（政治经济学专业论文）人力资本在高科技企业中的作用研究.pdf

硕士学位论文! ，。力资本在高科技企监中的作境研究* 独创性声明 奉人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的成果，也不包含为获得西北大学或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：签字日期：崆年华月坫日 礤士学钽论文：人力资本在毒科技企业中的作蒋研究 i 硕士学垃论文：& 人力资本在离稃技企业中的作研究诤 摘要 随着知识经济的发展，高科技企业逐渐成为社会经济的主要组成部分和 新的增长点，而人力资本在高科技企业中占有十分重要的战略地位。文章 探讨了人力资本的涵义及其特征，并研究了人力资本在高科技企业中的地 位与作用，得出了人力资本是通过科技创新来影响高科技企业中各生产要 素的使用效率，进而促进高科技企业向前发展。人力资本的出现影响了高 科技企业的管理体制和分配办法。文章最后提出了如何促使人力资本更大 地发挥作用的几点建议，初步建立了人力资本的利益激励机制，并阐述了 中国人力资本的现状和对策。 【关键词】知识经济人力资本高科技企业技术创新 激励机制 硕士学位论文：贰人力港奉在离奉丰技金妲中的作两研竞强 第5 负 硕士学位论文：r 人匀资本在高科技企业中的俸甬研究 a b s t i a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n t o fk n o w l e 电e e c o n o m y ，h i g h t e c he m e r p r i s e s g r a d u a l l yb e c o m et h ep r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n dn e wg r o 叭hp o i n ti n s o c i a l e c o n o m yw h i l e h u m a nc 印h a lo c c u p i e sak e ys t r a t e g i cs m si n h i 曲一t e c h e m e r p r i s e s t h i sa n i c l ep m b e si n t oh u m a i lc a p i t a i sc o 皿o t a t i o na n df b a t u r e s ， s t u d i e si t ss t a t u sa n df u n c t i 伽si nh i 曲- t e c he n t e 巾r i s e s ，a n dd r a w sac o n c l u s i o n t h a th u m a nc 印i t a l ，b ys c i e n t i f i ca 1 1 dt e c h n o l o g i c a l i n l l o v a t i o n ，i n n u e n c e st 1 1 e w o r k i n ge f f i c i e n c yo fe v e r yp r o d u c t i o ne l e m e n ti nh i g h t e c he n t e r p r i s e ss oa st o p r o m o t e i t sa d v a n c e t h e a p p e a r a n c e o fh u m a n c a p i t a l i n n u e n c e st h e m a n a g e m e n ts y s t e ma n da l l o c a t i o np a t t e m si nh i 曲一t e c he m e r p r i s e s a tt h ee n d o ft h ea r t i c l e ，t h ew r i t e rp u t sf o n v a r ds e v e r a l s u g g e s t i o n so nh o wt o m a k e h u m a nc a p i t a lp l a ym o r ei m p o r t a mr o l e s ，d e s c r i b e sh u m a nc 印i t a l sc u e n t s i t u a t i o ni nc h i n aa n dg i v ec o r r e s p o n d i n gc o u m e 咖e a s u r e s s h ib o ( p o l i t i c a le c o n o m y ) d i r e c t e db yz h a os h o ug u o 【k e yw o r d s 】：k n o w l e d g ee c o n o m y h u m a nc a p i t a l h i g h t e c h e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne n c o u r a g i n gs y s t e m 硕士学位论文：r 人匀资奉在高辩技企监中曲作焉研究 第6 负 硕士学位论文：a 龙资本在高鹌接企业中昀侮甬研究 人力资本在高科技企业中的作用研究 1 导言 1 1 研究人力资本的现实意义 随着知识经济时代的来临，高科技产业逐渐成为社会经济发展的重要组 成部分，而人力资本是高科技产业中最活跃、最具有创造力的生产要素。 