（政治经济学专业论文）基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究.pdf

广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的 成果和相关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位 发表或使用本论文的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发 表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研 究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：淼击彻 学位论文使用授权说明 如口e 年f 窍| b 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 回即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：铱古松j 导师签名：t 砷幸 如p 年i 月，日 广西大学同等学历硕士学位论文 基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 在协调社会各方面利益关系，处理社会各种人民内部矛盾时，要实行公平正义原则。例 如在处理社会收入差距不断扩大时，要更加关注社会公平，追求公平是社会主义本质属 性。社会主义和谐社会要建立在社会公平的基础上。 “诚信友爱”。这是和谐社会在人际关系和道德水准上的起码要求，就是全社 会都要互帮互助，诚实守信，全体人民都要平等友爱，融洽相处。人人都要关心集体，关 怀弱势群体，以助人为乐，以不守信为耻，具有很高的道德水准和优良品德。 “充满活力”。和谐社会是一个创新型的社会，它要求一切有利于社会进步的 创造愿望得到尊重，创造活动得到支持，创造才能得到发挥，创造成果得到肯定。这样 的社会才会生机勃勃，充满活力，人民群众的积极性、创造性才能充分调动起来，为建 设美好社会而不懈努力。 “稳定有序”。这是和谐社会在组织、管理上的要求，就是社会组织机制健全。 如群众的诉求渠道畅通，利益调节机制健全，法律保障机制有效等。社会管理完善，政 府真正履行社会管理、服务的职能，讲究办事效率，各种社会保障机构普遍建立和健全， 真正发挥社会“安全网”的作用。只有这样，才能达到社会秩序良好，人民群众安居乐 业，社会保持安定团结。 “人与自然和谐相处”。这是和谐社会在生态环境上的要求。它要求在发展经 济，改善生活条件时，要保护好生态环境，努力按照建设资源节约型、环境友好型社会 的标准，处理好经济发展、资源节约和环境良好之间的关系，实现经济、社会和资源环 境的可持续发展。 和谐社会的6 条内容是互相联系，有机统一的。和谐社会的提出，表明我国党和政 府对建设有中国特色的社会主义理论和实践上的不断深化和发展，更加明确地由社会主 义经济建设、政治建设、文化建设三位一体，发展为经济建设、政治建设、文化建设和 社会建设四位一体。因此，构建社会主义和谐社会，是我们党从全面建设小康社会，开 创中国特色社会主义事业全局出发提出的一项重大任务，适应了我国改革发展进入关键 时期的客观要求，体现了广大人民群众的根本利益和共同愿望。 ( 三) 收入分配公平与和谐社会的关系 1 、实现收入分配公平是建设和谐社会的客观要求 收入分配公平不是指收入分配结果上的均等，不能把分配公平简单地与平等分配划 等号。收入分配公平是指建立起一种利益调节机制，使所有社会成员在经济发展的同时， 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 都能共享发展和改革的成果。和谐社会是一个经济繁荣、政治文明、社会秩序稳定、人 民安居乐业的公平正义的社会，而收入分配公平是和谐社会的重要内容。它不但直接影 响到人们建设和谐社会的积极性，而且，收入分配公平是人类社会世代向往的理想目标， 也是构建和谐社会所追求的基本目标。 邓小平同志把解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终实现共同 富裕当作是社会主义的本质，因此收入分配公平也是建设社会主义和谐社会的本质要 求。我们注意到，最近以来，党的重要文献中强调“更加注重社会公平”时，都是和共 享发展改革成果，实现共同富裕联系在一起讲。例如，2 0 0 5 年2 月1 9 日，胡总书记在 省部级主要领导干部构建和谐社会研讨班的讲话中指出：“在促进发展的同时，把维护 社会公平放到更加突出的位置，便全体人民共享改革发展的成果，使全体人民朝着共同 富裕的方向稳步前进。”【l 】 “十一五”规划建议，在加强和谐社会一章中，也指出：“更加注重社会公平，使 全体人民共享改革发展成果。” 我们也注意到，在今年“两会”刚结束不久，诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨在一 次演说中也说到：“中国在其十一五规划中反复强调建立和谐社会我认为这反 映一个平衡的重点”，“政府在创新和保持和谐社会扮演特别重要角色，和谐社 会是以社会公正和社会团结的道德规范来占据主导地位。”