（国际贸易学专业论文）欧盟东扩的贸易转移效应及对中国出口的影响.pdf

摘要 2 0 0 4 年5 月1 日，欧盟实现了历史上规模最大的一次扩张，爱沙尼亚、拉 脱维亚、立陶宛、波兰、匈牙利、捷克共和国、斯洛伐克、斯洛文尼亚、马耳他 和塞浦路斯正式成为欧盟成员国。 按照国际贸易理论，区域经济一体化组织的建立会带来两种贸易效应：贸易 创造效应和贸易转移效应。区域贸易组织建立以后，成员国之间的贸易增加可能 会取代原来他们与区域组织非成员国的贸易，从而导致贸易转移。欧盟东扩会使 得欧盟老成员国与新成员国之间的贸易关系更加密切，欧盟内部贸易比例继续增 加，从而对非欧盟成员形成贸易转移。通过引力模型，本文对欧盟东扩的贸易转 移效应进行了研究。研究结论表明，欧盟东扩存在贸易转移效应，但是现阶段贸 易转移规模不大，效果也不是很明显。结合其他学者的研究说明中国是受到欧盟 东扩贸易转移效应影响比较大的国家。 文章结构安排如下：首先是引言，简单介绍了论文的选题背景和意义，以及 使用的研究方法。接着是正文，j 下文以贸易转移效应为主线，共分四章。第章 从区域经济一体化理论的角度，以关税同盟为例分析了贸易转移形成的原因和影 响：并且总结了贸易转移效应的影响因素。第二章，首先从历史的角度总结了欧 盟前四次扩大的贸易转移效应；进而针对欧盟东扩，对欧盟东扩的贸易转移效应 进行了总结并且从贸易数据上对欧盟东扩作了初步研究。第三章是本文的重点， 通过引入引力模型，采取回归分析方法，对欧盟东扩进行实证研究；并且引用其 他学者的结论分析欧盟东扩对不同行业和中国的影响。第四章分析了欧盟东扩对 中国出口形成贸易转移的原因，并且对此提出了相应的政策建议。 关键词：欧盟东扩引力模型贸易转移效应 a b s t r a c t m a y 12 0 0 4w i t n e s s e dt h el a r g e s te n l a r g e m e n ti nt h eh i s t o r yo ft h ee u t e nc o u n t r i e s c y p r u s ，c z e c hr e p u b l i c ，e s t o n i a , h t m g a r y ，l a t v i a , l i t h u a n i a ，m a l t a ，p o l a n d ， s l o v a k i aa n ds l o v e n i ab e c a m et h er e g u l a rm e m b e rs t a t e so f t h ee u i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r yh o l d st h a tr e g i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n sm a yb r i n gt w o t r a d ee f f e c t s ：t r a d ec r e a t i o ne f f e c ta n dt r a d ed i v i s i o ne f f e c t a f t e re s t a b l i s h m e n to ft h e r e g i o n a lt r a d eb l o c s t h em e m b e r sm a ys u b s t i t u t ei n t e m a lt r a d ef o rt h e i rf o r m e rt r a d e w i t hn o n m e m b e r s 1 e a d i n gt ot h et r a d ed i v i s i o n t h ee ue n l a r g e m e n te n s u r e st h e i n c r e a s eo ft h ei n t r a - e u 订a d e w h i l ed e c r e a s et r a d ew i t hn o n m e m b e r s s ot h e r ei sa p o s s i b i l i t yo ft r a d ed i v i s i o n u s i n gt h eg r a v i t ym o d e l t h ea u t h o rs t u d i e dt h e 订a x l e d i v i s i o ne r i e c to ft h ee ue n l a r g e m e n t t h er e s u l ts h o w st h a tt h e r ei n d e e di sat r a d e d i v i s i o no ft h ee ue n l a r g e m e n t w h i l en e i t l l e ri t ss c a l ei sl a r g en o ri t se f f e c ti se v i d e n t w i t ho t h e rs t u d yr e s u l t s c h i n aw i l ls u f f e rm o s tf r