（政治经济学专业论文）山东半岛制造业产业集群的现状与对策.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名； 3 翌：星日期：兰竺2 ：! ! ：! 歹 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。可以采用影印、缩印或 其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：j 皇竺曼导师签名：垃日 期：论文作者签名：、】皇竺皇导师签名：望盟日期： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 产业集群理论的产生与发展，成为国内外普遍存在的经济现象。“产业集群” 不仅是国家决策者和经济地理学家们研究的热点之一，而且已成为各个国家和地 区谋求竞争优势和增强国际竞争力的“法宝”。产业集群也是许多国家和地区的 经济竞争力的重要标志。产业集群对提升地区经济竞争力，提高国民经济实力发 挥了重要的作用。本文在对产业集群理论研究综述的基础上，基于产业经济学的 角度。对山东半岛制造业产业集群进行了理论分析，并对山东半岛的船舶制造业 产业集群进行了应用性分析，并提出了相应的对策。 文章的结构安排是，首先阐述了产业集群理论的几个流派，提出产业集群的 产生与发展。分析了产业集群的概念与基本理论，以及山东半岛产业集群的现状。 最后在理论分析的基础上，并对山东半岛制造业进行了应用性分析。重点探讨了 山东半岛制造业产业集群存在的必要性、存在的优劣势条件、发展现状及问题， 尤其对山东半岛的船舶制造业产业集群进行了应用性分析，并提出了相应的对策， 山东半岛制造业产业集群发展方向，提出了促进山东半岛产业集群政府对策。 关键词：产业集群；半岛经济；制造业：政府作用； t ，t 乒 j 多手 山东大学硕士学位论文 第一部分绪论1 1 、本文的研究目的和意义 在当今世界，随着经济全球化及一体化进程的加快，全球经济在逐渐复苏。但 是经济全球化并不意味着经济活动和社会财富在世界各地均匀分布，据世界的权 超强的经济竞争力。而且大多集中在五大都市圈：即纽约都市圈、多伦多芝加哥 即意味全球竞争力不仅表现为国家与国家之间、企业与企业之间的竞争，而且表 现为地区与地区间的竞争，产业与产业之间的竞争。所以说：无论在发达还是发 展中国家，产业优势比较明显、经济发展相对快的地区，往往表现为：人才、资 金、信息、技术等生产和创新要素在空间高度集聚的现象，地理挈斟嚣掰酬掣篷 莲曼嚣翻驯烈辨蛙啜穗矬露咽凄灞翅港；鸶驯斟剽酗型搿滢贯氆臻瞪懋暨呻 同璩隆必影影剥滔灞。蘸彰囊两国渔礴翻。鲴积鲠钌前铂潞罐孢鞫= 秘飘明翠角 畦甄终i 咝攫叼m 嘱砸理z 矬臻焉。坛舔琉醮臻鼢甥霸掣“器弱j 为趔翮滴蝶旋 黪琵舶。鞠硭弱者g 蓉磊；鳓到静裕静萌常辜霭置嚣赫笛五命； 飘璀以醛，套健钪鞘薰喾薪班铒详曲酲籁醚菇醚爵鬣i 尚“弱辐珀刊e 隔 能忽略中国大陆产业集群发展演变过程中特有的环境和 条件。国内产业集群 诞生和发展之际，正处入中国从计划经济向市场经济，从卖 方市场向买方市场，从乡村向城镇，从人治社会向法治社会的转型期，总体上讲， 改革开放以来，形成了一大批具有本土意识的产业集群。因此，本土产业集群孕 育成长于独特的经济 社会“土壤”和“气候”，其“积聚基因”必然会产生一定 的变异，仅凭国外的产业集群理论不足以解读和指引这些产业集群的现实和未来。 目前的研究还主要集中于集群的机制、集群政策或者国内外产业集群对比关系， 对产业集群的升级及政府在产业集群的政府行为的研究还很少。 1 2 本文的基本内容和逻辑框架 本文结合山东半岛产业集群的实际情况，运用产业集群理论及相关的经济理 论，对山东半岛产业集群的生存和发展、转型和升级的战略、路径与对策进行探 讨，并希望通过具体案例的研究应用，促进山东半岛制造业产业集群的理论研究 山东大学硕士学位论文 文章结构分六部分。 第一部分，文献综述，国外，国内产业集群理论的论述。 第二部分，产业集群的基本理论 第三部分，山东半岛制造业产业集群的现状 第四部分半岛产业集群具体案例分析。 第五部分。结论与对策，山东产业半岛制造业发展的对策，本文研究结论 第六部分，参考文献，中英文摘要 1 3 、本文的研究方法 本文采用文献查询和实地调研相结合、理论研究与实际分析相结合以及比较 研究的方法，在理清山东半岛产业集群经济基本理论的基础上，探讨山东半岛产 业集群发展的一般规律，分析山东半岛产业集群的优势劣势条件和山东半岛发展 现状，提出有针对性的对策建议。 1 4 本文的创新之处 本文在借鉴国内外有关产业集群理论的研究成果的基础上，重点站在产业经 济学角度对产业集群进行分析研究，进行了一定程度的创新，主要体现以下几个 7 山东大学硕士学位论文 方面：第一，分析了山东省产业集群的特征及其相关影响因素；重点分析了山东 半岛制造业产业集群的类型划分，分析了山东半岛制造业产业集群的产生的原因， 成长的路径。第二，探讨了山东半岛产业集群的一般性条件，特别是分析了不同 产业集群类型选择问题；第三，对山东半岛制造业产业集群船舶制造业发展 进行了应用性分析，具体分析了山东半岛船舶制造业产业现在产业集群升级存在 的主要问题，通过一系列的理论分析，对山东船舶制造业产业提出了比较有针对 性的对策建议。