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1 彳：位论文全球价值链分工与中国国际分工地位的提升 摘要 2 0 世纪9 0 年代，国际分工发生了显著变化，发达国家跨国公司在全球 范围内进行资源整合，他们逐渐将非核心的业务环节外包给新兴工业化国家 或发展中国家的生产商，集中精力于产品的设计、研发、品牌、营销等核心 环节。国际分工形成了“品牌”与“制造”、“大脑”和“手脚”的分工格局。 国际分工更加细化，从传统的以产品为边界转向以价值链为边界，基于价值 链各环节之问的分工是当今国际分工的突出特征，以至于本文将其称为“全 球价值链分工”。 本文主要在众多学者研究的基础上，对有关全球价值链分工的理论进行 了系统的归纳和概括。本文认为技术、组织和政策是全球价值链分工形成的 三大基础；全球价值链分工的动力机制和治理结构则分析了处于不同驱动力 行业、不同治理模式下的企业的发展和升级问题；模型的建立说明了全球价 值链分工的资源配置效率问题，并且证明了比较优势理论对全球价值链分工 适用性。然而，对发展中国家而言，全球价值链分工既是机遇又是挑战，它 在充分发挥发展中国家比较优势的基础上，可能拉大发展中国家与发达国家 在利益分配上面的差距，全球价值链分工的层次升级理论则为发展中国家提 高分工地位提出了若干可供选择的路径。最后，本文分析了中国参与全球价 值链分工的现状及其存在的问题，并提出了全球价值链分工条件下，中国国 际分工地位提高的路径和对策。 对当今国际分工的突出特点的把握、“全球价值链分工”的称法、模型 的建立以及对中国参与全球价值链分工问题的分析都是本文的创新所在。 本文的不足之处在于缺少对个别企业的实地调研分析，这也是今后对全球 价值链分工进一步研究的方向。 关键词：全球价值链分工国际分上o e m 产业升级 全球价值链分 _ 与中国周际分工地位的提升 a b s t r a c t i nt h e19 9 0 s ，t h ep r o m i n e n tc h a n g et o o kp l a c ei nt h ei n t e r n a t i o n a l d i v i s i o n ，t h et r a n s c o r p o r a t i o no fd e v e l o p e dc o l i n t r yc a r r i e do nt h e i n t e g r a t i o no ft h er e s o u r c e si nt h ew o r l d ，t h e yg r a d u a l l yo u t s o u r c e d t h e i rb u s i n e s st om a n u f a c t u r e ro fn e w l yi n d u s t r i a l i z i n gc o u n t r yo r d e v e l o p i n gc o u n t r y , a n dt h e ya r ea b s o r b e di nc o r el i n k ss u c ha s d e s i g n ，r & d ，b r a n da n dm a r k e t i n g ，e t c t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n h a sf o r m e dd i v i s i o no fl a b o rp a t t e r ns u c ha s ”b r a n d ”a n d m a n u f a c t u r i n g ”b r a i n a n d ”l i m b s ”t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n i sm o r et h i n n i n g ，a n dt h eb o r d e ri sf r o mp r o d u c t st ov a l u ec h a i n t h ep a p e rm a i n l yc o n c l u d e st h e o r yo fd i v i s i o no fg l o b a lv a l u e c h a i ns y s t e m i c a l l yo nt h ef o u n d a t i o no fm a n ys c h o l a r s s t u d i e s t h e p a p e rr e g a r d st h a tt e c h n o l o g y , o r g a n i z a t i o na n dp o l i c ya r et h r e em a i n f o u n d a t i o n t h ed r i v em e c h a n i s ma n dg o v e r n m e n ts t r u c t u r eo f d i v i s i o no f g l o b a lv a l u ec h a i na n a l y z ed e v e l o p m e n ta n du