（农业工程专业论文）我国公路项目施工阶段总承包商风险的研究.pdf

摘要公路工程项目建设投资大、工期长、规模大、技术复杂，具有单件性和风险大的特点。风险是影响公路工程项目建设成败的一个重要因素，但风险管理往往是总承包商工程建设管理中的一个较薄弱的环节。本文就公路工程风险管理的理论和实践问题做了初步探讨，以期通过风险管理，为总承包商的项目建设科学决策提供依据。本文以公路工程项目施工阶段总承包商的风险辨识、风险量测、风险评价，风险应对和风险监控为研究对象。在风险辨识中，将风险辨识结果汇总成公路工程项目风险辨识清单，在此基础上，根据风险设计模糊范畴且有诸多因素共同决定的特点，运用模糊综合量测评价法，计算出工程项目风险的严重程度，并运用概率组合对风险进行规划，针对不同类型的风险采取不同的处理方法，阐述了公路工程项目风险监控不同方法的应用要点。并结合本人工作实践，运用本文所述的风险辨识、量测、评价及监控等方法对青莱高速公路青马段高速公路工程建设中的风险管理进行了实证分析，为总承包商明确了施工中的主要风险。该总承包商设立了风险管理部门、风险经理和风险保护基金，建立了相应的监控系统，对潜在的风险因素和有关细节进行了科学的管理和控制，以降低风险带来的损失，提高了盈利能力和资本效率。关键词：公路工程项目，施工阶段，总承包商，风险管理a b s t r a c tl o n gt e r m ，l a r g e s c a l e ，t e c h n i q u ee o m p l i c a c y , t h es i n g l ep i e c ea n dh i g hr i s ka r ec h a r a c t e r i s t i c so fh i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e c t s r i s ki sa l li m p o r t a n tf a c t o re f f e e t i n go nh i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e c t s ，b u tt h er i s km a n a g e m e n ti su s u a l l yaw e a kl i n kw i t h i ne n g i n e e r i n gm a n a g e m e n to fg e n e r a lc o n t r a c t o r w i t ht h er i s km a n a g e m e n to fh i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e c t s , s o m ep r o b l e m si nh i g h w a ye n g i n e e r i n gr i s kt h e o r i e sa n dp r a c t i c e sa r es t u d i e di nt h i sp a p e rf o rg e n e r a lc o n t r a c t o r s c i e n c ed e c i s i o no f f e r i n gb a s i s t h i s p a p e r t a k e s t h e r i s k i d e n t i f i c a t i o n , t h e r i s k g a u g i n g , t h er i s k a s s e s s m e n t , t h e m e t h o d s o f d e a l i n gw i t hr i s k s ，t h er i s km o n i t o r i n ga st h eo b j e c to fs t u d yi nt h eh i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n s t r u c t i o ns t a g e r e c o g n i z e si nt h er i s k , t h i sa r t i c l er e c o g n i z e st h er i s kt h er e s u l tt oc o m p i l et h eh i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e c tr i s kt or e c o g n i z et h ed e t a i l e dl i s t , i nt h i sf o u n d a t i o n , a l s oh a st h ec h a r a c t e r i s t i ca c c o r d i n gt ot h er i s kd e s i g n 呦c a t e g o r yw h i c hm a n yf a c t o r sd e c i d e dt o g e t h e r , t h eu t i l i z a t i o nf u z z ys y n t h e s i sa p p r a i s a ll a w , c a l c