（国际贸易学专业论文）中国钢铁产业引资中的能效问题研究.pdf

摘要 摘要 近年来，一些发达国家从能耗、环保、税收等方面对钢铁等高耗能项目进行 了限制，加之京都议定书生效以后，这些发达国家为完成减排c 0 2 等温室效 应气体的任务，越来越多地将钢铁等高耗能、高污染产业向发展中国家转移。而 中国由于缺乏严格的产业准入限制，现今也正逐渐成为世界高耗能产业转移的 “污染天堂之一。从转移污染的角度和转向我国市场寻找新的利润空f n j 的角度 考虑，外资钢铁企业急欲进入中国等环保标准相对较低的发展中国家。 与此同时，中国钢铁产业消耗的能源及其造成的环境负荷也都已达到整个工 业总量的1 0 左右，为此，要缓解中国的能源和环境压力，急待提高中国钢铁产 业的能源效率，降低中国钢铁产业的能耗。在这样的背景下，本文选择了围绕“中 国钢铁产业引资与能效”的问题进行了分析研究。 本文围绕“中国钢铁产业引资与能效”问题进行了研究，首先运用考虑能耗 要素的比较优势理论提出了以相对较高能源投入的产品势必会丧失其长久竞争 力，之后运用政府激励性管制理论对中国钢铁产业利用外资提高能效的可行性进 行了理论论证，从而为以后的研究提供了理论基础。 在对中国钢铁产业引资现状以及中国钢铁产业能效现状进行了系统阐述之 后，本文并随之运用灰色关联分析方法对中国钢铁产业引资与能耗问题进行了定 量分析，得出二者之间存在较高的关联程度，从而中国钢铁产业可以考虑利用外 资来提高中国钢铁产业的能源效率。 在理论与实证分析研究的基础之上，作者提出了中国钢铁产业利用外资提高 能效的对策。首先，对中国钢铁产业考虑能效水平的引资政策提出了政策建议。 其次，对中外合资钢铁企业节能动向提出了政策建议。最后，提出了激励中外合 资钢铁企业提高能效的政策建议。 关键词：钢铁产业；跨困直接投资；能源效率 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h er e c e n t y e a r s ， s o m e d e v e l o p e d c o u n t r i e sh a v el i m i t e d h i g h e n e r g y - c o n s u m i n gp r o j e c t ss u c ha st h ei r o na n ds t e e li n d u s t r y , b e c a u s eo fe n e r g y c o n s u m p t i o n ，e n v i r o n m e n t a lc o n s e r v a t i o n , t a x a t i o na n do t h e ra s p e c t s a f t e rt h e ”k y o t op r o t o c o l ”c a m ei n t oe f f e c t ，t h e s ed e v e l o p e dc o u n t r i e ss t a r t e d t ot r a n s f e rh i g he n e r g yc o n s u m p t i o na n dh i g h - p o l l u t i o ni n d u s t r i e ss u c ha st h ei r o na n d s t e e li n d u s t r yt od e v e l o p i n gc o u n t r i e si no r d e rt of u l f i l lt h ee m i s s i o nr e d u c t i o n c o m m i t m e n t so fc 0 2a n do t h e rg r e e n h o u s eg a s e s b e c a u s ec h i n ah a sn os t r i c tl i m i t so nt h ee n t r yo ft h ei n d u s t r y , t o d a yc h i n ai s i n c r e a s i n g l yb e c o m i n go n eo ft h e ”p o l l u t i o nh a v e n ”o fh i g he n e r g yi n d u s t r y w i t ha p u r p o s eo ft r a n s f e r r i n gp o l l u t i o na n dm a k i n ge x t r ap r o f i t ，f o r e i g ni r o na n ds t e e l c o m p a n i e sa r ea n x i o u st oe n t e rc h i n aa n do t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw h i c hh a v e r e l a t i v e l yl o we n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s