（国际贸易学专业论文）环境规制对我国产业国际竞争力的影响分析.pdf

内容摘要 上世纪7 0 年代以来，全球环保意识的高涨，使得各国掀起一股可持续发展 的热潮，纷纷建立自己的环境标准。各国在制定环境标准的时候，开始把环境规 制对产业国际竞争力的影响纳入考虑的因素之一。这种影响也受到学者越来越多 的关注。目前，学术界对这个问题还没有取得一致的结论。虽然理论分析倾向于 认为高水平的环境规制会降低国际竞争力的水平，但多数实证研究却得出两者没 有显著的相关关系，甚至得出相反的结论。如果能够论证环境规制水平的提高并 不会降低产业国际竞争力，甚至在长期可以增强产业国际竞争力，那么我国就应 该行动起来，建立起有利于可持续发展的环境政策。这样一方面可以有利于环境 保护，另一方面还可以增强产业国际竞争力。 目前，国内对这个问题的研究还处于起步阶段。本文在以前研究的基础上， 对这个问题进行理论探索和实证研究。在文章理论部分，笔者总结了环境规制对 国际竞争力的影响路径，同时也详细论述了环境规制对绿色技术创新的影响机 制。结果发现，虽然在短期环境规制对国际竞争力的有一定的消极影响，但在长 期，随着绿色技术创新的激发，环境规制对国际竞争力有积极的影响。在实证部 分，笔者构建了环境规制水甲综合指标，并与竞争力做相关性分析。结果表明， 目前中国环境规制水平的提高并不一定会削弱产业国际竞争力。 综合理论和实证分析，从环境规制对产业国际竞争力影响的角度出发，笔者 认为我国应该坚定不移地走可持续发展道路；其次，运用各种方法激发环境规制 对产业国际竞争力的积极作用。 关键词：环境规制；国际竞争力；技术创新 a b s t r a c t s i n c et h e19 7 0 s ，m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sh a v eb e e na w a r eo ft h ei m p o r t a n c eo f e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na n ds t a r t e dt os e tt h e i re n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d sf o rt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ei m p a c t so ft h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o no nt h e i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sh a v eb e c o m eo n eo fi m p o r t a n tf a c t o r sf o r p o l i c ym a k e r s ，w h i c hh a sb e e nm o r ea n dm o r ec o n c e r n e db ys c h o l a r s u n t i ln o w , t h e a c a d e m i ch a sn o ty e tr e a c h e da l la g r e e m e n to nt h i si s s u e t h o u g ht h et h e o r e t i c a l a n a l y s e si n c l i n e dt ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h eh i g h e r - l e v e le n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n w o u l dw e a k e nt h ei n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，m o s te m p i r i c a la n a l y s e s c o n s i d e rt h e r ei sn os i g n i f i c a n tc o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e m f u r t h e r m o r e ，s o m eo ft h e m e v e nc a m et ot h eo p p o s i t es i d e i fw ec a np r o v et h a th i g h e r - l e v e le n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o nd on o tr e d u c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n d u s t r y , a n de v e n c a ne n h a n c et