（交通运输工程专业论文）应用iso9000标准规范铁路安全管理的研究.pdf

中文摘要 中文摘要 i s o 是国际标准化组织的简称，i s 0 9 0 0 0 标准是由国际标准化组织 根据7 0 年代末期各国贸易往来的需要，组织发达国家的质量专家，于 1 9 8 7 年制定的质量系列标准，其核心是质量管理标准和质量保证标准。 在国际、国内广泛用于企业产品生产过程管理和质量控制，同时取得 该认证证书后，也是该产品质量信誉保证的标志。 1 9 9 8 年，铁道部提出了铁路安全工作要“规范管理，强基达标” 的总体要求，并要求各铁路局( 集团公司) 采取有效的形式，通过一 定的载体，全面落实这一总体要求。那么，采取什么有效形式或通过 什么载体来实现安全规范管理呢? 本论文通过对集团公司近几年安全 规范管理实践探索的调查研究，并学习借鉴国内外推行i s 0 9 0 0 0 标准 的成功经验，试图通过以贯彻i s 0 9 0 0 0 标准为形式或载体，研究探索 全面落实“规范管理，强基达标”要求的有效途径。 本论文主要研究讨论以下五个方面： l 、i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行的现状。 2 、铁路运输企业以i s 0 9 0 0 0 标准作为规范安全管理载体的必要性 和可行性。 3 、铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准的总体思路和基本设计要点。 4 、铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准的基本要求。 5 、预期达到的目标及效果。 论文最后，以广铁集团公司为案例对i s 0 9 0 0 0 标准的有效性进行分 析。 关键词：i s 0 9 0 0 0 标准、铁路运输企业、规范安全管理 a b s t r a c t a b s t r a c t i s oi st h es h o r t e n e d f o r r n o fi n t e m a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o n o r g a n i z a t i o n i no r d e rt o a c c l i m a t i z ei t s e l ft ot h en e c e s s a r yo fd i f f e r e n t c o u n t r i e s t r a d ea tt h ee n do f1 9 7 0 s i s oo r g a n i z e st h eq u a l i t y e x p e l so f d e v e l o p e dc o u n t i e st oc o n s t i t u t eq u a l i t y - s t a n d a r d st h a tn a m e di s 0 9 0 0 0i n 19 8 7 t h es t a n d a r d s c o r ei s q u a l i t y m a n a g e m e n ts t a n d a r da n dq u a l i t y g u a r a n t e e s t a n d a r d i s 0 9 0 0 0s t a n d a r d sa r e w i d e l y u s e d b ym a n y c o r p o r a t i o n s o ft h ew o r l d t h ec o r p o r a t i o n s a p p l yi t t ot h ep r o d u c i n g - p r o c e s sm a n a g e m e n ta n dt h eq u a l i t yc o n t r o lo f t h e i rp r o d u c t i o n sa n di ti s t h es y m b o lo fg o o dq u a l i t ya n dc r e d i ts t a n d i n ga f t e rt h ep r o d u c t i o nh a s o b t a i n e di s 0 9 0 0 0 sc e r t i f i c a t e 1 n19 9 8 r a i l w a yd e p a r t m e n tr a i s e st h er e q u i r e m e n to fs a f er a i l w a y w o r k i n g ，n a m e l y n o r m a l i z i n gt h em a n a g e m e n t ，s u e n g t h e n i n gt h eb a s i s ， r e a c h i n gt h es t a n d a r d s ”a tt h es a m et i m e ，r a i l w a yd e p a r t m e n tr e q u i r e s e v e r yr a i l w a yb u r e a u ( o rr a i l w a yg r o