t h ee n e r g yc o n s u m p t i o na n dt h ee n v i r o n m e n t a ll o a d i n go nc h i n a si r o na n ds t e e l i n d u s t r yh a v ea c c o u n t e d 10p e r c e n to fa l lt h ei n d u s t r i e s i no r d e rt oe a s ec h i n a s e n e r g ya n de n v i r o n m e n t a lp r e s s u r e s ，i t i s n e c e s s a r yt oi m p r o v ec h i n a se n e r g y e f f i c i e n c yi nt h ei r o na n ds t e e li n d u s t r ya n dt or e d u c ei t se n e r g yc o n s u m p t i o n w i t h t h i sb a c k g r o u n d ，t h es t u d yo ft h i sp a p e rf o c u s e so nc h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r y u s i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ta n de n e r g ye f f i c i e n c yt or e s e a r c h t h es t u d yo ft h i sp a p e rf o c u s e so nc h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r yu s i n gf o r e i g n i n v e s t m e n ta n de n e r g ye f f i c i e n c y b a s e do nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ，i ta r g u e s t h a th i g h e re n e r g yi n p u t si sb o u n dt ol o s ei t sl o n g - t e r mc o m p e t i t i v e n e s s ，a n dw i t ht h e i n c e n t i v eo fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nt h e o r yi nt h ec o n t e x to fc u r r e n ts i t u a t i o no f c h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r y ，i tp r o v e st h a tt h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n t m a yi m p r o v ei t se n e r g ye f f i c i e n c yo f c h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r y b yu s i n gg r e yc o r r e l a t i o na n a l y s i s ，t h ep a p e rc o n d u c t saq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so n t h ei s s u eo f “f o r e i g ni n v e s t m e n t si nc h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r ya n de n e r g y c o n s u m p t i o n ”，a n dc o n c l u d e st h a tt h e r ei sah i g h e rc o r r e l a t i o nb e t w e e nt h et w of a c t o r s ， a n dt h e nb yu s i n gf o r e i g nc a p i t a l ，c h i n am a y i m p r o v ec h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r y s e n e r g ye f f i c i e n c y b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h a tc h i n a s h o u l dt a