（政治经济学专业论文）按市场经济要求重塑政府经济职能.pdf

中文摘要 自从市场经济产生以来，有关政府作用的课题就一直为各个时代的经济学家 所关注，并成为各个经济学派不断探索、阐述和争论的重要话题。面对新世纪， 面对经济全球化、金融国际化、发展知识化的滚滚浪潮，不管是发达国家还是发 展中国家，都面临着对政府经济职能进行重新审视的问题。特别是中国作为发展 中的大国，随着加入w t o ，已驶入与世界接轨的快车道，这就要求国家在面对机 遇与挑战时，合理选择和正确发挥政府经济职能，去实现国民经济持续、快速、 健康地发展。 本文的核心是探讨在市场经济条件下，政府经济职能的定位。论文在吸取以 前关于政府经济职能理论成果的基础上，充分借鉴国际经验，并紧密联系中国现 阶段的经济环境以及国际经济结构重组的趋势，着重从工业化、经济体制、国际 竞争力与国家作用的关系角度来探索在社会主义市场经济条件下政府经济职能的 选择问题，并提出具有建设性的新见解，指出建构适合中国面向2 l 世纪的政府经 济职能模式，只能是社会主义政府引导型经济职能模式，这也是全文的落足点和 最终目的。在进行系统的阐释中，力争在理论上有新的进展，实践上有较强的针 对性，措施上有较强的可操作性。在写作的过程中，主要运用马克思主义唯物辩 证法，即科学的抽象法和逻辑与历史相统一的方法，而且借鉴和运用了实证研究 和规范研究相结合的方法。 全文除摘要、引言、结语和后记之外，分为三个部分： 第一部分，是对政府经济职能的理论诠释。首先简要地分析了政府经济职能 及在社会经济中的地位，然后从历史的角度分别回顾了西方市场经济体制下国家 干预理论和原计划经济体制下政府作用理论，最后指出政府经济职能确定的依据、 原则和主要决定因素，以及市场经济条件下政府干预的必要性首先在于市场的不 足和缺陷，并指出政府干预经济的一般职能。 第二部分，从实证分析入手，选取了自由市场经济体制下的英国和美国、政 府主导市场经济体制下的日本和韩国、计划市场经济体制下的法国以及社会市场 经济体制下的德国等几个典型的具有代表性的国家的政府，作为市场经济与国家 干预相结合模式的比较样板进行具体探讨，以期得出，在不同市场经济模式下， 一国政府合理选择和正确发挥政府经济职能对本国经济发展具有举足轻重的作 用，并指出中国在借鉴别国经验时，应立足现实，择善而行，紧紧抓住经济全球 化所提供的机遇，搞好国内经济建设，增强自身实力。 第三部分是对我国社会主义市场经济条件下的政府经济职能的具体探讨。本 部分共分两小节，第一小节主要从转型期、工业化和经济全球化这三个方面有针 对性地指出我国政府所面临的国情背景。第二小节论述社会主义市场经济体制下 政府经济职能模式的建构。首先综述了改革开放以来中国经济发展的成就和现阶 段亟待解决的主要问题，其次是对建构我国政府经济职能模式的基本依据、主要 经济职能和政府重点引导的领域进行基础性分析，提出在社会主义市场经济条件 下，把市场经济和政府职能的作用恰当而又有效地结合起来，做到优势互补，弥 补或消除各自的不足，是促进经济健康发展的重要条件。并指出建构适合我国的 政府经济职能模式是社会主义政府引导型经济职能模式。 a b s t r a c t s i n c em a r k e te c o n o m yc 锄ei n t ob i n hi nt h ew o r l d ，i th a sd m w nt l l ee c o n o m i s t s a t t e n t i o ni nd i 舵r e n ta g e s ，a 1 1 dh a sb e c o m eaf o c u st h a ti s c e a s e l e s s l ye x p l o r e d ， i l l u s t r a t e da n dd i s c u s s e db yd i 丘b r e n te c o n o m i cs c h 0 0 1 s h a v i n ge n t e r e di m oan e w c e n t u r y a n df h c i n g t h e t e n d e n c y o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ， f i n a n c i a l i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，a n di n t e u e c t u a id e v e l o p m e n t ，b o t ht h ed e v e l o p e da n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e se n c o u n t e rap r o b l e mo fe x a m i n i n gt h e i rg o v e m m e n te c o n o m yf u n c t i o n a sa l a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n ah a se m e r e dw t 0 ，a n dr i l n o nt 1 1 ei n t e