（政治经济学专业论文）我国科技信用问题的制度分析.pdf

内容摘要 信用彳i 仪是一个社会经济运作的润滑剂，也是保i 正合作秩序拓展、经济增长 与繁荣的重要来源。而由于种种原因，我国的信用制度建设非常薄弱，大量出现 的失信行为已经影响了社会经济的健康发展。在科技领域中同样存在严重的信j h 问题。科技失信行为，比如剽窃他人知识产权、滥用科研经费等，造成了科技资 源的低效酣置，也会抑制科技合作( 交易) 机会。另外，由1 二科技工作者独特的 社会影响，科技失信行为反而会对社会信用的整体水平造成负面影响。由此可见 科技失信行为已经成为现阶段我国科技进步和社会发展所亟待解决的问题。 本文认为信用本质上是一个制度性的问题，科技失信是信用制度缺位在科技 钡域中的表现。文章从信用和科技信用的概念入手，结合科技活动的特点归纳出 科技信用制度机制运行的条件，从而为考察科技信用问题提供一个理论分析框 架。使 j 这个框架进行分析可以得出这样一个结论：我国现有科技体制中很多制 度安排违背了科技信用机制运行的条件，从而造成大量科技失信行为的发生。从 科技信用的角度重新审视我国科技体制的现状和不足，或许会发现一些科技体制 改革的新思路 关键词：信用科技信用科技失信科技体制改革 a b s t r a c t c r e d i ti sn o t o n l yt h el u b ef o rt h eo p e r a t i o no f a s o c i e t ya n da ne c o n o m y , b u ta l s o t h ek e ys o u r c eo ft h ec o o p e r a t i o no r d e r e x p a n s i o na n dt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t b u td u et om a n yr e a s o n s ，t h ec r e d i ti n s t i t u t i o ni no u rc o u n t r yi sv e r yw e a ka n dl o t so f d i s c r e d i tc o n d u c t sh a v ei m p e d e dt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y s e r i o u s c r e d i ti s s u e sa l s oa p p e a ri nt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c t i v i t i e ss c i e n c e - d i s c r e d i t c o n d u c t ss u c ha s p l a g i a r i z i n go t h e r si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s o ra b u s i n gl h g d f u n d sc a u s ei n e f f i c i e n tc o l l o c a t i o no f s c i e n c e - t e c h n o l o g yr e s o u r c e sa n da l s or e s t r a i n t h e o p p o r t u n i t i e s o f s c i e n c e t e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n ( t r a n s a c t i o n ) i na d d i t i o n ， s c i e n c e d i s c r e d i tc o n d u c t sm a yh a v en e g a t i v ea f f e c t so nt h ew h o l es o c i e t y c r e d i t l e v e lb e c a u s eo ft h es c i e n c e - t e c h n o l o g ya c t i v i t y s p e c i a ls t a t u s w ec a nc o n c l u d et h a t s c i e n c e - d i s c r e d i ti sau r g e n ti s s u et ob es o l v e di nt h ep r o g r e s so fo u rc o u n t r y s c i e n c e - t e c h n o l o g y t h i sa r t i c l eh o l d st h a tc r e d i ti sa ni n s t i t u t i o n a li s s o ei ne s s e n c ea n ds c i e n c e - d i s c r e d i t i st h ee m b o d i m e n tf o rt h ec r e d i ti n s t i t u t i