对政府所应采取的对策，给予大量的分析，发现政府应根据经济 学的基本规律，加大对宏观政策的调控力度，但不能强加不符合经济规律的主观 意思，应在充分了解国外发展中国家的产业集群调控手段的基础上，了解山东半 岛的实际，切实制定符合具有半岛具体情况的政府调控手段，最后的研究结论为： 产业集群是国家宏观调控的重要手段，发展产业集群，有利于提升制造业的竞争 优势，推动产业结构的升级。政府应加大宏观调控的基础工作，更应结合山东半 岛的具体情况，制定与之相适应的产业集群战略，即加大扶持而不是创造产业集 群，注重产业内部共生机制的建设，鼓励各行业产业集群的发展，加大产业集群 的升级扶持力度。 8 山东大学硕士学位论文 第二部分产业集群理论研究综述 2 1 国外产业集群理论的研究 2 1 1 马歇尔的外部经济理论 西方关于集群理论的研究最早可追溯到亚当斯密，他在国民财富的性质和 原因的研究一书中首先提到了集群一词。新古典经济学代表人物阿尔弗雷德马 歇尔继承了亚当斯密对劳动分工的开创性观察，第一个比较系统研究产业集群现 象。马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外 部规模经济而集聚。在经济学原理中，他提出“本地贸易秘密”和“本地化技 能”是产业集聚的主要原因。在对区域产业集聚的考察中，马歇尔提出了外部规模 经济的概念，他把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地 区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以 及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称 为内部规模经济。马歇尔认为，外部规模经济是指企业利用地理接近性，通过规模 经济使企业生产成本处于或接近最低状态。使无法获得内部规模经济的单个企业通 过外部合作获得规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关 系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。认为生产和销售同类产品的企业或 存在产业关联的上中下游企业集中于特定的地方会使用专门人才、专门机构、原材 料产生很高的使用效率，而这种使用效率是处于分散状态下的企业所不能达到的， 这种高效率形成外部规模经济，从而促进企业集中在一起，形成了产业集群。他认 为产业聚集本质就是把性质相同的中小厂商集合起来对生产过程的各个阶段进行 专业化分工，实现作为巨型企业特征的规模经济生产。这些因性质相同的中小企业 集中在特定地方而获得的经济叫做“外部经济”外部经济主要体现在三个方面： 一是地方具有专用性劳动力市场；二是生产专业化而取得的中间产品；三是可获得 的技术与信息。这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方一 一即通常所说的工业地区分布而获得。”他把专业化产业集群的特定地区称作 。产业区”马歇尔把地方性工业在产业区的集聚归结为企业追求外部规模经济， 即企业层面的规模报酬不交、社会层面的规模报酬递增，马歇尔没能将他的协同刨 9 山东大学硕士学位论文 产业。图2 总结了克鲁格曼关于产业集群的形成过程。 图2 产业集群的双重循环集群模式 ( 来自克鲁格曼的递增收益与经济地理的图例) 2 1 0 新产业空问组织理论 对新产业区理论的研究始于2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初。新产业区是基于一 定的区域劳动力市场，由社会劳动分工紧密联系在一起的地方企业网络。新产业 区竞争优势取决于区域企业网络和劳动力市场网络的性质。新产业区内的企业网 络是高度柔性化的，具有弹性专精的生产性质，新产业区内企业网络的柔性化还 表现为企业的高协作性，这种企业协作，既包括发包商和承包商之间为了及时、 定量生产高质量的产品而进行的互补行为，也包括竞争对手之间为共同利益而进 行密切协作，包括产品配套，基础设施共享，合作创新，知识交流，相互理解与 信任，等等。 在新产业区，企业总是面临着如何在竞争与合作之间寻找平衡点的问题。竞 争通常能够提高企业效率，改进产品质量和创新，但过度竞争往往导致企业成本 上升，价格下跌，利润率下降。导致企业无力从事有利于长期利益的创新、培训 与学习活动。为了处理好企业既竞争有协作的矛盾，企业之间必须建立高度的信 任机制，这就要求区内的企业行为嵌入社会关系之中，即要求企业具有社会根植 性从经济社会学的角度看，考察经济行为时，必须注意行为主体结成的社会经 济网络结构，因为只有嵌入到区域社会结构和人际关系网络，才是经济活动者乐 意接受和维持的稳定的信息和经济关系。在一定区域，人们之间频繁互动、频繁 的联系纽带，才容易使得区域经济活动具有更高的可靠性、可预见性，并避免了 一次性交易可能产生的不信任和不合作等问题。 除了专业化企业间的竞争，分工与协作外，区域劳动力市场网络被认为是新 山东大学硕士学位论文 产业区竞争优势的最为关键的因素。新产业区劳动力市场网络往往是相当复杂的 在现实中，可以大致发现其中两种基本类型：一种是高薪的多功能的人员组成的 劳动力网络；另一种是底薪的低技能的工人组成的劳动力网络。也就是说，新产 业区的优势并不总是与低成本相关。