（政治经济学专业论文）以电子信息技术为依托的公共产品偏好显示问题研究.pdf

摘要 本文讨论的主题是关于公共产品投票机制中的偏好显示问题，探讨在传统投 票机制下公共产品偏好伪装的现象、成因及其后果，并在此基础上研究基于电子 信息技术平台的投票机制能否有效改善公共产品的偏好伪装问题，主要分为两大 部分内容：一是对公共产品偏好显示进行经济学分析，二是对电子投票机制进行 设计，包括投票后台机制的设计和投票规则的设计，同时提出相应的实施条件与 政策建议 我国传统投票机制下人们对公共产品极易产生偏好伪装现象，这是客观原因 与主观因素共同导致的结果，客观原因包括：一是历史遗留问题，大多数民众始 终保持对上层建筑的敬畏与无条件服从；二是信息不充分，传统投票机制下由于 其时间、地域及信息载体等条件的限制，它所给选民提供的信息不够充分，使得 投票主体无法做出真实的判断；三是信息不对称，传统投票机制中的委托代理形 式使得代理人可以为追求自身利益而不惜违背委托人的意愿，而这一行为却无法 被委托人发现。主观原因包括来自群体的压力与从众心理；自身素质低下以及人 们为追求稀缺的社会资源不得不进行偏好伪装。正是由于各种原因导致的偏好伪 装才使得公共产品供给的林达尔均衡无法实现，由此导致一系列社会后果，首先， 投票结果与真实民意相违背，破坏了政府的可信度；其次，委托代理形式与一致 同意规则共同创造了寻租与设租的空间，导致虚假与腐败；最后，偏好伪装条件 下的投票结果最终导致社会福利的损失以及不合理的公共产品供给水平。 为解决偏好伪装问题，首先要改进传统的委托代理机制，利用网络平台最大 限度地推进公众有效参与，采用无需管理机构的电子投票协议实现投票者问的互 相监督，以扁平化的代理机制代替目前的多层委托代理机制；其次要完善目前网 络投票的偏好测量与显示机制，通过完善身份认证机制使获取真实偏好的同时兼 顾效率与公平；最后要保障电子投票机制的可行性，维护投票平台的安全性、稳 定性与公众的可操作性。 关键词：公共产品电子投票偏好显示公众参与 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h ep r o b l e m so fp r e f e r e n c e sd i s p l a yi nt h ev o t i n gm e c h a n i s mf o r p u b l i cg o o d s ，t oe x p l o r et h ep h e n o m e n o n ，c a u s e sa n dc o n s e q u e n c e su n d e rt h ed i s g u i s eo ft h e p r e f e r e n c ef o rp u b l i cg o o d s i nt h et r a d i t i o n a lv o t i n gm e c h a n i s m ，a n dt os t u d yt h ev o t i n g m e c h a n i s mb a s e do nt h ee l e c t r o n i ca n di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yp l a t f o r mw h i c hc a ne f f e c t i v e l y i m p r o v et h em a s q u e r a d i n gp r o b l e mo fp u b l i cg o o d sp r e f e r e n c e s ，i ti sm a i n l yd i v i d e di n t ot w op a r t s ： f i r s t ，e c o n o m i ca n a l y s i sa b o u td i s g u i s e dp r e f e r e n c e sf o rp u b l i cg o o d s ，s e c o n d ，t h ed e s i g no f e l e c t r o n i cv o t i n gm e c h a n i s m s ，i n c l u d i n gt h ei n c e n t i v em e c h a n i s md e s i g na n dt h ed e s i g no fv o t i n g r u l e s ，w h i l ep r o p o s e dt h ei m p l e m e n t a t i o nc o n d i t i o n sa n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t r a d i t i o n a lv o t i n gm e c h a n i s mu n d e rt h ep e o p l e sp r e f e r e n c ef o rp u b l i cg o o d sc a ne