（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对中国的影响及对策.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t t h e i s s u e o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e i s in t h e f o r e fr o n t o f t h e p r e s e n t r e s e a r c h o f i n t e r n a t i o n a l t r a d e p o l i c i e s . t o d a y , w i t h t h e a c c e le r a t i o n o f e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d t r a d e li b e r a l i z a t i o n , t a r i ff s a r e b e i n g g r a d u a l l y r e d u c e d a n d n o n - t a r i ff m e a s u re s s u c h a s i m p o rt a n d e x p o r t q u o t a a n d l i c e n s e a re u n d e r r e s tr i c t i o n . h o w e v e r , t e c h n i c a l t r a d e m e a s u re s a re n o w b e i n g u s e d w i t h i n c r e a s i n g fr e q u e n c y i n t h e f o r m o f t e c h n i c a l l a w s a n d re g u la t i o n s , t e c h n i c a l s t a n d a r d s , q u a l i f i c a t i o n a s s e s s i n g p r o c e s s a n d s a n it a t i o n q u a r a n t i n e m e a s u re s , t h u s i t h a s b e c o m e a n i m p o rt a n t m e a n s f o r g o v e rn m e n t s a l l o v e r t h e w o r l d t o p r o t e c t t h e i r i n d u s t r i e s a n d p r o m o t e f o r e i g n t r a d e . c h i n a a s a t r a d e p o w e r , i t s f o r e i g n tr a d e d e v e l o p m e n t i s b o u n d t o t o u c h o n t h e s u b j e c t o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e . i n f a c t , t e c h n i c a l b a r r i e r s t o tr a d e h a v e a ff e c t e d t h e d e v e lo p m e n t o f c h i n a s f o re i g n t r a d e . o n o n e h a n d , a s a n e x p o rt g i a n t , o u r e ff o rt s t o e x p a n d e x p o rt h a v e s u ff e r e d f r o m t r a d e b a r r i e r s i n f o re i g n c o u n t r i e s . i n t e rn a t i o n a l m a r k e t a c c e s s a n d c o m p e ti t i v e n e s s o f e x p o rt p r o d u c t s a r e s u b j e c t t o b a d i n fl u e n c e . o n t h e o t h e r h a n d , s i n c e o u r c o u n t ry l a c k s a s o u n d t e c h n i c a l t r a d e b a r r i e r s s y s t e m t o p r o t e c t d o m e s ti c m a r k e t , a l a r g e a m o u n t o f l o w - l e v e l p r o d u c t s o r g o o d s t h a t d o e s n o t c o n f o r m t o c e r ta i n t e c h n i c a l re g u l a t i