（国际贸易学专业论文）绿色壁垒对我国对外经济的影响及对策研究.pdf

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t a r i f f b a r r i e rm e a s u r e s t h eg r e e nb a r r i e ri st h em o s tp o p u l a ro n e t h eg r e e nb a t l i e ri sa n e wa n de x t e n s i v e l y - u s e dn o n - t a r i f ft r a d eb a r r i e r i t sa p p e a r a n c ei sc a u s e db ym a n y r e a s o n so fw h i c ht h em a i no n ei st h a tp e o p l ep a ym o r ea t t e n t i o nt oe n v i r o n m e n t a l p r o b l e mu n p r e c e d e n t e d l ya n d t r a d ep r o t e c t i o n i s t s 仃yt oe x p l o r en c v 4t r a d ep r o t e c t i v e m e a s u r e s t h ee s s a ya n a l y z e st h ei n e v i t a b i l i t yf o ri t sa p p e a r a n c ef r o mt h eo r i g i no fg r e e n b a r r i e r , t h e na n a l y z e si t sk i n d s ，f e a t u r e sa n de c o n o m i ce f f e c t s ，p u tf o r w a x das e d e s o fh a n d l i n gm e 趣t n sb yd i s c u s s i n gt h ei n f l u e n c e st h a tg r e e nb a r r i e rp m d u c e so n m a c r o e c o n o m ya n dc o n e r e t e i n d u s t r i e sa n da n a l y z i n gt h er e a s o n st h a tc h i n a e n c o u n t e r sg r e e nb a r r i e rf r e q u e n t l yi no r d e rt oo b t a i na na c h i e v e m e n to nb r e a k i n g t h r o u g hg r e e nb a r r i e ra n dp r o m o t i n ge c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ee s s a y i sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r td i s o u s s e st h ed e v e l o p m e n to fi n t e n m t i n n a lp r o t e c t e dt h e o r ya n d g r e e nb a r r i e r f i r s t , i ta n a l y z e st h eh i s t o r yo fi n t e m a f i o n s lp r o t e c t e dt r a d et h e o r y f r o mm e r c a n t i l i s m ，n a t i o n a li n f a n ti n d u s t r yp r o t e c t e d t h e o r y , s u p e r t r a d e p r o t e c t i o n i s m ，n e wt r a d ep r o t e c t i o n i s mt on e wt r a d ep r o t e c t i o nt h e o r y , t h e na n a l y z e s t h ei n e v i t a b i l i t yf o ri t sa p p e a r a n c ef i o mt h eo r i g i no f g r