（政治经济学专业论文）农地制度、农村经济组织与农民交易谈判能力.pdf

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新制度经济学能提供分析经济行为与制度之间相互作用的一种独特的渐进 思考方法和研究工具。由“交易”切入问题，通过理论分析探讨问题形成的制度 性原因并尝试利用制度经济学的相关范畴和理论揭示制度变迁、组织发展和人类 行为能力之间的有机联系，进而思考如何通过农村土地制度变迁和农村经济组织 的发展提高农民的交易谈判能力，事实上有助于问题的解决。农地产权制度作为 正式规则，通过其强有力的实施机制的建立并充分发挥作用，能有效遏制利益集 团通过重构产权而对收益进行再分配的努力，农民因而具有了维护自身利益的土 地权利基础和组织法律保障，这将有效地增强农民交易谈判能力。农村经济组织 是在一个相对较高的层次上对交易微观基础的整合，是农业产业制度创新的重要 h 尔人学硕十学付论文 内容，是分散经营农户对外部环境变化的适应性调整，也是农民作为社会系统中 的一类行动者，政变自己在资源的控制、结构位置、行动能力以及可能性等方面 都处于相对不利地位的诉求的表现，其主要的意义即在于农民交易谈判能力的增 强。 关键词：农村土地制度农村经济组织农民交易谈判能力制度经济学 狲拗 山东人学硕十学付论文 a b s r i 认c t t h es t a t eo ft h en a t i o ni st h es o c i a lf o u n d a t i o no ft h ei n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n tc h a n g e ，s ot h ec h a n g eo ft h es t a t eo ft h en a t i o ni n e v i t a b l y l e a d st ot h ep e o p l e s n e e dt of u r t h e rc h a n g eo fi n s t i t u t i o n i m p r o v i n g t h ef a r m e r s b a r g a i n i n gn e g o t i a t i o na b i l i t i e sr e l a t e di n s t i t u t i o n a l c h a n g ei sc o r r e s p o n d e n c et ot h en a t i o n a lp a r t i c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n t ， i n c l u d i n gt h es o c i a ls t r u c t u r ec h a n g e ，t h ei m p r o v i n gs t r u c t u r eo f n a t i o n a le c o n o m ya n dt h ee q u i l i b r i u md e v e l o p m e n tb e t w e e nt h ea g r i c u l t u r e a n di n d u s t r i a ls y s t e m , a l la b o v ea r et a r g e t e dt oa v o i dt h ec o n f l i c t i o n o fd e v e l o p m e n ts t r a t e g i e sa n dt h e i rr e l a t e di n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s b e t w e e na g r i c u l t u r ea n di n d u s t r i a ls y s t e mf a r m e r sa r et h ed i r e c t p a r t i c i p a n ta n dp u s h e ri na g r i c u l t u r es y s t e mm a r k e tt u r n sa n dt h ep r o g r e s s o fs t r a t e g i e s ，s oi ti sn e c e s s a r yt oa d j u s tt h e i rm i c r o e c o n o m yp o s i t i o n a n df u n c t i o n ，t or e e x a m i n et h ep e a s a n t s p o s i t i o ni ns o c i a le c o n o m yo f v i l l a g e e x a m i n ef r o mt h ea