k et h ea d v a n t a g eo ff o r e i g nc a p i t a lt oi m p r o v ec h i n a ss t e e li n d u s t r y se n e r g y e f f i c i e n c y f i r s t l y ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds e tu pa b e n c h m a r kf o re n e r g ye f f i c i e n c y f o rf o r e i g ni n v e s t m e n tp r a c t i c ei nc h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r y , s e c o n d l y ，t h e a u t h o rg i v et h ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ej o i n t - v e n t u r ee n t e r p r i s et os a v e e n e r g yc o n s u m p t i o n ；f i n a l l y ，t h ea u t h o rg i v e t h ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st o e n c o u r a g et h ej o i n t v e n t u r ee n t e r p r i s et oi m p r o v ei t se n e r g ye f f i c i e n c y 北京t 业大学绛济学硕i j 学位论文 w o r d s ：i r o na n ds t e e li n d u s t r y ；f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ；e n e r g y e f f i c i e n c y i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：摊 e tt t 舅：游7 s - 奶 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 孑枷翩躲弘 魄柑哆 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 近年来，一些发达国家从能耗、环保、税收等方面对钢铁等高耗能项目进行 了限制，加之京都议定书生效以后，这些发达国家为完成减排c 0 2 等温室效 应气体的任务，越来越多地将钢铁等高耗能、高污染产业向发展中国家转移。而 中国由于缺乏严格的产业准入限制，现今正逐渐成为世界高耗能产业转移的“污 染天堂”之一。2 0 0 3 至今，世界钢产量前5 名的企业都已经在中国沿海地区合 资或独资建厂了。 与此同时，中国各地方政府为了发展本地区经济，在招商引资的过程中，出 现了盲目引进国外高耗能产业或其中下游产品生产线的现象在国内消耗了过高 的能源，并产生了大量的污染。其中，江苏实施沿江开发战略，更是引起台湾钢 铁业者的注目，台商投资的数个超亿美元的钢铁项目已经或即将落户江苏沿江地 区。福建省“十一五”期间也将在钢铁行业加强闽台产业对接，且更加重视积极 吸引台湾科技含量高、低污染、高端钢铁产品企业投资，重点发展冷轧薄板、镀 锌板、涂镀层板、不锈钢薄板、冷轧硅钢片等产品。在国家与地方政府管制的 灰色区域，外资可以顺利进入中国的钢铁市场。 中国现今不仅是仅次于美国的世界第二大能源消费国而且还是世界第二大 c o 。排放国。2 0 0 7 年中国的能源消费总量为2 6 5 4 8 0 万吨标准煤，比上年增长7 8 。 煤炭消费量2 5 8 亿吨，增长7 9 2 。亚太经合组织澳洲研究中心于2 0 0 6 年1 2 月 5 日发布报告称，到2 0 1 0 年，中国排放的温室气体将占世界总量的2 2 3 ，将超 过美国居全球第一位。2 0 0 7 年，中国重点大中型钢铁企业能源总消耗2 2 5 8 0 6 万吨标准煤，比上年增长2 5 6 9 4 3 力- 吨，增长1 2 8 4 3 。占全国能源消费总量的 8 5 左右。 能源消耗和环境污染行为会通过国际贸易和国际投资从一个国家转移到另 一个国家，这就使得能耗和环境问题具有了跨国界和全球化的特性。国际贸易和 国际投资使各国国内的能耗和环境污染问题在全球范围内重新分配。那么，外资 进入中国钢铁产业的现状如何? 外资进入后对中国钢铁产业的能效影h 向程度如 何? 以及我们可否利用外资来提高中国钏铁产业的能源利用效率、降低中国钢铁 资料来源：福建省”卜一五”闽台产业对接专项规划 2 数据) k 源：2 0 0 7 年围民经济和社会发展统计公报 3 数据米源：中钢协统汁数据 l 北京丁业人学经济学硕l j 学位论文 产业能耗并且减少环境污染物排放呢? 上述问题以及由此开展的讨论，为本文研 究选题的拟定提供了理论和现实背景。 