e e nb a r r i e r t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h ep e r f o r m a n c e s f e a t u r e sa n de c o n o m i ce f f e c t so f g r e e nb a r r i e r f i r s ti ta n a l y z e st h es e y e nk i n d so fp e r f o r m a n c ea n df o u rk i n d so f c h a r a c t e r i s t i c sf o rg r e e nb a r r i e r ；t h e nd i s c u s s e si t se c o n o m i ce f f e c t s ：q u a n t i t yc o n t r o l ， p r i c ec o n t r o la n dt r a d er e s t r i c t i o no f e x p o r t e dg o o d s t h et h i r dp a r e a n a l y z e st h e e f f e c t so fg r e e nb a r r i e ro no u rf o r e i g nt r a d e e c o n o m y f i r s ti ta n a l y z e st h ep o s i t i v ei n f l u e n c e sa n dn e g a t i v ec o n f l i c t so fg r e e n b a r r i e rf r o md 1 8 c f o - a s p e c t ；t h e na n a l y z e st h ec o n c r e t ei n f l u e n c e so f g r e e nb a r r i e r f r o mf i v e si n d u s t r i e s 2 山东大学硕士学位论文 t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e st h er e a s o n st h a tc h i n ae n c o u n t e r sg r e e nb a r r i e r f r e q u e n t l y i th a se x t e r n a la n di n t e r n a lr e a s o n s ，a n dt h ef i v ei n t e r n a lr e a s o n si st h e m o s te s s e n t i a l t h ef i f t hp a r ta n a l y z e so u rc o u n t e r m e a s u r e sd e a l i n gw i t hg r e e nb a r r i e r as e r i e s o fa d v i c ef o rs u r m o u n t i n ga n du s i n gg r e e nb a r r i e ra r eg i v e nf r o mg o v e r n m e n t ，t r a d e a s s o c i a t i o na n de n t e r p r i s ep o i n t s k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e ri n f l u e n c ec o u n t e r m e a s u r e e n v i r o n m e n tc o s ti n t e r n a l i z a t i o n 3 r 山东丈学硕士掌位论文 近几年来，伴随着我国加入盯o ，我国对外贸易的发展面临着新的机遇和 挑战目前特别值得引起关注的是，国际贸易中关税壁垒等一些原有的贸易保 护措篪的作用日益削弱，而环境，卫生等绿色壁垒正不断加强，从多方面对我 国的对外贸易的进一步发展构成了重大的影响，在此情况下，全面认识绿色壁 垒，充分运用各种手段加强环境保护和生态建设，突破绿色壁垒，促进我国对 外经济的可持续发展，已成为亟待解决的一个重要问题 第一部分：国际保护贸易理论的发展与绿色壁垒的产生 一、国际保护贸易理论的发展 在西方，国际贸易理论分为两大派别：一派是自由贸易理论，另一派是保护 贸易理论自由贸易理论认为。