一个区域成本优胜不在时，只要区域内具有 高素质的劳动力，各式各样的服务、地方物质与信息的投入产出联系等，使区域 内形成相当活力与创造力的话，高成本高利润的产业区就可以获得。在高技术产 业领域，高技术伴随其产品生命周期的始终，从事研究与开发活动的白领劳动， 以及熟练的蓝领技术工人是高技术产业区( 典型的新产业区) 的基本前提条件。 总之，新产业区是依靠内源力量发展起来的经济区域。在区域内，各行为 主体通过中介机构建立长期的稳定的关系，结成一种合作网络，共同造成一种独 特的区域创新网络，这种区域创新网络，不但促使企业不断创新，而且使区域的 社会、经济、技术得到协调发展。新产业区的创新网络一旦形成和发展起来，区 域内通常出现一个自我强化的循环系统，在系统不断保持生命力、创新力和竞争 力，促进区域经济的不断发展。 2 1 - 4 科斯等的交易费用理论 “交易费用”的概念是罗纳德科斯在1 9 3 7 年发表的企业的性质一文 中提出来的。认为市场运行中存在着交易费用，交易费用是“运行价格机制的成 本”。提出了交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题，其目的是说明，企 业或其他组织作为一种参与市场交易的单位，其经济作用在于把若干要素所有者 组织成一个单位参加市场交换，这样减少了市场交易者单位数，从而减少信息不 对称的程度，有利于降低交易费用。科斯运用交易费用理论较好地解释了产业聚 集的成因。认为，由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本， 使交易的空间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少企业的交易费用；同 时聚集区内企业的地理接近，有利于提高信息的对称性，克服交易中的机会主义 行为，并节省企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低交易费用。威廉姆森和 斯科特等许多经济学家又进一步对交易费用理论进行了发展和完善。威廉姆森于 1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版了市场与科层和资本主义经济制度两本名著， 界定了交易费用的市场组织分析方法，提出了交易的不确定性、交易频率和资产 1 4 山东大学硕士学位论文 专用性( 即投资的专用性程度) 三纬度来解释经济活动的规制结构的决定威廉 姆森将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。认为，事前的交易费用 是指由于将来的情况不确定，需要事先规定交易各方的权利、责任和义务，在明 确这些权利、责任和义务的过程中就要花费成本和代价，而这种成本和代价与交 易各方的产权结构的明晰度有关；事后的交易费用是指交易发生以后的成本。认 为，在交易非专用性的情况下，由于新的贸易关系很容易进行重新安排，不确定 性程度的增加还不会对交易产生太大的影响；但是在资产专用性程度较高的情况 下，交易的不确定性的增加将会对交易产生严重的影响。交易频率对交易效率的 影响主要表现为建立一种保留中间产品市场而非一体化的专门性规制结构，如双 边规制结构或多边规制结构，在经济上是否合理，即是否是有效率的安排。在资 产专用性较强的情况下，是保留中间产品市场还是建立统一性的规制结构进行一 体化生产，则主要取决于交易的频率。它与不确定性和交易频率一起决定着交易 成本的高低和治理结构的选择。威廉姆森在交易费用经济学：契约关系的规则 中指出，不确定性、交易频率和资产专用性这三个交易特性高低程度不同，与其 匹配的规制结构也不同。当这三个决定因素程度较低时，与之匹配的是体现古典 契约关系的市场规制结构；当三个变量较高时，与之匹配的是统一规制结构( 企 业) 而介于这二者之间的是被其称为“三方规制”和“双边规制”的中间经济 组织形态。“中间性组织”的存在是组织本身从效率的角度( 或称“生存能力”) 内生决定的科层组织可能带来协调成本过高导致的规模不经济，而市场组织则 存在交易成本过高则导致的市场失效的危险，在市场组织和科层组织之间，必然存 在着大量不同类型的“中间性组织”在威廉姆森看来，产业集群是一种介于纯 市场和科层之间的中间性经济组织，这种组织比市场更有效、比企业更灵活地协 调生产每个企业都根据自身能力从事分工活动中的某个阶段，因而在生产上存 在相互依赖的企业需要进行合作与协调；企业在生产活动中依赖很多的资源，企 业从企业外部获取资源需要同其它企业进行合作与协调，以降低竞争和市场的不 确定性。企业间交易的不确定性、交易频率和资产专用性的不同匹配，决定了产 业集群组织存在的效率边界。然而在威廉姆森的分析框架中，中间性组织并未取 得与时常和企业并列的概念。斯科特是将交易费用分析方法具体运用到区域产业 集群发展中比较成功的学者。斯科特强调，当交易成本与生产( 和运输) 成本相 山东大学硕士学位论文 互作用时，交易成本成为了解生产集聚的理论基础。斯科特认为产业集群的兴起 和增长是企业内部和外部交易成本之间进行抉择的结果。斯科特概括交易成本和 集聚间的关系，认为产业集群主要源于生产中的分工、公司问交易活动的结构以 及地方化发展中内生性出现的集聚经济。垂直分离过程预示着产业联合体的产生， 这取决于公司间或工厂间交易联系组织结构。