o n s a n d s t a n d a r d s e n t e r o u r c o u n t ry t h r o u g h t r a d e . f u r t h e r m o re , w i t h i n t e n s i fi e d u s e o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e i n a l l c o u n t r i e s a n d c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n t o f m a r k e t a c c e s s a ft e r o u r e n t e r i n g t h e t wo , t h e s e t w o i s s u e s w i l l f u r t h e r h e a t u p . t h e re f o re , i t w i ll b e o f g r e a t a n d i m m e d i a te s i g n i fi c a n c e t o c o n d u c t a r e s e a r c h i n t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e t o d e e p e n o u r r a t i o n a l c o g n i t i o n a n d d e v e l o p c o r r e s p o n d i n g s t r a t e g i e s f o r c h i n a - . 一 a h i g h l y t r a d e - o r i e n t e d d e v e l o p i n g c o u n t ry a s t o h o w t o d e a l w i t h p r o b l e m s c o n c e rn i n g t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e i n t h e p r o c e s s o f a c t i v e l y p a rt i c ip a t i n g i n i n t e rn a t i o n a l d i v i s i o n o f l a b o r a n d t r a d e l i b e r a l i z a t i o n t h i s t h e s i s w i l l , fr o m t h e o r e t i c a l , p r a c t i c a l a n d p o l i c y - m a k i n g a n g l e s , g i v e a b r i e f a n a l y s i s o n t h e o r i g i n , ， c h a r a c t e r i s t i c s , tr e n d a n d e c o n o m i c e f f i c i e n c y o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e . d i s c u s s i o n w i ll b e m a d e o n t h e e x t e r n a l a n d i n t e rna l r e a s o n s w h y c h i n a s u ff e r s f ro m t h e e ff e c t s o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e . o n t h e a b o v e b a s i s , t h i s t h e s i s w i ll p re s e n t m e a s u r e s a n d p r o p o s a l s o n h o w c h i n a s h o u l d c o p e w i t h t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e fr o m g o v e r n m e n t a l a n d c o r p o r a t e r e s p e c t s . f o r t h e a b o v e - m e n t i o n e d b a c k g r o u n d , t h i s p a p e r p u t s e m p h a s i s o n t h e o re t i c a l a n a l y s i s o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e a s w e l l a s o n t h e re s e a r c h i n c h i n a s s t r a t e g i e s t o w a r d s it . t h e o r e t i c a l a n a l y s i s p a rt w