1 1 2 研究意义 在中国面临如此巨大的能源和环境压力的同时，作为耗能、污染大户的钢铁 产业有义不容辞的责任。就在外资钢铁企业急欲进入中国钢铁市场分一杯羹的同 时，研究如何利用外资来提高中国钢铁产业的能效，降低能耗、减少污染物排放 就有着很强的理论及现实意义。 从理论的角度来看，传统国际贸易理论认为，一国应生产和出口具有比较优 势的产品而进口具有比较劣势的产品，决定产品比较优势的因素是生产要素的丰 裕程度，要素的丰缺度决定成本差异，从而决定价格差异，因此一国应生产和出 口密集使用其丰裕生产要素的产品。按照传统的国际贸易理论，各国都能从专业 化分工和国际贸易格局中得到好处，实现双赢，但是现实中贸易的比较优势往往 是被扭曲的，比如钢铁产品的比较优势几乎没有考虑能源利用效率，从而表现出 中国钢铁产品的比较优势是不可持续的。另外本文把提高中国合资钢铁产业的能 源效率作为政府激励性管制的一种目标运用政府激励性管制理论把能源效率引 入到中国钢铁产业引资的研究之中，从能效的角度来看中国钢铁产业的引资，从 而有很强的理论意义。 从实践的角度考虑，目前对利用外资提高中国钢铁产业能效的研究在国内外 都还十分有限，本文选择“中国钢铁产业引资中的能效问题研究”这个论题，通 过对中国钢铁产业引资与能耗水平的灰色关联分析，揭示中国钢铁产业利用外资 提高能效的前景，从而为中国钢铁产业的引资政策提供参考依据。 本文理论与实证相结合来研究如何利用外资提高中国钢铁产业的能源利用 效率，进而得出对中国钢铁产业引资政策的建议，一方面可以提高中国钢铁产业 的引资质量，另一方面又可以提高中国钢铁产业急待解决的节能降耗问题。 1 2 国内外研究现状 世界能源委员会对能源效率政策进行了专门的研究，该研究旨在通过不同的 能源效率指标分析能源效率的变动趋势以及评价现行的能源效率政策。 2 第1 章绪论 1 2 1 能源效率领域的研究 1 2 1 1 能源效率指标领域的研究 m u r r a yg p a t t e r s o n ( 1 9 9 6 ) 着重对热力学指标、物理一热力学指标、经济一 热力学指标、经济指标这四种测度能源效率的指标进行了对比分析，发现这四种 指标都不能很好地单独评价能源效率n 3 。b w a n g ( 2 0 0 6 ) 在分析研究能源一g d p 比 率，能源系数，能源弹性等传统的能源效率指标的基础上，提出了采用指标分解 方法来评价能源效率是最佳的选择瞳1 。宣能啸( 2 0 0 4 ) 指出，衡量或评价一个国 家( 或地区) 能源效率和节能潜力的方法和指标归纳起来主要有两类，一类是能 源经济效率指标，一类是能源技术效率指标口1 。王庆一( 2 0 0 5 ) 认为可以从单位 产值能耗、物理能源效率、单位产品能耗这三个指标对中外能源效率进行比较和 分析n 1 。李继文，李海生，张辉，刘磊( 2 0 0 6 ) 选取了单位g d p 能耗、能源结构、 能源消费弹性系数和污染物排放强度等指标对能源利用效率进行了评价晦1 。郭小 哲，葛家理( 2 0 0 6 ) 立足于双重结构，创建了结构能源利用效率，认为结构能源利 用效率不仅包含了能源经济总量的信息，还包含- j 又】2 重结构的变化1 。李政，付峰， 麻林巍，倪维( 2 0 0 6 ) 参照了国际上普遍采用的能流图结构，适当调整了中国能源 平衡表中的分类，并以其为主要数据来源绘制了2 0 0 3 年和2 0 0 4 年的中国能流图， 得出能流图比能源平衡表更能揭示各个环节的能源利用效率水平，还便于同其他 国家能流图进行分析比较盯3 。王玉潜( 2 0 0 3 ) 运用投入产出技术与统计因素分析 方法，建立能源消耗强度的投入产出模型和因素分析模型来解释中国能源消耗强 度的变动陋1 。罗淳，刘英姿( 2 0 0 5 ) 认为将中国的能源利用效率与人均g d p 约 1 0 0 0 美元( 2 0 0 3 年价格) 时同本、韩国、中国台湾的能源利用效率相比较时， 需要考虑到相当的人均国民生产总值在某种程度上意味着相当的劳动力成本、资 本密集程度、产业结构呻1 。周鸿，林凌( 2 0 0 5 ) 把能源使用效率的变动分解为产 出因素、强度因素和结构因素，从这三方面的效应分析评价能源效率的变动。 孙鹏，顾晓薇，刘敬智，王青( 2 0 0 5 ) 运用分解模型把能源消耗总量的变化分解为 经济增长效应和能源强度效应，来深入了解经济发展和能源使用效率对能源消耗 的影响n 。吴巧生，成金华( 2 0 0 6 ) 基于1 9 8 0 - 2 0 0 4 年的经济与能源统计数据， 对比分析现有能源消耗强度完全分解模型的求解方法，开展了六部门结构变化及 其能源消耗强度变化对我国能源消耗强度下降的影响方向及影响份额引。马强， 刘冰( 2 0 0 7 ) 采用节能率、能源效率、人均能源消费量等指标，来长周期比较主 要国家能源消费状况，并力求在指标对比中获取对中国实施节能有限能源消费战 略可供借鉴的国际经验n3 。陈玉英( 2 0 0 7 ) 通过产业机构变动对我国能源利用效 率影响的理论与实证分析，来检验我国产业结构的合理化程度，从而为产业政策 的制定提供理论基础n4 。史丹，董利等( 2 0 0 7 ) 通过对各地区能源效率差距的研 3 北京t 业人学经济学硕。