（国际贸易学专业论文）贸易自由化对地区收入差距的影响——基于浙江省的分析.pdf

浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 贸易自由化对地区收入差距的影响 基于浙江省的分析 摘要 贸易自由化是开放经济条件下贸易发展的一种动态过程。其特征表现 为贸易政策的“中性化 和政府干预的弱化。贸易自由化对收入差距的影 响一直备受学术界关注，却也备受争议。本文在对传统理论吸收及修正的 基础上，融入有关新理论来研究贸易对收入差距的影响，尝试将贸易自由 化对地区收入差距影响的研究对象缩小到地区( 浙江省) ；在研究浙江省独具 特色的贸易自由化模式的基础上，研究其贸易自由化对地区收入差距的影 响，进而提出缩小浙江地区收入差距的政策建议。 传统的贸易理论( s t o l p e 卜s a m u e l s o n 定理) 认为，贸易开放后，因贸易 自由化而扩张的部门所密集使用的生产要素将得到更多的收益，因贸易开 放而收缩的部门所密集使用的生产要素收益将会减少，收入差距因此而发 生变化。贸易对收入分配影响的有关新理论则考虑到了开放经济条件下要 素的分配和由于技术进步促进资本存量相对于劳动力存量的外生性增长， 以及由此带来的收入差距的变化。本文较为深入的研究了s s 定理的理论 基础和前提假设，以及2 0 世纪8 0 年代中后期以大卫里查德逊的一般均衡 模型和阿德里安伍德关于贸易对劳动力收入影响的理论模型为代表的新 浙江工商大学硕j ：学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 理论与我国实行改革开放后所表现出的现实情况的适应性问题：并在此基 础上综合了s s 定理的合理部分和有关新理论，以此作为研究贸易自由化 对收入差距影响的理论依据。 本文以对外贸易依存度作为测量贸易自由化程度的指标，以t h e i l 指数 作为测量浙江地区收入差距的指标。根据近十年浙江省各地区的外贸总额 及外贸依存度，将浙江省的地( 市) 分为：贸易发达，贸易较发达和贸易欠发 达三大地区，并研究它们之间的收入差距随着浙江省整体外贸的发展所呈 现的趋势。通过计算、分析发现1 9 9 0 2 0 0 6 年浙江地区的总收入差距( 总收 入差距= 地区间收入差距+ 地区内收入差距) 呈现上升的趋势，其中，地区间 收入差距是形成总差距的主要原因，地区内差距是次要原因；并且地区间 收入差距有逐年上升的趋势。通过格兰杰因果检验得出贸易自由化与浙江 地区收入差距之间存在因果关系。 本文在理论和实证分析为基础，进一步挖掘贸易自由化对浙江地区收 入差距的影响的传导机制，探讨贸易自由化对收入差距影响的原因。研究 表明，贸易自由化对收入差距的影响主要是通过经济发展，产业结构，技 术进步，竞争动力结构四个方面进行传导的。 本文在最后，就如何缩小浙江地区间的收入差距，从贸易结构的改善、 产业集群的发展、技术升级和政府作用等四个方面提出了相关的政策建议。 关键词：贸易自由化；收入差距；浙江地区；泰尔指数 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 t h ee f f e c t so ft r a d el i b e r a l i z a t i o no na r e a i n c o m eg a p t h ea n a l y s i sb a s e do nz h e j i a n g p r o v i n ce a b s t r a c t t r a d el i b e r a l i z a t i o ni sad y n a m i cp r o c e s si no p e n i n ge c o n o m y ，w h i c hh a s t h ec h a r a c t e r i s t i co fn e u t r a l i z a t i o na n dt h ew e a k e n i n go fg o v e r n m e n ti n t e r v e n e t h ee f f e c t so ft r a d el i b e r a l i z a t i o no ni n c o m eg a pw e r ea l w a y sc o n c e r n e di nt h e a c a d e m i a ，a n dd i s p u t e d w h i l ea b s o r b i n gt h et r a d i t i o n a lt h e o r i e sc r i t i c a l l y , t h i s a r t i c l ei n t e g r a t e dn e wt h e o r i e si n t ot h ea n a l y s i so nt h ee f f e c t so ft r a d eo n i n c o m eg a p ，a n da t t e m p t e dt or e d u c et h er e s e a r c ho b j e c ti nt h ee f f e c t so ft r a d e o ni