研究人力资本及其在高科技企业中的作用，具有十分重要的现实意义。 1 1 1 知识经济的主要特征 知识经济作为一种新的经济形态和经济结构，表现出了与传统的农业经 济和工业经济不同的发展趋势，体现出了知识经济的鲜明特征。 产品和服务的知识密集度不断提高，知识消费成为主要消费。知识经济 形态下，伴随着技术的发展，社会劳动牛产率的提高，物质财富的极人丰 富，人们的消费对象和消费方式出现r 重大变化。知识经济形态下，知识 性消费因其相对无限、广阔的发展空间，日益引起人们的重视。方面为 了满足人们的知识性消费，各种知识密集度高的消费品不断涌现而且更新 的速度越来越快，这客观上促进了知识经济的发展；另一方面知识经济的 不断发展也为向消费者提供知识密集度高的消费品提供了可能。知识经济 形态下，知识性消费成为主导消费。这并不是说物质性消费会被知识性消 费完全代替，而是说在普通的物质性产品的消费中，人们更多追求消费的 品质，更注重物质载体中的知识性内容。人们对知识性内容的追逐将是知 识经济条件下的道亮丽的风景线。 知识密集型服务业和以知识资源为基础的高技术产业日益成为主体产 业。人们消费方式和消费对象的变化，生产方式的变革，经济增长基础的 变革，将体现在产业的变化和产业结构的调整上。知识经济条件下，知识 密集型服务业和以知识资源为基础的高技术产业对经济增长的贡献程度不 断提高。同时，它们对传统产业的改造、渗透功能也不断加强，从而通过 这些传统产业进一步发挥其对经济增长的作用。知识企业日益成为社会最 重要的经济细胞。知识企业是主要从知识生产、传递、使用和保护的企业， 那些主要依靠其雇员的创意，及其商品化的企业。知识企业作为知识创新 从知识资奉理论看资奉保持理论的完善；方时雄著：刊于财经论从2 0 0 0 年第3 期。 碗士学位论文：人力资本在高科技企业中的作用研究 第7 贝 硕士学位论文：r 几南瓷本在每群技企业中戢作黾研究 及其商品化的主体，它的价值增值建立在了以知识为基础的活动上，与此 相适应，知识企业的经营方式、组织方式及企业的心智模式活动均发生了 深刻的变化。随着知识产业成为知识经济最主要的支柱，知识企业也就成 为了最具活力的社会经济细胞。 劳动生产率特别是以知识生产率体现出来的劳动生产率大幅提高。美 国的非农劳动生产率在1 9 7 4 年到1 9 9 0 年问大体上每年平均递增1 4 ，而 1 9 9 7 年到1 9 9 9 年每年平均递增3 ”1 ，这种变化可以从全球化和信息化中得 到解释。信息化对提高生产效率的作用已是不争的事实。全球化则使资源 配置的空间范罔进一步扩大，进而能够或者是较好地达到成本最小化和收 益最大化，从而可以提高资源的配置效率进而促进生产率的提高。从知识 经济的四大特i i f 可以看出，知识资源在知识经济中发挥着关键性作用，而 高科技产业是知识经济的核心内容和具体的实现方式。发展知识经济的有 效途径莫过于大力发展高科技产业，高科技产业的发展程度知识经济的总 量、广度和深度。 1 1 2 人力资本是高科技企业的灵魂 高科技产业即就是那些技术变化快、产品寿命周期短、产品性能和工 艺技术改进快，以高技术为核心力量发展起来的产业。关于高技术产业的 衡量标准，运用范围和分类，个比较公认的标准是该产业研究与开发 ( r d ) 的投入所占的比重及其变化程度。如经合组织( 0 e c d ) 认为，的r d 投入l 气销售收入的比率达到8 一1 0 ，即为高科技产业。又如，美国商务 部还给了一个动态的标准，即飚d 投入的年增长率达到5 8 的即为高科技 产业。1 ： 改革开放以来，我国致力于发展科学技术并强调发展高科技产业，但 是中国有自己具体的情况，我们正处于市场经济尚在形成的过渡时期，根 据这一国情，那些能够促进国民经济持续、健康、快速发展的技术含量高 的产业都可称之为中国的高科技产业。 高科技产业与传统产业的区别主要在于其产品中知识含量高度密集。 高科技企业是知识密集、技术密集的经济实体。一个高科技企业能否获得 【：1 对美国“新经济的洱认识* ；陈宝森著：刊于世界绎济。j 政治：2 0 0 1 年第6 期 【3 1 论我围发展高技术产业的有效融资问题，熊性芰，张平平著刊载十南开学报( 哲杜版) ，1 9 9 9 年第5 期 知识资本理论的管理学思考方时雄著，刊载于商业经济与管理2 0 0 0 年第1 期 硕壬学位论文：r 凡力资奉在鸯科技企业中魄佧甬研究 第g 叽 研士尹盘硷丈j 以 力芽本茬席群炭企业尹的萨劈舒芜 成功，首先取决于它是否有高水平的技术，是否具有高效智力和创新能力 的人才。高科技企业的科技人才在数量和质量上要远远高于传统企业。在 国际上许多著名的高科技企业里，工程技术人员占全部劳动力的2 0 以上。 