u l a t e st h ee n g i n e e r i n gp r o j e c tr i s kt h es e r i o u sd e g r e e ，a n dc a r r i e so nt h ep l a nu s i n gt h ep r o b a b i l i t yc o m b i n a t i o nt ot h er i s k , a d o p t st h ed i f f e r e n tp r o c e s s i n gm e t h o di nv i e wo ft h ed i f f e r e n tt y p er i s k , a n dh a sa n a l y z e dh i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e a tr i s km o n i t o r i n ge a c hm e t h o d b ym ye x p e r i e n c e s , t h er i s km a n a g e m e n to fq i n g m a np a r to fq i n g l a ih i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e c ti sa n a l y z e dw i t ht h er i s ki d e n t i f i c a t i o n , t h eg a u g i n g , t h ea p p r a i s a l ，s h o u l dt oa n dt h em o n i t o r i n gm e t h o di nt h ec o n c r e t ep r o j e c tu t i l i z a t i o n t h eg e n e r a lc o n t r a c t o ro f t h ep r o j e c ts e tu pr i s km o n i t o rs y s t e mt oc o n t r o lp o t e n t i a lr i s kf a c t o r sa n dd e t a i l sa b o u tt h ew o r k l o s sc a u s e db yr i s k so ft h ep r o j e c ti sl o w e r , a n dt h ep r o f i ta b i l i t yw i t hc a p i t a le f f i c i e n c yi si n c r e a s e d k e yw o r d s ：h i g h w a ye n g i n e e r i n gp r o j e c t , c o n s t r u c t i o ns t a g e ，g e n e r a lc o n t r a c t o r , r i s ki i独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：耐、家缘时间：么叼年石月2 日关于论文使用授权的说明一本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，e p , 学校有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议)研究生签名：际袁弦导师签名：叼川霸时间：叼年月叫日时间：协9 年月叫日中国农业大学硕士学位论文第一章绪论第一章绪论1 1 总承包商风险研究背景和意义工程改革开放以来，我国的公路建设取得了举世瞩目的成就。到目前为止。中国的高速公路的通车里程已位居世界第二位，约4 1 万i 【m ，以高速公路为骨干的交通网正逐渐形成；农村和边远地区各等级公路的通车里程不断增长，实现了和主要城镇的公路连接。随着公路工程建设投资的不断加大，参与公路施工的总承包商之间竞争也更加激烈。总承包商从投标开始到中标后施工结束交验合格，因受外界因素和内部因素变化的影响，所面i 临的承包风险越来越大。总承包商为了更有效地完成工程项目的管理目标，迫切需要增强其驾驭风险的能力。但是由于没有具体可操作的风险辨识和评价方法，致使风险管理中的应对决策失去了依据，造成总承包商被动地接受保险公司的合同条款或盲目她放弃投标或将工程分包出去，使企业失去赢利的机会。因此，在公路建设已取得成绩并蒸蒸日上的情况下，如何解决公路建设中出现的各种风险问题成了当务之急。这些问题如不及时解决必将制约公路建设的进一步发展，给我国的经济发展带来很大的负面影响。工程项目的立项、可行性研究及设计与计划等都是基于正常的、理想的技术、管理和组织以及对将来情况( 政治、经济、社会等各方面) 预测的基础上进行的。而在项目的实际运行过程中，这些因素都可能发生变化，且这些变化将可能使原定的目标受到干扰甚至不能实现，这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素就是风险。我国的许多工程项目由于风险造成的损失是触目惊心的。而这些风险随着建设规模和技术难度的增加而不断加大。工程建设是一个周期长，投资大、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。