p g r a d i n g u n d e rd i f f e r e n td r i v e sa n d g o v e r n m e n t s t r u c t u r e s t h em o d e l e x p l a i n se f f i c i e n c yo fr e s o u r c ed i s p o s i t i o n ，a n dp r o v e sa p p l i c a b i l i t y o ft h e o r yc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et od i v i s i o no fg l o b a lv a l u ec h a i n b u te v e r y t h i n gh a st w os i d e s ，s od o e s d i v i s i o n o fg l o b a lv a l u e c h a i n i td i s p l a y sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ：学位论文全球价值链分工与中国国际分工地位的提川 s u f f i c i e n t l y , a tt h e s a m et i m ei ta l s oe n l a r g e st h eg a pb e t w e e n d e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e so nt h ep r o f i t d i v i s i o no f g l o b a l v a l u ec h a i n st h e o r yo fl e v e lu p g r a d i n gp r o v i d e ss e v e r a lr o u t e sf o r d e v e l o p i n gc o u n t r i e st oc h o o s et op r o m o t ed i v i s i o n ss t a t u s f i n a l l y t h ep a p e ra n a l y z e ss i t u a t i o na n dp r o b l e m so fc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni n d i v i s i o no fg l o b a lv a l u ea tp r e s e n t ，a n dp r o p o s e st h er o u t e sa n d s u g g e s t i o n st op r o m o t ec h i n a si n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ns t a t u su n d e r d i v i s i o no f g l o b a lv a l u e t h ei n n o v a t i o no fp a p e ri n c l u d e st h ep r o m i n e n tc h a r a c t e r so f i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o na tp r e s e n t ，n a m eo f “d i v i s i o no f g l o b a lv a l u e ”， t h em o d e lb u i l d i n ga n da n a l y s i so fc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni nd i v i s i o n o f g l o b a lv a l u e t h ei n s u f f i c i e n c yo ft h ep a p e ri sl a c ko fo n t h e s p o t i n v e s t i g a t i o no ns i n g l ec o r p o r a t i o n ，a n di ti saw a yw ew o u l df u r t h e r r e s e a r c hi nf u t u r e k e y w o r d s ：d i v i s i o no fg l o b a lv a l u ec h a i n i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n i n d u s t r i a lu p g r a d i n go e m i i 全球价值链分工与中国国际分工地位的提升 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 本论文使用授权说明 日期：逊：= ! ：! 