例如，世界第一大材料制造企业瑞侃( r a y c h e m ) 公司中3 0 的员工拥有博 士学位。“。 所以，高科技企业的营运作和生产要素组合中掌握科技知识的专业人 员起决定性作用，这些高科技人才是知识和技术存置的主体，是一种人力 资本，是高科技企业的灵魂。 通过以上分析可以认识到，在新的经济形势卜- ，研究人力资本的含义、 人力资本的价值、人力资本的特征以及人力资本在高科技企业中的作用， 对高科技企业实行人力资本管理和运营进行理论l ：的探索，是一项在理论 和实践上都具有非凡意义的工作。 1 2 人力资本研究的有关理论和范围 1 2 1 人力资本研究的有关理论 技术创新经济学 高科技产业化问题的研究是以技术创新理论为基础的，著名经济学家 熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 的创新思想奠定了该理论的体系基础。 它认为“创新是指新技术、新发明在生产中的首次应用，是指建立一种新 的生产函数和供应函数，是在生产中引进一种生产要素和生产条件的新组 合。技术创新是人类通过新技术改善经济福利的商业活动。”- 刚 同时熊彼特还提出了两种创新模型，被称为企业家创新模型和大企业 创新模型，两者均强调了技术创新能够带来超额利润。熊彼特在大企业创 新理论中强调了技术人员在创新活动中的作用。 人力资本理论 首先提出人力资本理论并对经济发展动力做出全新解释的是美国芝 加哥大学教授西舒尔茨。他在长期的农业经济研究中发现，促使美国农业 产量迅速增长的重要原因已不是土地、劳力或资本存量的增加，而是人的 知识和技能的提高。同时，他发现工人工资大幅度增长中有一部分尚未得 创、肛投资曹红坪彭作h i 编著巾国城市版社19 9 9 年5 月 r n e i s o l l m l d w m c e l a ne 、o i u t l o n l dr h r yo f e c o n o m l c c h a n g e ，c a m b r i g e t h eb e l k n 8 pp r e s so f l i a v o r d u n l v e t s i h l 9 8 2 ，p 3 3 2 碗士学位论文：n 人南资本在高科技企业中的作臻研究 第9 贝 硕士学位论文：人力资本在高辩技企业中的作黾嚼兖 到解释。他将这一部分归功于人力投资的结果。于是，舒尔茨在1 9 6 0 年提 出人力资本学说，其中心论点是，人力资源的提高对经济增长的作用，远 比物质资本的增加重要得多。 舒尔茨在人力资本论中指出，经济的发展主要取决于人力资本， 町以用高素质的人力资本代替物质资本，解决经济发展的资源约束和资本 约束。在高科技企业中，对人力资本的占有比对自然资源的占有更为重要。 牛产技术及其选择理论。 生产技术及其选择理论是微观经济学和管理经济学的重要内容，其中 对技术进步对生产函数的影响做了一定的阐述，从理论上解释了技术进步 对企业生产力的推动作用。 技术进步足一种复杂的社会技术经济现象，它既包含着丰富的技术内 容，又包含着丰富的经济内容。技术进步不但是生产技术的进步，而且还 包含了组织和管理的创新。在此处，我们限定技术进步仅仅为生产技术进 步。在西方新古典学派的理论中，技术进步用生产函数q = f ( k ，l ，t ) 来表示， t 代表生产技术系数。在产出增长型中性技术进步的情况下，技术进步并未 体现在资本活劳动中，冈此体现技术进步的函数式可改写为q = a ( t ) f ( k ，l ) 。 技术进步增加了牛产的许多有效办法，并且随着新技术纳入牛产，企 业的生产函数也会随之改变。技术进步对生产函数的影响主要体现在： 技术进步使得在原有投入物的组合不变情况下产出更大。技术进步使得 在产出一定情况下，一种投入物数量减少，而另一种投入物数量不变。 技术进步使得在产出一定情况下，。种投入量减少，另一种投入量增加， 但总成本减少。一项新的生产技术使得所要求的投入或得到的产出成为 种前所未有的东西。 根据技术进步对生产函数的影响，可将技术进步分为三种形式： 中性技术进步，生产函数表达式为：q = a ( t ) f ( k ，l ) ，在这种情况之 下，技术进步对所有投入物的影响相同。资本增加型技术进步，生产函 数表达式为：q = f ( a ( t ) k ，l ) ，在这种情况之下，技术进步仅仅影响资本， 使得资本的适用效率得到提高。劳动增加型技术进步，生产函数表达式 为：q = f ( k ，a ( t ) l ) ，在这种情况之下，技术进步仪仅影响劳动，使得劳动 生产力有所提高。i 7 】管理经济学，卜薛哗土编、i 信会计出版社，l9 9 8 年1 1 月 碗学位论文：“人力资本在商科技企业中的作甬研兖 硕士学位论文? & 人力资本在高科技金监中拽作黾研究 技术进步是通过对生产要素的使用效率产生影响而推动企业发展的， 也就是说技术创新提高了生产要素的使用效率，从而极大地推动了高科技 企业的发展。 斯蒂格利茨就技术变革对企业的影响也作了精辟的论述。他认为，技 术变革是与1 i 完全竞争相联系的。现代企业之间的竞争大多是试图开发新 产品，以及用新工艺、新方法生产老产品。“在那些技术变革( 研究与开发) 很重要的行业，如计算机和制药行业，竞争往往非常激烈。