i l l b e c a r r i e d o u t f o l l o w i n g t h e c l u e o f “c o n n o t a t i o n - o r i g i n - c h a r a c t e r i s t i c s - t r e n d ; w h i l e t h e s t r a t e g y p a r t g o e s o n t o a n a l y z e fr o m t h e a n g le o f g o v e r n m e n t a n d c o r p o r a t i o n . k e y w o r d s : t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d ee c o n o m i c e ff i c i e n c y g o v e r n m e n t a l s t r a t e g yc o r p o r a t e 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、 保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务: 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印 件和电子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 年a 月 夕 日 矛 砷 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限 及书写格式规定如下: 内部5 年 ( 最长石年， 秘密*l a 年 机密去2 0 年 ( 最长 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的 成果。 除文中已 经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出 贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明 确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 :津 s-c a - 年。 f 月i 日 第一章导论 第一章导论 第一节问题的提出与研究的背景 1 . 1 . 1 问题的提出 2 0 世纪中叶以 来， 随着科学技术的巨 大进步 和生产力的 解放，国际间商品、 资本、技术和劳动力的 流动不断加速， 世界经济的 相互联系和相互依存日 益增 强，世界各国的经济生活也日 益国际化，经济全球化趋势不断增强，极大地影 响着世界各国的经济生活与生产方式。 因 此， 在经济全球化和开放市场条件下， 一国 在积极参与国际经济合作的 同时，如何研究和制定维护本国产品和市场的具体对策与措施，尤其是运用符 合国际 通行规则的 手段与措施来保护、调节和控制国内 市场，以 维护本国 在世 界范围内的经济利益，已经成为当前各国对外贸易管理与贸易政策研究中的重 大问题。 1 . 1 . 2 研究背景 2 0 世纪7 0 年代以来，国际贸易保护进入新贸易保护阶段，随着关税壁垒的 大幅度削减， 非关税措施不断涌现与发展， 其中的配额等数量限 制措施逐渐取 代关税壁垒，成为主要的国际贸易政策工具。 据统计，到乌拉圭回合结束时， 全世界的非关税措施己 多 达上千种。正如罗伯特 鲍德温( r o b e r t b a l d w i n ) 在其 著作中引述的一位作家的评论:“ 降低关税，实际上就像抽干沼泽中的水。降 低的水平面暴露了 所有的 非关税壁垒障碍与突起， 仍需要被清理。 g a tt 自 第 六轮肯尼迪回合以来，在继续减让关税的同时开始削减非关税壁垒，肯尼迪回 合最终达成了反倾销协议;第七轮东京回合达成了 海关估价、补贴与反补贴、 政府采购以 及标准守则等独立协议;第八轮乌拉圭回合则对有关非关税壁垒问 题做了 进一步规定。 通过这些回 合的多 边贸易谈判， g a tt加强了 对传统非关税 壁垒的国际约束， 传统非关税壁垒使用的空间逐步缩小。 第一章导论 2 0 世纪9 0 年代以 来， 随 着贸易自由 化的 进一步发展， 特别是关税壁垒的不断 下降和传统非关税壁垒的削减或取消，一些新的更为隐蔽的非关税壁垒开始成 为各国尤其是发达国家实现国内产业与市场保护的主要手段，以技术法规与标 准为主 要形 式的 技术 性 贸 易 壁垒是 其中 之 一。 所谓“ 技术 性贸 易壁 垒” ( t e c h n i c a l b a r ri e r s t o t r a d e 一 简称 t b t ) ， 是指一国 政府或 非 政府 机构以 维护国 家安 全、 保 护人类与动植物生命和健康、保护环境、防止欺诈行为以 及保证食品安全与产 品质量等为由， 所采取的 一系列强制性或非强制性的技术性限 制措施或规定， 这些措施或规定主观或客观地成为外国产品自由 进入该国市场的障碍.由于技 术法规与标准具有形式与名义上的合理性，于是， 许多国 家和地区就通过制定 各种复杂苛刻的技术法规与标准、质量与安全认证要求、包装与标签规定以及 卫生检疫措施，来达到阻止外国产品进入、保护国内 产业与市场的目的。 