l ：学位论文 究，分析了我国提高能源效率的潜力，对我国“十一五 节能降耗工作提出了相 应的政策建议。认为地区能源效率差异是由经济发展水平、产业结构、能源消费 结构、对外开放程度、市场化程度等因素决定的。我国东南地区能源效率较高， 处于领先地位，其他各省均有不同程度提高能效的潜力和可能性。因此，应制定有 区别的区域节能目标和政策措施：应发挥区域优势，加强区域合作，优化能源资源 配置，积极发展清洁型能源运用市场机制让能源流入效率高的地区n 酊。张宏武， 时临云( 2 0 0 7 ) 从能源投入和能源效率等影响经济增长的因素方面来阐明能源利 用效率和经济增长的关系，进而提出了提高我国能源效率的对策建议引。徐国泉， 刘泽渊( 2 0 0 7 ) 采用中国大陆3 0 个省市的面板数据，分析比较了1 9 9 8 2 0 0 5 年 中国八大经济区的全要素能源效率。结果表明中国区域全要素能源效率呈现东南 向西北逐步下降，并且与区域发展水平呈u 型的关系。全要素能源效率指数是能 源消费的目标值与实际值的比值n 刀。刘凤朝，潘雄锋，徐国泉( 2 0 0 7 ) 将能源消 费强度变化分解为结构份额和效率份额，提出了结构份额和效率份额的测算方 法，基于1 9 8 5 2 0 0 3 年的统计数据测算了我国能源消费强度变化中的结构份额和 效率份额，分析了经济结构调整和产业能源使用效率对能源消费强度的影响n 盯。 1 2 1 2 钢铁工业能源效率领域的研究 e r n s tw o r r e l l ，l y n np r i c e ，n a t h a nm a r t i n ，j a c c of a r l aa n dr o b e r t os c h a e f f e r ( 1 9 9 7 ) 运用物理指标和经济指标对钢铁工业的能源效率进行了国际比较钔。 j a c c oc m f a r l a ，k o r n e l i sb l o k ( 2 0 0 1 ) 认为能源强度指标的国际比较可以帮助国家 确定节能潜力，钢铁产业单位产品能源强度指标可以很好地对钢铁产业能效进行 国际对比，只是其中能源消耗数据的质量问题值得关注瞌们。y i m i n gw e i ，h u a l i a o y i n gf a n ( 2 0 0 7 ) 运用指数分解方法对19 9 4 - 2 0 0 3 年中国钢铁产业能源效率进 行了实证研究，结果发现1 9 9 4 2 0 0 3 年中国钢铁产业的能源效率提高了6 0 ，其 中主要是技术进步的功劳而并不是技术效率提高的结果。但是我们上海、辽宁、 北京和湖北这四个地区的技术效率下降十分明显，其能源效率的提高得也比较 慢。河北和江苏地区的能源效率提高比较显著瞳。j i a n l i n gz h a n g ，g u o s h u n w a n g ( 2 0 0 8 ) 运用道格拉斯生产函数来估计节能技术以及革新投入对中国钢铁企 业生产效率的提高程度，其中主要考察的钢铁企业节能对生产效率的影响程度 啪1 。唐滨源( 1 9 9 8 ) 通过建立能源消耗总费用、能耗费用成本率和单位能源费用 三个指标对钢铁企业能耗水平及节能效果与经济效益的关系进行了评价，得出降 低能耗总费用是降低产品成本，提高企业经济效益的重要工作1 。中国钢铁工业 协会( 2 0 0 7 ) 通过对中国钢铁工业节能现状以及中国钢铁工业能耗与国外先进水 平的差距进行分析，提出了完善中国钢铁工业能源指标体系的建议他引。f f l 敬龙 ( 2 0 0 7 ) 通过对国内传统十大钢铁企业能耗分析，判断节能真实效果，发现1 “j 4 j j “r _ , 4 第1 章绪论 潜力，提出节能工作建议，从而推动我国钢铁节能目标的实现，促进我国钢铁业 健康发展瞄1 。 1 - 2 - 1 3 能源效率政策领域的研究 p h i lh a r r i n g t o n d i v i s i o nh e a d ( 2 0 0 4 ) 禾l j 用数据和图表实证分析了能源效率政 策在减少c 0 ：排放、确保能源供应安全中的作用心们。b r e n d ab o a r d m a n ( 2 0 0 4 ) 分析 研究了英国通过政府的产出政策提高能源效率的经验，并且认为政府的能源效率 政策对提高企业的能源效率确实起到带头作用瞳刀。h o r a c eh e r r i n g ( 2 0 0 6 ) 认为提高 能源效率并不能减少能源消耗和减少c 0 2 排放，因为提高能源效率会降低能源 价格，从而产生回弹刺激能源消耗，他认为最好的减少c 0 2 排放的方法是减少 化石能源的使用，而不是提高能源效率陉盯。吴小丰，荣卫林( 2 0 0 7 ) 从政策层面、 经济产业机构、能源消费结构、市场改革、技术创新和管理改善等方面对提高我 国能源利用效率的作用进行了分析，并对提高我国能源利用效率的路径选择进行 了梳理和论证幢刨。 综上所述，目前国内外学者对能源效率政策的研究已有许多各方各面的详细 研究，所选用的能源效率统计指标也有所不同，但是这些能源效率指标之中并没 有某一个或者某几个可以完美地对能源效率政策进行评价，为此，笔者认为可以 在以后的研究中综合现有的能源效率指标，建立一套新的可以应用在评价中国钢 铁产业能源效率的指标体系，并结合灰色系统等分析工具对能源效率政策对钢铁 产业外国投资的影响进行实证分析。 