n c o m e g a p t o a r e a t h e n ，t h i sa r t i c l e s t u d i e dt h ee f f e c t so ft r a d e l i b e r a l i z a t i o no na r e ai n c o m eg a pt h a tb a s e do nt h ee x c e p t i o n a lf e a t u r e dt r a d e m o d e li n z h e j i a n gp r o v i n c e a c c o r d i n g l y ，w ec o u l db r i n gf o r w a r ds o m e r e c o m m e n d a t i o n sm o r e p e r t i n e n t a c c o r d i n gt oh e c k s c h e r - o h l i nm o d e la n ds t o l p e r - s a m u e l s o nt h e o r e m ，t h e p a y m e n to ft h ef a c t o r sw h i c ha r ei n t e n s i v e l yu s e dw i l li n c r e a s ei nt h ee x p a n d e d i n d u s t r i e sd u et ot r a d eo p e n i n g ，w h i l et h ep a y m e n to ft h ef a c t o r sw i l ld e c r e a s e i nt h ec o n t r a c t e di n d u s t r i e s t h u st h ei n c o m e g a pi n c r e a s e s t h i sa r t i c l ea n a l y s e s t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h et h e o r e t i c a lb a s i sa n dp r e r e q u i s i t eh y p o t h e s i so f t r a d i t i o n a lt r a d et h e o r yc o n c l u d e dt h a tt r a d i t i o n a lt r a d et h e o r yc o n c l u d i n gt h a t 浙江工商大学硕：l ：学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 t r a d i t i o n a lt r a d et h e o r yi sn o ts u i tt ot h i sa r t i c l e b u tt h en e wt h e o r i e sc o n s i d e r t h ef a c t o r sd i s t r i b u t i o ni n o p e n i n ge c o n o m ya n de x o g e n e i t yg r o w t hd u et o t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，w h i c hm a t c ht h ea c t u a ls i t u a t i o no fz h e ji a n gt r a d e d e v e l o p m e n t ，a n dc o n s t i t u t et h et h e o r yb a s i so ft h i sa r t i c l e t h i sa r t i c l ed e f i n e st h ei n d e xo ft r a d el i b e r a l i z a t i o na n di n c o m eg a pa t f i r s t f o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c i e sm e a s u r et h ed e g r e eo ft r a d el i b e r a l i z a t i o na n d t h e i li n d e xm e a s u r ei n c o m eg a pi nz h e ji a n ga r e a o nt h ef o u n d a t i o no ft h e r e s e a r c ho nt r a d ed e v e l o p m e n tm o d e l ，t h ep r o c e s so ft r a d ed e v e l o p m e n ta n dt h e o p e r a t i o no fz h e j i a n gf o r e i g nt r a d et oe c o n o m y 、i n d u s