（数量经济学专业论文）信息不对称下的技术许可策略研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 本文在采用前人技术创新和技术许可理论的基础上，将技术市场存在的信息不 对称问题考虑进来，进行了信息不对称下技术市场许可策略研究。本文首先对技术 市场的特征、性质及其信息不对称问题，技术市场许可现状进行了论述。在此基础 上分析了许可前被许可方的边际生产成本信息不对称及新技术质量信息不对称时， 同质s t a c k e l b e r g 和差异b e r t r a n d 这两种典型的产品市场结构中内部创新者的许可策 略。在保证被许可方能接受许可条件下，得出满足约束条件和目标函数的最优许可 机制。本文将系统分析与重点分析、定量与定性分析相结合，从宏观和微观角度出 发，建立模型探讨了最优许可机制的选择以及对最优许可机制中固定转让费、单位 转让费大小的确定，为充分发挥经济因素在技术市场中的作用，为技术参与方提供 许可决策，从而提高技术交易质量和技术市场效率提供了切实可行的理论参考，对 技术市场的建设、发展和完善具有一定的借鉴意义。 关键词：信息不对称，技术许可，同质s t a c k e l b e r g ，差异b e r t r a n d a b s t r a c t b a s e do nt h er e s e a r c h e st h a th a v eb e e nc a r r i e do u tb yt h ef o r m e r so nt h e o r i e so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dl i c e n s i n g ，c o n s i d e r i n gt h ep r o b l e mo fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，w e s t u d i e dt h el i c e n s i n gs c h e m e so ft h ep a t e n t e eu n d e ra s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n f i r s t l y 廿l e c h a r a c t e r i s t i ca n dn a t u r eo ft e c h n o l o g ym a r k e t t h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o ni ni t ，a n dt h e s i t u a t i o no fl i c e n s i n ga r ed i s c u s s e di nt h i sd i s s e r t a t i o n s e c o n d l y ，b a s e do nt h et h e o r i e sw e c o n s t r u c tm o d e l st oa n a l y z et h eb e h a v i o ro ft h ep a t e n t e ew h e nt h el i c e n s e eh a sp r i v a t e i n f o r m a t i o na b o u ti t sm a r g i n a lp r o d u c tc o s tb e f o r el i c e n s i n g ，a n dw h e nt h ep a t e n t e eh a s p r i v a t ei n f o r m a t i o na b o u ti t st e c h n o l o g yv a l u ei nt h ep r o d u c t i o nm a r k e to fh o m o g e n o u s s t a c k e l b e r ga n dh e t e r o g e n e o u sb e r t r a n du s i n gt h el i c e n s e dt e c h n o l o g y h e r et h ep a t e n t e ei s c o n s i d e r e da sa ni n s i d e ri nt h em o d e l so fh o m o g e n o u ss t a c k e l b e r ga n dh e t e r o g e n e o u sb e r t r a n d m o r e o v e r ，w ep r e s e n tt h ep a t e n t e e so p t i r e a l l i n e a rl i c e n s i n gs c h e m e st h a ts a t i s f yt h e c o n s t r a i n t sa n do b i e c t i v ef u n c t i o n s t h i sd i s s e r t a t i o nc o m