o n a b s e n c ei ns c i e n c e - t e c h n o l o g ya c t i v i t y i t s t a r t sw i t ht h ec o n c e p to f c r e d i ta n ds c i e n c e - c r e d i t ，t h e ni n d u c e st h ec o n d i t i o n sf o rt h e f u n c t i o no ft h es c i e n c e - c r e d i tm e c h a n i s m ，s op r o v i d e sat h e o r e t i ca n a l y s i sf r a m e w o r k t o s t u d yt h es c i e n c e c r e d ki s s u e s ，w i t l l i ns u c hal 阡a m e w o r k , w ec a nc o m et ot h e c o n c l u s i o nt h a tt h e s ec o n d i t i o n sa l ev i o l a t e db ys o m ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t si n c o n t e m p o r a r ys c i e n c e - t e c h n o l o g ys y s t e mo f o u rc o u n t r y , w h i c hi st h em a j o rc a u s eo f s c i e n c e - d i s c r e d i t s o m en 删m e t h o d s m a y b ef o u n dt or e n o v a t et h e s c i e n c e - t e c h n o l o g ys y s t e m f r o mt h i sn e w a s p e c t o f “s c i e n c e - c r e d i t k e y w o r d s ： c r e d i t ，s c i e n c e - c r e d i t ，s c i e n c e - d i s c r e d i t , r e n o v a t i o no f s c i e n c e - t e c h n o l o g ys y s t e m 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 1 导言 近年来，关于信用的研究在国内外学术界都是一个热点。国外对信刚的研究 和社会科学所普遍关心的合作问题有关。如果人们能够合作的话，社会学所研究 的种种社会闯题就会减少，政治学所研究的种种政治冲突就可以避免，经济学所 研究的资源配置效率和交易机会就会大大提高。”而国内对信用的关注则和我国 现实生活中层出不穷的失信行为密切相关。失信现象的普遍性，失信领域的广泛 性，失信主体的多样性，失信行为的麻木性，失信影响的隐蔽性和长期性，是目 前我国信用的整体状况。所有这些特性的结果必定会造成整个社会秩序的严重无 序，这在经济活动领域已经表现得非常突出。“”针对我国的信用问题，十六届三 中全会公告中己明确提出要建设“以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的社 会信用制度”。 社会可以理解为处于分工状态中的人群的结合，社会中的个体之间存在直接 或间接的联系。信用问题有其社会性的土壤，失信行为的破坏力像连锁反应一样 会影响到社会的各个领域。作为社会系统的一部分，科技界无法超然于外；信用 问题同样在科技创新活动中得以体现。国内科技领域中种种不端的行为屡屡发 生，如国家自然科学基金委调查显示，有关申报基金项目的投诉绝大多数都基本 属实，申请项目过程中弄虚作假、剽窃和侵犯他人知识产权、滥用科学基金等事 例的绝对量在增加嗽“。这些行为一方面造成科技资源的低效配置，科技产出的 质量无法得到保证：另一方面也造成科技投入风险加大、交易成本增加，进而抑 制科技合作( 交易) 行为，破坏了科研活动投入的持续性。另外，由于科技括动 芹u 科技工作者具有广泛的社会影响，他们的失信行为反而会对社会信用的整体水 平造成进一步的负面影响。由此可见科技信用问题已经成为现阶段阻碍我国科技 进步和社会发展的羁绊。 对于信用问题已有的理论探讨和实证研究主要包括以下几个方面：从心理学 角度对中国人人际信用度进行的测度”1 ；从组织行为学角度对组织中人际信任的 本文系国家科技攻关项目课题科技信用管理机制研究的阶段性成果之一。课题负责人；姚先国教授， 课题编号：2 0 0 2 p 诅g d s b 0 3 “”。从制度上遏制学术腐败”人民日报，( 2 0 0 2 年0 2 月2 0 日第六版) 1 浙江大学硕士学位论文我国科技信用问题的制度分析 研究。；从社会学和社会心理学角度对信用行为的探讨呻1 。总的来看目前主要有 这么两种理解。一是从主体的角度出发，认为信任是个体的主观意愿，即在多大 程度上持有可以依赖他方行为实现自己i a 的的预期。