1 2 】 因此，实现收入分配公平乃是建设和谐社会题中应有之义，其重要性是不言而喻的。 2 、和谐社会的根本宗旨是成为调整公平与效率关系、调节收入分配的指针 我国经济社会发展中，收入分配差距不断扩大，已成为公认的事实( 关于收入差距 扩大的具体情况，在本文的第二章集中论述) 。尽管人们的看法不完全一样。例如，如 何解读“基尼系数”，收入差距的扩大是否已达到“过分悬殊”的程度，是否出现了“两 极分化”以及造成收入差距扩大的原因等等，都有许多不同的观点。但不可回避的事实 是，收入差距不论在城乡居民之间，城乡内部不同群体之间，不同地区和不同行业之间。 都存在着扩大的趋势。收入差距的扩大，已是我国经济社会生活中一个急待解决的突出 问题。十一五规划建议中指出“收入分配中的矛盾较多”，就包含了收入差距扩大在 内。 那么，怎样来缩小收入分配差距，调整公平与效率关系呢? 是继续实行“效率优先， 【1 】胡锦涛在省部级主要领导干部提高构建社会主义和谐社会能力专题研讨班上的讲话，人民日报) 2 0 0 5 年6 月2 7 日 【2 】约瑟夫斯蒂格利茨中国市场经济进展的又一大步) ，文汇报2 0 0 6 年3 月2 4 日 9 广西大学同等学历硕士学位论文 基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 兼顾公平”的分配政策，还是贯彻落实“更加注意社会公平”的原则? 目前在学术界中 有不同的观点，争论激烈，( 关于争论的内容，在本章第二节叙述) 。我们认为，在科学 发展观和和谐社会的任务提出来以后，应当以科学发展观和建设和谐社会的根本宗旨， 作为调节收入分配，调整公平与效率关系的出发点和归宿点，换言之，在制定收入分配 政策时，要服从于科学发展观和建设和谐社会的要求。 我们知道“以人为本”是科学发展观的实质，经济社会发展的最终目的是人民群众 福利的增长和人的全面发展。如果在经济社会发展的同时，收入差距扩大了，社会财富 相对集中在少数人手里，一部分低收入群体不能分享改革发展的成果，这就违背了以人 为本的科学发展观的要求。 其次，实现社会公平和正义，是建设社会主义和谐社会的本质内容。“社会公平和 正义”包含的内容比较广泛，是一个需要专文探讨的问题，但是，收入分配公平是其中 的一项重要内容。人民群众往往是从收入分配是否公平这个角度，来评判社会是否公平 正义，从而来判断社会是否真正和谐。同时，收入分配公平也是就业公平、教育公平、 享受社会保障待遇公平的集中表现。因此，从狭义的观点看，收入分配公平体现了社会 公平和正义，或者说，是判断社会公平和正义的主要尺度。如果收入分配不公，少数 人占有社会财富大部分，而多数人只占有社会财富的小部分，甚至出现了两极分化的现 象，这就违背了和谐社会的本质要求。 正如著名经济学家刘国光同志在一篇文章中说到的那样：“毋庸讳言，从目前的情 况看，中国社会结构已经逐渐形成占有财富、权力和知识为特征的强势群体，和以贫困 农民、城市农民工、城市失业者与下岗人员等为主的弱势群体。强势群体在公共政策的 制定和实施中有很强的影响，在社会舆论和话语权中也有影响。但弱势群体则缺乏相应 的组织形式表达他们的利益要求，除用上访等形式，申诉其遇到的不公外，很难在媒体 上发出自己的声音。这种社会缺陷丞待弥补，如果令其发展下去，则只能扩大社会鸿沟， 而不利于建设和谐社会。”【1 】刘国光同志的这一番话虽然用词激烈，但说到了点子上。 因此，在当前调节收入分配关系，应当以科学发展观为指导，遵循建设和谐社会的 根本宗旨，把“更加关注社会公平”落实到调节收入分配的各个环节中去。 总之，以上两点讲清楚了，本文的研究意义也就十分明白。 1 1 1 刘国光进一步重视社会公平问题- 经济学动态 2 0 0 5 年第4 期 l o 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 二、关于公平与效率问题研究综述 ( 一) 公平与效率关系的不同观点n 】 公平与效率关系，涉及到经济学，伦理学和社会学众多领域。由于研究的视角不同， 研究者的阶级立场不同，因此分岐很大，众说纷纭，很难有一个共认的观点。人们对公 平和效率分别进行研究，例如，什么是公平、怎样才能实现公平；什么是效率，怎样才 能提高效率，这在很早以前就有研究成果。但是，把公平和效率联系起来，探讨公平与 效率之间的关系，据说是上世纪7 0 年代才开始。但已出现了许多不同的观点。 关于公平与效率所反映的关系，有6 种不同看法： l 、是收入分配与资源配置的关系； 2 、是收入分配与经济增长的关系； 3 、是收入分配与财富增长的关系； 4 、是利益与劳动成效的关系； 5 、是生产力和生产关系的关系； 6 、是道德伦理与社会功利的关系； 以上不同看法的根源在于对什么是公平，什么是效率持不同的观点。笔者认为，公 平属于收入分配领域的范畴是没有疑义的；但是效率指的是什么，是指资源配置、经济 增长、财富增长还是劳动成效，看法不一。但是不论如何，效率不是分配领域中的范畴， 乃是生产领域中的范畴。如果把效率也看做是分配领域中的范畴，是说不清楚的。因此， 我很赞成刘国光同志的观点：把“效率优先”放到该讲的地方去，即放到生产领域中去 研究。 关于公平与效率关系的性质，是对立的关系，还是非对立的关系，在学者中也有许 多不同的看法，主要有： 1 、公平与效率是相互抵触、相互矛盾的对立关系。