a s i l y p r o d u c et h ep h e n o m e n o no fc a m o u f l a g ei si t so b j e c t i v er e a s o n sa n df a c t o r si nc h a r g eo far e s u l t , t h eo b j e c t i v er e a s o n s ：f i r s t , ah i s t o r i c a lp r o b l e m ，m o s tp e o p l ea l w a y sm a i n t a i nas e n s eo fa w ea n d u n c o n d i t i o n a lo nt h e s u p e r s t r u c t u r eo b e d i e n c e ；s e c o n d ，i n f o r m a t i o n i sn o ts u f f i c i e n t , t h e t r a d i t i o n a lv o t i n gm e c h a n i s m ，b e c a u s eo fi t st i m e ，p l a c ea n di n f o r m a t i o nc a r r i e r ss u c hc o n d i t i o n s ， i th a st op r o v i d ev o t e r sw i t hi n f o r m a t i o nt h a tm a k e si n s u f f i c i e n tv o t e st od e t e r m i n et h ep r i n c i p a l c a nn o tm a k et r u e ；t h i r d ，a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，t r a d i t i o n a lv o t i n gm e c h a n i s mi nt h ef o r mo f p r i n c i p a l - a g e n tm a k e st h ea g e n tc a np u r s u et h e i ro w ni n t e r e s t sa lt h ee x p e n s ea g a i n s tt h ew i s h e so f t h ec l i e n t ，a n dt h i sb e h a v i o rc a nn o tb et h ep r i n c i p a ld i s c o v e r y ；s u b j e c t i v er e a s o n s ，i n c l u d i n g p r e s s u r ef r o mg r o u p sa n dh e r dm e n t a l i t y ；t h e i rl o wq u a l i t ya n dp e o p l e sp u r s u i to fs c a r c es o c i a l r e s o u r c e sh a dt oc a m o u f l a g ep r e f e r e n c e i ti sp r e c i s e l yb e c a u s et h ep r e f e r e n c e so fav a r i e t yo f r e a s o n sd i s g u i s et h a tm a k e st h es u p p l yo fp u b l i cg o o d s ，l i n d a h le q u i l i b r i u mc a l ln o tb ea c h i e v e d ， w h i c hl e dt oas e r i e so fs o c i a lc o n s e q u e n c e s ，f i r s to fa l l ，t h ev o t i n gr e s u l t sa n dp u b l i co p i n i o n c o n t r a r yt ot h et r u t ha n du n d e r m i n et h ec r e d i b i l i t yo ft h eg o v e r n m e n t ；s e c o n d l y , p r i n c i p a l a g e n t r u l e so ft h ef o r ma n da g r e e dt ow o r kt o g e t h e rt oc r e a t eas p a c ef o rr e n t s e e k i n ga n dr e n t s e t t i n g ， l e a d i n gt oaf a l s ea n dc o r r u p t ；f i n a