（产业经济学专业论文）论产业结构升级与中国对外贸易战略的选择.pdf

中文摘要 论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 论产业结构升级与中国对外贸易战略的选择 产业经济学 任长龙( 签名) 丝丝垄 石冬莲( 签名) z 。釜垄 摘要 自改革开放以来，中国的经济建设成就巨大。中国已经建立了较为完善的工业体系， 培育了较为广阔的市场。特别是加入w t o 以来，中国经济正在迅速地走向世界，成为 了全球经济循环体系中的重要组成部分。在经济高速增长的同时，诸如环境污染，能源 的高消耗，贸易摩擦等问题开始日益暴露，已经严重制约了中国经济的进一步发展。只 有转变经济发展模式，加快产业结构的升级，才能实现经济的可持续发展。在美国金融 危机已经波及全世界的今天，对外贸易受到巨大的冲击，实体经济进而受到影响。但是 应该看到，经济全球化是不可逆转的趋势。只有充分利用对外贸易战略，抓住产业国际 转移的有利时机，尽快实现产业结构的升级，才能促进中国经济的可持续发展。因此， 研究中国产业结构升级与对外贸易战略的相互关系是十分必要的。 本文阐述了国内外研究产业结构升级与对外贸易战略关系的有关理论，探讨了产业 结构升级的根本动因，以及对外贸易在促进产业结构升级方面的作用机制。借鉴了美国 的经济起飞和战后日本飞速发展过程中的经验，并且回顾了自建国以来中国产业结构和 对外贸易战略的演变历程，用实际数据和回归分析证明了对外贸易对中国产业结构升级 的拉动作用。对当前中国的产业结构中存在的诸多问题以及贸易战略的不适应性进行了 分析。提出了为实现产业结构升级，中国应选择国际竞争力导向战略的观点以及相应的 实施原则和具体对策。 关键词：产业结构升级对外贸易战略技术进步国际竞争力导向战略 论文类型：应用研究 l i 英文摘要 s u b j e c t ：u p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ec h o i c eo fc h i n a sf o r e i g n t r a d es t r a t e g y s p e c i a l i t y ：i n d u s t r i a le c o n o m i c s n a m e ： r e n c h a n g l o n g ( s i g n a t u r e ) i n s t r u c t o r ：s h id o n g l i a n ( s i g n a t u r e ) s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h ew o r l d ，c h i n ah a sa c h i e v e dg r e a ta c c o m p l i s h m e n t s i nd e v e l o p i n gi t se c o n o m y c h i n ah a se s t a b l i s h e daf a i r l yc o m p l e t ei n d u s t r i a ls y s t e ma n d c u l t i v a t e dar e l a t i v e l yb r o a dm a r k e t e s p e c i a l l ys i n c et h ea c c e s s i o nt ow t o ，c h i n a se c o n o m y h a sb e e nd e v e l o p e df a s ta n db e c o m e sg l o b a lo r i e n t e d c h i n ab e c o m e sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n t o ft h eg l o b a le c o n o m i cc y c l es y s t e m a st h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y ，t h ep r o b l e m s o fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，h i 曲e n e r g yc o n s u m p t i o n ，t r a d ef r i c t i o ne t c b e c o m em o r ea n d m o r eo b v i o u s l y ，w h i c hh a sb e e ns e r i o u s l yr e s t r i c t e dt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n e s e e c o n o m y o n l yb yc h a n g i n gt h em o d eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，c