持这种观点的多为心理学 者，他们将信用理解为由情景因素所决定的个体心理和行为，并表现为个人的人 格特质”“。二是认为信用是社会制度与文化传统的产物，是建立在正式制度 和非正式乐4 度基础上的结果，信任基于社会关系中的理性计算和情感关联。这种 观点主要集中在社会学和经济学的研究中，倾向于将信任还原到社会制度环境中 去“”“。经济学则认为，信用也许跟文化有关，但更重要的是，信用往往是人们 理性选择的结果。已有的这些关于信用的研究并没有形成一个统一和规范的理论 概念，很多还停留在1 7 1 常概念上，而且几乎没有涉及到科技领域中的失信行为。 对于我国科技体制的弊端和学术腐败行为的研究也形成了大量的文献。一部 分研究工作提出在国家创新系统的分析框架中考察科技资源的配置问题和探讨 我国科技体制改革的成就和不足，并提出相应的科技政策和改革思路。”3 。肖峰 通过对我国科技发展的社会动力来源的分析，揭示了我国技术发展落后局面恶化 的原因。“”陈友芳则从微观分析的层面指出我国现行的科研经费利用体制中存在 着逆向选择和道德风险问题。”事实上所谓的逆选择和道德风险不仅存在科技经 费的使用中，在科技管理、科研过程、科技成果评估等各个环节中也存在大量类 似的闻题。对于这些问题已有的研究工作都有所涉及，但并没有揭示其根源所在； 或是由于角度的不同没有对科技失信行为进行分析；由此提出的政策建议缺乏整 体性和可操作性。 本文认为信用问题本质上是一个制度性的问题，失信行为主要是在一个不完 善制度下发生的行为扭曲；科技领域中大量的低效、不端的行为可以放在“科技 失信行为”的概念下考察。制度作为行为的规范，对于主体的行为选择有着关键 性的作用。虽然主体的类型千差万捌，似是一个完善的制度可以保证多数人遵循 行为规范，提高人们行为的可预期倒。我国由于正经历着全方位的社会变革，各 项制度建设的落后或超前容易造成人4 i 1 f l 、j 不适应；加上缺乏市场经济条件下信用 制度资源的历史积累，我国信用涮度川“j 溥弱，从而导致信用的普遍缺乏、失信 行为不可遏制利接个社会的信任危机。科技失信行为是信用制度缺位在科技活动 4 4 j i j 或q - , n 0 表现。剥技界由于其独特的社会功能往往享有较高的社会地位和荣誉。 2 浙江大学硕士学位论文 貌国科技信用问题的制度分析 虽然科技活动本身对科技道德、学术规范有极强的要求，但这并不意味着科技工 作者必然就是道德楷模。事实上科技主体的行为很大程度上受到科技体制环境的 影响。本文从信用的视角考察我国科技体制和体制下科技主体的行为，试图说明 现有科技信用制度的缺位或不完善是造成大量科技失信行为的制度根源。 从对信用历史的研究中可以发现，分工与交易是信用产生的条件，信用的发 展为分工与交易进一步的演进提供支撑。随着越来越复杂的信用交易活动的出 现，客观上需要构建更完善的信用制度和信用机制。这些正式的和非正式的信用 制度和各种信用机制形成了可选择的信用制度结构。现代科技活动中分工与交易 形式的出现是本文使用科技信用的现实基础。在科技分工的条件下，不同社会主 体之间以这种形式对科技产品的生产交易曰益频繁。信用由此进入了科技领域， 并形成具有科技活动自身鲜明特点的科技信用。科技活动的特点也决定了需要有 相适应的科技信用制度结构作为支撑。本文从信用和科技信用的概念入手，将我 国微观和宏观上的科技活动低效放在“科技失信”的概念下研究，并结合科技活 动的特点给出科技信用制度结构选择的依据，归纳科技信用制度机制运行的条 件，从而为考察我国科技信用问题提供一个理论分析框架。使用这个分析框架可 以得出这样一个结论：我国现有科技体制中很多制度安排违背了科技信用制度机 制运行的条件，从而造成大量科技失信行为的发生。从科技信用的角度重新审视 我国科技体制的现状和不足，或许会发现一些科技体制改革新的思路和方向。 本文其余部分组织如下。第二部分提出一个关于信用的概念框架，并讨论信 用的经济学含义。第三部分给出科技信用的定义，以科技活动的特点探讨科技信 用与一般信用的区别；在科技失信的概念下说明我国科技信用问题的严重程度。 第四部分主要研究科技信用行为的约束机制和制度结构，按照从单- - n 复合的次 序考察道德约束、双边约束、声誉机制和第三方保证这四种类型的信用机制。第 五部分主要从交易活动的不确定性和交易标的的价值量两个维度说明随着量值 在这两个维度上的增加，维持信用活动的制度结构要求也从简单变为复杂。这里 给出了科技信用制度结构选择的机制，并归纳出科技信用制度有效运行的条件。 第六部分从科技体制的层次性入手探讨我国科技体制的现状和不足；通过对比说 明现有科技体制与科技信用制度结构和其运行条件的背离；最后以一个数学模型 描述在现有体制+ f 科技人员有失信的倾向。第七部分给出了信用视角下的科技政 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的4 度分析 策和科技体制改革的建议。 4 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 2 1 信用的内涵 信用的概念及经济学解释 信用是个可以从多视角界定的多义词，也是人们经常用到的词汇，关于它 的解释和理解不尽相同。我国政治经济学大词典把信用定义为以偿付为条件 的价值运动方式，即指商品买卖时延期付款和货币的借贷关系。