他认为，产业集群是企业垂直分离 的空间经济结果。当企业垂直分离时，经济中外部交易活动的水平增加，由此将 促进那些有强烈愿望和经济联系的生产企业相互向集群区域集中。反过来，大量 生产企业的集聚会极大地降低外部交易的空间成本。在这种情况下，将会产生两 方面的经济效果：一是企业搜寻和续约成本的下降将进一步加剧企业的垂直分离； 二是投入的需求的高度非标准化以及生产企业需要面对面的交流、接触，也加剧 了企业的垂直分离。因此，企业垂直分离强化了产业空间聚集，产业空间聚集又 进一步加剧了企业垂直分离。而且，斯科特还认为，在社会分工日益加深的情况 下，企业间的交易频率大大增加，企业交易总费用上升。由于交易成本与地理距 离成正相关，所以企业通常有近距离寻找交易伙伴的愿望，从而促成地方产业集 群的形成。按照科斯、威廉姆森、斯科特的这些观点，从交易角度看，市场和企 业只不过是两种可选择的交易形式和经济组织形式，他们之间并没有什么本质区 别，而且在他们之间，还存在着多种其它中间组织形式。产业集群就是处于市场 和企业之间的一种中间组织形式。以上分析表明，企业组织的产生和发展是经济 效率提高的客观要求，经济效率的提高可以表现为交易成本的降低。交易需要成 本这一事实意味着企业要出现。但是企业规模发展是有界限的，其限度在于：利 用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。这个限度决定了企业的购 买、生产和销售。而产业集群这种规制结构恰好弥补了企业组织规模有边界的缺 陷，它的规模越大，越可以得到外部规模效应。产业集群内各个企业在地理位置 上的优势和其生产产品的高度相关性，使其交易成本降至极低，从而使产业集群 变成了一个没有围墙的，可以无限发展的“大企业”。产业集群内企业间分工协 作和支持性的上下游相关企业的存在，使得可以通过企业内部分工的外部化或社 会化，降低企业的交易费用。另外，集群内企业间的关联性，也降低了企业一体 化的成本 山东大学硕士学位论文 2 1 5 波特的新竞争优势理论 新的产业集聚原理首先出现于迈克波特1 9 9 0 年国家竞争优势一书。波 特通过对十几个工业化国家的考察发现，产业集群是工业化过程中的普遍现象， 所有发达经济体中都明显存在着各种产业集群。从组织变革、价值链、经济效率 和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价值。他在国 家竞争优势一书中，通过不同国家和地区之间的产业集群竞争特点对国家竞争 优势作了具体的比较分析，他认为。国家只是企业的外在环境，政府的目标是为 国内企业创造一个适宜的环境。从而，评价一个国家产业竞争力的关键是该国能 否有效地形成竞争性环境和创新。波特提出了国家竞争优势的“钻石模型”，“钻 石模型”的构架主要由四个基本的因素( 要素条件；需求条件；相关及支撑产业； 企业的战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成( 见图3 ) 。在 竞争优势理论中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个动态系统性机制的变化。 强调，“钻石模型”是一个动态的系统，当每一个要素都积极参与的条件下。才 能创造出企业发展的环境，进而促进企业投资和创新，所以，地理集中是必要条 件。地理集中造成的竞争压力可以提高国内其他竞争者的创新能力，但地理集中 而形成的产业集群将使四个基本要素整合成一个整体，从而更容易相互作用和协 调提高，形成产业国家竞争优势。“钻石模型”的基本目的就是“推动一个国家 的产业竞争优势趋向集群式分布，呈现由客户到供应商的垂直关系，或由市场、 技术到营销网络的水平关联”。按照“钻石模型”的描述，产业集群需要三个层 次的企业和相关组织( 如图4 所示) ：一是垂直角度的供应商、分包商、咨询机 构等：二是水平角度的拥有相似技术、劳动力市场或企业战略的竞争( 或合作) 者， 三是提供知识与技能、制度供给的专有性的准公共服务部门，如大学、国家实验 室、政策制定者等。 图3 波特的竞争优势“钻石模型” 1 7 山东大学硕士学位论文 经济体中，其角色也愈来愈重要。产业集群是一个动态的过程，一个有竞争力的 企业的成长会催发相关产业的产生，从而形成前后向产业互相增强的生产系统。 而竞争则推动着系统中互相竞争的企业创新和改进工艺，并引导新的交易、研发、 服务的产生。波特的竞争要素模型很好地说明了竞争在集群中的作用机制( 如图 5 所示) 。 图5波特的竞争要素模型 ( 波特的集群与新竞争经济学有关图例) 波特所有关于集群的竞争力都是基于企业的，经营环境优势最终落实到企业的竞 争力。无论是钻石模型还是竞争力要素模型，我们都明显地感受到波特总是力图 描述一个有利于形成个别企业竞争力的外部环境。不同于经济学总是用单纯的竞 争来解释经济现象，波特更愿意使用“竞争+ 合作”的概念。在一个集群中，相同 的企业在竞争，不同的企业在合作，所有有竞争力的个体加在一起就会是一个有 竞争力的集群，这是波特关于产业集群竞争优势来源的理论的主要特点。 2 2 国内对产业集群的研究 近几年来，国内许多的大学、研究机构、政府机关加大对产业集群理论的研究， 譬如：在最近召开的第五届产业集群与区域发展国际学术会议上，许多专家、学 者提出了许多的新理论，如中国海洋大学经济学院的刘曙光教授和宋德勇从路径 理论的独特视角出发。