a l lw ea c h i e v et h es u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，t h e f i n a n c i a lc r i s i sc a u s e df r o mt h eu n i t e ds t a t e sh a ss p r e a do u tt h ew o r l d ，w h i c hh a sab i gi m p a c t o no u rv i r t u a la n dp h y s i c a le c o n o m y h o w e v e r ，t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni sa l li r r e v e r s i b l e t r e n d i no r d e rt op r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m y ，c h i i l am u s tm a k e f u l lu s eo ff o r e i g nt r a d es t r a t e g y ，s e i z et h ef a v o r a b l eo p p o r t u n i t yo ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ro f i n d u s t r y ，a n du p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea ss o o na sp o s s i b l e t h e r e f o r e ，t h es t u d yo f t h e c o r r e l a t i o na b o u tc h i n e s ef o r e i g nt r a d es t r a t e g ya n dt h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei s v e r yi m p o r t a n t i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rd i s c u s s e dt h er e l e v a n tt h e o r yo nt h er e l a t i o n so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r eu p g r a d ea n df o r e i g nt r a d es t r a t e g i e s ，t h ef u n d a m e n t a ld r i v i n gf o r c e so ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eu p g r a d e ，a n dt h er o l eo ff o r e i g nt r a d ei nt h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e l e a r n sf r o mt h eu s e c o n o m i ct a k e o f fa n dj a p a n sr a p i dd e v e l o p m e n ta f t e rt h ew o r l dw a ri i ， r e v i e w st h ed e v e l o p i n gp r o c e s so ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d es t r a t e g ys i n c et h e f o u n do fan e wc h i n a , t h ea u t h o ru s e sa c t u a ld a t aa n dr e g r e s s i o na n a l y s i sp r o v e dt h e p r o m o t i o nr o l eo ff o r e i g nt r a d ei nt h eu p g r a d i n gp r o c e s so fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h e a u t h o ra l s oa n a l y s e st h ep r o b l e m so fc u r r e n ti n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ei n a p p l i c a b l e n e s so ft h e t r a d i n gs t r a t e g y , s h o w st h a t c h i n as h o u l dc h o o s et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e o r i e n t e d s t r a t e g y , t h ec o r r e s p o n d i n gp r i n c i p l e sa n ds p e c i f i cc o u n t e r m e a s u r e st oa c h i e v et h eu p g r a d eo f c h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e 。 k e y w o r d s ：u p g r a d eo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；f o r e i g nt r a d es t r a t e g y ；t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e - o r i e n t e ds t r a t e g y t h e s i s ：a p p l i c a t i o ns t u d y i i i 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：铭燧 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录 到中国学位论文全文数据库并通过网络向社会公众提供信息服务。本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大 学。 论文作者签名：三咝 导师签名：乙圭蒸日期：童三立：三导师签名：么竺立乏。日期：童三互! ：三 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一一章导论 1 1 研究背景和研究意义 第一章导论 中国经济经过三十年的持续高速发展，取得了举世瞩目的成绩，培育和开拓了一个 较为广阔的国内市场，建立了较为完善的工业体系。随着对外开放程度的不断扩大，特 别是加入w t o 以来，中国经济走向世界的步伐不断加快，成为了全球经济循环中的重 要组成部分。全面、积极的参与国际分工、国际交换以及国际竞争，致力于全方位的实 现国际接轨，加强与世界经济的整合关系，是中国经济发展的必然选择。但是，伴随着 迅速的经济增长，诸如能源的高消耗，环境的严重破坏，贸易摩擦频繁等等问题日益突 出，这些问题都严重制约了中国经济的进一步发展。特别是2 0 0 7 年以来，美国金融危机 开始波及全世界，其对整个世界的经济格局都产生了极为重大的影响。中国经济长期以 来受对外贸易拉动的迹象明显，由于金融危机导致欧美国家进口需求下降，使中国东南 沿海的加工贸易遭受重大的打击，出口行业的外部行情持续恶化，而中国持有的外国资 产随着欧美国家金融资产的持续走低，已经遭受巨大的损失。与此同时，全球股票的暴 跌，引起了国内a 股市场价格跳水，导致国内消费能力的下降。金融危机的冲击，使本 就面临诸多问题的中国经济雪上加霜。而产生这一切问题的根本原因是中国当前的产业 结构制约了经济的进一步发展。因此，加快产业结构的升级，提高中国经济发展的质量， 转变发展方式，己成为当务之急。依靠本国自身的经济发展积累和对国内有限要素的合 理调配，实现产业结构升级的封闭式路径在经济全球化程度日益加深的今天，已不适应 一国经济快速发展的需要。在战后日本经济奇迹般恢复和发展的过程中，利用对外贸易 战略促进产业结构升级的一系列政策取得了巨大的成功，充分证明了基于全球视角的资 源优化配置加速本国产业结构升级的可行性和有效性。因此更多的发展中国家已经充分 认识到通过国际市场的要素流动和重新配置，实现对要素约束的突破，对尽快地实现产 业结构升级和经济发展的重要推动作用。 实践证明，改革开放3 0 年以来，中国的产业结构随着中国对外贸易的不断发展而不 断变化。但是，对外贸易战略对产业结构升级的促进作用尚未被充分认识，以致于出现 了对外贸易层次较低，对内经济发展能耗较高，效率较低的不利局面。因此，对对外贸 易促进产业结构升级的机理进行研究，提出适合中国当前经济形势以及对产业结构升级 具有促进作用的贸易战略是十分有意义的。 两安石油火学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1国外研究概况 长期以来，产业结构的升级问题一直是经济学界中的一个重要研究课题。如何处理 处于世界经济一体化大格局下的产业升级问题已经成为近年来经济学界比较关注的热 点。其实早在古典主义时期，德国经济学家李斯特的幼稚工业保护论，已经阐述了利用 贸易保护手段促进本国幼稚产业成长的必要性。而随着新贸易理论的产生，人们渐渐将 传统对外贸易理论和产业组织理论，产业结构理论相结合，并试图以此来解释对外贸易 产生的原因。这无疑是一个重大的突破。