l l y , d i s g u i s e du n d e rt h ec o n d i t i o n so fp r e f e r e n c ev o t i n gr e s u l t s e v e n t u a l l yl e dt ot h el o s so f s o c i a lw e l f a r ea n du n r e a s o n a b l el e v e l so f p u b l i cg o o d s t oa d d r e s st h ei s s u ec a m o u f l a g ep r e f e r e n c e ，f i r s to fa l lt o i m p r o v e t h et r a d i t i o n a l p r i n c i p a l a g e n tm e c h a n i s mt om a x i m i z et h eu s eo fn e t w o r kp l a t f o r mt op r o m o t ee f f e c t i v ep u b l i c p a r t i c i p a t i o n ；s e c o n d ，w es h o u l di m p r o v et h ev o t i n gp r e f e r e n c e s o ft h ec u r r e n tn e t w o r k 1 1 1 m e a s u r e m e n ta n dd i s p l a ym e c h a n i s mt oo b t a i nt h et r u ep r e f e r e n c e st a k i n gi n t oa c c o u n tt h e e f f i c i e n c ya n de q u i t y ；f i n a l l y , t h ef e a s i b i l i t yo fm e c h a n i s m sf o rp r o t e c t i o no fe l e c t r o n i cv o t i n g , p o l l i n gp l a t f o r mt om a i n t a i nt h es e c u r i t y , s t a b i l i t ya n do p e r a b i l i t yo ft h ep u b l i c k e y w o r d s ：p u b l i cg o o d s ，e l e c t r o n i cv o t i n g ，d i s p l a yp r e f e r e n c e s ，p u b l i cp a r t i c i p a t i o n i v 插图和附表清单 图2 1 林达尔均衡示意图1 3 图2 2 偏好伪装条件下的林达尔均衡变动1 5 图2 3 博弈矩阵16 图2 4 两组选民力量不均等时的决策过程一1 6 图2 5 社会福利损失示意图2 2 表2 12 0 0 8 年我国城镇部分公共产品供给水平2 3 表2 22 0 0 4 。2 0 0 8 年城镇水利、环境和公共设施管理项目投资决策失误率2 4 图3 12 0 0 4 2 0 0 8 年城镇水利、环境和公共设施管理项目投资决策失误率变化图 ：1 7 图3 2 偏好测量与显示影响因素目标树2 8 表3 2 网络调查偏好显示的影响因素权重表：2 9 图3 3 各职业网民数量占全体网民总数的比重3 1 图3 4 各年龄段网民占全体网民总数的比重图3 1 表4 1 仓基新村电子选举社区干部投票登记权限3 3 图4 1 数字证书认证图解一3 6 图4 2 带有多个选举管理机构的电子投票协议3 7 图4 3 投票者2 对投票者1 及其自身的监督与确认过程3 9 图4 4 无需管理机构的电子投票协议整体框架图4 0 图4 5 注册管理模块设计流程图一4 2 图4 6 认证模块设计流程图4 2 图4 7 寻租成本一效用分析4 4 v 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得逝姿盘鲎或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：土节 签字日其i j ：如加年么月同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鎏盘鲎可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 王毛莎 签字r 期：m ，矿年占月日 导师签名： f 以幻为 i 签字r 期：卫0 ，d 年6 月2 同 致谢 时光飞逝，此刻回想当年为了圆自己的浙大梦，朝朝夕夕都在图书馆度过 考研时的执着、临考前的压力与录取之后的兴奋，一幕幕仿佛都还在眼前，而眨 眼间我就要离开这曾经梦想中的校园，此刻，不舍与留恋充斥着我的内心，我想 有一天我肯定会再回浙大校园继续我的学业，进一步提升自己。