u p ) t ot a k ee 瓶c i e n tm e a s u r e si n o r d e r t o c o m p l e t e l yc a r r y o u t i t s o ，h o w t or e a l i z e n o r m a l i z i n g m a n a g e m e n to fs a f e t y ? a t i e rs e v e r a ly e a r s i n v e s t i g a t i n gt og u a n g z h o u r a i l w a yg r o u pa b o u tn o r m a l i z i n gm a n a g e m e n to fs a f e t y ，u s i n go v e r s e a s a n dh o m es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so fc a r r y i n go u ti s 0 9 0 0 0s t a n d a r d sf o r r e f e r e n c e ，t h i sp a 口e rt r i e st ou s ei s 0 9 0 0 0s t a n d a r d sa st h ec a r r i e r ，l o o k i n g f o rt h ee f f e c t i v ew a yt oc a r r yo u tt h er a i l w a y d e p a r t m e n t sr e q u i r e m e n t t h e p a p e rm a i n l yd i s c u s s e st h ef o l l o w i n g5a s p e c t s ： 1 、i s 0 9 0 0 0s t a n d a r d s p r o g r e s s s c i e n t i f i c i t ya n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o nt h a t t h ec o r p o r a t i o n sa th o m ea n da b r o a dp u s h 2 、t h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yt h a tr a i l w a yt r a n s p o r tc o r p o r a t i o n st a k e i s 0 9 0 0 0s t a n d a r d s 觞t h ec a r r i e ro f n o r m a t i v es a f e t y m a n a g e m e n t 3 、t h eo v e r a l lt r a i no ft h o u g h t sa n de s s e n t i a ld e s i g np o i n tt h a tr a i l w a y t r a n s p o r tc o r p o r a t i o n sp u s hi s 0 9 0 0 0 s t a n d a r d s 4 、t h eb a s i c r e q u i r e m e n t t h a t r a i l w a yt r a n s p o r tc o r p o r a t i o n sp u s h i s 0 9 0 0 0s t a n d a r d s 5 、t h ee f f e c ta n dt h eo b j e c t i v et h a tw e a n t i c i p a t e a tt h ee n do ft h i sp a p e r ，g u a n g z h o ur a i l w a y g r o u pc o r p w i l lb eu s e d a st h ec a s e st oa n a l y z et h ev a l i d i t yo f i s 0 9 0 0 0 k e y w o r d s ： i s 0 9 0 0 0 s t a n d a r d s ，r a i l w a yt r a n s p o r tc o r p o r a t i o n ，n o r m a l i z i n g s a f e t y m a n a g e m e n t 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现? 状 第一章绪论 l 、研究的背景 铁路运输安全是一种综合质量指标，是铁路运输企业质量管坶水 平的集中体现。怎样抓好安全工作，实现安全“有序可控，基本稳定” 的目标，是全路上下长期以来苦苦探索的一个重要课题。1 9 9 8 年，在 全路运输安全工作( 扩大) 会议上，铁道部党组提出了安全工作要“规 范管理，强基达标”的总体要求，并要求各铁路局( 集团公司) 采取 有效的形式，通过一定的载体，全面落实“规范管理，强基达标”这 一总体要求。 那么，采取什么有效形式或通过什么载体来落实“规范管理，强 基达标”的要求? 