因为存在着众 多的竞争对手，每个公司都试图抢在竞争对手之前取得新的发现，并将新 产d 自推向市场。企业获得利润的方法是生产出比对手更好的产品， 至少在某些消费者看来如此。这样，氽业就可以抬高其产品的价格，而f i 会失去所有的顾客；或者企业可以丌发更经济的牛产方式，使产品价格低 于对手的生产成本，从而可以将对于挤出市场。”1 斯蒂格利茨大师的论述是非常明了而凝练的。他认为技术革新对企业 的作用与影响在于：( 1 ) 企业通过技术革新开发新产品，新产品推向市场 之初具有较强的不可替代性，因而产品市场是不完全竞争的，企业可以取 得超额利润。( 2 ) 企业通过技术革新提高各生产要素的使用效率，使产品 价格低于对手的生产成本，将对手挤出竞争，这样，由于市场上商品生产 厂家就日趋减少，不完伞竞争市场就会逐渐形成，企业依然可以获得超额 利润。当然了所有这一切均应归功于企业的技术创新。 1 2 2 本文研究范罔的设定 人力资本是一个涵盖非常广阔的概念。人力资本具体到实体上就是各 种各类技术人才。技术人才是指具有很高造诣和专门技术知识的工程技术 人员、管理专家、经营专家以及有特殊本领的能人等。1 。所以，为了更加清 楚有效地探讨人力资本，特进行一下设定：人力资本研究的背景为知识 经济已经得到一定程度的发展，人力资本研究置于完全竞争的市场条件 下，信息完全开放和对称，人力资本研究的对象仅局限于高科技企业中 的高科技人才，人力资本拥有者是理性的经济人，完全明白自己的价值。 在此设定之下，来探讨人力资本及其在高科技企业的作用。 1 3 人力资本研究的方法及框架 ”经济学( 上册) 斯蒂格利茨( 美) 著，中国人民夫学出版社，1 9 9 7 年5 月 1 创业投资曹红辉彭作刚编著中国城市出版社1 9 9 9 年5 月 硕士学位论文：r 力资本在高科技企监中的作厍j 磺究 第1 1 贝 硕士学位论文i & 人力资本在毫稃拄企业中的作甬磺宛 在研究人力资本及其在高科技企业中的作用的过程中，主要采取静态 的、归纳的方法。文章框架大致如下： 第一部分为导言，主要说明对人力资本及其在高科技企业中的作用进 行研究的现实意义，以及研究的条件、方法和本篇文章的框架结构。 第二部分着重探讨人力资本的含义、构成及人力资本的基本特征，力 求在理论上对人力资本进行届定、阐述。 第三部分为本文的核心部分，主要就人力资本在高科技企业中如何发 挥作用以及发挥什么样的作用进行讨论。 第四部分就如何发挥人力资本的作用提出几点建议。 第五部分我国人力资本现状及其对策。 第六部分总结。 硕士学位论文：人为资本在高科技企监中的俦鬲研究* 第1 2 贞 硕士学位论文：人力资本在高抖技企业中的作甬研究 2 、人力资本的理论界定 2 1 人力资本的含义 2 1 1 对资本的再认识 马克思认为资本是能够带来剩余价值的价值，本质上是一种生产关系， 即资本家占有货币，并将货币转换为资本剥削工人的剩余价值。词典中对 资本的解释是：l 、掌握在资本家手里的生产资料和用来雇佣工人的货币， 资本家通过资本来剥削工人取得剩余价值；2 、经营工商业的本钱；3 、比 喻谋取利益的本钱。不管那种解释，资本的实物体现是货币，资本家用 货币来购买生产资料和劳动力，这与工业经济时代的现实情况是相符的， 所以传统的观点认为：“资本= 物质资本”。 然而进入知i ：只经济时期后，这种格局发生了巨大的变化：依靠自然资 源垄断所维系的经济结构越来越脆弱；自然资源的地位逐渐会被知识资源 代替；资本的内涵发生了本质的变化，知识资源在资本结构中的地位越来 越高；获得知识性资源的原始的资本积累方便而快捷。于是传统资本家与 工人之间铁的结构关系被打破了。出现这种情况的原因当然是社会经济的 发展引起的。知沮经济条件下，资本不再单纯以资金或资产的形式存在， 而是越来越多地加进了人力资本一种全新的资本，“资本= 物质资本+ 人力资本”的观念逐渐被人们所认同。 2 1 2 人力资本的含义 对于人力资本的含义，中外经济学界均有不同的提法。舒尔茨认为人 力资本应该包含以下内容：( 1 ) 人力资本体现在人的身上，表现为人的知 识、技能、资历、经验和熟练程度等，一句话表现为人的素质。( 2 ) 从经 济发展的角度看，人力资本是稀缺的，特别是企业家型的人力资本。( 3 ) 人力资本是通过对教育、健康投资所形成的资本。从这个角度讲教育和健 康支出是生产型的。( 4 ) 人力资本象一切资本一样都应该获得回报。人的 时间的经济价值提高是一种趋势。( 5 ) 人力资本使人的时间的经济价值的 提高对经济发展的作用越来越大。| 1 ” 1 注：知识资本家，第2 9 页；赵云喜编著：中华1 1 商联合出版社，1 9 9 8 年9h 第1 版 “1 “人力资本”研究的咏络及启迪李义平光明日报2 0 叭年9 月1 1e 】第二版 硕士学位论文! 人力瓷本在高科技企畦中的作再研究 第】3 页 碗士学位论文：壤人力瓷率在高穆技企业中的佧甬研究诤 国内有的学者认为，所谓”人力资本”，原初含义是把人的知识和技能 视为”资本品”，从而经济学家可以把资本投资理论应用于教育、健康、旅 游、父母关爱等领域，为这些领域里的人类行为提供经济学解释”。 