m a t i o n a l e c o n o m i c m a d 、v a yt h i sd e m a n d s o u r c o u n t r y t og i v ef u l lp i a yt oi t se c o n o m i cf u n c t i o n ， a n dt om a k eo u rn a t i o n a le c o n o m y d e v e l o pc o n t i n u o l l s l y ，q u i c k l ya n dh e a l t h i l y t h ec o r eo ft h i st h e s i si st oe x p l o r et h eo r i e n t a t i o no ft h eg o v e m m e n te c o n o m y f u n c t i o n b a s e do no t h e r s t h e o r e t i c a la c h i e v e m e n t so fg o v e m m e n te c o n o m yf u n c t i o n ， t h i st h e s i sh a sm a d eb e s tu s eo ft h ei n t e m a t i o n a le x p e r i e n c e a n dt i g h t l yt i e dw i t ht h e p r e s e n te c o n o m i ce n v i r o m e n t o fc h i n aa i l dt h ei n t e m a t i o n a lt r e n do fe c o n o m y s r e b u i l d i n g ，t h i s t h e s i se x p l o r e st h ep m b l e mo fh o wt ou s et h eg o v e m m e n te c o n o m y f u n c t i o nu n d e rt h ec o n d i t i o no fs o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m y ，f r o m t h e a n g l eo ft h e r e i a t i o n s h i p b e t w e e ni n d u s t r i a l i z a t i o n ，e c o n o m i c s y s t e m ， i m e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e a b i l i t ya n dt h eg o v e m m e n t si n f l u e n c e t h e ni d r a wan e wc o n c l u s i o n i nm y o p i n i o n ， f a c i n gt h e2l - c e n t u r yag o v e h u n e n te c o n o m yf h n c t i o na c c o r d i n gt o c h i n a sc o n d i t i o n m u s tb et h eo n et h a ti su n d e rt h el e a d i n go fs o c i a l i s t9 0 v e r n m e n t i ti sa l s ot h eb a s i c p o i n t a n df i n a lp u r p o s eo fm yp 印e li n g i v i n gm yi d e a s ，it r y t om a k eaf u n h e r d e v e l o p m e n ti nt h e o r y ，a t l dt om a k em yt h e o r ym o r eu s e m la 1 1 dp r a c t i c a l d u r i n gt h e c o u r s eo fw r i t i n g ，t l l et h e s i sm a i n i ye m p l o y sm a r x i s tm a t e r i a l i s td i a l e c t ，t h a ti s ，t h e s c i e n t i f i ca b s t r a c t w a y sc o m b i n e dw l t h1 0 9 i c a l a 1 1 d h i s t o r i c a l 、v a y s b e s i d e s ，t h e 一3 一 n o r m a t i v ea n a l y s i sa 1 1 de m p i r i c a la 1 1 a l y s i sa r ea l s oa d o p t e d t h ew h 0 1 et h e s i s e x c e p t t l l e a b s t r