本课题试图通过以贯彻i s 0 9 0 0 0 标准为形式或载体， 研究探索全面落实“规范管理，强基达标”要求的有效途径。 2 、研究的依据 质量管理作为企业管理的重要内容，在现代企业中己显示出越来 越突出的地位和作用。2 0 0 0 年底，国务院办公厅转发国家经贸委关于 国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理基本规范的通知 ( 国办发 2 0 0 0 6 4 号) 中，专门把质量管理作为重要章，明确指出： 国有大中型企业要全面加强质量管珲，贯彻质量管理和质量保证系列 标准，提倡企业开展g b t 1 9 0 0 0 i s 0 9 0 0 0 质量体系认证，推行“零 缺陷”和可靠性管理，强化生产过程的质量管理，严格实行质量否决 制度。 铁道部也十分重视加强企业质量管理工作。2 0 0 0 年8 月修订后颁 发的铁路主要技术政策中强调：铁路企业要按照“以质量为中心” 的方针，贯彻6 b t 1 9 0 0 0 - - i s 0 9 0 0 0 质量管理和质量保证系列标准， 强化质量管理，提高管理水平。铁道部1 9 9 7 年发布了铁路贯彻 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 g b t 1 9 0 0 0 - - 1 s 0 9 0 0 0 质量管理和质量保证系列标准实旋指南，要求 铁路企业贯彻国际标准，强化质量管理。部党组关于加速铁路科学 技术发展的决定( 铁党 1 9 9 5 3 9 号) 和铁路科技发展2 0 1 0 年长期规 划纲要中都明确提出：“强化质量管理，实施g b t 1 9 0 0 0 - - i s 0 9 0 0 0 质 量管理和质量保证系列标准，使质量管理工作与国际接轨。”本课题 依据国务院、铁道部的上述文件精神，结合广铁集团安全工作的实际， 深入研究运用i s 0 9 0 0 0 标准的管理理念和管理要求来指导铁路运输安 全管理。 3 、研究的方法 主要采取以下方法：一是调查研究。考察了解国内外企业贯彻 i s 0 9 0 0 0 标准的做法和成功经验：对铁路内部单位贯彻i s 0 9 0 0 0 标准 的情况进行调查研究。二是理论研究论证。对i s 0 9 0 q o 标准的基本管 理理念和基本原理进行研究：运用系统论、控制论和现代企业管理理 论，研究i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性、有效性，研究在铁路运输 企业推行i s 0 9 0 0 0 标准的适宜性、必要性和可行性。三是专家咨询。 向路内外质量认证机构，质量认证专家、学者进行咨询，在此基础上， 组织设汁和实施。 4 、预期达到的目标及取得的效果 推行i s 0 9 0 0 0 标准，其最终的目标是通过建立和有效地实施文件 化的质量保证和质量管理体系，持续地满足顾客的需求，以实现企业 经济效益的不断增长。在铁路运输企业中，通过推行i s 0 9 0 0 0 标准， 以促进管理思想、管理方式与管理手段的变革和创新，全面落实“规 范管理，强基达标”的安全管理方针，实现安全“有序可控，基本稳 定”的目标。 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企 业推行该标准的现状 2 i i s 0 9 0 0 0 系列标准构成简介 i s 0 是国际标准化组织的简称，i s 0 9 0 0 0 标准是由国际标准化组 织根据7 0 年代末期各国贸易往来的需要，组织发达国家的质量专家， 于1 9 8 7 年制定的质量系列标准，其核一1 1 , 是质量管理标准和质量保证 标准。i s 0 9 0 0 0 系列标准的定义是：“由i s o t c l 7 6 技术委员会制定 的所有国际标准。”i s 0 9 0 0 0 系列标准的构成如图2 1 ： 注 准 第二章1 s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 图2 1i s 0 9 0 0 0 系列标准构成图 4 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 2 1 1 术语标准 i s 0 8 4 0 2 质量管理和质量保证术语。该标准是阐明质量管理领域 所用的质量术语的含意。共6 7 个词条，按照内容的逻辑关系分为四 类：基本术语1 3 个词条 与质量有关的术语1 9 个词条：与质量体系 有关的术语1 6 个词条；与工具和技术有关的术语1 9 个词条。 2 1 2 两类标准的使用或实施指南 i s 0 9 0 0 0 是质量管理标准和质量保证标准的总编号，质量管理和质 量保证是其总标题每个部分的标准再加上该份标准的部分号和具体 名称。共分四个标准，目的是为质量管理和质量保证两类标准的选择 和使用或如何实施提供指南。 l 、i s 0 9 0 0 0 - - 1 质量管理和质量保证标准第1 部分：选择和 使用指南。本标准阐明了与质量有关的基本概念，并为i s 0 9 0 0 0 系列 的质量管理和质量保证标准的选择和使用提供指南。 2 、i s 0 9 0 0 0 - - 2 质量管理和质量保证标准第2 部分：i s 0 9 0 0 1 、 i s 0 9 0 0 2 和1 s 0 9 0 0 3 的实施通用指南。