克鲁格曼等在其主要著作市场结构与对外贸 易中，将产业组织理论中的规模经济、不完全竞争、产品差别等概念引入对外贸易理 论，试图以发达国家的视角解释对外贸易，特别是产业内贸易和发达国家之间贸易产生 的原因：维农的产品周期理论则把研究视点转移到发达国家的对外贸易，国际投资如何 影响其产业结构上来；而波特的国家竞争优势理论把培育产业的竞争力作为实现国家竞 争优势的重要途径，推动本国对外贸易发展的重要手段。以赤松要为代表的日本经济学 家根据本国的产业实践总结了产业国际转移的规律并提出东亚经济发展的雁行型态模 式，首次从后发国家的角度研究对外贸易对产业结构升级的推动机制。 总的来说，国外学者对于产业结构升级和对外贸易的关系研究集中于如何促进产业 竞争能力以加强国家在世界贸易格局中的地位这一方面。而对于如何利用对外贸易战略 加速产业结构的高级化尚未充分研究。 1 2 2 国内研究概况 国内学者对于产业理论一直十分关注。自上世纪8 0 年代起，有关理论不断被引入中 国，在许多学者的努力下，这一理论的内容不断拓展，对中国的经济发展起到了推动作 用。杨治在产业经济学导论( 1 9 8 5 ) 中最早将西方的产业理论引入。其后，比较有影 响的著作包括孙尚清、马建堂主编的中国产业结构研究( 1 9 8 8 ) ，刘伟的工业化进 程中的产业结构研究( 1 9 9 5 ) 等，这些著作根据中国的原始数据，借鉴西方的经典理论， 试图揭示中国产业变动的特殊性。郭克莎在中国：改革中的经济增长与结构变动( 1 9 9 3 ) 中运用了钱纳里的分析方法对中国9 0 年代初期的产业变动进行了分析。周振华的现代 经济增长的结构效应( 1 9 9 5 ) 从结构变动影响经济增长和转移的角度出发，运用系统分 析方法，从不同层面对工业结构升级的机理进行归纳。而江小娟在世纪之交的工业结 构升级中论述了开放条件下的中国工业化进程，特别指出了外贸和外资质量对于推动 经济增长，产业升级的重要作用。这是国内最早从实证分析角度，将产业结构升级和对 外贸易相结合的论述。汪斌( 2 0 0 1 ，2 0 0 4 ) 在国际区域产业结构分析导论一个一 般理论及其对中国的应用分析，全球化浪潮中的当代产业结构的国际化研究以区 2 第章导论 域为新切入点中，以国际区域为切入点研究国际间产业结构演变和转移，将对外贸易， 国际投资，国际金融，技术扩散以及跨国公司的有关理论作为形成产业结构间的传导机 制，并提出了中国参与国际分工的战略性政策。祝合良的开放条件下的中国工业化 ( 2 0 0 2 ) 主要研究外贸战略中利用外资和中国工业化的问题，却没有涉及产业升级的问 题。王岳平的开放条件下的工业结构升级( 2 0 0 4 ) 从理论和应用两方面结合对外贸易、 国际投资和工业经济理论对于开放经济下中国产业结构升级的战略进行探索。而酷儒的 产业升级开放条件下中国的政策选择则在总结上述学者的观点后提出创建以竞 争优势为基础的雁行结构，并系统分析了对外贸易，国际投资对产业升级，经济增长的 作用机理。【卅 由此可见，近年来随着对外贸易对中国整体经济影响的增长，中国学者已开始将中 国产业结构升级与对外贸易理论相结合进行研究。但是，伴随着后w t o 时代的到来， 世界贸易出现了新的形势，特别是近年来，国际经济形势变化剧烈，机遇与挑战并存， 因此，研究如何利用中国的对外贸易战略迎接挑战，抓住机遇，促迸中国产业结构升级 是十分有必要的。 1 3 相关概念的界定 1 3 1 产业结构升级的内涵 产业结构升级是指在特定的国内外经济环境和资源条件下，按照一般的产业结构演 变规律和产业发展的内在要求，采取一定的措施，不断地提高产业的结构层次和产业发 展水平，保障国民经济能够长期持续增长的一种经济活动。产业结构升级是使产业结构 趋于协调、合理，然后在此基础上，通过技术创新和制度安排，最终实现产业结构合理 化与高级化的统一。一方面，产业结构在合理化过程中具有自我上升和转换的功能，产 业结构的合理化过程必须反应产业结构的高级化要求；另一方面，产业结构在高极化的 过程中具有自我调整和协调的功能，产业结构的高级化过程必须反应合理化过程。高级 化和合理化是产业结构升级的基本方向。1 2 8 j 1 3 2 对外贸易战略类型的划分 对外贸易战略是指一国或地区经济发展战略的对外贸易方面的内容，是根据经济发 展的总体要求，针对对外贸易发展的目标及其实现手段所做的战略性决策。贸易战略是 一国或地区经济发展战略的基本组成部分，是一国或地区对外贸易发展的指导思想的体 现。其主要特征是一方面表现为它与经济发展战略的包容性，即它是经济发展战略的一 个组成部分，影响经济发展战略的诸多因素如经济体制，人口，资源，市场，地区差距 等都会影响对外贸易战略；另一方面又表现为对对外贸易活动的全面规划，即包括对外 贸易活动与之有关的经济活动的统筹安排。【2 9 】 西安石油人学硕上学位论文 世界银行按照对国内市场和国外市场的轻重选择不同，将贸易战略分为两类：外向 型的和内向型的，即出口导向战略和进口替代战略，这一划分方法广为人们所接受。按 照世界银行的说法，“外向型战略的贸易和工业政策不歧视内销的生产或供出口的生产， 也不歧视购买本国商品或外国商品。由于它有利于对外贸易，这种没有歧视性的战略往 往被看作是促进出口的战略。