b i n e st h em e t h o d so fs y s t e m s a n a l y s i sa n de m p h a s e s ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm a dq u a l i t a t i v ea n a l y s i st op r o b ei n t ot h eo p t i m a l l i c e u s i n gs c h e m eo p t i o na n dd e t e r m i n et h ef i x e df e eo r a n dr o y a l t y t h ed i s c u s s i o no ft h i s d i s s e r t a t i o na i m sa t s u p p l y i n gf e a s i b l e t h e o r e t i cr e f e r e n c ef o rt 1 1 e p a r t i c i p a n t s o ft h e t e c h n o l o g yt r a n s a c t i o n st om a k ed e c i s i o n t h ei n t e n t i o ni st ob r i n ge c o n o m i cf a c t o r si u t o p l a y i n gm o r er o l ei nt e c h n o l o g ym a r k e ta n dt h e r e f o r et oa d v a n c et h eq u a l i t ya n de f f i c i e n c yo f t e c h n o l o g yt r a n s a c t i o n s i tw i l lb ef o u n dt h a tt h es t u d i e sh e r eh a v ea l l i m p o r t a n tm e a n i n g sf o r t h ec o n s 【r u c t i o n 、d e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i o no f t e c h n o l o g ym a r k e ti no u rc o u n t r y l ij u a n b o ( q u a n t i t a t i v ee c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f y a nq i n g y o u k e yw o r d s ：a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，l i c e n s i n go ft e c h n o l o g y ，h o m o g e n o u ss t a c k e l b e r g ， h e t e r o g e n e o u sb e r t r a n d 声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文信息不对称下的技术许可策略研究， 是本人在华北电力大学攻读硕士学位期问，在导师指导f 进行的研究工作和取得的研究 成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：蕉! 亟! 墼 日期：超亟幽丝 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文：学校可允许学位论文被查阅或借阅：学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名缸触导师签名： 日飙型烨日肌趋p 华北电力大学硕十学位论文 第一章 引言 1 1 论文的研究背景、目的和意义 早在2 0 世纪初，创新理论的开拓者熊彼特就认为，推动经济发展的最根本的 内在动力是创新。随着社会的发展和技术进步，技术创新在经济发展中起着越来越 重要的作用。从微观经济的角度看，技术创新对企业生存和发展具有至关重要的作 用：从宏观经济的角度看，技术创新是产业结构升级及经济长期增长的决定性因素。 而技术转移是技术成果商业化的一个关键阶段，只有实现了技术成果商业化，通过 提高生产力和生产率，科技进步的经济价值和社会价值才能得以最终体现，技术许 可是技术转移的重要方式。 在许多技术密集型行业中，技术许可行为作为企业收益途径的重要性趋升，一 些大型公司有意识的采用许可策略来产生利润是非常普遍的。而且一个值得关注的 特征是：技术优势公司经常将技术许可给那些能够有潜力与其竞争的对手。例如， 在化学行业u n i o n c a r b i d e 和m o n t e c a t i n i 曾经积极发放聚乙烯和聚丙烯技术的许可； 在计算机行业，i b m 的专利许可收入在1 9 9 8 年达到了1 0 亿美元，占到了i b m 净利 润的1 0 ；在半导体行业，如著名的德州仪器公司( t e x a si n s t r u m e n t s ) 在1 9 8 6 到1 9 9 3 年之间的提成收入达到1 8 亿美元。