本标准是对三个质量保证标准 的实施所做的解释，以便对标准中的要求有一致、准确和清楚的理解。 由于三个质量保证标准已经修订，并于1 9 9 4 年7 月1 日正式公布， i s 0 9 0 0 0 - - 2 ( 目前为1 9 8 7 年版) 正在修订。 3 、i s 0 9 0 0 0 - - 3 质量管理和质量保证标准第3 部分：i s 0 9 0 0 1 在软件开发、供应和维护中的使用指南。 4 、i s 0 9 0 0 0 - - 4 质量管理和质量保证标准第4 部分：可信性 大纲管理指南。可信性包括可靠性、维修性和可用性。可行性大纲是 用于管理可行性的组织结构、程序、过程和资源。本标准是用于在使 用和维修阶段中可信性特别重要的那些硬件和或软件产品，例如用 于运输、电力、通讯和信息服务的产品，主要目的是在从策划到使用 的整个产品寿命周期内控制对可信性的影响，以便生产出可靠的和可 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 维修的产品 2 1 3 质量保证标准 质量保证标准有三个，分别将一定数量的质量体系要素组成三种 不同的模式，代表了第二方或第三方在具体情况下对供方质量体系的 要求，供方对这些要求必须满足并应予以证实。 1 i s 0 9 0 0 1 质量体系设计、开发、安装和服务的质量保证 模式。当需要证实供方设计和生产合格产品的过程控制能力时应选择 和使用此种模式的标准。 2 i s 0 9 0 0 2 质量体系生产、安装和服务的质量保证模式。 当 需要证实供方生产合格产品的过程控制能力时，应选择和使用此种模 式的标准。 3 i s 0 9 0 0 3 质量体系最终检验和实验的质量保证模式。当 要求供方保证最终检验和实验符合规定要求时，应选择此种模式的标 准。 2 1 4 质量管理标准 这一类标准的总编号为i s 0 9 0 0 4 ，总标题是质量管理和质量体系要 素，每个部分的标准在加上该份标准的部分号和具体名称。这一类分 标准有以下4 个。所有这些标准的目的都是用于指导组织进行质量管 理和建立质量体系的。 1 i s 0 9 0 0 4 - - 1 质量管理和质量体系要素第1 部分：指南。 本标准全面阐述了与产品寿命周期内所有阶段和活动有关的质量体 系要素，以帮助组织选择和使用适合其需要的要素。本标准适于生产 或提供四种通用类别产品( 硬件、软件、流程性材料和服务) 的组织。 2 i s 0 9 0 0 4 - - 2 质量管理和质量体系要素第2 部分：服务指 南。本标准是对i s 0 9 0 0 4 - - 1 在服务类产品方面的补充指南。供提供 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 服务或提供具有服务成分的产品的组织参照使用。 3 i s 0 9 0 0 4 - - 3 质量管理和质量体系要素第3 部分：流程性 材料指南。本标准是对i s 0 9 0 0 4 - - 1 在流程性材料产品方面的补充指 南。供生产流程性材料类产品的组织参照使用。 4 i s 0 9 0 0 4 - - 4 质量管理和质量体系要素第4 部分：质量改 进指南。本标准阐述了质量改进的基本概念和原理、管理指南和方法 ( 工具和技术) 。凡是希望改进其有效性的组织，不管它是否已经实 施了正规的质量体系，均应参照本标准。 2 1 5 支持性技术标准 这类标准的编号从1 0 0 0 1 至1 0 0 2 0 ，是对质量管理和质量保证中 的某一专题的实施方法提供指南。已经正式公布的国际标准有8 个， 正在制定中的有4 个。 2 2i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性 i s 0 9 0 0 0 系列标准是充分汲取和提炼了各国质量管理和质量保证 的理论精华以及发达国家的先进经验，统了质量管理的基本概念、 原理和方法，形成了一整套完整、系统、先进、科学、操作性强的保 证体系。 1 、i s 0 9 0 0 0 标准的基本思想 概括起来就是：一个组织所建立和实施的质量体系应能满足该组 织规定的质量目标，确保影响产品质量的技术、管理和人的因素处于 受控状态，无论是硬件、软件、流程性材料还是服务，所有的控制应 针对减少、消除不合格，尤其是预防不合格。具体体现在六个方面： ( 1 ) 以充分考虑风险、成本、企业效益、员工利益为原则，通 过建立完善的质量体系使质量达到最佳，以实现企业的效益目标和满 足顾客需求。 7 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 ( 2 ) 要求组织通过制定质量方针，以追求质量完美为目标，对 企业中凡涉及到质量的各个岗位的人员，确定明确的责任，对各类资 源特别是人力资源，按照质量职能进行合理的配置，使企业资源达到 最佳运用状态。 ( 3 ) 十分强调领导者的作用。要求企业的第一管理者亲自制定 质量方针和目标，任命管理者代表履行质量管理职能，明确副职和职 能部门负责人的职责与权限，为各部门岗位配置所需的资源，针对内 部审核中存在的问题，定期组织各职能部门开展管理评审。 ( 4 ) 通过建立文件化的质量保证体系，使组织的质量管理规范 化、法制化、计划化、程序化。 ( 5 ) 要求对影响质量的全部因素实施全过程控制，并具有可操 作性和可检查性，保证产品符合规定的要求，其目的在于预防不合格 的发生，将质量、安全隐患控制在萌芽状态。 ( 6 ) 重视评审和质量改进。建立非常严格的质量审核机制和管 理评审，确保组织不断改进和完善质量。 2 、i s 0 9 0 0 0 标准的基本运作方法 i s 0 9 0 0 0 标准是建立在“所有工作都是通过过程来完成”这种理 论基础上的一种质量保证体系。其基本运作方法是： 通过编制质量手册、程序文件和作业指导书等三层文件，将质量 职能分配到每部门和岗位，形成一个文件化的质量保证体系。在具体 运作过程中要求做到“四句话和八个字”，“四句话”即：“该做的要 写到，写到的要做到，做到的要有效，做了的要有记录”，“八个字” 即“只有起点，没有终点”。 ( 1 ) “四句话”的具体要求是：按照i s 0 9 0 0 0 标准规定的内容编 写建立三层文件，并结合自身的特点，将应执行的行业标准、规定等 有关制度进行转换，按照要素的要求，纳入到三层文件中去，使三层 墨三童! ! 塑! ! ! 堡堡塑查鲎丝：型堂丝墨里堕丛垒些垄堑堕堡壅塑堡鉴 文件形成一个严密的体系。文件一经发布就必须严格执行，并落实到 岗位，不能是说的一套，做的又是另一套。在执行过程中应该定期进 行评价和验证，有效的坚持，无效的、不完善的进行修订和改进，保 证所做到的都有效。同时对执行的情况要留下原始记录，以便追踪检 查。 ( 2 ) “八个字”的具体要求是：推行i s 0 9 0 0 0 系列标准不是静止 的，而是要不断进行质量改进，实行动态管理，通过不断地循环，使 质量保证体系不断完善，有效运作。 3 、i s 0 9 0 0 0 标准是全面质量管理的深化和发展 1 8 0 9 0 0 0 标准与全面质量管理两者在管理思想、方法、内容上 是一致的，它是全面质量管理理论用于企业管理实践的一座桥梁。 i s 0 9 0 0 0 标准提出了产品、过程、程序、质量、实体概念，并给予 了科学的解释，它建立了一切工作都是通过过程来实现的管理思 想基础，使得全面质量管理的理论、方法，容易用于企业的管理 实践，并可以用一个文件化的质量体系来体现，能够审核评价， 确定其质量保证能力，这是i s 0 9 0 0 0 标准的巨大作用，因而是全 面质量管理的深化和发展。 2 3 国内外企业推行i s 0 9 0 0 0 标准的现状 国际标准化组织( i s o ) 自1 9 8 7 年制定i s 0 9 0 0 0 质量管理与质量 保证体系标准起，到1 9 9 5 年，已有9 9 个国家的1 2 7 万家企业推行 i s 0 9 0 0 0 标准并取得了认证，遍及制造、建筑、运输和通讯、农、林 和渔、批发与零售、服务等各个行业。各太洲所占比例分别为欧洲 7 2 6 7 ( 其中英国占4 1 2 8 ) 、北美洲7 7 9 、中、南美洲i 1 3 、亚 洲7 2 5 ( 注：9 5 年中国为5 0 7 家) 、非洲2 6 5 、大洋洲8 2 6 。认 q 第二章i s 0 9 0 0 0 标准的先进性、科学性及国内外企业推行该标准的现状 证模式按i s 0 9 0 0 1 建立质量体系的占3 3 1 、i s 0 9 0 0 2 的占6 6 、 i s 0 9 0 0 3 占0 9 。基本形成了全球推行i s 0 9 0 0 0 标准的趋势。 在我国，截止2 0 0 0 年8 月3 1 日，已有上万家企业推行了i s 0 9 0 0 0 标准，并有2 0 0 7 5 家企业获得2 0 1 6 7 张带有国家认可标志的质量体系 认证证书，涉及专业3 9 个，覆盖了除西藏以外的所有地区。1 9 9 8 年 1 月，我国成为首批质量体系国际相互承认体系( q s a r ) 成员。在申 请认证的企业中，以国有企业为主，约占六成，合资企业为数也不少， 约占2 成，而管理基础相对薄弱的乡镇企业申请认证的为数较少，只 占1 8 。从申请认证的企业规模来看，主要集中在1 0 0 5 0 0 人、5 0 0 1 0 0 0 人、1 0 0 0 - - 2 0 0 0 人、2 0 0 0 - - 4 0 0 0 人、4 0 0 0 - - 8 0 0 0 人的范围内， 比例分别为1 3 5 、2 0 、2 8 8 、1 8 3 、1 0 6 。 0 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管 理的必要性、可行性分析 3 1 铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理 的必要性一 在1 9 9 8 年1 2 月召开的全路运输安全工作( 扩大) 会议上，傅志 寰部长代表部党组提出：铁路安全工作的总体要求是“规范管理、强 基达标”。“规范管理”的实质是通过规范和改进安全管理方式，建立 和完善科学的安全管理机制，提高安全管理的科学性和有效性。“规 范管理”的重点是要抓好逐级负责制的落实，明确界定各级的安全管 理责任，解决过去安全工作上存在的越级指挥、责任不落实、管理无 序的问题，使安全管理步入规范化、科学化的轨道。同时指出：“规 范管理、强基达标”是对全路深化安全基础建设总体性、方向性的要 求，各单位要按照总体要求，结合各自实际创造性地开展工作，采取 有效的形式，通过一定的载体，全面落实“规范管理、强基达标”。 