因此， 在这一背景下研究技术性贸易壁垒产生的原因及影响，以及我国应 采取的应对措施就成为当前对外贸易管理和贸易政策研究中急需解决的重大问 题。具体而言，在我国的对外贸易管理与政策研究及实践中迫切需要了 解和解 决以下问题: ( 1 ) 技术性贸易的经济效应如何? ( 2 ) 技术性贸易壁垒对我国 的影响?( 3 ) 我国 应对技术性贸易壁垒应采取的政策? 本文试图 通过以 上问 题 的论述与分析来探讨我国面临t b t 的问题和对策。 第二节 有关对t b t 研究的文献综述 1 . 2 . 1 国外文献 在西方学者的一些研究中，2 0 世纪7 0 年代开始涉及到技术性贸易壁垒。例 如，鲍德温在1 9 7 0 年发表的 国际贸易的非关税扭曲中指出:“ 技术与管理 法规， 通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必 要的贸易障碍，不反映国家问 在安全或健康目 标上分歧的差别构成对贸易 不必 要的 扭曲 ， 应当 被消 除 。” 11l 是， 作者仅 对技术 性贸 易 壁垒作为非 关 税壁 垒的一种形式做了 简单描述，并未做深入研究.吉米 希尔曼 ( j i l m m y e h i l l m a n ) 在1 9 9 1 年出 版的 农业贸易中的 技术壁垒中首次研究了 技术性贸易壁垒( 主要 。b a l d w in , r o b e rt e .( 1 9 7 0 ) ,n o n - t a r iff d i s t o rt i o n s o f i n t e rn a ti o n a l t r a d e , t h e b r o o k i n g s i n s t it u t i o n , wa s h i n g t o n , d c 于 1 4 3 第一章导论 是检疫与 卫生 法 规 ) 在农业贸 易中的 使 用与 农 业 保 护问 题， 但作 者在概 念界定 上 存在混淆， 将技术性贸易壁垒的影响完全等同于非关税壁垒。 进入9 0 年代中 期以 来， 随着技术性贸易 壁垒成为主要的国际贸易政策工具， 西方学者对这一问题的 研究开始大量出现。 最初的 研究较多集中 在有关概念阐 述以 及技术标准与国际贸易的关系上，比 较有代表性的是艾伦 塞克 斯( a l a n s y k e s ) 的 国际 一体 化商品 市 场的 产品 标 准 ( 1 9 9 5 ) 和美国国 家研究 委员 会的 标 准、 规格评定与贸易 ( 1 9 9 5 ) 等。 其中， 塞克斯的 研究较为系统、 全面， 研究成 果也较多被以后的研究所引述。他对有关技术性贸易壁垒政策做了较为全面的 剖析， 包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、 g a tt与北美自由贸易协 定 ( n o r th a m e ri c a n f re e t r a d e a g r e e m e n t . n a f t a ) 的 标 准 协 调 活 动以 及欧 盟内 部 的技术性贸易壁垒问 题等。 后来的学者从经济理论角度对技术性贸易壁垒进行 了 较为 深入的 研究。 罗 纳 尔多 费 舍( r o n a ld f i s c h e r ) 和裴贝 罗 塞 拉( p a b l o s e r a ) 的 标准与 保 护 ( 2 0 0 0 ) 研究了 标准的贸易 保 护效果， 结论是 政府 制定的 最小 标准 即使表面非 歧视， 也 是贸 易 保护的。 尼尔咐戴 尔 ( n e i l g a n d a l ) 和欧 兹魂尔 ( o zh y ) 的 标准化政策与国 际 贸 易 ( 2 0 0 1 ) 研究了 政府是 否 承认外国 标准的 政策 行为， 结论是当政府只限于在承认所有外国标准或不承认任何外国标准间做选择时， 如果网 络外部性显著，那么， 所有的国家会相互承认其他国家的标准。 亚历山 德拉卡西拉 ( a i e s s a n d r a c a s e l l a ) 的 无边界 市 场的 产品 标准联盟 ( 1 9 9 6 ) 则 研究 了产业标准联盟自 发形成标准的过程，结论是标准协调可以在产业层面形成。 这一结论对于目 前一些国家如美国的标准制定己由 传统的政府行为更多转向由 产业负责具有一定的现实意义。还有学者研究了区域经济一体化组织的技术性 贸易 壁垒政策， 如约 翰 威尔 逊( j o h n s w i l s o n ) 的 标准与 a p e c 一 一 - = ft 动议 程 ( 1 9 9 5 ) 与米 歇尔 埃格 ( m i c h e l l e p . e g a n ) 的 构 筑一个欧 洲市 场: 标准、 法规与 治理 ( 2 0 0 1 ) 。 对 与发展中国 家 在技术性贸易 壁 垒 政策 方面的问 题， 也有 学者做 了 专门 研 究。 例 如， 谢丽 斯 蒂 芬 森 ( s h e r ry s te p h c n s o n ) 的 标 准、 合 格 评定 与 发展中国 家 ( 1 9 9 7 ) 从 政策与 制 度层面 对发展中 国 家 有关 标准制定问 题做了 较为 全面地阐述，包括发展中国家的标准发展现状、wt o 有关协议的规定、发展中 国家对国际标准制定组织的参与以 及区域经济一体化内 部的标准问题等，得出 的重要结论是:“ 发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以 及国际 标准化 组织与国际电 工委员 会的国际 标准化指导原则 ” ; 如果尚 无国际标准， 那么， 发 展中国 家的 最佳选择是“ 采纳它们主要贸易 伙伴市场所采用的标准，而不是制定 第一章导论 它 们自 己 的 本 地标准 ” 。 