特别是工程总承包性质的项目，由于建设规模大，涉及的专业面广，参与工程建设的利益主体多且关系复杂，导致建设过程中的风险具有很强的不确定性，风险管理难度很大。因此。对工程项目的风险加以辨认，判断、评价和控制成为一项迫切的任务。风险与许多事物都有关联，建设中的项目会面临许多不确定性。风险就像“隐形杀手”一样，不知什么时候会出现，不以人的意志为转移。工程风险使总承包商面临潜在的意外损失，如不采取有效措施加以管理和防范，很有可能酿成严重的后果，并付出惨痛的代价。但这并不意味着风险无法避免。没有脱离风险的纯利润，也不可能有无利润的纯风险，关键在于总承包商在施工过程中能不能善于分析风险因素，正确估计风险大小，认真研究风险应对措施以避免和减轻风险，把风险造成的损失控制到最低限度，甚至学会利用风险，利用风险来盈利。可以说，风险的存在要求人们要积极面对风险，做到有备无患，才能将风险的影响减到最小。这就要求总承包商进行有效的风险管理，积极面对风险，降低风险发生的几率减少因风险而发生事敌造成的损失。只要掌握风险发生的因果关系。风险是完全可以管理的。风险管理是项目管理流程与规范中的重要组成部分在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法。风险贯穿于项目的整个生命周期中，因而风险管理是中国农业大学硕士学位论文第一章绪论个持续的过程，建立良好的风险管理机制以及基于风险的决策机制是项目成功的重要保证。风险在任何项目中都存在。从目前公路建设项目管理现状来看公路工程项目总承包商承担的风险远远大于业主和监理方承担的风险。对总承包商来讲，风险虽然客观存在，但也不应望而生畏。公路工程施工项目作为经济、技术、管理、组织等各方面于一体的综合性社会活动，具有施工周期长、施工流动性大、施工协作性高、工程形体庞大、产品类型多，受外界干扰及自然因素影响大以及单件性等特点，在各个方面都存在着不确定性，即风险。为保证公路建设在一定时间内顺利完工，且人力、资金、材料、机械能发挥最大效力，就要根据工程的特点、自然条件、资源情况、周围环境等制定详细、周到的施工组织计划，对工程进行科学、合理的安排，使之在一定的时间和空间内能有组织、有计划、有秩序地施工，并达到缩短工期、提高质量，降低成本的目的。如何进一步加强公路工程项目施工风险管理，最大限度地减少风险损失? 本文结合公路工程施工实践，着重对项目施工风险及其管理作了些研究工作，意在进一步引起总承包商对项目施工风险的重视，增强风险辨识能力，强化风险管理，提高风险防范水平，更好地减少和避免项目施工风险损失。因此，工程项目施工管理人员必须充分重视项目的风险管理，将风险管理纳入到施工项目的正常管理中。工程项目风险控制等方面论文数量繁多，可以说在国内已经形成了股工程风险管理的研究热潮。纵观这些论文，虽然数量繁多，但是大多集中在理论研究阶段，应用在实际工程中的不多，因此本论文是把理论应用于实践，为公路工程项目总承包商提供一个理论及实践上的借鉴。促使总承包商进一步做好项目风险管理工作，通过有效的风险管理，使公路工程质量、进度、费用的三大目标得到控制和实施。1 2 工程项目总承包商风险研究的历史沿革及国内外研究状况风险一旦发生，它的影响是多方面的。比如自然环境风险，既有工程所在地区温度、湿度等天气变化对施工的影响，又有洪水、暴雨等不可抗拒的自然灾害对施工的破坏；既有沙漠、湿地等特殊地形地貌给施工造成的困难，又有可能对自然资源和文物保护产生破坏a 由于风险能带来损失，为避免或减少损失，在与风险斗争的实践中，人们想出各种方法来对付风险，这就是风险管理意识的雏形。而风险管理是近5 0 年发展起来的，仍是一门不完善、不成熟的综合性边缘学科，风险管理就是经过风险分析找出风险点，对风险进行评价，制定控制方案并实施，最早是从企业经营管理实践中总结出来的。由于项目具有的不确定性因素大量存在，而人们认识这种不确定性的能力极其有限，这些因素就构成了项目的风险。项目管理是为了风险一旦发生，能及时地保持项目顺利进展，完成项目目标，因此，就不可避免地需要运用风险管理方法，风险管理就加入了项目管理的行列，形成了所谓的项目风险管理。1 2 1 国外研究状况1 9 3 1 年美国管理协会保险部最先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以多种形式开始研究风险管理及保险问题。1 9 3 2 年成立的纽约经纪人协会标志着风险管理的兴起风险管理问题逐渐2中国农业大学硕士学位论文第一章绪论得到了理论探讨和一些大企业的初步实践，但风险管理问题真正在美国工商企业中引起足够的重视并得到推广则始于5 0 年代。1 9 5 0 年，美国学者加拉格尔在其调查报告费用控制的新时期风险管理中首次提出风险管理一词。到了2 0 世纪6 0 年代，- - n 新的独立的管理科学风险管理在美国正式形成，因此，美国是公认的风险管理发源地。从此风险管理在西方资本主义国家得到了迅猛的发展。1 9 6 3 年梅尔和赫奇斯的企业的风险管理与1 9 6 4 年威廉姆斯和汉斯的风险管理与保险1 标志着人们对风险管理学系统研究的开始此后，在美国保险管理学会的推动下，风险管理逐渐成为全世界关注的问题，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化，使风险管理成为企业管理中一门独立学科。