n g l eo fn o r m , t h ef a r m e r sm u s td e p e n do nt h em a r k e t e c o n o m yr u l e ，c a r r y i n gt h r o u g ht h ec o s t i n c o m ea n a l y s i sp r i n c i p l e ，a n d t h e ya r ee q u a lt oo t h e rp l a y i n gg a m ec o r p u s ：t h e i rh u m a nb o d i e sa n dt h e p r o p e r t yr i g h t sp r o f i ta r r i v et h ea p p r o b a t i o n ，a n da c q u i r et h el a w g u a r a n t e e ；a n di nb e n e f i t sa s s i g ns t r u c t u r e ，t h e yh a v et h er i g h tt o a c q u i r eb e n e f i t sw i t ht h em a i nf a c t o ra n dg e tt h ea v e r a g ep r o f i t s ；t h e y a r ep u s h e r so ft h er e l a t e de c o n o m i cs y s t e mc h a n g e b u tt h ep o s i t i v e i n v e s t i g a t i o n s ，t h ec u r r e n ti n s t i t u t i o no ff a r m l a n di no u rc o u n t r y p r o d u c e sl e a d st ot h eo b s c u r ep r o p e r t yr i g h tb e c a u s et h ea b s e n c eo fu n i q u e p r o p e r t yo w n e r ；f a r m e r sh a v en o tl a n do w n e r s h i pi nf a c t ，o n l yh a v et h e l i m i t e du s a g ep o w e r ，u n s t e a d yo c c u p a n c yp o w e r ，i n c o m p l e t ee x c h a n g er i g h t o fl a n d ，t h ef a r m e r s p r o p e r t yr i g h t sa r ei n c o m p l e t e ，t h i s1i m i tt h e n e g o t i a t i o na b i l i t yi ne c o n o m i cb a r g a i n i no u rc o u n t r y ，t h ev i l l a g e e c o n o m yo r g a n i z a t i o no fd e v e l o p m e n th a v em a n yq u e s t i o n s ：t h e r ea r em a n y l i i 自：人学硕 学仲论文 e c o n o m i co r g a n i z a t i o n si nv i l l a g e ，b u tt h es e r v i c ec o n t e n t si s l i t t l e ； t h ec o o p e r a t i o ni sl a x e r ：w i t ht h ee x a l t a t i o nf a r m e ro r g a n i z e st h ed e g r e e a n ds t r e n g t h e n st h ef a r m e rt on e g o t l a t et h ea b i l i t yf o rt h eo r g a n i z a t i o n q u a n tit yo ft h ep u r p o s ev e r yf e w ：t h ep o s i ti o nt h a ti st h ea g r i c u l t u r e i n f o r m a t i o n c e n t e rd i dn o tg e te x e r t i v e ：t h ep e a s a n th o u s e h o l do ft h e d i s p e r s i o nl a c k sb e c a u s eo ft h em a r k e