他们认为，公平的实质在于使 收入分配差距尽可能缩小，但收入无差别又会挫伤人们劳动积极性，导致无效率或低效 率。因此，要实现公平，就得牺牲效率；要提高效率，就得牺牲公平。 2 、公平与效率是一致的关系。他们认为从社会发展的角度看，只有公平没有效率， 社会就发展不了；只有效率没有公平，社会就难以保持稳定，从而也会阻碍社会的发展。 【i 】参见李阐榕关于公平与效率的争论及其启示) ，经济学动态2 0 0 5 年第2 期 1 1 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 公平与效率不是对立的矛盾，公平有赖于效率，效率为公平提供物质基础；而效率也有 赖于公平，公平为效率提供社会条件，二者是一致的。 3 、公平与效率是既互相对立，又相互依存的有机统一体。持这一观点的学者，对 前述两种观点持折中的看法，既承认了公平与效率的互相排斥的关系，又认为二者之间 也存在着互相依存关系。因此双方既相互对立和相互限制，又相互统一和相互促进。是 一种对立统一的关系。 关于公平与效率之间是否存在一种主次、先后的关系，也有许多不同的观点： 1 、公平主导论。认为在公平与效率的矛盾运动中，公平居于矛盾的主导地位，公 平决定效率，效率只会随着公平程度的提高而提高，效率寓于公平之中。 2 、效率中心论。认为在公平与效率的矛盾运动中，效率居于主导地位。效率是人 类永恒的目标。效率代表生产力。以经济建设为中心，实质上就是以效率为中心。公平 只有围绕着效率来进行，并通过效率的提高才能解决。 3 、效率优先论。持这种观点的学者认为，公平与效率同等重要，没有主次之分， 只有先后秩序之分。他们认为，从生产力和生产关系的运动看，生产力是最活跃、最革 命的因素，生产力的变化在先，而生产关系的变化在后。因此，体现生产力的效率要处 在优先的位置上。 4 、公平优先论。他们认为，公平是一种“天赋权利”。效率不仅不代表公平，面且 是来自不公平。当前，收入分配悬殊很大程度上是由于权力分配不均等引起的。因此。 要求将公平作为优先考虑的政策目标。 5 、公平与效率兼顾论。他们认为，在公平与效率的关系上，不存在主次之分，也 不应当有先后之分，二者必须兼顾，不能厚此薄彼或先此后彼。也有人提出公平与效率 要“优化组合”，做到以最小的不平等换取最大的效率，以最小的效率损失换取最大的 公平。还有人提出“以公平为基础，以效率为中心”的观点，等等。 笔者认为，在公平与效率关系的论述时，要坚持马克思主义的辩证唯物主义观点和 具体问题具体分析的方法论。在公平与效率关系的性质上，赞同互相对立又互相依存的 矛盾对立统一的看法。不承认二者之间是互相排斥的关系，或者否认二者之间可以互相 促进，都有片面性，也与事实不符。在是否存在主次、先后的问题上，如果作为一种政 策目标的选择，要视当时的具体情况，没有永久的“主”和“先”，也没有不能改变的 “次”和“后”，一切依具体情况而定。最后。我赞成这样一种观点：公平和效率的概 念都不是抽象的、绝对的和永恒的，都是具体的，相对的和历史的。因此，在看待公平 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 与效率的关系时，要放在特定的历史条件下进行分析。 ( 二) 党的历史文献中关于公平与效率关系的不同提法 改革开放以前，在党的文献中没有关于公平与效率关系的论述。但是，不可否认的 是，当时分配关系基本是平均主义分配，人们把分配的平均作为社会主义的一种价值目 标。 改革开放以后，在十一届三中全会上第一次提出分配上要“克服平均主义”，并以 农村为突破口，推行家庭联产承包责任制，开始从体制上打破了农村的平均主义分配方 式。 十二届三中全会通过的中共中央关于经济体制改革的决定，深刻剖析了平均主 义的根源及其危害，指出平均主义是“贯彻按劳分配原则的一个严重障碍”，第一次提 出了要让一部分地区和一部分人先富起来，然后带动更多的人走向共同富裕。一部分人 “先富”的提出，对以后“效率优先”的提出奠定了基础。 1 9 8 7 年1 0 月召开的十三大，在分配政策上提出“既要有利于善于经营的企业和诚 实劳动的个人先富起来，合理拉开收入差距，也要防止贫富悬殊，坚持共同富裕的方向， 在促进效率的前提下体现公平。”十三大的这个提法，应当说是“效率优先、兼顾公平” 分配原则的雏形。 在党的文献中第一次明确提出“效率优先、兼顾公平”，是在1 9 9 2 年召开的十四大 上。以后，在十五大上仍然坚持这一提法。它突破了以往关于兼顾效率与公平的提法， 明确了在公平与效率关系上的主次、先后的位置。 2 0 0 2 年召开的十六大上，关于分配政策的提法是：“坚持效率优先，兼顾公平，既 要提倡奉献精神，又要落实分配政策，既要反对平均主义，又要防止收入悬殊。初次分 配注重效率，发挥市场的作用，鼓励一部分人通过诚实劳动、合法经营先富起来。再分 配注重公平，加强政府对收入分配的调节职能，调节差距过大的收入。”从这一段论述 中看，一方面坚持了效率优先、兼顾公平的提法，同时，又提出了初次分配注重效率， 再分配注重公平，把公平与效率在不同分配过程中作了限制，强调了政府在调节收入分 配时，要调节收入差距过大的问题。这就为以后提出的“更加注重社会公平”奠定了基 础。 十六届四中全会提出了构建社会主义和谐社会的任务。