“”辞海( 1 9 8 9 ) 列出了“信用”的三种释义：其一为“信任使用”；二是“遵守诺言，实践成约， 从而取得别人对他的信任”；三是“价值运动的特殊形式”。一般认为英语中与信 用相对应的词汇是c r e d i t ，如朗文当代英语词典( 1 9 8 7 ) 列出的释义有：“信 仰或相信某事物的正当合理性”，“在还债或处理货币事务中受信任的品质”，“购 买商品及服务后一段时间内偿付的制度”。词典中的释义似乎是很清楚了，但没 有脱离日常用语的语境，无法作为一个理论范畴来考究；金融意义上的信用概念 则局限于特殊的价值运动，虽然与本文探讨的含义有着深刻的联系，但无法作为 更本质的理论基础。作为本文的逻辑起点，信用需要作正式的定义以避免内涵的 混淆。对于名词的不断加细的定义过程就是概念的展开过程，而概念在其展开的 过程中就表现为理论。 从社会建制的意义来看，信用应该是一个更广义的概念，既包括道德范畴的 含义，也包括经济活动中的信用，还包括法律意义、政治意义和文化意义上的信 用。而从信用的本体角度讲主要包括个体信用和组织信用。由上述关于信用的释 义不难看出，包含信用的社会活动意味着一方在合作中承担的风险程度受其他方 的行动所影响，合作的结果取决于合作的各方，而不是由单个主体所决定。因此， 信用必然包含着一种相互性和社会性。合作前，各个主体需要表达自身履行承诺 的能力和意愿，在取得相互信任后，合作活动得以进行。合作的一方在合作前对 另一方的履行承诺的能力和意愿进行测度，然后加上在合作过程中和结束时对他 方的评价，综合形成一种对他方可靠性的心理体验。如果存在将单个主体的评价 信息进行记录和传播的社会化、制度化过程，则个体的评价就上升为社会性的评 价，形成现代意义上的信用，即“社会认可的可信任性”( s o c i a l l yp e r c e i v e d 5 浙江大学硕士学位论文 秘国科技信用问题的制度分析 t r u s t w o r t hih e s s ) 1 5 o 能够约束个体行为、调整各种信用关系的制度就是信用 制度。在有效的信用制度环境下，一个人信用程度越高，则取得别人的信任、实 现交易合作的可能性就越大。信用可以使不同的、特别是彼此陌生的主体之问建 立一神行为的可预期性，于是当看n - 个人的信用记录是良好的、行为具有连贯 性时，人们就有理由去信任他。信用高的主体还可以通过替别人担保来实现其信 用的经济价值。良好的信用就是其拥有者的无形资产。正如美国开国元勋、著名 的政治家和科学家本杰明富兰克林在1 7 4 8 年给一个年轻商人的忠告中所 说：“切记，信用就是金钱”。 信用的价值由被信任者( t r u s t e e ) 所拥有，但其价值大小却取决于社会的 评价。在社会化、制度化的信用体系下，信用脱离了个体心理体验的局限。成为 能够体现经济价值的资源，即信用资源。社会主体有动机去维护、投资并使用自 己的信用资源，并按照信用的内在要求规范自己的社会行为。因此，对于单个主 体来说，狭义信用就是指能取得他人信任的守诺履约能力和意愿的社会评价。与 此相对应，广义的信用应该理解为一种社会机制，即以诚信为道德准则、以取得 社会信任为目的、以守诺履约为特征的社会行为模式。 2 2 信用的制度规则 正如信用的定义所显示的，一定的规则和约定是建立信用关系的要素。这些 规则或约定构成了信用的制度规则。违背信用制度规则的行为就是失信行为，信 用的制度规则给人们提供了判断失信与否的依据。 2 2 1 正式制度规则 正式制度是指人们有意识地设计并创造出来的行为规则。对于信用的正式制 度规则来说，关键之处在于制度约束的行为不仅能被双方观察到( o b s e r v a b l e ) ， 而且能为第三方( 法官、专家) 所见证( v e r i f i a b l e ) 。正式制度约束包括( 1 ) 界定复数个人之间的权利义务关系的规则，为行为外部性的内部化提供规范。( 2 ) 关1 二个人之问分工的规则，即对单个人的经济职能做界定。用亚当斯密制针的 例子来说明，就要约定哪些工作由哪些人做，所有的工人一起来完成针的制作。 也可用市场的例子来说明，就是约定哪些商品由哪些人生产。用新古典经济学的 6 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 话说，就是为人们给出行动的目标。( 3 ) 界定每个人可以干什么和不可以干什么 的规则。因为每个人追求以最小的努力换取约定的好处的行为可能会危害他人的 利益，例如强取豪夺。或者，用新古典学派的话，就是为人们定出“选择空间” 的边界。( 4 ) 关于激励和惩罚的规则。约定个人之间分配收益( 包括负收益) 的 规范和违反规则所要付什么样的代价。( 5 ) “度量衡”规则。交换的各方需要约 定如何度量每个人的物理投入与物理产出。在此基础上才可能确定交换的价值 量。 以上各种规则绝不是天然清晰的，而做到可观察与可见证需要付出代价。例 如选择空间的规则，任何权利都不是绝对的，它依赖于被赋予该权利的人所作的 保护其权利的努力。”比如关于在安全条件下生产的权利就是可伸缩的，很难确 定到底在什么程度就算是安全的生产条件。一般说来，当某种行动所采用的技术 服从所谓“双值逻辑”时( 即要么使用这种技术并产生可度量到的结果，要么不 使用这种技术从而不产生任何可度量到的结果) ，例如是否迟到早退，权利或选 择空间的边界才是可以定义的。