野 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 酶趾铆繇豺妙期：吐出 i 全球价值链分工与中国国际分工地位的提月 绪论 2 0 世纪9 0 年代，国际分工发生了显著变化，发达国家跨国公司在全球 范围内进行资源整合，他们逐渐将一些非核心的业务环节外包给新兴工业 化国家或发展中国家的生产商，自己则专注于最能体现其竞争力的产品的 高附加值环节部分，如研究与开发、品牌经营等。国际分工形成了“品牌” 与“制造”、“大脑”和“手脚”的分工格局。国际分工更加细化，从传统 的以产品为边界转向以价值链为边界。 当今国际分工的突出特征就是基于价值链环节的分工，与传统国际分 工的显著不同则在于当今国际分工将非生产环节纳入了国际分工体系之 内。本文在综合国内外众多学者研究的基础上，将当今国际分工称做“全 球价值链分工”。比较优势理论仍然是各国参与全球价值链分工的依据，全 球价值链分工并没有抛弃传统的国际分工理论。相反，全球价值链分工优 化了全球范围内的资源配置，是比较优势理论的进一步应用。 全球价值链分工的产生是一系列因素共同作用的结果，既是技术和制 度障碍消除的结果，更是竞争全球化的产物。其中，通讯和信息处理技术 突飞猛进的发展、使用全球资源的成本降低和远距离多时空交易的便捷可 行、现代物流技术的发展形成了全球价值链分工的技术基础：跨国公司是 全球价值链分工的主导者，它们在全球范围内进行价值链的拆分和整合， 以及由此形成的全球化外包网络构成了全球价值链分工的组织基础：世界 经济一体化功能的加强、竞争的自由化和全球化的制度安排则是全球价值 链分工的政策基础。这三大基础共同构成了全球价值链分工的形成背景。 全球价值链分二r ：的动力机制是基于全球采购商在全球产品生产决策中 的地位不断上升的情况下提出的，本文延用了格里芬对全球价值链的生产 者驱动和采购者驱动的划分。通过对全球价值链分工动力机制的研究，可 以明确不同动力机制下的企业应遵循怎样的竞争规则和发展目标的问题。 全球价值链分工的治理结构更多是对网络型治理模式的分析，模块型、关 海大学硕士学位论文 垒球价值链分工与中国国际分工地位的提升 系型和领导型这三种不同治理模式下的企业面临的升级路径也不尽相同。 全球价值链分工对发展中国家来说，既是机遇又是挑战。它为发展中 国家进入由跨国公司主导的全球分工网络、利用跨国公司的内部资源、享 受跨国公司的技术外溢效应提供了契机。但发展中国家以劳动力资源参与 全球价值链分工，作为跨国公司的加工厂商很可能被锁定在价值链的低附 加值环节而得不到提升。因此，发展中国家对此要有清醒的认识：全球价 值链分工虽然优化了全球范围内的资源配置，但发达国家与发展中国家在 利益分配方面的差距存在扩大的趋势。全球价值链分工的产业升级层次理 论，为发展中国家提供了可供选择的升级路径。 最后，本文在分析中国参与全球价值链分工的过程，取得的成绩以及 存在的问题的基础上，提出了中国国际分工地位提升的基本原则以及路径 和对策。在参与全球价值链分工的道路上，我们要以自主创新为最终目标， 但在实现自主创新的过程中，很长一段时间内我们还不能摆脱处于生产制 造环节的状况，这并不意味着这段时问我们就不能创新，在沿价值链逐步 提升的道路上，比如从o e m 向o d m 进而向o b m 转换的过程中，自主创 新的实现既可以体现为信息等核心技术上取得的突破，也可以体现为某一 产品设备、工艺流程的更新上。政府则需要在改善人才成长环境、培育利 于企业发展的创新环境和完善知识产区体系方面做出更多的努力。 目前，国内关于全球价值链分工的研究刚刚起步，很多学者认识到了 这一新的国际分工现象，但对其进行系统的研究还十分罕见。本文首先在 众多学者研究的基础上，对全球价值链分工进行了系统的概括，并提出了 当今国际分工的实质就是基于价值链各环节之间的分工，以至于本文将其 称为“全球价值链分工”。其次，本文通过建立一个简单模型来分析全球 价值链分工的资源配置效率，进而证明了比较优势理论仍然是各国参与全 球价值链分工的依据。最后，本文分析了中国参与全球价值链分工的现状 及存在的问题，提出了中国参与全球价值链分工所要遵循的基本原则。这 些都是本文的创新所在。 ”j 学位论文全球价值链分t 与中国罔翰、分丁地位的提丹 全球价值链分工虽然有很多普遍适用的理论，比如全球价值链分工的 动力机制、治理结构和全球价值链分工的升级层次理论等，但将全球价值 链分工理论应用于现实时，对不同国家的企业、一国内不同行业的企业、 同一行业内生产不同产品的企业来说，其所处价值链的战略环节和升级路 径都各不相同，因此，就更多的需要实地调查，再结合理论进行分析。这 既是本文的不足之处，也是全球价值链分工理论研究的一个发展方向。 口学位论文 全球价值链分工与中国周际分工地位的提，i 第一章国际分工格局的新变化与全球价值链分工概 念的提出 从帝国主义宗主国与殖民地之间的分工，到发达国家与发展中国家制成品 与初级产品的分工，再到产业间、产业内、产品内分工，国际分工走过了一段 很长的道路。在经济全球化和以知识经济为核心的新一轮产业结构转型构建的 时代，国际分工又经历着它的有一次深化发展。当今国际分工呈现出了许多不 同于以往的现象和特征，从更广的范围、更深的程度上将世界各国纳入分工体 系内。 