虽然我马上就要 走上工作岗位了，短短两年的研究生生活必将成为我人生中一段极其珍贵也是终 身难忘的人生经历，它留给我无限美好的回忆和激励我不断向前的动力，在此我 要特别感谢一直以来关心和支持我的老师、同学、朋友和家人。 感谢我的导师朱柏铭教授在考研期问就给予我莫大的鼓励，才使我有动力有 勇气坚持到最后在成为他的学生之后，朱老师更是给予了全面的指导。在学习 中提高了我的研究能力，在生活中使我对人生的感悟更为深刻；在此次论文撰写 过程中，从选题、开题到搜集资料、研究分析再到最后成稿、答辩，导师给了我 很大的帮助并对此倾注了大量心血。在此，我要向我的导师表示深深的敬意，感 谢您对我栽培! 同时，我要感谢我们财政研究所的所有老师：郑备军老师、徐志 老师、柴效武老师、周夏飞老师他们在开题答辩和初稿预答辩中对我论文写作提 出了很好的建议和指导，使我能够更好地进行后续的写作与研究。 感谢我本科阶段的专业课老师，是他们的细心辅导使我掌握了电子信息方面 的专业知识，并对信息行业有一个整体性认识；感谢浙江大学控制系王慧芬同学 在数据搜集和数据流程图制作方面对我的无私帮助 感谢父母对我在生活上的关心和精神上的鼓励与支持，并特别感谢蒋进同学 在学习中对我的帮助。 最后，感谢我的室友林怡、施碧云同学共同营造了良好的寝室氛围，使我在 浙大度过了温馨愉快的研究生活。 王玮 2 0 1 0 年2 月2 6 日于浙大玉泉校区 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 公共产品的有效供给是公共经济学研究领域的主要内容，它的供给水平影响 着一个地区投资、生产、消费等各个环节，当然更直接地影响着人们的生活质量。 公共产品合理有效的供给能够创造良好的投资环境，促进经济发展，增加人们收 入，从而带动地区消费，进一步创造政府税收，推动公共产品的供给，这本该是 一个良性循环，然而，由于公共产品它本身所具有的特殊属性使得供给常常缺乏 效率，甚至不尽合理。当前，随着人们的生活水平不断提高，对公共产品的需求 也越来越多，目前，我国公共产品的需求与供给之间存在的矛盾主要体现在以下 两个方面 一方面，由于供给主体的主观性和经济结构的客观性，使得公共产品的供给 缺乏合理性。一是供给对象不合理，由于我国受传统官本位思想的影响以及对政 府部门的考核注重于数量和规模，而人们对公共产品的偏好与效用则难以收集与 量化而不列入主要考核项目之内，因此，有些政府官员为了突出所谓的“政绩”， 以“行政指令”的形式盲目建设形象工程，甚至将供给成本额外摊到每户居民头 上。这表面上看是为全民谋福利，然而从根本上说它其实是一种强制性的供给， 结果却是造成资源的浪费，创造贪污腐败的机会以及留下巨额财政赤字，从而无 力提供居民基本公共品，以至于使公共产品的供给出现短缺与过剩并存的现象， 因此从边际效用递减角度来讲，全社会的总效用是下降的。若能设计出一种机制， 能够有效地将人们对公共产品供给水平的偏好程度进行量化，并将其纳入官员考 核项目当中，那么公共产品的供给至少能在一定程度上向真正的需求靠拢，而不 是凭供给部门的主观判断；二是供给结构不合理，我国城乡二元经济结构的客观 原因导致了城乡公共产品供给不平衡，长期以来，为了推动工业发展，我国实施 的是城乡分离的供给机制，对于城市，政府几乎包揽了所有的公共产品和绝大多 数的准公共产品供给，比如远低于市场均衡水平的水价、电价等等，这不仅不利 于市场竞争，阻碍民间资本的进入，更不利于社会公平；而对于农村，大部分公 共产品的供给成本( 包括人力、物力和财力) 都由集体分摊到每户，长期以来， 这种供给机制逐步弱化了农民的诉求意识，巨大的生活压力迫使农民们转向城 浙江人学硕士学位论文绪论 市，成为了“农民工”。由此，农村的劳动力、资金等资源不断流出，更不利于 农村持续、健康地发展，而与此同时，城市则面临着越来越大的压力，这些压力 来自于交通、住宅、教育、医疗等各个方面，这些因素也阻碍了城市的高速发展 如果能够唤起农民的诉求意识，提高他们的诉求能力，畅通诉求渠道，那将有力 地推进农村公共产品的供给，同时也为城乡一体化进程起到推波助澜的作用。 另一方面，由于公共产品在供给决策与实施过程中缺乏公众参与，使其供给 缺乏有效性。长期以来，我国一直实行计划经济，全部决策均由政府单方面决定， 改革开放之后，政府鼓励专家参与公共决策，但由于缺少公众的参与，即便决策 正确，供给的结果却仍不尽人意。比如我国的教育管理一直以来都采取国家计划 和政府直接管理的形式进行，虽然我国很早就提出要重视基础教育，提倡提高全 民素质，然而在现行教育管理过程中，缺乏必要的监督，使得各项政策措施得不 到很好的落实。据联合国教科文组织统计，我国三级学校即基础教育、中等教育 和高等教育的生均日常教育经费与人均g n p 的比例为o 0 5 ：o 1 5 ：1 9 3 1 ，这一 比例同国外一些国家相比是非常悬殊的，再如我国教育经费支出，中央曾经提出 到2 0 0 0 年末，财政性教育经费占g d p 的比例要达到4 ，但多少年来这一日标 一直未实现，直至今年2 0 1 0 年，教育部称教育经费今年有望首次实现占g d p 4 。 