在1 9 9 9 年7 月召开的全路运输安全工作座谈会上，傅志寰部长 又明确指出：“规范管理、强基达标”是适应新形势要求对安全基础 建设的深化和发展符合安全生产的规律和本质。并要求全路要统一 认识，把“规范管理、强基达标”作为深化安全基础建设的重要举措， 紧紧抓住不放，真正抓出成效。 i s 0 9 0 0 0 系列标准主要强调工作的规范化，包括工作程序、内容、 方法以及责任的规范。推行i s 0 9 0 0 0 系列标准，将其基本思想和方法 1 1 第三章铁路运输企业推行1 s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 溶入到安全管理之中，是落实部党组关于安全工作“规范管理、强基 达标”要求的有效载体。通过对运输生产过程中人、机、料、法、环 五大要素的程序化控制，用以规范企业全员、全过程的管理行为和作 业行为，做到事事有程序，件件有标准，环环有考核，时时有控制， 奖惩有规定。概括来讲就是：程序化、标准化加严格的管理和考核， 使安全管理方针真正得到落实。 l 、推行i s 0 9 0 0 0 标准，是促使安全管理由传统经验管理向科学 制度化管理转变的需要。 多年来，铁路在安全管理上经常采用的管理方式就是传统经验式 的管理。主要形式之一就是组织大批机关干部下基层、进班组、盯岗 位，搞人盯人的人海战术，并且把它作为一种制度性的措施全面推行， 作为衡量机关干部、单位工作的条件和标准。这种管理方式是计划经 济条件下的产物，实质上是一种带有很强的经验性、突击性、运动式 的管理，它在特定时期、特定条件下是有效的。但它不适应市场经济 发展的要求，不符合当代科学管理的要求，不符合企业管理的规律， 不符合精简、效能的原则，不利于调动职工的主观能动性和工作积极 性，助长了依赖性，容易造成管理者不带头执行制度，不依法行政， 遇事习惯于以言代法、发号施令，其结果是政出多门、随意性大，让 基层无所适从。 实践反复证明，安全靠传统经验式管理、靠人治，治得了一时， 治不了一世。因此，必须通过推行i s 0 9 0 0 0 标准来规范安全管理，从 根本上消除上述弊端，变传统经验管理为科学制度化管理，变“人治” 的管理为“法治”的管理。 2 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 2 、推行i s 0 9 0 0 0 标准，是促使安全管理由重复管理向逐级负责 转变的需要。 铁路运输企业由于受现行管理体制的制约，管理层次重叠，管理 职责不清。同件事情在管理上纵向垂直重复，横向交叉重叠。该站 段管理的，分局( 总公司) 要管，路局( 集团公司) 也要管：该分局( 总 公司) 管理的，路局( 集团公司) 也要干预，甚至一竿子插到底。带 来的结果是多头管理、多头检查、多头评比，谁都管，谁都管不好， 工作互相推诿、互相扯皮，使得会议多、文件多、口号多、措施多、 评比多、落实少、效果差的状况长期得不到改变。 因此，必须通过推行i s 0 9 0 0 0 标准来规范安全管理，建立起下级 单位对上级单位负责、副职领导对正职领导负责、专业部门对主管领 导负责的逐级负责管理体系。明确界定各级、各部门、各管理层次人 员的管理职权和管理责任。使各级管理人员明白自己应该管什么、怎 样管、管到什么程度，管不好应承担什么责任，从而解决管理工作中 的越级管理、越权指挥、责任不落实的问题，使安全管理由重复的无 序管理向逐级负责的有序管理转变。 3 、推行i s 0 9 0 0 0 标准，是促使安全管理由以他控为主的被动管 理向以自控为主的自觉管理转变的需要。 长期以来，铁路在安全管理中偏重予他控措施的运用，而忽视自 控机制的建设。在班组管理和现场控制中总是习惯采用外在的控制手 段。其表现形式有： 一是在制度建设上，有利于调动班组长管理积极性的制度不健 全，政策不配套：二是在管理行为上以罚代管的现象比较严重；三是 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 在管理形式上注重于以检查督促为主，以致于检查组满天飞：四是在 管理力量上主要依靠各级管理人员查岗查哨。 在以检查为主的他控方式下，班组长的管理积极性、主动性被遏 制，职工互控的主动性不能发挥。这种把安全管理维系在外控手段上 的做法。使安全控制始终处于一种被动的管理之中。 因此，必须通过推行i s 0 9 0 0 0 标准来规范安全管理，加强内控机 制建设，紧紧围绕充分调动班组长管理的主动性和职工自我管理的自 觉性这个目标，研究制定相应的管理制度、管理标准、配套政策和分 配制度，抓好自控型班组的建设，建立起以自控为主、他控为辅的班 组安全控制体系。 4 、推行i s 0 9 0 0 0 标准，是促使安全管理由偏重规章制度的制订， 向重视制度建设与机制建立转变的需要。 规章制度的建设是保证铁路运输安全生产必不可少的重要组成 部分。但是，只注重规章制度的建设，而不注重规范人的行为，不注 重促使职工自觉遵章守纪的机制建设也是不行的。再完备的制度，操 作者不执行，等于没有制度。有了规矩，得不到有效实施也难以成方 圆。从历次开展的安全大检查活动所查找出来的问题来看，职工“两 违”问题占了很大比例，职工行为的不规范已成为安全生产的一大顽 症。究其原因主要是促进职工自觉遵章守纪的机制未建立或者是不完 善。