1 1 当今国际分工的形式正在经历着深刻的变化 1 1 1 国际分工的演变 国际分工是指世界各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定历史阶 段，国民经济内部分工超越国家界限而形成的国家之间的分工。其表现形式是 各国货物、服务等商品的交换。纵观国际分工的发展，主要经历了以下几种不 同形式的演变： 1 ) 工业国与农业国的分工向工业国之间分工的演变 第二次世界大战前的国际分工是以经济结构不同、技术水平不同的工业国 与农业国间的分工为主导地位，其次才是经济结构相似，技术水平接近的工业 围间的分工。但是，战后科学技术和经济的进步和迅速发展，改变了战前的国 际分工格局，国际分工在工业国家之间得到迅速发展。传统的以自然资源为基 础的分工逐步发展为以现代化技术、工业为基础的分工，形成了以工业国之间 分工占主导地位的国际分工。 2 ) 产业间分工向产业内分工的演变 i 蜘j 二学位论文争球价值链分工与中国国际分_ 丁地位的提升 第二次世界大战前，在工业国之间的分工中，占主导地位的是各国不同工 业部门之间的分工，例如，在钢铁、冶盒、化学、机械制造、汽车、造船、造 纸、纺织等工业部门间的分工。第二次世界大战后，随着科学技术的进步和社 会分工的发展，原来的生产部门逐步划分为更多更细的部门。在越来越多的生 产领域中，以国内市场为界限的生产已经不符合规模经济的要求。因此，在 国国内产业部门之间的分工向部门内部分工发展的同时，越来越多地跨越国界， 形成国际间工业部门内部的分工。这种产业内部的分工，主要有以下几种形式： ( 1 ) 不同型号、规格产品的专业化分工。一般说来，同样产品往往具有不 同的型号和规格，不同国家对同一类产品按不同型号或规格进行分工，从事专 业化生产，以适应国内外市场的需要。例如，在拖拉机的生产方面，大体上美 国着重发展大功率的轮式和履带式拖拉机；英国发展中型拖拉机；德国生产小 功率的轮式拖拉机。 ( 2 ) 零、配件和部件生产的专业化分工。由于各国科技和工艺水平的差异， 一国对某一种零、配件或部件的生产具有优势，别国对另一种零、配件或部件 的生产具有优势，因此就产生了零、配件或部件的专业化生产。战后，这种形 式的专业化生产，在许多产品的生产中得到了广泛的发展。例如，在喷气式飞 机、原子能发电站设备、电子计算机、汽车、拖拉机、收音机、电视机等大批 量生产时所需的各种零、配件或部件往往在不同国家中进行专业化生产。 ( 3 ) 工艺过程的专业化分工。这种分工是指不同国家对生产过程的不同阶 段进行专业化生产。例如，在化学工业方面，某国一些工厂专门生产半成品， 然后出口这些半成品供给设在其他国家的化工厂去生产各种化学制成品。举世 闻名的德国“拜耳”公司以它所生产的中间产品提供给世界各地上万家的化工 厂，制造各种化学成品，就属于工艺过程的专业化。 1 1 2 国际分工在当代的发展 2 0 世纪9 0 年代，伴随着新一轮世界产业结构调整的需要，国际分工呈现出 新的特点和发展趋势。 誓：“j 学位论文全球价值链分二r 与中同国际分工地位的提升 1 ) “品牌”与“制造”的分离 国际产业步入了“品牌+ 制造”的新时期，生产外包成为产业转移的新兴 主流方式。随着技术的不断进步，产品的技术含量不断提高，生产加工日益高 度化和复杂化，跨国公司出于管理和控制的需要逐渐放弃了内部“纵向一体化” 的经营模式，将传统上由企业内部完成的非核心业务外包给专业的、高效的服 务提供商，以充分利用公司外部最优秀的专业化资源，降低成本，提高效率， 增强核心竞争力。这种状况在技术较密集的行业，如电子、电信、计算机、制 药、汽车、航空等行业尤为明显。于是产品的价值链开始分解，一些发展中国 家的企业加入了价值链，并在某个环节上建立起新的竞争优势，这种竞争优势 表现为在该环节上具有成熟、精湛的技术和较低的成本。随着价值链的不断分 解，各环节被转移到优化选择的区域，并通过产业集聚，形成了一批具有专业 化特色的加工制造基地，如中国台湾的主板、韩国的显示器和中国东莞的硬盘 等。 外包的发展使“贴牌制造”成为当今制造业国际分工的重要方式。“贴牌制 造”( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e ，o e m ) 也称“原始设备制造商”。其含义 是：品牌生产者不直接生产产品，而是利用自己掌握的“关键核心技术”，负责 设计和开发新产品，控制销售渠道，具体的加工任务通过签订契约交给别的企 业去做，承接该加工任务的制造商就被称为o e m 厂商，其生产的产品就是o e m 产品。采用“贴牌制造”这种外包战略的企业，可以没有生产工厂，而是集中 资源，专攻附加值最高的产品设计和营销等业务，而产品制造则委托给经过严 格筛选、生产成本较低的工厂代为加工生产。 随着“贴牌制造”的广泛应用，国际产业逐渐分化出品牌厂商和供应商， 制造业进入品牌与制造分离的时代，发展中国家企业专门“做工厂”，接受委托 加工，即所谓的“贴牌生产”；而发达国家企业则侧重于“做品牌”，把资源更 多地配置于产品研发、品牌塑造和市场开拓。例如，耐克是全球最大的运动鞋 厂商之一，其品牌价值极高，同时耐克公司拥有良好的流通渠道，这些都成为 其利润的主要来源。从自身发展战略考虑，耐克公司并没有投资建厂，而是在 全球范围内寻找低成本的制造厂商，进行贴牌生产。 