o mt h et r a d ed i v i s i o ne r i e c t t h et h e s i si s a r r a n g e d a sf o l l o w e d ：t h ei n t r o d u c t i o np a r t s i m p l ye x p l m n st h e b a c k g r o u n d sa n ds i g n i f i c a n c eo ft h et h e s i s a n dn a r r a t e st h er e s e a r c hm e t h o d f o l l o w i n gi st h ep r i n c i p a lp a r t ，w h i c hh a sf o u rc h a p t e r s ，f o c u s i n go nb a d ed i v i s i o n c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st r a d ed i v i s i o ne f f e c tf r o mt h ea n g l eo ft h er e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o nt h e o r y a n dt h e ns u m m a r i e sa f f e c t i n gf a c t o r so ft r a d ed i v i s i o n c h a p t e r t w os t a r t sw i t hh i s t o r i c a lr e v i e w so ft r a d ed i v i s i o ne f f e c to ff o u re uf o r m e r e n l a r g e m e n ta n dt h e na n a l y z e st h ee ue n l a r g e m e n to nt h eb a s i so ft h et r a d ed a t a a s t h ec e n t e r c h a p t e rt h r e ei n t r o d u c e st h eg r a v i t ym o d e lo ft h et r a d ev o l u m ea n a l y s i s ， a n dt h e nm a k e st h ee s t i m a t i o no ft h ew a d ed i v i s i o no ft h ee ue n l a r g e m e n t a t i e rt h a t ， t h ea u t h o ra n a l y z e st h ee f f e c to f t h ee u e n l a r g e m e n to ni n d u s t r i e sa n dc h i n ab yc i t i n g t h es t u d yr e s u l t s t h e1 a s te h a p t e ra n a l y z e sr e a s o n so ft h et r a d ed i v i s i o ne 丘j c to ft h e e ue n l a r g e m e n to nc h i r l aa n dg i v e st h er e l e v a n ts u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：e ue n l a r g e m e n t t r a d ed i v i s i o ne f f e c t g r a v i t ym o d e l 南开大学学位论文电子版授权使用协议 论文欧盟东扩的贸易转移效应及对中国出口的影响系本人在南开大学学 习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品收 录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论文电 子版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同 意南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园网 上允许读者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公丌学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：南开大学经济学院国际经济与贸易系 作者签名：边黼 学号： 0 2 1 1 7 9 日期： 2 0 0 5 5 8 引言 引言 2 0 0 4 年5 月1 日，欧盟实现了历史上规模最大的一次扩大，8 个中东欧国家 一爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利和斯洛文尼亚 和2 个地中海国家一马耳他和塞浦路斯等1 0 个国家正式成为欧盟成员国。