在四中全会的报告中，在收 入分配问题上，没有提出“效率优先”，而是强调提出“注重社会公平，合理调整国民 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 收入分配格局，切实采取有力措施解决地区之间和部分社会成员收入差距过大的问题， 逐步实现全体人民共同富裕。”这可以理解为，在公平与效率的关系上，开始了重大的 调整。 四中全会过后不久，胡总书记在省部级主要领导干部构建和谐社会研讨班上的报告 中也指出：“在促进发展的同时，把维护社会公平放到更加突出的位置，使全体人民享 受改革发展的成果，使全体人民朝着共同富裕的方向稳步前进。”【1 】 在2 0 0 5 年末召开的十六届五中全会上，在通过的关于“十一五”规划的建议中提 出：。更加注重社会公乎，使全体人民共享改革发展成果。”“规范个人收入分配秩序， 努力缓解地区之间和部分社会成员收入分配差距扩大的趋势。注重社会公平，特别要关 注就业机会和分配过程的公平，加大调节收入分配的力度，强化对分配结果的监管。” 以上，引述了改革以来的历次党的重要会议上关于公平与效率关系的观点，它清楚 地告诉我们，公平与效率是历史的范畴，公平与效率的关系不是一成不变的，作为一种 分配政策，是会随着经济发展水平和收入分配中存在的矛盾适时改变的。在改革初期， 为了克服分配中的平均主义倾向，强调“效率优先”是无疑义的。近几年，由于收入分 配差距的扩大，在收入分配中提倡“更加关注公平”也是正确的。 ( 三) 近年我国学者对公平和效率问题的争论 自从科学发展观和构建和谐社会提出以后，党和政府在收入分配政策中，已逐渐 淡出了“效率优先，兼顾公平”，而更加重视分配公平问题。但是，在学术界中对公平 和效率问题的争论并未停止，仍在继续进行中。 以刘国光同志为代表的一方，与其他学者为另一方的争论，主要围绕在以下几个问 题上： l 、“效率优先，兼顾公平”，是我国初级阶段一定时期上的分配政策，还是具有长 期性的分配政策。 刘国光同志认为：“效率优先、兼顾公平”这个提法“只适用于社会主义初级阶段 的一定时期，不适用于初级阶段整个时期”1 2 1 他在2 0 0 3 年关注收入分配问题一文中，早己提出“效率优先、兼顾公平”是 我国一定时期收入分配的指导方针，而不是整个市场经济历史时期不交的法则。 【1 】胡锦涛在省部级主要领导干部提高构建社会主义和谐社会能力专题研讨班上的讲话，人民日报2 0 0 5 年6 月2 7 日 【2 】刘国光把。效率优先”放到该讲的地方去j 经济学动态2 0 0 5 年第l l 期 1 4 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 赵兴罗，苗惠凯持相反的观点，他们认为“效率优先、兼顾公平这一分配原则 在今后相当长时期内不能轻易改变。在社会主义初级阶段，坚持效率优先、兼顾公平 分配原则具有长期性”。l l j 他们的理由是，大力发展生产力是我国社会主义初级阶段长期的主要任务。发展生 产力优先，也就是效率优先。我国建立和完善社会主义市场经济体制也是一个长期过程， 而效率优先是与社会主义市场经济性质相适应的。 2 、对当前我国收入分配差距扩大程度的看法也存在一些分岐 当前，我国收入分配差距在不断的扩大，基尼系数不断上升，这是大家都共认的。 然而，差距的扩大是否已经到了必须修改“效率优先、兼顾公平”分配原则的时候呢， 却有不同的看法。刘国光认为，用以表示收入差距扩大的基尼系数，2 0 多年来，从o 2 0 3 提高到0 4 0 5 ，几乎倍增，速度之快，举世无双。至于收入差距扩大是否到了可接受的 极限，是否已经产生两极分化，他认为还可以讨论。但是，他认为“我们不能忽视收入 差距的迅速扩大可能发展为两极分化，不应忽视实际存在的严重社会不公引发潜在 的社会危机。居安思危、防患未然、未雨绸缪，不一定没有积极意义。”【2 】在另一篇文 章中，他提到“我国收入分配差距不仅远大于资本主义国家，而且是中国历史上贫富差 距空前大的时期，如果再拖下去，把公平放在兼顾的第二位，如何与社会主义国家的称 号相匹配”。 3 1 因此，他主张现在己到了调整公平与效率关系的时候了。 但是，学者中也有一些不同的声音。例如，丁元竹在理性看待收入差距拉大问题 一文中认为，分配不公、收入差距拉大，不是中国一个国家的问题，而是国际性话题和 全球性问题，美国、日本等市场经济发达国家也存在这个问题。因此，他认为“目前， 我们需要淡化我国收入差距问题，这不是说这个问题不重要。事实上这个问题非常重要， 但是我们不要过分渲染它，减少炒作和争论，避免负面的误导”。 4 1 北京大学箫灼基教授也持类似观点，他在正确处理公平与效率的关系一文中说： “当前，反映收入差距的基尼系数已经达到或超过国际公认的0 4 警戒线，必须引起重 视；但是，目前社会上有人盲目炒作基尼系数，谈基色变，制造基尼恐慌夸大分 配矛盾，这是不妥当，也是不符合构建和谐社会的。” 5 1 上述观点，不能说是错误的，但 从字里行间可以看到，他们对调整公平与效率的关系，实施更加公平的分配政策，忧心 【l 】赵兴罗、苗惠凯建国以来我国分配领域公平与效率实践的回顾与反思、探索2 0 0 5 年第5 期 【2 】刘国光 进一步重视社会公平问题，经济学动态2 0 0 5 年第4 期 【3 】刘国光把“效率优先”放到该讲的地方去，经济学动态2 0 0 5 年第1 l 期 【4 l 丁元竹理性看待收入差距拉大问题，文汇报2 0 0 6 年2 月1 6 日 【5 l 箫灼基正确处理公平与效率的关系，文汇报2 0 0 6 年3 月9 日 1 5 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 忡忡，在态度上不是很积极。 