全球价值链分工与中国国际分工地位的提升 2 ) “大脑”与“手脚”的分工 产业在全球范围的转移使得各国竞争力的构筑不再依靠对某种要素密集型 产品的整体占有，而是根据综合实力和比较优势，尽力参与并抢占产品价值链 条的高附加值部分。发达国家的科研条件、大公司的技术力量和充裕的科研经 费，使新产品的研究开发成为可能；而发展中国家低廉的生产成本和接近消费 市场的特点，以及生产过程复杂性日益降低，使其承担生产制造的职能更为经 济。因此，发达国家将愈来愈大比例的低附加值的制造和装配等低增值部分转 移到低工资的发展中国家，而自己则抓住新产品、新工艺和新装备的开发设计 以及产品的销售等高附加值环节，并通过知识保护，确保其新产品、新工艺和 新装备在开发设计方面的领先地位。随着国际分工的深化，研究开发与生产制 造之间的分工不断加深，在发达国家和发展中国家形成所谓“大脑一手脚”的 分工格局，而这种分工可以说是人类历史上曾经发生过的体力劳动与脑力劳动 之间的分工在现代国家之间的重现。 以世界计算机产品制造业大分工为例：美国掌握了c p u 等核心技术的制造， 如美国的i b m ，i n t e l 、m i c r o s o f t 等大公司通过开发c p u 和软件赚钱，其利润率 为2 5 3 5 ；日本和中国台湾保留了技术密集和资金密集的制造部分，利润 率为1 5 2 5 ；劳动力密集的制造部分转移到以中国大陆为主的一些区域， 如我国中关村的一些企业主要进行装配，利润率仅为8 1 2 。 1 13 国际分工在当代的新变化 1 ) 从以产品为边界转向以价值链为边界 传统的国际分工，无论是产业间分工还是产业内分工，无论是产品的型号、 规格的分工还是产品的零部件分工，都是各国致力于不同产品。的专业化分工生 产。当今国际分工通过“空间分割” 使得各国可以致力于同一产品不同增值环 节的生产，如产品设计、开发、原料采购、生产制造、市场营销和售后服务等。 。数据米源：杜晓君，制造业的国际转移规律和趋势，经济理论与经济管理，2 0 0 3 ，( 0 6 ) p 3 4 。一般基于价值链环节t 意义的生产都小仅包括生产过程，还包括产品的研发、市场营销和售后服务等 非生产环节。本文中其他地方现的类似情况则不再另加说明。 。所谓“空间分割”是指产品价值链、一项技术或一整套工艺流程诎分割称若f 部分分别转移到不同的 国家和地区。 伞球价值链分工与中国国际分工地位的提列 而这些增值活动的总和即构成企业的价值链，因此，新型国际分工从以产品为 边界转向以价值链边界。 2 ) 从产品生产环节的分工转向价值增值环节的分工 如果说产品的工序分工，即产品的生产环节在各国之间的分工，也体现了 以价值链为边界，那么国际分工在当代的另一个变化则是从产品生产环节的分 工转向了价值增值环节的分工。这是因为，产品的工序分工仅仅是产品生产过 程中不同环节的细化分工，也就是生产的各个工序间的分工。从波特的关于价 值链的定义中我们可以看出，企业创造价值的过程不但包括产品的生产过程， 还将上游的产品设计、研究、开发和下游的市场营销和售后服务引入了价值链。 因此，当今国际分工的范围更加广泛、程度更加深化。 3 ) 从以产品要素密集度为依据转向以价值环节的要素密集度为依据 大卫李嘉图的比较优势理论是传统国际分工理论的基础，而比较优势产 生的原因则在于一国的要素禀赋。因此，按照比较优势理论，一国应致力于生 产本国丰富要素密集型的产品并出口，可以从中获得比较利益。新型的国际分 工虽然仍以比较优势原理为基础，但比较优势所应用的领域进一步细化。这是 因为随着产品价值链的不断拆分，资本技术密集型产品中有劳动密集型环节， 例如个人电脑的组装：劳动密集型产品中也包含资本技术密集型环节，美国等 科技发达国家将高科技引入服装产业就是一个很好的例子。所以，当今国际分 工的深化发展，使得传统的劳动、资本、技术密集型产品之间的界限趋于模糊， 而产品增值环节之间要素密集性的差异则逐渐清晰起来。例如，产品开发环节 是知识密集型的，所要求的主要是具有专业技术和创新精神的科技人才、宽松 自由的组织环节和鼓励创新、提倡独立思考的企业文化：而产品装配环节是劳 动密集型的，需要大量的普通工人和严格的劳动纪律、全面质量管理和成本控 制。因此，国与国之间的比较优势不再体现在不同要素密集型的产品上，而主 要体现为在价值链上某一特定环节的优势。 全球价值链分工与中国国际分工地位的提升 1 2 基于价值链环节的分工是当今国际分工的突出特征 1 2 1 价值链理论提供了研究国际分工的新领域 价值链概念是由迈克尔波特于1 9 8 5 在其所著的竞争优势一书中首先 提出的。它是指一种商品或服务在价值创造过程中所经历的从原材料到最终产 品的各个阶段或者是一些群体共同工作的一系列工艺过程。波特在分析公司行 为和竞争优势的时候，认为公司的价值创造过程主要由基本活动和辅助活动两 部分完成。基本活动是指设计产品的物质创造及其销售、转移给买方和售后服 务的各种活动；而辅助活动则是指辅助基本活动并通过提供外购投入、技术、 人力资源以及各种公司事务职能以相互支持。企业的辅助活动并不与特定的基 本活动相联系，而是作用于整个价值链，并影响价值创造。 正是波特价值链理论的提出将人们的注意力从产品的生产过程转向了包括 生产在内整个产品的价值增值过程，研究的对象也从产品转向产品价值增值的 各个环节上，最终导致对国际分工的研究细化到产品的每一个增值环节。 