这一结论对于 发 展中 国 家的 技术性贸 易 壁垒政策的 制 定，具有十分重要的现实意义。 在实 证 研究方面， 西方学者也 做了 探索。 经济 合作与发 展组 织 ( o r g a n i z a t i o n f o r e c o n o m i c r e s e a r c h a n d d e v e lo p m e n t , o e c 功调查 收 集了 大量 的 行 业 数 据， 并 据以 分析技术性贸易壁垒影响贸易成本的 程 度， 结论是达到 o e c d 成员国 不同的 技术法规与标准所需要支出的成本， 加上测试与认证成本，占 到企业总生产成 本的 2 % - 1 0 % e 茨内 歇 尔 奥 茨昆 ( t s u n e h ir o o ts u k i) , 威 尔 逊 和 米 尔 威 特 塞 瓦德尔 夫( m i r v a t s e w a d e l t ) 等( 2 0 0 0 ) 分 析欧盟 提高 食品中 黄曲 霉 素 含量标准对欧 盟健康保护与非洲出口的影响，他们对1 5 个欧洲国家和9 个非洲国家在1 9 8 9 - 1 9 9 8 年间的贸易与法规数据进行处理，得到的结论是欧盟如果执行新的更为严 格的 黄曲 霉素标准， 在降 低欧盟的健康风险方面，与执行国际 标准相比，能减 少每1 0 亿人中 年均约1 .4 个死亡率，而非洲对欧盟的 谷物、 干果和坚果的年出口 则将减少6 0 % 年出口 收入将减少6 .7 亿美元. 巴 利 克里索夫 ( b a r ry k r i s s o f t ) 、 琳 达 卡尔 文( l i n d a c a l v i n ) 和 丹尼斯 格 雷 ( d e n i s e g r a y ) 等 ( 1 9 9 7 ) 分析了 美国 苹果 在日 本、韩国 和墨西哥市场面临的关税和技术性贸易壁垒， 对三个出口 市场分 别建立了部分均衡模型，计算了 进口国 卫生检疫措施的等量关税，并据以计算 在关税 之外 有多少 贸易 受卫生 检疫措 施的 影响。 戴维 奥 顿 ( d a v i d o r d e n ) 、 爱得 奥德 罗曼诺( e d u a r d o r o m a n o ) 等( 1 9 9 6 ) 就美国 对墨西哥水果a v o c a d o 的 进口 禁令 建立了美国 a v o c a d o 市场模型，分析当 进口 引进病虫害时对国内 生产的影响，结 论是，在某些情况下，为最大限度地减少与进口 贸易有关的病虫害流行的可能 性而采取的限制性技术性贸易壁垒所产生的福利损失将超过病虫害流行本身引 起的国内成本增加。 总之， 进入2 0 世纪9 0 年代以来，由 于技术性贸易壁垒的日 益广泛使用，国 外学者对技术性贸易壁垒的研究取得了较大进展，涌现了许多研究成果，为后 人的 研究提供了 重要的 研究基础。 但是， 研究 较多集中 在技术性贸易 壁垒本身， 而对于技术性贸易壁垒的 影响范围及解决方法没有深入的研究， 在理论研究与 实证分析方面目 前仍有一定欠缺。 。s t e p h e n s o n , s h e r r y ( 1 9 9 7 ) , s t a n d a r d s , c o n f o r m i ty a s s e s s m e n t a n d d e v e l o p in g c o u n t r i e s , w o r l d b a n k p o l i c y r e s e a r c h p a p e r , n o . 1 8 2 6 , p . 5 . 第一章导论 1 . 2 . 2 国内文献 自 2 0 世纪9 0 年代后，国内 学者开始对有关技术性贸易壁垒问 题进行研究。 早期的 研究主要集中在对 技术性贸易 壁垒的内涵和外延的概念界定， 其中比 较 有代表性的是夏友富的 技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易( 2 0 0 1 ) ，在提 出 技术性贸易 壁垒概念的 基础上，明 确将其表现形式归纳为五大 类:( 1 ) 技术法 规、标准与合格评定程序;( 2 ) 产品 检疫、 检验制度与措施:( 3 ) 包装和标签要 求:( 4 ) 信息技术壁垒:( 5 ) 绿色壁垒。 这一结论后来为国内 学者所普遍沿用。 另外，一些学者对w t o 的 技术性贸易壁垒协议以 及西方国家有关技术性贸易 壁垒的 政策体系做了比 较系统的 述评， 如贸易技术壁垒课题组的 贸易技术壁 垒协议及其在w t o 诸协议中的体现( 1 9 9 9 ) 和 美国、日 本及欧盟在国际贸易中 实施技术研究主要集中 在有出口 贸易的 政策研究方面， 如夏友富的 影响未 来的重要因素 一一技术性贸易 壁垒与我国出口 贸易发展( 1 9 9 9 ) 、 邵宏华的 贸 易标靶 我国出口 贸易面临的技术壁垒( 1 9 9 9 ) ，以及卢新德的 w t o ( 技术 性贸易壁垒协定与山东出口 产业结构高技术化) ( 2 0 0 2 ) 。