（国际贸易学专业论文）论行业协会在我国应对反倾销中的作用.pdf

华东师范人学倾j 研究生毕业论文论行业协会n ：我国应对反倾销中的作用 摘 要 随着中国对外出口的增加，特别是中国加入世贸组织后，中国商品遭受的反 倾销案件越来越多。如果不能很好的应对这一问题，我国外贸经济将受到影响。 遭受反倾销案件数量多的重要原因是我们不能充分认识到行业协会在企业 发展以及应对反倾销中的作用。作为一个非营利性的中介机构，行业协会在企业 发展中起着不可替代的作用。它能够为企业提供公共产品，如制定行业标准，发 布行业信息，协调企业与政府的关系等；能够协调各企业的竞争，使企业的竞争 走上有序的轨道，而不至于两败俱伤。面对国外的反倾销，行业协会能够利用自 身优势，整合各种资源，协调企业出口商品时的价格竞争。在国外出现反倾销苗 头时，行业协会能够通过各种渠道，收集国外信息，及时向国内企业发布，使企 业能从容面对国外的反倾销起诉。在企业已经遭受国外反倾销的威胁下，行业协 会能以企业代表的身份，代理企业应诉。在反倾销应诉中，行业协会往往代表的 是整个行业，能降低行业内企业的应诉成本，使企业不至于由于成本过高而消极 应对国外的反倾销。 我国行业协会在应对国外反倾销方面，已经取得一定的成绩，有些行业协会 成立了专门的应对反倾销机构。但是由于我国行业协会在应对反倾销中也存在着 许多缺陷。我国行业协会的生成机制、生成模式有特殊性，不是完全按市场规则 成立与运作的。在应对国外反倾销时，定位不明确，缺乏相应的权力与手段，缺 乏对企业必要的约束力。行业协会自身的组织与机制还不健全，人员的专业水平 达不到相关要求。这些因素使得我国行业协会在应对国外反倾销时，不能充分有 效的发挥作用。 为了进一步增强我国行业协会在应对反倾销中的能力，需要理顺行业协会与 政府及企业的关系，培养专门的应对方倾销的人才，健全行业协会应对反倾销的 组织机制，在应对反倾销的实践中，提高自身的能力。 【关键词】行业协会 价格协调反倾销预警反倾销应诉 华东师范_ = 学顾l 研究生毕业论文论行业机会枉我国应对反倾销中的作用 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n go fc h i n a e x p o r t i n gt ot h eo u t s i d e ，e s p e c i a l l ya f t e rc h i n aj o i n e dw t o ， t h e r ea r em o r ea n dm o r ea n t i d u m p i n gc a s e st h a tt h ec h i n e s eg o o d ss u f f e r i fi tc a n l tb ew e l l r e s o l v e d ，t h ee c o n o m yo ff o r e i g nt r a d eo fo u rc o u n t r yw i l lb ei n f l u e n c e d o n eo ft h em a j o rr e a s o n so fl a r g eq u a n t i t yo fa n t i d u m p i n gi st h a tw ec a n n o tr e a l i z et h e i m p o r t a n c eo fe m p l o y e r so r g a n i z a t i o n a san o n p r o f i t - m a k i n gi n t e r m e d i a r y , t h ee m p l o y e r 。s o r g a n i z a t i o np l a y sa ni f f e p l a c e a b l er o l e i ne o t e l p r i s e sd e v e l o p m e n t i tc a no f f e rt h ep u b l i c p r o d u c t sf o re n t e r p r i s e ，s u c ha sm a k i n gt h es e c t o rs t a n d a r d ，r e l e a s i n gt r a d ei n f o r m a t i o n ， c o o r d i n a t i n gt h er e l a t i o n so fe n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n te r e ；i tc a nc o o r d i n a t et h ec o m p e t i t i o no f e n t e r p r i s e s ，a n dm a k et h ec o m p e t i t i o n so fe n t e r p r i s e sg e to n t ot h et r a c ko ft h eo r d e r l yo n e i nt h e f a c eo ft h ea n t i d u m p