1 2 2 生产制造性环节与非生产制造性环节之间的分工 因此，当今国际分工进一步深化的实质则是基于价值链环节的分工。而价 值链环节分工的重要贡献则在于对生产制造性环节与非生产制造性环节的划 分。传统的国际分工理论仅仅是针对不同产品的生产制造或某产品不同生产 制造的环节间的分工而言的，而当今的国际分工则在价值链理论的基础上，将 产品的非生产制造环节，即产品的研究与开发、市场营销和售后服务等环节引 入到国际分工的范围之内。这对于传统的仅仅是产品生产过程的国际分工来说， 可以蜕是国际分工发展史的一次重大飞跃。 全球价值链分工与中国国际分工地位的提升 1 3 “全球价值链分工”是对当今国际分工主要特征的恰当 概括 1 3 1 国内外学者对当今国际分工的理论研究 1 ) 国外的研究 国外对当今国际分工的现象和特征的研究中，更多是对全球价值链“片断 化( f r a 霉n e n t a t i o n ) ”的研究。克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) 曾经探讨过企业将内 部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题。由此，使得价值链中治 理模式与产业空间转移之间的关系成为全球价值链分工中一个重要研究领域。 阿尔恩特和凯尔科斯( a m d ta n dk i e r z k o w s k i ，2 0 0 0 ) 使用“片断化”来描 述生产过程的分割现象。他们认为这种生产过程在全球的分离是一种全新的现 象。这就使得同一价值链条的生产过程的各个环节通过跨界生产网络被组织了 起来，这一跨界网络可以在一个企业内部完成，也可以由许多企业分工协作完 成。此外，他们还认为“产权分离是跨界生产组织的一个重要决定因素。如果 产权分离无法实施，那么跨国公司和外国直接投资就有可能是一个首要选择。 如果产权分离是可行的，那么委托加工等方式就会提上日程，而外国直接投资 就不会扮演主要角色”( a r n d ta n d k i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 ) 。 费因斯( f e e n s t r a ，1 9 9 8 ) 清晰地将“贸易一体化”和“生产的垂直分离” 在全球经济中有机地联系了起来。随着贸易的发展，全球市场一体化的进程不 断加深，这就使得发达国家发现将一些非核心的生产和服务等业务分离出去和 全球采购更加有益。由此使得发展中国家有了融入到全球价值链条中的机会， 只不过这种融入一般都是从介入全球价值链中低附加值环节的低端道路开始 的。 h u m m e l s 则从价值链的角度对垂直专业化分工( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 进 行了研究。h u m m e l s ( 2 0 0 1 ) 认为，垂直专业化分工主要有三个特点：一是一 种商品在多个阶段连续生产：二是两个或两个以上的国家在商品生产过程中提 供价值增值：三是至少有一个国家在其生产过程中使用进口投入品，产出的产 全球价值链分 _ ：与中国国际分： 地位的提升 品被出口。h u m m e l s 的研究认为垂直专业化分工是以价值链为边界的。 2 ) 国内的研究 从现有研究来看，虽然很多学者对当今国际分工的特点及趋势方面的认同 比较一致，但在分析当今国际分工的现象时，出现的对当今国际分工的称法却 比较混乱。 南京大学张二震教授在国际分工新特点与我国参与国际分工的新思路 中对国际分工的新现象作了分析，并称其为“要素分工”。他认为分工细化会产 生两种情况：一是该产品价值链将被分解成若干独立环节而处于不同企业的控 制之下；二是尽管这些不同的环节仍然处于同一企业( 如跨国公司) 的控制之 下，跨国公司也必然在全球范围内整合资源，将价值链中的每个环节放到最有 利于获得竞争优势的地点。无论哪一种分工都会导致国际分工的界限由产品转 变为要素。国与国之间的比较优势更多的体现在价值链上某一特定环节的优势， 从而导致国与国之间按价值链不同环节分工的现象。 对专业化的提法并非只有h u m m e l s ，上海社会科学院张幼文教授认为“国 际专业化( i n t e r n a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o n ) ”的提法要比“国际分工”更为确切。并 且对张二震教授“要素分工”的说法进行了两种改正：一是改为“按要素分工”， 既等于要素禀赋论；另一种是改为“要素分配”。另外，在其所著的强国经济 中国和平崛起的战略与道路一书中，他对跨国界分散生产的条件和基础 进行了分析。 上海社会科学院的金芳认为，新一轮的国际分工以跨国公司为主体，改变 了传统贸易中以国家为主体的情况。导致新一轮分工的原因则在于跨国公司整 合全球范围内要素的能力，而不在于各个国家间的要素是否存在差异。由于要 素存在流动性，跨国公司能通过直接投资在全球范围内实现要素最有效的整合。 所以，要素是作为一个分工的原因，而不是分工最终表现为要素分工。因此， 她更倾向于“全球价值链分工”的提法。这种提法既适用于制造业各个环节， 从研发到设计到制造到营销，也可适用于服务产品。