h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r yi nt h el o n g t e r m ，c h i n a s h o u l dt a k ea na c t i o nt oe s t a b l i s he n v i r o n m e n tp o l i c i e sf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h a tc o u l db eb e n e f i c i a lf o rb o t he n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n d u s t r y s i n c et h ed o m e s t i cr e s e a r c h e so nt h ei s s u ea r es t i l li nt h ei n i t i a ls t a g e ，t h ep a p e r t r i e st od os o m ee x p l o r a t o r yr e s e a r c ho nb o t ht h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c h i n t h et h e o r e t i c a lp a r t ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h ep a t h so ft h ei m p a c t so fe n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o no nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n da n a l y s e st h ee f f e c t so ft h e e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o no nt h em e c h a n i s mo fg r e e nt e c h n i c a li n n o v a t i o n t h e t h e o r e t i c a lc o n c l u s i o ni st h a te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nh a st h en e g a t i v ei m p a c to nt h e i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si nt h en e a rf u t u r e h o w e v e r , 、析t 1 1t h eg r e e n t e c h n i c a li n n o v a t i o nf a c t o ri ss t i m u l a t e di nt h e l o n gt e r m ，t h eh i g h e rl e v e l e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni s ，t h es t r o n g e rt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sw i l lb e a s f o rt h ee m p i r i c a lp a r t ，t h ea u t h o rs e t su pac o m p r e h e n s i v ei n d e xt h a tm e a s u r e st h e l e v e lo fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n dd o e sac o r r e l a t i o na n a l y s i so nt h ei n d u s t r i a l i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s f i n a l l yi t c o m e st h ec o n c l u s i o nt h a te n v i r o n m e n t a l r e g u l m i o nw i l ln o tn e c e s s a r i l yr e d u c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa tp r e s e n t c o m p r e h e n d i n gp r e v i o u sa n a l y s i s ，b a s e do np e r s p e c t i v eo ft h ei m p a c t so f