在各国风险管理研究中，美国风险管理起步最早理论研究与应用范围很广与美国相比英国的风险管理研究有自己的特色，c b c h a p m a n 教授提出了“风险工程”的概念，该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。英美两国在风险研究方面各有所长，且具有很强的互补性，代表了该学科的两个主流。法国的研究也有自己的特色，其模式是经营管理型的风险管理研究。而德国是从风险管理政策的角度来研究的。在西方发达国家，企业相继建立了风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有3 5 0 0 多家大型工商企业为会员。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理已渗透到社会的各个领域。美国的风险与保险管理协会( r i m s ) 和美国风险与保险协会( a r i s ) 是美国最重要的两个风险管理协会。协会的活动为风险管理在工商企业界的推广、风险管理教育的普及和人才培养诸方面作出了突出的贡献，促进了全球性风险管理运动的发展。1 9 8 3 年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“1 0 1 条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则。这标志着风险管理已达到一个新的水平。1 9 8 6 年1 0 月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。1 2 2 国内研究现状我国的风险管理研究始于2 0 世纪8 0 年代。最初，风险管理理论由国外引入，主要应用于企业管理和金融投资等领域。在计划经济体制下，原材料的价格由国家控制，国家是唯一的投资主体，企业没有独立的经济效益，风险由国家承担。为了改善我国风险管理尤其是工程项目风险管理的落后局面，建立符合国情的风险管理理论，许多学者开始研究风险管理理论并且取得了丰硕的成果，而风险管理目前也成了我国学术理论界研究的热点之一。在台湾，美籍华人段开岭博士首先发起风险运动，宋明哲提出了风险的“主观说”和“客观说“；卢有杰等与王卓甫比较详细地阐述了工程项目风险管理的整个过程“；姜青舫论述了风险的偏好特性，并给出了四类风险的量测公式“。将其它学科的理论和方法应用到工程项目风险管理中来是许多研究人员的研究途径，马锋运用效用理论进行工程风险管理决策；赵振宇将可靠性工程研究中的故障树分析法引入工程项目风险管理，并应用图形演绎方法构建了工程项目风险故障树。3中国农业大学硕士学位论文第一章绪论公路工程项目风险管理是许多研究人员研究的重点，杨延钟在公路工程风险管理系统中设计了一种新型的公路工程风险管理模式，为公路工程项目承包人提供了一个更好地认识、分析、评价和合理管理公路工程风险的系统方法；陈立道结合沪杭高速公路( 上海段) 施工建设的实践，提出了控制和处理风险的基本原理与方法1 ；郭海荣在公路工程项目风险管理初探中介绍了公路工程项目风险管理的基本程序，并提出了计算投资项目风险的方法；近十几年来，人们在工程项目管理中提出了全面风险管理的概念，即使用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少工程项目中的不确定性，不仅是对工程项目全过程的风险管理，而且是对全部风险的、全方位的管理，采取全面的组织措施的管理。当前，国际上有远见的总承包商把风险管理列为企业经营战略管理的重要内容。风险管理作为项目管理九大知识领域之一，也越来越引起了国内参与市场竞争的总承包商的重视。随着经济体制改革的不断深入，同时我国工程总承包业务的不断发展与壮大，以及在与国外工程公司合资项目和在国外项目实施中所取得的许多宝贵的经验，我国在工程项目管理与控制方面取得了显著的进步。但是，与国际工程项目管理技术相比，公路工程承包的风险管理还处于一种初级、租放、经验型管理层次上，不仅缺乏规范、有效的科学管理程序，而且管理方法简单，抑制了承包企业的活力和创造力，具体表现为：企业经营者和项目管理者没有充分认识风险管理的重要性，风险管理意识淡薄；缺乏有效的风险管理组织结构，没有明确的风险管理职责和定位；承包企业内部尚未建立风险机制，预测、分析、应对风险的能力差；缺乏系统、科学、有效的风险管理程序和分析方法；缺乏有效的项目承包风险管理评价体系，激励机制不健全，管理水平不高。综上所述，我国的风险管理理论研究取得了一定的成就，但和国外相比还有一定差距。因此，我国的风险管理研究需要不断的发展和提高。1 3 总承包商风险研究内容和技术路线本论文共分为五个部分：绪论部分简单的说明了一下本论文研究背景和意义及国内外研究现状；第二章对公路工程项目的有关内容和公路工程总承包商风险以及风险管理的有关概念进行研究，并给出了公路工程项目总承包商风险和公路工程项目总承包商风险管理的定义；第三章对公路工程项目风险进行了详细的分析，先是风险辨识，然后是风险量测，最后对风险进行评价。第四章是总结出公路工程项目风险应对的策略，以降低总承包商的风险。第五章用一个案例说明了本文提出的风险辨识、量测、评价、应对及监控方法在具体工程中的运用。本文研究的技术路线图如图卜1 所示。