i n go ff o r e i g nc o u n w i e s ，t h ee m p l o y e r so r g a n i z a t i o nc a nu t i l i z eo n e so w n a d v a n t a g e ，c o m b i n i n gv a r i o u sk i n d so fr e s o n r c e s ，c o o r d i n a t i n gt h ee n t e r p r i s e sp r i c ec o m p e t i t i o n w h i l ee x p o r t i n gc o m m o d i t i e s w h i l et h ea n t i - d u m p i n gs y m p t o mi nf o r e i g nc o u n t r i e se m e r g e s ，t h e e m p l o y e r so r g a n i z a t i o nc a nc o l l e c tf o r e i g ni n f o r m a t i o nt h r o u g hv a r i o u sk i n d so fc h a n n e l sa n d r e l e a s et od o m e s t i ce n t e r p r i s ei nt i m e ，e n a b l i n ge n t e r p r i s ec a l mi nt h ef a c eo fa n t i d u m p i n g p r o s e c u t i o no ff o r e i g nc o u n t i e s u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e st h a te n t e r p r i s e sh a v ea l r e a d ys u f f e r e d t h et h r e a to ff o r e i g na n t i d u m p i n g ，t h ee m p l o y e r so r g a n i z a t i o n ，a se n t e r p r i s er e p r e s e n t a t i v e ，c a n a n s w e rt h ec a s e sf o re n t e r p r i s e s ，w h i c hc a nr e d u c ec o s t ，a n dm a k ee n t e r p r i s en o t l e op a s s i v e b e c a u s eo f c o s t i ne n c o u n t e r i n gf o r e i g nc o u n t r i e sa n t i - d u m p i n gc a s e s ，o u rc o u n t r ye m p l o y e r so r g a n i z a t i o n s h a v ed o n eal o t b u tt h e r ea r eal o to fd e f e c t so fo a rc o u n t r y se m p l o y e r so r g a n i z a t i o ni n a n t i d u m p i n g b e c a u s eo fs p e c i a lf o r m u l a t i o nm e c h a n i s ma n dg e n e r a t i n gp a t t e r n ，m a n yo ft h e m a r en o te s t a b l i s h e da c c o r d i n gt ot h em a r k e tm l et o t a l l y i ne n c o u n t e r i n gf o r e i g nc o u n t r i e s a n t i d u m p i n g ，i tl a c kc o r r e s p o n d i n gp o w e ra n dm e a n sa n dt h ee n g a g e m e n te s s e n t i a lt oe n t e r p r i s e s i ti si n d e t e r m i n a t et om a k ear e s e r v a t i o n t h ee m p l o y e r so r g a n i z a t i o n so w no r g a n i z a t i o na n d m e c h a n i s mi sa l s oi m p e r f e c t ，a n dt h ep e r s o n n e l sp r o f e s s i o n a ll e v e lc a nn o tb er e a c h e d