a c t ，f o r e w o r d sc o n c l u s i o n ，p o s t s c r i p tc a nb e d i v i d e di n t on l r e ep a r t s ： i np a r to n e ，i te x p l a i n st h et h e o r yo fg o v e m m e n te c o n o m yf u n c t i o n a tt h ev e r y b e g i n n i n gt h et h e s i sb r i e n ya l l a l y z e st h eg o v e r 哪e n te c o n o m y f u n c t i o na i l di t sp o s i t i o n i ns o c “e c o n o m y t h e n ，矗o mt l 掂h i s t o r i c a lp o i n to fv i e w ，i tr e v i e w st h e 也e o r i e so f w e s t e mc o u m r y si m e r f e r e n c eo nm a r k e te c o n o m ya n do fo u r9 0 v e m m e m si n f l u e n c eo n f b m l e rp l a r u l i n ge c o n o m yi nt h ee n d ，ip o i n to u tt h eb a s i s ，p r i n c i p l ea n dm a i nd e c i s i v e f a c t o r sw h i c hg o v e f r u n e n te c o n o m yf h c t i o ni sb u i hu p o n ，a i i da d v o c a t et h a t 吼d e rm e c o n d i t i o no fm a r k e te c o n o m yt h en e c e s s i t yo fg o v e r 帆e m si n t e r f c r e n c ef i r s t i yd e p e n d s o nt h es h o n c o m i n g so fm a r k e t m o r e o v e r ，ih a v ea l s oe x p l a i n e dt h eg e n e r a lf u n c t i o no f g o v e m m e n t s i n t e r f e r e n c e i np a r tt ，o nt h eg r o u n do ft l l es u b s t a n t i a le v i d e n c e ，is e l e c ts o m ee x a r n p l e s t h e y r eb r i t a i na i l da m e r i c ai nw h i c hf k em a r k e te c o n o m i cs y s t e mt a k e st h ed o m a i n p o s i t i o n ，j a p a na n dk o r e a i nw h i c hg o v e m m e n t si n t e r f e r e n c et a k e st h en r s tp l a c e ，a n d f r a j l c ea n dg e h n a n yi nw h i c h p l a r u l i n gm a r k e ts y s t e mp l a y sa m a i nr o l e a st h et y p i c a l e x a 芏1 1 p l e so fc o m b i n i n gm a r k e te c o n o m y w i t hg o v e r 帆e n t si n t e r f e r e n c e ，t h e s et y p i c a l 2 0 v e r 岫e n t sa r ec h o s e nt ob ed i s c u s s e d ，i no r d e rt o d r a wac o n c l u s i o nt h a tu n d e r d i 髓r e n te c o n o m i cs y s t e m sag o v e n l i l l e n t sp r o p e rc h o i c ea n de c o n o m i cf h n c t i o nw m p l a yav e r yi n l p o n a l l tr o l ei nd e v e l o p i n g i t se c o n o n l yf u r t h e f m o r e ，is u g g e s tt h a tc h i n a s h o u l df a c et 1 1 er e a l i t y ，l e a mo t h