目前，我国的公共决策机制已经从专家单独参与逐步向由专家与公众共同参 与转变，但公众参与的广度和深度仍非常有限，绝大多数还停留在间接参与层面。 尽管近年来随着电子信息技术的迅猛发展，网络问卷调查、电子政务、电子投票、 新闻媒体等的应用也发展迅速，截至2 0 0 9 年底，我国的网民数量已达到3 8 4 亿， 其中农民占2 7 ，政府网站数量已超过1 万个，这些都为公众参与公共选择提供 了更好的平台，在一定程度上完善了公众偏好显示机制和监督机制，使政府在决 策前能够充分了解公众的真实需求，在执行中督促其严格实施供给决策，然而该 参与机制在 - 3 前公共产品的供给过程中所发挥的作用仍旧微乎其微。一是由于目 前的网络问卷对参与者的身份识别、偏好测量与集结等功能并不严密，它的调查 结果只能作为一种参考，仅仅体现一种民主参与的性质，并不能发挥公众参与决 策的核心作用；二是由于公众都是信息的被动接受者，在政府做出决策之后便很 难对其进行有效的监督。公共产品的供给包括供给前的决策制定、供给中的决策 执行以及供给后的决策评价三大阶段，每一阶段政府都应对公众的偏好、需求和 h t t p ：w w w u n e s c o o r g e n e f a r e s o u r c e s s t a t i s t i c s 2 浙江大学硕士学位论文 绪论 效用进行精细的调查，而公众则有权对各个阶段进行监督，因此这应该是一个双 向且动态的过程，而目前这种基于电子信息平台的偏好显示机制的应用，诸如网 络问卷调查等手段对这一过程的研究应用并不深入，才导致了公众参与的影响力 低下，继而挫伤了公众参与的积极性。 1 2 研究目的及意义 本文拟就以上问题深入研究，试图在已有理论研究成果的基础上研究人们分 别在传统投票机制、网络问卷调查和电子投票机制下偏好显示的变化，然后借助 模型分析在调查民意时对偏好测量结果的影响因素，最后设计出一套适用于网络 平台下的电子投票机制，并依据该投票机制设计出电子投票系统的后台管理模 块。 本文的目的首先在于提出目前传统投票机制下投票规则与形式等方面存在 的缺陷以及网络问卷调查中的技术局限性而导致的偏好伪装问题；其次，希望能 够通过电子信息技术这一平台促进公民在公共政治领域的广泛参与、激励人们显 示真实偏好以及提高偏好测量的准确性；最后，通过提出相关电子投票机制在公 共产品偏好显示领域的实施条件、适用性以及该机制在公民参与度和应用范围的 推广步骤，希望能对目前投票机制的改进与民主化进程提供新的发展思路。 该研究的理论价值在于对已有理论研究成果进行整理和补充修正，从技术创 新的角度，将公共产品的供需均衡与偏好显示机制以及公众参与三者结合起来进 行研究，并将该经济学理论渗透到电子信息技术领域。目前，各国经济学家与社 会学家对公共产品的偏好显示问题已作了较多研究，无论从公共产品本身的属性 出发，还是以外部激励机制和投票机制为着眼点，他们都从各自不同的角度对这 一问题进行了理论透析，但有一个共同的目标，那就是通过制定相应的偏好显示 机制，推动公众广泛参与公共产品供给决策者和政府形成良好的互动，同时激励 公众显示对公共产品的真实偏好，从而提高政府对公共产品供给决策的有效性， 使公共产品的供给与需求达到均衡。在以往的文献中，一是对偏好显示机制和公 众参与的关注较多，但对公共产品的供需均衡相对较少，更少涉及这三者之间的 互动关系；二是大多基于传统投票机制下的理论研究，较少将偏好显示机制基于 电子信息平台来进行分析。 浙江大学硕士学位论文绪论 该研究的现实意义在于推动公民参与公共选择、提高公共产品决策的有效性 及促进公共产品的供需均衡。曾在2 0 1 0 年2 月初中共中央举行党外人士迎春座 谈会时，胡锦涛主席就提出要推动党和国家决策科学化和民主化2 ，因此本文研 究的主旨正与此相吻合。而且，本文紧随时代发展，在电子信息飞速发展与人们 民主意识不断提高的今天，将人们对公共产品的偏好显示问题置于网络信息时代 进行研究，并结合经济学、社会学、计算机科学等相关理论分析设计出一种网络 投票与多种信息渠道相结合的偏好显示机制一一电子投票机制，将此应用于由公 众广泛参与的公共产品供给决策当中，不仅使以往传统投票机制下的偏好伪装问 题得到了较好的抑制，而且基于电子信息技术的规模效应在很大程度上节约了政 府决策与公众参与的成本。 1 3 相关研究成果综述 进入信息时代以来，我国互联网用户数量出现了迅猛增长的态势，不仅在网 民规模上居世界第一位，而且在互联网的普及上也超过了世界平均水平( 第2 3 次中国互联网发展状况统计报告，2 0 0 9 ) 伴随着时代的发展，人们的生活水平 也在不断提高，因而对公共产品供给的要求也越来越高，然而，由于公共产品所 具有的特殊属性使得供给往往缺乏效率，且不能满足人们的需求。目前，我国城 市基础设施建设拥有水平与世界相比还是有一定的差距，在卫生、社会保障等民 生方面的供给也远未达到世界平均水平，在全球1 9 1 个卫生成员国中，中国的总 体绩效水平竟然排在了1 4 4 位( 岳公正，2 0 0 7 ) 。