认为集群发展问题也是一个路径依赖和路径创新的过程， 他探讨了集群从路径依赖向路径创新的问题，将转型阶段分为前期积累、内部搏 弈量变、内部搏弈质变、外部搏弈等四个阶段，并将每个阶段的客观影响因数分 为技术创新、制度创新、地方环境和外部环境四个层面，提出这些影响和作为主 体的企业家相互作用导致企业( 集群) 路径转变的观点，在集群创新的理论有所 山东大学硕士学位论文 突破。 浙江大学公共管理学院蔡宁教授和王晓娟从网络视角对产业集群升级进行了 研究，重点考察了集群的网络嵌入关系，提出企业跨区域发展导致产业集群网络 结构的重构和网络的跨区域扩张，诱导网络资源更新，促使产业集群升级的观点， 并对这种升级的内在机理做了分析，为产业集群升级研究提供了一个新的分析框 架。 中山大学的李胜兰从产业集群的技术创新网络与知识保护角度，分析了产业 集群技术创新呈现出的创新网络特点，以及以这种信任关系为纽带的创新网络对 产业集群技术创新的正效应，并进一步分析了集群创新网络对知识产权保护的弱 化，触及了集群研究的一个突破。 华中科技大学的梅述恩、聂鸣和黄永鸣从区域品牌角度入手，研究了全球价 值链中企业集群升级，认为区域品牌有两种模式的创建机制，一是依靠规模优势 打造区域品牌，二是依靠专业化服务形成区域品牌，并对品牌的支撑体系作了分 析，提出区域品牌通过整合技术路线和整合市场渠道，促进集群内区域资源的优 化，从而推动集群升级。 清华大学经济管理学院的路江涌、陶志刚利用面板数据和动态估计过程模型， 分析了中国近年来制造业行业集聚的趋势及影响行业集聚的微观基础，发现地方 保护主义在很大程度上限制了中国制造业的区域集聚，同时溢出效应、运输成本 和自然禀赋也是影响行业集聚的重要因素。 东华大学管理学院的顾庆良、臣淑君通过调查中国的纺织服装产业集群内企 业社会责任的现状、存在的问题和企业对社会责任问题的真实看法，了解企业社 会责任战略选择极其绩效，为产业集群的创新发展和竞争力提升提供决策依据； 为产业集群环境、社会目标与经济目标均衡和可持续发展提供建议。 中山大学管理学院的符正平、李森榕对广东省阳江市五金刀剪集群内企业之 问的合作行为进行案例研究，试图从较完整的视角揭示我国传统制造业集群内企 业之间的合作情况和存在的问题，并就如何促进企业之间提供政策建议。 山东大学硕士学位论文 第三部分产业集群的基本理论 3 1 产业集群的界定 3 1 1 产业集群的由来 产业集群的名词来源于英文中的d u s t c r ，美国商学院波特教授1 9 9 0 年在国 家竞争优势一书中正式提出的，把它提高到增强国家竞争力的高度，使得持续 了一百年的对产业集聚的关注从纯学术讨论走迸了商界和政界的讲坛。 3 1 2 产业集群的定义 根据波特的定义，产业集群是一组在地理上相互靠近的相互联系的公司和关联 的机构，它们同处或相关于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系 在一起。波特教授于1 9 9 0 年在其研究里极力强调地理群聚现象对于生产力和创新 能力的意义。 3 1 3 产业集群概念产生的背景 产业集群概念产生的经济、技术、组织、社会等结构变化背景，从世界各国 来看，具有新的产业积聚意义的集群形成与发展背景条件有：政府对国土治理权 的下放和分散；国家支持主导产业政策的结束；大规模工业化与泰勒主义的结束； 国家竞争力对地方化合作的需求；区域竞争对新的区域治理结构的需求；提高生 活水平和可持续发展的社会追求。等等。也就是说，在由传统的“福特”式的大 规模生产方式向“柔性”专业化生产转变的过程中，集群处于领导地位。 3 1 4 集群的主要特征 产业集群的主要特征是内部行为为主体的结网和互动。 创新性的产业集群有以下特征： 企业的空间集聚和部门集中 地方经济主体之间有社会文化联系，产生共同的行为准则 物品、服务、信息和人员基于贸易和非贸易的相互依赖 有支持众多企业的公共机构或私营机构 山东大学硕士学位论文 他原因，一批快速增长的新企业在某一地点相互集聚，具有创新精神的创业者最 初利用其独特的私人关系和接触，来建立并加强企业问的联系。随着各种新企业 不断进入集群，大量企业的群集可以获得集聚经济效益。随后集群将进入实质增 长阶段。在这一阶段，集群的成功需要有一个广泛的、高质量的、松散连结的网 络，以及差别化的企业经营战略。大量企业在空间上相互接近，将导致各种思想、 技术和信息传播的加快，由此促使企业经营活动出现模仿和同构化。随着这种相 互模仿和同构化的持续，集群将进入趋同阶段，新进入集群的企业数量和企业增 长率都将出现下降。在成熟的集群环境中，迅速增加的资源竞争将导致成本增加， 出现集聚不经济，由此带来集聚经济的丧失。同时，在现有集群中，各种创业活 动变得更加保守，也更带有模仿性。如果这种集聚不经济持续下去，随着模仿和 同构化的增加，集群内企业的数量将出现下降，创业和创新开始出现在现有集群 以外的地区。这时整个集群将出现衰败，严重时甚至会走向毁灭。阿霍坎加斯等 的这一演化模型分析了集群演化的机制，在很大程度上完善了对集群发展过程的 研究。不过他们的演化机制是构建在对集群的整体描述上的，其他一些学者试图 从微观角度分析产业集群的演化过程并为集群演化提供微观基础，这就需要研究 企业在集群发展过程中的发展变化和对集群的影响。 