这些研究从产业层面对 我国出口 贸易因技术性贸易壁垒受到的影响进行了分析，并提出了应如何应对 的政策建议。 在实证研究方面，冯宗宪、柯大钢的 开放经济下的国际贸易壁 垒变动效应、影响分析、 政策研究( 2 0 0 1 ) 用进出口 数量变动来模拟技术 性贸易 壁垒变动， 运用可计算一般均衡模型对技术性贸易壁垒变动对整 个经济 的影响做了定量分析，结论是由于产业的互相影响，运用技术性贸易壁垒对某 一产业实施保护时，必须要全面权衡这种波及效应。 总之，国内学者的有关研究主要表现对政策的研究，虽然也有一些学者研 究了我国出口贸易中遭遇技术性贸易壁垒所受到的影响及其应对措施， 对我国 对外贸易实践提供了有效的指导，但是从研究的深度、研究的方法上大多集中 在理论研究上，实证研究有限，还有待于今后进一步研究。 第三节 研究思路、方法与结构 1 . 3 . 1 研究思路与方法 基于上述国内外对t b t 研究的现状， 针对我国开放市场条件下国际贸易发展 第一章导论 实践中的现实问题，本文就技术性贸易壁垒对我国的影响及应对措施， 从理论 上、实证上和政策制定的角 度进行进一步深入研究。 首先， 对技术性贸易壁垒的基本概念、 特征、 表现形式及其发展趋势等进 行理论分析，以 准确把握其内 涵与外延及其本质， 为本文的 进一步分析奠定理 论前提与基础。在此基础上对于技术性贸易壁垒的作用机理进行研究，具体包 括两方面内 容:一是数量控制效应， 二是价格控制效应。 从而透过技术性贸易 壁垒的 特殊的作用机制从理论上分析技术性贸易壁垒的影响效应以及对我国的 影响。 其次， 对我国 在技术性贸易壁垒方面所遭受的影响进行实证分析，重点分 析我国 遭受技术性贸易壁垒影响的 具体区域和产业及产品的实际 状况，以 验证 理论分析的结论。 最后，针对中国现实问题提出一些有价值的对策与建议.因为经济理论研 究的最终目的是将研究结论应用于实践，因此， 在理论和实证研究基础上，从 我国 政府和企业两个方面探讨应对技术性贸易壁垒的政策措施。 在研究方法上，本文将遵循理论分析与实证分析相结合的研究方法。为政 府与企业的对外贸易管理与贸易政策提供一定的理论指导。 1 . 3 . 2 框架安排 本文共分四章，结构如下:第一章，本文的导论，论述本文的研究背景、 相关的研究与研究方法以 及研究思路、 方法与框架。 第二章，分析技术性贸易壁垒的技术性贸易壁垒的理论与作用机理，首先， 从理论上对技术性贸易壁垒的基本概念进行界定，分析其特征;其次，分析其 表现形式及其发展趋势。为本文的 分析莫定理论基础。 最后， 分析技术性贸易 壁垒的作用机理。 第三章， 分析技术性贸易 壁垒对中国的影响及原因，首先， 分析技术性贸 易壁垒对我国的影响，进而分析造成这种影响的原因。 第四章，分析我国面对国外技术性贸易壁垒的对策，从政府和企业两个角 度分别进行分析。 结论。 第二章 技术性贸易壁垒的 涵义与经济效应 第二章 技术性贸易壁垒的涵义与经济效应 第一节 技术性贸易壁垒概述 2 . 1 . 1 2 . 1 . 1 . 1 对技术性贸易壁垒涵义的理解 技术性贸易壁垒的酒义 ( 1 ) 技术性贸易壁垒的基本涵义 技术性贸易壁垒 ( t e c h n i c a l b a r ri e r s t o t r a d e 简称t b t ) ，是贸易壁垒 中非关税贸易壁垒的一种，是指在国际贸易中， 货物进出口国以 维护国 家安全 或保护人类健康和安全、保护动植物的生命和健康、保护生态环境或防止欺诈 行为、保证产品质量为由，采用以及制定一些强制性或非强制性的技术法规、 法令、条例、规定和技术措施，建立技术标准、 认证制度、 检验检疫制度所形 成的贸易障碍。 其本质是通过对外国 进口 商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、 商品包装和标签等标准， 提高进口商品的要求， 加大进口 难度，最终达到限制 进口的目的。 ( 2 ) 广义与狭义的技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒又有狭义和广义之分。 狭义的 技术性贸易壁垒是指世界贸 易组织 技术性贸易壁垒协议 中规定的那些强制性或非强制性确定商品某些特 征的技术法规或技术标准，以 及在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的 认证、 审批程序中 所形成的 不合理的贸易障 碍。 广义的 技术性贸易 壁垒是指所有 影响贸 易的 技术性措施， 它不仅包括 技术性贸 易 壁垒协议的内容， 还包括世 界贸易组织 实施卫生与植物卫生措施协议 、 知识产权协议 、 服务贸易总协 定中的有关动植物卫生 检疫规定、 绿色壁垒和信息技术壁垒等内 容。另 外， 它 还涉及由国际社会签署的与 环境和资源等问 题有关的国际条约中与贸易有关的 内 容。 现在我们所讲的 技术性贸易壁垒主要是 指广义的 技术性贸易壁垒。 2 . 1 . 1 . 2 技术性贸易壁垒与技术壁垒的区别 目 前对技术性贸易壁垒与技术壁垒经常混为一谈，而实际上两者是有区别 第二章 技术性贸易 壁垒的 涵义与经济效应 的， 不单纯是用词的不同. 技术性贸易壁垒属于非关税壁垒中的一种， 技术性 贸易壁垒是以 技术面目 出 现，为实施壁垒披上合法外衣， 而事实上是人为的、 利用技术性细节构筑贸易壁垒。 