1 2 2 中国钢铁产业引资领域的研究 由于中国钢铁工业近年来产量、耗能的高速增长，目前国内外学者对外国投 资中国钢铁产业的利弊、趋势以及动因等进行了研究。 1 2 2 1 钢铁产业引资利弊的研究 l y n np r i c e ( 2 0 0 6 ) 采用能源强度指数指标分析了中国水泥厂提高能效的投资 机遇，认为中国的水泥厂吸收外国投资可以提高水泥厂的能源效率训。汪淑涓， 林一胜，李红，王常贵( 1 9 9 9 ) 对我国钢铁工业利用外商直接投资的现状和存在的 问题进行了剖析，提出了利于钢铁工业利用外商直接投资健康有序发展的思考和 建议。1 。程思俊( 2 0 0 1 ) 认为中国如果可以很好地吸收外商直接投资的话，可以 使中国的钢铁工业在产量、规模和技术水平上有很大的提高。珏1 。林华( 2 0 0 4 ) 指 出由于中国钢铁业急待升级，以及下游行业的实际需求和困难，市场换技术已成 了必要之举，外资可借机进入中国市场，并不会惧怕中国政府的政策限制。州。谷 5 北京下业人学绎济学硕l ：学位论文 迎春( 2 0 0 6 ) 以钢铁行业为例，研究了外资并购案例，分析并购过程中各参与方 的动机并得出外资并购对行业整合具有推动作用口钔。陈宝明( 2 0 0 6 ) 论述了近年来 外资对我国钢铁企业的收购可能产生的市场垄断、阻碍自主创新、非理性出售以 及机会主义行为等问题，强调了这些问题值得我们深入思考，并及时采取对策m 1 。 1 2 2 2 外资进入中国钢铁产业趋势研究 檀江林( 2 0 0 2 ) 也认为成本上升等诸多因素刺激台湾钢铁行业加快投资大陆 的速度啪1 。缪家群( 2 0 0 3 ) 也从台湾的一些钢铁企业的最新动向得出台湾钢铁业 加速投资祖国大陆口钉。甘小青，贾春环( 2 0 0 3 ) 研究了入世后海峡两岸钢铁业的 合作展望，认为两岸的钢铁贸易将会进一步扩大，台湾钢铁业对大陆投资合作会 明显加强3 。陈蕾( 2 0 0 5 ) 对钢铁产业发展政策出台后，外资钢铁企业的动 向做了较为细致的分析，并认为短期内这些外资钢铁企业都在观望并不会轻言放 弃中国市场啪1 。王双( 2 0 0 5 ) 从钢铁产业政策的角度对国家第五次宏观调控的实 施结果进行了实证分析，利用计量经济模型从政策实施前后钢铁产业投资及产能 两个方面对政策效果进行了评价，得出产业政策在不影响产能的情况下确实有效 地抑制了盲目投资h 0 。张亚东( 2 0 0 6 ) 认为外资钢铁企业综合运用资本、技术、 管理优势，通过参股国内重点钢铁企业，将会使其在平等地享用东道国现有及潜 在“资源禀赋”、成功绕丌贸易保护壁垒、避免“反倾销”限制的基础上，扩大 对我国钢铁及相关产品市场份额和占有范围h 。 1 2 2 3 外资进入中国钢铁产业的动因研究 k e v i nr g r a y ( 2 0 0 2 ) 对“污染天堂”理论进行了研究，认为外资投资中国钢 铁产业很有可能是想转移环境污染h2 j 。余群芝( 2 0 0 4 ) 以环境规制降低竞争力的 推论为基础，提出环境标准低的国家会吸纳污染密集型产业集中，从而成为“污染 天堂”的假说。但是一些实证研究没有完整的证据说明“污染天掌”的存在h 引。 彭海珍，任荣明( 2 0 0 3 ) 以中国上海为例，通过对其数年的f d i 和环境质量数据来 考证“污染天堂”的假说，结果是上海今年来废气中主要污染物排放总量是呈下 降趋势的，并不支持“污染天堂 的假说，但是在中国实施可持续发展战略的今 天，在引资的过程中还是要兼顾环境的h 制。牛海霞，杨英( 2 0 0 5 ) 以东部沿海地区 为例，通过研究跨国污染转移的福利效应，认为传统引资福利评价指标没有将环 境变量考虑在内，因此高估了外国直接投资的实际贡献率，应用净投资福利评价 指标代替传统的引资福利评价指标引。韩爽，李凯( 2 0 0 5 ) 研究了影响钢铁工业 国际转移的因素，认为比较优势是动因，技术进步是根本推动力，重合产业是基 本条件，产业结构是主导因素等h 引。 综上所述，笔者认为国内外目前在钢铁产业外国投资之中的研究仅停留在表 6 第1 章绪论 面定性分析上，实证研究还不够。 1 2 3 能源效率与中国钢铁产业引资相结合的研究 目前国内外学者对能源效率政策与电力工业生产效率相结合、印度与中国工 业能源效率政策对比、能源效率政策与减少c 0 ：排放相结合、利用外资与环境相 结合等方面进行了研究。 r o m e op a c u d a n ，e l a i n ed eg u z m a n ( 2 0 0 2 ) 运用数据包络分析方法( d e a ) 研究了能源效率政策对电力分配工业生产效率的影响，得出有益于经济增长和整 体电力供应的能源效率政策同样也能够提高电力工业的生产效率m 1 。m i n g y a n g ( 2 0 0 6 ) 采用比较的方法研究印度和中国的能源效率政策，通过资料对比、跨 国能源效率政策比较、问卷调查等方法对印度的工业部门进行了研究，最后得出 印度现行的能源效率政策还需进一步改进，为政策制定者做了初步参考m 1 。