引起这些问题的根本原因在于 公共产品本身所具有的外部性，而且又缺乏完善的偏好显示机制，从而导致“搭 便车”现象无法有效地予以遏制，使得公共产品的供给与需求难以达到平衡。 在此背景下，研究电子信息技术条件下的公共产品偏好显示问题具有重要的 意义。因为在电子信息平台下，通过设置恰当的激励机制和技术支持，能够较为 有效地避免偏好伪装且大大地增加参与者的人数，使决策者能够按照公众的真实 偏好做出合理有效的供给决策。因此该研究不仅包括在电子信息平台下偏好的收 集与测量，还涉及偏好显示的途径与激励问题。 首先，就公共产品本身来说，西方学者对它的研究已经有很长的历史了，无 2 人民u 报( 海外版) ，2 0 1 0 年2 月1 1 日。 4 浙江火学硕上学位论文 绪论 论是理论模型还是实际应用都在不断地修改与完善。然而，公共产品的需求与供 给之间始终无法保持理想的均衡状态，由此诱使各国学者从经济学、公共管理学 乃至社会学等角度对它展开分析 与私人产品一样，公共产品的均衡也是由供给与需求两方面决定的，因此， 在分析公共产品均衡问题时也需从这两方面入手。对于私人产品来说，消费者通 过市场的交易行为表露其对该产品的个体偏好程度，并以此为基础，通过效用理 论推导出私人产品的个人需求，再将个人需求加总便获得市场需求曲线；同样地， 生产者根据消费者的需求，以生产理论和成本理论推导出私人产品的供给曲线， 最后通过市场的供求机制达到均衡。然而，对于公共产品来说，由于其本身具有 非排他性和非竞争性的特殊属性，因此，供给者无法直接观察到消费的需求，这 就增加了供给的难度。 根据经典微观经济学理论所述，消费者对私人产品的需求实际上就是在一定 的预算约束下对消费某种商品不同数量时作出相应的效用评价，然后结合两者作 出最终的消费选择，这种选择是效用最大化的。那么，如果消费是连续性的，那 么这种事前评价也可以看成是消费的事后评价( 李成威，2 0 0 4 ) ，这样一来，对 公共产品的需求分析就可以转化为分析消费者对公共产品的评价，在此基础上， 西方经济学家对公共产品的供求均衡展开了一系列的理论研究。 庇古( p i g o u ，1 9 4 7 ) 认为，公共产品均衡点的确定- 9 私人物品均衡点确定 的思路是一样的，即成本= 收益，因此，他在寻求一种方法，即如何将对公共产 品的均衡分析转化为一种能够像对私人产品分析一样的量化分析法，从而能够更 便捷地得出公共产品的需求曲线。在这里，“成本”是指每个消费者为获得公共 产品而必须向政府缴税时产生的效用，“收益”则是指每个消费者在消费公共产 品时所产生的效用。他认为，消费公共产品的效用总是正的，而缴纳税收时的效 用则是负的，当两者正负效用刚好相抵时，即为公共产品供给的均衡点。这里消 费者为公共产品纳税，实际上就是减少了对私人产品消费的支出。这样一来，庇 古均衡模型就巧妙地将个人对公共产品需求的研究转化为对个人税收边际负效 用的评价，但是，该评价仍旧建立在基数效用理论的基础之上，而且仅仅研究了 个人行为，在如何获取社会公共产品总需求曲线的研究上还缺乏理论依据。 萨缪尔森( s a m u e l s o n ，1 9 4 8 ) 的均衡模型分为局部均衡模型和一般均衡模 浙江大学硕卜学位论文绪论 型。其中局部均衡模型又分为私人产品均衡模型和公共产品均衡模型，后者是建 立在前者的研究基础之上的。他认为私人产品的市场需求曲线是个体需求的横向 加总，而公共产品的公众需求曲线则是个体需求的纵向加总，但其未明确给出公 共产品的个体需求曲线是如何获得的，仅仅通过调查和询问的方式得到的需求曲 线并不十分严谨。然而，这一模型与庇古均衡模型相比，有了很大的进步，他已 经发现了公共产品的消费者不是价格接受者而是数量接受者，并提供了如何获得 公共产品社会总需求曲线的方法。但是也存在着以下两个方面的缺陷，一是难以 对个人的消费偏好进行收集，因此获取公共产品社会总需求曲线的方法只能停留 在理论层面，无法付诸实施。二是在个人需求曲线纵向加总的过程当中，只是对 个体效用评价简单地相加，缺乏对宏观层面影响因素的研究。在一般均衡模型中， 分析的是两个消费者同时消费私人产品和公共产品的均衡过程。该模型通过研究 个人在同一效用水平下同时消费私人产品和公共产品的相互替代关系来得出某 一消费者对该公共产品的需求曲线。显然在该模型中对个人需求曲线的获取有了 更为准确可行的方法，并且在公共产品和私人产品的消费数量上也考虑到了生产 可能性曲线这一约束条件，使整个模型更具有现实意义( 赵振宇，1 9 9 6 ) 。但是， 在理论基础上仍存在一定的缺陷，乔治斯库- 洛京( g e o r g e s h k o d r a l o d g e ，1 9 8 2 ) 认为，不同商品的效用是不可替代的，因此以序数效用论为基础来分析私人产品 和公共产品的需求曲线就受到了挑战。 林达尔( l i n d a h l ，1 9 1 9 ) 均衡模型实际上是公共产品的一个定价机制，这个 定价机制不同于私人产品的定价，每个消费者不是价格接受者，而是数量接受者， 他们面临共有的公共产品数量，通过讨价还价来确定成本的分摊比例，即个人为 其支付的税金比例来达到供求平衡。