从企业角度来看，在产业集群发展初期必然表现为新企业以及其他组织的建 立或迁入，这一般是由市场、技术或制度的变化所引致的由于新企业的增长速 度很快，集群也会很快的发展。这时候，对于企业来讲，自身的发展可能比集群 的发展更为关键，因为此时集群刚剐形成或正在形成，集聚经济还没充分表现出 来。接下来是集群的增长和发展时期，这一时期大批企业新建或迁入，企业数量 急剧增加，规模不断扩大，企业之问的联系迅速建立，集聚效应已经挥发作用。 这时的企业由于获得大量的集群优势增长很快，企业的生产力和竞争力都有很大 的提高。同时整个产业集群也迅速发展壮大，集聚经济的优势充分表现出来，集 群的竞争力最为强大。随着企业的增多和扩大，集聚不经济对企业的影响越来越 大，企业的效率和集群的发展能力都受到一定的挑战而且集群内企业的自我发 展能力会在竞争中分化，部分企业发展壮大，对产业集群的依赖越来越小，甚至 自身独立发展或影响集群的发展；而一部分企业由于种种原因会逐步衰退或迁出 集群。当然，集群内企业的衰退并不等于集群的衰退( 这是集群与单个企业的区 山东大学硕士学位论文 别所在) ，但是如果集群内企业普遍发展不好，集群本身也必然衰退。 从企业角度研究产业集群的发展，一个重要内容是企业的迁入与迁出与集群 发展阶段的关系。因为如果一个产业集群很有发展潜力，那么特对企业很有吸引 力，就会有大量企业进入该集群；如果一个产业集群的集聚经济等优势开始丧失， 那么企业就会选择离开，去寻找新的发展空间。这为我们提供了一个判别集群发 展阶段的标准，我们可以通过观察企业的迁移判断集群发展的状况。同时这也为 我们研究企业与集群的关系提供了新的角度，因为企业迁移与企业的衰亡有很大 的不同，它保持了企业的延续性和生命力。毕竟企业才是经济的微观基础，当一 个产业集群衰落时，如果企业能保持一定的活力，那么地区经济的损失会小很多， 甚至还能够形成新的产业集群，继续保持地区经济的活力 在产业集群的发展过程中，很多因素都会对集群有很大影响，一般认为技术 和需求的变化可能是最为关键的因素。因为集群的专业化程度一般比较高，因而 技术和需求的变化对集群的冲击很大，如果集群不能很好应对与转型，就很可能 衰退为了使集群能够持续下去，就需要适时进行战略调整和再定位，如及时调 整结构，促进产业升级，鼓励并强化创新，营造良好的创新氛围，完善市场组织 网络，对欺诈行为进行制裁等等。这样，通过战略调整和再定位，将促使集群重 新进入快速增长的轨道，并保持较强的竞争和创新能力。这说明，并非任何一个 产业集群都是可持续的，只有那些能够成功地进行战略调整的集群，才能始终保 持较高的竞争力，实现可持续发展。对于这些产业集群来说，具备一个完善的自 调整机制，是它们最终能够取得成功的关键所在。 产业集群的战略与政策研究 基于不同的理论和实证研究，人们提出不同的政策建议，本文仅就与文中内 容相关的政策进行一些总结和评述。 由于产业集群主要的是由市场机制形成的，在缺乏产业经济基础和创新的社 会文化基础的地方，不可能在短期内人为地创造出产业集群来；但是由于产业集 群的发展又受其他因素的影响，完全靠白发形成而没有人为的努力，也不能使产 业集群健康地持续地发展。所以，产业集群的形成和发展一定要遵守这个规律， 既要以市场为主导，又要及时调整政府的政策。比如在各国的各种开发区中，有 一些开发区的确尊重了这种内生性，考虑了开发区周围的各种资源禀赋及其原有 山东大学硕士学位论文 的基础，顺应了市场需求和区域内企业间的内在发展机制，形成了有竞争优势和 发展能力的产业集群。但有一些开发区则没有尊重这种内生性，一味依赖政府的 号召力与政策的作用。这样的开发区即便政府投资建起了良好的基础设施，最后 能否发挥集聚作用也很难有保证。所以，政府必须尊重市场经济规律，应当鼓励 和巩固企业的联系和互动，而不是仅仅以自己的意愿行事。关于产业集聚与产业 集群区别的讨论也表明，单靠地理上的集中并不能真正发挥集聚优势。如果仅仅 划定一定范围的“工业园区”，把一些企业和组织集中在一起，并不一定能够取 得很好的预期效果。产业集群必须以地区内部的相互联系和共同促进为基础，要 想发挥集群效应，“工业园区”建设中必须要注重内部企业等组织之间的关联。 在产业集群建立之后，发展就成为关键，其中创新和应对冲击是最为重要的 两个方面。如前所述，产业集群的创额模式有其自身特点，因而促进产业集群创 新的政策就必须与传统的促进企业创新的政策不同，例如除了鼓励r d 投入之外， 针对产业集群创新还必须鼓励技术扩散和相互学习。此外，在发展中国家，产业 集群的创新能力可能更取决于集群内部的创新结构，而不是像发达国家的产业集 群创新能力主要由企业的创新和扩散来实现，因而发展中国家的集群发展中政府 服务体系的改善、公共服务主旨的完善就更为重要。产业集群的抗风险能力与一 般企业的不同也要求我们必须有针对性的政策，比如在冲击到来的时候政府可能 并不需要帮助个别企业，而是对于总体的某一产业或区域给予扶助，以帮助整个 集群度过难关。 关于产业集群的合作竞争理论启示我们：由产业集群带来的竞争优势的延续， 意味着集群进入良性循环，而不是被孤立或解体。因而这种竞争合作不应受到政府 等非市场因素的限制同时，产业集群的生命周期理论表明，仅局限于产业集群 内部创新还是不够的，产业集群的调整能力。集群的开放和国际化对于集群的发 展和延续是非常重要的。指出，当产业集群的地理位置性很显著时，它本身也隐含 着自我崩溃的因子。