技术性贸易壁垒 ( t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e 简称t b t ) ， 是贸易壁垒 中非关税贸易 壁垒的一种， 是指在国际贸易中， 货物进出口国以 维护国 家安全 或保护人类健康和安全、 保护动植物的生命和健康、保护生态环境或防止欺诈 行为、保证产品质量为由，采用以 及制定一些强制性或非强制性的技术法规、 法令、条例、 规定和技术措施，建立技术标准、 认证制度、 检验检疫制度所形 成的 贸易 障 碍; 而技术壁垒 ( t e c h n o l o g i c a l b a r r i e r s ) 则是科学 技 术 上的 关卡， 即指国家或地区政府对产品制定的 ( 科学技术范畴内的)技术标准，如产品的 规格、质量、技术标准等，多体现在发达国家对发展中国家的贸易上，达不到 一定技术标准的不能进口。如汽车废气排放达不到一定标准，不准进口，组织 低技术产品 进口( w t o 技术性贸易壁垒协议 的 技术法规、 标准中 有此含义) ; 或达到某种技术标准的产品不能出口，如运算速度达到每秒多少亿次的 计算机 不准出口，即限 制高科技产品出口 ( 美国等发达国家就是这么做的) ， 从而在技 术方面对进口 贸易构成壁垒。因 此，技术壁垒是利用科技手段形成的实 质性的 壁垒，包括差异技术壁垒和创新技术壁垒，前者是利用技术上的差异绞尽脑汁 设计出来的，获得的是局部的利益:后者是由于科技方面的创新，使其在某一 领域的技术处于明显的领先优势，拥有独立的知识产权，获得的是垄断竞争优 势。 这种壁垒是以 其聪明智慧，以 文明方式，实现市场份额最大化和利 润最大 化，是国际贸易竞争中获取全局优势的战略手段。从这种意义上说，技术壁垒 有其合理成份， 对其基本态度不是反对，而应该正视和超越。 总之， 我们研究的技术性贸易壁垒应该是指以 技术为名实施的贸易壁垒， 是真正要反对的、 打破的。 而技术壁垒只要符合世界贸易组织 技术性贸易壁 垒协议的原则和国际标准应该是合理的、允许的。但对于我国 而言， 往往将 技术壁垒也视为技术性贸易壁垒。 2 . 1 . 2 技术性贸易壁垒的由来 技术性措施并不是一开始就以贸易壁垒的形式出现的 他非关税壁垒盛行的年代根本用不着它发挥作用。相反， ，在关税壁垒以及其 技术性措施因国际贸 第二章 技术性贸易 壁垒的 涵义与经济效应 易的需要而产生，并极大地推动了国际贸易的发展。 例如各国目 前在进出口 贸 易中 普通实行的 质量认证与安全认证制度， 这些制度起源于英国。 2 0世纪初， 由于进口 风筝质量低劣， 严重影响了消费者的 利益和国内 销售商的信誉，1 9 0 3 年英国 制定了 风筝标志， 1 9 1 9 年又颁布了 商标法 ， 规定对产品 质量进行检验， 只有符合英国国际标准学会b s 标准才能配以 风筝标志，从此风筝标志成为国际 贸易史上第一个质量认证标志。 随着国际贸易的发展与市场竞争的日 趋激烈，消费者自 我保护意识不断增 强， 对商品质量和安全的 要求也越来越高，不仅要对产品的 质量和安全进行评 价， 还要对生产企业的质量管理体系和环境管理体系进行评价，以 确认生产企 业是否具备条件生产符合要求的商品， 为此，i s o 于1 9 8 7 年公 布了i s 0 9 0 0 0 质 量管理体系认证和工 s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证。 可见，历史上各国技术性措施 的制定大多是为了保护消费者的利益， 各国政府的技术法规与标准制定基本上 是严肃认真的。 2 . ， . 3 技术性贸易壁垒的特点 技术性贸易壁垒的原始设计动机在于鼓励提高质量，保护人类、动物或植 物的生命或健康，保护环境或防止欺骗的一切行为。但也有一些国家以 保护人 类和动植物生命或健康及生态环境之名，行贸易保护主义之实，成为取代关税 及其他传统非关税壁垒的 新贸易壁垒。 在国际贸易的实践中， 技术性贸易壁垒 呈现出以下特点: ( 1 ) 广泛性 从产品范围看，技术性贸易壁垒不仅涉及与人类健康有关的资源环境等初 级产品，而且涉及所有的中间 产品和工业制成品， 产品的 加工程度和技术水平 越高，所受的制约和影响也越显著。 从过程角度看，涵盖了研究、开发、生产、 加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期;从领域角度看，已从有 形商品扩展到金融、 信息等服务贸易及环境保护等各个领域: t b t 措施的表现形 式极具广泛性，涉及法律、法令、规定、要求、制度等各个方面。尽管要求采 取技术性贸易壁垒措施应尽量减少对贸易的影响，但一般来说，一旦技术性贸 易壁垒措施影响贸易， 其程度较之关税和一般非关税壁垒措施要严重得多。一 些技术性贸易壁垒措施容易产生连锁反应，从一个国家扩大到多个国家，甚至 第二章 技术性贸易壁垒的涵义 与经济效应 全球。许多措施可能严格限制甚至直接禁止一些产品的进口， 有些成为贸易保 护主义的重要手段。 ( 2 )双重性 既有合法性，又有保护性。技术性贸易壁垒有其合法性，即真正为了实现 规定的 合法目 标是可以 采取合适的壁垒措施的。 