总之，以往的人力资本理论并不明确地定义人力资本的内涵，而只是 将一切发生于劳动自身的可以提高劳动生产率的因素概括为”人力资本”。 这样的定义有助于把”人力资本”与”物质资本”区分开来，却无法区分同一 人力资本概念内不同知识类型的生产、交换、积累等过程。而后者正是”新 经济”( 以人力资本而不是物质资本为主导的经济) 的主要表现形态。 那么，人力资本到底是什么呢? 在高科技企业中，人力资本是折特定 行为主体通过投入一定费用，经过学习从外界获得的科学知识与个人创造 力紧密结合所产生的、固化于个人身上的、能够实现价值增值的价值存量。 这个概念包含 r 三个意思：( 1 ) 人力资本是“人”通过主观努力而能够获 得的，是固化在人身上的。人力资本是与“人”紧密集合在一起的，人是 人力资本的载体，没有人就没有人力资本，所以人力资本参与社会生产是 通过“人”来实现的，“人”是人力资本的所有者。在高科技企业中，高科 技人才就是人力资本的所有者，人力资本作为资本的权利和义务，均体现 在高科技人才与高科技企业之间的权利与义务关系上。( 2 ) 人力资本是科 学知识与人的创造力紧密结合所产生的。只有科学知识而没有人的创造力， 那么科学知识是无用的，也是毫无意义的。如果仅有创造力而没有科学知 识，那么人的创造力是空的，也是根本不可能进行的。( 3 ) 人力资本是能 够实现价值增值的。人的创造力与科学知识紧密结合所产生的成果，只有 投入市场，在交换的过程中证明它是实现，价值增值的，然后才能说，这 就是人力资本。假如一名科技工作者创造了一项新技术，然而投放市场后， 却发现这项新技术早已有人开发成功，只是不为自己知道而已。那么，这 名科技工作者没有能够将其实现资本化，他所拥有的只是潜在的人力资本。 ( 4 ) 人力资本是一种资本，而普通的人力资源从经济学意义上来说属于成 本，按照企业生产理论，要获得较大的收益，则必须对成本加以控制使之 尽可能降低，而对于资本却要提高它的的使用效率。 2 2 人力资本的特征 铂新经济的人力资本定价问题汪丁丁1 1 经理世界2 0 0 0 年第2 3 期 硕士学位论文：& 人力资本在高科技企业孛的作焉磺究* 鹕i4 更 硕士学位论x ：q 九句资本在岛辩技企监中昀佧扁研究 在工业经济条件下劳动者是货币资本的附庸，那时的劳动者“自由得 一无所有( 除了自己的劳动力) ”，他们只有依附于实物资本，接受资本 家的剥削，才能创造价值，从而也是为自己谋生打开一条生路。而知识经 济条件下，人力资本的出现，使劳动者摆脱了资本的束缚，成为既是工人 ( 知识工人) 又是资本家( 人力资本家) 的双重身份的人，完成了从平面 向立体的转变。以往对人性解放的探讨局限于哲学家、文学家、政治家的 理论和说教，女有人力资本真正从经济上根本地赋予了“人”独立、自主、 平等的权利与机会，人力资本彻底改变了“人”的单一| 生，实现了真正意 义上的人的解放。人力资本具有以下特征： 人力资本的创造性 人力资本的产生就是人的创造能力的结果，所以人力资本的创造性足 人力资本与牛俱有的，足人力资本内在的本质特征。在工业社会中，一个 最有效率的工人，或许比一个普通工人多生产3 0 或5 0 。但是在知识经济 社会，一个最好的技术研究人员，能够比一个普通工人多出5 0 0 或者更多 的工作。这主要是因为人力资本使劳动的价值更多地体现在智力劳动和创 造性劳动上。 人力资本的不可替代性 工业经济社会中，劳动力是同质的，是可以互相替代的，然而在知识 经济社会的高科技企业中，很多人才是具备特殊才能的，而且往往是冈为 某些特殊人才的特殊创意和特殊才华，才造就了一个伟大的企业甚至催牛 了某个新的产业。这种人才的资本含量是难以替代的。 人的差异性导致了人力资本的差异性。俗话说“人不相同，各如其面”， 说的是世界上根本就没有相同的两个人。“人”在认识、思维、能力、偏好 等方面的差异决定r 对于同一事物，不同的人可以产生不同的认识，产生 不同的思维结果。总之，人的差异性决定了人力资本之间的不可替代性。 差异性越大不可替代性越高。 人力资本的无形性 人力资本是看不见、摸不着的，人们只能够感受到它所产生的效果，却 很难见到它的本身。 人力资本的难以临督性 人力资本的无形性衍生丁它的难以监督性。在高科技企业中，优秀人 硕士学位论文：a 力资本在高科技企监中的作焉研究 硬士学位论文：人力资本在高辩技企业中魄作甬磺兖* 才提供的是大量的创造性劳动。由于这种创造性劳动包含了高科技知识， 是依靠大量的科技设备和科技手段来进行的，所以非本专业的技术人员很 难懂得其中的奥妙，这样对其的监督就存在着技术和成本上的困难。而且， 高科技与高科技企业在开发与经营的过程中存在着巨大的风险，如果失败 了，很难判断这是由于外界的客观因素造成的，还是由于企业成员主观上 不努力或者不负责任造成的。 人力资本具有不可剥夺性。 一个人的实物资本( 财产) ，甚至于劳动力都是町以被剥夺的，而人 力资本却是固化在“人”身上的，除非被剥夺了生命，人力资本不会从个 人身上被剥夺而去，人力资本也不会从别人身上掠夺而来。在完全竞争市 场经济中，要获得一个人的人力资本，只有通过交换的方式进行，而且人 力资本的拥有者可以完全自丰地根据对方所付出的代价来支付自己的知识 劳动。 