e r s u s e f u le x p e r i e n c e ，c o n s t r u c tt h en a t i o n a le c o n o m y ， s t r e n g t h e no u ro w np o w e r ，m e n 、v e c a l ln a t u r a l l yg r a s pt 1 1 eo p p o r t u l l i t yp r o v i d e db y 也e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i np a r tt h r e e ，im a k eac o n c r c t ce x p l o r a t i o no fg o v e n 蚰e n te c o n o m yf h n c t i o n u n d e rt h ec o n d i t i o no fo u rs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y t h i sp a r ti ss u b d i v i d e di n t ot w o s m a l lp a r t s a i m i n ga tt h ep e r i o do fe c o n o m i ct r a n s f o r n l a t i o n ，i n d u s t r i a l i z a _ t i o na n d 一4 e c o n o m i c9 1 0 b a l i z a t i o n ，m ef i r s ts m a l lp a n p o i n t so u tt l l en a t i o n a lc o n d i t i o n st h a to u r g o v e n l n l e n ti sf h c i n g t h es e c o n ds m a up a nd i s c u s s e st h eb u i l d i n go fg o v e m m e n t e c o n o m y 如n c t i o nu i l d e rt 1 1 es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m f i r s t ，i tr e v i e w st h eb i g p r o b l e m sa n da c h i e v e m e n ti nt h ep r o c e s so fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ts i n c et h e e c o n o m i cr e f o m t h e n ，o na n a l y z i n gt h eb a s i cp r i n c i p l ea n dm a i ne c o n o m i cf h n c t i o n o nw h i c ho u rg o v e m m e n t e c o n o m yf u n c t i o nm o d ei sb u i l tu p o n ，a t l do na n a l y z i n gt h e m a i nf i e l d sl e db yt h eg o v e r r u n e n t ，i p o i n to u tat h a tu n d e rt h ec i r c u i n s t a n c e so fs o c i a l i s t m a r k e te c o n o m y ，w es h o u l du n i 母t h ea d v a n t a g e so fm a r k e t e c o n o m ya n dg o v e r m e n t f l u n 。t i o ne 行 c c t i v e l y i nt h i sw a yw ec a na v o i dm e i r d i s a d v a l l t a g e sa n dm a k eb e s tu s eo f t h e i ra d v a n t a g e s i ti sa t le s s e n t i a lp r e r e q u i s i t ei nd e v e l o p i n go u r e c o n o m yh e a l t h i l y a t l a s ti p o i n to u tam o d eo ft h eg o v e r m e n te c o n o m yf u n c t i o n ，w h i c hs u i t so u rn a t i o n a l c o n d i t i o n s ，i st h eo n ed i r e c t e db yo u rs o c i a l i s tg o v e m m e n t 引言 中国政府经过1 5 年多的艰苦谈判，终于在2 0 0 1 年1 1 月1 0 日成为世界贸易 组织大家庭的正式成员，实现了融入多边贸易体制的夙愿。