通过在日本取得半导体的专利权，从日本的各 半导体生产厂家成功地获得了巨额的专利使用费；在韩国，德州仪器公司高额的专 利使用费使三星公司大受其害。仅在1 9 8 9 年，就以提成方式获得1 5 亿美元的授权 收入，某些年份还超过其营业收入。美国大学每年共产生5 0 0 0 多项专利，技术转 让收益高达3 亿美元。技术许可潜在的丰富回报已引起了许多公司与机构的关注。 许多r & d 机构愿意出资对原来并没有引起重视的专利进行保护，并通过一些机构 或通过网上交易进行授权i lj 。 一个国家的长期竞争优势依靠技术创新，而鼓励创新及创新成果转化为生产力 也早已是我国的一项基本政策。我国国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 决定增强自主创新能力，努力建设创新型国家，“十一五”期间，必 须把增强自主创新能力放在更加突出的位置，决定经过1 5 年努力，到2 0 2 0 年使我 国进入创新型国家行列。实施规划纲要，努力建设创新型国家增强自主创新能 力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、 产学研相结合的技术创新体系。采取更加有力的措施，营造更加良好的环境，使企 业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。 华北电力大学硕士学位论文 我国技术市场从无到有，得到了较快的发展。根据中国科技统计年鉴统计， 2 0 0 2 年国内的技术交易合同总额为8 8 4 1 7 亿元人民币，相当于1 0 7 亿美元。其中 交易的技术以小型和改进技术为主，每项技术交易的合同金额平均为3 7 3 万元人民 币，相当于4 5 万美元。8 0 年代初实行对外开放政策后，我国的技术出口日渐重要。 我国7 0 8 0 的技术是出口到发展中国家，在出口额中，尽管外资企业做出突出 贡献，但国有企业也获得了一些技术出口经验。事实表明，近年来我国技术出口的 显著增长不仅反映了本土技术开发的高涨，而且显示出我国通过知识产权法律法规 保护了发明者及其它i p r 所有者的利益。 但是，从整个大环境看，我国企业知识产权中发明专利的申请及相关的专有权 利出口都落后于其他国家，企业的知识产权战略意识还处于起步或初级阶段，今后 应加强专利意识、重视通过专利许可获取创新收益，以便对前期研发投入进行一定 的补偿。或者，策略性地应用专利( 如制造进入壁垒) 以获得市场竞争优势。目前我 国技术市场供需各方还普遍存在着这些问题：有效供给不足，即技术成果不成熟， 技术成果开发源结构不良；技术市场的需求拉力不足，技术商品购买能力较差；技 术市场的中介作用薄弱，全国性技术市场尚未形成。在我国技术交易中技术服务合 约占绝对优势，而技术开发、技术转让等技术含量较高的合约方式处于次要地位， 说明我国的技术市场技术交易倾向于选择技术含量偏低的商品。另外，我国技术市 场上技术合约的履行率仅在6 0 左右【2 1 。这主要是由于技术交易的信息非对称性、 不确定性所导致的机会主义行为和履约情况的不可观察性和不可证实性。而低履约 率反过来又增加了技术合约的风险性，增加了技术合约的成本。这些均源于技术本 身具有生命周期、技术复杂性、技术不确定性。交易参与方因其行为和目标有差异， 带有主观和客观各种因素。在市场交易中，当交易一方无法观测和监督另一方的行为 或无法获知另一方行动的完全信息，抑或观测监督成本高昂时，交易双方处于信息不 对称状态。 随着世界范围内对知识产权尤其是专利权保护强度的加大，随着中国迅速成为 世界工厂，核心技术和自主知识产权都相对匮乏的中国企业将会面临越来越多的专 利权问题。对技术许可问题的研究也成为越来越重要和紧迫的一个课题。过去，大 部分文献：一是着重于专利转让对技术创新影响的研究，这些研究大多只以一种专 利转让方式为分析对象；二是进行多种专利转让方式的经济效率和社会福利效果的 比较的研究，以及最优转让策略的研究。比较早期的研究模型中，大多假定创新者( 即 转让者) 自身并不直接参与产品市场的生产经营，只将其专利转让给产品市场中的厂 商。但是，假如创新者既是专利技术的转让者又是同类产品市场的竞争参与者，情况 又如何呢? 本课题将为此提供一种理论探讨。研究在信息不对称下技术交易参与方的 行为选择就是要研究信息不对称情况下的合约安排问题。我们通过分析技术许可中 2 华北电力大学硕士学位论文 技术主体的经济学特征、参与约束、行为方式及选择来考察技术许可机制的设计。 因此通过本课题的研究和探讨，对理解不确定状态下经济人的理性行为具有重要意 义，能更好地透析技术转移和合作研发主体和客体的行为；能为提高技术许可的合 理性和有效性提供理论支持；为更好地制定技术创新、技术转移管理政策提供依据； 突破了传统的理论研究，在这种微观分析上推而广之，也为提高我国整个技术市场 效率提供理论参考。目前国内对这个问题的研究还不是很多，所以本文的探索将有 很重要的理论和实践意义。 1 2 国内外研究述评 关于技术创新及专利技术许可问题的研究始于a r r o w ( 1 9 6 2 ) 。