t r y 、t e c h n o l o g ya n ds oo n ， a c c o r d i n gt of o r e i g nt r a d ea m o u n ti nr e c e n ty e a r sz h e j i a n ga r e a sa n df o r e i g n t r a d ed e p e n d e n c y , w ed i v i d ez h e j i a n gp r o v i n c ei n t ot h r e ea r e a s ，s t u d yt h e t e n d e n c yo ft h et h r e ea r e a s t r a d ea n di n c o m eg a p ，a n dt h ee f f e c t so ft r a d et o a r e ai n c o m eg a p w ec o n s i d e rz h e j i a n ga r e aa so u ro b j e c t s ，a n du s et h e e c o n o m e t r i ct o o lt oa n a l y z et h ea r e ai n c o m eg a pe f f e c t sb yt r a d el i b e r a l i z a t i o n t h er e s u l ti n d i c a t e st h a tt r a d el i b e r a l i z a t i o ni st h eg r a n g e rr e a s o no fz h e j i a n g a r e ai n c o m eg a p t h e n ，b a s e do nt h et h e o r ya n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sa r t i c l ef o c u s e so nt h e t r a n s m i s s i o nm e c h a n i s ma n dt r a n s m i s s i o np r o c e s so nt h ee f f e c t so ft r a d e l i b e r a l i z a t i o nt oi n c o m eg a p w es t u d yt r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mf r o mf o u r f a c t o r s ：e c o n o m yd e v e l o p m e n t ，i n d u s t r ys t r u c t u r e ，t e c h n o l o g ya n dc o m p e t i t i o n f i n a l l y , t h e a r t i c l e g i v e sp o l i c y s u g g e s t i o n s b a s e do nf o u r a s p e c t s c o n c e r n i n gt h ei m p r o v e m e n to ft r a d es t r u c t u r e ，t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c l u s t e lt h et e c h n o l o g yu p g r a d e ，a n dt h er o l eo fg o v e r n m e n t k e yw o r d s ：t r a d el i b e r a l i z a t i o n ；i n c o m ed i s t r i b u t i o n ；z h e j i a n ga r e a ； t h e i l i n d e x 贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江 工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： 日期：训瓣二月二2 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文的规 定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学 位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：导师签名： 日期：磅年胡9 z e t 浙江- t 商大学硕：l ：学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 第一章导论 第一节选题背景和研究意义 贸易自由化是世界经济全球化在国际贸易领域的反映。自2 0 世纪8 0 年代以来，贸 易自由化政策在大多数发展中国家得到了认可和实施，特别是发展中国家，如拉美的墨 西哥、东亚的中国和韩国、非洲的加纳、波斯瓦那等国家，在经历了数十年的严格保护 之后，已经或f 在逐步改变其贸易政策的取向，向贸易自由化的方向迈进。 