欧盟 东扩使得欧盟整个经济区域的面积由原来的3 2 0 万平方千米，扩增为3 8 9 万平方 千米；总人口数也由3 7 亿人，增加至4 5 亿人，成为全世界最大的区域经济体。 欧盟东扩的初衷源于欧盟的政治考虑，但是经济因素从来没有被忽视过。 欧盟1 0 个新成员国的经济规模比较小，但是新成员的加入，对欧盟经济的发展 会带来一定的促进作用。欧盟东扩以后，必定引起欧盟内部贸易流量的重新调整， 欧盟与新成员国之间的贸易肯定会继续上升，欧盟内部贸易比例的增加对于区域 外的国家和地区形成了不利的影响。欧盟东扩给欧盟老成员国、新成员国和第三 国带来不同的贸易影响。 而对于中国来说，欧盟东扩的经济意义远远大于其政治意义。东扩后的欧盟， 年进出口总额占世界总贸易额的2 0 ，国内生产总值占世界的四分之一，成为全 球最大的贸易集团和进口市场。同时中国经济的快速发展对欧盟的吸引力也越来 越大。东扩后的欧盟已经成为中国第一大贸易伙伴，而中国也是欧盟第二大贸易 伙伴，积极发展中欧经贸关系对双方都有极其重要的意义。欧盟东扩对中欧贸易 关系的影响成了中外学者研究的个热点问题。 欧盟东扩给中国对欧出口的发展带来了机遇和挑战。从长远与宏观看，欧盟 东扩有利于中欧经贸关系的发展，但近期来看，对我国的影响弊大于利。对我国 的挑战与影响涉及贸易市场( 原成员与新成员) 与贸易条件，体现在贸易转移、 纺织品、农产品、关税配额、反倾销措施、技术标准、原有的双边互惠贸易协议 失效以及投资等诸多方面1 。 按照区域经济一体化理论，关税同盟的建立会带来两种贸易效应：贸易创造 效应和贸易转移效应。贸易转移效应的产生源于同盟内部生产成本较高的产品贸 易取代了同盟外其他国家产品成本较低的产品，从而给同盟外的国家带来贸易损 刘德标，“如何化解欧盟东扩后对我国经贸的负面影响”，2 0 0 4l o1 5 。 引言 失。欧盟东扩会造成区域内贸易比重进一步上升，扩大后的欧盟将会进一步减少 对外部贸易的依赖程度，非欧盟成员国可能会失去与欧盟的一些贸易机会而蒙受 贸易转移效应的影响。1 0 个新成员国中的一些国家与我国经济发展水平相近， 出口产品结构也比较接近，对中国产品的替代性很高，还有欧盟的贸易保护倾向， 再加上地理位置、交通运输上的优势，因此，新成员国的一些商品极有可能替代 中国产品占有的欧盟市场。 本文仅从贸易转移效应这一方面来研究欧盟东扩，考察欧盟东扩的贸易转移 效应，试图发现欧盟东扩对中国出口的影响。欧盟东扩会影响我国出口，就此问 题中国商务部正在跟欧盟委员会进行谈判。在具体的谈判结果出来之前，我们利 用模型来预测欧盟东扩所带来的贸易转移效应，并以此为基础考察对中国出1 ：3 的 影响并提出相应的应对措施。这样的研究对中国出口和中国经济同样是非常有意 义的。 新成员国获得了完全的欧盟成员国地位，并且加入欧盟统一市场，这可以大 大降低了贸易成本2 ，以促进欧盟内部贸易的发展，而减少与区域外经济体的贸 易，导致贸易转移的发生。如何衡量新成员国加入欧盟统一市场的这种作用呢? b a l d w i n ，f r a n c o i s 和p o r t e s ( 1 9 9 7 ) t 粉使用估算贸易成本的降低的方法。在中东 欧国家与欧盟的贸易中他们量化贸易成本降低了1 0 。而k e u s s c h n i g g 和k o h l e r ( 2 0 0 4 ) 也使用过此种方法，不过他们认为在考虑加入统一市场时，贸易成本降低 的百分比为5 更合适。而r i c h a r d n a h u i s ( 2 0 0 4 ) i e k 为这种方法存在三方面的不足： “第一，这个贸易成本降低百分数是任意的；第二，这个百分数对各个国家都是 一样的，这意味着欧盟东扩的影响紧紧局限在了对开放程度相同的国家的影响是 相同的；第三，欧盟东扩对所有部门的影响是相同的，而欧盟东扩的影响是不对 称的，这将导致工业结构的重新调整。”3 按照一些学者的观点，引力模型的灵 活使用，可以克服以上的不足。所以本文使用引力模型研究欧盟东扩的贸易转移 问题。并且在行业水平上引用一些研究成果来更好的说明问题。 利用引力模型研究贸易流量的先例很多，我的创新点不在与这种发法的使 用，而是在于具体的模型的建立上，通过虚拟变量的添加达到预想的研究目的。 很多学者在国家水平使用引力模型来研究加入某个区域组织对国家贸易的总体 2 这不仅涉及到与贸易障碍的消除和降低，还有共同的产品认证标准和再种行政管理障碍的降低。 3 r i c h a r dn a b u i s ，o n es i z ef i t sa l l ? a c c e s s i o nt ot h ei n t e r n a lm a r k e t ；a r ii n d t t s t r y - l e v e la s s e s s m e n to f e ue n l a r g e m e n t ，p 引言 影响，也有学者在行业上使用引力模型研究对行业的具体影响。本文首先在国家 承平上磷究了欧盟东扩静贸易转移效应，丽后又窝n a h u i s ( 2 0 0 4 ) 在行业水平的磷 究结论骰 充，使得怼欧魏东扩贸易转移效应夺一个更加完整豹结论。 