当竞争者衰退或客户需求不再挑剔时，地域化的产业集群往往 有向内看、与大环境隔离的趋势，假如产业集群内部的企业国际化程度不高但彼此 依赖程度很高时，这个问题会更加恶化；最脆弱的产业集群内部多半缺乏国际化战 略，也没有国际分工行动；产业集群的竞争优势要能持久，其内部的产业必须国际 化；同样地，即使产业集群正在解体，那些原本就要面对激烈竞争、具有国际观 山东大学硕士学位论文 和国际客户的产业，往往可以避开骨牌效应。因此，集群竞争力的延续与国际化 程度有直接的关系，换言之，提高产业的开放度和国际化程度是延缓和避免产业 集群被孤立和解体从而保持竞争力的有效途径。 山东大学硕士学位论文 居全国前列，黄金产量全国第一位，占全国的2 6 。胜利油田是中国第二大石油 生产基地，中原油田的重要采区也在山东，全省原油产量占全国1 届。山东电网是 中国六大电网中唯一的省独立电网，电力资源充足，至2 0 0 4 年底，山东省发电装 机总容量3 5 万千瓦，年发电量1 5 0 0 亿千瓦时。 产业基础。汽车、造船、电子、电器、仪表、机械、化工、纺织、轻工、食 品等工业较为发达，产品开发能力强。 半岛区内有众多的工业园区和大批知名企业如青岛啤酒、海尔、海信、双星、 澳柯玛、颐中、张裕、龙大、南山、三角、成山轮胎等。为开展对外合作提供了 良好的产业环境和载体。 具备承接国际产业转移的优势 半岛地区是山东经济发展最快的地区。目前该地区已有2 6 7 0 0 家外商投资企 业，累计实际利用外资3 4 0 亿美元，占全省的6 2 ，2 0 0 4 年对外贸易额3 7 0 亿美 元，占全省的6 2 2 在该地区投资的世界5 0 0 强占全省的6 6 。 4 1 2 经济园区 山东省共设立7 9 个省级以上经济开发区和高新技术开发区，其中，国家级经 济技术开发区3 个，国家级高新区5 个，保税区1 个，出口加工区5 个。2 0 0 4 年 这些开发区利用外资项目1 2 7 2 个，实际使用外资3 8 5 亿美元，进出口1 5 7 5 亿美 元山东的经济园区大都享有良好的投资环境和优惠政策，是山东开展对外合作 的重要区域。 青岛经济技术开发区1 9 8 4 年经国务院批准设立，国家级经济技术开发区。重 点发展现代化港口，重化工业、电子家电、生物制药、国际贸易、旅游度假。 烟台经济技术开发区1 9 8 4 年经国务院批准设立，国家级经济技术开发区。重 点发展机械汽车零部件、电子信息、化纤纺织、生物医药等产业 威海经济技术开发区1 9 9 2 年经国务院批准设立，国家级经济技术开发区。 重点发展电子信息、生物工程、新能源、新材料等高新技术产业及城市基础设施 建设。 青岛保税区。1 9 9 2 年经国务院批准设立，以发展出口加工为重点。 烟台出口加工区。经国务院批准的首批1 5 个出口加工区之一，重点发展：生 山东大学硕士学位论文 了广大经营者的创业热情，民营经济、私营经济，个体经济等非公经济得到了发 展，大量乡镇企业和城市高新技术企业繁衍，为了共同的利益，形成专业化分工 的合作与竞争关系。其次，对外开放使很多地区尤其是山东半岛地区能够直接接 受全球化分工的辐射，包括台资在内的企业在某些地区投资，第三，其次，随着 市场化的推进，中央政府的简政放权极大地激励了地方政府发展本地经济的积极 性，经济开发区出现，为产业的聚集提供了条件。不少地区已经成为世界制造业 加工基地，进入全球价值链。产业集群主要出现在产业竞争力最强、地区经济实 力最强的领域。在产业分布上，产业集群主要集中在汽车制造业、船舶制造业、 电子信息及家电制造业、石油化工及医药制造业、纺织服装制造业、食品加工业 等领域。据山东省经贸委的研究成果，这些产业为我省现实竞争力最强和中长期 具有比较优势和发展空间的产业。在地区分布上，产业集群分布最集中的是人口 密度高、自然禀赋资源缺乏但却成为山东省经济发展引擎的青岛、烟台、威海， 这三地2 3 年国内生产总值都超过1 万亿元，分别名列全省市区第一、第三和第 四位，人均g d p 也名列前茅。半岛产业集群劳动密集型的地方集群现象在青岛、 烟台、威海等地均有分布，集群的现象在我省分布非常普遍。例如，青岛的家电、 烟台的食品加工、威海的鞋类加工等。 我国经济发展已面临了两次大的区域转移，目前正在接受第三次转移，第一 次为2 0 世纪9 0 年代以前，国际产业转移到中国大陆，这次的转移主要集中在珠 江三角洲，第二次转移到长江三角洲，第三次转移到环渤海圈，由于地理位置的 特殊性，山东半岛城市群北与华北的京津塘城市群遥相呼应，南可与南长江三角 洲城市群隔江河相望，有着得天独厚的优势，成为环渤海经济圈的桥头堡，青一 烟一威城市群首当其冲，承担起第三次产业转移向环渤海经济发展的重要环节 山东半岛产业集群的发展已初具规模，“半岛地区，以占全省1 9 的陆地面积， 1 7 的人口，创造了全省3 0 的生产总值和6 2 的进出口总额，利用外资占到全 省的7 0 。 据山东省调查总队、省质监局共同完成的一项专项调查显示：我省已拥有世 界名牌2 个，中国名牌1 1 9 个，山东名牌中有8 0 的中国名牌和6 2 9 的山东名牌 分布在半岛城市群，汽车、家电、r r 、造船、纺织等优势产业，从最初的小规模 逐渐发展，其产业链不断拉长，相关产业也得到了较好的发展，2 0 0 1 年以来，青 山东大学硕士学位论文 集团联姻，在城阳区投资1 0 亿元生产1 0 0 多品种的特种汽车，已形成涉及钢铁、 化工原料、物流、等领域的企业集团。