正常的 技术性贸易壁垒是指合 法合理的采取技术性措施已 达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目 的， 如禁止危险废物越境转移可以 保护进口国的生态环境，强制规定 产品的安全标 准可以保护消费者的健康甚至生命等等。目 前国际上已 签订了 1 5 0多个多边环 保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规， 一旦被通过， 对发展中国家 的影响很大，从而技术性贸易 壁垒有了形式上的 合法性。 但另一方面， 一些国 家， 特别是美国、日 本、欧盟等凭借其自 身的 技术、经济优势， 制定比国际标 准更为苛刻的技术标准、 技术法规和技术认证制 度等，以 技术性贸易壁垒之名， 行贸易保护主义之实。 3 )隐蔽性 技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口 配额、进口 许可证制、 “ 自 动”出 口限额等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、配额限制等问题， 而且各种技 术标准极为复杂， 往往使出口国难以 应付。同时 技术性贸易壁垒措施是以高科 技基础上的技术标准为基础的， 科技水平不高的发展中国家对此难以 做出判断。 一些技术标准还具有不确定性， 而且涉及面很广， 无法把握且很难全面顾及。 更何况把贸易保护的目 标转移到人类健康保护上，因此有更大的隐蔽性和欺骗 性。 ( 4 )针对性 随着国际投资自由 化的发展，通过国际直接投资便可绕过国外的关税和配 额等非关税壁垒， 他国货币 贬值也会增加本国的 进口 ， 低价倾销在世界市场上 日 益盛行。而通过有针对性地构筑技术性贸易壁垒，就可以杜绝上述漏洞，最 大程度的限制进口。由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在 具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国 产品制定针对性的技术标准， 可以 对进口 产品随心所欲的 抵制。 2 0 0 2年，亚洲、欧洲以 及美洲等国 家对中国 农产品设置各种技术性贸易壁垒多达约2 0 项， 产品 涉及冷冻蔬菜、 鸡肉、 鳗鱼、 茶叶、蜂蜜、大蒜、肠衣、羽毛羽绒及制品等等。 ( 5 )歧视性 第二章 技术性贸易壁垒的涵义与经济效 应 尽管 t b t协议要求实行国民待遇和非歧视性原则，但实际上，由 于经济和 技术水平较高，主要是发达国 家实 行 t b t措施，发展中国 家较难达到要求， 其 贸易利益往往成为牺牲品。 2 . 1 . 4 技术性贸易壁垒的发展趋势 由于技术性贸易壁垒在国际贸易中被日益广泛使用，与之有关的贸易争端 不断增加，技术性贸易壁垒已成为影响当前国际贸易发展的重要因素，也将是 w t o 未来深入谈判的重要内 容， 因此有必要了 解其发展趋势， 对未来国际贸易的 发展方向有一定的认识与把握。总体说来，当前技术性贸易壁垒的发展趋势主 要表现在以下几个方面。 ( 1 )目 前， 许多国家特别是发达国 家制定的 技术标准越来越严格， 而且数 量也不断增加。一些国家制定了几位繁琐的技术标准，既有产品标准，也有实 验检验方法标准与安全卫生标准，并在技术法规中引 用相应标准予以强制实行。 ( 2 ) 将技术性贸易壁垒与环境保护结合起来，达到限制进口的目 的.贸易 与环境己 成为w t o 的 重要议题， w t o 有关协议中的 环境条款在促进贸易与环境协 调发展的同时，也为成员国设置与环保有关的技术性贸易壁垒提供了法律依据。 随着国际环境公约的频繁出台、全球环境的日 益恶化以 及消费者环保意识的不 断增强， 各国 制定的 有关环保的 技术标准数量大大增加， 其规定也越发严格。 ( 3 )技术性贸易 壁垒延伸至生产经营的全过程， 对产品的整个生产加工过 程提出了技术要求。最近几年，许多国家不仅要求最终产品符合技术标准，而 且还对产品设计、原材料准备、生产加工、使用、消费和使用后处理等整个过 程制定了 严格的技术要求。 还有目 前正在实施的环境标志和工 5 0 1 4 0 0 0 认证等， 不仅涉及产品本身， 而且对产品整个生命周期的环境保护提出了 技术要求。 ( 4 ) 与消费安全有关的 技术性贸易壁垒日 益严格。随着消费者健康和安全 意识的不断增强， 有关消费安全的 技术标准要求也越来越严格， 主要涉及食品、 药物、化妆品、电器、玩具以及建材等行业。国际贸易中一个极具代表性的案 例是， 2 0 世纪s o 年代初欧盟发现一些进口 牛肉中含有超量的促进生长的 合成荷 尔蒙，该物质可能会给人类健康带来一定的不利影响，但并无权威的科学证据， 因 此欧 盟依 据 “ 零 风险 ” 原 则 ( z e r o - ri s k p o l i c y ) ， 禁 止进口 含有该 种荷尔蒙的 牛肉 ， 从而在欧盟和美国之间引发了旷日持久的贸易争端。 第二章 技术性贸易壁垒的 涵义与 经济效应 总之， 随 着科学技术的不断发展，贸易中 涉及的各种技术问 题将更加复杂， 同时消费 者对商品的质量、 卫生和安全指标要求也越来越严格， 对环境的 要求 也不断提高， 而该技术含量的测试与检验检疫技术的不断发展，也给一些国家 利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限 制甚至贸易歧视提供了 更加精确的 数据， 这