人力资本的不可复制性 人力资本是科学知识与创造力的紧密结合，知识与技术可以通过学习 而习得，但人的创造力既不能模仿，也不可能通过学习而攫为己有，它是 不口丁复制的。人力资本具有顽强的不可复制性。 人力资本的动态性 人的能动性的动态性决定了人力资本的动态性。人的创造力是与人的 能动性结合在一起的。人的能动性是无法预见的，是时刻在发生变化的， 所以人力资本也不叮能始终如一地保持不变。 人力资本的稀缺性 人力资本的成长具有高壁垒性。首先人力资本的成长需要一定的投资， 愈来愈昂贵的教育费用令许多社会低层家庭的子弟丧失了接受教育的机 会，他们无法通过教育来获得科学知识。其次，人力资本的成长需要花费 较长的时间。按照一般情况，培养一名本科生需要花费1 2 年时间，而培养 一名硕士研究生则需要1 4 至1 5 年的时间，博士生则需要1 6 至1 8 年的时 间。时间愈长则机会成本愈高，坚持下来的人愈少。在接受教育完成之后， 还必须通过各种渠道掌握职业技能，这也是一个既糜费金钱又耗费时间的 过程。第三，人力资本是与人的学习能力、创造能力相联系的。即就是突 破前两个关口，这一关口却未必能够通过。因为人的能力一定程度上是天 硕士学位论文：a 匀资本在高科技企监中的作嗣磺究 第l6 贝 硕士学位论文：人南资本在高科技企业中瓣作焉研究b 赋的，是后天所不能够习得的，也是人的意志所不能够实现和控制的。君 不见，古今中外有多少满腹经纶而事无成者。所以，人力资本的成长是 具有高壁垒性的。人力资本成长的高壁垒性阻止了人们培养人力资本的脚 步，人力资本必然是稀缺资源。 人力资本的边际收益递增性 按照企业生产理论，普通劳动力作为一种生产要素，具有边际收益递 减的规律，但是人力资本在更广阔的领域影响企业的生产。首先，人力资 本极大地改变了各种生产要素的使用效率。其次，人力资本不但影响要素 的生产效率，而且由于其可以开发新产品而带来销售市场的进步拓展， 获得极大的垄断利润。再次，人力资本使企业的经营范围进一步扩大，垄 断产品的销售，随之而来的便是垄断性的服务，服务业将是人力资本带给 企业最大的馅饼。由于以上原因，人力资本的使用不但1 i 会产生边际效益 递减的现象，反而会使企业的收益产生可持续的增长，人力资本的边际效 益使递增的。“人力资本主体产生的量( 用劳动量表示) 一方面用于补偿事 先投入的生产要素的价值，另一方面还有一个超过其必要劳动量的剩余， 即增殖额，正是这个增殖额才使人力资本具有了收益递增性。”_ “ 2 3 人力资本的类型 根据人力资本的特征，高科技企业中的人力资本可分为以下几个类型： 核心人力资本。那些拥有核心技术和强大创造力的科技工作者就属于这 一类型。核心人力资本具有非常强的不可替代性和稀缺性，核心人力资本 的转移往往意味着企业的停产和倒闭。所以核心人力资本在高科技企业中 具有非凡的影响和作用，甚至改变丫企业的经营管理模式，他深刻地影响 着企业的发展。重要人力资本。那些具有较高创造力和熟练掌握了生产 工艺技能的科技工作者、技师、工程师等属于此类。重要人力资本的转移 对企业不一定造成不可挽回的损失，但是由于他具有较强的不可复制性和 不可剥夺性，所以重要人力资本对高科技企业的发展仍然起着举足轻重的 作用，他们往往是企业发展的中坚力量。潜在人力资本。那些刚进入企 业，没有完全掌握企业生产工艺，但是具有较强的创造力和雄厚的最新专 业知识的科技工作者就属于这一类型。他们具有较强的动态性，他们的成 长对于企业建立科研和生产梯队，设计企业未来发展方向具有关键性的作 3 1 人力资本一1 、理论框架驶其对中国一些问题的解释李忠民著，经济科学出版社，1 9 9 9 年1 2 月 硕士学位论文：r 人匀资本在高科技企业中的作焉磺宽b 第l7 蛆 硕士学位论x ：* 。力资本在高辩技企业中的作甬研究 用。企业应该注意潜在人力资本的培养，并且注意及时吸收更多的潜在人 力资本加入企业。普通人力资本。那些拥有非关键技术和已经过时的生 产技术的科技工作者属于普通人力资本。普通人力资本对企业的影响已经 远远下降。但是由于他们熟悉企业的生产管理状况、熟悉企业的设备及生 产工艺流程，他们仍然是高科技企业人力资本的重要组成部分。由于他们 具有较高的忠诚度和熟悉的人际关系，因而在企业的管理和发展方面具有 不可低估的影响。 2 4 人力资本的价值 口4 1 图2 1 人力资本价值构成( 1 生活费，2 教育费，3 放弃工作的机会成 本，4 知识与技术价值) 人力资本有自己的价值，人力资本的价值由四部分构成。第一部分是 人才成长过程中的各种生活费用，包括衣、食、住、行、医等费用。第二 部分是人才接受教育所用度的费用，这一部分在人力资本价值构成中具有 重要的意义，所占的比重也相当大，其中包含接受教育、职业培训、自学 等各种费用。第三部分是人才为1 r 学习而放弃工作和休息所产生的机会成 本。第四部分为存置于人力资本中的知识与技术的价值，是最难评估、最 难量化的部分，但同时也是人力资本价值最为主要和重要的构成部分，它 的变动直接引起人力资本总量的变动，而不仅仅是人力资本的各种价值构 成比例的重新分配( 见图2 一1 ) 。存置于人力资本中的知识与技术的一个显 著的特点是它的动态性。人力资本中的知识与技术有可能增加，也有可能 减少，有可能迅速转化为生产t 艺或新产品投入生产，也有可能很难实现 生产工艺化。