e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o no nt h ei n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h i sp a p e r c o n s i d e r st h a tw es h o u l dt a k et h ep o l i c yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t u n s w e r v i n g l y m e a n w h i l e ，w es h o u l dt r yt os t i m u l a t ep o s i t i v ei m p a c to fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o no n i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa sf a ra sp o s s i b l e 。 k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；g r e e n t e c h n i c a li n n o v a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权 利和责任。 声明人( 签名) ：砀，他宠 彬年月f 眵日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 2 不保密( ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名： 导师签名： 日期：砂略年月f 炒日 日期：少口肆严月p 日 导言 一、问题的提出 璺吉 寸目 2 0 世纪8 0 年代，环境开始成为影响国际贸易的重要因素。到9 0 年代，“贸易 和环境”已成为一个广泛讨论的话题。近年来，随着各国经济的广泛联系，环境 资源开始出现不公平的流向，全球性的环境退化和自然资源的逐渐衰竭，使得贸 易和环境问题更受瞩目。“贸易和环境”问题包括两个方面：一是在环境问题遍 布全球的情况下，国际贸易对环境产生的影响，比如危险废物的越境转移、濒危 物种贸易和生物多样性消失、世界资源消耗增加、全球气候变暖等等；二是在全 球环保运动兴起之后，为保护环境而采取的各种手段和措施对国际贸易、贸易国 国内相关产业产生很大的影响。这些手段和措施主要有环境标准、环境标志制度、 强制性限制进口的措施、环保包装、绿色关税和补贴等。 与此同时，世界经济全球化不断深化，国际竞争力成为各国越发关注的重点 问题。在国际竞争力体系中，处于中观层面的产业竞争力因其与微观层面的企业 竞争力和宏观层面的国家竞争力具有密切关联而倍受重视。如何提高产业的国际 竞争力成为各国获得和巩固竞争优势的中心问题。在可持续发展的总目标下，各 国产业的发展已经不可能重复传统的资源消耗和“先发展，后治理”的老路了， 产业竞争力的提升必然要受到环境保护的影响，尤其是与贸易产品相关的产业的 国际竞争力。因此，在考虑了环境因素后，对产业国际竞争力的重新认识和评价、 产业的国际竞争力的影响、不周发展水平的国家受到影响的差别等，是该领域颇 有现实意义的问题。 更具有直接现实意义的是，我国正在大力倡导建立“循环经济”和“节约型 社会”，也正是基于改变原有“先污染后治理”的老路，实施可持续发展的产业 政策的思想，力图调整不可延续的产业框架，从而使经济运行步入良性发展轨道。 环境规制对我国产业国际竞争力的影响分析 二、文献综述 ( 一) 理论分析回顾 目前学术界对环境规制对产业国际竞争力影响的理论研究主要有以下三种 不同的结论： 1 环境规制对产业国际竞争力有消极的影响 这种观点认为环境规制使企业投入额外的人力、物力和财力，需要全部或部 分改变生产工艺流程，或者承担相应的环境损失赔偿，从而提高生产成本，导致 产品价格上涨，不利于国内企业在国际市场的竞争。这种观点被称之为“传统学 派( c o n v e n t i o n a ls c h 0 0 1 ) 。如果仅从理论分析而言，传统学派具有较强的说服 力。m c g u i r e ( 1 9 8 2 ) 、p a l m e r 、o a t e s 和p o r t n e y ( 1 9 9 5 ) 以及s i m p s o n 和 b r a d f o r d ( 1 9 9 6 ) 都对此做了深刻的理论分析。从总的方面来看，这几个人所做的 分析都在通过求解一个最优化模型。而作为求解厂商利润最大化的约束条件之一 的环境因素的加入，只能是使最优解不变或变小，而不能变大。这也就是说，加 入环境因素后厂商的利润将会变小( 最多是不变) ，而不可能变大。s i m p s o n 和 b r a d f o r d ( 1 9 9 6 ) 通过揭示高水平的环境规制对利润的两种效应对p o r t e r 假说提 出了质疑，这两种效应分别是成本增加这一直接效应及创新导致可变成本降低这 一间接效应。