te c o n o m y u p p e rl e v e lo r g a n i z a t i o n ， t h e1 i m i tc o s tf o rt r a d ei sv e r yh i g h t h ef a r m e r si no u rc o u n t r ya 1 1f a c e ab a r g a i ne n v i r o n m e n tw i t hh i g hc o s t n e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sc a np r o v i d et h ea n a l y t i c a le c o n o m i c b e h a v i o ra n da ni n t e r a c t i o no fs y s t e mak i n do f m e t h o da n dr e s e a r c ht 0 0 1 f r o m t r a n s a c t i o n t ot h i n kt h ep r o b l e m ，p a s s e st h es y s t e mr e a s o no ft h e t h e o r i e sa n a l y s i ss t u d yp r o b l e mf o r m a t i o nc o m b i n et r i a lt om a k eu s eo f t h es y s t e me c o n o m i c so fr e l a t e dc a t e g o r ya n dt h e o r i e sa n n o u n c et op u b l i c t h es y s t e mc h a n g e ，t h eo r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n do r g a n i cc o n t a c t b e t w e e nt h eb e h a v i o ra b i l i t yo fm a n k i n d t h e nc o n s i d e rh o wp a s st h e b a r g a i no ft h ed e v e l o p m e n to ft h es y s t e mo ft h ev i l l a g el a n dc h a n g ea n d t h ev i l l a g ee c o n o m yo r g a n i z a t i o ne x a l t a t i o nf a r m e rt h en e g o t i a t i o n a b i l i t y ，i nf a c tc o n t r i b u t et op r o b l e m sr e s o l v e a sf o r m a lr u l e ，t h e f a r m l a n dp r o p e r t yr i g h t sc a np r e v e n tt h ei n t e r e s tg r o u pt oa s s i g ni n c o m e s t r u c t u r et h r o u g ha s s i g n i n gt h e m ，a sar e s u l t ，f a r m e rh a dt h em a i n t e n a n c e t h er i g h tf o u n d a t i o no ft h el a n da n dt h eo r g a n i z a t i o nl a wg u a r a n t e e ，a n d a l la b o v ew i l ls t r e n g t h e nt h ef a r m e rb a r g a i nn e g o t i a t i o na b i l i t y t h e e c o n o m i co r g a n i z a t i o no f v i l l a g e i sa ni m p o r t a n ti n t e g r a t i o nt o f o u n d a t i o n si nm i c r o l e v e lt r a n s a c t i o n i sat r e a t i v ea n di m p o r t a n t c o n t e n t so ft h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r ys y s t e m ，i st h ea d a p t a b i l i t yt ot h e e n v i r