传统的贸易理论告诉我们，自由贸易能最大限度地增加世界的福利，同时一国的单 边贸易自由化能最大限度地增加它自身的福利水平。然而贸易自由化本身也是一个利益 重新分配，资源重新配置的过程，比较优势的发挥、贸易自由化的实旅在整体上推进一 国经济福利增长的同时，也会对一国内部的收入分配格局和收入差距产生影响。传统的 国际贸易理论中关于贸易自由化对收入分配效应的一般结论认为：一个国家充裕要素的 所有者从贸易中获利，稀缺要素的所有者因贸易而受损。根据历史的经验，在贸易自由 化的过程中一国国内收入差距的变动是不确定的，在东亚的一些国家和地区，居民内部 的收入分配差距是随着贸易自由化的开展而呈现缩小的趋势，典型的例子是台湾地区。 而在另一些国家和地区，尤其是南美国家，如墨西哥，阿根廷，居民内部收入分配差距 则随着贸易自由化的发展而不断扩大。贸易的收益是如何在社会各部门、各阶层之间进 行分配的? 自由贸易对收入分配的影响机制是什么? 自由贸易对收入分配的影响还受 到哪些因素的制约? 贸易自由化是否必然伴随着一国或某一地区收入差距不可避免地 扩大? 这些问题至今未得到明确的解答。 改革开放以来，中国经济逐步走上了高速发展的道路，国民生产总值与居民人均收 入水平都有了很大的提高。为了顺应经济全球化的趋势，以便更好开展与外部世界的竞 争，交流与合作，中国政府采取了一系列重要的贸易自由化措施，开放沿海各港口，并 于2 0 0 1 年1 月加入世界贸易组织。与此同时，中国的贫富差距问题也同益凸现。根据 国务院发展研究中心的声明，中国居民收入基尼系数自1 9 9 4 年已突破了国际公认警戒 线0 4 ，目前已经超过0 4 5 ，中国在2 0 年问从一个收入差距很小的国家迅速跨入收入极 不平等的国家之列。 另外，一方面，我们在研究浙江省的数据时发现，2 0 0 5 年浙江省城乡居民收入比 为2 4 3 ，低于同期全国的城乡居民收入比3 2 3 ，且有数据显示，自改革开放以来浙江省 浙江工商大学硕上学位论文 贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 的城乡居民收入比虽然是缓慢上升的但却一直低于全国的水平。而另一方面，作为我国 的外贸大省，浙江的外贸发展程度和经济发展程度都远远高于全国的平均水平。根据美 国经济学家库兹涅茨1 9 5 5 年提出的收入差距“倒u 假说 ：收入分配不平等的长期趋 势可以假设为：在前工业文明向工业文明过度的经济增长早期阶段迅速扩大，而后是短 暂的稳定，然后在增长的后期阶段逐渐缩小，以上两者是有一定的相关关系的，即外贸 程度的提高，经济的发展有利于缩小收入差距，而有些学者通过实证分析，建立模型也 得出相同的结论。 笔者选定浙江省作为研究对象是因为：浙江省是我国贸易自由化程度较高的省份， 以一般贸易为主，也形成了其特有的“区域块状特色经济”发展模式，以他为对象研究 对外贸易的影响更加具有一般性。 第二节文献回顾 从斯密论证自由贸易政策的最优性质以来，许多理论和研究都支持贸易是经济增长 的发动机、贸易自由化是正和博弈( p o s i t i v e s u mg a m e ) 活动的观点。国际贸易理论一直 就贸易利益的创造及贸易利益围绕贸易条件在国家间的分配做出不同解释。赫克歇尔 俄林模型告诉我们，国际贸易的原因是各个国家的自然资源禀赋不同，以及不同产品生 产中所使用的要素密集度不同。一国相对丰裕的生产要素，其价格相对便宜，因此该国 密集使用这种丰裕要素生产的产品在国际市场上就相对便宜。通过生产和出口这种丰裕 要素密集的产品，一国就可以从贸易中获益。根据这一基本思想推导出来的斯托尔帕 萨缪尔森定理( s s 定理) 告诉我们，由于出口产品的国际价格高于国内价格，因此随着 出口的展开和扩大，国内该产品的生产就会扩大，而生产的扩大会导致对该产品中密集 使用的要素需求增加，从而会使该产品中密集使用的要素的价格提高；同时由于与进口 竞争的产品的国内生产会相应减少，因此该产品中密集使用的要素的价格会相应下降。 这也就是说，对外贸易在使一个国家作为整体有可能获益的同时，也会产生收入分配影 响。由于一国出口那些生产中密集使用本国丰裕要素的商品，而进口那些生产中密集使 用本国稀缺要素的商品，自由贸易将导致丰裕生产要素的实际收入提高，稀缺生产要素 的实际收入下降。但是这些模型都是建立在一系列严格假定的基础之上，比如s - s 定理 对要素充分流动性的假设。 近几十年来许多经济学家对贸易自由化与收入分配的关系进行了大量的实证研究。 k u z n e t s ( 1 9 5 5 ) 提出了以经验为根据的“倒u 曲线假说，开创了对收入分配长期演变进 2 浙江工商人学硕士学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 行研究的先河。g a l o r 和l i n ( 1 9 8 9 ) 用- - 个世代交叠模型研究了贸易对收入分配的影响效 果。1 f i s h e r ( 1 9 9 1 ，1 9 9 2 ) 建立了一个分析贸易对于个人收入分配的影响的动态两要素模 型。2 并得出结论：贸易对于不平等的效果取决于该国自然资源的丰裕程度，并通过比 较分析台湾和智利的数据验证了自己的结论，若消费品为劳动密集型商品，则对于一个 劳动充裕的国家，个人的收入不平等将会改善。