本文的不足在于由于瓷源和条件限制，所搜集的一些数据的统计口径不是很 一致：还有欧盟东扩完成的时间魄较短，欧盟东扩的贸易数据# 较少，对研究结 论的可靠性商一定的影确。 第一章贸易转移效应相关理论与影响因素 第一章贸易转移效应相关理论与影响因素 经济全球化与区域经济一体化是当今经济世界的两个发展方向和趋势。按照 自由主义经济学家的看法，经济全球化是一个有利于全球福利增进的过程，因为 经济全球化扩大了世界市场的规模，促进了国际分工和国际竞争，从而使得所有 参与经济全球化的国家可以在更大范围的国际分工与贸易中获利4 。而经济区域 一体化从理论上来说是一个次优( s e c o n db e s t ) 选择。在些情况下区域合作的结 果并不一定比不合作的结果更好，因为区域贸易合作可能引发贸易转移效应5 ， 在一定程度上造成贸易秩序的扭曲。因此，长期以来主流经济学家追求的理想境 界是全球性的贸易自由化。 欧盟的提供了区域经济一体化成功的典型。2 0 0 4 年5 月1r ，1 0 个国家正式 加入欧盟。欧盟东扩使得欧盟整个经济区域的面积由原来的3 2 0 万平方千米，扩 增为3 8 9 万平方千米；总人口数也由3 7 亿人，增加至4 5 亿人，成为全世界最大 的区域经济体。欧盟东扩必将重新调整欧盟内部的贸易流向，对欧盟老成员国， 新成员国和第三国都会产生不同的利益影响。那么，欧盟东扩会不会扭曲贸易， 引起贸易转移效应呢? 这是本文探讨的重点。 第一节区域经济一体化理论与贸易转移效应 区域经济一体化是指地理区域上比较接近的两个或者两个以上的国家和地 区，通过协商制定经济政策和措施，并在经济上实行某种经济联合或者组成区域 性经济组织的过程。按照参加国的具体情况和不同的目标，世界上形成了多种形 势的一体化组织。按照贸易自出化发展和合作的程度，区域经济一体化可以分为 4 现实生活中经济全球化的经济全球化发展的后果并非都是积极的与正面的。造成次后果的原因又两种类 型：一种是由于市场机制本身的特性造成的：另一种是由于在参与经济全球化的过程中有屿国家不能采取 正确的应对措施。参见“区域经济一体化与经济全球化”，博鳌孵洲论坛，2 0 0 2 0 5 - 3 0 。 5 而k o w a l e a y k ( 2 0 0 0 ) 指出贸易转移不是衡量一国参加区域组织后福利变化的唯一方法，贸易转移不一定会 降低国际福利。即使在一个只存在贸易转移效应而没有贸易创造效成的关税同盟，国家也可能由于参加同 盟而增加福利。 4 第一章贸易转移效应相关理论与影响因素 不同的形式：自由贸易区( f r e et r a d ea r e a ) ，关税同盟( c u s t o m su n i o n ) ，共同市场 ( c o m m o nm a r k e t ) ，货币联盟( m o n e t a r yu n i o n ) ，经济一政治联盟( e c o n o m i e p o l i t i c a l u n i o n ) 6 。 伴随着区域经济一体化实践的发展，经济学家对其的理论研究也不断深化。 但是只有关税同盟的理论比较成熟，这里就以关税同盟为例介绍贸易转移效应1 。 最早的区域合作理论可以追溯到二十世纪五十年代初v i n e r 提出的著名的 关税同盟理论。在此之前的传统经济理论认为区域经济一体化是值得鼓励和倡导 的，因为自由贸易使得全球福利最大化，区域贸易自由化虽然没能实现福利最大 化，但是无疑是向贸易自由化的迈进，能使成员国和非成员国都受益，从而提高 了整个世界的福利水平。v i n e r 对这种传统理论提出了置疑，他的研究表明建立 关税同盟决不等于向自由贸易靠拢，因为关税同盟虽然提高了成员国之间的自由 贸易却抑止了对外贸易。 v i n e r 在其代表作关税同盟问题( 1 9 5 0 ) 中，提出了两个重要概念： “贸 易创造”( t r a d ec r e a t i o n ) 和“贸易转移”( t r a d ed i v e r s i o n ) 。当代国际贸易与 金融大辞典在“关税同盟理论”中总结了v i n e r 的观点给出了两个概念的定 义。”贸易创造效应由生产利得和消费利得构成；关税同盟形成以后，在比较优 势基础上使生产更加专业化，使资源使用效率提高，扩大了生产利益；同时，成 本更低的产品的进口使一国该项产品消费开支减少，扩大了社会需求，结果会使 贸易量增加。贸易创造效果使关税同盟国的社会福利水平提高。贸易转移效应指 关税同盟国某种产品的进口国由世界上生产效率最高，成本最低的国家转为同盟 国内生产效率最高的国家时，若是两者不是一国，则进口成本增加，消费开支扩 大，使同盟国的社会福利水平下降的效果。”8 在此需要指出的是区域贸易合作 理论中所研究的贸易转移效应主要是针对加入区域组织的成员国，研究它们的福 按照国际经济学的标准解释，自由贸易区是指两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体之问达成协 议，相互取消关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的国际经济一体化组织。自由贸易区是国际经 济一体化组织中昂基本、最一般的形式。