o n m e n tf o rd i s p e r s i v ep e a s a n t s ，c h a n g et h eo n e s e l fi nt h er e s o u r c e s o fc o n t r o l ，s t r u c t u r ep o s i t i o n ，a n da l la b o v ei sa i m e dt oe n h a n c et h e b a r g a i nn e g o t i a t i o na b i l i t i e so ff a r m e r s k e yw o r d s 】i n s t i t u t i o no f r u r a ll a n d ，r u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n , n e g o t i a t i o np o w e r o f p e a s a n t s ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s 4 山东大学硕卜学付论文 一引论 ( 一) 问题的提出及其研究意义 国情是个国家构建现代化科学理论指导现代化实践的基本依据，科学分析 认识国情和国情的变化，是一个国家制订正确的现代化战略的必然要求。长期以 来我国的基本国情是一个农业大国。但是，在经过改革开放2 0 余年高速工业化 进程以后，到2 1 世纪初，中国已经成为名副其实的工业大国，中国的基本经济 国情已经从农业大国转为工业大国，处于工业现代化的初期阶段，国家经济发展 战略已经由“农业支持工业”转变为“工业反哺农业”。生产力的发展要求生产 关系的相应调整，国家的经济政策、经济结构和经济发展战略取向必须随之发生 相应转变，同时要求社会的交易关系的变化，这是一个政治一经济单位和谐运转 的社会基础。如果将研究视角限于农民这一交易主体，则可以理解为制度环境的 改变必然导致农民对有助于增加农民群体在体制中政治与经济影响力的相关制 度安排变迁的进一步需求。经济发展客观上要求改变交易中各利益集团权利结构 和力量对比的非均势，提高农民群体的交易谈判能力。历史考察和理论分析证明， 农村土地产权制度的变迁可以改变农民的激励结构、增强讨价还价能力；农村经 济组织1 的发展可以有效降低交易中的不确定性和风险、改变农民进入一种交易 关系的方式，因而是提高农民交易谈判能力的有效途径。 1 、经济发展阶段的划分标准 科学划分经济发展历史过程的不同阶段，探明各阶段的经济特征是经济发展 理论的重要组成部分经验研究证明，一个国家的经济发展与工业化是直接联系 在一起的巴格奇( a k b a g c h i ，1 9 9 6 ) 认为：“工业化是一种过程”。2 著名经济 学家张培刚先生认为：“工业化应该成为经济学研究的主题”。3 工业化是一个过 程，这是迄今为止多数学者在工业化涵义问题上的一种共识。自从1 9 4 3 年罗森 斯坦一罗丹提出“经济落后国家要从根本上解决贫困问题。关键在于实现工业 化”4 以后。工业化又正式被看作是与现代经济发展特别是与发展中国家的经济发 。本文中的农村经济l l i 织井非指涉农企业等专业生产组织i i i j 是特指农村中广泛存n 的。农业吏持系统”( 农 业行业协会，台作经济组织等) 由十此类弊济组织是衡墼农民组织化程度的标尺和农民纽织化的载体韩 发展反映r 农民组织化程度的提高，本文在联合与协作的毖j h 。理解农村纤济组织。 2 新帕尔格雷走绎济学大辞典中文版第二卷8 6 1 贞北京：经济科学i i ；版社i 9 9 6 农业与工业化 ( 上卷) 张培刚武汉，华中t 学院出版杜，1 9 8 4 2 3 6 页。 r o s c n s t e m - r i d 。 p r o b l e m s o f e a s t e r na n ds o u t h e a s t e r n e u r o p e 。e c o n o m i cj o u r n a l5 3 。2 0 2 - 1 1 s 山尔人中硕 学仲论文 展同义的一个基本概念( 马尔科姆姆吉利斯、d h 帕令斯等1 9 8 9 ) 。众多发展 经济学家以工业化进程来判断一个国家所处的绐济发展阶段。 罗斯托的经济发展六阶段论是西方现代经济发展阶段论的集中代表。它从世 界经济发展史的角度，将人类社会发展划分为六个阶段：传统社会阶段、起飞准 备阶段、起飞阶段、趋向成熟阶段、群众性高消费阶段、追求生活质量阶段。并 且认为第三阶段即“起飞阶段”是具有决定意义的阶段，是经济摆脱不发达状念的 分水岭。起飞阶段直接与生产方式的急剧变革联系在一起，意味着工业化和经济 发展的开始。并认为起飞阶段仅需要2 0 年左右的时间，即可进入相对成熟阶段5 。 钱纳里按经济增长源将经济发展进程中典型的经济结构转换对应人均国民经济 收入水平划分为三大阶段：初级生产阶段、工业化阶段、发达经济阶段。