从人的行为学分析，人天生具有惰性，不愿意受到束缚，人的行 为随着外界条件、心理因素和情感的影响经常会发生变化。但人又是 受意志控制的，只要行为准则扎根于人的思想深处，遵章守纪的机制 建立起来了，人的行为是完全可以控制的。现在，铁路恰恰缺乏规范 4 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 员工行为的内在机制，必须通过推行i s 0 9 0 0 0 标准来解决这个问题， 建立起一种促使职工自觉遵章守纪的机制，达到规范职工行为的目 的。 5 、推行i s 0 9 0 0 0 标准，是建立科学的安全管理体系的迫切需要。 长期以来，铁路部门对安全工作十分重视，各级管理者投入了大 量精力，制定了很多办法，采取了很多措施。但是，从总体上来看， 还始终难以实现“有序可控、基本稳定”的目标。其根源就在于铁路 部门常常会把安全指标孤立地去看待，而没有从铁路运输的全过程、 全方位，乃至每个环节、每个过程系统地、综合地去设计影响运输安 全的各类因素。缺乏一套科学、有效、完整、系统的安全管理体系。 通过推行i s 0 9 0 0 0 系列标准而形成的企业法规性文件，对每个员 工的行为要求都是强制性的，企业的各个层次的管理者和员工，都必 须按照三层文件所规定的要求，不折不扣地执行。这样将形成权责明 确、责任分明的责任机制，通过对铁路局( 集团公司) 、分局( 总公 司) 、站段三级的管理职能、管理权限进行合理的划分，明确各自的 安全责任，从而使安全管理工作的逐级负责制落到实处，建立并形成 法规化、程序化、科学化的安全管理体系。 3 2 铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理 的可行性 1 、国内外企业推行i s 0 9 0 0 0 标准取得显著效果，i s 0 9 0 0 0 标准 是国际通行的质量管理和质量保证体系。 ( 1 ) 国外企业推行i s 0 9 0 0 0 标准的效果： 1 5 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 据英国、美国和日本一些市场研究机构对其国内获得认证的企 业调查显示，主要效果有： 一是提高了程序控制的意识： 二是获得了照好的管理控制； 三是内部管理系统不断整合化； 四是员工有了更高的工作积极性： 五是企业竞争优势得到全面加强。从对获得认证的企业经营能力 分析来看，其生存能力是非获认证企业的四倍。 ( 2 ) 我国企业推行i s 0 9 0 0 0 标准的效果： 据国家技术监督局对1 1 3 家贯标并获得认证的企业问卷调查显 示，通过贯标的绝大多数企业取得了明显的效益： 一是近7 0 的企业促进了销售增长； 二是近一半企业降低了质量成本： 三是2 3 的企业产品合格率有所提高； 四是8 0 以上的企业提高了市场竞争力； 五是3 4 的企业增加了利润： 六是8 0 的企业领导认为职责明确、运转有序、工作效率大幅度 增长： 七是9 2 的企业认为通过建立文件化的质量体系对管理的制度化 有明显改进。 2 i s 0 9 0 0 0 标准完全适用于铁路运输企业。 i s 0 9 0 0 0 标准具有广泛的通用性和实用性，适用于各种类型的企 业。这一点可以从香港九广铁路公司和广铁集团公司的实践中得到证 1 6 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 实。 香港九广铁路公司( 以下简称“九广公司”) 十分注意与国际接 轨，按照国际标准进行企业管理，以适应国际竞争的需要。1 9 9 2 年， 九广公司开始推行i s 0 9 0 0 0 标准，经过6 年的努力，在其所属的2 4 个专业部门建立起了质量保证体系，并有1 3 个能够覆盖全公司的专 业部门通过了外部认证；1 9 9 7 年公司获得i s 0 9 0 0 0 整体外部认证，包 括了铁路工程、运输服务、物业管理与发展以及所有支援部门，成为 亚洲第一家获得该项证书的公共运输企业。 九广公司并没有专门的安全考核指标，而主要以工作质量、作业 质量、设备质量、故障率来评价运输安全的好坏。他们认为，安全就 是过程的结果，是人、机、料、法、环等各种因素的综合反映，只有 人的行为规范了，设备、材料符合质量要求，使用环境适宜，方法手 段科学合理，这些因素都处于受揎状态，整个生产过程和安全的形成 过程也就控制住了，最终安全也就有了保证。 在九广公司推行i s 0 9 0 0 0 标准的6 年间，公司东铁、轻铁、巴士 的设备故障率、维修成本、旅客投诉率持续下降，客车正点率、列车 班次率等各项技术质量指标均超过了计划标准。同时，旅客满意率也 越来越高，市场占有率稳步上升。1 9 9 6 年，九广公司被香港管理专业 协会授予优质管理奖i1 9 9 6 年l o 月又获得了由东南亚管理评审委员 会颁发的亚洲管理大奖一企业管理奖；1 9 9 8 年被香港生产力促进局评 为香港服务业一1 9 9 8 年生产力大奖；九广货运在第十一届亚洲货运业 大奖比赛中荣获最佳铁路奖。九广公司所获得的这一系列殊荣，标志 着九广公司已跻身于世界最佳铁路运输公司行列。 1 7 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 九广公司的实践经验告诉我们，安全不是独立存在的质量指标， 它是运输企业质量管理工作的综合反映，其核心是质量管理过程的控 制。