在该模型中，虽然给出了一个纳税比例与需 求数量之间合理的对应关系，但是仍没有从根本上解决需求曲线是如何形成的问 题，模型中的需求曲线还是虚拟的，而且他也没有考虑到个人在对公共产品需求 评价时的搭便车问题以及利益集团博弈问题等等都会使其虚拟曲线不能真实反 映人们对公共产品的真实需求，从而使个人对公共产品需求的加总缺乏说服力。 上述三个均衡模型从不同角度，运用不同方法为公共产品供求平衡提供了很 好的解决思路，但它们都存在共同的缺点，那就是都没有很好地解决公共产品个 人需求曲线的获取问题。模型中的个人需求曲线有的视为假定，有的则采取不合 6 浙江人学硕士学位论文 绪论 理的方式确定需求曲线，除此之外在个人需求曲线加总为社会总需求曲线方面也 存在一定的缺陷，没有得到进一步的发展。本文试图通过对偏好显示的研究，探 索可能的解决思路。 为弥补搭便车问题而导致社会总需求曲线难以确定的问题，各经济学家试图 从偏好显示的机制设计上来解决搭便车这一根源性难题。在理性化的民主社会 中，投票与市场机制究其根本是一致的，只不过对象与中介不同而已( 罗云峰， 肖人彬，2 0 0 3 ) ，市场机制是通过货币来对消费品投票，而投票机制是通过各种 偏好显示路径，如人民代表大会、信访、网络投票等方式来对公共产品投票 维克里( v i c k r e y ，1 9 6 1 ) 为解决偏好显示中的搭便车问题设计出了“第二 价格法”拍卖机制来激励公共产品消费者显示其各自真实的偏好在该机制中， 采取类似于英格兰式拍卖的方式，寻找愿为该产品支付最高价格p 的人，但不以 p 的价格成交，而是以尸 1 ，也就是说人们愿意为此支付的费用多于该 供给水平所需的成本，即需求大于供给；如果供给水平为g ：，则b 愿意为此支 付r ：的税负比例，a 愿意为此支付t 2 的税负比例，同样地，从图中可以看出 t ：+ f ，而消费的数量q o ( 1 + lo ru a 2 + u s 2 ) u j + 以； j 1u a 2 u a u a l ； i l l 以 u b 2 ； 因此，无论b 是否真实地显示其偏好，a 选择伪装都是其最佳的选择；同 样地，无论a 将作出何种选择，b 进行伪装对他来说也是最优策略，所以，最 终的纳什均衡为( u j ，玩) 。而在两者都选择偏好伪装时，社会效用显然未达到 最大化。除了人们的“搭便车”心理所采取的偏好伪装行为导致林达尔均衡无法 实现之外，还存在另一种情况，即两组选民的势力不平衡。假设a 和b 两组选 民的收入和偏好水平存在差异，在形成两股力量不均衡的势力或集团时，人们通 过偏好伪装以牺牲小部分人的利益，获取大部分人利益的方式来取得选举结果 1 6 税负 b 图2 4 两组选民力量不均等时的决策过程 假设b 组选民的势力大于a 组选民，当面对供给数量为q 。时，b 愿意为此 浙江大学硕士学位论文传统投票机制下公共产品偏好伪装现象分析 支付1 厶比例的税收，而a 愿意为此支付t 6 比例的税收，由于b 的势力大于a ， 所以在讨价还价过程中，a 组选民很有可能进行偏好伪装甚至妥协，接受承担厶 比例的税收，然而在承担，5 比例税收时a 组选民实际只愿支付吼( 丁。) ，因此，对他而言损失了一部分阴影面积的效用，而当供给水平为q 浙江人学硕i ：学位论文传统投票机制下公共产品偏好伪装现象分析 时，显然税负水平已超出了该个体所愿承担的税负比例，不仅导致政府财政赤字， 而且加重人们负担。所以，在偏好伪装条件下产生的供给结果，无论是不足还是 过剩都将导致社会福利的损失。 税负比例 丁。 t 丁 税收水平 0 q qq 。 公共产品供给数量 图2 5 社会福利损失示意图 除此之外，它的负效应主要体现在以下几个方面： 首先，偏好伪装留下了设租与寻租的空间。在传统投票机制下，每个人都有 可能为自己或为他人进行偏好伪装，当某人为他人利益进行偏好伪装而设租时， 只要租金收益大于偏好伪装的损失且寻租人的寻租成本小于方案获胜后获得的 收益，那么这一行为将在这两者之间实现利益“双赢”而在传统的委托代理制 下，代理人数量相对于委托人数量仅占少数，因此寻租者往往容易承受这部分成 本，而相对于代理人来说则设租也极易超出其偏好伪装所付出的成本，也就使得 一次成本不是很大的寻租便能影响整个投票结果。 其次，偏好伪装破坏政府的可信度。传统公共决策是一个由政府主导公众参 与的公共选择过程，因此政府在其中扮演着被监督的代理人角色，如果政府的最 终决策与委托人参与选择的意愿相违背，那么就会降低公众对政府的可信度，从 而使这种由政府主导的公共决策丧失对公众的吸引力，由此权力又将逐渐集中于 决策者，而权力越集中，可信度便越差，形成了一个恶性循环。 最后，偏好伪装导致公共产品供给不合理与缺乏效率，这是偏好伪装负效应 最直接的体现，可以用数据来证明，如下表2 1 ，表2 2 。 