t h e f a c t o r sa b o v em a k et h ee m p l o y e r so r g a n i z a t i o n so fo u rc o u n t r yi ne n c o u n t e r i n gf o r e i g nc o u n t r i e s a n t i - d u m p i n gn o ta b l et of u n c t i o na b u n d a n t l ya n de f f e c t i v e l y 华东师范人学硕i ：b j t 究生毕业论文论行业协会在我国应对反倾销中的作用 t os t r e n g t h e no u rc o u n t t ye m p l o y e r 。so r g a n i z a t i o n si ne n c o u n t e r i n ga n t i d u m p i n g ，i ti s n e e d e dt om a k et h er e l a t i o nb e t w e e ne m p l o y e r so r g a n i z a t i o n ，g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s ei no r d e r , t r a i n s p e c i a lt a l e n t s ，a n dp e r f e c to r g a n i z a t i o na g a i n s ta n t i - d u m p i n gm e c h a n i s me m p l o y e r 。s o r g a n i z a t i o n k e yw o r d s 】 e m p l o y e r so r g a n i z a t i o n s t h ep r i c ec o o r d i n a t i n g a n t i - d a m p i n gp r e w a r n i n g t h ea n s w e r i n go fa n t i d a m p i n gc a s e s 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：至窆，左霪 日期：坦笪：之：奎 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者签名：孑彩露 导师签名： 日期矽竺尘堑 日期：豇21 兰：至 弛亡苤硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 蓝发钦教授华东师范大学主席 华俊副教授华东师范大学 王建平副教授华东师范大学 陆剑清副教授华东师范大学 华东师范大学硕上研究生毕业论文论行业协会在我国应对反倾销中的作用 第一章绪论 一、文献综述 关于行业协会在反倾销中应当发挥哪些作用问题，国内外研究的比较多，其 中比较有代表性的是中国社会科学院工业经济研究所的余晖1 在wto 体制下 行业协会的应对策略一书中提出的行业协会在反倾销中具有五种作用：价格协 调、收集产业数据并游说政府、反倾销申诉中的提起人、帮助企业应诉、参与反 倾销预警体系的建立。应该说，上述五个作用是从不同的角度提出的，对于完善 行业协会的反倾销职能很有帮助。 何静等在2 0 0 2 年的行业协会在反倾销中的作用介绍了我国行业协会的 现状和存在的问题，并且具体论述了行业协会在应对反倾销中的作用。陈建南在 2 0 0 3 年的德国行业协会的作用及其启示中介绍和分析的国行业协会的作用 和对我国发展行业协会的借鉴意义。 蓝雄在积极发挥行业协会在应对反倾销中的作用中，提出行业协会在建 立反倾销预警体系，代表企业应诉，争取公正待遇方面可以发挥重要作用。同时， 行业协会还能起到国内企业的作用，使它们免受国外的倾销。 在行业协会的作用机制方面，应瑞瑶等在行业协会、国内市场整合与对华 反倾销中论述了行业协会通过市场整合的方式增强我国企业应对反倾销的能 力。通过市场整合，可以协调企业间的价格行为，避免它们自相残杀。走质量之 路而不是靠单纯的价格战来占据国外市场。 方勇、张二震2 在出口产品反倾销预警经济学研究中，以数理方法分析 了行业协会应对反倾销的对象和时机。他们认为应对反倾销要掌握好时机，分析 国外在什么情况下会提起反倾销起诉。反倾销起诉可以由国外的政府，也可以是 国外的企业提出，对不同的对象要采取不同的方式，进行有效的预警。 金才敏在2 0 0 2 年的文章行业协会应对世界贸易争端的作用机制中，介 绍了发达国家在应对反倾销中的作用，包括价格调节机制、保障机制、投诉与应 诉机制、制定非市场壁垒、相关服务协调机制。虽然这些机制在我国还不是完全 1 参见互后参考空献 2 参见证肝参考义献 华东师范大学倾i 研究生毕业论文论行业协会以：我国应对反倾销中的作用 适用，但是对我国行业协会发挥反倾销中的作用有一定的借鉴作用。 在我国遭受反倾销方面，李锋等在2 0 0 3 年的外贸经济、国际贸易论述 了应对国外反倾销预警机制的制度缺陷，我国的行业协会未能有效的联系政府和 企业形成应对反倾销的合力。