与此相适应，内向型战略对工业和贸易的奖励制度有偏向， 重视内销的生产，轻视出口的生产。这种做法即是大家所熟知的进口替代战略。”另外， 还存在将二者综合应用的平衡发展贸易战略，即对国内的劣势产业实行进口替代，对具 有比较优势的产业实行出口导向。经济学界认为，以上三种战略虽然存在明显差异，但 是仍具有一定的内在联系。进口替代战略是一个国家建立本国工业体系的必由之路，是 对外贸易发展的初始战略；平衡发展战略则是一国为了实现本国工业结构不断高级化所 必需的手段，是对外贸易战略中的续起战略；而当该国的工业化水平较高，产业国际竞 争力更强时，出口导向战略能更加有力的推动该国的经济发展。这三种战略分别体现了 一个国家在不同发展阶段和不同发展水平下，为实现产业结构升级和经济发展，所选择 的外贸战略的基本类型。p u j 1 4 本文的研究思路 本文分别从理论和实证两个方面研究了对外贸易战略在促进产业结构升级方面的作 用。在理论研究方面，分别研究了产业升级的有关理论和对外贸易的相关理论，然后将 二者进行综合思考，探讨了对外贸易促进产业结构升级的作用机制。在实证研究方面， 首先考察了美国的贸易战略演变对其产业结构升级的推动作用，以及日本战后实施初级 战略性贸易政策的经验，随后研究了中国建国以来产业结构和贸易战略的历史演变，并 通过相关数据对其进行了实证分析。综合理论分析，国际经验借鉴和国内实证分析得出 结论。即为了促进中国产业结构升级，当前应选择国际竞争力导向战略。其后给出了实 施该战略所应遵循的原则和具体对策。图1 1 反映了本文的研究思路： 4 第一章导论 图卜1 本文研究思路图 1 5 研究的难点和可能的创新点 1 5 1 研究的难点 国际经济形势的不断变化和国际竞争的日趋激烈，给本文的研究带来了一定的难度。 在进行研究时，需要尽可能及时的掌握世界经济的最新变化趋势，这对论文的写作提出 了更高的要求。本文所面i 瞄的难点就是，既要结合当前不断变化的世界经济形势，又需 借鉴传统理论的一般性发展规律，根据中国具体的国情，探索出适合目前中国经济发展 状况的贸易战略。 两安石油大学硕士学位论文 1 5 2 可能的创新点 第一，对中国的对外贸易对产业结构升级的推动作用进行实证分析。 第二，结合当前不断变化的经济形势，对中国贸易战略的选择问题进行了探讨。 6 第二章对外贸易促进产业结构升级的理论分析 第二章对外贸易促进产业结构升级的理论分析 2 1 研究对外贸易与产业结构升级关系的相关理论 早在古典经济学盛行时期，德国经济学家李斯特便论述了利用对外贸易战略保护本 国产业利益，促进产业成长的观点，然而他的观点并没有被当时的主流思想所接受。随 着经济学研究的不断深入，对外贸易理论的研究视角由微观上升至宏观，由产品转向产 业，更多经济学家开始将对外贸易理论与产业理论结合起来进行研究。特别是，日本成 功的利用了对外贸易战略与产业政策相结合，实现了经济的迅速恢复和巨大发展，充分 表明了对外贸易在促进产业结构升级和经济起飞方面的巨大作用，引起了新的研究热潮。 在众多研究成果中，以下几种理论的影响巨大，具有代表意义。 2 1 1 幼稚工业保护论 德国历史学派经济学家李斯特在其代表作政治经济学的国民经济体系中，详细 阐述了幼稚工业保护理论。该理论有以下几个基本观点：第一，现实社会中，国与国之 间的分歧和利益冲突不可避免，为了保护本国企业的利益，贸易保护政策是必须的，完 全的自由贸易并不适合本国的长远利益。第二，一个国家所采取的贸易政策必须以促进 产业结构升级为目标，必须与本国所处的经济发展阶段相适应。第三，对具有潜在比较 优势的，通过保护可以成长的产业实施保护，保护程度随着产业竞争能力的增强而逐渐 减弱，逐步实现自由贸易。第四，获得财富并不是唯一目的，获得财富本身的生产力更 为重要。李斯特认为，自由贸易在使发展中国家获得静态比较利益的同时，会不断强化 其比较低级的产业结构，造成其经济长期落后和依附于发达国家的后果。而实施一定程 度的贸易保护政策，尽管会在短期内造成本国的福利损失，但却对本国新兴产业的发展 起到了极大的推动作用，促进了产业结构升级和优化，如果未来的收益大于当前的损失， 那么这种保护政策就是可行的。 3 1 1 李斯特的观点虽然没有被纳入主流经济学派，但不可否认，幼稚工业保护论对发展 中国家利用对外贸易推动产业结构升级的启示十分重要。具体可分为以下三点：首先， 国家之间存在竞争关系，利用贸易战略促进产业结构升级是非常必要的；其次，长期依 赖于“比较优势的国家会陷入“比较优势陷阱 ，不利于产业结构升级和经济发展，一 国的发展战略不应着眼于当前，而应为创造本国未来的优势产业而努力，即将静态比较 优势向动态比较优势和竞争优势转化。最后，经济发展具有阶段性，对外贸易战略应该 与本国的经济发展阶段相适应。 2 1 2 产品生命周期理论 美国经济学教授维农于1 9 6 6 年首次提出了产品生命周期理论，其后，不断有其他经 7 西安石油大学硕士学位论文 济学家对这一理论进行补充和完善。该理论的提出，首次从比较优势的动态转移角度， 将对外贸易和国际投资作为整体，分析了企业的跨国经营行为。该理论认为，在产品的 整个生命期内，生产和销售所需要的要素是不断变化的。当新产品被引入时，大量的研 究与开发费用和人力资本含量高的劳动力，是其所需要的主要要素。