国际贸易能给参加国带来利益，促进各国的经 济发展，主张自由贸易政策，反对保护贸易政策保护贸易理论认为，国际贸 易对经济发达国家有利，而对经济落后国家不利，甚至会阻碍其经济发展，因 此主张保护贸易政策。两派理论一直在不同的国家、同一国家不同的发展阶段 被不同程度的运用随着环保时代的到来，生态环境闯题在人类的生存发展中 越来越被关注人们普遍认为，经济增长的代价之一即是环境恶化，而作为经 济增长发动机的国际贸易，特别是自由贸易，则被看作是破坏环境的因素之一， 各国因此制定了一些相关的环境法规和贸易政策，希望通过政府对贸易进行一 定的干预，达到保护自然环境、改善生态环境的目的因此，保护贸易逐渐盛 行保护贸易理论的发展经历了以下几个阶段： ( 一) 重商主义时期 有关保护贸易的理论最早追溯到1 5 - 1 7 世纪欧洲资本主义原始积累时期代 表商业资本利益的重商主义。重商主义对外贸易学说以重商主义的财富观为理 论基础，认为货币是一国财富的根本、富强的象征，一切经济活动的目的是积 累财富，获取财富的途径则是对外贸易顺差，因而主张国家干预经济活动，鼓 励本国商品输出，限制外国商品输入，。多卖少买”，追求顺差，使货币流入 国内，以增加国家财富和增强国力基于上述理论观点，重商主义提出了一系 列强制性的保护贸易政策主张，主要包括禁止货币输出的政策、奖出限入的政 策和执行保护关税政策虽然重商主义的理论后来遭到古典经济学派亚当斯 密的严厉抨击，但是重商主义关于保护贸易的政策主张，在一定程度上促进了 4 山东大学硕士学位论文 商品货币关系的发展推动了资本主义生产方式的形成 ( 二) 保护幼稚工业论 1 9 世纪初，美国、德国、法国等后起的资本主义国家。为保护本国新兴的 民族工业，一直采取保护贸易政策，这一时期，德国历史学派的李斯特 ( 1 7 8 9 1 8 4 6 ) 关于保护幼稚工业的贸易理论具有较大的影响力 1 9 世纪初，德国还是一个政治上分裂、经济上落后的农业国它虽在1 9 世 纪3 0 年代开始工业革命，但到1 8 4 8 年时，还没有建立起自己的机器制造业工 业上仍以工场手工业和分散的小手工业为主，工厂生产的比重很小在对外贸 易方面，它主要出口原料和食品，进口半制成品和制成品这种状况反映了其 落后的经济容易受到外来经济力量的巨大冲击和对外的严重信赖为了发展德 国经济，国内围绕对外贸易政策的选择展开了激烈的论战。一派主张实行自由 贸易政策：另派主张实行保护关税制度前者的势力很大，且有一套理论，后者 以1 8 1 9 年成立的德国工商业协会为核心，势力较弱，并缺乏理论基础在这样 的时代背景下，作为德国工商业协会顾问和保护贸易学派旗手的李斯特以生产 力理论为基础，以意大利、芬兰、英国、西班牙、葡萄牙、法国、美国等经济 兴衰史为佐证，猛烈抨击了古典学派的自由贸易学说，建立了一套以保护关税 制度为基础，以幼稚工业为保护对象，为经济落后国家服务的国际贸易学说一 保护幼稚工业论 李斯特的保护幼稚工业论主张经济相对落后的国家应实行保护贸易政策， 使其幼稚工业经过保护能够成熟，与国外竞争者匹敌李斯特认为，当时的德 国正处在农工业阶段，由于本国已有工业发展，但并未发展到能与外国产品相 竞争的地步，故应实施保护关税制度和保护工业政策，促进德国工业化，使它 不受外国产品的打击他提出的保护对象的条件是：农业不需保护，只有那些刚 从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜于保护：一国工业虽然幼 稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需要保护：只有刚刚开始发展且有强有力 的外国竞争者的幼稚工业才需要保护李提出的保护时间以3 0 年为最高期限 在此期限内，被保护的工业还扶植不起来时，不再予以保护，任其自行垮台 李斯特提出的上述主张是有远见卓识的，对德国工业的发展曾起过促进作 用他的“保护幼稚工业论”也为不少自由贸易论者所接受，成为关贸总协定 山东大学硕士举位论文 中发展中国家缔约方保护国内工业的强有力的理论依据1 ( - - - ) 第二次世界大战期间的“超保护贸易” 2 0 世纪3 0 年代的经济危机加剧了世界市场矛盾，各国经济学者提出了超保 护贸易学说亦即新国家干预主义的贸易保护理论，把它视为治愈经济“沉疴” 的灵丹妙药其中引领这种思潮的是凯恩斯主义的超保护贸易理论凯恩斯认 为，传统的贸易理论忽视了贸易差额通过投资乘数而对国内国民收入和就业产 业的效应。一国由贸易顺差得到的好处往往就是他国蒙受的损失，故尤其应 当克制，避免过火”超保护贸易的主要特点是：保护的对象扩大了超保 护贸易政策不但保护幼稚工业，而且更多的保护国内发展或出现衰落的垄断工 业保护的目的变了超保护贸易不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和 加强对国内外市场的垄断保护转入进攻性以前贸易保护主义是防御性地 限制进口，超保护贸易主义是要在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进 攻性的扩张保护的阶级利益从一般的工业资产阶级利益转向保护大垄断资 产阶级的利益。