虽说服务产品是无形的， 但是整个服务过程就是一个附加值增加的过程。 ，t 尺学坝十学位论文全球价值链分工与巾固国际分工地位的提升 随后，曹明福，李树民在全球价值链分工的利益来源：比较优势、规模 优势和价格倾斜优势一文中认为当今国际分工是“全球价值链分工”，但并没 有给出“全球价值链分工”的具体概念。 此外，还有上海大学吴解生教授对当今国际分工下制造业的国际转移与区 位优势提升进行了分析。浙江大学汪斌教授在分析国际产业转移的问题中也对 这一新的国际分工现象进行了介绍。 1 3 2 “全球价值链分工”概念的提出 当今国际分工究竟应当被怎样称呼，有各种提法。综合国内外众多学者对 这一新的国际分工所做的研究，本文倾向于采用“全球价值链分工”的提法， 这是因为： 1 ) 如果将当今国际分工称为垂直专业化分工，就很容易与垂直型国际分工 相混淆。按照参加分工的各国经济发展水平对国际分工进行分类的话，那么有 如下三种类型：垂直型国际分工。它是指经济发展水平不同的国家之间的纵 向分工，主要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的分工。水 平型分工。它是指经济发展水平基本相同的国家之间的横向分工，主要指发达 国家之间在工业部门上的分工。从历史上看，工j 比化的发达国家之间的工业发 展有现有后，技术水平不一，形成了这种类型的分工。二次大战后，由于科技 进步与产业的迅速发展，这种类型的分工进一步发展，而且从发达国家之间延 伸到发达国家与部分发展中国家之间，并成为主要的国际分工形式。混合型 分工。这是介于上述两者之间的一种分工类型。当今国际分工是价值链的各个 增值环节在各国间的分工，既包括发达国家与发展中国家之间的分工，也包括 发达国家内部和发展中国家内部的分工。那么，当今国际分工就应属于混合型 国际分工的范畴内了。 2 ) “要素分工”的提法恐怕来自于对价值链不同环节要素密集性的划分上。 然而，传统的国际分工同样要需要对产品的要素密集性进行划分，再与各国的 要素禀赋相匹配。按此说法，将传统的国际分工称之为“要素分工”也同样合 情合理。另外，我们以往所提到的分工，实际上是一个分工的结论，表现出来 j ：均凡掌坝十学位论文全球价值链分工与中国国际分工地位的提升 的是不同产业之问、产业内部不同的产品之间形成的分工( 金芳，2 0 0 3 ) 。按要 素禀赋的优势进行分工是国际分工的一个原因，而不是结果，也就是说，要素 是作为分工的原因而存在的，而不是分工最终表现为要素分工。“要素分配”的 提法还会使人产生误解，认为一国生产某种要素，而另一国生产另外的要素， 变成了各国进行不同要素的生产，这显然不合要求。因此，“要素分工”的说法 也存在一定的缺陷。 3 ) “全球价值链分工”的提法既有理论前提，又抓住了当今国际分工的主 要特征。格里芬的“全球价值链”理论对价值链条的结构、动力、治理等的分 析正是当今国际分工的突出点，是各国竞争力提高所需要关注的主要问题。另 外，众多学者对当今国际分工的研究中，虽然称法不同，但有一点是达成的共 识的，即几乎所有学者都认为当今国际分工是以价值链为边界的，也就是说基 于价值链各环节的分工是当今国际分工的主要特征。所以，本文将当今国际分 工称作“全球价值链分工”，实际上是对全球价值链环节在全球范围内分工的概 括。需要说明的是，“全球价值链分工”提法并不意味着对其他国际分工形式的 否定和排斥，正如国际分工曾经经历的每一次演化发展一样，并不是一种分工 形式取代另一种分工形式，只是这种分工形式是国际分工在当时所表现出来的 主要特征，采用“全球价值链分工”的提法意义便在于此。 本文认为，所谓“全球价值链分工”是指不同价值链环节在全球范围内的 分工。它按照产品各环节增值程度的不同，将全球价值链上的生产活动和其他 功能性活动在全球范围内细分为更加专业化的环节，各国在自己具有比较优势 的环节上进行专业化生产的一种国际分工形式。 上海大学硕上学位论文全球价值链分工与中国国际分工地位的提升 第二章全球价值链分工的形成基础 与经济全球化的进程相似，全球价值链分工并非受单一驱动力的作用，而 是一系列动力因素集合作用的结果，既是技术和制度障碍消除的结果，更是产 业和企业的竞争走向全球化的必然产物。如果说通讯和信息处理技术的突飞猛 进发展、使用全球资源的成本降低和远距离多时空交易的便捷可行是全球价值 链分工的技术条件的话，由投资政策自由化所引致的要素流动障碍的消除则是 分工的可能性边界大大扩展、企业而不是国家主导国际分工走向的制度保障。 而更丰富的消费需求和更激烈的全球性竞争共同构成了来自于产业和市场变革 自身的动力。 2 1 全球价值链分工形成的技术基础 2 1 1 信息技术在当代的发展 经济全球化的发展与科技进步的推动从来就是密不可分的。在最新一轮技 术创新引发的产业革命中，以新技术创新为基础的创新产品和传统产品的升级 换代以及替代活动层出不穷，在这一新技术系统。中，核心无疑是信息技术。信 息技术逐渐取代传统技术成为全球主导技术，形成全球经济增长的一个新的动 力源泉。