3 、对收入分配“更加关注公平”看法上的分歧。 刘国光认为：“在收入分配领域不用再提效率优先、兼顾公平，也不要再提出初 次分配注重效率，再分配注重公平，而要强调更加注重社会公平。”【l 】 为什么不要再提“效率优先”呢? 他认为：“效率优先”不是不可以讲，但应放到 应该讲的地方去讲，而不是放在分配领域去讲。“效率优先”放在生产领域去讲，非常 合适。这是它的永远存身之地。而对于“兼顾公平”，他认为“如公平放到兼顾即 第二位的地位，就不可能突出地提出和解决社会公平问题。”在分配领域“不存在哪个 优先哪个兼顾的问题。”闭 持相反观点的，如赵兴罗等认为现阶段实行“公平优先”或者“效率与公平并重” 的分配原则缺乏现实基础。都是行不通的。他坚持认为“效率优先、兼顾公平”的分配 原则，是由公平与效率两者的内在关系所决定的，是不能改变的。“效率决定公平，效 率是公平的基础。无论哪个社会形态都是如此，而不是相反。”如果在分配中过分关注 公平，其结果必然是“整个社会陷入公平优先低效率不公平的恶性循环” 4 1 中，势必回到过去的平均主义老路上去。 还有一些学者，虽然不反对“更加注重社会公平”的提法，但总是割不断与“效率 优先”的联系，如萧灼基认为：“十一五规划明确提出，要更加关注公平。这个原则 十分重要，非常及时，必须认真落实，积极贯彻。但是现在社会有些人认为，当前不仅 要更加关注公平，而且要改变效率优先的原则。我认为这是不妥的。在更加关注公平的 同时，不应改变效率优先的原则。”【5 】有的则提出用“坚持效率优先，更加关注公平”来 代替“效率优先，兼顾公平”的口号。 学者的争论，除了以上三点以外，还有其他一些问题，例如，当前不断扩大的收入 差距，与长期实行“效率优先、兼顾公平”的分配政策是否有关等等。总之，争论各方 的不同观点与他们对公平、效率的内涵看法不同有关，这是很复杂的问题，不能一时搞 清楚。同时，由于公平与效率的关系，直接关系到每个人的切身经济利益。而在我国经 济转型时期，经济学家不是超脱于利益圈外的独立阶层，他们是依附于不同利益群体的， 是不同阶层的“代言人”。因此，关于公平与效率的争论，今后还会继续进行下去。 【l 】刘国光把“效率优先”放到该讲的地方去，经济学动态2 0 0 5 年第1 l 期 【2 】刘国光把“效率优先”放到i i f 讲的地方去，经济学动态2 0 0 5 年第1 1 期 【3 】赵兴罗、苗惠凯建国以来我国分配领域公平与效率实践的回顾与反思、探索2 0 0 5 年第5 期 【4 】赵兴罗、苗惠凯建国以来我国分配领域公平与效率实践的回顾与反思、探索2 0 0 5 年第5 期 【5 】箫灼基正确处理公平与效率的关系文汇报2 0 0 6 年3 月9 日 1 6 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 三、研究的思路与方法 ( 一) 研究的思路 本文定题为基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究是设想以构建社会主 义和谐社会作为背景和前提，在这个背景和前提下研究我国的收入分配问题，因此，就 论文的主体来说，是以收入分配为主要内容。 由于和谐社会和收入分配，是两个不同而又有关联的问题，因此如何处理好这两个 部分的关系，是写好这篇论文的关键。同时，这两个问题可研究的内容又都十分广泛和 丰富，如何寻找他们的“关联点”，又是需要认真思考的问题。对此，论文的思路是： 1 、在导论中，把构建和谐社会作为背景来论述，尽可能用不很长的篇幅将构 建和谐社会的由来和和谐社会的目标、内容交待清楚；然后再用一小节专门论述和谐社 会和收入分配公平的关系，把研究从和谐社会过渡到收入分配，同时，也把研究的意义 说清楚了。 2 、在导论中，把收入分配问题研究综述作为第二大问题。收入分配问题前人 的研究成果很多，内容十分广泛，不可能也不需要面面俱到地加以评述，因此，这部分 综述集中在“公平与效率关系”上。由于公平与效率问题是一个老生常谈的话题，国内 国外都有丰富的研究成果，不能一一都说到，因此在评述时，以国内为主，以近一两年 讨论情况为主，尽可能做到用最少的篇幅把研究者们的主要论点客观地加以介绍。 3 、第二章主要讨论我国当前的收入分配情况及其所造成的社会影响，重点讨论 收入分配差距拉大的情况，因为本文研究的内容一收入分配公平问题，主要涉及到的 是收入差距问题。论文尽可能地从城乡之间，地区之间，行业之间，城乡内部各群体之 间的收入差距的现状，用数据和表格进行介绍，尽可能做到全面、准确，并从对经济发 展和建设和谐社会等方面讨论由于收入差距的拉大对社会造成的影响。 4 、第三章本章是紧扣第二章的内容，针对我国分配收入差距的现状，结合社会 现实和一些材料中所提供的数据资料，尽可能从源头上找出收入差距扩大的原因进行讨 论。 5 、第四章从和谐社会和收入分配公平出发，针对当前形成收入差距扩大的原因， 着重就如何缩小收入差距，做到收入分配公平，提出一些对策建议。