保护措施多样化保护的措施不仅有关税和贸易条约，还有 其他各种各样的奖出限入的措施，实行“按倾销价格输出”的制度 超贸易保护理论虽然对当时发达资本主义国家经济的发展起到了巨大的促 进作用。但是这种贸易保护措施不利于充分利用世界资源而且随着全球经济 的发展变化，逐渐不适应新形式的要求 ( 四) 战后7 0 年代以后的新贸易保护主义 7 0 年代以后，由于世界经济危机的爆发，又出现了新贸易保护主义新贸 易保护主义是相对于自由竞争时期的贸易保护主义而言的，它形成于2 0 世纪7 0 年代中期。其间，资本主义国家经历了两次经济危机，经济出现衰退，陷入滞 胀的困境，就业压力增大，市场问题日趋严重。因此，以国内市场为主的产业 垄断资产阶级和劳工团体纷纷要求政府采取保护贸易措施。此外，由于工业国 家发展不平衡，美国的贸易逆差迅速上长，其主要工业产品如钢铁、汽车、电 器等不仅受到日本、西欧等国家的激烈竞争，甚至面临一些新兴工业化国家以 及其他出口国的竞争威胁在这种情况下，美国一方面迫使拥有巨额贸易顺差 的国家开放市场，另一方面则加强对迸1 3 的限制。因此美国成为新贸易保护主 义的重要策源地美国率先采取贸易保护主义措施，引起了各国贸易政策的连 1 镥】事斯特，政泊经济学的国民体系 伽，商务印书馆1 9 6 1 年版，p 1 1 8 2 6 0 - 2 6 5 2 夔】凯恩斯，就业利息和殳币遗论 i i 】，商务印书馆，1 9 6 4 年版p 船7 6 山东大学硕士学位论文 锁反应，各国纷纷效尤，致使新贸易保护主义得以蔓延和扩张：新贸易保护主义 不同于2 0 世纪3 0 年代的旧贸易保护主义第一，贸易保护措施由过去以关税壁 垒和直接贸易限制为主逐渐被间接的贸易限制所取代第二，贸易政策措施朝 制度化、系统化和综合化的方向发展第三，其重点从限制进口转向鼓励出口， 双边和多边谈判作为为扩展贸易的重要手段第四，从国家贸易壁垒转向区域 性贸易壁垒，实行区域内的共同开放和区域外的共同保护 随着乌拉圭回合谈判的最终结束以及世贸组织的建立，以自由贸易为宗旨 的世界多边贸易体制得到了进一步加强，贸易自由化的发展，一方面促进了国 际贸易的扩大和经济全球化的进程，同时也加剧了各国之间经济贸易的竞争， 使原本已十分激烈的国际竞争，更趋白热化在这新的形势下，贸易保护主义 思潮并未因世界多边贸易体制的加强而偃旗息鼓、销声匿迹，而是变换手法。 寻求新的保护手段，特别是一些发达国家为了维护自身的经济利益，以各种名 义实施新的贸易保护措施，逃避世界多边贸易制度的约束为了使新的贸易保 护措施“合理”、“合法”和更具隐蔽性，西方贸易保护论者积极为其寻求和 提供理论依据 ( 五) 9 0 年代以后贸易保护主义发展的新趋势 据估计，9 0 年代以来西方发达国家贸易保护论者所主张的以及一些西方国 家己采用的新贸易保护措施达十多类，如地区经济主义、劳工标准、环保、强 化反倾销、知识产权、人权、市场准入、产业政策保护等等其中“绿色”贸 易保护论是最具有广泛影响和最具有代表性的一种新贸易保护主义理论 “绿色_ 贸易保护论的基本论点是：由于环境污染和环境破坏已日益威胁 着人类的生存和发展，为了社会经济的可持续发展，国际贸易应优先考虑保护 环境，减少和消除污染和破坏环境产品的生产和销售，鼓励环保产品的生产和 销售，推动环保市场的扩大为了保护环境和居民的身体健康，任何国家都 有权采取关税和非关税措施，控制甚至禁止污染环境的产品进出口但这些措 施应遵守非歧视原则、市场开放原则和公平原则，增加透明度为了保护环 境和生态资源，任何产品都应将环境与资源费用计入成本，使环境和资源成本 内在化在环境和资源成本内在化中，任何国家都不能以自己的环境标准计算 成本，应p j , b i 际环境标准为准。为了世界贸易在公平的基础上进行，任何国 家不能以任何理由为借i ：1 ，给予企业“环境补贴”，发展中国家也不能享受特 7 山东大学硕士学位论文 殊待遇 “绿色”贸易保护论的提出是世界环境和经济形势发展的必然。并为发达 国家设置绿色壁垒提供了理论上的支持 二、绿色壁垒兴起的背景和原因分析 所谓绿色壁垒，也称绿色贸易壁垒，是对技术性贸易壁垒比较宽泛的表述， 指在国际贸易活动中，一园以保护环境为由而制定贯穿子产品的研制、开发、 生产、包装、运输、使用、循环再利用等整个过程的环境贸易措施，并以这些 措施的实施来阻止或限制某些外国商品的进口随着贸易与环境问题日益受到 关注，环境问题已经进入贸易领域。