所以，对人力资本中知识与技术的价值评估是整个人力资本 评估的难点，也是重点。 人力资本可以通过对一般人员的投资而产生。个人、家庭、企业是投资 硬士学位论文：r 人力资本在高科技企业中的 车甩研究 鹅1 8 虬 硕士学位论文：人力资本在高辩技企业中的作焉研究 人力资本的主体。在中国，家庭承担了大部分人力资本培养的费用，而大多 数企业对员工的培养，目前仪限于职业培训，这与中国的传统观念有一定关 系。随着我国市场经济的进一步完善和发展，企业会逐渐称为人力资本培养 的主要主体。 硕士学位论文：& a 南资奉在高科技企业中的作岛磺竞 鹑1 9 贞 碗士学位论又：r 人匀费本在高科技企监中的俦焉研究* 3 、人力资本在高科技企业中的作用 3 1 人力资本在高科技企业中发挥作用的途径 人力资本在高科技企业中是通过技术创新来发挥作用的，下面就着重 论述以下高科技企业巾人力资本与技术创新的关系、技术创新对高科技企 业发展的作用，以及技术创新如何推动高科技企业的发展。 3 1 1 人力资本与技术创新 人力资本在高科技企业中是通过技术创新来发挥作用的。技术创新是 经济学界通用的一个经济概念，其基本含义是指特定新产品从构想、研究、 开发、_ l 程化到商业化、售后服务等系列技术活动的革新和创造的总和。 高科技人才是企业技术创新的主体，企业的产品、服务、生产工艺、生产 设备、生产材料、机构功能等足企业技术创新的客体。所以，人力资本是 企业技术创新的发起者和实施者，起着无可替代的主体作用，占有绝对支 配的地位，是企业技术创新的关键因素。 企业技术创新的速度和程度依赖于人力资本的发挥程度和发挥速度， 企业技术创新在于企业的人力资本。 3 1 2 技术创新对高科技企业发展的作用 技术创新是企业经济增长的源泉和动力。技术创新反映了企业技术水平 和经营实力，是提高企业产品质量、生产率和经济效率的主要途径。 技术创新对企业的主要贡献在于发展企业的生产力。实质卜，技术创 新启动了氽业科技第一生产力的增长，把企业人才、技术、管理等低成本 优势转化为竞争优势。根据国务院发展研究中心和国家统计局1 9 9 4 年对我 国上千家企业技术创新的调查数据表明( 见表3 1 ) ： 表3 1 不同程度开展技术创新的企业实绩比较( 1 9 9 4 年) “4 序号开展技术全新的企业人均总收入( 万元)人均利税( 万元)相对比值 a 甘肃省大巾型企业( 1 7 6 家) 5 6o 8l b 福建省人中型企业( 2 j 2 家) 9 21 6162 0 c深圳高新技术企业( 5 9 家)5 5 9 5 79 9 7l d 全国高新技术企业( 1 0 0 家) 6 288 2 1 12 1 02 企业技术创新能力与其生产力水平、经营实效正相关；由于在开展技 “技术创新与企业发腱马建新技术创新与科技产业化李南征等编中国经济出版社1 9 9 9 年8 月 硕士学位论文：r 人力资奉在高科技企业中的作再研究* 第2 0 止 颚士学位论x ：& 人力资本在商科技企韭中的律黾研究* 术创新程度上d c b a ，所以样本a 、b 、c 、d 四者的主要绩效( 人均利税) 之比呈现出1 ：2 ：7 1 ：1 0 2 的明显差距。 技术创新调整了产品结构、产业结构和经济结构，提高了经济效益，形成 了比较优势，使企业走上了快速、高效的可持续发展的道路。 3 1 3 技术创新如何推动高科技企业的发展 在现代经济生活中，技术创新已经成为技术进步的核心，技术进步推 动企业发展的理论也适用于分析技术创新推动高科技企业的发展。 两方经济学中，生产是指一切能够创造和增加效用的人类活动，生产 的整个过程体现为从投入到产出的一系列活动。生产离不开生产要素。生 产要素是指在生产中投入的各种经济资源，包括劳动、资本、土地、企业 家才能。不同的生产要素投入量会带来不同的商品产出量。经济学中用牛 产函数来表示生产要素投入量与商品产出量之间的关系。 生产函数是指在既定的生产技术条件下，一定时期内各种可行的生产 要素组合和可能达到的最大产出量之间的物质数量关系。生产函数本身并 不涉及价格或价值的问题。其一般表达式为： q = f ( x 1 ，x 2 ，x 3 ，x n ) 式中，q 代表在既定条件卜，任一投入要素组合所产生出来的产品的 最大产量。x l ，x 2 ，x n 代表各生产要素的投入量，如资本、土地、劳动等。 为了方便讨论，我们在下面的论述中假定只有两种投入要素，即资本 k 和劳动l ，产出品只有一种。于是生产函数可以简化为： q = f ( k ，l ) 技术进步是一种复杂的社会技术经济现象，它既包含着丰富的技术内 容，又包含着丰富的经济内容。技术进步不但是生产技术的进步，而且还 包含了组织和管理的创新。在此处，我们限定技术进步仅仅为生产技术进 步。在西方新古典学派的理论中，技术进步用生产函数q = f ( k ，l ，t ) 来表示， t 代表生产技术系数。在产出增长型中性技术进步的情况下，技术进步并未 体现在资本活劳动中，因此体现技术进步的函数式可改写为q = a ( t ) f ( k ，l ) 。 技术进步增加了生产的许多有效办法，并且随着新技术纳入生产，企 业的生产函数也会随之改变。