当某种行动所采用的技术服从所谓“多值”甚或 “连续”逻辑时，例如污染环境，权利的界定就成了问题。又例如惩罚的规则， 首先是如何确定“失信”这件事，这在上边的讨论中已经谈到。但还有一个监督 的问题，例如损坏机器是一种失信，但如何监督机器的磨损程度昵? 其次是如何 执行惩罚，确定某人犯规，但其时其地的条件使惩罚成为不可能，或执行惩罚的 成本高昂，这是常有的事。如果某惩罚规则因不合时宜而常常不能执行，就会失 去定义。至于度量规则的无定义情况，就比比皆是了。在一个信息含量丰富的交 易活动中很难对各方的绩效进行评估。比如现代技术也难以确定个人所投入的心 智上的努力，正是这种情况的普遍性和重要性使得阿尔钦与德姆塞茨提出了“团 队理论”( t e a mt h e o r y ) 。啪1 能否满足可观察性与可见证性是定义信用正式规则 的必要条件，但实际中要实现这个条件却是一件耗费资源的事，有时候这个代价 高昂使得交易本身失去意义。 2 2 2 非正式制度规则 非正式制度被定义为所有在正式规则无定义的场合起着规范人们行为的作 用的惯例或作为标准”的行为m 1 。这些非正式规则主要包括人们在长期交往中 7 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 自发形成并被人们无意识接受的行为规范，如伦理道德规范、风俗习惯、意识形 态等。从上述正式制度约束的分析巾可见，在一些交易活动中无法满足可观察与 可见证的条件，或者即使满足的话也是代价极大。此时在正式规则没有定义的地 方，信用制度的非正式规则就起着约束人们相互关系的作用，而且相对来说是一 种成本较低的选择。 经济学在讨论信用问题时一般假定前提是人是自利和理性的，即在没有有效 的约束条件下，人总是具有机会主义倾向，会出现失信行为。如w i l l i a m s o n 认 为，确信地判断他人的机会主义得到抑制是不可能的，这种相信并不能产生可信 的防护；如果信任超过了自我利益的计算，便会产生盲目的无条件的信任，这是 不明智的，且不可能在市场中生存；只有在一定的保障措施下保证互不欺骗，才 足符合逻辑的。o ”不同的意见则认为社会的道德、伦理和人际关系会迫使经济主 体即使在没有正式规则定义的情况下也会采取互信与合作的行为。0 8 r i b s t e l n 就明确提出，信任他人并与之合作是人们的天性，或者说是因为他们的合作已经 被社会化了，而不是某些成本结构促使他们去计算可信性。“这些观点实际上修 改了“经济理性人”的假设，把信用的非正式约束、文化内化到偏好之中。假定 人在一定程度上具有恪守诺言的倾向或许比完全的机会主义的假定更具有现实 性也更有解释力。“”在本文的信用制度结构分析框架中同样面临这样的分歧，但 不管这两种假设背后的哲学思想有多少冲突，至少在本文的分析框架中两者的区 分只在于论证的方式方法上。而采取正式规则和非正式规则的区分显然更能简捷 地得出结论。 2 3 信用的经济学解释 信用造就了广泛的社会合作能力和信息网络，这甚至在从猿到人的转交过程 中也具有关键性的意义。1 进入人类文明社会后的信用的发展与商品交换和市场 的发育是同一过程。在早期的商品交换活动中就出现了赊销行为；如文献记载我 国周朝就有“赊”、“欠”等信用销售的记录。原始赊销活动的发展使得物物交换 逐渐被以信用为中介的交易取代。信用超出了商品买卖的范畴，信用工具如货币 本身也加入了信用交易过程，出现了信贷活动。随着资本主义的发展，信用活动 主要体现为借贷资本的运动，成为市场经济中价值运动的特殊形式。现代意义上 8 浙珏大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 的信用制度发源于1 8 3 0 年的英国和1 9 3 7 年的美国，其标志是征信公司( c r e d i t c o n s u l t i n gc o m p a n y ) 及其服务的出现。 市场分工与交易的出现是信用衍生社会性的必要条件。分工被看作是提高劳 动生产率的基本手段，是经济增长的动力。专业化分工带来的好处是每个人都能 提高劳动产出，但是分工的结果必然是商品初始分配的不均，任何社会个体必然 要通过与其他主体交换生产剩余物，使自己的需求得到最大的满足。0 7 1 事实上， 市场分工与交易本身就蕴涵严格的信用机制，因为专业化分工和所谓迂回生产程 度的加深意味着对直接消费生产资料生产的放弃，这种放弃必须是以信任( 并且 事实上可行) 通过自己的产出可以交换到别人生产但又是自己所需的产品。当分 工出现时“一切人都依靠交换而生活，或者说，在一定程度上，一切人都成为商 人”“。信用成为维持分工与交易这种合作秩序的保证，它不仅是一个社会经 济构建和运作的润滑剂和包含于交易行为的基本要素。1 ，也是保证合作秩序拓 展、经济增长与繁荣的重要来源“”1 。从这个意义上说，一切交易活动就是信用 活动。根据斯密定理，“分工受市场范围的限制”，而使本来不相识的人之间建立 信用关系是市场交易范围扩大和经济发展的关键。制度作为经济主体行为的规 则，是建立和维护主体之间信用关系的根本保证。如果合适的制度结构使得交易 者履行合约比不履行合约更符合自身利益，人们之间的信用就容易建立起来。正 因如此，信用问题从根本上来说是一个制度问题。虽然说市场经济在本质上是功 利性的，市场主体以追求利益最大化的行动实现功利性的目标。