他们还发现环境规制的影响取决于受规制行业的具体特点，行业不 同影响也不同，而且理论上不太可能精确估计这种影响。两位作者认为，尽管环 境规制提高前后受规制产业竞争力的变化可以在现实中观察到，但估计这种变化 的理论模型是很难建立的。他们得出的结论是环境规制不可能带来竞争优势。 s l a t e r 和a n g e l ( 2 0 0 0 ) 认为在实施较高水平的环境规制国家生产的产品，因规制 要求而需配置高标准的污染控制设备，或需支付较高的环境清洁费用，其生产成 本显然高于在较低规制水平的国家生产的同类产品的生产成本，于是环境规制宽 松的国家因此而获得了产品的竞争优势。 在国内，张小瑜( 1 9 9 9 ) 指出，与贸易有关的环境措施对贸易的影响主要体现 在竞争力与市场准入两个方面，其研究分析了与贸易有关的环境措施对发达国 家、发展中国家各自竞争力的影响，指出环境措施确实削弱了某些产品的竞争力， 对其出口造成市场准入方面的消极影响。傅京燕( 2 0 0 4 ) 指出，随着发达国家贸易 2 导言 保护的加强，环境规制作为一种新的非关税壁垒会被频繁采用，即所谓的“绿色 壁垒”。从静态看，环境规制对市场准入将产生直接影响，对国际竞争力的影响 则是间接的。 2 环境规制对产业国际竞争力没有影响或影响很小 这种观点认为，环境规制的实施确实会产生一定的环境成本，导致生产成本 上升。但这种因环境而增加的生产成本占总成本的比例很小，不足以对竞争力产 生很明显的影响。w a l l e y 和w h i t e h e a d ( 1 9 9 4 ) 认为波特所说的“双赢效应 只是 降低环境成本的一个潜在机会，而并不一定会发生。环境规制所引起的创新需要 很多的前提条件，其中之一就是环境规制必须要具有激励性质，但现实中的规制 并不一定具有这种特点。另外，先动优势实现的核心在于其他国家是否会跟随。 假如其他国家不跟随的话，也就没有先动优势。所以，环境规制对产业国际竞争 力的影响不明显。 3 环境规制对产业国际竞争力有积极的影响 这就是新兴学派的观点，也称为修正学派( r e v i s i o n i s ts c h 0 0 1 ) 。这种观点认 为短期内环境规制水平的提高确实会增加企业生产成本，影响产业国际竞争力。 但在长期，由于环境压力的刺激，企业进行环境投资改造的同时，也在进行技术 改造、技术创新和管理创新，引起生产成本的下降，从而提高国际竞争力。持这 种观点以m i c h a e lp o r t e r 为代表，同时得到世界银行、欧共体的支持。按照p o r t e r 和v a l 3d e rl i n d e r ( 1 9 9 5 ) 的观点，环境污染的本质是资源无效率。只要新环境标 准符合相应的条件，就可以激励企业不断进行自主创新，更加有效地利用资源。 而企业也能通过一系列的创新活动降低成本，提高自身的竞争力，并且在国际市 场上占有“先行者优势”。e l i s t e 和f r e d r i k s s o n ( 1 9 9 8 ) 发展了一个模型，为 修正学派提供了理论支持。模型显示环境质量需求的增加将导致两个政策变量即 污染税和生产补贴的同时增加。结果，由于税收和补贴政策的变化，环境质量需 求的增加可能导致出口的增加和进口的减少，该国国际竞争力升高。国内学者曾 凡银、冯宗宪( 2 0 0 1 ) 也指出，由于“囚徒困境 的存在，各国会竞相降低环境 标准：迫于国内产业转移的压力，政府会利用贸易措施对付低标准的国家。他们 环境规制对我国产业国际竞争力的影响分析 指出，外来的环境标准大幅提高了市场准入的门槛，环境贸易规则能激励技术创 新和绿色技术的采用。曲如晓( 2 0 0 1 ) 更是深入探讨了环境标准严格与否与产品 的国际竞争力之间的关系。她指出严格的环境规制可以激励创新。作者同时也指 出因高环境标准而进行创新的企业如何获得“先行者优势”，最后得出结论：环 境保护与提高生产率实质上是一致的，只要通过不断创新，就可以在提高竞争力 的同时又保护了环境，从而达到“双赢”的局面。赵细康( 2 0 0 3 ) 建立技术创新 的动力机制模型研究环境保护对绿色技术创新的激励机制。 ( 二) 实证分析回顾 迄今为止，在实证方面的研究，国内外学者从不同的角度和方法来论证环境 规制对产业国际竞争力的影响，得出不同的结论。本文将对应理论综述的三个方 面，对实证回顾也做三个方面的总结。 实证结论支持消极影响 l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) 通过分析不同国家在污染密集型产品上的出口份额是否 发生变化，以评价竞争力的变化。他们发现，在他们所研究的时段内普遍呈现出 一种情况：发达国家污染密集型产品的出口市场占有率下降，而发展中国家相应 产品的出口市场占有率上升的趋势。v a nb e e r s 和v a nd e nb e r g h ( 1 9 9 7 ) 使用一种 全球贸易模型对2 1 个o e c d 国家1 9 9 2 年的双边总体贸易流、污染密集产业贸易流、 区位敏感型产业贸易流进行分析。研究发现，从出口看，如果用总体贸易数据进 行分析，则环境保护强度与出口之间具有负向的关系。