它具有两个方面特征，一是在合约方内部取消贸易障碍，实现自 由贸易，但没有共同对外关税；二是通常采取原产地规则。关税同盟是在自由贸易区的桀础上，实行共同 的对外关税。共同市场是在关税同盟的基础上，更进一步，实现区域内各成员国之间商品，服务，瓷奉和 人员之问的自由流动。货币同盟则是在共同市场的基础上要求个成员圆实行共同的货币政策，使用统一货 币这意味若成员国必须让度本国的货币政策和放弃本国的原有货币。最后一个阶段是经济政治联盟，在 这一阶段成员国需要放弃把经济，政治权利，听从于这个超国家的国际一体化组织。 7 贸易转移效应和贸易创造效应往往是同时并存的，是区域贸易组织理论的基础，所以这里也要介绍贸易 创造效心，爿i 过本文的研究重点在贸易转移效应。 o 薛荣久等主编，当代国际贸易与台融大辞典，对外经济贸易大学出版社，1 9 9 8 年3 月第一版。 5 第章贸易转移效应相关理论与影响因素 利变化。而本文的研究重点是由于欧盟东扩所引起的贸易流量的变化，主要是考 察欧盟东扩以后原来欧盟成员国与第三国的贸易有多少被扩大后的欧盟内部贸 易所代替。因而本文指的贸易转移效应不是侧重于欧盟成员国福利的变化，而是 欧盟东扩引起的贸易流量的变化。 一贸易创造和贸易转移基本理论 首先看v i n e r 的原始模型： 假定a 、b 、c 三国都生产x 产品，且x 产品在三国之间的运输成本为零， 其需求曲线和供给曲线都是市场价格的函数，三国货币之间的汇率不受任何贸易 政策的影响。a 和b 建立关税同盟，c 为非成员国，t b 和t c 分别为a 国从b 国和c 国进ux 产品所征收的关税率。假定生产成本不变，a 国x 产品价格为 3 5 元，b 固为2 6 元，c 因为2 0 元。一旦形成关税同盟就会出现两种情况： 1 、贸易创造关税同盟 关税同盟成立之前，为了保护国内生产，a 国对从b 国、c 国进口的x 产 品征收高关税，a 国对x 产品的进口量为零。当a 国和b 国建立关税同盟后， 区域组织内部相互减免关税，消除贸易壁垒，此时a 国从b 国进口的x 产品的 税率t b 为零，a 国开始从b 囤进口x 产品，从而贸易创造效应产生。对于c 国来说，a 国和b 国实行共同的对外关税政策，只要对c 国的税率t c 在3 0 以 上，就可以限制关税同盟成员国从c 国进口x 产品。关税同盟的建立，a 、b 两 国从自由贸易中获利，而对于c 国也没有利益损失，因此增进了整个社会的福 利。 2 、贸易转移关税同盟 假定在关税同盟建立之前，a 国对x 产品征收的进口关税t b 、t c 为零，此 时a 国从c 国进口x 产品。a 国和b 国建立关税同盟之后，实行共同对外关税 在3 0 以上，a 国就会停止从c 国进口x 产品，改而从b 国进口。菲关税同盟 c 国的低成本产品被同盟国成员的较高成本产品所代替，产生了贸易转移效应。 此时t b 为零，所以a 国从b 国进口x 产品，也发生了贸易创造效应。单看贸 易转移效应，福利减少了，因为生产从效率较高的c 国转移到了效率较低的b 6 第一章贸易转移效应相关理论与影响因素 国，是生产背离了比较优势原理。对于a 国来说，进口x 产品的价格从2 0 元上 升到2 6 元，价格提高了，消费量减少，福利下降；而对于b 国发生了贸易创造， 福利提高了。对于c 国来说，贸易机会被关税同盟成员国b 国取代，从而福利 降低了。 贸易创造关税同盟在使得成员国增加福利的同时，并没有给其他国家带了不 利影响；而贸易转移关税同盟，在组织内部即有贸易创造效应又有贸易转移效应， 两种相反的力量既能增加成员国的福利，又能减少成员国的福利，所以对成员国 的影响要看两种贸易效应的综合作用；而非成员国却从贸易转移中遭受了福利损 失。 二贸易转移和贸易创造的图形分析 下面通过图形来分析一下贸易转移效应。图1 1 中s a 代表上述国家a 的供 给曲线，d a 是其需求曲线，e 点是没有国际贸易情况下a 国的均衡点。s b ，s c 分别是b 囤和c 国对a 国在没有关税条件下的供给曲线；s c + t 是a 国对c 国 的产品征收关税后c 国对a 国的供给曲线。 d c b a o p 叉鼬 l q lq 2q 3q 4 图1 1关税同盟的贸易转移和贸易创造 如果a 国对b 国和c 国征收相同的关税t ，由于c 国产品价格更低，所以 第一章贸易转移效应相关理论与影响因素 a 国会从c 国进口产品，进口量是q 2 q 3 。如果a 国和b 国建立关税同盟，两国 之间的关税壁垒消除，b 国产品由于取消了关税而获得竞争优势，a 国就会以价 格o b 从b 国进口产品。此时，a 国的进口量为q l q 4 ，其中q i q 2 和q 3 q 4 是贸 易创造效果，因为区域贸易组织之间的贸易量上升了，q 2 q 3 是贸易转移效应， 因为区域贸易组织的出现使成本较高的b 国产品取代了成本较低的c 国产品， 贸易转移效应对于成员国来说是一种损失。所以关税同盟的最终效果取决于贸易 创造所带来的福利的改善与贸易转移所带来的贸易损失的大小。对非成员国束 说，区域贸易组织的这种贸易转移降低了成员国对非成员国产品的需求，会直接 影响贸易条件，给非成员国的贸易条件带来了负面影响，使其蒙受了福利损失。 从v i n e r 的理论中我们得出一个重要结论：贸易转移效应的产生跟关税水平 有直接关系。