他揭示知识的不 确定性、可占有性，提出了不可分割性阻碍了技术市场的发展的观点，证明某个唯 一持有工艺创新的研发机构向完全竞争行业的所有厂商实施技术许可。要比向独占 垄断厂商授权获得更多的收益。a r r o w 的分析基于工艺创新采用行业的特定市场结 构分析，而不是工艺创新供给行业的市场结构( 即创新市场) 【3 】。之后，在产业经济范 围内激起了以创新与许可为主题的相当深远的探讨。 首先，有许多学者在未引入许可的情况下，对创新激励进行了研究。如d a s g u p t a 与s t i g l i t z ( 1 9 8 0 ) 的简单专利竞赛模型认为技术研发具有如下特征：一个企业在某时 点做出的发明和获得专利的概率，仅取决于企业目前的r & d 费用 4 1 。g i l b e r t 与 n e w b e r y ( 1 9 8 2 ) 考察了一个具有先动优势的在位独占垄断者是否比进入者更有可能 创新，他们发现独占垄断者的创新激励要高于潜在进入者 5 1 。g a l l i n i 与w i n t e r ( 1 9 8 5 ) 证明，从许可的总效应考虑：而当成本差异很大时，则遏止研究【6 j 。 后来，有很多研究对不同产品市场结构下的技术许可策略进行探讨。k a t z 与 s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 建立一个三阶段不对称同质双寡头c o u m o t 竞争结构中厂商创新者的 研发竞争模型，研究了固定费用许可的许可激励以及许可对研发的影响。研究认为， 厂商创新者不可能对其显著创新实施许可，准显著创新不可能实施固定费用许可。许 多情形下，尽管许可将对研发产生重要影响，而且许可引致的技术扩散通常可以增 进社会福利，但创新却得不到许可【7 1 。m u t o ( 1 9 9 3 ) l 入产品差异，研究了以价格竞争 为模式的在位厂商与研发机构的许可之间的关系，认为提成许可优于固定费用 8 1 。 w a n g ( 1 9 9 8 ) 对一个处于同质c o u m o t 双寡头市场的厂商创新者进行了固定费用与提 成方式实施许可的比较，得出提成要优于固定费用的结论【9 1 。k a m i e n 与t a u m a n ( 2 0 0 2 ) 将w a n g ( 1 9 9 8 ) 的模型拓展到了古诺模型的多头寡占市场，基于线性市场需求函数假 设，对三种许可机制进行了比较研究。其结论是：当行业内厂商数量足够多时，唯一 厂商创新者将偏好提成许可，而且偏好向完全竞争产业实施显著创新许可1 1 0 l 。a r o r a 3 华北电力大学硕士学位论文 与f o s f u r i ( 2 0 0 3 ) 研究技术市场竞争情形中，进行c o u r n o t 产量竞争的专利持有人的许 可数量i l “。y o u n g j l 1 1 1 k i m 与n i c h o l a s s v o n o r t a s ( 2 0 0 5 ) 在a r o r a 与f o s f u r i ( 2 0 0 3 ) 的基础 上引入组内产品的差异系数与知识产权i p r 的保护强度，基于差异产品以及不完美 的知识可占有性假设，也研究了当存在多个技术持有人时，产品与技术市场的竞争 如何产生向一个或多个潜在受权人进行许可的策略性激励。y o u n g j u nk i m 实证调查 了市场结构对技术许可激励的影响，他发现市场份额高的主导厂商许可意愿更高， 越是规模大的公司在技术许可方面表现越积极【1 2 1 。 除此之外，国外也有很多学者对技术交易信息非对称、许可合约的选择，以及 技术交易中道德风险或逆向选择效应等问题进行了深刻的研究。比如c a v e s 、c r o o k e l l 与k i l l i n g ( 1 9 8 3 ) 认为，技术许可人只能获取1 3 的创新租金的原因为技术市场不完美 u 。g a l l i n i 和w r i g h t ( 1 9 9 0 ) 认为创新者拥有关于创新技术质量的私人信息，提成率可 给出技术质量信号 1 4 1 。b e g g s ( 1 9 9 2 ) ，m a c h o s t a d l e r ( 1 9 9 6 ) 等以及p a t r i c k w s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 等均在信息不对称框架下研究新技术许可问题，他们中的大部分均 认为信息不对称将使得创新者选择单位转让费方式【”17 1 。j e n s e n 与t h u r s b y ( 2 0 0 1 ) 的 模型研究了技术授权中的道德风险【1 3 l 。c h o i ( 2 0 0 1 ) 的模型考虑了道德风险1 1 9 l 。 t e k a n gl i r a ( 2 0 0 3 ) 认为采用技术投资入股方式可以回避道德风险问题：业化的最 优产业结构进行了探讨【2 0 1 。m i h k e lt o m b a k ( 2 0 0 3 ) 考察了多头c o u r n o t 寡占生产成本 是不对称的市场结构。