e o r g e j y h s u ，f e n g y i n gc h o u ( 2 0 0 0 ) 运用多角度规划研究了能源效率政策对台湾工 业部门减少c 0 2 排放的影响，运用投入一产出分析方法来评价减少c 0 2 排放的 成本，通过多角度规划探索更好的能源效率政策m 1 。董必钦( 2 0 0 1 ) 认为要将环境 建设与更好地利用外资促进经济发展结合起来嘞1 。李惠如，李赶顺( 2 0 0 6 ) 认为 利用外资政策需引入资源与环境要素，提高引资质量，最大限度地降低外资带来 的负面影响崎。 综上所述，国内外目前把能源效率政策与中国钢铁产业引资相结合进行的的 研究几乎没有，但是可以借鉴国外学者运用数据包络分析方法对能源效率政策影 响电力分配工业的生产效率的研究，以及运用投入产出分析方法评价减少c 0 2 排放的成本的类似研究。 1 3 本文的研究内容、研究思路及研究方法 1 3 1 主要研究内容 第一部分是对中国钢铁产业引资中的能效问题研究的理论分析。首先运用考 虑能耗要素的比较优势理论进行分析，将能源资源纳入到一个国家的生产要素禀 赋体系之中，使之成为一个能够与土地、劳动、资本要素并列的新要素，从而在 分析一个国家高耗能产品的比较优势时将能源机会成本和随之带来的环境代价 纳入到计算体系之中；之后，运用政府激励性管制理论分析利用外资提高中国钢 铁产业能源利用效率、降低其能源消耗的可行性。 第二部分对外资进入中国钢铁产业现状以及中国钢铁产业能效现状进行了 详细分析研究，从中可以看到中正是对中国未来钢铁产品消费形势的较好预期、 7 北京r 丁业人学经济学硕一 ：学位论文 转移污染以及降低成本等原因，加快了外资钢铁企业进入中国的步伐，其进入战 略也随着中国钢铁产业发展政策的转变而有所调整，但其急欲进入中国钢铁产业 的热情依然高涨。目前，中国钢铁产业整体能耗水平与国际先进水平存在很大差 距，国内宝钢等先进企业与中小钢铁企业之间的能耗水平也存在很大差距。虽然 中国钢铁产业的能耗正呈现逐年下降的趋势，但其节能减排仍然任重而道远。 第三部分运用灰色关联分析方法对中国钢铁产业引资与能耗的关联程度进 行了定量分析，结果发现二者之间存在着较高的关联程度，从而说明我们可以提 高中国钢铁产业的引资质量来提高中国钢铁产业的能效，降低中国钢铁产业的能 源消耗并且减少环境污染物排放，从而进一步论证了“中国钢铁产业引资中的能 效问题研究这一论题具有很强的现实意义。 最后，对中国钢铁产业的引资政策提出了具体的对策建议。首先，对中国钢 铁产业考虑能效水平的引资政策提出了政策建议。其次，对中外合资钢铁企业节 能动向提出政策建议。最后，提出激励中外合资钢铁企业提高能效的政策建议。 1 3 2 研究思路 本文的研究思路如下所示： 中国钢铁产业引资与能效的理论分析 考虑能耗要素的比较优势理li激励性管制理论 中国钢铁产业引资与能耗现状分 钢铁产业现 1 3 3 研究方法 钢铁产业引资现状li 钢铁产业能效现 中国钢铁产业引资与能效的实证分析 中国铡铁产业利用外资提高能效的对策建 图1 - 1 ：研究思路 f i g u r e l - 1 ：t h ew a yo fs t u d y 本论文应用国际贸易理论中比较优势理论和政府激励性管制理论进行理论 分析，结合灰色系统分析工具中的灰色关联分析方法，采取了理论与实证相结合， 8 第1 章绪论 定性与定量相结合的研究方法对中国钢铁产业引资中的能效问题开展了研究。 1 4 本文的创新点 1 选题上有所创新。综合目前国内外研究现状可以看出，目前国内外对中国 钢铁产业引资与能效相结合的研究几乎没有，中国本文在现有研究基础之上把中 国钢铁产业引资与能效相结合进行研究，再选题上尝试有所创新。 2 理沦选择上有所创新。本文选择“考虑能耗要素的比较优势理论”，在理 论选择上尝试有所创新。在比较优势理论的基础之上对中国钢铁产业考虑能耗要 素的比较优势进行了理论分析，从而在理论上证明了中国钢铁产业提高能效的必 要性。之后本文选择了“政府激励性管制理论”激励对中国钢铁产业利用外资提 高能效的可能性进行了理论分析。本文在这两个理论的选择上尝试有所创新。 3 研究方法上有所创新。由于现在可用的数据十分有限，并且数据有较大的 灰度，再加上一些人为因素，许多数据有大起大落的现象，用狄色关联分析方法 可以解决以上问题。本文选择了“灰色关联分析”方法进行定量分析研究，在研 究方法的选择上尝试有所创新。 9 第2 章中同钢铁产业引资j 能效问题的理论分析 第2 章中国钢铁产业引资与能效问题的理论分析 能源和环境问题的出现对国际贸易及国际投资理论提出了新的挑战，传统的 国际贸易理论未曾考虑“能源机会成本 、“环境代价”等因素所带来的经济损 失，从而导致实际的贸易比较利益出现了扭曲，目前我国具有比较优势的钢铁产 品恰好是那些高能耗、高污染的低附加值产品，如何确定中国钢铁产品包含能耗 和环境因素在内的比较优势，如何对其进行政府激励性管制都将是一个新的研究 对象。本章运行经济学的基本理论对此进行分析探讨。 2 1 考虑能耗要素的比较优势理论 2 1 1 大卫李嘉图( d a v i d r e c h o d o ) 的比较优势理论 英国古典经济学家大卫李嘉图提出了比较成本原理突破了亚当斯密的绝 对成本理论，奠定了近代比较优势学说的基础。 