陈建明等在同样的期刊上发表文章论述我国应对反 倾销的策略，提出要发挥行业协会的积极作用。彭剑波在2 0 0 2 年的中国出口 企业频遭反倾销调查的原因及对策一文中，详细论述了如何发挥各方在应对反 倾销中的作用。 二、研究背景及意义 ( 一) 研究背景 改革开放以来，特别是加入w t o 后，我国对外出口面临的一个重大问题是 出口商品经常受到国外的反倾销起诉，具有以下几个特点：我国出口商品遭受反 倾销次数多，被诉倾销产品的范围广，对我国实施反倾销的国家和地区越来越多。 产品被征收的反倾销税率高。我国产品遭受进口国反倾销时中国出口企业遭遇 反倾销调查时，涉案金额不断上升，在进口国的市场机会迅速的缩小，甚至被迫 退出该国市场。外国对我国产品的反倾销造成了我国产品市场容量小，降低我国 规模经济水平，产品成本难以下降，从长期来看，会在一定程度上损害中国企业 的国际竞争力。 我国出口商品遭受大量反倾销起诉的原因是多方面的。首先是面临国际贸易 保护主义浪潮。其次是我国自身原因如：( 1 ) 我国的“非市场经济”地位。( 2 ) 我国出口产品结构不合理，附加值低，出口数额大，目标市场集中。( 3 ) 我国的 出口秩序不合理。我国出口贸易秩序一直比较混乱，多年来，中国一些企业市场 意识淡薄，却反国家整体利益之上的观念，在出口中注重限前的和单位自身利益， 通过国内高价抢购、国外低价倾销的手段片面追求创汇指标。( 4 ) 中国企业应诉 意识不强，能力较低。 ( 二) 研究意义 卜述许多原因是由于我国缺乏有力的行业协会造成的。本文将就行业协会在 我国应对反倾销中的作用作一个初步的分析，并且在已有研究的基础上，对行业 m 会的在应对反倾销中的作用机理作一些探讨，为我国行业协会更好的发挥作 用，提出几点设想。具体意义包括： 华东师范大学硕j ：研究生毕业论文论行业协会以一我国应对反倾销中的作用 1 、理论拓展 要正确认识行业协会应对反倾销中的作用，须在更深层次上考察行业协会与 企业的关系、行业协会对企业的一般作用。行业协会在应对反倾销中的作用，在 很大程度上是行业协会与企业基本关系的推导和延伸。分析清楚行业协会与企业 的关系，能更好的理解行协会在应对反倾销中的作用机理，作用途径，才能发现 问题存在关键。 2 、策略参考 关于如何更好的发挥行业协会在应对反倾销中的作用，如何健全我国的行业 协会制度，如何增强行业的功能，都是在应对反倾销过程中实际遇到的问题。然 而目前的研究大多提出些笼统的建议，操作性不强，直到意义不够。因此，本文 对如何发展我国行业协会提出一些相对全面而具体的意见，作为发展行业协会的 策略参考。 三、概念的界定 ( 一) 、行业协会的定义 对行业协会有多种定义，只本经济界人为“事业者以增进共同利益为主要 目的而组织的事业者的结合或联合”美国认为“一些为达到共同目标而自愿组织 起来的同行或伤人的团体。”英国人为“有独立的经营单位组成，保护和增进全 体成员既定利益的非营利组织”我国认为“以同行业企业为主体，在自愿基础上 为增进共同利益而组织起来的社会经济团体。”综合以上定义，本文认为行业协 会是企业在自愿的基础上为了共同的利益而组成的非政府性、非盈利的中介组 织。它具有如下性质： 1 、行业协会是企业自己为了共同的利益而组织起来的社会团体。在市场经 济条件下，企业保护企业为了保护自身的合法权益，共同协商解决市场竞争和 社会经济生活中一些共性问题，如体制、政策、价格、市场份额、技术标准等， 自愿组织起来并依法注册登记为社团法人。参加协会的企业不受所有制限制，应 浚包括国有企业、集体企业、私有企业、外资企业，即境内全行业企业的组纵， 是企业法人或法人代表参加的组织。严格地说，行业协会是企业业主的组织，是 全行业各种所有制企业的业主协会。行业协会首先是代表企业业主的利益和全行 、i p 企, i k , l k1 i 利益的组织。 华东师范大学倾：l ：t o f 究生毕业论文 论行业协会在我国戍对反倾销中的作用 2 、行业协会是i i p t p 政府性组织，是非营利性组织，是自律性组织。国家只 是根据宪法规定的结社权利制定社团登记条例，行业协会成立于运作只要在法律 许可的范围内，就可不受政府的行政干预。行业协会还需是非营利性的。因为， 如果是营利性组织那就变成了行业企业共同出资组建的合资企业了。行业协会 必然首先考虑协会自身的经济利益，这样容易导致其行为贝利整个企业利益的最 大化，如忽视行业企业的共同利益，忽视为行业和企业服务。企业是营利性组织， 是市场主体，追求利润最大化。而行业协会不是市场主体，是为市场主体服务的 组织，是非营利性社会团体。 行业协会的非政府性决定了它是自律性组织，是自律性行业管理组织。社会团体 都具有自律性质，建立自我约束机制，遵纪守法。树立社会团体的社会诚信形象， 才能立足于社会。行业协会除了上述要求外，还有自律性行业管理任务，建立行 业的市场诚信，维护行业的市场秩序。 3 、行业协会也是中介组织。在政府与企业之间起桥梁的纽带作用，这是社 会中介作用，在企业与市场之间的中介作用，包括组织招商贸易与对外贸易，投 资与吸引投资等方面，这是市场中介作用。所以行业协会是市场中介组织，也是 社会经济组织。 ( 二) 、反倾销的定义 一般来说，反倾销措施包括狭义和广义两种。狭义的反倾销措施专指当一国 进口产品被判定倾销后，缔约国为了抵消或防止反倾销，采取对倾销产品征收数 量不超过这一差额的关税。广义的反倾销措施则涉及许多方面，包括一国反倾销 方面的立法者性机构的确立，反倾销案件调查的提起、裁定、临时反倾销措施、 最终反倾销税的执行或价格承诺执行、公告、案件复审、争议调解或裁决等一系 列措施。反倾销是一种贸易政策措施，旨在使本国的产品及其生产不会遭到进口 产品的侵害而采取的一种贸易保护手段。反倾销行动只有在已表明该倾销对国内 进口竞争企业造成了重大的损害或重大威胁时才能采取。反倾销在经济学上的理 论依据是倾销带有排挤竞争对手，给竞争对手带来产业损害的负作用。 四、研究方法和内容框架 ( 一) 研究方法 根据本文内容的特点，将采用的研究方法有： 4 毕东师范大学颇。t ： o f 究生毕业论文论行业协会在我嗣应对反倾销中的作用 1 、比较分析法 比较分析法是将两个过两个以上同类或相近的事物，按同一原则或方法进行 对比分析，以寻求他们问的共同点或差异之处，并根据共同点或差异处来推出未 知事物具有同样或相近的性质或特征。本文将采用比较分析法，比较中外行业协 会的情况、企业与行业协会在应对反倾销中的作用、行业协会在应对反倾销中应 起到的作用是实际起到的作用，为论述如何发挥我国行业协会在反倾销中的作用 作理论铺垫。 2 、实证分析与规范分析相结合的方法 实证分析方法的特点是指明事物“是什么”，具有什么样的特征，以及说明 该事物在不用条件下会发生什么样的变化，产生什么样的结果，但对该事物的特 点及其在一定条件下产生的结果不做“好与坏”的判断。规范分析方法，则是以 定的价值判断为出发点，提出研究事物“应是什么样”，“不应是什么样”，对 选择有关条件下事物发展的结果做出“好与坏”的判断，并回答为什么要做出这 种选择的原因。在行业协会发应对反倾销中的作用的研究中，需要将行业协会的 运作特征和作用机理的实证分析与如何发展我国行业协会的规范分析结合起来， 提高对我国行业协会的认识水平。 3 、定性分析和定量分析结合的方法 定性的方法在阐明观点和总结结论时表达较为简练，但是涉及到内在的量的 关系时表达的不够精确和简洁。定性的方法和定量的方法可以将问题表述的精 确、简洁、全面。本文对行业协会的研究中注重定性分析和定量分析的结合，以 保证分析的科学性和简洁性。 ( 二) 内容框架 本文研究对象对行业协会，研究范围限于其在应对方倾销中的作用，主要涵 盖的内容有： 1 、行业协会及其与企业的关系，介绍了行业协会的概况以及与企业的关系。 2 、行业协会在应对反倾销中的一般作用，如在价格协调、反倾销预警、代表企 业成诉等。 3 、行业协会在我国应对反倾销中的作用，我国行业协的法律地位、我国行业协 会存反倾销巾口墩得成就、行业协会存应对反倾销中的不足。 华衷师范大学碗上研究生毕业论文论行业协会在我国庶对反倾销中的作用 4 、对我国行业协会发展的建议：选择正确的发展模式、健全相关法规、培养专 门人爿。等。 华东师范人学硕i 研究生毕业论文 论行业协会在我国成对反倾销中的作用 第二章行业协会及其与企业的发展 行业协会的发展是适应经济发展的需要，协调同行业内生产者的市场行为。 经过多年的发展，国外行业协会的组织形式已经趋于完善，它们与企业的关系紧 密，促进了行业内企业的健康发展。 第一节行业协会的形成和发展 行业协会的形成和发展是与经济的发展密切相关的，市场经济越发达。行业 协会发展得就越成熟。 一、行业协会形成历史 根据现有历史资料，行业协会最早出现于公元前七世纪左右。当时世界上文 明先进的国家，社会经济已较为发达，如埃及、印度、希腊等。这些国家手工业、 商业已发展到空前的水平，随之而来的城镇数量增多，正是规模扩大。商业静的 发展，使商人们自发组成同业公会，即行业协会的雏形。由于商业经济发展有限， 此时的行业协会具有临时性、松散性和应急性，后来逐步变成永久性、紧密性和 规范性的结构和集会。 行业协会的兴盛时期是中世纪后。当时手工业水平及商业经济的发展达到了 一个新的程度，越来越成为独立的经济组织。城市数量进一步增多，使得大量的 工商业者能够聚集在一起从事长期生产，商人也获得稳定的市场。同时，同行业 问的共同利益和相互竞争也不断增加。为了保护本行业的共同利益，必须限制外 来经商者和新出现的生产者，同时必须避免行业内部的无序竞争，以此来最大化 本行业的总体利益。 二战而后，随着市场经济的广泛发展，作为现代企业的一种重要的管理体制 形式，行业协会组织丌始蓬勃发展。在这段时期，行业协会的发展有三个明显的 现象： 第一、凡是奉行市场经济体制的国家，其行业协会的发展就迅速，反之，行 业协会的发展就慢，往往还会成为政府管理经济的工具。第二、在g a t t 成立后， 凡是充分认识到参与国际竞争的国家，则行业协会发展就普及；反之，若强调依 靠自身经济求发展，则行业协会发展就不普遍而且也会成为政府的一个部门。 第三、儿是要求别国 放市场，而本对别国印严加保护的国家，行业m 会就发展 华东师范人学硕1 研究生毕业论文论行业协会在我国应对反倾销中的作用 得较为完善，反之，若只知道参与全球经济一体化，而意识不到或不知如何保护 国内市场的国家则行业协会的发展就会欠缺。 