对于进口而言，三种贸易 流的数据显示，较高的环境保护强度对于进口有着不利的影响。他们认为，这可 能是那些实行了较高环境标准的国家为了保护本国产业而实行的一种非关税壁 垒措施所导致的结果。然而，他们的研究限于o e c d 国家，没有考虑环境标准低的 国家，因此，其结果的说服力相对较低。l e e 和r o l a n d - h o i s t ( 1 9 9 4 ) 在对日本的 研究中发现日本进口产品与出口产品相比具有相对污染强度，且该对比污染强度 呈现上升的趋势。该研究也表明日本的污染密集型产品正在丧失竞争力。 r o b i s o n ( 1 9 9 8 ) 用投入一产出模型，对环境规制对产业国际竞争力影响进行评估。 他研究环境成本对美国、加拿大及世界其他国家产业竞争力的影响。结果显示， 4 导言 平均来说，更高水平的环境规制对竞争力有显著不利的影响。 2 实证结论支持无影响或影响不大 d e a n ( 1 9 9 7 ) 通过对有关竞争力的文献进行研究，结论显示：过去和现有的环 境法规对竞争力的影响很小，这是因为：受环境规制限制而减少的费用在总费用 中所占的比例很小，产出的相关损失和贸易受到的影响也很少。总之，根据他的 研究分析，环境成本内部化不会对一个国家的国际竞争力产生明显的作用。 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 对1 9 8 7 年美国从墨西哥进口的1 3 5 种工业产品的数据 进行分析，结果发现：美国从墨西哥的进口中，资本密集型产品进口量较低，这 表明污染控制成本对美国从墨西哥的进口并没有太大的影响。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 采用 一个多因子、多商品的h o v 模型，对2 3 个国家1 9 7 5 年的相关数据进行了分析。他 把环境保护强度分为1 7 个不同的等级，并根据环境保护强度的大小，把相关产 业分为5 大类。最后，对环境保护强度与5 大类产业的净出口进行回归发现，环境 保护强度的变化并不会改变国家之间原有的贸易格局，即环境保护强度与产业国 际竞争力之间并未呈现明显的相关性。s o r s a ( 1 9 9 4 ) 分析了七个工业国家环境敏 感型产品的贸易流量和环保费用。他比较了这些国家1 9 7 0 年和1 9 9 0 年环境敏感型 产品的世界贸易份额。发现每个国家的环境敏感型产品在这些国家的出口中所占 的比例都在下降。他认为这可能是因为非环境敏感产品在世界贸易中的扩张和专 业化的增加。另外，他认为在这2 0 年中尽管大部分工业化国家采取了较高的环境 标准，但这些国家在环境敏感产品在世界市场的份额并没有下降。j e n k i n s ( 1 9 9 8 ) 对欧洲的研究发现，环境规制与产业国际竞争力之间没有正向或是负向的关系。 在国内，段琼( 2 0 0 2 ) 对我国1 2 个工业部门的实证研究发现环境规制水平与 显示性比较优势之间不存在显著的负相关。姜太平( 2 0 0 2 ) 以环境控制成本占该 行业整体工业总产值的比值作为衡量行业的环境强度指标，对我国1 2 个主要工业 部门1 9 9 2 2 0 0 0 年环境强度与显示性比较优势做相关性分析得出两者并不具备明 显的相关的结论。赵细康( 2 0 0 3 ) 通过建立一个环境保护强度综合指标体系对中 国工业行业的环境保护强度与产业国际竞争力关系进行实证分析，也得出了与段 琼和姜太平相似的结论，即环境保护强度与产业国际竞争力并未呈现规律性的变 化。 5 环境规制对我国产业困际竞争力的影响分析 实证结论支持积极影响 到目前为止，支持环境规制对产业国际竞争力有积极影响的实证结论还比较 少。h u r t 和a h u j a ( 1 9 9 6 ) 在对美国1 2 7 家大型企业的研究中发现当企业面l 临环境规 制水平提高的挑战时，其能源和原材料的投入水平有所降低，其生产的产品不仅 没有失去竞争力，反而获得低成本的竞争优势。 傅京燕( 2 0 0 4 ) 对环境规制与产业国际竞争力关系进行研究，她认为环境规 制引致的创新与资源生产率的提高是一致的，环境规制不仅不会削弱国际竞争 力，反而可以提高竞争力。 ( 三) 简要评述 2 0 世纪9 0 年代以来，国际上对环境政策对国际竞争力的关系的研究非常活 跃，取得长足发展。但到现在为止，在理论方面的研究，大部分的学者都还没能 建立一个完善的理论模型来论证这个问题。在实证方面，国外多数学者研究得出 的结论的可靠性和普遍性，尚存在很多的争议。一方面，对环境规制水平的测量 方法不同，但多数直接采用工业排放的s 0 。、n 0 。和c o ：作为指标。这种单一指标的 选择在验证实证结果时容易存在局限性；另一方面，多数的研究以发达国家作为 研究对象。这种研究结果并不适应具有不同的经济发展水平、环境标准的发展中 国家，并且这些研究采用的都是2 0 世纪7 0 年代到9 0 年代的数据，在现在已经没有 很大的解释意义。 相对而言，我国学术界对此问题的关注不多，研究的深度也不够。可能的原 因有几个方面：一是数据收集的困难。我国环境统计起步较晚，而且现有的统计 方法没有与国际接轨，导致研究者无法得到与此问题相应的数据。