4中国农业大学硕七学位论文第一章绪论图i - i 本文研究的技术路线图5中国农业大学硕十学位论文第二章公路丁程项目总承包商风险概述第二章公路工程项目总承包商风险概述2 i 我国公路工程项目建设概述2 1 1 公路工程项目1 ) 项目“项目”的提法由来已久，建筑业及军事领域是最早运用项目管理的工具和方法。项目的定义有多种。i s o l o 0 0 6 中规定项目为。具有独特的过程有开始和结束时间，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源的约束性条件。”项目是一个整体，具有独特和唯一性、生命周期、明确的目标、系统组织和不确定性。项目的最终交付成果在项目开始时只是一个书面的规划，无论是项目的范围、时间还是费用都无法完全确定。同时，项目创造产品或服务是一个渐近明细的过程，这就意味着项目开始时有很多的不确定性，即项目的风险所在。2 ) 工程项目所谓工程项目一般是指按设计文件进行实施，经济上统一核算，行政上有独立组织形式并实行统一管理，完成后可独立发挥设计文件所要求的作用的项目。工程项目是最为常见、最典型的项目类型，是一种既有投资行为又有建设行为的项目活动。是通过特定工作劳动建造某种“工程实体( 指建筑物或构筑物) ”的过程。工程项目要在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定目标，建设周期长，投资大遵循必要的建设程序和特定的建设过程。无论从时间方面还是从空间方面考虑，所谓“投资、规模大”都只是相对的概念。工程项目按照专业的不同分为公路工程、桥梁工程、隧道工程项目等。3 ) 公路工程项目：公路工程项目也称公路基本建设项目，是工程项目的一种。除具有一般建设项目的特性之外，因其固有的经济技术特点而有别于其他的工程项目。2 1 2 我国公路工程项目建设历程与规划1 ) 改革开放前公路基础设施的建设旧中国的公路交通极为落后，1 9 4 9 年全国公路通车里程仅8 0 7 万k m ，公路密度仅0 8k m l o o k m 2 。建国初期，公路交通经历一段时期的恢复后开始获得长足发展，1 9 5 2 年公路里程达到1 2 6 7 万k m 。5 0 年代中后期，为适应经济发展和开发边疆的需要，我国开始大规模建设通往边疆和山区的公路，相继修建了川藏公路、青藏公路，并在东南沿海、东北和西南地区修建国防公路，公路里程迅速增长，1 9 5 9 年达n 5 0 多万1 【。6 0 年代，我国在继续大力兴建公路的同时，加强了公路技术改造，有路面道路里程及其高级、次高级路面比重显著提高。7 0 年代中期我国开始对青藏公路进行技术改造。8 0 年代全面完成，建成了世界上海拔最高的沥青路面公路随着公路事业的发展，公路桥梁建设也得到发展建成了6中国农业大学硕十学位论文第二章公路t 程项目总承包商风险概述一批具有中国特色的石拱桥、双曲拱桥、钢筋混凝土拱桥以及各式混凝土和预应力梁式桥。到1 9 7 8年底达n 8 9 万k m 。平均每年增加约3 万k m ，公路密度达到9 3 k m 1 0 0 k m 2 。2 ) 改革开放后公路基础设施的建设改革开放后，国民经济持续高速发展，公路运输需求强劲增长，公路基础设施建设开始发生了历史性转变，其主要表现在：公路建设得到中央和地方各级政府的重视，“要想富、先修路”，公路建设的重要性逐步为全社会所认识；在统一规划的基础上，开始了有计划的全国公路基础设施建设，8 0 年代初和8 0 年代末国家干线公路网和国道主干线系统规划先后制定并实施，使公路建设有了明确的总体目标和阶段目标；公路建设在继续扩大总体规模的同时，重点加强了质量水平的提高，高速公路及其他高等级公路的迅速发展，改变了我国公路事业的落后面貌；公路建设筹资渠道走向多元化，逐步扭转了公路建设资金短缺的状况。从统计数字看，至i j l 9 9 9 年。全国公路里程达至, j 1 2 5 万l 【m ，公路密度达到1 4 i k m 1 0 0 k m 2 ，为1 9 7 8 年的1 5 倍。二级以上公路占全国公路总里程的比重由1 9 7 9 年的1 3 提高至j j l 9 9 9 年的1 2 5 ，主要城市之间的公路交通条件显著改善，公路交通紧张状况初步缓解。同时，县、乡公路里程快速增长，质量也有很大提高，有的省份已实现全部县道铺筑沥青路面乃至达到二级技术标准，全国实现了1 0 0 的县、9 8 的乡和8 9 的行政村通公路。总体而言，一个干支衔接、布局合理、四通八达的全国公路网已初步形成。特别值得一提的是我国高速公路的建设。高速公路建设是改革开放后我国公路事业取德的突出成就。1 9 8 8年，我国第一条高速公路沪嘉高速公路( 1 8 5 k m ) 建成通车。此后，又相继建成全长3 7 5 公里的沈大高速公路和1 4 3 k m 的京津塘高速公路。进入9 0 年代，在国道主干线总体规划指导下，我国高速公路建设步伐加快，每年建成的高速公路由几十公里上升到千公里以上。到1 9 9 9 年底，全国高速公路通车里程已达1 1 6 0 5 k m 。高等级公路的快速发展对公路桥梁、隧道建设提出了较高要求，推动了公路桥梁、隧道数量的增加和技术水平的提高。我国先后在主要江河和一些海峡建设了一批深水基础、大跨径、施工难度很高的桥梁，如黄石长江大桥( 我国交通部门自行设计和建设的第一座跨长江特大型桥梁) 、江阴长江大桥( 跨径列中国第一，世界第四的钢悬索桥) 、南京第二长江大桥，风陵渡黄河大桥、济南第二黄河大桥等。