现在，我们就要根据 w t o 规则的要求和我们的承诺，以积极主动的态度加快我们的各项工作，迎接挑 战，争取主动。当中国入世后，机遇与挑战并存，机遇是潜在的，挑战是现实的， 而首当其冲的是对政府的挑战。当中国入世后，在享受权利的同时要承担一系列 的任务，其中首要承担任务的是政府。特别是目前，我国的政府经济管理职能与 发展社会主义市场经济和“入世”接轨的要求相比，还存在许多不适应的地方和 比较突出的“越位”“错位”“缺位”现象。因此，面对新的世纪，面对“入世” 的挑战，面对经济转型的关键期，我们应当考虑在加快政府机构改革和行政体制 创新的基础上，进一步转变政府的经济职能，按照社会主义市场经济发展的要求， 重新确定各级政府在宏观和微观经济活动中工作任务的管理范围，明确各级行政 部门在国民经济短、中、长期政策规划中责无旁贷的职责。 在现代市场经济条件下，一国政府在促进经济增长特别是高技术发展中应该 发挥怎样的作用? 政府职能范围如何界定? 这些都是直接关系到推进经济体制改 革和经济增长方式的根本转变的两个带有全局性的问题。充分发挥市场机制作用 和正确运用政府经济职能是促进经济发展的两个轮子，只有两个轮子一起转动并 保持相互协调，才能达到预期目标。总的来说，政府是市场这个大型“搅拌机” 的管理者，政府不能取代市场的地位，政府不应该充当“搅拌机”的角色。一个 总想取代主人地位的家庭服务员不是一个称职的服务员，同样的道理，一个总想 取代市场地位的政府也不是一个称职的政府。 那么，政府的经济职能究竟该如何定位呢? 不同的国家，其政府经济职能有 着反映市场运行过程中加强和改善宏观调控内在要求的共性，各国干预经济运行 的机制呈现出某种“趋同”倾向。但由于各国处于不同的经济发展阶段，其政府 经济职能和经济体制一样，本身不过是特定时期内经济“环境”的产物，最佳地 适应“环境”是政府经济职能选择和经济体制择优的最高目标。中国作为一个人 口众多的发展中大国，又处在经济转轨时期，政府经济职能必然会有一些特殊的 方面，合理选择和正确发挥政府经济职能的功能，是实现中国与世界经济“对位” “接轨”的重要条件。政府经济职能的变化是一个历史的过程，我们必须从历史 的角度，从世界的角度，从对比的角度去研究和探索，通过经济体制、工业化和 国际竞争力等对政府经济职能相关领域及相互之间的关系进行客观把握，以便得 出，在面对经济全球化，一个国家的国际竞争地位对于选择政府的经济职能具有 不可忽视的影响。至此，我们应当对政府职能的观念和定位进行系统诠释，以进 一步对政府职能给予重新认识和不断发展。本文在吸取以前关于政府经济职能理 论成果的基础上，紧密联系现阶段中国经济成长环境以及世界科技发展和国际经 济结构重组的趋势，着重探讨在社会主义市场经济条件下政府经济职能的选择问 题。 第一章政府与政府经济职能的理论分析 当人类社会出现第一个国家的时候，国家在经济生活中的作用就存在，然而， 关于政府经济职能的理论，即系统界定政府在经济生活中的地位和作用的学说， 却是在资本主义市场经济得到充分发展后才出现的。 一、政府、政府职能及政府经济职能的社会地位 ( 一) 政府和政府职能 政府与国家有着密切联系。在政治学理论中，“国家”与“政府”是层次不同 的两个概念，但在本文，政府作为国家的代表出现，因而我们将交叉使用“国家” 与“政府”这两个概念来展开相关分析，事实上，在许多有关的文献与著作中， 往往也是这么使用的。国家从广义上讲是指拥有法律强制手段的一套机构，这种 强制力必须在既定的领土与人口，即社会之内行使。国家在其领土之内享有制定 法规的垄断权，它通过有组织的政府来实现。构成国家的三要素：一是相对稳定 的地区，二是相对集中的人口，三是独立的国家机构。 政府一词在不同的场合往往有不同意义。它可以指管理的过程，权力的使用， 也可以指过程的存在，即“有秩序的法规”的状况；政府还可以指那些处于国家 权力机构位置中的人；最后该词还可能是指在一个社会中管理的方式、方法或制 度，机构的组织或安排，以及他们如何与被管理者发生联系。在政治学文献中， 政府有广义和狭义之分：广义的政府是指以公共权力为名义而建立起来的所有国 家机构，即包括全部立法、司法和行政机构，而狭义的政府一般只包括行政机构， 即政府的行政部门。政府与其它经济组织相比，有两个显著的特点：一是它代表 全体社会成员，具有普遍性，二是它具有绝对权威和强制力。 政府职能指政府在一定的历史时期内，根据国家和社会发展的需要而承担的 职责和功能。政府职能是国家职能的具体实施和国家本质的外在表现，其本质是 通过国家行政权力的执行，实现国家意志，为占统治地位的阶级服务，为它赖以 产生与发展的经济基础服务。政府职能包括政治职能、经济职能和社会服务职能。 政府职能随着国家性质、历史时期和形势任务的变化而变化，早期国家的政府职 能突出地体现在其镇压和保卫的政治职能上，随着资本主义制度真正确立，市场 不断扩大，社会分工越来越细，政府的社会管理职能和经济管理职能会越来越大。 目前，在现代国家理论中，对政府经济作用的讨论最多，但分歧也最多，也 是涉及学科最多的问题之一。经济学界关于政府经济作用的理解存在着相当大的 差异，在一般论述中，同时出现“国家干预”、“政府经济职能”、“政府作用”、“政 府干预”、“政府的经济作用”等多种提法。