二是受我国经 济发展水平的限制，环境政策的重点仍然偏重于末端治理，与经济、贸易之间的 关系研究关注的不够。 三、论文的结构安排 本论文主要分为四个部分： 第一章，阐释环境规制与产业国际竞争力的相关理论，包括环境规制产生的 原因、定义，以及环境规制的经济学分析和发展趋势；产业国际竞争力的相关理 6 导言 论，最后介绍环境与竞争力关系的相关理论。 第二章，对环境规制对产业国际竞争力的影响进行理论分析。这部分的分析 主要从对产业内部因素和产业外部因素的影响进行分析，产业内部因素主要包括 生产成本和产品差异化两个方面，产业外部因素包括生产要素和产业结构两个方 面。 第三章，从实证的角度出发重新审视该命题。本文主要选取八个行业1 5 年 的数据对环境规制与产业国际竞争力做相关性分析。主要包括指标的选取、数据 的来源及处理和对结果的分析。 第四章，结论部分，就我国目前环境规制与产业国际竞争力的问题从宏观、 中观和微观三个层面提出对策建议。 四、论文的创新之处 第一，本文首先比较完整地构建了环境规制影响产业国际竞争力的理论框 架。即从产业内部的生产成本、产品差异化和产业外部的产业结构、生产要素四 个要素来分析环境规制对产业国际竞争力的影响。 第二，本文在理论部分建立技术创新的动阻力系统，运用这个系统来分析环 境规制对绿色技术创新的影响机制。 第三，本文在实证部分构建了环境规制综合指标体系，相对于以前单一的指 标，能更好的解释环境规制水平。 7 环境规制对我国产业国际竞争力的影响分析 第一章环境规制与产业国际竞争力理论概述 第一节环境规制概述 一、环境规制产生的原因及其定义 ( 一) 环境规制产生的原因 环境资源具有公共物品的特征，而公共物品一般都具有外部性，无法依靠 市场自身实现资源的配置，这就为政府干预和介入提供理由和机会，环境规制就 应运而生。因此，可以说环境规制源于环境问题的外部性和市场失灵。下面我们 简要分析一下，什么是公共物品，为什么公共物品具有外部性，而外部性又怎么 导致市场失灵? 所谓的公共物品是指消费无机会成本，即消费是有不可分性、无排他性、无 竞争性，在供给上也具有不可分性的产品。在许多情况下，不管个人是否付费都 可以享受公共物品的消费。公共物品这些特性很容易导致“搭便车”现象的发生。 既然消费具有公共性，个人不管付费与否都可以消费，那么对于一个理性的人来 说就没有动机去付费。从另一个方面来讲，既然消费者都不愿意付费，那么生产 者也没有动机去提供这种产品。那为什么公共物品具有外部性特征昵? 主流经济学认为，市场机制要正常运行，必须有明确定义的、排他的、安 全的、可转移的和可实行的涵盖所有资源、产品和服务的产权。只有明确定义的 产权才不会引起法律纠纷，排他的产权才不会影响人们的积极性。而对于环境问 题而言，由于环境资源的公共性，其产权的缺失就导致外部性问题的产生，从而 引起一系列的环境问题。 要解决环境问题一是解决环境的外部性问题，二是解决环境物品的产权问 题，三是通过政府推行强制的环境标准，利用政府解决市场失灵。这三点都可以 通过环境规制予以实现，这就是环境规制产生的原因。下面我们将对环境规制的 具体定义及内容简要分析。 。外部性( e x t e r n a l i t y ) 是某个经济卡体的行为对另一个经济主体产生，一种外部影响，而这种外部影响是通过非 价格机制的传递，即不能通过市场价格进行买卖。其中，有益的影响称为正外部性( 或正外部经济效应) ，有害 的影响称为负外部性( 或负外部经济效应) 。 8 第一章环境规制与产业国际竞争力概述 ( 二) 环境规制定义及具体内容 规制一词由英文r e g u l a t i o n 翻译而来，意为用制度、法律、规章及政策加以 制约和控制，也有人把它译为管制。植草益认为所谓的规制是“有规定的管理” 或“有法规的制约”。本文所指的环境规制指为了解决环境的外部性和公共物品 的问题，以保障劳动者和消费者的安全、健康以及保护环境为目的的，对经济物 品和服务以及与之相伴随而产生的各种劳动而制定的标准、法律、条约和制度等。 它包括保护环境的国际公约、环保标准、地区和各国保护环境的法律、规则以及 执行或签署的区域和多边协定。本文研究视角着重于我国政府为了协调环境和经 济发展关系而具体制定的环境保护法律、法规和标准。具体来说主要包括以下几 种： 1 环境标准与法规。环境标准是有关污染控制，生态环境保护的各种标准 的总称，是对环境中污染物水平及其排放源的限量值或技术规范； 2 p p m s ( p r o c e s s i n ga n dp r o d u c t i o nm e t h o d s ) 即产品的生产过程和生产方 法。p p m s 是指由于具有同种用途的同类产品的加工和生产工艺不同而导致对生 态环境的影响不同。 3 标志制度。环境标志制度是依据有关环境标准、指标和规定，由国家指 定的认证机构确认通过并颁发证书，证明某一产品符合环境保护要求，对生态环 境无害。 4 包装的环保要求。绿色包装是指节约资源，减少废弃物，用后易于回收， 再利用或再生易于自然分解，不污染环境的包装。 二、环境规制的经济效应分析 下面，我们将用局部均衡的方法，分析环境规制的经济效应。如图1 所示。 