这些工程标志着我国深水基础、大跨径桥梁建设已进入世界先进行列。i i j l 9 9 9 年底，全国公路桥梁已达l i j 2 3 万座，总延长8 0 0 6 k i n ：隧道1 2 5 7座，总延长4 0 7 k m 。我国公路隧道建设是在几乎空白的基础上得到发展的。1 9 8 6 年我国第一座设施先进的现代化大型公路隧道鼓山双洞隧道在福州一马尾一级公路上建成。之后，又相继建设了中梁山、缙云山、六盘山、八达岭等一批具有现代化水平的大型公路隧道工程。3 ) “十一五”期间公路基础设施建设规划建国以来，我国公路建设已取得巨大成就。目前，我国公路交通正处于扩大规模、提高质量的快速发展时期。但是，由于基础十分薄弱，我国公路建设总体上还不能适应国民经济和社会发展的需要，与发达国家的先进水平相比还有较大差距。从行政区划分来看，由于经济发展和人口分布的不平衡，公路发展在各地区之间存在着较大差距，总的来看，东部地区公路密度较大。高等级公路的比例也较高，明显高于全国平均水平，更高于中、西部地区水平。因此，为逐步实现我国交通运输现代化的总体战略目标，按照道路的使用功能和交通需求，重点提高经济相对发达地区的公路技术等级，根据国家西部大开发战略，大力扶持西部地区公路基础设旅建设，将是2 1 世纪初我国公路交通发展的战略重点。十五”期间，我国公路建设取得较大的成就，公路总里程和高速公路里程大幅增长，公路7中国农业大学硕士学位论文第二章公路t 程项目总承包商风险概述客货运输总量也获得较高的增长速度。交通部。十一五”公路交通发展的总目标是：到2 0 1 0 年，公路运输紧张状况得到总体缓解。对国民经济的制约状况得到总体改善；公路基础设施有效供给总量明显增加、结构明显合理、质量明显提高。具体说来，“十一五”期间公路交通的重点是“发展两头”：即大力发展高速公路和农村公路。农村公路建设，主要是全面实旋并完成农村公路通达工程。同时，对具备条件的农村公路路网进行加密和优化，形成以农村公路为依托，遍布城乡、四通八达的全国农村客运运输网络，逐步提高农村客运班车的通达率，改善农村运输服务质量。除了这两个发展重点外，还有一个发展重点就是加大国道技术升级、改建工程建设力度。东部地区主要完善国省干线公路网络；中部和西部地区主要提高国省道等级。2 1 3 公路工程施工特点工程与一般商品相比，具有如下一些特点：1 ) 建造地点在空间上的固定性。工程一般建造在预先选定的地点，建成后不能移动，只能在建成的地点使用。由于工程所具备的固定性，便导致了施工生产的地区性、流动性和其产品价格的差异性。由地区性决定了路基、路面等设计要适应当地地质、水文、气象等自然条件的要求，建筑材料必须因地制宜，施工方法、施工机械和施工技术组织必须适应当地的自然条件及技术经济特点。由施工的流动性决定了施工队伍移动所需的费用，整个施工活动都必然受当地的技术条件、经济条件和自然条件的影响。2 ) 建筑工程生产的单价性。工程的多样性和固定性导致了其施工生产的单价性。建设工程是指根据每个业主的特定要求，单独设计，并在指定的地点单独施工，基本上是单个“定做”而非“批量”生产。产品在定做之前，必然预先测算其价格。3 ) 工程施工的露天性。工程的固定性和形体庞大，其施工生产必然在露天进行。因此，由于气象、地质等自然条件的变化，会引起工程设计的某些内容和旌工方法的变动，也会因采取了防寒、防雨、防汛、防风及防暑降温等措施而增加费用。4 ) 施工周期长、程序复杂。工程施工的周期长，环节多，涉及面广，社会合作关系复杂。这种特殊的生产过程，决定了工程价值的构成不可能一样，因而需要事先以预算来进行约束。5 ) 质量差价与工期差价。在施工过程中，由于选用的材料。半成品的质量不同，施工技术条件不同，承包人经营管理水平不同等因素的影响，势必造成施工质量的差异，从而导致同类别、同功能、同标准、同工期和同地区的工程，在同一时间同一市场内的价格差异，即工程的质量差价。同样，e l i 于施工的工期不同，总承包商必须采用不同的施工进度计划，以不同的施工技术手段和施工组织手段完成工程施工任务，便决定了工期差价，即工程的紧与松也导致了工程造价的不同。由于工程及其生产具有上述的特点以及在实际施工过程中遇到许多不可预见因素的影响，因此，决定了工程存在着风险，但是，当前在实施全过程的质量管理中，这些风险往往被忽视或不重视，这就是风险管理。目前公路项目风险管理还只侧重于项目后期，在项目前期没有进行风险管理，因此对总承包商的风险进行研究十分必要82 2 公路工程项目管理2 2 1 公路工程项目管理概述1 ) 项目管理项目管理就是项目的管理者，在有限的资源约束下。运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。即从项目的投资决策开始到项目结束的全过程中进行计划、组织，指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。2 ) 工程项目管理工程项目管理是为使项目实现所要求的质量、所规定的时限，所批准的费用预算所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。是项目管理的一类，其管理对象是工程项目。