当这一产品的生产 技术日益成熟并开始走向大规模生产时，产品的生产过程中开始出现标准化趋势，此时 标准化的技术和大量的非熟练劳动力就成为了其所需的主要要素，而这一产品上的比较 优势就会由技术较为先进，资本较为雄厚的发达国家向劳动力相对富余，劳动力成本相 对低廉的发展中国家转移。这一比较优势的动态转移过程，往往伴随着技术先进国家与 落后国家之间的对外贸易和对外直接投资活动。 3 2 1 产品生命周期理论带给我们的启示有两点：第一，产品生命周期的演进，往往伴随 着比较优势的动态转移过程，贸易格局和投资格局会随着比较优势的转移而发生变化； 第二，技术创新国家在国际价值链中占据主导地位。 2 1 3 雁行发展理论 日本经济学家赤松要在我国经济发展的综合原理一文中提出了“雁行模式”。这 一模式主要用以说明当时日本的产业是如何成长的。赤松要的理论认为，日本的产业通 常经历了新产品引进、进口产品的替代、本国出口、本国重新进口四个阶段并呈现出周 期循环的趋势。由于这一趋势，在图表上呈倒“v ”形，与飞行中的雁阵相似，因而命 名为“雁行形态”。此后，日本学者山泽逸平对赤松要的“雁行形态”进行了扩展和完 善，提出了产品引进、进口替代、出口成长、成熟、逆进口五个阶段。在产品引进阶段， 新商品开始进入国内市场，而该商品的国内需求逐渐增加，同时，以技术引进和仿照为 起点的国产化实验也开始进行，由于进口商品在质量和成本方面占据绝对优势，因而国 内市场被进口商品所垄断。在进口替代阶段，国内需求增长明显，而需求的上升导致该 类商品国产化生产以更高的速度扩大，进而确立批量生产体制，产品质量得到提高和成 本不断降低，最终实现了进口商品被国产商品代替。随后，这种商品的国内需求增长开 始趋缓，国产商品生产的扩大需要依靠出口的增加来维持，这一阶段被称为出口成长阶 段。而后国内需求变得停滞不前，出口由减速增长逐渐变为负增长，这又导致国内生产 出现同样的结果，这是其他更后进国家实施“赶超”战略的结果，随着这一过程的进一 步发展，更后进国家的廉价进口商品将逐渐占领国内市场，从而导致国产商品生产的萎 缩，这就是最后的逆进口阶段。 由于在这五个阶段中，特定产业的进口、国内需求、国内生产及出口等各种变量依 次由低到高延伸并相互交叉，呈现出大雁飞行的轨迹，故而被称为雁行发展状态。这一 理论向人们展示出一个后进国家是如何从先进国输入工业品，然后通过模仿进行生产， 以满足国内的需求，最后实现出口，并后来居上，最终取代过去的头雁地位。此后，一 些日本学者关于“雁行模式”的研究内容已经突破了对本国经济起飞的描述，开始注重 8 第二章对外贸易促进产业结构升级的理论分析 运用产业关联和产业转移理论，着眼于东亚区域经济一体化，深入探讨雁行模式的内涵 及其运行机理，对整个区域的经济振兴做出了极大的贡献。【3 3 】 这一理论首次从一个落后国家的角度论述了外贸战略如何促进该国产业结构升级的 问题。后发国家的产业发展充分利用了国际市场的有利资源，其产业结构的调整可以通 过国际产业间的梯度转移来实现。这为发展中国家和地区加速工业化进程提供了可能。 即落后国家可以通过引进具有先进技术的资本品，依靠自身的消化吸收，与自身低廉的 劳动力优势相结合，带动本国产业的发展。 2 1 4国家竞争优势理论 国家竞争优势理论是由美国哈佛商学院教授迈克尔波特在国家竞争优势一书 中提出的。该理论的核心内容是“国家钻石”模型。这一模型解释了国家在某个特定产 业的国际竞争中获得成功的各种相关因素，即每个国家都有的四个环境因素：生产要素： 需求条件；相关产业和支持产业的表现；企业的战略、结构与竞争状态。此外，政府和 机遇作为另外两个辅助因素也影响着上述四个因素，对一国的产业国际竞争力产生影响。 波特认为由这六个因素共同构成的动态的、激励创新的竞争环境是一国产业的国际竞争 力的来源，并详细分析了这些因素对产业国际竞争力的影响。【3 4 】 波特的竞争优势理论被认为是对传统的比较优势理论和资源禀赋论的超越和拓展。 国家的竞争优势实质是该国生产力发展水平的优势，实现该国竞争优势的关键在于国家 是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。这一理论解释了产业结构升级对对外贸易 的推动作用，即通过微观企业的竞争促进创新，通过创新提高中观产业的竞争力，从而 使国家在对外贸易中具有优势。但是波特研究的视角仍然集中于发达国家或是制度比较 完善，基础比较健全的国家，而对市场制度尚不完善，技术相对落后，资本比较匮乏的 发展中国家关注较少。另外，波特并没能对如何利用国际市场和对外贸易手段促进产业 竞争力的培育这一问题进行进一步研究。 2 1 5 战略性贸易政策理论 保罗克鲁格曼、詹姆斯伯兰特和巴巴拉斯本赛等人于2 0 世纪8 0 年代提出了 战略性贸易政策理论。该理论认为一国或地区政府在存在不完全竞争和规模经济的条件 下，可以通过关税、出口补贴和进口保护等政策手段，对本国现在或潜在的战略性产业 ( 部门、企业) 进行支持和资助，从而增强其国际竞争力，以谋取规模经济和外部经济 等额外收益，并借机挤占别国的市场份额和利润，促使世界专业化分工朝着有利于本国 或本地区的方向转化，最终实现本国福利的增加。