技术进步对生产函数的影响主要体现在： 技术进步使得在原有投入物的组合不变情况下产出更大。技术进步使得 在产出一定情况下，一种投入物数量减少，而另种投入物数量不变。 碗士学位论文：人力资本在高辩技企业中的作甩研究 第2 l 负 硕士学位论文：人匀资本在高科技企监中娩作飘研究 技术进步使得在产出一定情况下，一种投入量减少，另一种投入量增加， 但总成本减少。一项新的生产技术使得所要求的投入或得到的产出成为 一种前所未有的东西。 这样，根据技术进步对生产函数的影响，可将技术进步分为三种形式： 中性技术进步，生产函数表达式为：q = a ( t ) f ( k ，l ) ，在这种情况之 下，技术进步对所有投入物的影响相同。资本增加型技术进步，生产函 数表达式为：q = f ( a ( t ) k ，l ) ，在这种情况之下，技术进步仅仅影响资本， 使得资本的适用效率得到提高。劳动增加型技术进步，生产函数表达式 为：q = f ( k ，a ( t ) l ) ，在这种情况之下，技术进步仅仅影响劳动，使得劳动 生产力有所提高。“1 。 技术进步是通过对生产要素的使用效率产生影响而推动企业发展的， 也就是说技术创新提高了生产要素的使用效率，从而极大地推动了高科技 企业的发展。 所以，人力资本通过技术创新对生产要素使用效率产生作用，促进企 业产品更新率和生产效率，提高企业的利润率，对高新技术企业具有不言 而喻的重要意义，也奠定了人力资本在高科技企业中的战略地位。 3 2 人力资本在高科技企业中的地位与作用 3 2 1 人力资本在高科技企业中的地位 在资本主义初期，资本家完全用自有资本投资，雇佣工人兴办企业， 并自主经营。企业的所有权是一个统一的概念，既包括对企业的所有，也 包括对企业的经营控制和剩余索取，资本家毫无疑问是企业的所有者。( 图 3 1 ) 当前世界经济正从农业经济、工业经济进入知识经济时代，产业发展 形态也随之由劳动密集型( 人力为主体) 、资本密集型( 财力为丰体) 向知 识密集型( 智力为主体) 转化。知识成为经济增长的主要动力，它把以增 加物质财富为丰要目的的工业经济提高到以知识价值为经济发展和实现资 本积累为主要目标的经济。作为经济增长与发展的直接承担者企业， 尤其是知识密集型的高科技企业，对人力资本依赖程度越来越高。生产资 料不再以资金、设备和原材料为主，而以人的知识为主导。 人力资本成为高科技企业发展的内生的、关键性的因素，成为企业最 大的资本拥有者和财富创造者。同时，人力资本的稀缺性、不可替代性和 朝管理绎济学干奋咩主编，立信会计出版社1 9 9 8 年1 1 月 碗士学位论文ir a 力资本在毒科技企业中曲 # 甬研究 前2 2 负 硕士学位论x ：h 人句资本在高科技企业中的作氍研究诤 不可剥夺性极大地提高了人力资本的价值。在完全竞争市场中，权利与价 值成正比，人力资本不但要求与物质资本并驾齐驱，享有平等地位，而且 必然会成为物质资本的主宰。 图3 一l 资本主义初期企业的所有权 所以，在知识经济时代，决定创办企业的关键不再是物质资本，而是 知识和技术；在高科技食业中，拥有专门知识和技术的科技人才的地位迅 速上升，成为举足轻重的要素；高科技企业的成功在于其拥有知识和高科 技人才的数量和质量。这不但改变了高科技人才在企业中的地位，而且也 改变了企业内的所有权基础。人力资源可以用货币购买，但在高科技企业 中，企业本身就成了物质资本和人力资本的一种契约。 美国学者詹森( m c j e n s e n ) 和麦克林( w m e c k l i n g ) 于1 9 7 6 年从 人力资本以及人力资本所有权的角度对企业进行定义。他们认为，企业作 为一个组织，和其他组织一样，是一种法律上的抑制，其职能是为物质资 本所有者和人力资本所有者充当“连接点”( n e x u so fc o n t r a c t s ) 。”。根 据这一思路，企业为了实现其生产功能，首要的条件是从物质资本所有者 和人力资本所有者手中获取人力资本和物质资本，并把它们有机组合在一 起，物质资本和人力资本便共同构成了企业的资本。 这样，传统的以物质资本为基础，以股东本位为核心而形成的企业理 念在这里发生了根本性的转变。股东( 物质资本投资者) ，不再是企业的唯 一所有者，雇员( 人力资本所有者) 同股东一样成为企业的所有者，而且 一定程度上可以说是更重要的所有者。也就是说，企业属于股东( 物质资 本投资者) 和雇员( 人力资本投资者) 共同所有( 图3 2 ) 。 6 1 科技资源论蒯奇中主编陕西省人民出版社1 9 9 9 年1 1 月 硬士学位论文：& 人力资奉在高科技企业中的作角研究 第2 3 贝 三 厂 一 曰 硕士学位论文：r 人力资奉在高科技企业中的作晟研究b 图3 2 知识经济时代企业的所有权图 3 2 2 人力资本在高科技企业中的作用 人力资本能够有效地促进科技企业的资本价值增殖，成为高科技企业 的核心竞争力。 知识经济是建立在工业经济文明基础之l 并超过了工业经济的一种经 济形态。工业经济的结果是使金融资本的全球化和膨胀化。金融资本迅速 积累的结果使金融资本不再成为经济高速增长的限制因子。金融资本不再 稀缺，金融资本的价格逐渐下降，金融资本的价值增值能力