在目前的实际研究过程中，一般把问 题集中在市场经济条件下与市场相对立的概念，表示一种与市场自发调节作用相 对应的力量和手段。因此，本文没有刻意，也没有必要把这几种概念进行严格的 划界。但“国家干预”是西方经济学一直沿用的概念，“干预”本身是过问之意， 暗含行为主体的外在性，是从外部、上层对内部、下层进行过问，“政府经济职能” 是我国常用的一种提法，而“政府作用”、“政府干预政府的经济作用”是界于 二者之间的一种提法。 ( 二) 政府经济职能的社会地位 政府经济职能指在社会经济运行和社会经济发展过程中，政府通过组织、领 导、协调等各种经济活动所履行的经济、法律、行政等职责及发挥的相应功能。【l 】 政府经济职能在社会中具有重要的地位： 第一，政府经济职能处于政治上层建筑与经济基础之间。经济基础与上层建 筑的辩证性，不仅体现为前者对后者的决定作用和后者对前者的制约与反作用， 而且二者的互动过程要通过一定的中间环节来实现，政府的经济职能正是这样一 个存在于政治和经济之间的中介性因素。政府经济职能的调整作为政府改革的一 部分，当然属于政治上层建筑，同样，调整政府经济职能，必然涉及政府经济管 理的范围与方式的变革，从而肯定会影响经济体制发生变化。政府的经济职能的 转变在当代经济和政府体制之间的这种交互联系，决定了其在经济体制改革与政 治体制改革的“中介”地位和“联动”作用。 第二，政府经济职能决定于一定的经济体制。经济体制不仅规定了政府经济 职能的基本内涵，而且制约着经济职能的实现形式：政府经济职能从属于一定的 经济体制，并为巩固和发展一定的经济体制服务。特定的经济体制除了受一系列 自然环境和社会历史、文化传统的制约和影响外，最根本的决定因素在于这个国 家所处的工业化阶段及其在国际竞争中所处地位，所以经济体制的可塑性较大， 要经过较长时间的探索和试验，而政府的经济职能具有独立性，与经济体制不是 同步发生的，它不能中断，需要相对稳定，并有自己的运行规律。 第三，政府通过直接进入生产领域发挥其职能。从现代经济理论的市场主体 上看，政府是作为市场经济的外部力量来体现的，但在经济活动的运行机制中， 政府却存在于现代经济主体之中。政府是市场主体中最大的资产所有者和消费者， 它在市场上组织生产和掌握资源配置，进行交易，其经济规模和交易额度还占据 市场经济的相当大的份额，【2 它的支出规模庞大，是市场经济中的重要变量，其作 用优劣及其变动不可避免地会波及市场经济供求总量乃至整体经济的稳定。暴力 配置资源的传统方式正是政府以市场主体之一的作用实现的。 通过以上对政府经济职能在社会中具有的重要地位的认识，我们应该看到对 政府经济职能以足够的重视是必要的。 二、政府作用的理论回顾 对政府作用的研究是多角度的。本小节主要从经济史和经济理论的角度阐述。 ( 一) 西方市场经济体制下国家干预理论 资本主义制度发展成熟的历史既是市场经济制度发展成熟的历史，也是资本 主义国家干预理论及实践发展的历史，在这一过程中，众多学派形成了各种不同 的主张。 1 4 世纪末，资本主义生产关系开始萌芽，商业资本作为资本的最早历史形态 撞击资本主义市场经济的大门。作为商业资本代表的国家倡导：对内，政府在流 通领域限制输入，奖励输出，最大限度的积聚货币资本：对外，则积极以武力进 行殖民主义掠夺，用暴力打开国际市场，实现黑色资本主义的原始积累。重商主 义餐会蕃一耱举期豹黧家干预主义，懋管它获来没有褥弱：遘系统阐述，毽帮菠浚 了资产阶级试图通过政治力量促进自然经济解体和资本原始积累的愿望。【3 】 1 7 世纪，资本主义制度基本确立，市场经济基础已经奠定，古舆经济学家的 代表亚当斯密，最先对政府的社会经济潺动进褥系统研究。他提出一种“保 守型”的模式，即以缀济自由主义为前提，要求把保护资本藏义私莉制作为政府 鲍首要职能，必保证瓷本主义的自由竞争有一个窝平发展巧境，政府应充当“守 夜人”水】，最大限度地保护完众竞争的市场机制，确保市场机制的有序运行。 逡藿叁蠢瓷本主义瓣进一步发展，枣场失灵零| 越经济学家嚣关 雯。福翻经济 学的代表庇古，从社会经济福利化的角度，结合市场外猩性理论，认为图家 应逶过立法、钤要去、税收、公共投资等办法发挥，对市场经济鹃干预伟用。疵吉开 创了从市场缺陷角度认识政府作用的先河。 德国的资本主义发展较晚，在世界贸易中处于不利地位，在此基础上，历史 学派驰代表李斯特，从爱发展国家约角度，认为落嚣匡窳只有农强大国家力 量的扶持下，才能实现强国之梦，他提出生产力学说，认为豳家应集中发展和保 护生产力，裁辩采取关残保护等羧裁遴日、鼓糖爨日瓣措藏。 1 9 世纪末2 0 世纪初，自由资本主义过渡到垄断资本主义，频繁的经济危机猛 烈滓毒资本主义大覆，主张国家作为疑济的肉生交鬃积极干预经济静魏悉簸主义 应运而生。作为凯恩斯学派的代表，凯恩斯从宏观稳定的角度分析资源的充矜利 用问题，认为资本主义经济不稳定韵原因在予有效需求不足，故国家通过“襁税 体系，限定利枣以及其他方法，指导漩费倾向”，荠基“把投资这件攀情，虫霉会 来综揽。” 5 】凯恩斯的圈家全面干预经济的观点，长期被视为鸯臬，史称“凯恩斯 革会”。 2 0 世纪7 0 年代，长期实行“凯氏”理论的结果滞胀，根本动摇了其理论 基磷，主张经济鑫赉靛耨古典经济学骞重薪打遗“敢瓣失效”豹旗妖，认为潮家 仅在产权界定方面发挥作用，其主要职责是运用国家机器等备种强制力量保 i e 其 实行，使市场经济有效运转。