当代各国行业协会发展的主要特点是：范围广。在发达的资本主义国家，行 业协会遍及各行各业。据不完全统计，目前世界上有区域性、国际性协会组织 2 3 万多个，其中关于工商业、农业等方面的国际行业协会5 0 0 0 多个。以r 本为 例，仅汽车协会就达2 0 0 0 多家。美国现在大约有2 0 万个行业协会。德国各行各 业部有自己的组织，全国性的工业协会就有3 7 个。日本的行业扔会数目则更庞 大，且协会间联系紧密。成员规模大。目前资本主义国家协会成员的产值占本行 业的产值的比值相当高，如意大利占7 0 以上；日本鞋业协会的成员的产值占全 行业的8 0 。 国外行业协会发展的两种典型模式。在西方市场经济较为成熟的国家中，由 于各国社会组织结构的不同，历史沿革的差异，行业在组织和管理方面的差异也 较大。按照行业协会与政府的相互关系，大致可分为两类： 一类是完全以企业自发组织和自发活动为纽带的行业协会发展模式，称为 “水平模式”。如美国的行业组织、行业协会种类特别多，形式也多样，但规 范性差。美国的行业拚会完全是自发组建，自愿参加的。美国政府对行业协会不 予干预，不予资助。但在税收费用上给予一定减免，如联邦政府允许行业协会组 织所寄的邮件邮费低于正常邮费标准。行业协会协调政府与企业之间、企业与消 费音之间以及行业组织内部的关系，向立法行政部门反映本行业会员的愿望，使 政府在制定政策时更加符合行业的利益。英国的行业协会组织形式同美国有许多 相似之处。 另一种模式是“垂直模式”，即大企业起主导作用，中小企业广泛参与。政府 也发挥行政作用的行业协会，如德国、日本和韩国的行业协会都是这种模式。在 德国的行业协会中，工商会是行业协会中唯一按照法律要求成立的行业组织，是 半官方的，企业和企业主都是它的法定会员，法律规定每个企业都必须参加。按 照法律，所有工商企业都必须加入行业协会，无论是法人还是自然人，只要它以 某种方式从事工商业，就有义务成为工商会成员。它不按行业，而是按地区组织 起来的。商会的经费全部来源于会员的会费，其主要职能是简化税法、降低税率、 促进进出口、制定标准和对环保规定施加影响等。德国其他形式的行业协会如私 华东师范人学硕l ：研究生毕业论文r 论行业协会在我国应对反倾销中的作用 人经济组织，是自愿组成的民间性的中介组织，会员比例一般为本行业企业的 9 0 以上，如雇主协会和工业联合会。这类行业协会实力雄厚，它们不要政府经 济资助，协会经费全部来自会费。日本行业组织作为官办协调的重要机构，有一 套完整的组织体系。日本的行业组织有三大类：一是各行业协会，工业行业有工 业会和工业联盟，商业及其行业则按业种、业态和经营对象分别组成；二是同行 业中小企业为其成员的行业组织；三是各种商业和工业协会联合组成的组织 商工会议所。日本9 0 以上的企业加入各种行业组织，行业组织在日本社会经济 发展中起着协调、“智囊”、咨询和参考的作用。 市场经济发达的西方国家，行业协会已经成为经济发展三支柱之一。政府产 业政策的制定和企业权益的维护都离不开工业行业组织的参与，为工业行业组织 的生存和发展奠定了较为牢固的社会基础。例如，德国有3 0 万个协会和联合会 等社团组织，政府不直接管理企业，而是通过为数众多、覆盖面广泛的行业组织 与成千上万的企业进行密切联系并做实际工作。协会以促进工业行业的发展，满 足企业需要为宗旨，在影响政府经济政策的制定、开拓国际市场、改善企业的工 作环境和协调劳资关系等方面发挥着重要作用。德国企业基本法规定：所有企业 必须参加一个本行业的社团组织，多参加不限，这样就树立了工业行业组织的权 威性，避免了行业内企业的不必要的重复建设和恶性竞争，以利于行业健康有序 地发展。 第二节行业协会对企业的作用 行业协会是由相关企业组成的以维护企业利益为使命的民间组织，实行企业 志愿入会、领导自选且来自于主要骨干企业，行业的发展更是与这些企业的自身 发展紧密相连。行业协会对企业的作用有： 一、为企业提供服务和支持 行业协会的主要任务是促进行业的发展，要努力为行业发展服务；开展展览 与交流，拓宽与国外相应组织的联合与合作：加强会员联络和信息交流工作，拓 展市场，帮助企业解决问题。总之，协会以为企业服务为宗旨。从专业及经济的 角度协调和代表企业的利益；为成员提供各种服务和信息，为它们创造参与市场 竞争的有利条件，但不直接干预它们具体的生产和商业活动。 1 、协调政府有关部门和行业企业的关系。参+ i 有关法律、法令、规定的起 华东师范大学硕i ：研究生毕业论文论行业协会在我国应对反倾销中的作用 草和制定，反映本行业发展的前景预测及企业的要求。对有关部门的投资、招标、 贷款规定和条件发表意见，争取政府和有关部门对企业更多的资助。 2 、为成员组织专业讲座，介绍国内外本行业的新产品、新工艺。协助成员 进行专业教育和培训。 3 、改善、增强成员与国内外的联系，为它们的经营活动牵线搭桥，提供服 务。 4 、应成员的要求进行专项市场分析和调查以及产品、工艺、设备的购销咨 询等。 二、对企业价格竞争进行约束 在市场经济条件下，无论是在国内还是国际，行业内企业必然存在激烈竞争。 如果市场是不完全竞争的，一个企业采取低价战略，而其他企业保持价格不变， 则前者获得超额理论的可能很大。