这一理论的核心是以内部规模经济为 基础的利润转移理论和以外部规模经济为基础的外部经济理论。简言之，它主张政府根 据本国情况有选择的应用各种战略性贸易政策以谋求更大的利益。f 3 5 】 这一理论从国家层面说明了贸易战略和政策对一国的产业成长和竞争力形成以及该 9 西安石油大学硕士学位论文 国整体产业结构升级的巨大作用。一国为了促进本国福利的增加，应该选择成长潜力大， 具有发展战略意义的产业进行扶持，充分利用对外贸易的各类手段为实现目标服务。 2 2 对外贸易与产业结构的关系分析 对外贸易与产业结构之间存在着相辅相成，相互影响，相互作用的关系。一方面， 一个国家或地区在对外贸易中利用本国具有优势的产品，交易到本国所需要的产品，从 而突破了本国自身资源禀赋的限制，推动了本国经济的发展和产业结构的升级。即对外 贸易通过需求拉动和供给推动，使国内的产业结构与国际市场相互关联起来，为利用国 际市场，突破本国经济发展和产业结构升级中所遇到的要素束缚提供了条件和机遇。另 一方面，一国的产业结构决定了该国的生产结构，而生产结构是贸易结构的基础，从而 影响着本国对外贸易活动的层次高低。二者的关系可以通过图2 1 说明： il 对一徘拗h 。 产 外叫供给黝一 7 业 贸结 易 - - i 贸易结构h 生产结构r构 图2 - i对外贸易与产业结构的相互关系图 2 3 产业结构升级的根本动因 产业结构升级的过程实质上是资源再配置效应和扩散效应共同发生作用的过程。也 就是指，生产要素总是从生产效率较低的部门向生产效率较高的部门流动，从而在各个 部门间形成一种新的配置，这一配置的经济效率更高，因而会促进经济的发展。另外， 由于某一产业的快速发展，必将导致与其相关联产业的快速发展，这种扩散效应也会对 整个经济的发展起到推动作用，带动产业结构的整体升级。 因此，影响产业结构升级的关键因素是出现生产效率明显高于其他产业的产业。而 生产率的提高又依赖于技术进步。所以，经济学界普遍认为，技术进步是产业结构升级 的根本动因。具体来说，技术进步对产业结构变动的影响有以下几个方面： 第一，技术进步对产业部门中的生产技术结构、生产工艺过程、生产率、生产方式、 生产规模等产生深刻影响，提供新的有效促进产业扩张的机制，进而对产业结构变动产 1 0 第二章对外贸易促进产业结构升级的理论分析 生影响。 第二，新技术的出现，同时会促进新兴产业的诞生，改造和淘汰落后产业，推动产 业结构发生质的变化。 第三，某一产业新技术的出现，在深刻影响本产业发展的同时，会以技术扩散的方 式对相关产业的生产方式，技术水平产生影响，推动其技术进步，进而促进整个社会的 产业结构调整。 第四，技术进步引导需求结构变动，需求结构的变动拉动产业结构调整。技术的不 断创新会带来更多的质优价廉的商品，使人们的消费需求不断提高，进而促使厂商为了 迎合市场需求加大对新产品，新技术的研发，最终促进整个产业的技术进步，推动产业 结构升级。 另外，世界经济发展的历史表明，当技术进步累积至一定程度时，就会出现深刻的 科技革命，从而导致世界范围内的产业革命，新兴产业被确立，落后产业被淘汰，三次 科技革命和三次产业革命所导致的主导产业更替和产业结构的演化都充分证明了这一 点。【2 8 】 2 4 对外贸易促进产业结构升级的具体机制 2 4 1进口贸易对产业结构升级具有推动作用 首先，进口贸易对于突破要素供给“瓶颈”，推动产业结构升级具有明显作用。 在发展中国家实现产业成长，经济进一步起飞的过程中，资本品及其他所需资源要 素往往会出现供给不足的状况，进而严重影响经济的持续发展。随着新兴产业的不断成 长，发展中国家较为落后的生产技术、机器设备及资源禀赋无法满足该产业扩张所需要 的资本品以及资源要素需求。这种情况必然会对产业结构的优化升级产生严重阻碍，但 单纯依靠国内市场又难以有效解决。通过进口贸易可以突破国内的要素供给“瓶颈”，充 分利用国际市场上比较成熟的资本品和技术装备，以及其他资源要素，进而推动国内产 业结构的升级。 小岛清的“推动国民生产过程”理论从国际产业转移的角度探讨了进口贸易对一国 经济增长和结构升级的作用。即一国在经济增长和产业结构升级中，在资本、技术、企 业家才能和熟练劳动力等各类生产要素中总会遇到一些“瓶颈”和制约，限制了本国具 有优势的其他生产要素发挥作用。而通过短缺要素的进口贸易可以帮助突破约束，保证 经济增长和产业结构调整最终得以实现。 其次，利用进口贸易中的技术引进可以直接促进技术进步，从而实现产业结构升级。 正如前文所述，技术进步是产业结构升级的根本因素。产业结构变化与各产业的劳 动生产率变化密切相关，而技术进步是劳动生产率变化的决定因素。技术进步速度较快 的产业部门，劳动生产率上升较快，该部门的生产成本也随之下降较快，资源会不断地向 西安石油大学硕士学位论文 该部门流动，导致其在整个产业结构中的比重上升。由于在经济发展过程中，各个产业部 门的技术进步率不同，技术进步率高的部门会逐步取代技术进步率低的部门而成为主导 部门。正是这种技术进步导致的生产率提高推动着产业结构的高度化进程。但是，单纯 依靠本国自身的科技积累和发展，实现技术进步的过程往往太过漫长。