进行了纳什议价方式下的许可比较，发现：厂商创新者进行 独家许可时，偏好以固定费用方式向小型竞争对手授权；有限普通许可时，也偏好 固定费用方式，但会更多地采用提成方式；当竞争对手比较强大高效时，消费者偏 好通过一对一谈判的许可方式。m i h k e lt o m b a k 还讨论了不对称差异b e r t r a n d 产品市 场中的上述结论的有效性以及政策建议【2 1 1 。m a n e la n t e l o ( 2 0 0 3 ) 还研究了双重信息不 对称下的非显著创新许可，对专利技术的最优动态分配以及新技术商业化的最优产 业结构进行了探讨1 2 2 1 。s o u g a t ap o d d a r 、u d a yb h a n us i n h a ( 2 0 0 2 ) 讨论了被许可方对 产品市场需求拥有私人信息时外部创新者的最优许可策略选择问题【2 3 1 。 目前，国内对技术许可问题的考察大多是从实践或法律角度来进行的，从经济 学角度进行定量研究的理论还比较少。 首先，国内有一些学者对技术市场及技术许可机制进行探讨。刘学( 2 0 0 1 ) 总结 了技术交易特征，据此提出了研究技术市场的理论和方法，分析了中国技术市场履 约率，并提出了一些发展和完善我国技术市场的建议1 2 4 】。霍沛军( 2 0 0 0 ) 基于潜在进 入者替代技术的单位生产成本和产品质量都劣于优等技术假设，利用线性需求函数， 研究了在位企业的最优许可策略，给出了在位企业选择事后许可、向个和两个企 业实施事前许可的充分必要条件1 2 ”。包海波( 2 0 0 4 ) 对专利许可交易的微观机制进行 4 华北电力大学硕士学位论文 了分析总结【2 6 1 。张元鹏( 2 0 0 5 ) 研究了合作研发成功后不考虑技术外溢效应时的最优 转让策略口 。郭红珍( 2 0 0 5 ) 基于上游原料供应商具有重要市场势力以及下游同质产 品c o u m 0 6 声量竞争结构的假设，对上游的进入决策、原料供应决策与下游厂商创新 者的固定费用特许决策之间的博弈互动进行了研究2 8 1 。 国内也有学者对技术交易信息非对称，以及技术交易中道德风险或逆向选择效 应等问题进行了深刻的研究。其中，方世建与史春茂( 2 0 0 3 ) 分析了我国技术交易中 逆向选择的生成机理，认为在一定的条件下，技术中介的介入可以提高技术市场的 交易效率，促进技术成果转化【2 9 1 。张凤香与黄瑞华( 2 0 0 3 ) 运用博弈理论，建立了专 利技术交易中监督道德风险的博弈模型，通过对该模型的纯策略均衡和混合策略均 衡的分析，从理论上推导出防范道德风险的思路【3 0 】。 1 3 论文的创新之处及主要内容 s o u g a t ap o d d a r 、u d a ye h a n us i l l l l a ( 2 0 0 2 ) 在“固定费用和提成许可在专利权许 可中的作用”这篇文章里考虑了存在逆向选择问题时的一种简单模型。有一个专利 权拥有者和一个潜在的获许可者。专利权拥有者持有降低成本的一种技术专利权， 且他本着使其利润最大化的目标许可这种专利权。获许可者是产品市场操作中唯一 的一家公司。专利权拥有者是外部创新者。获许可者有关于市场需求( 是高还是低) 的私人信息，然而对于这些，专利权拥有者仅仅能概率预测。面临两种可能的需求 形势( 高或者低) ，专利权拥有者想向获许可者提供一种最优的线性许可合约，因此 他会面临逆向选择问题。获许可者总有一种动机使专利权拥有者相信其需求是低 的，以支付与高需求形势下相比较而言较低的许可费用( 由于高需求下获许可者能 有更多剩余，因而也会支付较高的许可费用) 。在完全信息框架模型中，对专利权拥 有者来说，收取一笔固定费用( 即高需求高费用或低需求低费用) 显然是一种最优选 择。然而，由于信息不对称，获许可者拥有实际需求的私人信息，因此产生逆向选 择问题，最优许可是采取提成、固定费用还是两者的组合，依赖于模型参数结构。 文中建立模型分析得出了专利权拥有者提供分离式合约是最优的，一种是针对 低需求者，另一种是针对高需求者。专利权拥有者向低需求者提供这样一种合约， 这种合约只含提成或是固定费用和单位提成的一种组合；他向高需求者提供这样一 种合约，这种合约只含固定费用。专利权拥有者从分离合约中获得的收入比任何混 同合约中要高。在分离合约下新技术总是被提供给两种类型者。这与混同合约不同， 专利权拥有者总在一种有限范围的概率预测下向两种类型者提供新技术。因此，也 证明最优的线性分离许可合约比最优的混同合约更有效。然而，从社会福利角度来 看，最优的分离合约不是最好的。但是，这种线性方案在实践中确实得到了验证。 5 华北电力大学硕士学位论文 本文在这篇文章的基础上并借鉴前人的研究成果进行了创新，所要解决的问题是： 1 、现代博弈论所研究的大多是在确定环境下的博弈问题，然而，在现实博弈 环境中一般都含有不确定因素，因此，博弈参与人在选择策略时，不仅要考虑对手 的策略还应该考虑博弈环境中的不确定因素对博弈结果的影响【3 “。本文对信息不对 称情况下的技术许可闯题的研究更具有了新颖性。而且随着社会分工的发展和专业 化程度的提高，信息的差别已成为社会生产和分配中不可忽视的基本经济因素，信 息的不对称对于市场交易行为和市场运行效率会产生重要影响。信息的失衡对所有 市场参与者都会带来影响。