m a s a h i s af u j i a n ，d a p e n gh u ( 2 0 0 1 ) 通过 调查中国1 9 8 5 1 9 9 4 年的地区差异，说明全球化对中国地区间的收入分配差距和产业 集群的形成有重要影响，特别是沿海地区，由于贸易自由化的发展已经形成了产业集聚 效应，这就使得沿海和内陆地区的差距进一步加大。3 h a j n a l k at a r j a v i ( 2 0 0 7 1 指出由于 “技能偏向型的技术进步”的存在，贸易使得熟练技术劳动力的工资上升和熟练劳动力 的需求增加，从而扩大了熟练劳动力和非熟练劳动力的收入差距。4 国内的经济学者对收入分配的问题也有一定的研究。杨小凯( 2 0 0 3 ) 用超边际方法分 析了一个内生专业化的模型，提出了一个关于收入分配不平等的锯齿理论。5 即，经济 发展与收入分配间的关系既不是单调的关系也不是倒u 曲线关系，而是呈锯齿状分布。 赵莹( 2 0 0 3 ) 通过建立简单的模型讨论了“技术偏向性的技术进步”对收入差距的影响， 将教育、失业率、中国经济转型过程中的发展战略等变量同时印入模型以后，实证分析 结果显示中国的贸易开放倾向于扩大中国的个人收入差距。6 徐水安( 2 0 0 3 ) 采用两要素模 型分析了加入w t o 以后中国收入分配状况的变化，认为从贸易比较优势角度来看，加 入w t o 有利于降低中国的收入不平等程度。7 这些研究都没有深入研究贸易自由化对 收入差距的传导机制问题。胡超( 2 0 0 7 ) 采用中国1 9 8 5 2 0 0 5 年的时间序列数据，发现对 外贸易与收入不平等是一种倒“u 型的关系。8 在实证研究结果的基础上，本文分析了 对外贸易与收入不平等成倒“的成因，并就今后发展对外贸易与缩小收入不平等提出了 相关建议。王少瑾( 2 0 0 7 ) 采用中国1 9 9 4 2 0 0 4 年的省级面版数据，就收入不平等与对外 开放之间的关系进行了检验，发现进出1 2 1 的增加导致了中国收入不平等程度的提蒜9 。g a l o r ，o ，a n dl i n ，s t r a d ep a t t e r n si nat w o - s e c t o ro v e r l a p p i n g - g e n e r a t i o n sm o d e l ，”w o r k i n gp a p e rn o 8 9 - 1 8 ， d e p a r t m e n to fe c o n o m i c s ，b r o w nu n i v e r s i t y s e p t ，1 9 8 9 2f i s h e r , r “i n c o m ed i s t r i b u t i o ni nt h e d y n a m i ct w o - f a c t o rt r a d em o d e l ”，e c o n o m e t r i e a ，5 9 ，2 21 2 3 3 ，19 9 2 3 m a s a h i s af u j i t a , d a p e n gh u ”r e g i o n a ld i s p a r i t yi nc h i n al9 8 5 1 9 9 4 ：n ee f f e c t so f g l o b a l i z a t i o na n de c o n o m i c l i b e r a l i z a t i o n “t h ea n n a l so fr e g i o n a ls c i e n c e3 5 ：3 - 3 7 2 0 0 1 4h a j n a l k at a r j a n i “t h er o l eo f t e c h n o l o g yc h a n g ea n dt r a d ei nc h a n g er e l a t i v el a b o rd e m a n di nh u n g a r y e a s t e r n e u r o p e a ne c o n o m i e ss e p 一o c t 2 0 0 7 5 张定胜，杨小凯“困阳、贸易、经济发展和收入分配”世界经济2 0 0 4 ，( 0 9 ) 6 赵鼍“中因对外开放和收入差距”世界经济文汇，2 0 0 3 4 7 徐水，安“贸易白由化j 中困收入分配的演变”世界经济文汇，2 0 0 3 4 8 胡超“对外贸易j 收入1 i - 、f 等”中因经济学教育科研网讨论稿2 0 0 7 3 9 i 少瑾“对外开放j 我困的收入小、r 等”世界经济研究2 0 0 7 4 浙江工商人学硕士学位论文 贸易自由化对地区收入差距的影响基于浙江省的分析 第三节本文的研究内容、方法与创新 一、研究内容与研究思路 本文分析了浙江省独具特色的外贸模式，测算了浙江省各地区的收入差距，利用计 量方法得出贸易自由化和浙江地区收入差距存在着因果关系，在前文的基础上研究了贸 易自由化对浙江地区收入差距的传导机制并以此为基础提出了缩小地区收入差距的政 策建议。 本文主要内容如下： 第一部分，导论。