即已通过实施，但未在欧盟强制要求，自1 9 9 6 年 1 月起强制要求实行38。 华中科技大学硕士学位论文 22 2.3.4 消减和禁止使用消减臭氧层物质法规 c f c 制冷剂是一种氯氟烃，会破坏臭氧层，针对此物，1 9 9 4 年欧盟颁布消减和 禁止使用消减臭氧层物质法规，即（e c ）3 0 3 9 / 9 4 指令，禁止供应和使用含c f c 成 分的制冷和空调设备，且欧盟在1 9 9 6 年1 月1 日明确规定在欧盟区域内禁用和禁止生 产c f c 制冷剂。这对我国的电冰箱、制冷和空调设备有重大的影响, 因为我国的制冷 设备目前广泛使用c f c 制冷剂。另外，( e c ) 2 0 3 7 /