但是这种情况很少出现，大多情况时，其他企 业也一同降价。结果是整个行业的利润率下降，两败俱伤。如下图所示： p p 0 p l p 2 0 q oo l0 2 o 上图中，p 表示价格，o 表示产量，d 表示某产品总需求曲线，m r 表示行 业内所有企业总边际收益，a c 表示行业内所有企业总平均成本，m c 表示行业 内所有企业的总边际成本。当全行业的总产量为q 0 时，价格为p o ，这时全行 q k 达到利润晟大化。如果行业内某一个或某一些企业为了扩大市场份额，增加产 量，提高其利润，很可能会引起行业内其他企业效仿，结果是产量大大增加。产 量增加会使得价格沿着需求曲线下滑。 - 5 产量增加到q i 时，价格和平均成本相 同，全行业无利涧可占。更有甚者，如果j 叶 现恶性竞争，各企业进一步增加产量， 0 华东师范大学硕上研究生毕业论文论行业协会在我国应对反颧销中的作用 失踪产量继续上升，比如上升到0 2 。此时平均成本超过价格，全行业出现亏损， 亏损额为o o z t a b 。 由此可见，行业内企业的竞争如果超过一定的限度，不但影响整个行业的利 润率，甚至导致整个行业的亏损，使该 亍业难以为继。行业内单个企业从自身利 益出发，在降价博弈中是不会主动减少产量，提高价格的。而各企业通过谈判的 方式进行价格协调，交易成本又太高，操作难度大。从上述关于行业协会的性质 的论述可以看出，行业协会在这方面有不可替代的优势。它可以作为中介人的身 份，在征求行业内企业意见的基础上，提出指导性产量，并通过某种方式进行产 量的分配。行业协会的指导虽然不具有法律约束，但它可以对违反指导的企业 予以点名，并且减少对其有关方面的帮助和支持。企业在加入协会是已经承认了 行业协会的相对权威性，并且考虑到声誉和企业静候的发展，一般是不会轻易违 反产量指导的。因而行业协会能够在一定程度上避免企业闻恶性竞争，使企业间 在共同遵守的规则下有序竞争，促进整个行韭的健康发展。 三、促进企业间的合作 同行业企业间的关系，处了相互竞争，他们之间还存在正外部性。如果缺乏 一个中介组织从中撮合，就不能充分利用这种外部性，也就是说单靠企业自身是 无法解决正外部性问题的。 外部性适当一个行为主体( 如企业) 的行动直接影响到另一个或另一些行为 主体的福利时，前者的行动对后者就具有外部性。在这里，“直接”二字很关键， 它意味着一个行为主体通过其他中介，如市场对其他主体所造成的影响不能成为 外部性。比如，一个企业增加产量，只是市场价格下降，就不是外部性。外部性 分为正外部性和负外部性，其中正外部性是指一个主体的行为给另一个或另一些 行为主体带来他预料之外的收益。 企业问的正外部性可以通过全行业的边际效益和单个企业的边际效益问的 关系进行分析( 见下图) 。 华东师范大学顾士研究生毕业论文论行业协会在我国戍对反倾销中的作用 上图中，横轴表示单个企业采取某种市场行为的次数、频率等，纵轴表示单 个企业和行业内全体企业的边际收益和边际成本。c m b 、t m b 分别表示单个 企业与全行业企业在该单个企业采取某种市场行为使得边际收益，x b 表示两者 的差额，l k m n 为全行业其他企业获得的额外收益总和。c m c 表示该单个企 业采取某种市场行为时的边际成本。从上图可以看出，单个企业采取某种市场行 为的频率或次数为) ( 0 时，可以为整个行业带来额外边际收益x b 。 但是如果行业内所有企业都想免费分享额外收益l k m n ，则没有哪个单个 企业愿意成本采取频率或次数为) ( 0 的市场行为，而让其他企业坐享其成。全国 行业就无法分享净收益k l r s ，如果行业内企业可以达成协议，分担采取频率或 次数为x o 的某种市场行为而产生的成本，并且分享总收益l k 0x 0 ，可分享净收 益k l r s 。 所有企业都是从自身利益出发，并且行业内企业数量多，上述协议是很难达 成的，即使达成也要花费大量成本。如果能有一个中介组织从中撮合，说服行业 内企业为全行业利益着想，采取频率或次数为) ( o 的市场行为，则会大大提高协 议达成的效率，降低协议达成的成本。行业协会可以利用其自身优势，协调各企 业分担采取对全行业有利的市场行为的成本。或者当这种行为只能出某一个企业 实施时，行业协会可以说服其他企业对该企业予以补贴， 以此达到行业内企业的共赢。行业协会采取这些行动，促使单个企业市场行为的 利益变成全行业的内在利益。因此，行业协会可以采用说服、协调的方法，来利 用l f 夕i - 部性引起的结果，是单个企业的边际成本和全行业的边际成本相等。行业 坼会以说服其他企业对实施具有正外部性市场行为的企业进行补助，以增加那些 对全行业具有i e 5 l - 部性的市场行为的数量或频率。 l m 暴 f 0 华东师范大学颂- l ：l i f 究生毕业论文论行业协会在我国应对反倾销中的作用 除此之外，行业协会可以通过灵活多样的渠道和途径，为企业搭建各种信息 交流和服务平台，增进了行业成员问的信息沟通、交流与合作，进而促进行业发 展和企业的进步要促进企业国内合作，优势互补，延伸纵横产业链：所谓纵向产 业链，是指构成一个完整产业的上、中、下游环节，即从技术的原创、到产品的 设计、产业化，到规模制造，进而延伸至采购、物流；横向产业链是指在产业链 各个环节上所形成的配套产品、延伸产品或服务等。