主要介绍选题背景、研究意义与文献综述、研究的方法、创新点 及文章结构。 第二部分，贸易自由化与收入差距概论。对贸易自由化程度的定义和贸易自由化程 度的度量方式进行界定和说明，简单说明了收入差距的衡量指标及收入差距变动的一般 规律。 第三部分，贸易自由化对收入差距影响的一般分析。主要分析了传统贸易模型与 s s 定理及贸易对收入差距影响的新理论，并对这两种理论在我国的适应性进行了说明。 第四部分，浙江地区贸易自由化对其收入差距影响的实证分析。在前面理论分析的 基础上对浙江贸易模式下贸易自由化程度进行分析，然后实证分析浙江省贸易自由化与 收入差距的关系，最后探讨了浙江贸易自由化对地区收入差距的影响路径和传导机制。 第五部分，缩小浙江地区差距的建议及政策分析。在前文分析的基础上，从浙江贸 易自由化对收入分配差距影响的传导机制出发，有针对性地提出了相应的政策建议。 4 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一肇于浙江省的分析 l 相关概念界定及度量缓 甏级锄名。，。、。t ，。锄。易。l 澎 ? 一| | ，n 。，。j 甏，+ 。：警论分析。、菇 彩7 ，t，“穗 j 秀。；煮诋贫警。基 邕固 龟一竺烹篓。厶 二、研究方法 1 传统贸易理论及其适用性分析 i2 贸易对收入差距影响的新理论及其g 适川性分析! 。j ，。，一， 。jj|，。j?。jj 7 。” 。 j t ；。1 浙江省地区收入差距的衡釜零1 分析l 2 贸易自由化与浙江地区收入若距关秀 女系的实证分析霪 麓l 魄：自；貔铋么缓锄鳜：磊施籀钇，f i ，蹴2 自l 锄：；自貔自g 图1 - 1 论文的分析思路 本文主要采用实证分析和数理模型分析相结合的研究方法。在计算贸易自由化程度 和地区收入差距时运用大量的数据分析和测算，在考察贸易自由化对收入差距的影响时 运用了计量分析的方法，力求对经济现象作出准确的解释。 三、可能的创新点 1 对传统理论进行吸收及修j 下，并融入贸易对收入分配影响的有关新理论的分析 及评价，试图为地区收入差距的变化及缩小地区收入差距的政策建议提供理论依据。 2 尝试着将贸易自由化对地区收入差距影响的研究对象缩小到地区( 浙江省) ，在研 究浙江省独具特色的贸易自由化模式的基础上，研究其贸易自由化对地区收入差距的影 响，进而更加有针对性的提出缩小地区收入差距的政策建议。 3 试图揭示贸易自由化对收入分配差距影响的有效路径，并深入分析在这一过程 中的内生传导机制问题。与原有的文献相比，本文着重考察了传导路径和传导机制研究， 并在此基础上提出了切实可行的措施。， 浙江t 商大学硕f ：学位论文 贸易自由化对地区收入差距的影响一基于浙江省的分析 第二章贸易自由化与收入差距概论 第一节贸易自由化程度的定义及度量 一、“贸易自由化修程度的定义 直至目前，已有的理论对“贸易自由化”仍缺乏一致的认识，这直接导致了人们对 现实的贸易自由化行动评价的分歧。从已有的理论文献来看，人们对“贸易自由化”定 义实际上是与描述贸易自由化的特征紧密地联系在一起的。从这一角度出发，具有代表 性的观点主要有以下几种： 1 将“贸易自由化”视为“外向型”。“外向型就是指一国的贸易体制朝“中 性化、“公正性”和“开放性 方向发展。向“中性化”的发展包括在出口和进口竞 争部门平均分配激励措施。而在更为公正的制度下，干预水平已经降低。“开放性的 增加意味着贸易在经济中的作用f 益增长。巴格瓦蒂( 1 9 9 7 ) 强调“中性化”是贸易自由 化的核心。加 2 把“贸易自由化定义为减少控制严格程度的政策行动，减少附加在这些控制 上的措施。克鲁格曼( 1 9 7 8 ) 认为，发展中国家的贸易体制中之所以存在着严重的保护主 义倾向，关键在于发展中国家的贸易体制中存在着大量的配额和许可证之类的数量限 制措施。削减原有贸易体制中的进口配额升水( i m p o r tl i c e n s e sp r e m i u m ) ，是向自由的贸 易体制转变过程中的最基本的特征。而已经消除了数量限制的贸易体制便可以称为自由 的贸易体制。w t o 对贸易自由化原则的表述倾向这一观点。 3 “贸易自由化 的特征包括“中性化和政府干预弱化两个方面。贸易自由化 不仅包括削减贸易体制中的反出口偏向，即“中性化”，而且还包括政府对贸易活动干 预的弱化。所谓政府干预弱化，一是干预形式的变化，即从数量控制体制转变为关税体 制；二是指降低贸易保护水平和保护的程度。他们认为在评价贸易自由化的实践时，必 须要考虑一国贸易政策控制体制的变化，如降低平均名义关税，缩小名义关税和实际关 税的差幅，对货币进行贬值，统一多重汇率等等。 4 “贸易自由化”就是实施彻底的自由贸易。西方一些极端经济自由主义论者持 ”j b h a g w a t i “f o r e i g nt r a d er e g i m e sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：a n a t o m ya n dc o n s e q u e n c e so fe x c h a n g e “a n n e k r u e g e r “f o r e i g nt r a d er e g i m e sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：l i b e r a l i z a t i o na t t e m p t sa n dc o n s e q u e n c e s ” b a l i n g e rp u b c o 1 9 7 8 6 浙江工商大学硕上学位论文 贸易自由化对地区收入差距的影响一摹于浙江省的分析 有这种观点。