所谓比较成本是指将本国不同产品成本的比率与国外同类产品的成本比率 进行比较，即不同国家的成本比率的比较。只要成本的比率存在差异，不同国家之 问就能够也必然会进行相互交换，并从中获得经济利益。 大卫李嘉图的比较优势理论是建立在劳动价值论的基础之上的，其理论的 前提假设是各国劳动生产率存在差异，从而也就暗含着各国生产同一产品的生产 函数是不同的，这才成为形成比较优势的基础。 比较优势理论的主要理论贡献就在于解决了国际贸易中两个最基本的问题。 第一，指出了国际贸易的广泛基础。比较成本原理揭示出。任何类型的国家都有参 与国际贸易的可能性这也是比亚当斯密绝对优势理论进步的地方。第二提出 了国际交换的特殊原则。比较成本是一种独特的比较选择方式，不是将本国某种 商品的成本与国外同样商品成本进行直接的比较，而是将不同产品成本的比率进 行比较。选择的标准不是绝对值的高低，而是相对值的异刚5 引。 2 1 2 考虑能耗要素的比较优势理论 目f j f ，能源资源已成为全世界关注的焦点，一个国家的能源资源显然也需要 纳入该国的资源禀赋，必须通过产品的价格以体现其价值。我们可以在今后的贸 易中考虑计算能源的机会成本来计算最终的利益得失。 在国际贸易中，各国的能源资源禀赋就形成了能源比较优势，这与大卫李 嘉图的比较优势原理是相符合的。如果一个国家的能源要素禀赋比较丰裕，则该 北京t 业人学经济学硕i ：学位论文 国的高耗能产品则具有能源比较优势；反之，如果一国的能源资源相对稀缺，则 该国的高耗能产品就不具有能源比较优势。 但是，高耗能产业所带来的后果是能源资源大量消耗、环境污染严重，从而 加大环境治理成本。不同国家的环境政策不一，环境政策相对宽松的国家自然相 对具有比较优势，但是以损害环境为代价的，是不可持续的发展模式。长期情况 下，这种比较优势是会逐渐消失的，是不真实的。通过较低的环境标准、较高的 资源投入形成的比较优势，带来的将是环境质量的日益下降、能源资源的日益短 缺。随着能源、环境问题纳入到国际贸易体系中，这种以相对较高能源投入的产 品势必会丧失其竞争力的。中国钢铁产业是“高耗能、高污染”大户，考虑能耗 要素在内，其产品并不具有真实比较优势，所以中国钢铁产业提高其国际竞争力， 减轻国家能源和环境压力，就急需提高其能源利用效率，降低其产品能耗。 2 2 激励性管制理论 2 2 1 激励性管制理论 2 0 世纪7 0 一8 0 年代，随着委托代理理论、信息经济学以及博弈论的发展，管 制经济学家将激励理论、博弈沦以及机制设计理论引入到传统的管制理论中。建 立了一种新的理论一激励性管制理论，以解决信息不对称条件下自然垄断产业存 在的种种问题。 所谓激励管制就是在保持原有管制结构的条件下，激励企业提高内部效率， 也就是给予受管制企业以竞争压力和提高生产或经营效率的正面诱因。 激励管制是具有不同激励强度的成本补偿机制，即激励管制理论是从信息不 对称的角度出发，研究社会成本垄断租金之间的协调问题，在保证充分供给的前 提下，设计一种机制，以激励受管制企业以最低成本实现管制目标。 激励性管制是相对于政府单方强管制而言的一种管制方式。政府管制在原来 意义上只是政府对企业或其他市场主体的经济活动进行干预、影响的强制性行 为。在这种管制下，作为管n x , t 象的企业等一方具有被动性、消极性。“激励， 有刺激、鼓励之意，激励者要通过特别的设计来激发对方的兴趣，提供某种行为 动机，以诱导、驱使对方按其意图自愿做出行为。将激励手段用于政府管制，则 为激励性管制。 可概括为：政府为纠j e 市场失灵、提高经济效率，通过激发、引导的方法使 市场主体( 主要是企业) 自愿按政府意图进行经济活动的一种管制行为。 目前，理论上提出的激励性管制方法主要有：价格上限、收入上限、标尺竞争、 特许投标、目标激励、浮动折算法、合同目录法以及部分成本矫正法等等。 1 2 第2 章中国钢铁产业引资与能效问题的理论分析 2 2 2 激励性管制理论的应用 在各种激励性管制工具中目前被广泛应用的是价格上限管制方法，本文准 备采用价格上限激励性管制方法来研究中国钢铁产业如何利用外资来提高其能 效，如有不足再结合其他激励性管制方法。 2 - 2 2 1 价格上限管制 1 9 8 3 年由l i t t l ec h i l d 提出的价格上限管制是一种具有深刻意义的管制创新， 被广泛应用于许多国家的基础产业和公共事业管制，也被认为是替代投资收益率 管制的有效方法。 价格上限管制取代服务成本管制的根本差别在于：风险和利益均由企业来承 担和享受。价格上限管制事先限定一个在一定时期内相对固定的各个企业不能超 过的平均价格水平。在此基础上，企业可以自由调整价格。管制者则按照通货膨 胀( r p i ) 和预期技术进步率( x f a c t o r ) 来每年调整价格上限。其模型如以下公式 所示op t = p t l ( 1 + r p i x ) 士z 式中，p t 为管制者指定的当期价格水平：p t 1 为上一期的价格水平：r p i 为 零售价格指数用来表示通货膨胀率：x 为效率因素，代表预期技术进步率：z 为外 生影响因素。因此，价格上限管制习惯上被称为( r p i x ) 管制。 在价格上