这种非道德的行 为，需要通过他律加以约束。但它也蕴涵着信用伦理的禀性。亚当斯密1 7 5 9 年在道德情操论中就指出“自爱、自律、劳动习惯、诚实、公平、正义感、 勇气、谦逊、公共精神以及公共道德规范等，所有这些都是入们前往市场之前就 必须拥有的”。商业社会最基本的道德基础就是对生命和自由的尊重。契约自由 和尊重个体产权是建立在这个道德基础上的基本社会共识。由这种道德共识派生 出来的对财富的追求就具有了合理性和正义基础。守诺履约、诚信无欺成为一种 美德加以倡导。只有在这样的道德基础上，理性人的逐利活动才能和利他行为统 。 信用问题在经济学研究中的兴起还是近2 0 多年的事，这是因为主流的新古 啪1 娅当斯密，国民财富的性质和原因的研究，上卷，商务印书馆，1 9 7 1 版p 6 9 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 典经济学框架将信息f ；完全和交易成本排除在了分析的前提条件之外，而这正是 研究信用问题的关键之所在。虽然古典经济学家也涉及到了信用问题，如亚当嘶 密在讨论借贷问题时就指出，贷款人由于不知道借款人的情况，导致一些偿债能 力低的借款人趁机蒙骗贷款人，而如果提高贷款利率则又会使得一部分好的贷款 人退出市场。”马歇尔提到效率工资时也指出，为了提高工人的生产率不得不实 行更大程度的工资率的提高，因为： 人总不会如实的按照所得支付劳动的 ( m a r s h a l l ，1 9 2 8 ) 。其他如韦伯( w e b e r ，1 9 2 5 ) ，西斯蒙第o “，穆勒 ( m i1 1 ，i r ，1 8 4 8 ) 等都涉及到了信用问题。“。但是当新古典经济学框架构建完 善之时，市场假设是信息完全的，交易双方都知道交易商品品质，交易瞬间完成。 因此在阿罗一德布鲁体系的交易模型中不存在违约、偷懒等信用问题。随着对新 古典理论的修正和与不完备市场相关理论的兴起，信用问题相关的研究逐步在主 流经济学领域收到重视。现实交易中时间的分布性和信息的不完全性是不能忽略 的，事实上正是这两种性质决定了交易的复杂性与信用机制的必要性。 交易过程在实际的情况中总是呈现出时间轴上的分布状态。在某些情况下参 与交易的一方提供劳务或交付货物以后，另一方才能做出相应的反应，如一般的 现货交易。有一种情况是双方以各自的行动结果互为报酬，因此，双方首先都将 资源投入，待行动有了结果，才能使对方满意，如合作完成一本著作。还有一种 可能是一方把资源单方面转移给他人，并预期能因此获利，如银行信贷等。即使 是消费者购买日用品也只能等到消费之后方可知道商品的品质信息，而事前充其 量只能进行所谓的代表性考核。1 4 1 时间轴上的分布性使交易涉及到现在与未来， 因而就出现了不确定性。这种不确定性可能来自客观偶然性或不可抗拒因素，也 可能来自交易对方的履约能力和意愿。交易主体必须承担由于时间分布带来的风 险。不仅如此，由于个人信息禀赋、知识等约束条件不同，必然存在信息的不对 称问题，即一方要比另一方知道更多的关于其交易客体的信息。这样情况下具有 信息优势的一方势必会利用自身的信息优势而更多的攫取对方的剩余，失信问题 随之而生。经济学用逆向选择( a d v e r s es e l e c t i o n ) 和道德风险( m o r a lh a z a r d ) 来 集中描述上述存在信息成本和交易费用时，交易主体的各种失信行为。逆向选择 被用来说明事前( 签约或交易之前) 某种信息分布导致的交易者对交易的选择问 题，如著名的“柠檬市场”问题。而道德风险则被用来描述契约签订之后的履约 1 0 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 过程中，交易主体彳i 完全按照约定的条款行事或者，在条款并未明确规定的情况 下尽量是从自身利益来行事。例如投保之后，所有人对所保财产的维护努力程度 会降低等。有时候由于获取信息的费用相当大以至于交易根本无法达成，或者是 事先预期到失信行为的可能发生而减少专用性的投资。因此在信息不完全的条件 下，一个交易合约不可能将所有沿时问轴上的状态以及在每种状态下各方的权利 和义务都规定清楚，或者即使从理论上讲有这种可能性，但由于成本太高，也会 足以抵消交易的好处。这两方面的因素决定了交易是风险性的，交易方必须充分 考虑这个因素。 通过包揽无遗的缔约活动来解决交易包含的不确定性问题是不可能的，因为 人具有有限理性。”“”那么要确保交易各方严格履行合同承诺就要做到每次交易 自行对交易对方的可靠性进行考察，在合同执行过程中进行实时监督，在合同执行 后区分各种因素对结果的影响等，而为此需要投入大量的资源和相应的技术手 段。这样一来过高的成本可能会抵消交易的好处，抑制交易活动的展开。信用制 度作为种简化机制对社会经济的最大贡献之一就是大大节约了用于契约及其 监督执行上的资源而提高交易效率。3 信用制度的巧妙安排就是使交易者为了获 得k 期利益而自觉履行合同，使为了短期利益而发生的失信行为得以抑制。啮1 在有效的信用制度环境中，信用提供了介于一无所知与完全了解之间的信息，代 表了信用制度和信j 日机制约束交易者的成效、简化交易风险的程度。