绿色壁垒逐渐取代关税、出口配额和许可 证等非关税壁垒，成为一种新兴的贸易壁垒。绿色贸易壁垒的产生有其历史的 必然，对此有正确而清醒的认识，我们才能采取针对性的策略概括起来，绿 色壁垒的产生有以下背景和原因 ( 一) 绿色壁垒兴起的背景 l 、生态环境日渐恶化 人类只有一个地球曾几何时，我们赖以生存的这个地球处处青山绿水， 草木丰茂，然而，近代工业文明的到来迅速改变了这一切1 8 世纪，西方工业 革命浪潮席卷全球，以牛顿力学和技术革命为先遣军的工业文明。使人类陶醉 于对自然环境的胜利之中，而更加肆无忌惮地去征服和改造自然。却并没有认识 到人类对环境再一次作用的同时都会存在一个程度不同的反作用，更没有认识 到这一反作用会随着人类社会科学技术水平的提高和向自然索取物质欲望的日 益增加而增大，以致直到威胁人类生存和发展的环境危机在全球范围内出现， 才引起人们的震惊与正视今天，全球正经历着前所未有的生态灾难，臭氧层 破坏、温室效应、酸雨成灾，水体污染、森林破坏、水土流失、土地荒漠化加 剧、野生动植物物种大量灭绝以致于有学者指出：工业文明积累的环境代 价不仅造成某种文明的衰落，而且还影响整个人类的生存基础痛定思痛，人 类对自身行为方式进行了深刻的反思，关注环境保护地球成为了人类最为重要 的事情之一以1 9 7 2 年斯德哥尔摩环境大会与1 9 9 2 年里约热内卢环境与发展大 会为标志。人类社会共同致力于推动环境保护的努力达到了前所未有的高度， 可持续发展已成为广泛共识。 3 钟慧中新贸易保护理论及其对国际贸易的影响 【j 】，田际贸易同履。1 9 年第1 期，p 3 - 4 i 陈全生可持续发展与法律变革 i i 】法律出版社2 0 0 0 年9 月第一版p 船 i 山东大学硕士学位论文 在全球环保意识高涨的前提下，贸易与环境随即成为全球瞩目的焦点，为 此，1 9 9 5 年世贸组织专门成立了贸易与环境委员会1 9 9 8 年1 1 月3 0 日，在美国 西雅图召开的世贸组织第三届部长会议上，环境问题被提上了议程各成员国 就环境与贸易问题展开了激烈的讨论，这表明了环境已是世界贸易中不能回避 的现实问题 2 、绿色消费逐渐兴起 随着消费观念的改变，绿色消费观念已越来越深入人心。依靠科技成果开 发的绿色产品拥有巨大的市场潜力，由环保技术、环境服务、环境标志产品， 绿色食品等更大范围的有利于环境的产品所构成的巨大绿色产品市场蕴含无限 的商机绿色汽车、绿色建材、绿色家具、绿色包装、绿色洗涤的生态服装 人们在衣食住行中的绿色消费已成为新的世界潮流。在西方许多发达国家环保 观念更是深入人心9 0 年代初的一项调查便已表明：6 7 的荷兰人、7 7 的美国 人、8 0 * , 6 的德国人愿意购买绿色产品，很多消费者表示愿意多付10 9 6 的价格购买 对环境有利的商品许多国家正在着力改善出口产品结构，大力开发绿色产品， 抢占绿色贸易的先机绿色经济时代正在来临，在这种大形势下那些不利于环 境保护的产品己越来越多的受到排斥，其在国际市场上所面l 临的障碍和能够具 备的竞争力可想而知 3 ，世界性的贸易危机出现 世界贸易量在战后的飞速增长，推动了各国经济发展，国际分工和经济全 球化的发展，各国为世界市场而生产己成为普遍现象各国国民经济持续的过 热增长，使世界经济出现虚假的繁荣其表现就是9 0 年代以来全球性的生产过 剩，国际市场主要商品价格的全面下跌，销售价格低于生产的附加值国内很 多商品过剩，实际上是国际商品价格危机在国内的表现。更为严重的是，这种 全球性的生产过剩、价格危机是短期解决不了的。生产过剩，贸易中的进出口 失衡，各国的进口大量减少，而出口极为困难，整个经济链条遇到了严重的障 碍具体表现是： ( 1 ) 世界的主要进口国出现了巨大的贸易逆差1 9 9 8 年，亚洲进口大幅度 减少，东南亚各国贸易额下降1 1 5 0 亿美元，而使发达国家贸易逆差增加1 1 5 0 亿 美元，其中美国3 5 0 亿美元，日本4 1 0 亿美元，欧盟3 9 0 亿美元1 9 9 8 年，美国贸 5 建明陈治东编，国际经济法素论 【i 】第二卷法律出版社2 0 0 0 年5 月第一版 9 山东大学硕士学位论文 易逆差2 3 0 0 亿美元，巨大的贸易逆差，发达国家必然要采取限制或减少进口的 政策，从而导致全球性的贸易萎缩 ( 2 ) 由于集团化的影响，产生巨大的贸易转移，使一些出口国的传统贸易 发生变化，出口减少如受拉美地区集团的影响，美国更多地从墨西哥进口纺织 品，从而使中国的纺织品出口遭到严重的困难 ( 3 ) 由于科学技术的发展生产周期的缩短，高科技产品淘汰得很快导 致原来的很多产品没有了买主典型的例子是东南亚电子市场，泰国的电子产 品出口在1 9 9 5 达到了高峰，1 9 9 6 年暴跌，从而导致全国的出口贸易额严重下降 ( 4 ) 近年来，由于种种原因，某些国家经济出现困难，这些国家进而采取 消极的国际收支平衡政策，即减少进口其结果导致世界贸易下降的总趋势 因此，贸易保护主义再次兴起各国纷纷采取各种手段，限制进口，鼓励出口。 