因为区域贸易组织的建立，会降低甚至取消成员国之间的关税水平， 从而改变区域内外产品相对价格的变化，引发贸易转移。 三v i n e r 理论的修正和发展 v i n e r 的贸易转移和贸易创造理论引起了理论界的激烈争论，特别是 m e a d e ( 1 9 5 5 ) 和l i p s e y ( 1 9 5 7 ) 对v i n e r 的理论作了重要的补充和扩展。m e a d e 强调 了在多个国家和多种商品贸易的情况下，价格和贸易条件对于维持和达到区域贸 易组织国家的国际贸易和收支平衡的作用。他指出关税同盟的建立将改变产品的 相对价格，这样必将改变消费方式，因此也最终改变国家问的贸易量，既可能出 现贸易量的增长也可能使贸易量的减少。所以贸易转移效应取决于贸易产品的相 对价格和贸易流量两个方面。区域贸易组织建立前的关税水平和需求弹性决定了 关税同盟的建立会引起多大的相对价格和贸易流量的变动。这里又一次强调了关 税水平，而且是区域贸易建立之间的关税水平；需求弹性也作为一个新的贸易转 移影响因素被提出来。 l i p s e y 用次优理论对关税同盟进行分析，他认为v i n e r 忽略了同类产品的 消费替代性。关税同盟可以用次优理论来解释，这意味着经济中存在着一个次优 均衡点，虽然这一点并不是帕雷托最优，但是达到这一点却可以实现帕雷托改进。 区域贸易组织的建立引起成员国国内相对价格的变化所引发的贸易转移效应，会 第一章贸易转移效应相关理论与影响因素 受商品替代性和消费者偏好的影响。所以在考虑贸易转移效应的时候，商品替代 性和消费者偏好也应该考虑在内。 进入2 0 世纪9 0 年代，对区域主义的研究进入了一个新阶段：从以前的比 较静态研究转入了时间路径问题的研究。最具有代表性的学者j a g d i s hb h a g w a t i ( 1 9 9 3 ) 。他指出优惠贸易区的效果实际上有一个动态的时间路径问题。这一问题 有两种可能的结果。当优惠贸易区的时间路径与多边贸易谈判的时间一路径彼此 分离互不影响的时候，优惠贸易区对他国即无害也无利；当优惠贸易区与多边贸 易的实时间一路径同时被采用，他们就会相互作用，优惠贸易区对其他国家就会 产生良性或者恶性的影响。按照b h a g w a t i 的观点，从动态角度研究优惠贸易区 域的贸易影响效果应该更好一些。 第二节贸易转移的影响因素 一贸易转移的影响因素 从以上的关税同盟理论分析中可以看到贸易区域组织的一个负面效应就是 贸易转移的产生。贸易转移的产生和大小应该与以下因素有关： ( 一) 关税水平 一是关税同盟建立之间各国的关税水平，二是关税水平建立之后实行的共同 对外关税水平。关税同盟建立之前各国的关税水平越高，随着关税同盟的建立， 区域组织内部产品的贸易价格的下将的幅度越大，取代非成员国家的贸易流量越 大，贸易转移效应越大。关税同盟建立后所采取的共同对外关税越高，非成员国 与区域贸易组织的贸易价格会越高，成本越大，产生贸易转移的机会越大。 ( 二) 贸易双方的产品供给 一是贸易双方的产品供给弹性：关税同盟内部成员国的供给弹性越大，价格 的上升带来的产品产量的增加会越大，对非成员国的产品需求会越少，贸易转移 第一章贸易转移效应相关理论与影响因素 效应会越大。同样，非成员国的供给弹性越大，对于价格的不利变动反映越敏感， 供给就会越少，出口产品被替代的机率越大。二是贸易组织成员国与非成员国贸 易产品的差异性和替代性。如果贸易产品与国内产品有很大的差异性，则发生贸 易转移的机会较小；如果贸易产品与国内产品很相似，具有很强的替代性，则发 生贸易转移的可能性很大。三是区域贸易组织的成员国与非成员国的产品贸易结 构。如果成员国和非成员国是互补型贸易结构，则贸易转移效应应该比较小；如 果成员国和非成员国是替代型贸易结构，则贸易转移效应应该比较大。随着经济 和贸易的发展，区域贸易组织成员国和非成员国的产品结构也会发生变化，随着 贸易产品结构的变化，这也会影响贸易转移的发生。 ( 三) 消费者的需求变化 这里主要是指消费者的消费偏好和需求弹性。如果关税同盟内部的消费者对 非成员国的产品需求弹性越小，越偏好于非成员国的产品，对非成员国产品的消 费受到的价格影响就会越小，贸易转移也就越小。消费者消费需求的变化，就会 导致贸易产品的变化，从而可能导致贸易转移的发生。 二a v i l a 的衡量标准 j o h nl a w r e n c ea v i l a 9 也对欧盟东扩的贸易转移效应提出了一套衡量标准。 他认为区域经济一体化的建立的确存在贸易创造效应和贸易转移效应，因此非成 员的贸易伙伴可能会从扩大的欧盟中遭受贸易和投资的转移效应。但是在下面的 情况下，贸易转移的规模会比较小： 1 与新成员国相比，区域经济一体化组织的经济体更大； 2 与区域外国家的贸易流量相比，区域组织内的贸易程度更高； 3 加入区域经济一体化的新成员更发达； 4 与非成员国相比，新成员国的生产成本更低。 如果欧盟扩大满足了上述标准，在这种情况下贸易转移就很小。但是第3 条和第4 条并不符合实际情况，所以按照a v i l a 的观点欧盟东扩还是应该具有贸 易转移效应的。 ，见“欧盟东扩和洲自由贸易区的兴起对亚欧关系的影响”，吐界经济导刊，2 0 0 4 年第1 1 期，侯蕾 译。 