本章主要依据“十 一五”规划建议和纲要的精神，参照一些研究论文的观点进行写作，使对策建议有前瞻 1 7 广西大学同等学历硕士学位论文 基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 性和可操作性，符合中国实际。 ( 二) 研究的方法 本文的研究方法主要应用规范分析和实证分析相结合的方法。规范分析方法主要用 在对构建和谐社会对收入分配要求的论述上。而对我国收入分配的现状及对策研究，更 多地是采用实证分析方法。此外，还采用定量分析和定性分析相结合的方法，在数据运 用方面，尽可能用全国性的最新数据，并且能制成表格，达到准确、全面的要求，在提 出数据事实之后，作出定性的判断。 四、研究的难点和创新 研究的难点是：第一，如前所述，如何在构建和谐社会和收入分配问题之间寻求联 结点是首先遇到的困难。如果处理不好，将会使论文肢解成两大块，或者出现机械地凑 合在一起，这是一定要避免出现的问题。第二，对构建和谐社会和我国收入分配问题， 资料很多，观点不一，甚至是对立的观点，因此，在使用资料中如何取舍也是一个难点。 为了突出论文的主题，对一些与论文主题关系不直接的资料，能舍弃的尽量舍弃，只选 择与论文主题有关的资料，加以归纳整理，写到论文中去。 本文的创新点：前述的第一个难点，如果能有突破，可能就是本文的创新点。从已 收集到的资料看，多数资料是分开研究，只有很少数资料是将其结合在一起分析。本文 力求在结合上多花一些力气，写出略有新意的论文。 1 8 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 第二章：我国收入差距的扩大及其影响 一、不断扩大的收入分配差距 ( 一) 中国的“基尼系数” 基尼系数是2 0 世纪初意大利经济学家基尼提出的判断收入不平等程度的指标，现 在已被国际上所普遍使用。国际公认的标准是，基尼系数若低于0 2 表示收入绝对平均； o 2 o 3 表示比较平均；0 3 - 0 4 表示相对合理；o 4 _ _ o 5 表示收入差距较大；0 6 以上 表示收入差距悬殊。国内外许多机构和学者对中国当前的基尼系数作了估计。中国社会 科学院收入分配课题组根据城乡入户调查数据估计出，2 0 0 2 年全国基尼系数达到0 4 5 4 。 中国国家统计局的测算，2 0 0 0 年我国基尼系数为0 4 1 7 。学者陈宗胜根据城乡加权法估 算出1 9 9 9 年全国基尼系数为0 4 1 3 ，加上非法非正常收入的影响，基尼系数达到0 4 8 。 世界银行估算出2 0 0 1 年中国基尼系数为0 4 4 7 。这些估算，方法不同，结果也有所差异， 但所估算出的基尼系数都超过7 国际公认的0 4 的警戒线，中国的收入差距进入了差距 过大的区间。【l 】 由于基尼系数这个指标是发明于西方，最早也是在西方发达国家中采用；加之，基 尼系数在计算方法上有局限性。因此，用基尼系数来判断中国的收入差距时，需要特别 谨慎。目前，中国的基尼系数明显地高于西方发达国家，这与中国城乡二元结构没有消 除有关。因此，不能简单地用中国的基尼系数与早已实现了工业化、城市化的西方国家 进行对比。另外，也不能教条地使用0 4 作为警戒线，应当允许放宽。其次，基尼系线 是一个静态指标，是在某一时点上，各个收入组之间差距的加总平均数，因此，用基尼 系数判断收入差距时，还要考虑基尼系数背后隐藏着的不同的收入结构状况。总之，基 尼系数作为国际上通用的用以判断一国收入差距的指标，有其一定的合理性和权威性， 但一定要根据不同的国情进行具体分析，并配合使用其他指标。 虽然基尼系数不能完全反映收入分配差距的实际状况，但是，从中国基尼系数的动 态状况看，中国基尼系数在不断上升。根据前述的中国社科院课题组提供的数据，中国 的基尼系数在1 9 8 8 年为0 3 8 2 ，1 9 9 5 年为0 4 4 5 ，2 0 0 2 年为0 4 5 4 。根据中国统计局提 i l 】魏杰基尼系数理论与中国现实的碰撞，经济学动态 2 0 0 6 年第3 期 1 9 广西大学同等学历硕士学位论文 基于掏建和谐社会的收入分配公平问题的研究 供的数据，中国的基尼系数在1 9 8 9 年为0 3 4 3 ，1 9 9 5 年为0 3 8 9 ，1 9 9 9 年为0 3 9 7 ，2 0 0 0 年为0 4 1 7 。根据世界银行提供的数据，中国的基尼系数在1 9 8 1 年为0 2 8 8 ，1 9 9 2 年为 0 3 7 6 ，1 9 9 5 年为0 4 1 5 ，2 0 0 1 年为0 4 4 7 。从以上数据看，在过去2 0 多年中，中国的基 尼系数大约上升了5 5 ，中国的收入差距从比较平均的区间过渡到过大的区间。因此， 中国的收入差距在不断的扩大，这是不争的事实。 ( 二) 城乡收入分配差距 我国收入分配差距扩大，首先也是最重要的是表现在城乡之间收入差距的扩大。从 表1 可以看出，我国城乡居民收入差距变动大致经历了三个阶段【l 】 第一阶段( 1 9 7 8 1 9 8 4 ) 为城乡居民收入水平迅速提高、增幅显著上升、二者收入 差距逐步缩小阶段。这一阶段城乡居民收入增长都很迅速，而且由于农民收入水平较之 城镇居民提高得更快，增幅更明显，城乡居民收入差距逐步缩小。