未来企业问的竞争，主要表 现为时间、空间和成本的竞争。纵向联合有利于加速产品的开发和产业化进程， 降低产品成本，缩短供应周期，同时有助于形成产业互动，从而扩大产业链各个 相关领域规模，提高产业链综合竞争力；横向联合则有助于延长产业链各个环节 的生命周期，扩大产品开发的领域和空间，同时有助于催生新兴产业。协会在对 外开展工作同时，要强化自身建设，形成强大的互动机制。又能为规范行规以及 政府政策的制定等提供有效的保障和依据：还能兼做企业优秀人才培养的摇篮。 第三节我国行业协会的现状 我国行业协会经过多年的发展，特别是改革开放后，已经初具规模，在企业 发展中起着越来越大的作用。当然由于我国的经济环境和经济发展的历史原因， 行业协会在我国发展得还不够充分。 一、我国行业协会概况 我国行业协会经过2 0 世纪8 0 年代的启动阶段与9 0 年代的较大发展，到目 前，在工商领域共有全国性的行业协会3 6 2 个，各类型行业协会所下图所示： 图一：我国行业协会各类型数量 资料来源：根据中圈工商联2 0 0 4 年相关数据整理 毕东师范大学硕上研究生毕业论文 论行业协会在我国应对反倾销中的作用 此外，我国还有机电、五矿、轻工、食品、土畜和医保等六个进出口商会， 这些协会按名称所辖的商品和行业管理协调本行业的进出口事务。 我国行业协会是社会团体法人。根据1 9 9 8 年1 0 月2 5 日国务院发布的社会团 体登记管理条例第2 条规定，社会团体法人“是中国公民自愿组成，为实现会员 共同意愿、按照其章程开展活动的非营利性社会组织。”据此，我国的行业协会 应是社会团体法人的形式之一，是促进本行业本地区经济发展而由生产经营者所 组成的，依其章程进行活动的社会团体法人组织。 我国行业协会具有民间组织性。首先，行业协会的成立应当是在其发起成员 协商一致的基础上自主成立的，而不应是根据法律的强制规定或行政机关的强制 命令而成立的。其次、行业协会是独立的法人，在组织体系上不应隶属于行政部 门。再次，行业协会以自我管理为原则，其活动在遵守法律的前提下自主进行， 而不受国家或相应行政部门的直接控制。最后，行业协会的章程、规则是其成员 依法自主制定，是民主协商的结果，体现了契约自由精神。 二、目前我国行业协会发展中存在问题 ( 一) 生成途径不合理 协会生成途径决定了协会本身的很多方面，包括发挥作用、覆盖面、现在的 生存状况、下一步的发展趋势。我国协会主要生成途径有体制内生成、体制外生 成、体制内外结合生成、法律授权或者依据法律生成四种形式。其中体制内生成 是主要形式，特点是通过分解和拨离政府职能，自上而下形成的协会；主要会员 是国有成分，具有一定的政府职能和经费；由于政府可以对协会施加重大影响。 这种协会工作的范围、内容，有很大的局限性。体制外生成的协会，主要特点是 具有很强的区域性，是自发自愿，自下而上生成的，政府没有赋予它行业管理的 职能。由于它的特点决定了协会一丌始就体现了市场化的原则。体制内外结合生 成的协会，其特点是在政府的直接倡导和培育之下，又是在各类相关经济主体自 愿加入的基础上产生的，对于建立公平竞争环境，维护经济个体利益，促进区域 发展发挥了很大的作用，随着我国市场经济的不断深入，这类协会的数量会越来 越多。 ( 二) 缺乏相关法律 目前国家还没有行业m 会法，国务院只有一个社团登记管理条例，其是 华东师范人学碗l 研究生毕业论文 论行业协会在我国应对反倾销中的作用 一个登记程序性的条例，对协会本身的性质、任务没有明确的说明，所以导致行 业协会自身定位不准，有限的生存都困难。所以由于法律不健全，使得我国行业 协会在成立、运行等方面有许多混乱的地方。对行业协会的管理主要不是依靠法 律，而是政府的行政命令，这就导致一系列问题；政企不分，政社不分，政府职 能转变不到位。行业协会站在行业的最前沿，但是由于政政府的越位与法律的缺 位行业协会的发展可能会有很大的盲目性。社会团体管理条例已经不能适应 现实的需要，而一些单行法律如律师法仅为某些特殊行业协会的规范，而行 业协会本身的法律定位、社会定位、组织机构、运行机制等等统领性的规范处于 缺失状态。 ( 三) 人员的专业性不强 人员的专业性不强。国外行业协会的工作人员通过会员投票选举有威望的业 主兼职或经社会招聘产生，其中不乏相当数量的律师、博士、专家等专业人才， 这支队伍投业、务实，熟悉经营、管理、市场和生产的种种情况，有能力胜任协 会工作。而在我国，由于大部分行业协会的形成具有政府行为，在人员组成上也 就不免存在安插离体千部的现象。人员结构老化、知识结构松散、任职形式多属 兼职的现状使得协会自身水平有限，严重影响其职能的发挥。 ( 四) 协会在数量和覆盖面上也存在很大不足 据美国1 9 8 5 年版的美国协会百科全书记载，全美共有协会组织1 8 则旧 多个。其中仅属于工商企业方面的企业协会组织就有3 6 0 0 多个，有关工商企业 管理方面的协会1 0 0 多个，其中各种小企业管理协会6 0 多个。1 4 0 0 多万个美国 企业中有9 6 是5 0 0 人以下的小企业，这些企业大都参加不同的协会组织，有 的甚至同时参加几个不同类型的协会。而我国的现状是数量