以前对不确定环境的研究也大多都只局限于信息不对称 理论在下面几个领域的应用：在产业组织中的应用；在劳动经济学中的应用；在金 融经济学中的应用。 2 、本课题在已有文献和理论的基础上，运用系统分析与重点分析相结合，从 宏观和微观角度分析信息不对称对技术许可行为的影响以及它们之间的内在联系； 采用定量与定性分析相结合，运用博弈论和数量分析方法研究技术许可方式的选 择，在量化管理、规范性方面寻求突破。为技术市场参与者提供一种理论思路，有 助于为技术市场管理体制的形成和完善提供参考；注重理论与实践相结合，尽可能 掌握技术市场参与方之间的行为特征现状，发现问题、分析问题，解决问题。因此， 本文的研究更具有系统性、理论性、科学性。 3 、本文以s o u g a t ap o d d a r 、u d a yb h a n us i n h a ( 2 0 0 2 ) “固定转让费和单位转让费 在专利许可中的作用”这篇论文为基础，将产品市场的需求信息不对称延伸为许可 前被许可方的边际生产成本信息不对称或者被许可的新技术的质量信息不对称。创 新者不再是独立的研发机构，而是作为内部创新者在运用新技术进行生产的产品市 场中参与生产和竞争。本着使许可方总收益( 等于在产品市场中参与生产获得的利 润与许可费收入之和) 最大化的目标，而不再只是最大化许可收入的目标，因为此 时许可方的角色是作为内部创新者参与生产和竞争。将对运用新技术的一般产品市 场的分析延伸为对同质s t a c k e l b e r g 市场和差异b e r t r a n d 结构的着重探讨。通过建立模 型对最优许可机制的设计以及对最优许可机制中固定转让费、单位转让费大小的确 定，为充分发挥经济因素在技术市场中的作用，为技术参与方提供许可决策，从而 提高技术交易质量和技术市场效率提供了切实可行的理论参考，对技术市场的建 设、发展和完善具有一定的借鉴意义。 将信息结构与技术市场紧密结合，将信息不对称环境与技术许可行为紧密联系 进行探讨还是一个较为新鲜的课题，尤其是从微观和宏观两种角度出发进行探讨。 通过研究信息不对称环境中技术许可行为，为有效促进创新和许可，以促进社会福 利的提高，为制定出适应技术市场稳定健康有效发展的经济策略奠定了先进、客观、 6 华北电力大学硕士学位论文 合理、科学的理论思路。 根据上面的思路本文由下面几部分构成：第一章引言，主要阐述本文研究的背 景、国内外研究现状和创新之处；第二章信息不对称环境特征和技术市场的性质的 研究；第三章是信息不对称下同质s t a c k e l b e r g 市场中的技术许可：第四章是信息不 对称下差异b e r t r a n d 结构中的技术许可；最后一部分结束语。 7 华北电力大学硕士学位论文 第二章信息不对称环境特征和技术市场的性质的研究 2 1 信息不对称环境 2 1 1 信息不对称的内容 不对称信息是市场上买方与卖方所掌握的信息不对称，一方掌握的多，另一方 掌握的少。在物品和生产要素的市场上，卖方掌握的信息比买方多，买的不如卖的 精，如照相机的卖者一般比买者更了解照相机的性能，劳动力的卖者比买者更了解 劳动力的生产率等等。在保险信用市场，卖的不如买的精，买方掌握的信息多于卖 方，如医疗保险的购买者显然比保险公司更了解自己的健康状况，信用卡的购买者 当然比提供信用的金融机构更了解自己的信用状况。 在现实环境中，信息对于具体的不同厂商、消费者、不同的经济主体普遍是非 对称的，是不完全的。有些人( 经济人) 掌握的信息多一些，有些人掌握的信息少 一些，而且一般来说，每个人都会追求自身利益的最大化，这样，掌握信息多的人 自然，也难免会利用自己的信息优势选择有利于自己，而且可能有损于别人( 信息 少的人) 的行为决策。因此，在信息不对称的情况下，市场运行容易出现无效率。 就旧汽车市场来说，有的买主愿意出高价购买汽车，但市场这一“看不见的手”并 没有把好车从卖主转移到买主手中【3 2 】。而这种市场无效率常表现为两种形式：一是 逆向选择行为。所谓逆向选择是指代理人可能隐瞒自己的私人信息，并借助于提供 不真实的信息来追求自己的效用最大化，但这种行为却会损害委托人的利益e 3 3 】。如 次车驱逐好车，市场上只剩下次车，又如金融市场上劣币驱逐良币现象。按照市场 的竞争机制应得出相反的结论：质量差的被淘汰，质量好的保存下来，而由于信息 不对称问题的存在使得逆向选择出现。第二是道德风险。道德风险，是指经济代理 人在使自身效用最大化的同时，损害委托人或其他代理人效用的行为【3 4 l 。之所以产 生道德风险，是因为经济人拥有了自己的隐蔽信息，从而采取有利于自己( 或潜在 地提高自身效用) 的决策，它实质上是经济人对自身的隐蔽信息采取的理性反应。 在市场经济中，由于信息不对称，容易发生损人利己的不道德行为。特别是保险交 易中，在签订保险合同以后，一旦出险，保险公司要赔偿投保人的损失。出险可能 是自然而然的原因的结果( 这是保险公司承诺赔偿的原因) 。也可能是投保人的不 慎、不当或故意行动的结果。由于保险公司很难对投保人的行为进行监视，投保人 完全可能把出险的责任归咎于自然而然的原因。上述投保人的这些行动，使得出险 的概率增加，保险公司赔偿的概率增加，从而损害保险公司的利益。这些行动是损 8 华北电力大学硕士学位论文 人利己的不道德行为。这些不道德行为的后果，不仅使保险公司遭受损失，财政支 出负担沉重，而且不利于资源的有效配置。 