城乡居民收入比由1 9 7 8 年的2 5 6 倍缩小为1 9 8 4 年的1 8 3 倍，缩小近3 0 。 第二阶段( 1 9 8 5 1 9 9 1 ) 为城乡居民收入水平继续提高但增速下降阶段。这一阶段 城乡居民收入水平增速较缓，由于农民收入水平较之城镇居民绝对数提高缓慢，年均增 长率下降幅度大，城乡居民收入差距又逐步拉大。城乡居民收入比由1 9 8 5 年的1 8 6 倍 扩大到1 9 9 1 年的2 4 0 倍，差距拉大了2 2 5 。 第三阶段( 1 9 9 2 2 0 0 4 ) 为城乡居民绝对收入额迅速提高、但绝对收入差距迅速拉 开、相对收入差距进一步扩大阶段。这一阶段城乡居民收入差距比迅速扩大，基本维持 在2 5 倍以上( 除1 9 9 7 年为2 4 7 倍) ，从2 0 0 2 年以来，这一比例超过了3 倍。虽然2 0 0 4 年由于国家相继出台了粮食直补、良种补贴、农机补贴和降低农业税税率等一系列政策 措施，以及粮食价格上涨和农民税费负担下降，使得这一比例由2 0 0 3 年的3 2 3 下降到 3 2 1 ，但从2 0 0 5 年的统计数据来看，城乡收入的绝对差距更大了，城乡居民收入比又增 至3 2 2 ，预计今后几年城乡收入差距比仍然有扩大的可能。 另外，如果考虑到农民纯收入中，约有3 5 是用在生产消费上( 购买化肥、农药等) ， 真正用在生活消费大约只占6 5 ，而城镇收入几乎全部用在生活消费上。此外，统计的 数据中城镇居民家庭人均可支配收入仅是工资收入，没有包括城镇居民所享有的有关福 利和医疗补贴、财政补贴以及实物补贴等，而这些农民是几乎没有的。把这两个因素考 虑进去，实际城乡收入差距不止3 倍，据有关专家认为，约在5 6 倍之间。 【l 】李炳炎、江皓我国现阶段居民收入分配差距的现状、成因及治理对簧研究，贵州财经学院学报，2 5 年第6 期 2 0 广西大学同等学历硕士学位论文 基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 表1中国城乡居民收入变化表 城镇居民家庭人均可农村居民家庭人均城乡居民 年份 支配收入( 元)纯收入( 元)收入倍数 1 9 7 83 4 31 3 42 5 6 1 9 7 94 1 21 6 0 2 5 8 1 9 8 0 4 7 8 1 9 12 5 0 1 9 8 l 4 9 2 2 2 322 1 1 9 8 25 2 72 7 01 9 5 1 9 8 3 5 6 4 3 l o1 8 2 1 9 8 46 5 13 5 51 8 3 1 9 8 57 3 93 9 81 8 6 1 9 8 69 0 04 2 42 1 2 1 9 8 71 0 0 24 6 32 1 6 1 9 8 81 1 8 15 4 52 1 7 1 9 8 91 3 7 66 0 2 2 2 9 1 9 9 01 5 1 0 6 8 32 2 1 1 9 9 11 7 0 1 7 0 92 4 0 1 9 9 22 0 2 7 7 8 42 。5 9 1 9 9 32 5 7 7 9 2 22 8 0 1 9 9 43 4 9 61 2 2 12 8 6 1 9 9 54 2 8 31 5 7 82 7 l 1 9 9 64 8 3 91 9 2 62 5 l 1 9 9 75 1 6 02 0 9 02 4 7 1 9 9 85 4 2 52 1 6 22 5 1 1 9 9 95 8 5 42 2 1 02 6 5 2 0 0 06 2 8 02 2 5 32 7 9 2 0 0 16 8 6 02 3 6 62 9 0 2 0 0 27 7 0 32 4 7 6 3 1 i 2 0 0 38 4 7 2 2 6 2 23 2 3 2 0 0 4 9 4 2 2 2 9 3 63 2 l 2 0 0 51 0 4 9 33 2 5 53 2 2 2 l 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 ( 三) 区域收入分配差距 区域差距扩大对于总收入差距扩大和社会不平等有着重要意义。对东、中、西三大 地区差距的分析表明，地区之间差距在总差距中占了主导地位，并且所占比重里上升趋 势。东、中、西部农村居民人均纯收入的比例关系，1 9 7 8 年为l 。0 9 ：1 ：0 9 1 ，到2 0 0 3 年扩大为1 5 2 ：l ：0 6 8 。东、中、西部城镇居民人均可支配货币收入的比例关系，1 9 7 8 年为1 1 0 ：l ：1 ，0 1 ，到2 0 0 3 年扩大为1 4 7 ：l ：1 o l 。可见，东、中、西部居民收入的 差距是呈现不断扩大的趋势。 根据国家统计局公布的资料数据显示，东部收入最高的省与西部收入最低的省之间 的差距更加明显。 