特别是像中国这 样的发展中国家与发达国家相比，技术差距还比较大，许多国外已经成熟的技术中国可以 通过引进，节省自己研发的支出。维农的产品周期理论说明，一种产品的生产是逐步从发 达国家向发展中国家转移的，而产品生产的转移必然伴随着技术的传递。因此发展中国家 通过技术的引进实现技术进步是十分可行的。 技术引进国通过技术引进可以从以下几个方面促进本国的技术进步： 第一，能够实现技术水平的快速提高。一般而言，一项较重大的基础科研成果，从 研究、试验、设计到投入生产，需要1 0 年到1 5 年的时间。具有后发优势的技术引进国 在进口该技术后只需两三年时间就可以投入生产，迅速提高国内生产技术水平。所以引 进先进技术可以大大加快引进国技术进步的速度，从而推动其经济发展与产业升级。日 本在战后经济高速增长期的2 0 年时间里，走完了西方发达国家花费半个世纪的技术发展 历程，其技术进步速度可见一斑。 第二，可以大幅度节约技术开发经费。自主开发技术具有投入高、开发时间长，而 且风险巨大的特点，甚至有可能是高投入、零回报。对于发展中国家而言，在其经济发 展还相对落后的情况下，这样的高投入、高风险是难以承受的。而技术引进虽然需要支 付一定的费用，但是比自主开发所需要的资金要少得多，同时也可以避免因自主开发的 技术在实用性、先进性等方面与他国开发的技术存在差距而遭到淘汰的风险。据统计， 通过技术引进，战后日本实现飞跃时期的研发成本甚至不到西方发达国家的三分之一。 第三，技术引进具有明显的竞争与示范效应。技术引进国引进一项先进技术后，一 方面，技术引进企业会在竞争中获得优势，进而会促使更多的企业引进或模仿类似技术， 以此来分享技术进步带来的超额利润。另一方面，技术引进企业在其它企业的模仿与创 新的压力下，会加强保持技术领先性的意识，进而会在引进技术的基础上，对新技术进 行开发与创新，或者引进更先进的技术。简言之就是，技术引进企业通过市场竞争向国 内同类产品生产企业展示了拥有先进技术的巨大竞争优势。这种展示对国内同类产品企 业是一种示范作用。其他企业为了在市场竞争中占据一席之地，会对引进技术进行模仿 甚至创新。而其它企业的模仿与创新又必然会促使最初的技术引进企业开发或引进更先 进的技术，进而推动技术的整体进步。p i j 2 4 2出口贸易对产业结构升级具有拉动作用 首先，出口贸易对于克服结构性需求“瓶颈 ，推动产业结构升级具有明显作用。 发展中国家在产业结构升级的过程中，往往需要面对传统产业的产品国内需求相对 不足的困境。随着经济发展水平不断提高，传统产业产品的生产能力大大提高，但由于 第二章对外贸易促进产业结构升级的理论分析 其需求弹性较低，随着生产能力扩大，国内消费者对于传统产业产品的需求非但没有相 应增加甚至会缩小，导致这类产品的生产相对过剩。例如，中国纺织行业的由于提高了 生产效率而取得了发展，但由于国内需求不足，出现了产能过剩的状况。这种结构性的 需求“瓶颈”，严重阻碍了产业结构的进一步优化升级，但单纯依靠国内市场又难以有效 解决。而出口贸易可以为国内已经存在过剩生产能力的产品提供新的市场，并刺激国内 生产能力的进一步提升。对外贸易中的“剩余的出路”理论对此做出了解释。该理论认 为：如果一国存在闲置的资源和生产要素，资源和生产要素的利用就会出现低效率，这 体现为两种情况：第一种情况是生产无效率，即：一国所拥有的资源没有得到充分利用， 导致国内的生产没有达到最高水平；第二种情况是配置无效率，即：虽然一国资源得到 了充分利用，但生产主要集中在低层次的产品，出现了低层次产品的供给过剩而高层次 的产品供给不足的现象。如果开展对外贸易，就可以为该国的剩余资源和产品找到出路， 解决资源过剩和效率低下的问题，进而拉动产业结构升级。 其次，出口贸易中的产品结构的不断优化可以拉动产业结构升级。 正如前文分析，产业结构决定生产结构，生产结构是贸易结构的基础，特别是对出 口产品结构具有重要影响。生产结构的高级化，会带动出口产品结构的相应提高。但是 出口产品结构不是被动地适应生产结构的变化，它和生产结构之间存在相互作用的关系。 这一点已为许多发达国家和新兴工业化国家的历史经验所证实。例如，在工业化达到一 定程度时，纺织业在生产中的比重逐渐下降，而纺织品在出口产品中的比重往往比纺织 工业在工业中的比重更低：在接下来的发展阶段中，钢及一般金属产品、机械和运输设 备等产业在生产中的比重逐步上升，钢及其制成品在出口产品中所占的比重又出现了高 于其在生产中的比重的情况。这说明出口产品结构转换比生产结构转换更快。通过出口 贸易的引导，资源会向更高级的产业部门流动，从而拉动了产业结构的升级。 3 h 西安石油大学硕士学位论文 第三章利用对外贸易战略促进产业结构升级的国际经验及启示 3 1 美国的贸易战略演变和产业结构升级 作为世界经济的头号强国，美国是自由贸易的主要倡导者之一。但是，通过对其自 身的经济发展史进行考察和研究，不难发现，在经济的起飞阶段，美国贸易战略中的保 护主义十分明显。随着自身实力的不断增强和世界经济政治格局的演变，其贸易战略也 随之不断调整，又经历了推行多边自由贸易阶段和倡导公平贸易阶段。相应的，美国国 内的代表产业也从农业向工业，服务业演变，对研究利用对外贸易战略促进产业结构升 级的问题十分具有借鉴意义。 3 1 1