造船是山东制造业的发展重点之一。中船 重工模式是典型的大项目集群。中船重工作为国内最大的造修船集团，民船产量 约占全国的3 0 。这家中国造船业龙头计划总投资1 0 0 多亿元在青岛建设9 个大 项目。随着中船重工的“六厂四所”武汉重工铸锻公司、宜昌船舶柴油机厂、 武汉船用机械厂、重庆齿轮箱有限公司、陕西柴油机厂、武昌造船厂以及7 2 5 研 究所等有关研发机构新增的科研系统集成、大型船用配套总装能力，逐步向青岛 转移，一大批配套厂和科研院所积极跟进，其他品牌企业也闻讯而来。2 0 0 4 年1 2 月，中海油投资1 7 亿元的海洋石油工程基地签约，中海油有关负责人说，选择在 青岛建设海洋石油工程基地，就是为了与世界级的海西湾造修船基地联合，打造 全球最大的海洋石油工程基地。目前以中船重工为龙头的造修船产业群，集聚了 国内的重点配套企业和研究机构。其中，韩国大宇造船项目投资1 0 亿美元，如( 造船投资1 8 j 亿美元，已在青烟威绵长上连成一片，产业集群效应凸显。2 0 0 5 年， 青烟威三市的工业增加值占全省3 3 1 ，财政收入占3 3 5 ，实际使用外商投资占 6 9 2 ，吸收日韩投资占9 3 3 ，进出口占6 2 3 ，高新技术出口占8 9 2 。全国 针织行业综合实力第一的即发集团，虽然品牌还不太突出，但其制造能力却是世 界级的，目前，即发年出口生产能力达到1 3 亿件。正是这种世界级的制造能力， 集聚了伊藤忠、东棉、丸红、三菱等国际名牌大公司前来合作搞面料和服装生产。 形成了面料和服装两头的名牌集群 半岛的集群都是在市场经济中发展起来的，市场经济越发达、市场机制越健 全的地方，集群发展也越健康。集群一般以中小企业为主，具有地理靠近性和部 门专业化，以及社会文化同一性的特征，企业间具有一定的信任和积极的自组织， 同时有地方政府的支持。我国集群运行机制是本地多个企业共同构筑价值链，通 过弹性专精的分工协作，形成地方生产系统，获得外部规模经济和外部范围经济 以及集体效率，这和发达国家的集群相似。 半岛的集群与其他的集群相比有两个显著的特点，首先，从计划经济向市场 经济过渡，政府的作用比较特殊，中央政府的简政放权极大的激励了地方政府发 展本地经济的积极性，地方政府在演化过程中扮演着重要的角色，因此对集群的 发展产生极大的影响，所形成的地方制度环境不仅独特而且区域差异大、变化快； 山东大学硕士学位论文 另外，全球华人网络在中国的集群进入全球生产网络的过程中起到桥梁和纽带的 作用，港澳台资本在外商对华直接投资中占据近z ，3 的份额，是早期东南沿海工业 化和城市化过程最主要的驱动力量。 半岛集群区别于发达国家集群而又与发展中国家集群相似的特征有二，一是 其市场驱动，迅速启动，而不是建立在市场经济悠久历史基础上的，现阶段我国 的集群多以低成本为基础，而不是创新为基础，即企业在低成本而很少在创新基 础上形成生命共同体。从政府的作用来看，凡是健康发展的集群，其后面都有政 府的有力支持和正确干预。为此，企业加速创新和政府正确引导是摆在我国集群 面前的重要任务。 根据国际研究和我国实际。鉴于集群形成和发展是一很复杂的过程，因此无 法用统一的模式加以总结。据此，我们对半岛产业集群研究时候主要根据表对半 岛产业集群的类型做一简单归类和划分，以便于研究。由此也可以看出半岛产业 集群许多不同于国外的特殊之处。 半岛产业集群的类型的初步划分 半岛产业集群的主要特点如下： 1 、以市场力为主要驱动力从半岛产业集群发展的历史来看，产业集群是在改 革开放初在半岛出现的，且三种形成方式与结果各不相同。其中，半岛的产业集 群是由外商直接投资驱动下的外向型加工业集群，莱阳一带是依靠当地企业家精 加 山东大学硕士学位论文 神和工商业传统发展起来的特色品内生型产业集群，这些产业集群都是市场力量 驱动下自发形成的，当地政府只是在产业集群的雏形出现以后才加以引导。 2 、以劳动密集型产品和高科技加工组装产品为主 在半岛产业集群中，大多数最终产品为居民消费品，其中与居民生活紧密相关 的纺织业集群数量最多、分布最广。其原因与我国改革开放后发展战略调整有关。 传统经济体制下，我国实施的是重工业优先发展战略，资源集中配置到资本密集 型的重工业。改革后，随着各类经营主体的出现，在利润动机的诱导下，大量资 源更多地配置到受压制的居民消费品生产，以满足人民日益增长的文化物质需求， 促使居民消费生产企业剧增。 与此同时，半岛沿海一些地区利用对外开放的区域优势和先发效应，大力引 进外资和港台资金，并以低成本、低价格的比较优势进入全球价值链体系，成为 世界高科技产业链条中的加工环节之一。电气机械及器材、电子及通信设备制造 等集群的出现与之有着直接的关联。 3 、主导企业带动 产业集群的形成，一般都有一个或几个主导企业。通过该主导企业的衍生、 裂变、创新与被模仿，而逐步形成产业集群。半岛绝大多数产业集群的回顾中， 都能找到这样的主导企业。 4 、地方政府发挥重要作用 半岛产业集群在形成之初，基本上都是企业的自发行为，但凡是产业集群发 达的地方，后面都有地方政府的积极贡献。地方政府的重要作用主要表现为以下 几个方面： 提供基础服务，为产业集群创造发展环境 建立交易市场，帮助企业扩大产品市场，包括兴建特色展览馆、发掘商品的 本地文化内涵、推广地