保护本国工业和市场 ( - - ) 绿色壁垒兴起的原因 l 、贸易保护主义抬头 战后从1 9 4 8 - - 1 9 7 3 年，世界经济曾经历了一个史无前例的发展时期世界 产量和贸易的增长都大大快于以往任何时期全球产量以年平均5 的速度增 长，而出口甚至以高于7 的年平均增长率扩张但是，在世界经济繁荣的过程 中，世界经济发生了一些根本的结构变化，最重要的是部分发展中国家和地区 实现了外向型经济的发展，从主要依赖于传统的初级产品到主要依赖于制造品 出口的结构转换新兴工业国家和地区的出口产品结构的转变，是比较利益变 化的结果，如纺织，服装、鞋类、基础机械等产业，起初在不发发达国家开发 生产但到战后一段时期随着这些产业技术的成熟，它们的生产从工业发达国家 转移到了新兴工业国家或地区结果，比较利益通过产品周期模型的形态实现 了从工业发达国家到新兴工业国家或地区的结构性转移在技术相对稳定和成 熟的条件下，新兴工业国家确立了它们相对富裕要素劳动的比较利益优势地位 这种优势不可避免地导致市场竞争和市场重组。 上述比较利益的转移过程，在工业发达国家不可避免地要引起就业结构的 变动，这既是作为发展中国家的制造品出口替代工业发达国家供给的直接结果； 又是一种在工业发达国家进口竞争的供给者身上竞争压力体现的间接效应在 8 囊子良，全球性贸易危机和贸易政策的新动向【j 】牡会科学家2 0 0 0 年第三期，p 5 8 - 6 6 1 0 山东大学硕士学位论文 一个没有摩擦的经济运行中，资源会从收缩的进口竞争部门向出口或非贸易产 品这些扩张部门转移但是，如果这个扩张部门的增长太缓慢以至不能吸纳转 移要素，或者由于它们所需求的要素比例不对称，或者由于有不利于出口部门 增长的要素存在，如地区壁垒等，那么，某些要素可能会变成长期性失业。或 者说结构性失业就会产生2 0 世纪7 0 年代早期的世界经济衰退使周期性失业达 到历史最高水平，从而使结构性失业资源更为明显和难以吸收，随着工业发达 国家失业的大幅度增长，保护主义压力也随之日益增加即使到2 0 世纪7 0 年代 以后，发展中国家制造品出口在世界贸易中的比重还很小，但是由于发展中国 家的基础产业相对狭窄，出口努力集中在相对较窄的产品范围内，以及少数发 展中国家和新兴工业国家在个别市场的成功，使它们明显地变成导致工业发达 国家失业率上升的“替罪羊”因此，正是发展中国家制造品的出口增长是新 贸易保护主义在工业发达国家广泛抬头的主要根源。面对国际经济环境的变化， 西方工业国家难以应付这种新的竞争，在关贸总协定的规范下，以关贸总协定 的免除条款为立足点，积极推行双边和歧视性贸易，形成以非关税壁垒为特征 的新贸易保护主义 在2 0 世纪8 0 年代后，更多国家进入新兴发展中国家行列，到了9 0 年代，己 经有一些发展中国家的制造品出口能成功地同欧洲和美国的生产者竞争，1 9 9 1 年世界出口贸易的排行榜上已经有9 个新兴发展中国家或地区( 包括中国，为1 3 位) 进入前2 5 位的出口大国。发展中国家的出口比重己从1 9 7 3 年的1 2 7 。1 9 8 0 年的1 5 6 上升塑j 1 9 8 6 年的2 0 6 。同时，美国、英国、法国等在世界出口贸易 中相对地位里下降趋势。其次，进入8 0 年代，生产增长的减慢，给工业国家带 来了日益增长的失业率，从而乞求于保护就不可避免，结果导致贸易增长的减 慢，并与生产增长之间形成恶性循环：芒e 8 0 年代，大部分工业国家国内生产的减 慢加上产业结构的又一次大调整，使失业更加严重，许多工业发达国家的失业 率达n t l 0 。另外，当时主要工业国家之间巨大的贸易不平衡，美国的国际收 支赤字的巨额增长，而日本、欧洲一些国家以及新兴工业国家出现大量的贸易 剩余，贸易摩擦加剧。在上述背景下，新贸易保护主义在贸易政策中形成主导 倾向，歧视性贸易的做法在日益增加，贸易摩擦加深。在主要工业国家之间贸 易争端的领域己从成熟的产业部门如农业，纺织、服装、钢铁等扩张到电子、 汽车工业等新兴工业部门，从产品贸易扩大到服务性贸易。在此情况下，绿色 壁垒逐渐发展成为贸易保护的有效手段。 山东大学硕士学位论文 2 、关税和其他非关税壁垒的保护作用逐渐削弱 随着经济全球化的加深，贸易自由化的呼声越来越高，尤其是乌拉圭回合 谈判的最终协议实施以后，世界贸易组织成员相互扩大开放市场：进一步降低了 进出口关税，逐步消减进出口配额和许可证制，不仅使关税保护失去了作用， 而且使传统的非关税壁垒应用的余地越来越小在这种情况下，绿色保护主义 首先在西方主要工业发达国家中兴起。