“这样对于 交易风险及可能的监督和惩罚成本的顾虑，就可以简化为对交易对方信用的考 察：对方的信用度高则实现交易的可能性大，而对方的信用度低则拒绝与其合作， 或者是让其提供额外的保证。 浙江大学硕士学位论文我国科技信用问题的制度分析 科技信用与我国科技信用问题 分工与交易是产生信用的社会条件。现代科技活动中分工的演进决定了科技 本身对科技信1 = i j 的需求。这是本文使用科技信用概念的现实基础。科技活动具有 不同于一般生产活动的性质，因此科技信用区别于一般信用。在科技信用的概念 下可以归纳我国出现的种种科技失信行为。 3 1 科技分工与科技活动的特点 3 1 1 科技活动与科技分工 科技活动作为创造知识的过程需要投入人力资本和物质资本及作为中间产 品的知识和信息等科技资源。因此科技活动可以看作是生产知识产品的投入一产 出行为，即以尽量少的资源创造出尽可能多的、为社会所需要的知识和信息产品。 这种产品表现为两种形态：知识形态，如论文、报告、其他文献资料等种种信息； 物质形态，如新产品、新工艺、新材料等。随着科技活动的社会分工以及科技领 域内部分工的发展，科技活动的主要形式逐步确立为不同科技资源拥有者通过签 约立项来规定科技产品的生产与分配。科技信用正是伴随着科技分工与交易的进 展为科技主体所拥有和使用，逐步构成科技活动中不可缺少的要素。 职业是社会分工的产物，科技研究现在己被公认为是一种社会职业，科技人 员以向社会提供专门化的服务为生，科研逐渐变成一种谋生必须掌握的手段。科 技活动在短短的一百多年的时间里演变为人类社会中体制化的分工体系( 直到 1 9 世纪末，很多著名的科学家还属于业余性质，如氧气燃烧学说的创立者拉瓦 锡是地方政府的财税官员。遗传学的奠基人孟德尔是修道士。) 工业革命的兴起 使社会经济开始从小生产向现代化大生产过渡，科学技术被大量地直接地用于生 产过程中，成为生产活动的一部分和经济发展的主要推动力量。与此同时，科技 活动逐步从社会化大生产分离出来，由专门的科技人员完成。科技人员成为社会 劳动者总体的一部分。到了1 9 世纪，许多科技领域取得重大突破，科技人员开 浙江大学硕上学位论文我国科技信用问题的制度分析 始迅速增加，科研火规模进入大学，研究生教育制度得以建立，专业实验室开始 出现，如1 8 7 1 年建立卡文迪什实验室，爱迪生1 8 8 1 年建立发明工厂，一大批专 、l k 科学学会等学术团体开始改组或者陆续建立，科技活动从此成为社会分工中的 重要组成部分。现代科技活动形成了社会分工体系，因此可以从交易的角度来看 待多数科技研究活动，这也是本文使用科技信用概念的现实基础。 现代社会中的科技人员主要分布在大学、企业和政府部门中，担负着生产知 识、教育和专家咨询的任务。作为一项比较特殊的职业，科技研究的服务对象主 要有两类一类是企业和政府；另一类是科技共同体( 即某一领域科技团体本身) 。 企业和政府通过各种计划项目以合同方式委托给科研主体；科技共同体往往通过 自由申请、专家评选把科学基金项目委托给某一科研主体。科研主体获得科研经 费并展开研究工作，在项目结束时按项目申请时的承诺提供学术报告、科学论文、 工艺配方等相应形式的科技成果。而科技项目完成的确定和科技成果价值的评价 必须通过专家评审鉴定或者得到了同行的认可。在科技分工的条件下，不同社会 主体之间以这种形式对科技产品的生产交易日益频繁。信用由此进入了科技领 域，并形成具有科技活动自身鲜明特点的科技信用。 3 1 2 科技活动的特点 科技活动的特点主要表现为偶然性、复杂性、延时性、结果的模糊性和对科 技共同体的依赖性。首先，科技活动的本质在于创新和探索，而创新和探索则意 味着尝试、变化、偶然和机遇，这大大提高了知识产品生产与交易的不确定性。 科技投入与产出缺乏一般物质产品生产那样稳定的对称关系，其中蕴藏着大量不 c ，j i 事前预测和控制的环境因素。一个项目的失败到底是科研人员的原因还足因为 外部无法避免的偶然因素，这很难加以区分。对于需要投入大量资金和人力资源 的重火科研项目来说，科技活动的偶然性带来的就是高风险。 其次，科技活动需要多种多样的专门知识和技能，其中不仅包括可编码的知 识，还包括不可编码的默会知识，。1 这就大大提高了科技活动的复杂性。现代科 技活动的内部分工越来越细，科研人员往往只能在广袤的科技版图中专注于一个 或几个狭小的领域，从本专业跨越到其他领域对于科技人员来说需要另外接受巨 量的知识信息和1 i 同的训练，这相对于有限的科研生命来说极为困难，这就对科 浙江大学硕士学位论文 我国科技信用问题的制度分析 技活动，f ，的合作提出r 更高的要求，合作的对象不仅包括众多的科研人员、科研 单位，还有科技管理部门、评审专家、中介机构、融资系统等，而这又进一步提 高了科技活动的复杂性。 第三，科技活动的延时性表现在，一个科技项目一般需要经过申请立项、实 施研究、成果完成、汗估验收、成果使用等多个环节，这样每一个环节完成过来 要延续相当长的时问；而科技产出的收益在项目结束时并不一定能见到，往往需 要经过较长一段时闯才会出现。延时性使科技投入、产出及分配在时间轴上的位 置更加分离，过程中的不确定性更加难以预测。 第四，对科技成果很难准确测定。一般来说，科技成果的价值构成可以分为 几个层次：其学术价值必须得到专家的评价和认可、经济价值须得到市场的检验、 社会价值则要在很长的时问内通过观察其对整个人类社会发展的贡献得以确定。 科技成果根据不同的科研性质，其包含的各种价值的比例及侧重点又有很大的不 同。