工程项目管理的内容是研究如何以高效益地实现项目目标为目的，以项目经理负责制为基础，对项目按照其内在逻辑规律进行有效地计划、组织、协调和控制，以适应内部及外部环境并组织高效益的施工，使生产要素优化组合、合理配置，保证施工生产的均衡性，利用现代化的管理技术和手段，以实现项目目标和使企业获得良好的综合效益。施工项目管理是为使项目实现所要求的质量、所规定的时限、所批准的费用预算所进行的全过程，全方位的规划、组织、控制与协调。项目管理的对象是项目，由于项目是一次性的，故项目管理需要用系统工程的观念、理论和方法进行管理，具有全面性、科学性和程序性。项目管理的目标就是项目的目标，项目的目标界定了项目管理的主要内容是“三控, l - - 管理一协调”，即进度控制、质量控制、费用控制、合同管理、信息管理和组织协调。施工项目的生产要素有劳动力、材料、机械设备、技术和资金，这些要素具有集合性、相关性、目的性和环境适应性，是一种相互结合的立体多维的关系，这就说明项目是具有系统性的施工，施工项目管理是具有系统管理的特点的。加强施工项目管理，必须对施工项目的生产要素详细分析，认真研究并强化其管理。对施工项目生产要素进行管理主要体现在四方面：对生产要素进行优化配置，即适时、适量、比例适当、位置适宜地配备或投入生产要素以满足施工需要；对生产要素进行优化组合，即对投入施工项目的生产要素在施工中适当搭配以协调地发挥作用；对生产要素进行动态管理。动态管理是优化配置和优化组合的手段与保证，动态管理的基本内容就是按照项目的内在规律，有效地计划、组织、协调、控制各生产要素，使之在项目中合理流动，在动态中寻求平衡；合理地、高效地利用资源，从而实现提高项目管理综合效益，促进整体优化的目的。3 ) 公路工程项目管理公路工程项目管理是在公路项目建设中，利用工程项目管理的原理、方法、手段，针对公路工程项目建设活动的特点，为使公路工程项目取得成功所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调，最优地实现公路项目建设的投资目标、工期目标和质量目标。4 ) 公路工程项目管理的组织形式9中国农业大学硕士学位论文第二幸公路t 程项目风险概述公路工程项目管理的组织形式取决于公路工程项目的组成和结构。公路工程项目的组织结构公路工程项目组织结构是指在整个公路工程建设活动中，参与项目实施的各方相互联系、相互作用的方式或框架。它反映了各方( 业主、监理方及总承包商) 在公路工程项目管理中的地位和作用，并与发包方式有关。公路工程项目的复杂程度、规模大小决定着项目各方的组成、地位和结构公路工程项目的承发包方式公路建设项目决策立项之后，业主要组织勘察设计和施工安装等具体建设任务的实施，并将建设任务发包到相关企业。建设项目发包的方式不同，直接影响项目管理主体在项目中管理活动，从而影响项目实施的效果。公路工程项目常见的承发包方式有：a 按承包范围分：i ) 设计施工总承包( 亦称交钥匙工程、一揽子工程) ；i i ) 阶段承包：i i i ) 专业承包。b 按总承包商所处地位分：i 总承包；i i 平行发包( 直接发包) ；i i i 分包；iv 转包v 联合承包；v i 合作体承包合作。c 按业主的主要分标方式：i 分阶段分专业工程平行承包；i i 全包( 统包，一揽子承包，“设计一施工一供应”总承包) ；i i i 介于上述两者之间的中间形式，即将工程委托给几个主要的总承包商，如设计总承包商、施工总承包商、供应总承包商等。其中：设计总承包方式是建设单位把项目的全部设计任务发包给设计总承包商，设计总承包商再把部分设计任务委托给其他专业设计单位的组织形式；施工总承包方式是建设单位把项目的全部施工任务发包给施工总承包商，施工总承包商再把部分施工任务委托给其他专业施工单位的组织形式。i v 非代理型c l i ( c o n s t r u c t i o nm a n a g e n t ) 承包方式，即c 3 1 n o n - a g e n c y 方式。图2 - 1 设计艟工总承包形式的台同结构c h a r t 2 1t h ed e s i g n c o n s t r u c t i o na l w a y sc o n t r a c t st h ef o r at h ec o n t r a c t s t r u c t s t v e】o中国农业大学硕士学位论文第二章公路丁程项目风险概述第3 种方式在工程中极为常见( 如图2 1 示) 。工程总承包主要有两种方式：设计一施工总承包( d - b ) 、设计采购施工( e p c ) 交钥匙总承包。我国目前实施的总承包方式单一，大部分总承包只是集中在施工总承包方面，真正采取全过程承包的很少9 1 。公路工程项目管理的组织形式公路工程项目管理的组织形式主要有五种：& 建设单位自管方式；b 工程指挥部管理方式；c 总承包管理方式( 如图2 2 示) ；e 工程托管方式；f 三角管理方式。固2 - 2 总承包管理方式图c h a r t 2 2t o t a lc o n t r a c tm a n a g e m e n tw a yc h a r t公路工程项目管理的组织机构形式公路工程项目管理的组织机构形式是组织各要素相互联结的框架的模式。根据在公路工程建设中参与公路工程项目建设各方的管理目的和要求，可以选择不同的管理组织机构形式。常见的有：& 职能式( 部门控制式) ；b 矩阵式。c 职能一矩阵式。2 2 2 公路工程项目总承包管理存在问题实行项目总承包有很多优点。