6 虽然划分标准存在差异，但根据各个理论对各经济发展阶段的特征描述与界 定，我们可以认为：罗斯托的“起飞阶段”和钱纳里的“工业化阶段”大致等同 于“三次产业划分法”的第二阶段，即工业大国向工业强国的转变阶段。这种经 济发展阶段的转换实质上是更有效地利用资源与要素的制度变迁过程，这种转换 要求制度结构为经济发展提供持久的推动力，而这又取决于制度框架是否能为经 济主体提供强有力的从事生产性活动的刺激。( 根本地，它取决于制度把努力与 报酬联系起来的程度，取决于制度为专业化和分工提供的范围和制度允许寻求并 抓住经济机会的自由。) 生产性活动的激励来自于交易中个人收益向社会收益的 收敛，从博弈论观点来看，这是博弈均衡解的达成过程。而机会均等和过程公平 是保证主体之间的利益博弈存在纳什均衡解的首要条件。显然，农民群体在我国 经济发展阶段转换中是一支重要力量，能够提高农民的交易谈判能力的相关制度 安排便理应构成政府促进经济进一步成长的制度选择。 2 、数据描述7 我国形成了庞大的工业生产能力，工业主要产品产量均居世界前列。2 0 0 4 年1 一1 2 月，我国粗钢产量2 7 ，2 4 5 6 力1 吨；钢材产量2 9 ，7 3 8 7 力吨；十种有 色会属产量i ，3 6 9 6 力吨；水泥产量9 3 ，3 6 8 6 万吨；平扳玻璃3 0 ，0 5 8 0 力重 量箱；硫酸产量3 ，8 2 4 9h 吨；烧碱产量l ，0 6 0 3 万吨：化学纤维产量l ，4 2 4 5 5r o s o w ，w w ，t h e s t a g e s o f e c o n o m i c g r o w t h 3 r de d i t m n c a m b r i d g e u n t v e r s l t y p r e s s ，1 9 7 1 6 h o l l i sc h c n e y 1 9 8 6 。l n d u s t r i a h z a t i o na n dg r o w t h p 7 2 7 详身数据参见陈住擞，黄群慧我国堪奉缔济同情己从农业人困转为t 业九嘲载纾济学功态) 2 0 0 5 年第5 期5 7 虹。4 6 页基于奉殳需舞。对数据馓r 定增删。 6 山尔人学硕十学伊论文 万吨；微型电子计算机产量4 ，5 1 2 4 万部；彩色电视机产量7 ，6 7 3 0 力台；空 调器7 ，0 4 6 6 力台；移动电话机2 4 ，5 8 7 6 力部：程控交换机7 ，7 3 5 5 力i 线； 汽车6 1 9 7 力辆。其中钢铁、水泥等产量均居世界首位。虽然考虑到工业技术水 平的差距，还称不上是工业强国，但从工业产品生产数量看，毋庸置疑也毋庸讳 言，我国已经是一个工业大国。 我国工业经济在整个国民经济中已经占有绝对主体地位( 2 0 0 4 年国民经济 和社会发展统计公报显示，2 0 0 4 年，第二产业增加值7 2 3 8 7 亿元，占国内生 产总值的5 3 o ，- 1 - 业增加值6 2 8 1 5 伍元，增长1 1 5 ，占国内生产总值的4 6 o 。 其中重工业增长1 8 2 ，轻工业增长1 4 7 。在我国国内生产总值构成中，工业 几乎占有半壁江山，我国国民财富的主要来源是工业，我国国民经济结构已经彻 底实现了从农业经济为主体到工业经济为主体的转变。 我国的经济发展战略开始由“农业支持工业”向。工业反哺农业”转变。2 0 0 0 年，全国农业税收4 6 5 3 1 亿元，仅占全部国家税收的3 7 ，而同年国家财政用 于农业的转移支付达1 2 3 1 5 4 亿元。2 0 0 1 至2 0 0 3 年农业税收分别为4 8 1 7 亿元， 7 1 7 8 5 亿元和8 7 1 7 7 亿元，而同期的农业支出分别为1 4 5 6 7 3 亿元、1 5 8 0 7 6 亿 元和1 7 5 4 4 5 亿元。2 0 0 4 年国家在吉林、黑龙江进行免征农业税改革试点，山东 等1 1 个粮食主产省区农业税率下调3 ，按照国家农业税改革计划，2 0 0 4 年始 的未来5 年内，将全部取消农业税，至2 0 0 5 年先后已有2 0 多个省区取消了农业 税。 根据现有的大国的经济现代化经验，按照将经济现代化进程划分为从农业大 国到工业大国、工业大国至0 工业强国、工业强国到服务业大国三个阶段的划分方 法，大致应该对应工业化初中期，工业化中后期和后工业化社会三个时期。对我 国成为工业大国这个基本经济国情的判断，意味着我国经济现代化进程步入了第 二阶段从工业大国到工业强国转变阶段。 3 ，霍夫曼系数验证 德国经济学家霍夫曼( w a l t h e r h o f f m a n ) 在1 9 3 1 年出版了工业化的阶段 和类型一书，根据近2 0 个国家的时问序列数据，分析了制造业中消费品工业 和资本品工业的比例关系。消费品工业净产值和资本品工业净产值之比即所谓 “霍夫曼系数”。霍夫曼的结论是，在工业化过程中，霍夫曼系数是不断下降的。 