而成果的各种价值又难于统一度量，如经济收益的货币衡量和社会效益、学 术声誉很难进行直接比较。o ”另外一个很重要的原因在于科技研究多数是创新行 为。创新的成果往往是新生事物，有时没有现成的标准对其进行评判，其价值也 就难以确定。 第五，科技活动对科技共同体具有依赖性。现代科技活动具有很强的专业性， 需要专门的知识、信息的共享和积累。一项科技成果可能只有在共同体内部才能 被解读和评价。在专业不断细分的情况下，科技人员也需要通过共同体进行个人 或组织间的交流和认可。科技共同体作为相对自治的社会建制，确立了在科研活 动如科学理论的形成、技术发明和工程技术的应用过程中人们应该遵守的思维方 式、行为准则、价值取向，即科技共同体规范。科技活动顺利开展依赖于共同体 规范的完善和成员对规范的遵守。 3 2 科技信用的概念界定 广义的科技活动不仅包括纯粹的研究与发展活动，还包括科技管理与评价等 相关活动。这些活动都体现了科技活动的分工与科技资源的交换、配置。科技信 川是科技分工与交易的产物，而现代科技活动的演进要求有制度化的科技信用作 为保证。概括地说，所谓科技信用是指科技共同体对科技人员在科技活动中科研 1 4 浙江大学硕士学位论文我国科技信用问题的$ 4 度分析 能力与遵守科技道德、共同体规范等各方面表现的统一评价。出于科技活动的特 殊性，科技信用与一般信用概念有很大区别。首先，科技活动的不确定性、复杂 性和延时性决定了科技活动信息含量巨大而且存在严重的信息不对称，获得完全 信息的成本很高，有的私人信息事实上无法获得。科技活动对信用的需求更加强 烈，但也很难保证信用的规范。因此，很多情况下只能依赖当事人内在的道德约 束去遵循最大诚信原则。其次，制度意义上的科技信用是一种社会性评价。但科 技活动的不确定性、复杂性和专业性决定了这种评价作为种心理体验主要来自 科技共同体成员，如此才能保证对科技主体信用信息评价的权威性和公正性。科 技共同体规范也足科技信用的一项重要的制度约束。科技信用与科技共同体有紧 密的联系。再次，科技成果的生产与交易受到很多主客观条件以及可控与不可控 制因素的影响。而这些影响因素对科技交易结果的影响难以清晰区分，因此也很 难判断科技人员对科技研究的失败( 未能达到预期的目的) 应承担多少责任。但 是，从另外一个角度看，科技活动足创新的过程，失败是正常现氖，是成功的必 经之路；如果一味强调和追究科技人员的责任反而会抑制他们的积极性和创造 性，不利于科技研究的发展。由此可见，科技信用中应该体现一种包容性，即对 合理失败的宽容。最后，对比商业信用可以发现，科技信用具有很多人格化的要 素。科技活动的特点使科技信用不仅包括履约意愿的因素，还强调履约能力的因 素，因此对科技信用有突出的人身依附性。商业信用可以通过担保等形式向其他 主体转移，但是科技信用的价值仅限于其拥有者。 3 3 科技信用的制度规则 对照信用的正式制度规则可以发现，科技活动中正式制度在很多情况下没有 定义，这是科技活动自身特点所决定的。所谓信用的正式制度规则必须满足可观 察性( o b s e r v a b l e ) 和可验证性( v e r i f i a b l e ) 。科技活动的偶然性、复杂性使 主客观诸因素对科技交易结果的影响难以区分，科技交易活动不可避免地体现了 不完全契约的性质。比如信用正式制度需要界定复数个人之间分工的规则，即给 出人们行动的目标。但是在科技铋新活动中结果总是不可预料的而且使发散的。 有的情况是交易前制订的目标并没有达到，但往往其他有意外的重大收获。这些 都是事前无法清楚界定的。再比如“度量衡”规则，它是如何度量每个人投入与 1 5 浙江大学硕士学位论文我国科技信用问题的f 钳度分析 产出的依据，在此基础上才可能确定交换的价值量。但是科技活动包含巨量的信 息使度量本身成为代价极大的事情。一项科技成果，它的鉴定费用一般是这个项 目的总投入的百分之三十，按工作量汁算也是如此，这就为度量本身制造了障碍。 美国的甲骨文软件公司让美国的数据局给它的数据库产品做鉴定，数据局连续运 行测试这个数据库产品一年后才能得出结论。事实上在一定的技术能力下有时并 不能区分出哪种因素对科技活动的结果究竟产生了多大的影响。如果是比较重大 的创新成果，可能连现有的评价标准都不具备，因为创新的结果是前所未有的， 对它进行评价的标准还未建立。而当“度量衡”规则无法明确时。对于激励和惩 罚的规则也就无从谈起。 基于上述原因，科技交易中有大量无法满足可观察性( o b s e r v a b l e ) 和可验 证性( v e r i l i a b l e ) 的场合。而当正式规则没有定义的时候，就需要有非正式规 则来规范当事人的行为。科技共同体规范就是科技活动领域中独有的公允规范。 科技人员在科技共同体小环境中，被赋予了“科学的精神气质”，即指约束科技 人员的有情感色调的价值和规范的综合体。它是共同体成员为保障学术研究实现 知识创新的目标而约定俗成的基本的道德律令，即“普通主义、公有主义、不谋 私利精神和有条理的怀疑精神”。科技共同体规范中包含的极强的实事求是、 尊重客观事实的精神与信用道德伦理十分契合。科技界因此，还因为其独特的社 会功能，成为社会建制中拥有较高社会地位的群体。公众给与科技界极大的荣誉 和尊敬，并将其作为整个社会的道德净地和道德楷模。共同体规范将科技作为一 种伟