1 0 第二章欧盟东扩与贸易转移 第二章欧盟东扩与贸易转移 欧盟从1 9 5 1 年的欧洲煤钢共同体，到后来的欧共体，已经经历了4 波5 次 扩大。1 9 7 3 年，英国、爱尔兰、丹麦加入了欧共体，这是欧共体的第一波也是 第一次扩大。希腊于1 9 8 1 年，西班牙、葡萄牙于1 9 8 6 年加入，这是第二波扩大。 由于这些国家位于地中海地区，所以也称之为“南扩”。第四次扩大是在1 9 9 5 年，奥地利、芬兰、瑞典入盟，使欧盟成员国增至1 5 个。欧盟东扩是第5 次第 4 波扩大，也是欧盟发展史上规模最大的一次扩大。每次扩大对欧盟的贸易都产 生过不同的影响。下面从历史的角度出发，看看以往欧盟扩大旧是否有贸易转移 效应。 第一节历次欧盟扩大的贸易转移效应 研究欧盟扩大的文章很多，各位学者的观点可能不尽相同，所以在这里我选 取几位学者具有代表性的观点来说明问题。 t a m i nb a y o u m i 和b a r r ye i c h e n g r e e n ( 1 9 9 5 ) 1 1 认为优惠的贸易安排( 从欧洲经 济共同体到欧盟) 对欧洲的贸易模式产生了很大的影响，这种影响来自贸易转移 和贸易创造。他们利用引力模型对欧共体的前3 次扩大进行了实证研究。他们认 为1 9 5 9 6 1 年欧洲经济共同体内部贸易迅速增长，同时伴随着与其他地区贸易额 的下降，已经有明显的贸易转移效应。丹麦，爱尔兰和英国加入欧洲共同体之后 也产生了明显的贸易转移效应：希腊刚刚加入时也是如此。但是西班牙和葡萄牙 加入时，没有明显的贸易转移效应，欧共体内部贸易快速增长的势头已经开始变 慢。 d eg r a u w ef 1 9 8 8 ) 也用引力模型对欧共体的建立和扩大进行了研究。他也认 1 0 1 9 9 2 年欧盟才由共同体演变而来，所以前3 次扩大时，欧盟还没有建市，在这里为了简洁和统一，把几 次扩大通称为欧盟扩大。 “t a m i nb a y o u m i & b a r r ye i c h e n g r e e n ，i sr e g i o n a l i s mas i m p l yd i v e r s i o n ? e v i d e n c eo ff r o mt h ee v o l u t i o no f t h ee ca n de f t 气n b e rw o r k i n gp a p e rs e r i e s ，o c t , 1 9 9 5 1 1 第二章欧盟东扩与贸易转移 为2 0 世纪6 0 年代欧共体成员国地位极大的提高了6 个创始国的贸易流量，但是 这种贸易创造效应到了7 0 年代就不明显了。1 9 7 3 年英国，爱尔兰，丹麦的加入 增加了欧盟内部的贸易转移效应”，而3 个新成员国国家自身有明显贸易创造效 应。 m i c h a lg r e s z t a 和k a t a r z y n as l e d z i e w s k a ( 2 0 0 2 ) 研究了2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代加入欧盟对6 个新成员国( 希腊，西班牙，葡萄牙，奥地利，瑞典和芬兰) 贸 易的影响。他们也认为新成员的加入引起了贸易转移效应，并且受此影响新成员 国的贸易平衡会恶化，并且在随后的几年里都没有恢复到入盟前的水平。 c u y v e r s ( 1 9 9 7 ) 通过k r e n i n 和p l u m m e r ( 1 9 9 2 ) 的商品配比方法”，研究了欧 盟的第4 次扩大。认为国家奥地利，芬兰和瑞典的加入以及欧盟与中东欧国家加 强合作签订联合协议使a s e a n 国家蒙受定的贸易转移的损失。中东欧国家” 在和欧盟签订联合协议后成为因享受优惠的贸易政策欧盟市场上有利的竞争者， 使a s e a n 国家处于不利的地位。 可见，前面几位学者的观点对于前4 次欧盟扩大对贸易带来的影响还是比较 一致的，认为历届欧盟扩大都带来了贸易转移效应，只是认为贸易转移规模不同 而已。那是不是欧盟东扩也和前4 次扩大一样，产生了贸易转移效应昵? 下一节 将对此问题进行论证。 ”可见，d eg r a n w e 所说的贸易转移是指欧共体内部韵贸易转移。他的观点和j a ；, m et u m o a 和f r a n c i s c o j v e l a z q u e s 相同。后者认为贸易转移转移相应可以分为两种类型：外部贸易转移效应和内部贸易转移效应。 外部贸易转移效应就是我们平常所说的区域贸易组织内成员取代原来区域贸易组织与第三国的贸易；内部 贸易转移效应是指原来区域内成员国之间的贸易被新成员取代。他们认为欧盟东扩产生了内部贸易转移效 应，对西班牙造成了不利的影响。详见l a i m et u n i o n f r a n c i s c oj v e l a z q u e s , c o n s e q u e n c e so fe u m p e a n u n i o ne n l a r g e m e n tf o rs p a i n 1 3 c o m m o d i t y - - m a t h i n ga p p r o a c h 是k r e n i n 和p l u m m e t 在1 9 9 2 年用来研究当时的北美自由贸易区 ( a s e a n ) 扩大，欧共体( e c ) 的第二次扩大和e c 一1 9 9 2 对东盟( a s e a n ) 的影响。