1 山尔人学硕十学付论文 根掘霍夫曼系数的数值范围，工业化过程可分成以下几个阶段：第一阶段，霍夫 曼系数为5 ( 1 ) ：第二阶段，霍夫曼系数为2 5 ( 1 ) ；第三阶段，霍夫曼系数 为l ( o 5 ) ；当霍夫曼系数下降到l 以f 时，工业化进入第四阶段。 霍夫曼系数的计算中，采用了消费品工业与资本品工业的工业划分杯准，这 与中国轻重工业的划分标准基本相似。由于缺乏与公式相符的规范的统计数据， 本文在霍夫曼系数的计算中只能得出一个相近值。我们把工业企业主要行业按霍 夫曼的划分标准划分为消费品工业和资本品工业两大类。如表1 5 ： 2 0 0 3 年1 1 2 月 单位：亿元 工业分 工业总产 行业总计 类 值 农副食品加工业 6 1 5 2 3 2 食品制造业 2 2 9 0 0 7 饮料制造业 2 2 3 3 2 2 烟草制造业 2 2 3 5 8 1 纺织业 7 7 2 5 2 消费品 纺织服装、鞋、帽制造业 3 4 2 6 0 2 工业 皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业 2 2 7 4 0 5 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业 9 9 2 7 9 家具制造业 7 1 9 9 7 造纸及纸制品业 2 5 2 6 0 5 印刷业和记录媒体的复制 1 0 2 7 2 2 文体教育用品制造业 9 6 5 9 医药制造业 2 8 8 9 9 8 化学纤维制造业 1 4 4 8 4 橡胶制品业 1 3 1 2 9 塑料制品业 3 0 6 3 8 3 通信设备、计算机及其他电子设备制造业 1 5 8 3 9 7 6 。资抖来源：中国统计年浆( 2 0 0 4 ) 陶家统计局编北京，中国统计i f ；版社，2 0 0 4 95 1 8 页本文按照需 要对数据进行，选掸和棚脚处理 0 山尔人学硕f ：学何论文 仪器仪表及文化、办公用机械；制造业 1 6 3 6 7 2 工艺品及其他制造业 1 3 0 6 6 2 废弃资源和废旧材料叫收加工业 4 9 9 4 电力、热力的生产和供应业 6 8 5 8 6 燃气生产和供应业2 7 2 6 4 水的生产和供应业 4 3 1 0 96 7 6 7 9 1 资本品 煤炭开采和沈选业 2 4 5 9 3 8 工业 石油和天然气开采业 3 4 7 9 0 2 黑色金属矿采选业3 5 0 9 3 有色金属矿采选业 5 7 3 2 8 非金属矿采选业4 8 6 7 5 其他采矿业 7 4 6 石油加工、炼焦及核燃料加工业 6 2 3 5 2 6 化学原料及化学制品制造业 9 2 4 4 8 6 非金属矿物制品业 5 6 5 3 2 5 黑色金属冶炼及压延加工业1 0 0 0 7 3 7 有色金属冶炼及压延加工业 3 5 6 4 0 7 金属制品业3 8 5 7 4 通用设备制造业 5 7 1 i 2 1 专用设备制造业3 8 3 1 6 5 交通运输设备制造业 1 1 2 1 4 0 5 电气机械及器材制造业 7 9 1 6 1 97 4 5 9 2 1 3 由此得出中国2 0 0 3 年的霍夫曼系数为o 9 l 。由于本文在霍夫曼系数的计算 中，只运用了规模以上工业的统计数据，而对规模以下数据由于数量很小和数据 统计的困难予以忽略不计，并且由于净产值统计数据获取的困难采用了总产值， 因此会降低数掘的精确程度。另外，由于规模以下工业中消费品工业的比例要远 大于资本品工业的比率，这也会降低霍夫曼系数的值。综合以上因素，中国目前 实际的霍夫曼系数值应在0 9 l 1 0 之问。即中国目前处于霍夫曼工业化的第三 山尔人学硕+ _ 学倚论文 阶段，大致对应f 经济现代化的第二阶段即j | 业大国向工业强国的转折阶段。 传统制度安排f ，由于产权不完整，农民权益受到侵害；组织化程度低，由 此造成三大“黑洞”( 孔祥智，2 0 0 3 ) ：是“交易黑洞”，小规模农户在与工商企 业进行原料和产品交易中，得不到平等的谈判地位，往往受到多重盘剥；二是“信 息黑洞”，由于信息不对称，小规模农户不可能获取准确的市场信息，从而出现 买难卖难现象，重复性的结构调整将进入一种恶性循环状态；三是“利益流失黑 洞”，小规模农户不可能分享与农业相关联的二、三产业的增值利润，从而造成 利益流失。在经济交易中处于极其不利的地位，谈判能力不高，在利益分配格局 中属于被边缘化的群体。中国基本经济国情的变化不仅在政治上提出了提高农民 地位的要求，乃至促使农民谋求在交易关系中整体谈判能力的增进。这种变化导 致了宪法秩序的变更，改变了产品与要素的相对价格，扩大了市场交易的规模， 诱发了现行制度结构和制度安排的不均衡，引致农民对制度进一步变迁的需求9 。 ( 二) 文献回顾及简评 目前国内理论界对于农民在交易中所处地位的论述与探讨大部分集中于对 于农民政治地位或经济权益的维护，以及如何通过政策性手段达到对农民权益的 维护，而从制度层面探讨这一问题的论著又集中于单纯地分析农村土地制度调整 的功效等方面。