并波及到许多新兴工业国家，他们纷纷 利用世界贸易组织贸易技术壁垒协议 中关于。不得阻止任何国家采取必要 的措施保护人类，保护环境”条款，即r l o 在诸多原则中突出的环保例外权，设 置绿色壁垒，以保护贸易，与此有关的协议还有卫生与植物检疫措施与协议 申明：“不得阻止任何成员方采取或加强为保护人类、动植物的生命或健康所必 需的措施”尽管有关文件又指出这些例外权的条件仅限于“不造成不必要地 的障碍”，明确地反对将它演变成新的歧视或变相限制贸易手段，但是，这些环 保条款及例外权却被新的贸易保护主义者用来实行贸易保护之实。并充分利用 与发展中国家在环保方面的差距，纷纷出台贸易中的环境保护措施，达到限制 进口和扩大出口的目的，以保护本国的产品竞争力，使国内市场免受冲击，使 绿色壁垒成为新的贸易壁垒由于各国的环保标准不一致，而且目前还没有统 一的标准和规章，在解决“绿色”纠纷问题上，国际社会正在酝酿但未出台统 一的政策发达国家正是利用这个真空。制造绿色壁垒 3 、环保法律逐步完善 面对日益严竣的环境危机，各国纷纷制定了各自的环境法规和标准，国际 社会出现了大量的环境条约，越来越严格的各种环保法规不可避免地涉及到贸 易领域，成为国际贸易中的绿色法律，这些制度层面的建设客观地支持了绿色 壁垒的形成。 ( 1 ) w t o 机制引入环境保护 g a t t 关注环境与贸易关系问题开始于1 9 7 2 年，当时关贸总协定为在斯德哥 尔摩召开的联合国第一次环境与发展大会起草了一项关于“工业污染控制与国 际贸易”的研究报告，首次就环境与贸易问题作了探讨同年1 1 月成立了。环 境措施与国际贸易工作组”。但一直至f j l 9 9 2 年1 1 月才正式开展工作1 9 9 2 年1 月发表了题为 阻碍了部分广东织物制服装对 欧盟的出口欧盟已于2 0 0 1 年通过了欧盟通用产品安全指令修正案，该修 正案经过3 年的过渡期，于2 0 0 4 年1 月1 5 日正式生效”发达国家针对水海产品 输入的绿色壁垒不断增多2 0 0 1 年初欧盟因从我国出口的农产品中检出氯霉素 超标，禁止我国动物源性产品进入，使广东出口至欧盟的水海产品蒙受巨大损 失，2 0 0 2 年仅出1 ：1 9 8 7 万美元，比2 0 0 1 年大幅下降8 3 5 虽然欧盟陆续解除了 禁令，但检验标准仍然较高，广东产品出口欧盟艰难海关统计显示，2 0 0 3 年 1 - 1 1 月广东出口欧盟水海产品1 7 5 万美元，虽取得恢复性增长，但仅占广东水海 产品出口总额的0 4 ”忍0 0 2 年3 月。日本对我国的出口活鳗设置绿色壁垒，提 高了药物残留的检测指标，结果检出部分禁用的药物残留2 0 0 2 年4 月2 5 日，日 本突然宣布从中国进口的活鳗需在通关前停留4 8 小时，检验合格后方可以进口 此后日本施行了更加严厉的“命令检查”制政策到7 月日本鳗鱼节时，我国鳗 鱼产品销售下降了5 0 ，8 月份下降了6 0 ”如果发达国家在新的多边贸易体制 中肆意推进绿色壁垒，以保护本国市场为目的而提高产品的环境标准，对于我 国加快出口的战略目标将产生深远影响，出口增长速度势必减缓，从而进一步 影响我国经济的发展 4 、对出口产品成本和企业经济效益的影响 绿色壁垒的实施必然会涉及产品从生产到销售乃至报废处理的各个环节越 来越多，产品将接受各种检验、测试、认证和技术鉴定等，从而形成一个完整 的、无公害、无污染的环境管理体系。因此。产品在流通过程中，制造商为了 1 7 皮革信息两i i _ i f c h i n a l e a t h e r c o l l 广东服装对欧盟出m - f 降 ，2 0 0 4 年4 月2 2 日 1 8 新华网w v w ox i n h u a n e t c o l 美国反韫锖使广东水产晶出口再遇壁垒 。2 0 0 4 年1 月1 3 日 l 口- 赣鱼风波- 的前前后后) 。人民日报2 0 0 3 年5 月1 2 日第1 3 版 2 6 山束大掌硕士掌位论文 达到进口国的环境标准，不得不增加有关环境保护的检测、认证和签证等手续 并产生相关费用，随之而来的是产品的外观装潢，出口标签和产品广告也将作 大幅度的调整，从而导致出口产品各种中间费用及附加费用的增多最终推动 企业的营销成本总体上涨，根据绿色壁垒的经济效应分析，企业将失去原有的 价格竞争优势。即使企业接受了政府给予的环保补贴，也会因政府补贴能力和 程度的影响，引起市场上同类产品的比较优势发生变化，从而影响企业在国际 市场上的竞争能力 典型案例；温州打火机案 温州打火机第一次在海外遭到较大的阻击和封杀是在1 9 9 4 年美国通过了 c r 法案( 打火机一防止儿童开启要求及测试方法) ，以保护儿童安全为由对打火 机的质量提出强制性要求，当时温州企业没有一家应诉，从而错失良机该法 案使众多浙江打火机厂退出美国市场，转而进军欧盟市场 1 9 9 8 年，欧盟卫生和消费者保护协会主持制定了c r 法规草案，其核心内容 是单只离岸价在2 欧元以下的打火机要求安装防止儿童开启装置，禁止销售新奇 打火机等温州打火机产业起步于2 0 世纪8 0 年代，但发展很快。