他们认为，实施贸易自由化就是要按自由贸易制度的要求迅速消除政府对 贸易的一切干预，大幅降低关税，实行自由的进出口体制。贸易自由化是由严厉的破坏 性很强的保护主义的一极转向自由贸易的另一极。1 2 笔者认为这种观点是站不住脚的。 纵览国际贸易政策演进的历史，我们可以发现，各国政府干预本国的贸易活动始终没有 停止过，彻底的自由贸易至今还未在任何一个国家或地区真正建立过。绝大部分主张实 行自由贸易的学者都承认政府干预贸易活动有其合理性，只不过对政府干预措施存在的 空间范围的大小有着不同的理解。 上述观点中巴格瓦蒂和克鲁格曼等人对于贸易自而且没有得到国际的普遍认可。相 比之下，迈克里( 1 9 9 4 ) 等人对贸易自由化特征的描述不仅较全面，而且也比较贴近于现 实的贸易体制。他们认为贸易自由化最显著的特征是“中性化”和政府干预弱化，且只 有两个特征同时得到满足，一国的贸易体制才可以算作是自由的贸易体制。 从理论和现实的双重角度出发，笔者认为，贸易自由化既是一种过程，又是一种状 态。而且首先表现为一种过程，并且是一个动态的过程。对于这一点，西方学者库柏曾 经作过精辟的总结：区分贸易自由化的类型和特征是十分必要的，贸易自由化首先应该 被看作是一个过程而不是一种状态，更不要把贸易自由化与放任自流联系起来。1 3 实施 自由贸易体制是需要具备诸多条件的，如健全的市场经济体制、完善的宏观调控体系等 等。这些条件的具备在任何一国或地区都需要一个过程来完成，否则欲速则不达，因此， 谈论贸易自由化，不能忽视其过程性。 二、搿贸易自由化力程度的度量 ( 一) 单项指标法 将一国的贸易体制中所有贸易限制措旋如关税、数量限制措施和汇率扭曲等因素综 合成一个扭曲指数，以此- x 度量贸易体制中政府干预程度。 1 有效汇率指数：巴格瓦蒂用该指数反映政府干预度 政府干预度c b ，= 盖暑景磊葛勰 1 2 r 多恩布什论发展中困家的贸易自由化问题经济艘颦，1 9 9 2 ，( 6 ) r c o o p e r “i n d u s t r i a lp o l i c ya n dt r a d ed i s t o r t i o n ”j o u r n a lo fe c o n o m i cl i t e r a t u r ev o i x x x x is e p t e m b e r19 9 3 7 浙江工商大学硕：卜学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一举于浙江省的分析 式中，溉= 市场均衡汇率+ 进口关税+ 数量限制+ 其他进口费用 e e r x = 市场均衡汇率+ 出口补贴+ 税收优惠+ 其他出1 2 优惠 若b i ，则该国贸易体制中存在反出口偏向；若b = i ，则该国是中性贸易体制。 2 边际转化率 克鲁格曼认为，一国贸易体制若是自由的，较少存在贸易扭曲，国内的边际转换价 w i ( q m f p m f ) 格和国际的边际转换价格是接近的，其度量指标为：政府干预度b = 芝忑而 f 式中，r a 为可进口品，f 为进1 2 个数；x 为出口品，歹为出1 3 品个数，w 为权重；q 为国内 价格，p 为国际价格。 若b i ，则该国为进口替代贸易体制；若b = i ，则该国为中性贸易体制；若b i ， 则该国为出口鼓励型的贸易体制。 3 综合贸易指数 该种指标将各种贸易壁垒，如关税、数量限制、补贴等分别加以度量，然后再加权 汇总，形成一个综合的指数，该指数越小，说明政府干预越小。 4 净有效补贴指数 梁能、莫雷、贝塔特( 1 9 9 0 ) 等将生产部门分为可出口部门、可进口部门、非贸易部 门三部分，政府的干预度为：b = ( n e s r x ，n e s r m ) 式中，n e s r x 为可出口品的净补贴率，n e s r m 为可进口品的净补贴率。在一个 坐标抽中，政府干预度b 值越接近于原点，则说明该国贸易体制中政府干预程度越小； b 值越接近于4 5 度线，则说明该国贸易体制越接近于中性化。 ( 二) 多指标法 该种方法用对象指标表示贸易自由化程度，包括名义关税率，有效保护关税率，进 口数量限制措施，出口鼓励措施以及汇率扭曲指数等指标，一般用以下一些指标表示： 1 进口占g d p 的比重，比值越大，贸易自由化程度越高。 2 进口关税收入占政府财政收入的份额，份额越大，贸易自由化程度越低。 浙江工商大学硕七学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响基于浙江省的分析 3 外汇在黑市的贴水价格，外汇黑市价格越接近实际价格，贸易自由化程度越高。 4 不受数量限制的进口商品占进口总额的比值，比值越大，贸易自由化程度越高。 