对于总承包商来说，可以从设计开始，从项目的整个建设周期的角度来更合理地分配资源，将其丰富的建材采购、结构形式、产品市场知识运用于管理过程中，更好地发挥管理优势，实现更好的经济效益。但是，我国项目总承包管理方面还存在以下主要问题：中国农业大学硕士学位论文第二章公路t 程项目风险概述1 ) 总承包组织结构不合理因长期受计划经济影响，形成了企业、部门和地区三重割据局面，短期内很难形成专业协作下的规模经济。政出多门的市场准入办法和相互交叉的管理方式，造成了行业垄断和市场分割，是承包市场混乱的根源之一。企业组织结构不合理，形成了大公司不大不强，小公司不小不专的局面。具有一级总承包资质的企业过多，会导致在总承包管理平台上过度竞争。管理水平较低，利润空间狭小。2 ) 对总承包管理模式理解不深，管理体制未理顺许多人对总承包管理的概念理解不清。“小业主、大监理、总承包”的管理理念未得到根本理解和贯彻。2 0 世纪9 0 年代初期我国引入f i d i c 条款及欧洲采用的建筑师负责制，使我国企业对国际承包管理的通用做法有了一些了解，并在国内一些重点工程上收到了较好效果。3 ) 业主还存在不规范行为业主建设目的、筹资方式、对有关法律法规理解不同，导致有些业主为避开其限制把大工程进行肢解、切块和分段招标，出现了压价承包、垫资承包、随意分包、拖欠工程款乃至索要回扣等现象，很不利于项目总承包管理的有效开展。4 ) 总承包法律地位不明确，分包市场难以形成有关总承包法律法规还不完善，工程项目总承包条件下的分包，其外延要比建筑法和勘察设计管理条倒的规定大许多，从市场变化与需要角度出发。对该项内容的修改，以及对发达国家相应制度的研究、探索和借鉴已刻不容缓。国际上总承包商一般没有自己的施工队伍，总承包后将大部分工程分包给不同专业分包商；而我国规定主体结构工程必须由总承包企业自己完成，这是对项目总承包管理的开展，分包市场的形成，占领国际和国内市场的严重制约。5 ) 复合型人才缺乏，管理人员素质不高单纯的专业人才多，而掌握新技术、懂外语、知法律和善管理的复合型人才则严重缺乏；管理人员整体素质也有待提高。2 2 3 总承包商与分包商的关系总承包商在履行合同的过程中，当遇到一些特殊的施工，如水下或地下施工作业时，总承包商将面l 临较大的技术和安全风险，对于这种情况，总承包商可以将其分包，把这部分施工作业转移给其他分包商，从而将风险转移。工程分包，既是一项商务活动又是一项工程腌工活动。它必然受到工程所在地的自然环境、社会环境和相关人为因素的影响。其中有关合同条件所确立的责任、权利和义务对承包商影响极大，这些都要求承包商具有全面的专业技术知识和较强的经营管理能力。目前，建筑市场的竞争日趋激烈，技术含量提高，项目趋向大型化和复杂化，企业趋于联合，资金相对集中，这些使它们面i 临着更多的风险，使企业的平均利润率下降。由此看来，工程承包是一项风险较大的工程施工活动。但这种对总承包商具有风险的施工作业，对分包商不一定具有风险，反而可能蕴藏着获利的机会。分包商虽然也是施工单位，但他会给总承包商带来一定的风险：1 ) 由于项目专业分包商不称职给总承包商带来的风险。其中包括：业主指定的分包商不胜任指定分包商与总包商没有合同关系，直接向业主负责，但是他负责完成某项工作或某部分工1 2中国农业大学硕士学位论文第二章公路t 程项目风险概述程，如果他不能按时并保证质量完成任务，必然会影响到项目其他部分的实施；分包项目多；分包商可靠性差一总承包商要负责其分包商从事工作的质量和进度，协调分包商之间的关系，分包商失职或发生过失会给总承包商带来麻烦；材料或设备不能按时到货；材料缺陷；设备故障或损坏这三项风险事件一旦发生，轻则因工作不能按计划进行而延误工期，重则己建好的工程部分要进行修补或返工，其单价如果上涨，必然引起成本增加，使总承包商无法得到预期利润。2 ) 分包商技术力量差、违约并与总承包商产生争议和管理能力差在风险因素中影响较严重。分包商受雇于总承包商并分担了总承包商的部分风险，但如果分包商选择不力则可能适得其反。目前中国建筑企业中直接从事一线施工的职工越来越少，一般都是由分包商组织项目管理班子然后将施工任务进行劳务分包，由此在中国出现了众多的劳务分包商。而目前中国劳务分包商的人员素质参差不齐，并且多以农村进入城市务工的劳力为主，很多并没有经过专业的技术培训。劳务分包商的管理人员般文化程度也较低，因此，分包商的管理及技术水平就较低。目前的劳务分包单位时常会出现内部的劳资纠纷，特别是包工头克扣或拖欠劳务人员的工资，从而使怠工和误工的情况时有发生，而且劳务人员的流动性也较大。这些都给项目的顺利进行造成了很大影响。同时总承包商也不否认由于业主拖欠工程款现象的存在导致很多总承包商不能对分包商及时支付工程款，由此很多工人的报酬就受到影响并最终影响项目的顺利实施。分包商成为重要风险来源的另一个原因就是业主时常会因为不信任总承包商自己选择的劳务分包商而给总承包商施压，让其接受由业主指定的劳务分包商，因此，总承包商就很难对劳务分包商的能力进行控制，风险随之加大。所以总承包商不但要在组织机构上达到要求，更主要的是要在软件建设上满足要求。包括：具有满足工程总承包要求的人力资源，强大的市场竞争能力，合格的设计能力，完善的项目管理体系。强有力的技术支持能力，在国内外市场中采购机械设备、成套设备和建设物资的能力，足够的工程总承包协调能力，善于利用社会中介组织能力，应对风险能力，先进的企业文化等。因此，本文主要研究总承包