从形式上看，i s 0 9 0 0 0 标准是按照硬件产品的形成过程进行设计 的，似乎不适用于铁路运输企业。但是，如果真正把握了i s 0 9 0 0 0 标 准的基本思想和科学内涵，将其管理理念、方法和手段创造性地加以 运用，建立符合铁路运输企业特点的质量保证体系，那么是完全适用 于铁路运输企业的。 另方面，广铁集团站段贯标的实践进一步证明，i s 0 9 0 0 0 标准 在铁路运输企业推行是可行的、有效的。2 0 0 0 年7 月至9 月，九广公 司应傅志寰部长的邀请，派出了以城际客运总经理、品管总经理以及 质量人员组成的质量管理专家组，先后三次对广铁集团推行i s 0 9 0 0 0 标准情况进行了专题考察。广铁集团根据他们的要求，选定了与九广 公司河东车辆厂同类型的贯标试点站段广州车辆段，作为实地分 析研究贯标情况的单位。 九广公司专家组通过考察认为，到2 0 0 0 年9 月，广州车辆段应 用i s 0 9 0 0 0 标准虽然仅年时间，但有了明确的质量方针、清晰的业 务方针和实行了以系统方针目标为本的管理模式；有了严格的检修控 制程序，齐备的作业规格，合适的工艺技术培训和定期的测量、分析 和改进措施：各级干部都能积极参与和支持。他们认为，广州车辆段 己基本建立了质量管理体系基础，并取得了初步成功。如果广铁集团 的其它基层站段能同广州车辆段一样应用i s 0 9 0 0 0 标准，也是可行的， 是能够获得成功的。 九广公司专家组通过实地考察，还对广铁集团总体贯标思路和基 本方法给予了充分肯定。他们认为，广铁集团所制订的一套达标认证 程序和由广铁集团组织对贯标单位的审核认证，并颁发“质量体系内 1 s 第三章铁路运输企业推行i s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 部认证证书”的做法，与外部i s 0 9 0 0 0 认证机构执行的认证过程十分 接近。其优点是审核组来自广铁集团，组员对铁路运作更清楚，亦了 解铁路运作特色，可以把审核做得更彻底，既可节省费用，又可有效 地防止形式主义，还可避免外部审核缺乏铁路专业知识、使审核过程 成效下降的缺点。因此，广铁集团组织独立审核组，担任外部认证机 构的角色是可行的。但关键是要筹组一个有足够经验的专业审核队 伍，执行独立的“内部认证”及巡检工作。 3 、i s 0 9 0 0 0 标准是对现行有效安全管理制度的规范、系统和完善。 i s 0 9 0 0 0 标准的核心是质量保证模式和质量管理指南，包含饕科 学的管理思想和可以操作的科学管理方法，并不强求形式的完全统 一，它完全可以包容企业现行有效的管理制度、措施和方法。因此， 推行i s 0 9 0 0 0 标准后，并没有全盘否定现行安全管理的一切做法，并 不是要全部推倒重来，另起炉灶，而是要充分吸收现行被实践证明为 有效、可行的一切制度、办法，特别是铁道部制定的技规和各类技术 标准，要纳入到体系当中去。比如：铁道部2 2 0 和9 1 5 号部令、“百 点计划”及铁路特大、重大安全事故责任追究的规定等，都可以 分别纳入体系要素中。它主要是要摒弃现行繁杂的、无效的制度、办 法，按体系要求补充、完善现行有效的制度、办法，将各种有效但零 散的安全管理制度、办法纳入到安全质量体系中去，以使安全管理层 次、管理线条更加明晰、易于操作，形成一个完整的安全管理体系。 4 、应用i s 0 9 0 0 0 标准作为落实“规范管理、强基达标”的一种 主要载体，已得到铁道部的肯定和认可。 2 0 0 1 年1 1 月2 5 日，铁道部部长傅志寰同志在全路运输安全工作 会议上指出： 第三章铁路运输企业推行1 s 0 9 0 0 0 标准规范安全管理的必要性、可行性分析 第一，i s 0 9 0 0 0 是先进科学的管理方法，与实现安全管理规范 化、科学化的要求具有一致性。i s 0 9 0 0 0 系列标准是在对全面质量管 理理论进行创新发展的基础上，融合当今世界上一些先进科学管理方 法而形成的。贯彻i s 0 9 0 0 0 ，特别强调要科学进行管理职能分配，清 晰界定管理职责和权力，实行逐级负责；强调凡事都要建立程序，按 程序办，不允许随意性管理；强调对每项工作的结果都要进行跟踪验 证，确保管理闭环：强调质量管理的核心是预防而非事后补救，充分 体现“预防为主”等等。这些都是与科学管理要求相一致的，也是规 范安全管理所要求的。通过贯标建立质量管理体系，要求达到“人人 有职责，事事有程序，时时有控制，环环有考核，奖惩有规定，不良 有纠正”。正如一些单位在介绍经验时所讲的，应用i s 0 9 0 0 0 ，有助于 我们建立科学的安全管理体系。 第二，i s 0 9 0 0 0 具有很强的继承性，能够实现与企业现有管理 的有机结合。贯彻i s 0 9 0 0 0 标准，不是否定企业现有管理另搞一套， 而是要求注重继承企业现有的管理基础，凡是实践证明有效的规章、 制度、标准、办法等，都要继承下来。当然，这种继承不是原封不动 的继承，而是在规范、完善基础上的继承。贯彻i s 0 9 0 0 0 标准，要求 对企业的所有文件进行全面清理，去掉多余的，保留有效的，修改有 漏洞的，补充欠缺的，然后分层次纳入到文件化的质量管理体系之中。 上级下发的文件，必须转化为可