浙江人学硕士学位论文传统投票机制下公共产品偏好伪装现象分析 表2 12 0 0 8 年我国城镇部分公共产品供给水平 公共产品城镇实际值对比值备注 燃气普及率( ) 8 9 61 0 0 国际标准 人均公共绿地面积5 ( 所2 a ) 9 71 5 生态城市建设标准 人均道路面积( 加2 人) 1 2 22 0 国内先进水平 人均医院床位数( 床, f i 人) 5 2 8 29 0 国内先进水平6 中小学密度( 所l ( ，z 2 ) 1 8 84 国内先进水平 万人拥有公交车辆( 标台) 1 1 11 5 国际标准 自来水普及率( ) 9 4 71 0 0 国际标准 生活垃圾无害化处理率( ) 6 6 81 0 0 国际标准 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 9 ) ) 从以上表中可以清晰地看到，我国城镇公共产品平均供给水平与国际标准或 国内先进水平都相去甚远，特别是关乎人们受教育与生存权利的基础教育与医疗 卫生方面还远未满足公众的需求，这不仅不利于全民素质的提高、增强国家竞争 力，而且稀缺的教育，医疗卫生资源和高昂的费用共同作用在人们维权意识和知 识水平相对较高的城镇极易引起民众的不满情绪，不利于社会稳定；城镇公共产 品供给情况尚且如此，农村的情况则更是不容乐观，有些地方甚至连基本的生活 保障都没有，更不用谈交通、环境、教育等改善性生活条件了。然而，作为一个 拥有九亿多农民，两亿四千万农户，三百多万个自然村的农业大国，如果不能把 农民的问题解决好，那将严重影响整个国家快速健康地发展。目前我国农民数量 多却分布散，没有也难以形成针对农民的比较有效的偏好表达机制，因此当前大 多数农村公共产品供给决策都是多种利益集团互相之间博弈的结果，使数量多却 势力弱的群体被迫掩饰偏好来承担国家发展过程中的种种压力，一方面，弱势群 体不得不提供其原始积累来促进工业化；另一方面，在遭遇经济危机时，强势者 为保护自身的既得利益，往往向弱势群体转嫁危机，从而把整个社会代价转嫁给 了社会大多数的弱势群体。 因此，这说明公共产品的供给水平在两股势力之间不仅分配不均而且在数量 5 张海丽，城市公共产品有效供给的偏好显示机制研究【m 】，两北大学，2 0 0 8 年6 月。 6 潘立威，新农村建设下的公共产品供给问题探讨【j 】，财经政法资讯，2 0 0 7 年第3 期。 浙江大学硕上学位论文传统投票机制下公共产品偏好伪装现象分析 与质量上均不能满足双方需求，这除了在供给决策制定时没能按照人们真实偏好 来做出决定之外，还取决于在供给方案实施过程当中缺乏真实偏好下的有效监 督，从而导致较高的决策失误率。这里对决策失误率的准确计量较为困难，其中 包括对新开工但未建成投产项目的计算以及建成投产后的运作效率是否与决策 目标相一致等多方面的考核无法准确地进行量化，因此，本文参考国内有关学者 对该问题分析时所使用的计算方法来分析城镇公共产品供给决策的有效性，即决 策失误率= 1 一建成投产率。见表2 2 。 表2 22 0 0 4 2 0 0 8 年城镇水利、环境和公共设施管理项目投资决策失误率 年份决策建设项目 建成投产项目建成投产率决策失误率 ( 个)( 个) ( ) ( ) 2 0 0 41 9 8 2 l9 2 6 44 6 7 45 3 2 6 2 0 0 52 4 4 7 7 1 2 3 2 75 0 3 64 9 6 4 2 0 0 62 6 2 9 71 3 1 2 34 9 9 05 0 1 0 2 0 0 73 0 8 4 7 1 5 4 5 2 5 0 0 9 4 9 9 1 2 0 0 83 7 5 6 52 0 4 5 65 4 4 54 5 5 5 资料来源：根据2 0 0 4 - 2 0 0 8 中国统计年鉴中数据整理。 从上表2 0 0 4 2 0 0 8 年我国城镇水利、环境和公共设施管理项目投资决策情况 来看，政府对这些公共项目的决策有效性是很差的，每年计划投资建设的项目数 量几乎都是实际建成数量的两倍，这一方面是由于人们在选择公共产品供给方案 时夸大自身对该公共产品的偏好程度导致供给数量增加，与此同时人们隐藏自身 分摊成本的承受能力而导致实际建设过程当中的资金短缺；另一方面，也不得不 让人们质疑每年的财政预算的实际执行情况与决算的准确度和透明度，以及在公 共产品供给决策制定过程当中的预算管理与监督体系。因此，这种过多或过少地 掩饰自身偏好共同导致计划与实际之间产生的巨大偏差，最终还是导致政府财政 赤字，让人们自己承担过多的偏好而带来的超额成本。 7 傅鸿源，我国城市公共产品供给效率研究，重庆大学，2 0 0 5 年1 0 月。 2 4 浙江大学硕：l 学位论文网络问卷调查与公共产品偏好显示 3 网络问卷调查与公共产品偏好显示 3 1 网络问卷调查的兴起与应用 目前，随着网络的不断普及与信息技术的飞速提升，人们对政府行为的关注 度与对信息的灵敏度也越来越高。据中国互联网络信息中心第2 5 次中国互联 网络发展状况统计报告显示，截至2 0 0 9 年底，中国网民规模已经达到3 8 4 亿 人，其中农村网民规模达到1 0 6 8 1 万，占整体网民的2 7 8 8 ，这为网络调查保 障了庞大的样本数量，虽然农村网民规模占整体网民规模的比重仍比较小，但随 着农村互联网络覆盖面的逐渐扩大以及国家家电下乡等刺激性财政政策的实施， 其网民数量的增长速度是飞快的，相信在不久的将来，农村能够与城市一样实现 信息互通另外，该统