如程为敏( 2 0 0 5 ) 从残缺式产权、服从型民主、非决策参与及输 局博弈等方面阐发村民自治主体性在现实生活中的表现及其在农民国家关 系中被动、单向、内敛的地位，并从内在权利与外在权利之问的关系视角揭示出 这种地位产生的根本原因安凡所( 2 0 0 5 ) ，李腊云( 2 0 0 4 ) ，刘勇( 2 0 0 4 ) ，徐 礼和( 2 0 0 4 ) ，白群燕( 2 0 0 4 ) 等人对于农村土地流转中失地农民权益维护的分 析，黄少安等( 2 0 0 5 ) 对中国农村土地产权制度效率的分析。通过模型分析。综 合比较后他们认为。“所有权农民私有，合作或适度统一经营”是相对较好的制 度。只有郭红东( 2 0 0 5 ) 等较少几人从稍为扩展的视角对农村交易关系及农民在 其中所处的地位做了一定分析，而且也不全面。至于从农村组织发展的角度探讨 提高农民地位的分析，文献不少，但缺乏新的见解且仅就组织发展谈组织发展， 没有就组织本身的定位与其与农民交易谈判能力增进之日j 的机制做出相关分析。 9 新制度纾跻学认为，膨响对新的翱度安捧的需求的闲豢也就足使改变制度虫捧所产生的颅朋净利益发生 变化，从i 山改盘r 对制度变化的需求的州素返酋洲鬃主费包拓；宪法秩序，产品卓口蛰素相对价格t 技术 进步，可j 场胤 l 的变动等。 i o 山尔人学硕十学静论文 而且在这方面对于国外情况介绍的资料也较缺乏，近几年来，仅有朱专志、方静 ( 2005 ) 等寥寥几人做了介绍，郭晓鸣、曾旭晖( 2 0 0 5 ) 对农村合作组织发 展与地方政府的角色做了简单探讨。 本文中的交易谈判能力有特定的含义，它不仅包括农民群体政治参与度和经 济交易发言权的提高，还意味着能影响制度矩阵的变化即一系列的新的政治结 构、经济体制、产权框架的建立，并能影响它们的长期变迁路径，以及农民将在 何种程度上以何种方式融入一个政治经济单位的各种关系并在其中发挥作 用。本文认为，单纯地从维护农民政治权益的角度或维护农民经济权益不受侵害 的角度探讨农民权益问题，不仅范围过于狭窄，也无助于政府相关政策的提出和 实施。而对于农村土地制度变迁过程中的土地流转问题的分析如果看不到这一问 题与农民交易谈判能力的有机联系，则丧失了理论分析的现实意义。对于农村各 种组织存在与发展的探讨就组织发展论组织发展，不能将分析拓展到组织的发展 与人类行为能力的关系上去，降低了理论的指导意义和解释力。这些理论思考方 法的根本局限在于没能从现象揭示本质，没能从制度这一本源性原因的角度思考 问题解决的途径本文由。交易”切入问题，通过理论分析探讨问题形成的制度 性原因并尝试利用制度经济学的相关范畴和理论揭示制度变迁、组织发展和人类 行为能力之间的有机联系，进而思考如何通过农村土地制度变迁和农村经济组织 的发展提高农民的交易谈判能力。 ( - - ) 研究耳的与方法 本文尝试以制度经济学的视角，利用制度经济学的相关理论与方法来论述农 民交易谈判能力的提高或增进新制度经济学认为，制度分析的实质是人的行为 分析，利益矛盾分析，人与人关系分析的总称，新制度经济学能提供分析经济行 为与制度之间相互作用的一种独特的渐进思考方法和研究工具。对交易谈判能力 的分析有政治与经济两个维度，本文注重于从后者的角度思考如何通过产权重构 及组织化程度的提高使得社会的制度结构发生有利于农民阶层的变迁，从而农民 能够在交易中地位能趋于强势而参与社会财富的分配，对于中国来说，它是影响经 济绩效的重要变量。农地制度对于农民交易谈判能力的促进作用自不必言，对于 农村经济组织，本文办不单纯论述其组织化的功效而是注重从其制度性功效来论 之。本文认为，制度、组织和农民的交易谈判能力三者存在互动关系：制度是一 山尔人中硕 中f 论丈 种公众行为，是诸多个体行为者( 局中人) 相嚏博弈的均衡结果。制度虽然包含 有行为的习惯化，但其实质是人们行为的公众化，明确化、普遍化，甚至带有强 制化。制度是建芷在一定类型的行为基础上二，与行为特征相适应的。行为与制度 相互影响、相互制约、棚互促进，然而从根本意义上讲，是行为决定制度，制度 对行为有重要的反作用。就相等意义而言，行为是活跃易变的，制度是持续稳固 的。当人们从制度变迁中得到的收益较小，并且等待时间较长时，理性却在时时 促使其行为逐步发生变化。量变积累到一定程度，j 会引致质的变化制度变 迁。制度框架决定了组织生存和发展的机会，组织演化又会影响制度变迁的路径 和过程。制度安排影响组织的产生发展，组织促进制度变迁。农地制度实质上是 约束和调整政府和农民之间、农民与农民之间以土地为客体的经济关系的规则， 农地制度的变迁能够有效地对产权格局做出新的安排，改善农民的弱势地位。农 村经济组织作为衡量农民组织化程度的标尺和农民组织化的载体，能减少不确定 性，降低农民的交易成本，提高农民的交易谈判能力。因而，农地制度变迁和经 济组织的发展成为农民籍以提高交易谈判能力的依托。