逆向选择发生在契约签订之时；而道德风险，一般是指交易双方达成一项合同 或契约后，一方以另一方的利益为代价改变自己行为的倾向，发生在契约签订之后。 当存在严重的道德风险问题时，私人市场分配给某一特定商品或服务的资源可能不 足。信息不对称引发了逆向选择和道德风险问题，而逆向选择和道德风险都会阻碍 市场的公平交易，降低资源配置效率。为了减少逆向选择和道德风险现象，必须从 根本上缓解信息不对称问题。缓解信息不对称的途径通常有两种：利用市场机制和 利用政府管制。本文下面的研究就从市场方面来分析信息不对称问题。又由于信息 不对称在市场中是普遍存在的，如何有效地避免信息不对称带来的损失和社会无效 率，对其进行的分析就更具有普遍意义。 2 1 2 不对称信息应用的主要领域 乔治斯蒂格勒( 1 9 6 1 ) 对市场价格信息离散所作的分析，以及由此建立起来的 搜寻理论是对不对称信息理论的一个贡献；乔治阿克洛夫( 1 9 7 0 ) 最早注意到市场 质量信息的不对称性问题；而迈克尔罗斯查尔德( 1 9 7 3 ，1 9 7 9 ) ，约瑟夫斯蒂格 利茨( 1 9 8 2 ，1 9 8 4 ) ，布鲁斯格林沃尔德和安德鲁韦斯( 1 9 8 4 ) 等人则注重研究 保险、资本市场信息的不对称性。不难看出，市场价格信息、劳动力市场信息、产 品质量信息，以及保险、资本市场信息的不对称性，是不对称信息分析的四个主要 领域【l 引。而对技术市场信息不对称问题的研究还不是很多。 2 2 技术市场的特征和性质 2 2 1 技术市场的主体 市场主体是指构成市场运行供求力量的要素，包括买方、卖方和中介方，其中 普遍存在的是买方和卖方。技术许可的主体是技术提供者和采用者，他们可以是个 人、研究开发机构、企业等个人或组织。 买方对技术商品的需求强度、需求结构及其支付能力形成了社会对技术商品的 “需求引力”。这种引力不仅为技术商品提供销路，而且能够刺激技术商品的产出。 当无法绕过他人专利，且其专利权不可动摇时，则应取得合法使用权后才能使用相 应的专利技术，一般是通过谈判、进行合理付费后方可获得使用权。企业为了避免 过多付费，必须对拟转让的专利技术进行详细了解，对实施的范围、期限进行合理 9 华北电力大学硕士学位论文 规划。在可能的条件下，开发与被转让的专利技术相配套的技术并申请专利，造成 交叉许可局匝，以减少专利使用的付费。卖方推出的技术商品的数量、品种和水平 形成了面向社会的“技术推力”。这种推力使卖方不仅根据社会需要来开发技术商 品，而且不断推出新的技术来诱发社会的技术需求。 就社会来说，技术转移是技术进步、生产率提高的基本途径。技术的首创只能 提高单个企业的生产率，技术的转移才能提高行业乃至国家的生产率。在这个意义 上，技术转移比技术首创具有更重要的经济意义。据挪威学者费格伯格对2 5 个工 业化、半工业化国家和地区1 9 6 0 1 9 8 5 年经济增长因素的分解计算，技术创新与技 术转移扩散贡献之比，1 9 6 0 1 9 6 8 年为1 ：2 4 ，1 9 6 8 1 9 7 3 年为1 ：5 0 ，1 9 7 3 1 9 7 9 年为l ：1 8 ， 1 9 7 9 1 9 8 5 年为1 ：5 7 ，其中，半工业化国家和地区技术转移扩散的贡献更为显著。 技术转移或者叫技术许可的主体主要区分为两类：一类是作为产品市场生产者 与竞争者的厂商创新者，另一类则是独立于产品市场的研发机构( 如专业技术公司 的s e f s ) 。其中，厂商创新者，又被称为内部创新者，如i b m 公司、t e x a si n s t r u m e n t s 公司等。研发机构通常不直接进入产品市场，又被称为外部创新者，我国主要包括 专业院所和高校的重点实验室、技术工程研究中心等。在技术创新链中，企业占据 从产品开发、中试、商品化、产业化和经营销售等大部分环节，这些环节是技术创 新过程中投入最集中、风险最大的部分。r d 的目标能否实现，最终将取决于企业 的行为。 技术供给方愿意转让技术的主要原因是：( 1 ) 防止无偿外泄。由于技术的基本形 态是信息，而信息扩散较难控制。当控制成本过高或无法控制技术无偿外泄时，企 业宁愿主动有偿转让。( 2 ) 竞争性技术的潜在转移威胁。当其他企业拥有功能相近的 技术时，技术需求方可向多个供方寻求技术，不转让技术的企业就可能失去获得转 让收入的机会。( 3 ) 获取直接的经济效益。当技术供方为专门的技术生产者时( 研究 开发机构) 时，转让技术是其获得收益的主要途径之一；当技术供方为生产企业时， 若所开发的技术对本企业不适用，或本企业已应用且转让后不会造成威胁自己的竞 争对手，则技术转让会给企业增加收益，特别是当企业研究开发机构有一定自主权 时，这些机构会有较大的转让技术的积极性。( 4 ) 取得附带的效益。技术转让形式的 多样性，给技术供方进入技术需方领域、需方所在地( 国) 市场提供了机会。技术 需求方寻求转让技术的主要原因是：( 1 ) 节省开发时间；( 2 ) 节约开发费用；( 3 ) 减少技 术研究开发风险；( 4 ) 缩短技术差距；( 5 ) 自身无能力开发。 因此，技术转移具有经济合理性和客观可能性，因而，技术转移成为技术活动 中最普遍、最活跃的现象之一。 