从实证的角度来讲，越是精确的指标越是依赖庞大的数据作为支持，数据本身的提 供比较困难，而这些数据还要经过多次转换，其可信度受到影响，另外现实中的贸易干 预措施本身也十分复杂，一些可能产生扭曲效应的贸易干预措施很难得以量化，如各种 非关税壁垒措施，另外还有走私等地下经济活动，所有这些都制约着计量分析的结果与 现实的贴切程度。 h a r r i s o na n dr e v e n g a ( 1 9 9 5 ) 认为，在实践中很少用关税或者配额来度量，一些研究 者认为贸易政策措施的测量和政策制定者指定政策的实际水平没有太大关系。实际关税 的征收是多种要素的综合结果，包括合法的减免和腐败的存在。如巴西在2 0 世纪8 0 年代中期平均法定关税率为5 0 ，而实际征收的关税率仅为6 。另外，虽然关税的加 总有问题，而配额保护的加总度量更加困难。通常覆盖比被用来测度非关税壁垒的影响， 这种度量以两种不同的专式计算：第一种方法是计算贸易壁垒覆盖的进口占总进口的百 分比，这里没有考虑到贸易限额比重较大的商品的权重问题；第二种方法是计算遭受许 可证限制的商品种类占总的进口商品种类的百分比，这种方法对于受配额限制的程度没 有提供任何信息，因此也不能度量放松配额对贸易流动的影响。覆盖比只是说明贸易壁 垒是存在的，但不能测度他们的影响。 因此在对外贸易自由化进行度量时，还没有取得一种公认的切实可行的方法来进行 测度，要根据不同国家的具体情况来设计。我们认为，贸易自由化从其本身的政策措施 来看，用政府干预度指标度量，表现在关税与非：关税壁垒的下降，以及放松外贸进出 口管理等：从其结果来看，可以用贸易开放度指标度量。 综上所述，考虑到数据搜集的难度可指标的可信度和易处理程度，本文采用贸易开 放度即进出口总额占g d p 的比重来衡量贸易自由化程度，由于本文是关于浙江地区的 分析，贸易自由化的政策是国家制定的，国家对一个地区制定的贸易自由化政策都是相 同的，因此以下本文所阐述的贸易自由化程度对地区收入差距影响的比较分析，不是对 贸易自由化政策的比较而是对于贸易自由化这种政策在不同地区实施的结果的比较，即 比较浙江省在其特有的贸易模式下的对外贸易依存度，并分析其对收入差距的影响。 9 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化对地区收入差距的影响一摹于浙江省的分析 一、收入差距的含义 第二节收入差距概述 收入分配差距分为绝对收入差距和相对收入差距。绝对收入差距是指以货币单位或 实物指标表示的不同群体或个人之间的收入差距的绝对数。相对收入差距是指入比重或 收入相对份额来表示的不同群体或个人之间的收入差距。 绝对收入差距与相对收入差距既有联系又有区别。其联系在于当收入水平一定时， 二者的变动方向具有一致性，即当绝对收入差距扩大时，相对收入差距也扩大；其区别 在于绝对收入差距只能反映收入差距绝对数，而相对收入差距反映的是收入差距的相对 程度。在本文的分析中，收入分配差距指的是个人相对收入分配差距。 二、收入差距的衡量指标 衡量收入差距的指标有很多，本文主要介绍国内外研究文献中较常用的几种指标。 ( 一) 洛伦茨曲线( l o r e n z ) 与基尼系数( g i n i ) 洛伦茨曲线是由美国经济学家洛伦茨提出的用来衡量社会收入分配平均程度的曲 线。( 如下图2 1 ) 2 0 世纪初，意大利经济学家基尼根掘洛伦茨曲线找出了判断分配平等 程度的指标。根据洛伦茨曲线可以计算出反映收入分配平等程度的指标，这一指标称为 基尼系数。 累 计 收 入 比 l o 8 o 2 0 50 8 1 人口白分比 图2 1 洛伦茨曲线 l o 浙江工商人学硕士学位论文贸易自由化对地区收入差距的影响一摹于浙江省的分析 在图2 1 中，设实际收入分配曲线b 和收入分配绝对平均曲线a 之间的面积为a ， 实际收入分配曲线b 右下方的面积为，b 则基尼系数g = a ( a + b ) 。如果a 为零，基尼 系数为零，表示全部居民收入中用于不平均分配的百分比为o ，居民收入分配绝对平均； 如果b 为零，则基尼系数为1 ，表示全部居民收入中用于不平均分配的百分比为1 0 0 ， 收入分配绝对不平均，全部居民收入归一个人所占有。基尼系数的实际值是在0 和l 之间变动。收入分配差距越小，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入 分配差距越大，洛伦茨曲线的弧度越大，基尼系数也越大。 ( 二) 泰尔指数( t h e i l ) t = e l o g q g ( n g 胛) 】+ 绞l o g ( q f q g ) ( 1 n g ) ，公式中t 为泰尔指数，q g 表 示第g 组收入占总收入的比重；n g 表示第g 组的人口数；咒表示总人口数，q i 表示第g 组中第i 个人的收入占该组总收入的比重；等号右边的第一项表示组间差别及各组间差 别之和；第二项表示组内差别及组内差别之和。该指标总和反映了由组间差异与组内差 异所造成的总差异。 泰尔指数最大的优点是，能够方便地将总差距直接分解成组问差距和组内差距两部 分。例如，将中国分成东、中、西三大地区，那么全国的总差距可以分解成地区间的差 距和地区内的差距。 区间2 言爹b g 予管 c 2 。， 区内，丘2 茎等b g 警，警，( k = 1 , 2 , 3 ， ( 2 乏， r = 区问+ 区内= 喜等