本文对“交易”概念的理 解正是基于康芒斯意义上的广义分析，因而，制度分析法是本文的基本方法。在 方法论基础上，本文采用了方法论的个人主义。具体地，本文采用了实证方法与 规范方法，成本收益分析法，博弈方法，归纳法等。 ( 四) 逻辑思路 本文写作的基本逻辑思路是：首先，通过构建一个理论模型来证实采用农地 制度变迁和农村经济组织创新这两个变量来解释农民交易谈判能力的提高具有 可行性，这是本文展丌进一步论述的基础：其次，对现阶段中国农民在交易关系 中所处的地位进行了规范分析，先见地勾勒出目标模式；再次，实证地阐述了现 行农地制度框架和组织形态下的农民的角色，以与规范分析中的目标模式形成对 比，找出着手点，为制度变迁和组织演进指出方向；又次，对农地制度、农村经 济组织和交易谈判能力三者问的理论关系和制度和组织与能力之日j 的具体传导 机制做了细致分析，从而将努力的着手点细化到具体之处；最后，指出了农地制 度变迁和组织演进中存在的突出问题并尝试给出了解决思路。 1 2 山尔人学硕十学付论文 二 一个理论解释模型 ( 一) 模型构建 本文认为，农民的交易谈判能力既取决于交易所面i 临的制度安排尤其是农村 土地制度安排，也取决于农村经济组织形式。为此，本部分将构建一个“产权制 度，组织形式交易谈判能力”的解释模型旧来说明农民交易谈判能力是如何决 定的。不同的农村土地制度，其隐含的激励与约束机制也不同，从而影响交易参 与者的行为努力，而不同的农村经济组织的形式反映了农民的组织程度和利益相 关性的强弱，它们会严格影响农民的交易谈判能力。 一般地，我们有模型如下： ， a = f t c ，v e 】 其中t - f 【r o ，i 】 式中，a 代表农民的交易谈判能力，它是农民的物质资本存量o 。人力资本 存量v 、农产品的价格弹性c 的一个函数。 f 是所有谈判能力生产函数的总称，它能按照交易环境分割f t 是对应于交 易环境t 的一个生产函数交易环境t 由农地产权制度的产权结构r 、农村经济 组织形式o 、制度环境i 所共同构成。 制度环境是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律的 基础规则，例如支配选举、产权和和约权利的规则。制度环境是一国的基本制度 规定，它决定，影响其他的制度安排，在制度环境中，宪法和法律结构又是至关 重要的。具体地，制度环境由国家宪法秩序、政治体制、经济体制、宏观产业政 策、交易习俗等变量组成。 为了便于直观地揭示制度变迁、组织演进与能力增进之间的动力传导机制， 更重要的是作为本文理论分析的逻辑起点，我们将理论模型图形化如图l ： ”本解释模型的建构，受产业组织理论中。结构行为绩效”分析框颦的启发詹森和麦克林曾绎 建苞，一个模型束解释组织终济绕效的决定具体见：m 。c 。j e n s e na n d w h m c c k h n g , r i g h i s a n d p r o d u c t i o n f un c - t i o n s ：a na p p h c a t l o nt ol a b o r m a n a g e df i n ma n dc o d e o t e r n a n a t m n ，j o o r n a lo f b t m n e s s ，v d 5 2 ，o o 4 1 9 7 9 ) , p p 4 6 95 0 6 山东人学硕卜学何论文 对于模型的分析表明，在影响农民交易谈判能力的因素中，有几个方面是至 关重要的。 一是现存的农村土地制度。农地制度对权利的初始界定及其对伴随交易过程 发生的相关权利的流转的再界定形成的产权结构构成产权束的分布形态，在很大 程度上决定了产权主体是否存在充分的激励付出努力寻找更有效的组织方式来 提高资源的利用效率。 二是农村经济组织的形式。农村经济组织是农民组织化的载体，其组织形式 是衡量农民组织程度的客观尺度，农村经济组织形式的演进反映了农民组织化程 度的提高及农村生产利益相关程度的增强，这会有效地降低农民在特定博弈域中 的交易费用，改变交易者之间的依存关系，进而改变博弈均衡的结构，最终有利 于提高农民的交易谈判能力。 三是交易所依存的制度环境特性。制度环境对于农村土地产权制度及农村经 济组织的形式具有决定作用，不但为其提供合法性，更重要的是为其给出了据以 活动的框架和规范制定的基础。其中，宪法秩序尤为重要，它为农地制度安排及 经济组织构造规定了选择空间并影响着组织制度变迁的进程与方式。同样，政治 体制决定着一个特定的产权搏弈，从丽也决定了个特定的博弈均衡，并经由博 1 4 山东大学硕十学何论文 弈均衡决定了政府行为和产权制度( 罗必良、营i f 汉，1 9 9 9 ) 。 ( - - ) 传导机制分析 关于制度所具有的功能，制度经济学家们从不同角度给出了不同的说法( 诺 思，1 9 9 4 ；舒尔茨，1 9 9 1 ；柯武刚、史漫飞，2 0 0 0 ；青木昌彦，2 0 0 1 张字燕， 1 9 9 2 ：等) ，但基本上均认为激励与约束是制度