1 0 华北电力大学硕十学位论文 2 2 2 技术市场中技术主体之间存在的信息问题 技术市场有三个根本特性：信息的非对称性、信息的不完全性和技术的公共物 品属性。首先来看信息的非对称性和信息的不完全性。 ( 1 ) 非对称性：所谓信息的非对称性是指技术交易过程中，技术合约当事入一方 拥有另一方不知道或无法验证的信息和知识。信息非对称性可以从两个角度划分： 一是按照非对称性发生的时间，可以划分为事前非对称和事后非对称；二是按照非 对称性信息的内容，可以划分为外生性非对称信息和内生性非对称信息。外生性指 的是交易技术本身所具有的内涵、性质和特征等，这类非对称是由技术本身的禀赋 或特点所决定的，而不是由当事人的行为造成的，通常此类非对称发生在技术签约 前。内生性非对称信息是指技术合约签订后由于合约当事人的一方对另一方的行为 无法观察、无法监督、无法验证而导致的信息非对称。比如，在按销售额提取技术 转让费的合约中，科研结构或者创新企业对技术所实现的销售额的多少也很难做出 准确的观察和验证。因此，从某种角度来讲，外生性非对称是事前非对称的一种， 而内生性非对称是事后非对称的一神。 信息的非对称性对技术交易的产生、技术合约的履行都有特别的意义。首先， 事前的外生性信息非对称是技术交易需求产生的基础和前提。技术价值的核心是知 识，是可以操作、可以创造价值的知识。显然，如果在签约前，需求方已经掌握了 技术供给方拥有的核心技术信息，双方拥有共同的知识，则需求方就不会产生需求， 也就没有购买动机。其次，事后的内生性信息非对称则决定了达成技术交易合约和 履约的难度，即交易成本的大小。 ( 2 ) 信息的不完全性：是指技术研究开发过程所固有的风险给合约当事人双方同 时带来的难以预期的变化。它与信息的非对称不同。信息的不完全性主要是由不确 定性决定的。在技术创新以及技术成果产业化的过程中，经过研究发现，广泛存在 着研发过程的不确定、市场未来需求的不确定、竞争对手行为的不确定、替代技术 出现的不确定、经济环境变化的不确定、经济政策的不确定等等。而这些不确定性 对所有合约当事人都是平等的，双方对此都很难预见，并难以预先写入合约中，因 而这很有可能将导致履约过程中对合约的重新修订或谈判。而信息的非对称性是合 约一方有信息优势而另一方没有，双方在信息占有量上的不平等，这篇论文主要是 来研究信息非对称的情况。 而技术市场参与主体是具有有限理性的人，他们不可能准确地把握由于各种不 确定性高新技术在未来的使用和对未来影响的全部信息。由于人们所生活的环境及 未来时间是不确定的，而人们只具有有限理性，不可能掌握未来所有的信息。这样 1 1 华北电力大学硕士学位论文 就会导致交易双方所掌握的与交易行为相关的信息在量上的不等。在企业间专利技 术交易中无论受让方还是转让方均面临各方面信息不对称问题。转让方对专利技术 的质量拥有信息优势，这样在签订合同时就很容易会隐瞒一些只有在实际操作中才 可以发现的细节，而在签订合同之后，又不提供足够的技术支持与技术服务，如果 是以独占许可的方式将专利技术交易出去，但是有可能会利用受让方的监督不力， 又将同样的专利技术许可给第三方；而转让方对受让方获得许可后利用新技术生产 的产量或者利润额并不了解，而受让方有信息优势，这样如果受让方在签约后隐瞒 自己的实际产量或收益，不按时支付，受让方没有正确使用交易所得的专利技术， 或者将其用于合同所禁止的领域凡此种种，都给技术交易双方带来了很高的交易 难度和交易成本，因此信息不对称下许可人如何选择最优许可策略是降低技术市场 风险，获得利润的保证。本文的模型将要研究的技术市场如图1 所示： 供给方 高等院授 科研机构 企北 内部创新者( 拥有的 人信息；新技术质量) 术交易市场( 无 术中介) 信息不对称( 许可 机制不当容易导致 较商的交易成本或 交易不成功) 技术需求方 纛辫 i 匿 息：接受许可前自己的 暂 生产成本)j 【兰 图l 技术市场中内部创新者与技术需求方存在的信息不对称 2 3 技术市场机制与产品市场结构 2 3 1 技术创新与产品市场结构的相互作用 因此，由上面的分析，从经济学的市场划分角度来看，技术市场和完全竞争性 市场的假定相去甚远，是一个不完全市场，存在着“市场失灵”等诸多问题。 技术创新主要从如下四方面影响市场结构 3 5 l ：通过成本降低影响市场结构。 随着工艺革新，产品的边际成本下降，革新工艺的厂商可以以低于别的厂商的边际 成本的价格出售自己的产品，没有革新工艺的厂商便会被挤出市场。通过产品差 异化影响市场结构( 创新是产品差异化的重要源泉，新产品创新导致的差异满足了顾 客多层次、多品味的需求，从而在创新的产品上厂商会获得类似垄断的地位。通 过专利影响市场结构。知识产品的重要特性是外部性，若没有知识产权的保护，厂 1 2 华北电力大学硕士学位论文 商研发的成果便可能会外溢到对手手中，从而研发的成本得不到补偿，进而没有厂 商会从事研发，整个社会的技术创薪速度便会大大下降，所以，对知识产权的保护 便应运而生，专利便是最有力的工具之一。通过标准与产品兼容影响市场结构。 对于网络外部性很强的产品来说，产品兼容是一个很重要的问题。综上所述，技术 创新可以使厂商获得比其他厂商更有利的竞争地位，使市场结构发生变化。 寡头垄断( o l i g o p o l y ) ，是同时包含垄断因素和竞争因素更接近于纯粹垄断的一