表2中国城乡居民家庭年人均收入地区差距( 1 9 9 8 年) 前三位后三位 第1 位与第 1 9 9 8 正 第l 位第2 位第3 位第2 9 位第3 0 位第3 1 位 3 1 位比率 城镇居民 广东上海北京 宁夏 山西 甘肃 可支配 8 8 4 08 7 7 38 4 7 24 1 1 24 0 9 94 0 1 02 2 0 收入 农村居民 上海北京浙江 云南贵州 西藏 纯收入5 4 0 73 9 5 23 8 1 51 3 8 7 1 3 3 41 2 3 24 3 9 资料来源：新中国五十年统计资科汇编，1 3 7 一1 3 s 页，北京，中国统计出版杜，1 9 9 9 中国城乡居民家庭年人均收入地区差距( 2 0 0 3 年) 前三位后三位第1 位与第 2 0 0 3 矩 第1 位第2 位第3 位第2 9 位第3 0 位第3 1 位 3 l 位比率 城镇居民上海北京浙江甘肃贵州宁夏 可支配 1 4 8 6 71 3 8 8 2 61 3 1 8 06 6 5 7 2 46 5 6 8 9 16 5 3 02 2 8 收入 农村居民上海北京天津陕西甘肃贵州 纯收入 6 6 5 86 4 9 6 35 8 6 11 6 7 61 6 7 31 5 6 4 5 64 2 6 注：本表根据国家统计局中华人民共和国2 0 0 3 年国民经济和社会发展统计公报有关数据编制。 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 从以上数据可以看到，1 9 9 8 年和2 0 0 3 年，我国城乡居民人均收入排名前三位的都 是东部省区( 上海、广东、北京、浙江、天津) ，排名后三位的省区都在西部( 宁夏、 山西、甘肃、云南、贵州、陕西、西藏) 。其中，城镇居民人均收入捧在第1 位与第3 l 位的比率，在1 9 9 8 年是2 2 0 倍，到2 0 0 3 年扩大到2 2 8 倍。农村居民人均收入居第l 位与第3 l 位的比率，在1 9 9 8 年是4 3 9 倍，到2 0 0 3 年是4 2 6 倍，略有缩小。但从总体 上看。目前我国城乡居民收入的区域差距仍然呈扩大的趋势。 此外，区域收入差距还可以从贫困人口分布态势来看。1 9 9 4 年贫困人口的分布是， 东部地区占1 9 7 ，中部地区占2 9 ，西部地区占5 1 3 。2 0 0 0 年贫困人口的分布是， 东部地区占1 0 ，中部地区占2 8 ，西部地区占6 2 。u 坤i 国贫困人口的总量在不断减 少，但贫困人口的分布却越来越向西部地区集中，呈现出“由东到西依次递增”的现象。 ( 四) 行业收入分配差距 在改革开放以前，受计划经济的影响和制约。资源的配置、产品的生产和收入的分 配都是按计划实行各行业的平均主义，行业间的收入差距很小。自2 0 世纪8 0 年代中期 城市经济体制改革全面展开以来，随着市场经济的发展，行业间的竞争逐步加剧，然而 国家仍然对一些行业未能完全放开，对一些行业准入实行了严格的限制( 如电力、邮电、 金融保险、房地产业等) ，致使这部分行业在社会竞争中处于垄断地位，并依靠这种垄 断地位，获取了大量的垄断利润和垄断收入。因而，不同行业部门之间的收入差距问题 越来越突出。 表3 部分行业工资比较( 单位：元) 哳业农林 电力、煤 交通运输金融科研批发最高与 合计 年份 牧渔气、供水仓储邮政业技术零售业最低 1 9 7 8 、6 1 54 7 08 5 06 9 46 1 06 6 95 5 l1 8 1 1 9 8 51 1 4 88 7 81 2 3 91 2 7 51 1 5 41 2 7 21 0 0 71 4 5 1 9 9 02 1 4 01 5 4 12 6 5 62 4 2 62 0 7 92 0 4 31 8 1 81 7 2 1 9 9 55 5 0 03 5 2 27 8 4 36 9 4 87 3 7 66 8 4 64 2 4 82 2 3 2 0 0 09 3 7 14 8 3 21 2 8 3 01 2 3 1 91 3 4 7 81 3 6 2 07 1 9 02 8 2 2 0 0 11 0 8 7 05 7 4 11 4 5 9 01 4 1 6 71 6 2 7 71 6 4 3 78 1 9 22 8 6 2 0 0 21 2 4 2 26 3 9 81 6 4 4 01 6 0 4 41 9 1 3 59 3 9 82 9 9 2 0 0 31 4 0 4 06 9 6 91 8 7 5 21 5 9 7 32 2 4 5 7 2 0 6 3 61 0 9 3 93 2 2 2 0 0 41 6 0 2 47 6 1 12 1 8 0 51 8 3 8 l2 6 9 8 2 2 3 5 9 31 2 9 2 33 5 5 数据来源：根据历年中国统计年鉴整理 f 1 1 杨敏区域差距与区域协调发展，人大复印资料，城市经济，区域经济卷2 0 0 5 年第g 期 2 3 广西大学同等学历硕士学位论文基于构建和谐社会的收入分配公平问题的研究 从表3 可以看出，1 9 7 8 年以来，处于最高工资水平的行业为电力、煤气、供水及交 通运输、金融、保险业，而处于最低工资水平的行业为社会服务业和农、林、牧、渔业， 并且行业收入极值比一直处于较高的水平。近年来，随着经济的增长，各行业就业者的 收入都有所提高，但提高的程度各不相同，最高行业和最低行业的工资差距呈现扩大的 趋势，特别是垄断行业与一般行业职工间的收入差距的扩大趋势更加明显，如1 9 9 5 年 年为2 2 3 ，而2 0 0 4 年则达到了3 5 5 ，这不利于社会发展的均衡。 ( 五) 城乡居民内部收入差距 在城镇和农村内部，不同阶层，不同人群之间的收入差距也有明显扩大的趋势，从 表4 可以看出，农村居民的基尼系数高于同期城镇居民，且农村、城镇居民收入分配的 基尼系数呈逐步上升的趋势。2 0 0 1 年