自2 0 世纪8 0 年代末以来，在信息技术革命领域发生的重大突破包含 以下几个方面，一是微电子技术的高速发展，导致芯片的运算能力及性能价格 比继续按几何级数的定律增长，从而为大规模、多领域的数字化信息的加工处 理和传递交流创造了条件；二是软件技术的高速发展，使芯片和计算机硬件具 有了智能，从而成倍地扩大了计算机技术的功能和应用范围；三是在微电子、 软件和激光三大技术的推动下，通信技术加快了从模拟向数字、从低速向高速、 从单一语言媒体向多媒体的转变：四是计算机、通信与媒体技术的相互渗透与 融合，正在将通信与信息技术的发展推向一个崭新的阶段。 。新技术系统( n t sj 的基本特征在于，它是由通用技术组成的，这些技术广泛地应用于根多行业的根多 产品和工艺中因而生成了一系列相关创新。详见【英 r 库姆斯、p 萨维澳蒂、v 沃尔什著：经济 学与技术进步商务印书馆1 9 8 9 年版。 j i 母人学坝i 学位论文 全球价值链分工与中国国际分工地位的提州 由这些新技术引发的产业活动构建了全球价值链分工的技术基础。以信息 技术的运用为动因的新兴产业大发展给世界经济的产业结构调整、国际分工格 局和竞争格局带来的影响超过了以往任何一次科技革命。它不仅仅带来主导产 业的更迭，更重要的结果是从经济发展要素构成到消费模式的整个再生产过程 的改变。在以信息革命为核心的新兴技术产业化进程下，以一大批高新技术产 业为标志的新一轮科技进步既为全球价值链分工提供了技术手段，又为其加速 推进提出了强烈要求。由于信息技术特有的渗透性与信息产业内部分工的国际 化特征，在实践活动中，包括中国在内的发展中国家已经参与到跨国公司全球 价值链分工框架内的国际化生产活动中。 2 1 2 现代信息与通讯技术推动全球价值链分工形成的过程 信息和通讯技术的发展首先从降低跨国活动成本、消除跨时空交易障碍中 提高了形成全球价值链分工的可能和机会。例如每分钟能处理4 5 0 万个指令的 计算机价格从1 9 8 0 年的4 5 0 万美元降至1 9 9 0 年的1 0 万美元，到2 0 0 0 年只需 1 万美元，这样的变化为信息技术、新型管理和研究开发活动的传播铺平了道 路。同时，计算机价格和通讯费用的缩减还大大降低了跨国经营各环节的交易 和管理成本，对跨国增值链的协调至关重要。横向网络大发展，生产在不同的 主体间分工不断深化，其中包括分包商、供应商、实验室、管理顾问、教育和 研究机构、营销机构和销售商等。一体化生产增强了超越功能范围和区域障碍 进行水平联系的可能性，有利于不同所有权公司问的一体化联系，如一个公司 的运输部门可能与另一个公司的采购部门通过电子联系来加快它们之间的商品 流动。随后到来的因特网为这种重建在巨大范围内提供了前所未有的便利，互 联网和其他以计算机为媒介的网络越来越多地用于信息与产品分送，并使更大 的市场延伸与更丰富的消费者交互手段相结合，数以百万计的互联网访问量显 示了数字传送的潜力，全球越来越多的人和企业正与网络相连。 由于现代信息和通讯技术，生产和其他活动的结构被重组，融入遍布全球 的嘲络。譬如，用来提供及时准确的产品销售信息条形码技术和销售点扫描技 。数据来源：张幼文，强国经济中国和平崛起的战略与道路，人民出版社2 0 0 4 年版。 全球价值链分丁与中国国际分工地位的提升 术( p o i n t o f - s a l es c a n n i n g ) 、被零售商用来对货物进行补充定购( r e p l e n i s h m e n t o r d e r ) 的电子数据交换( e d i ) 、对小额补货订单进行处理的自动分销中心等促 使了生产与营销的分离。在半导体产业中，电子数据交换系统还使得芯片的设 计和制造分离。可见，现代信息与通讯技术为全球价值链分工的形成提供了必 要的技术条件。 2 2 全球价值链分工形成的组织基础 技术、协调和制度的变化促使价值链功能环节的断裂，释放出熊彼特式的 组织创新转移。2 0 世纪9 0 年代后期，国际贸易快速扩张，对以跨国公司为中 心的企业结构及其相关的等级制进行拆分，由此产生了与采购者驱动的全球价 值链相关的组织创新，所以现在信息革命在向信息媒介驱动价值链。的转移过程 中，激发了组织创新的方向和速度。例如，戴尔电脑公司倡导了一种新的利用 网络进行订货的“直销”模式，这一模式跨越了零售商( d e l l ，1 9 9 9 ) 。于是，国 际问的联系并不一定通过外部市场建立，国际分工的实现方式从单纯依赖外部 市场上的国际贸易实现分工，转向外部市场与内部市场并存的多元格局。在内 部市场上，国际分工既可能通过股权投资方式进行，也可能通过非股权式的分 包方式进行。选择何种方式更多由产业特征或企业战略决定，而不是由传统上 所谓的各国生产者的行为决定。 正是跨国公司对内部结构进行拆分和整合，才将分工过程深入到价值增值 的各个链接点上，从而为全球价值链分工提供了微观基础。“如今，跨国公司在 全球许多国家都设有网点，如果跨国公司在一个国家觉得不舒服或者成本太高， 他们就会把脚伸进另一个国家。为了以尽可能低的成本组织生产，整个生产过 程可以被分解到不同国家，哪里最便宜，就在哪里生产。企业充分利用全世界 可供使用的生产资源，在全球收购原材料、劳动力和半成品。它们将现代i _ , l k 发达国家作为经济中心的优势( 良好的基础设施、高素质的劳动力、稳定的社 = 。格里芬在其对争球价值链的进一步研究中，又提i | ；了全球价值链的第三种驱动力，即信息媒介驱动。这 一驱动力的形成主要是基于q 联网往生活中的地位逐步上升的情况下提出来的。 j 一，吩人学坝士学位