在图1 中，横轴表示污染产品的产出，纵轴表示产品的价格。m p c ( 边际私人成 本) 指的是不存在环境规制下厂商的供给曲线。m p b 是厂商的边际收益。当 m p c = m p b 时，厂商的收益最大。此时均衡产出数量为q 1 ，均衡价格为p 1 。由 于厂商生产的是污染产品具有负的外部性，这一外部性会产生一定的外在成本。 这由图中的m e c ( 边际外在成本) 表示。整个社会的边际成本就是 m s c = m p c + m e c 。此时，社会的最优产出数量为q 木，产品的最优价格是p 幸。 植草益微观规制经济学【m 】中国发展出版社，1 9 9 2 ，p 3 1 m 9 环境规制对我国产q k 国际竞争力的影响分析 由于q i q * ，因此，对于社会来说，厂商生产太多的产品。但如果缺少环境 规制的话，厂商为了追求利润最大化，会生产q 1 数量的产品。为了把厂商的产 出数量控制在q 宰，政府通过环境规制对厂商征收环境税t ，使厂商的边际成本 曲线上升到m p c 。此时，厂商的均衡产出数量和价格就是q 宰和p 母。 p p t p 1 t 图1 ：环境规制的经济效应分析 q + q l q 但由于推理错误、信息不完全以及不同政策之间相互影响等原因，政府的干 预存在一定程度的失灵。而且政府很难把握好环境税征收的幅度，以使其反映真 正的社会成本。就如图i 中所示，政府征收的环境税t 要刚好等于外部成本m e c ， 但在现实生活中，再高明的政府也无法获知正确的外部影响。因此，要获得m s c 、 线是非常困难的。也就是说政府想纠正全部的市场失灵是不可能的。政府所能做 的就是使所征收的环境税尽可能接近产品所产生的外部成本。 三、环境规制的发展趋势 随着世界经济的快速发展，各国环境规制总体水平的提高将是一个趋势。理 由如下： 首先，全球经济水平的提高会导致环境规制水平的提高。因为，一个人的需 求往往跟收入有很大的关系。当一个人的收入只能维持温饱时，他也只会要求最 基本的生活物品。而当全球经济水平大幅提高后，居民的人均收入水平也显著提 1 0 第。一章环境规制与产业国际竞争力概述 高。在解决温饱问题后，人类将更多地关注生活质量和品质的问题，也将更多地 考虑自己的生存环境，会对自己的生存环境有越来越高的要求，并希望对破坏环 境的行为加予制止。因此，这在一定程度将会导致全球总体环境规制水平的提高。 其次，从可持续发展的角度来看，以破坏环境为代价的经济发展已被越来越 多的国家和地区所抛弃。因为，以牺牲环境获得的经济收益并不能弥补后期的治 理环境的费用。所以，全球经济发展将会伴随更高的环境规制水平。 对于我国来说，随着我国加入w t o ，经济开放程度将比以前更高。我国也 将签署更多的国际环保条约，承担更多保护环境的义务和责任。另外，由于我国 很大一部分商品是出口到环境规制水平较高的西方发达国家和地区，为了应对这 些国家的绿色壁垒，我国也有必要适度提高国内的环境规制水平。 因此，可以预测说今后全球的总体环境规制水平将会呈上升的趋势。 第二节产业国际竞争力概述 随着全球经济一体化的越演越烈，国与国之间的竞争也日趋激烈。同时，对 于国际竞争力问题的关注也达到了空前的程度。国家之间的竞争归根结底就是国 家间产业和企业的竞争。我们在讨论产业竞争力之前，先从最根本的产业谈起。 一、产业的界定 在产业竞争力研究中，理论界对“产业”概念有两种不同的界定。一种是狭 义上的产业界定，这种观点认为在产业竞争力研究中，不能像通常一样把产业定 得过于宽泛，而必须界定为易于同类比较的对象。这种概念的最基本内涵是“同 类产品及其可替代产品”。另一种界定是广义上的“产业”概念。广义上的“产 业”是指总体上的“产业，它有更宽泛的外延。这种观点认为，产业国际竞争 力的研究不仅要研究某种特定产业的竞争力，而且还要研究“产业结构国际竞争 力”、“产业组织竞争力等方面的内容。 本文所指的产业是指狭义意义上的产业概念，并引用苏东水主编的产业经 济学一书中提出的“产业”概念作为本文产业的概念。苏东水指出产业是具有 某种同类属性的企业经济活动的集合。产业应该具有以下同类属性或特征：第 苏东水产业经济学 m 高等教育出版社，2 0 0 1 ：3 2 1 1 环境规制对我国产业国际竞争力的影响分析 一，从需求的角度来看，指具有同类或相互密切竞争关系或替代关系的产品或服 务；第二，从供给角度看，指的是具有类似生产技术、生产过程或生产工艺等特 征的物质生产活动或类似经济特征的服务活动 二、产业国际竞争力概述 ( 一) 国际竞争力的概述 国际竞争力在2 0 世纪8 0 年代初首次出现于世界经济论坛关于竞争力报告 中。关于竞争力，国内外学者将其分为最基本的三个层次：即宏观层次的国家竞 争力、中观层次的产业竞争力以及微观层次的企业竞争力和产品竞争力。国家竞 争力强调一个国家在国际贸易、国际金融和国际投资中的地位，强调一国所能提 供的基础设施，所能达到的整体科技水平和社会发展水平。当前经济发展状况以 及政府行为、政府干预等因素作为国际资本流动创造客观条件。而产业、企业竞 争力则强调产业或企业的经营行为、管理行为、劳动成本、企业家素质、劳动者 的工作态度等因素的国际比较。三者各有侧重又相互联系。 ( 二) 产业国际竞争力 由于对产业竞争力研究起步较晚，目前学术界对产业国际竞争力的概念还处 在不断争论当中。比较有代表性的定义有以下几个： 1 迈克尔波特提出的产业国际竞争力概念在国际上影响力最大。他指出 产业国际竞争力是在国际间自由贸易条件下，一国特定产业以相对于他国更高的 生产力向国际市场提供符合消费者( 包括生产者需要) 或购买者需要的更多产品， 并持续获得盈利的能力。根据这个定义，我们可以把产业国际竞争力理解为是在 排除了贸易壁垒的条件下，产业持续获利的能力。 2 金碚提出的产业国际竞争力定义在国内也很受欢迎。他认为产业国际竞 争力是一国特定产业通过在国际市场上销售产品而反映出来的生产力。从这一定 义来看，产业国际竞争力的实质就是一国特定产业相对于国外竞争对手的比较生 产力。它反映了该产业的产品在国际市场盈利能力的大小。这一定义跟波特的定 义都强调产业生产力的高低对产业国际竞争力的重要影响。 金碚产业国际竞争力研究 j 经济研究，1 9 9 6 ，( 1 1 ) ：3 9 1 2 第一章环境规制与产业国际竞争力概述 3 于文波认为产业国际竞争力是指在公开和开放的国际经济环境中，一国 特定的产业向国际市场提供符合市场需要的货物或服务产品，并取得经济效益的 产业整体实力。这一定义突出了公开和开放的贸易环境，从国际贸易的角度来考 察产业国际竞争力的强弱。 4 郭京福指出产业国际竞争力是指某一产业或整个产业通过对生产要素和 资源的高效配置，持续稳定地生产出比竞争对手更多财富的能力，体现的是在市 场竞争的比较关系中，表现在产品价格、成本i 质量、服务和品牌等方面比竞争 对手所具有的差异化的能力。这一定义指出了产业国际竞争力是一种相对竞争 力，而且强调生产要素和资源的配置效率会影响产业的国际竞争力。 此外，还有更多学者也给出了各自的产业国际竞争力的定义。他们普遍认为 产业国际竞争力是一种比较生产力，只是各自研究视角的不同造成了对产业国际 竞争力的不同理解以及表达上的差异。 ( 三) 产业国际竞争力、国家竞争力、企业竞争力的区别 国家竞争力是一国在市场竞争的环境下，在与世界上其它国家的竞争中，所 能创造的增加值、国民财富持续增长和发展的系统能力水平。瑞士洛桑国际管理 开发学院和世界经济论坛认为国家竞争力由八大要素组成：经济活力、工业效能、 财政活力、自然资源、人力资源，对外经济活动能力、创新能力和国家干预。其 中，工业效能主要反映该国产业的国际竞争力。由此，可以看出，产业国际竞争 力只是国家竞争力的一个组成部分。国家竞争力更多地体现为国家为产业和企业 的发展提供经济基础、国家政策以及国家战略决策能力。这些都是该国产业和企 业参与国际竞争必要的基础条件。另一方面，一国财富增加值和持续增长能力归 根到底都是该国产业内的所有企业所创造的。所以说，产业国际竞争力和企业竞 争力是国家竞争力的基础。 企业竞争力是指在竞争性的市场中，一个企业比竞争对手更能长期有效地向 市场提供更好的产品或服务，并获得盈利和自身发展的能力。由于我们所观察到 的产业国际竞争力主要是产业内企业的竞争，因此可以说企业竞争力是产业国际 于文波吉林省农业产业国际竞争力研究嘲博士学位论文，沈阳东北师范大学，2 0 0 1 ：1 3 1 4 郭京福产业竞争力研究【j 】经济论坛2 0 0 4 ，( 1 4 ) ：3 2 3 3 环境规制对我国产业国际竞争力的影响分析 竞争力的基本表现形式和重要组成部分。但是，产业国际竞争力并不等于产业内 所有企业竞争力的合力。因为首先企业之间存在的有序或无序的竞争会影响到产 业国际竞争力。其次，产业国际竞争力除了影响企业竞争力外，还反映了像产业 政策、企业集中度在内的一系列产业特性。同时企业之间的作用力和反作用力也 影响着产业国际竞争力的高低。另一方面，产业竞争力又反过来影响着企业的竞 争力，一国内企业总是附属于某一个产业内部。企业的发展肯定受到所属产业方 面的制约。 通过以上分析，我们可以看出产业国际竞争力、国家竞争力和企业竞争力存 在着以下几点不同：第一，从研究内容上来看，它们之间有重叠部分，但都不是 包含与被包含的关系。第二，从研究层次上看，产业竞争力属于中观层面的研究， 企业竞争力和国家竞争力分属于微观和宏观方面的研究。第三，从研究方法上来 看，研究中观和宏观的产业竞争力和国家竞争力必须从全局出发，设计一些中期 或长期指标来分析。而在研究微观层面的企业竞争力的时候，由于其存续周期一 般较短，因此就可以设计一些短期指标来分析其影响。 第三节环境和竞争力关系理论 目前，国内外较流行的关于环境与竞争力的理论主要有以下几种： 一、环境竞次理论( r a c et ob o t t o mh y p o t h e sis ) 这种理论认为，不同国家或地区之间对待环境保护强度和实施环境标准的行 为类似于“公地的悲剧”的发生过程。在竞争激烈的自由贸易条件下，资本要 素可以自由地流动，大量资本倾向于流入环境标准较低的国家，以求得更低的生 产成本。因此每个国家都担心他国会采取比本国更低的环境标准而令本国的工业 处于竞争劣势。为了避免这种损害，国家间会竞相采取比他国更低的环境标准。 结果各国都会采取次优的环境政策，最后每个国家都会采取比没有国际经济竞争 时更低的环境标准，加剧全球的环境恶化。应当说，这种理论所描述的情形与现 状是