德国弗莱堡学澈提出社会市场经济理论，认为溺家 应是稳定经济环境的“竞赛规则”的“制定者、维护者和裁判者”。美国新制度学 派的代表科斯和诺思，从交易费用角度认为，政府因特殊的地位在进行制度 创新的过程中可发挥规模效益，具有优势地位。 同时，新凯恩斯学派吸收自由主义各派的观点，重建自己的理论大厦。温和 国家干预理论的代表斯蒂格利茨，从市场失灵的角度，得出政府应有效调控 经济，但政府也会出现“公共失灵”，因而政府本身需要改革，适度分散政府功能， 削弱垄断，以加强政府干预的积极性。另一代表克鲁格曼在萧条经济学的回归 中认为全球化的兴起需要政府“增加需求，以便充分利用经济的生产能力”。【6 】 在目前，新凯恩斯学说和新自由主义学说作为观点相异的西方经济思想界的 主流学说，在理论界的争论还未见分晓。但这两派之间也相互吸收，相互融合， 新凯恩斯主义依然强调维护自由竞争和自由贸易，新自由主义要求国家的干预活 动限制在一定范围内。总之，认为发达国家的现代经济体制是一种“混合经济” 似乎已达成共识，而且有些经济学家己不再加入两派的争论，将研究方向转向全 球化的一些共同关心的话题，如可持续发展，能源危机等。在实践中，西方政府 并不将理论奉为圭桌，而依时期、阶段和领域不同，采取的方式、手段也不尽相 同。 ( 二) 原计划经济体制下政府作用理论 在计划经济体制下，政府扮演一个无所不能、无所不管的全能角色。社会主 义的历史较短，而且大部分已融入西方资本主义世界，但马克思主义者关于国家 经济作用的观点仍有很大适应性，其基本思想仍是我们的指导原则。 马克思主义关于政府经济作用的观点，散见于经典作家的国家学说之中。马 克思关于政府经济作用的见解集中体现在其对国家和社会的区分中。马克思认为： 国家制度是从社会经济生活过程中形成的社会制度里面摄取部分而形成的，国家 是一种社会表现，先是社会关系存在了，然后他们才得以调节，而不是相反，并 且在国家消亡以后，社会调节依然存在。可见，马克思认为，国家调节产生于丰 富多彩的社会经济生活，国家调节作为一种强制手段，只是社会调节的一部分， 并且国家调节是一个历史范畴，而社会调节是一个永恒范畴。 恩格斯在关于国家起源的观点中也有关于政府经济作用的论述。恩格斯认为 “经济利益互相冲突的阶级不致在无谓的冲突中把自己消灭，在经济上占统治地 位的阶级需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这就是国家。”【3 1 在另一 处，恩格斯又指出，国家是“公共权力的设立”，“国家是以一种与全社会固定成 员相脱离的特殊的公共权力为前提的。”f 9 】这说明：政府作为国家权力唯一合法的 行使者，拥有“超经济强制”力量；政治权力只是经济力量的产物【l o 】；国家作为 一种凌驾于社会之上的力量，其政治权力须以公共权力为基础；由于国家产生而 使国家利益成为政府行为的基本动因，所以政府对经济发展具有决定意义。 马克思、恩格斯还在资本主义经济的内部机理和运行机制基础上，在批判吸 收的基础上形成了建立以生产资料公有制为基础的社会主义计划经济的设想。在 这一体制下，中央政府集一切的经济职能于一身，国家政府包揽一切经济事务， 主要通过指令性计划统一分配生产资料与劳动产品来组织全社会的生产。 列宁建立了第一个社会主义国家。他在经济建设中，基本沿袭了马克思、恩 格斯的基本理论观点，并根据当时的国际国内环境进行适时的调整，比传统认识 更为实际和深刻。但遗憾的是，列宁逝世后，斯大林教条式搬用马克思主义观点， 建立起以高度集中化和高度行政化为主要特征的指令性计划管理体制。这一体制 为后来的一批社会主义国家沿用，而被称为“斯大林模式”。 实践证明，社会主义末如马克思主义的设想那样，建立在市场经济高度文明 的资本主义国家，计划经济体制必然在现实中碰礁翻船。2 0 世纪8 0 年代末、9 0 年代初计划经济国家均选择了现代市场经济体制，先后进行了经济改革，开始政 府经济职能的重塑和再造。 三、政府经济职能的确定 政府经济职能是一个历史的变异过程，虽然在整个历史发展的长河中，其基 本趋势是政治职能逐渐减弱，经济职能趋于加强，但在一个具体的历史时期，政 府经济职能的确定还需遵循一定的依据、原则，还需考虑一些主要的决定因素。 ( 一) 确定政府经济职能的主要依据 政府经济职能确立的根本依据是社会的需要。社会需要归根结底又是由社会 生产力发展要求客观决定的，因为只有生产力发展要求才既是派生其它社会需要 的本原，同时又是满足其它社会需要的最终途径。任何社会为适应生产力和经济 发展的需要，都必须组织、领导和调节社会经济活动，并利用反映各自社会制度 特征之经济运行的组织方式和实施手段来达到调节目标。概括而论，在商品经济 发达的社会经济体制中，政府经济职能发挥作用的程度和范围比在商品经济不发 达或欠发达的社会经济体制中要深得多、广得多。另一方面，即便在同一经济体 制背景下，只要社会选择不同的经济模式，则政府经济职能发挥作用的程度和范 围也会发生变化。j 在现代经济中，政府干预的必要性首先在于市场的不足和缺陷。市场机制是 现代经济运行的基本调节机制，在一定的历史条件下，它作为不可超越的资源配 置手段极大地推动了生产力的发展，但同时也必须看到，它决不是万能的，它不 可能解决一切经济问题。