在不到2 0 年的 时间里相继超过日本、韩国。原来的打火机生产大国日本，9 0 的打火机生产 企业被迫关闭，转向温州定牌生产现在温州生产的打火机8 0 出口，占全球金 属外壳打火机市场的7 0 份额，年出口交货值在1 0 0 0 万以上的出口大户2 0 多家， 是世界最大的金属外壳打火机生产基地由于使用中国廉价的劳动力，温州打 火机的离岸价大都低于2 欧元，故c r 法规草案的规定会对温州打火机向欧盟的出 口产生重大影响若欧盟执行c r 草案，就必须在每一个打火机上安装一个安全 装置，不难想象，如此以来，一要增加生产成本，使我国产品失去价格优势： 二会因为使用不便，使部分客户放弃使用，失去市场。而且，这种安全装置大 多在欧美国家申请了专利权，要在打火机这么大的小产品上研制同一效果的装 置，又不涉及他人专利，是非常困难的，况且它的技术还必须得到进口国相关 机构的认可，认证权实际掌握在竞争对手手里，因此就难上加难 5 、对双边或多边贸易关系的影响 近年来，发达国家以保护环境为名经常采取单方面的贸易措施，限制外国 产品的进口，由此引发的双边或多边贸易摩擦日益增多欧盟和北美自由贸易 区这两大区域性经济组织的成员大多是发达国家，它们的环保水平和环保标准 大致接近，个别成员国存在的差距也在趋于协调一致因此发达国家可以通过 山东大学硕士学位论文 区域自由贸易的形式，以低于区域环境标准为由把来自区域外的产品排斥在巨 大的区域市场之外随着世界经济区域化和集团化趋势的不断加强，中国不可 避免地会与其它发达国家或区域性经济组织因环境闯题产生双边或多边的贸易 摩擦，影响相互间的贸易近年来，我国国内企业受到进口国反倾销调查案件 有上升趋势。我国被调查数量已居亚洲地区之首2 0 0 2 年2 月1 日，美国国际贸 易委员会裁定原产于中国的汽车挡风玻璃倾销成立，对其征收3 7 - 1 2 4 5 的反 倾销税：2 0 0 2 年5 月，加拿大开始对我国安全玻璃生产企业加征3 6 $ - 1 9 4 的反倾 销税受其影响2 0 0 2 年上半年白天津口岸出口钢化及压层玻璃比2 0 0 1 年同期 下降4 1 和1 7 6 ”导致被反倾销调查的原因之一是我国企业较少将环境成本 内在化，因而产品成本优势明显，价格低廉，冲击了进口国企业市场同样的 还有我国的皮革制品中国在1 9 9 0 年就成为欧盟市场产品区外第一供应方，当 时的出口额约为6 亿欧元，占欧盟区外箱包进口总额的4 0 由于产品成本中未 包含环境成本，使得我国皮革制品价格低廉，过低的价格已引起进口国的注意。 1 9 9 0 年6 月，欧盟对我产手提包进行反倾销调查，此案中被征收临时反倾销税的 产品还包括税号为4 2 0 2 2 2 的产品即塑料和纺织面料的手袋，但经过多方努力， 最后将反倾销对我造成的负面影响降低至最小，终裁只对手提包征收反倾销税， 塑料和纺织面料手袋的临时反倾销税予以退还但此后，在1 9 9 7 年，我国手提 包的输欧金额则下降了一半多。到2 0 0 0 年该产品输欧金额仍不足2 亿欧元“ ：，绿色壁垒对我国具体行业的影响 绿色壁垒涉及到我国出口产品的绝大部分，从行业角度分析，作为大类重 要出口产品的机电，纺织、玩具，农产品和中药等所受到的影响更为突出 ( 一) 机电产品 自1 9 9 5 年以来，机电产品连续九年保持我国第一大类出口产品地位，2 0 0 4 年1 至1 0 月机电产品出e 1 2 5 3 8 3 亿美元，比同期我国总体出口增长高出7 9 个百 分点，占同期我国出口总值的5 4 2 ，比去年同期提高3 个百分点4 目前看来， 对机电产品贸易影响较大的环保法规主要有防止空气污染法规、噪声污染防治 法规、电磁污染防治法规的有关法规等。欧美、日本是中国机电产品出口的主 要市场，其环保法规也是世界上最严格、最完善的，其中有许多条款涉及机电 趵中国陶瓷舟，盯tc h i n a c e r a l c o l 高额反颧销税钢化层压玻璃出口下降 2 0 0 3 年9 月9 日 2 i 中田纺织同，- w t e z n e t c o l 中国箱包开拓欧盟市场增值有望2 0 0 3 年2 月1 4 日 2 2 国际金融报。2 0 0 4 年1 1 月1 5 日第2 版 勰 山衷大拳硕士半位饱文 产品的性能、排污量限制、可回收率等众多方面，家用电器和电子设备产生的 电磁污染已经与空气污染、水污染被并列为世界三大污染，世界各国纷纷制定 法规进行控制，1