是通过配比东盟和韩国的 i i i f 品到一个统市场和统一市场内部来源的产品进行比较，可以发现要受到歧视的行业。作者认为东盟 和韩国的出i z l 品到欧共体可能会受到8 * d 钔5 的贸易转穆的影响。详见m o r d e c h a i e k r e i n i a 和m i c h a e l g p l u m m e r , e f f e c t so f e c o n o m i ci n t e g r a t i o ni ni n d u s t r i a lc o u n t r i e so na s e a na n dt h ea s i a nn i e s w o r l d d e v e l o p m e n t ，v o l u m e2 0 ，i s s u e9 ，s e p 1 9 9 2 ，p a g e s1 3 4 5 - 1 3 6 6 “这些国家被称为e u r o p e a n a s s o c i a t i o n c o u n t r i e s ( e a c s ) ，当然这些国家已经在2 0 0 4 年5 月1 同加入欧盟。 1 2 第二章欧盟东扩与贸易转移 第二节欧盟东扩的贸易转移初步分析 在这一节里首先总结一下各位学者对欧盟东扩对贸易影响的观点，包括对 新成员，老成员国和非欧盟成员国的影响，尤其是对中国的影响。并且从欧盟内 部贸易比例数据和中国对欧盟的出口数据出发，对欧盟东扩的贸易转移效应做出 初步的判断。 一欧盟东扩的相关观点 自从进入2 0 世纪9 0 年代以来，伴随着欧盟东扩的推进，欧盟东扩成了国际 贸易领域一个焦点问题。1 0 个新成员，尽管经济规模比较小，但是获得欧盟成 员国地位就意味着贸易障碍的降低甚至取消，享受各种优惠贸易安排，新成员的 加入必然会引起贸易流量的重新调整，对不同的国家意味着不同的利益影响。新 成员国在欧盟中受到的优惠待遇，必然为他们的对欧贸易创造条件，从而对其他 非欧盟成员对欧盟的出口造成威胁。 c l a u d i am b u s h 和d a n i e lp i a z o l o ( 2 0 0 0 ) 根据回归模型得出结论就是欧盟 成员国的地位会在一定成程度上扩大这个国家吸引外资的能力和增加了这个国 家的贸易额，尤其是欧盟成员国之间的贸易。这就意味着新成员国与欧盟之间的 贸易会出现增加趋势。但是对实际数据进行考察，多数新成员国的实际贸易流量 与预期水平差距很大，只有捷克共和国，匈牙利和波兰和预期水平接近。这就说 明欧盟成员国的地位对新成员国的贸易的促进作用还没有完全显现出来，对其他 国家出口尤其是中国存在着潜在影响。 h i r ol e e 和d o m i n i q u ev a i ld e rm e n s b r u g g h e ( 2 0 0 3 ) 中利用动态一般均衡模 型研究了欧盟东扩对欧盟1 5 国，1 0 个新成员国和东亚国家经济福利，贸易流量和 部门产量的影响。欧盟东扩能提高新成员国的实际收入水平2 6 6 ，而欧n 1 5 的收入水平只有0 2 提高。欧盟内部贸易壁垒削减给新成员国带来很大的经济福 利，这远远大于削减贸易壁垒本身。1 5 欧盟东扩对欧盟非成员国的经济总体影响 5 此结论没有考虑不断提高的资本自由化，冈为资奉自由化很难准确的测定，欧盟新成员国自身的经济体 1 3 第二章欧盟东扩与贸易转移 很小，除了中国和a s e a n 中低收入的国家是最大的受害者。这些国家与新成员 国对欧盟的贸易出口有很大的竞争性，尤其是在食品加工，纺织，服装和交通设 备行业。 c u y v e r sf 1 9 9 7 ) 研究了欧盟东扩对a s e a n 国家贸易的影响。认为新加坡和泰 国受到的不利影响的可能性最大。但是这些不利的潜在影响是否在会发生，在很 大程度上取决于a s e a n 国家出口商的商业策略。对于欧盟市场上的潜在危险， a s e a n 国家一直规避的很好，并且认为这次欧盟的扩大和欧盟与东欧国家联合 协议的签订不会导致严重的影响。当欧盟扩大所产生的贸易创造效应不能弥补对 a s e a n 国家的贸易转移损失的时候，a s e a n 国家就要要求贸易补偿。中国商务 部正在就欧盟东扩给中国带来的损失问题和欧盟委员会进行谈判，力争把欧盟东 扩给中国带来的不利影响降到最小。 总的来说，绝大多数学者认为欧盟东扩会促进新成员国经济的发展，对欧盟 老成员国的经济也有很小的促进作用：对于非成员国的贸易来说，有不利的影响， 但是总体影响比较小，而中国是公认的受到不利影响较多的国家之一。而这种影 响到底有多大呢? 下面我们从贸易数据上做一个简单的分析。 二欧盟内部贸易数据分析 下面我们从贸易统计数据的角度分析欧盟的贸易转移效应。贸易转移意味着 欧盟内部贸易比例不断增加，而对外贸易比例不断减少。下面我们就看看欧盟内 部贸易数据。 表格2 1 根据联合国的统计数据欧盟2 5 国整理的欧盟进出口的内部贸易比 例。表中的数据分别为欧盟内部的进( 出) 口量，欧盟对世界的总的进(