市场的不足和缺陷表现在：其一，市场不完全。只有市 场完全，竞争才合理充分，价格才具有高度的灵敏性，从而资源才能达到帕累托 最优状态。然而，完全竞争市场几乎纯粹是一种理论假设，现实中的市场几乎都 是不完全的，完全竞争市场的四个假设条件过于抽象，现实市场是难以完全满足 的，而且规模经济效应的存在，使某些部门或行业的垄断具有不可避免性。由于 现实市场的不完全性，从而市场机制的功能难以充分发挥。其二，市场局限。即 使市场机制是完全地发挥作用，也还解决不了全部的内容，比如宏观总量平衡的 问题、外部性问题、公共品的供给问题。其三，市场负效应。市场能够解决的某 些问题也存在着经济利益与社会利益的冲突。f 挖】帕金斯认为：“市场经济之需要干 预，在很大程度上不仅是因为市场有其缺陷，而且因为社会使其肩负国家的目标， 丽即使市场作用得以充分发挥，这个目标还是无法实现的。”【l3 】例如，黄、赌、 毒等领域，市场可以充分发挥作用，交易双方都是两厢情愿的，但却不符合社会 道德的要求，为此，需要政府采取措施去弥补市场的不足。 市场不足是政府干预的必要条件，但还不是充分条件，在某些特殊的社会经 济条件下，如战争、危机、灾害时，政府加强干预自不待言，就是在经济发展的 一定阶段上，出于对一定经济发展战略的考虑，政府的干预也是不可缺少的。经 济发展阶段对市场经济模式的影响主要体现在两个方面：一是市场经济发育程度； 二是经济发展水平。通常，在市场经济发育程度不高，经济发展水平较低的情况 下，政府在市场经济中的地位和作用比较突出，是因为政府既要培育市场发展， 又要弥补市场不足，组织经济活动。但是在市场发展较成熟，经济发展水平较高 的情况下，政府的作用有所下降。 现代市场经济离不开政府干预，不论是发展中国家，还是发达的市场经济国 家都存在着政府干预，其区别只在于干预市场经济的范围、程度的不同。江泽民 同志说：“在当代世界，没有哪一个国家的市场经济不受政府调控的”。 ( 二) 确定政府经济职能应遵循的原则 合理确定政府经济职能，需要遵守如下一些原则： 第，适应性原则。合理化的政府经济职能必须适应该国制约其职能的各种 条件。包括：生产力发展水平、社会性质和社会的组织程度。一国的生产力发展 水平愈低，政府承担的责任更重；在生产资料的不同占有形式及社会产品的不同 分配形式，即不同的社会制度里，国家对社会在宏观与微观管理上，从内容范围 到方式方法均会有所不同；除国家正式组织外，社会公民所建立的各种民间社会 团体的数量多、覆盖面宽、严密程度高与活动量大，就不会向政府提出管理许多 事情的要求，反之则需要政府多管。而且，如果一个民族普遍具有强烈的自治民 主意识观念，文化水平和素质又高，则可能有较强的自治自主意识，遇事多希望 自主解决，反之则可能产生较大的依赖性，从而希望政府扩大职能。 第二，必要性原则。政府有一种自我扩大权力的趋势，因此职能常发生不必 要的扩大。鉴于此，一个政府行政职能确立时，应严格限制在“必须去管，不管 不行”的范围内。这当然不局限于维护社会正常秩序的消极职能方面，也包括促 进社会发展的积极职能方面。总之，最后把职能缩小到必须管理的范围内。 第三，胜任原则。政府经济职能的确立，并不单是一个外部条件要求问题， 同时也涉及到政府内部条件是否具备。有些事情，虽然也需要政府去管，管了也 能促进社会发展，而别人管又不行，但政府有无人力、物力、财力去管，这种情 况还需要研究。不顾人力、物力、财力硬去管那些需要做而暂时做不了的事，往 往事与愿违，欲速则不达。 第四，发展原则。政府经济职能的确立应有动态眼光，不拘泥于以往、不拘 泥于俗成、不拘泥于定式。以不变应万变显然会碰壁，发展是绝对的，没有一劳 永逸的模式。我国古代就有人提出“法不师古”的问题，因此必须贯彻变革精神， 要随社会的发展而发展，从本质上看，这也是适应性原则在社会发展背景下的进 一步要求。 ( 三) 确定政府经济职能的主要因素 在具体的历史时期，一国政府经济职能的确立需要考虑很多因素，在现代经 济中，最重要的因素是工业化道路、工业化阶段、经济体制以及国际竞争力。 1 工业化道路 在实现工业化过程中，形成了以英国为代表的、以自由市场经济为基础的原 生型工业化道路和以日本为代表的国家主导经济发展的继生型工业化道路。 原生型工业化道路是资本主义工业化的经典模式，其基本特征是，工业化启 动和发展所必需的经济条件和经济要素主要是靠本国、本地区商品经济的高度发 展和资本积累( 包括资本原始积累) 自行创造出来的，工业化进程基本靠经济的 自发力量推动，表现为一种“自然的历史过程”，而且时间较长。工业化的发展动 力主要来自内部，外部环境比较宽松。在采取这种工业化道路的国家，政府的主 要任务是扫除私人企业发挥作用的各种障碍，为企业的生产经营活动提供有利的 国内和国际环境。 继生型的工业化道路是在那些资本主义发展较晚的国家中进行的工业化，它 是在其他国家或地区工业化的强烈刺激和示范下开始的。这种工业化道路的明显 特征，是政府加入经济发展过程，在充分借鉴原生型工业化道路的示范作用下， 通过对经济发展过程和目标进行设计和规划，大大缩短工业化进程，对于继生型 工业化国家，推进工业化进程的困难和障碍不仅仅要在一个较短时间完成原生型 工业化国家在较长历史时间内完成的工业化，而且由于原生型工业化国家的进一 步发展和国