（世界经济专业论文）基于区域竞争力的产业集群化研究.pdf

摘要 摘要 在经济日益全球化、国际分工不断深化的今天，有竞争力的产业( 包括相 关与辅助产业) 大多倾向于向某些特定的区域群集，从而形成了“产业集群”。 产业集群以其特有的优势使产业植根化、网络化，并成为影响资本流向的主导 力量，产业集群正日益成为地区参与区域乃至全球分工与竞争并获得竞争优势 的强劲力量和重要途径，成为加快区域经济发展的一种新型而有效的战略，因 而对产业集群的研究具有很深的理论和现实意义。 本文分五章从区域经济和区域竞争力的角度探讨了产业集群理论和产业 集群现象。 第一章是对产业集群概念的初步认识。首先概述了产业集群理论在国内外 的研究状况，然后从区域经济的角度介绍了产业集群的产生。第二章沿着第一 章的脉络着重阐述了产业集群相关理论增长极理论，为后文的区域增长极 问题做了铺垫。第三章主要陈述了产业集群现象在区域经济发展和提升区域竞 争力过程中的重要作用。文章的最后两章是产业集群理论在我国的应用。第四 章从产业集群在我国产生的条件、我国产业集群的发展模式和我国产业集群发 展的现状三个方面做了介绍。第五章先给出r 我国产业集群发展的战略思路， 然后运用增长极理论从更加宏观的层面对我国区域经济发展和区域竞争力的 提高给出了政策建议。 水文的一个创新点在于把产业集群作为区域增长极发展的一个前沿形态， 即产业集群偏重于中观层面，而增长极则更加偏重于宏观。以此为基础从中观 和宏观两个层面给中国经济发展提出了政策和建议。 关键词：产业集群区域竞争力增长极 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h et i m e st h a tt h eg l o b a le c o n o m ya ni n t e r n a t i o n a lw o l k d i v i d ei si m p e r a t i v e m o s to ft h ec o m p e t i t i v ei n d u s t r i e sl e a nt og a t h e r i n gi nt h e i rd i s t r i c t ，t h a ti sw h a tw e c a l l e d “i n d u s t r i a lc l u s t e r ”i n d u s t r i a lc l u s t e ri s m a k i n gi n d u s t r i e sr o o t i n ga n d n e t w o r k i n gw i t hi t ss p e c i a l c h a r a c t e r s i ta l s ob e c o m e st h ed o m i n a n tp o w e rt o i n f l u e n c et h ed i r e c t i o no fc a p i t a l t h ea r t i c l ea n a l y s i st h ei n d u s t r i a lc l u s t e rp h e n o m e n o na n dt h e o r i e si nt h ep o i n t o fd i s t r i c tc o m p e t i t i v ec o m p e t e n c e t h ef i r s tc h a p t e ri st h eg e n e r a lt e r mo ft h ea r t i c l e ，w h i c hg i v e st h er e s e a r c h s t a t u so fi n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yb o t hd o m e s t i ca n da b o a r d c h a p t e r2e m p h a s i so n t h e 。i n c r e a s i n gp o l et h e o r y ”，w h i c hi sr e l a t e dt oi n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y i nc h a p t e r 3 ，t h ew r i t e ra n a l y s i st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r si m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f t h e d i s t r i c t t h el a s tt w oc h a p t e r sg i v e ss o m es u g g e s t i o n st oc h i n ao n d e v e l o p i n g i n d u s t r i a lc l u s t e r a ni n n o 、：a t i o no ft h ea r t i c l ei st or e g a r dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra saa d v a n c e d f o r mo ft h e i n c r e a s i n gp o l e i ti se x p l a i n e dt h a ti n d u s t r i a l c l u s t e r e m p h a s i so n m a c r o e c o n o m yw h i l et h ei n c r e a s i n gp o l ee m p h a s i so nm e d i u me c o n o m y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；d i s t r i c tc o m p e t i t i v ec o m p e t e n c e ；i n c r e a s i n gp o l e 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于区域 竞争力的产业集群化研究，是本人在导师指导下，在东北财经大 学攻读博士硕士学位期i q 独立进行研究所取得的成果。据本人所 知，论文中除已注明部分外不包含他人己发表或撰写过的研究成 果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本 声明的法律结果将完全由本人承担。 作者虢缟座、 胁州钏肘同 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 基于区域竞争力的产业集群化研究系本人在东北财经大 学攻读博士硕士学位期i 剞在导师指导下完成的博士硕士学位论 文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容 不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于保 存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送变沦文 的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北则 经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，【以公 布论文的全部或部分内容。 ，畸：凄 作者签名：肉携 导师签名 纬询是 日期：2 年1 1 月胡日 日期：6 年j 1 月z 7 日 第一章产业集群现象及其理论基础 第一章产业集群现象及其理论基础 第一节产业集群理论的产生与发展 一、产业集群理论在国外的发展 ( 一) 古典产业集群理论。 1 马歇尔经济学史上第一个阐述产业集群理论的经济学家。 阿尔弗雷德马歇尔曾在经济学原理( 1 9 2 0 ，第三版) 中从三个要素 对产业的地区性聚集做出解释：劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢。 它主要从“外部经济”的角度对这个问题进行了探讨。他曾把经济规模分为两 类：一是产业发展的规模( 即外部规模经济) ，二是企业自身发展的规模( 即 内在规模经济) 。他认为企业为追求外部规模经济引发产业集群，集群后企业 会有专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等优势，这些 都促使形成企业的地理集中和相互依赖。 2 佩鲁增长极理论的代表人物。 f 佩鲁的区域增长极理论表明了产业集聚的形成和优势。区域增长极是 位于某些区域或地区的一组扩张中的、能诱导其区域经济活动进一步发展的主 导产业。增长极在区域中形成一个强大的磁场，具有技术创新与扩散、资本集 中与输出、规模经济效益、凝聚经济效果四大作用。通过“吸附效应”将资源 集中形成生产服务、交通物流、金融信息创新等中心，强化资源的优化配置与 分工合作，提高劳动生产率、创新速度和经济效益。再通过“涓滴效应”扩散 和辐射周围地区，带动非增长极地区发展。增长极地区也就相当于所谓的产业 集聚地。 基于区域竞争力的产业集群化研究 3 韦伯工业区的经济学家，最早提出集聚经济的概念。 阿尔弗雷德韦伯从工业区位角度对产业集群进行了深入研究。他在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认 为，集聚因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优 势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业 化，这是最重要的高级集聚阶段，用现代的概念来说也就是形成了产业集群。 以韦伯为代表的古典产业集群理论虽然研究出发点是微观企业，认为企业 在对决定性等差费用进行权衡之后，会自发的或白下而上的产生对聚集好处 ( 利益增大，成本节省) 的追求，其目的是企业自身利润的最大化。但现代经 济学家的研究却认为，该理论实际上几乎不具有具体操作的可能，因此应该说 只具有特殊的理论意义。 ( 二) 现代产业集群理论。 1 克鲁格曼2 0 世纪7 0 年代末以来新经济地理学派的代表人物，发展 了集聚经济的观点。 保罗克鲁格曼以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分 析了空间结构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理 论。通过其新理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点，证明了工业生产活动倾 向于空间聚集的一般性趋势。而且，不同的企业群体和相关活动又倾向于集结 在不同的区域，从而为人为的产业扶持政策提供了理论依据。他发表的收益 递增与经济地理( 政治经济学期刊1 9 9 1 年第3 期) 是一篇很有影响和代表 性的重要文献。在这篇论文中，克鲁格曼建立了一个关于中心一外围的模型： 中心或核心是制造业地区，外围是农业地区，这种模型的形成及其效率取决于 运输成本、规模经济和制造业的聚集程度。通过这个模型，克鲁格曼力图说明 区域地理在要素配置和竞争中的重要作用。 克鲁格曼的贡献在于，他第一次通过数学模型分析证明工业集聚将导致制 造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基 础上，综合考虑多种影响因素，如收益递增、自由组织理论、向心力和离心力 等的作用，证明低的运输成本、高的制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。 显然，该理论同样强调聚集环境的产生源于纯经济因素，特别是规模经济和范 第一罩产业集群现象及其理论基础 围经济因素。 2 波特2 0 世纪8 0 年代中期出现的企业集群学派的代表人物。 迈克尔e 波特从培育国家竞争优势产业的角度出发，探讨了集群环境 产生的原因。波特著名的“钻石结构”理论从企业战略的角度，分析了合作在 企业关系和集群环境关系中的重要性，并从获取雇员、供应商、专业化信息、 互补性、机构和公共物品、业务创新等几个方面分析了集群的重要性。1 9 9 8 年 他发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集 群理论。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在业务上相互联系的一 群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的销售渠道与顾客， 提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其他产业 的企业。波特认为，产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥， 这是产业集群在市场经济中生存和发展的根本保障。同时该理论更强调的是， 对区位作用的认识应从要素禀赋和规模经济转移到生产率和生产率的增长上 来，从而形成区域性产业竞争优势，最终形成国家竞争优势。在此波特指出， 政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重要的作用，政府的政策对集群的 形成、发展模式和发展周期都有重要的影响。 3 其他有关产业集群的理论。 近些年来的其他理论对产业集群形成因素的研究，开始从原来对运输成 本、企业间的物质投入产出关系等的关注转向对所处的制度和社会文化因素的 关注。其中以企业网络理论和新产业区理论最具代表性。 哈里森在社会经济理论的基础上对产业集群进行了分析，他认为在产业集 群的形成过程中，人际关系和结构如企业间联系的网络，应被看成是一个重要 的因素。产业集群的出现是因为人际接触的需要。在他看来，具有灵活性的中 小企业集群是理想的集群类型。在这种集群中，大量小企业在生产过程的某一 或多个阶段实行专业化，相互间密切合作，共同分享设备、信息甚至技术人员， 由此形成一个具有相互联系的网络。在这种企业间联系网络中，信任起着至关 重要的作用，而企业间联系的重建，包括企业在同一区位将有助于增进这种信 任，因此，集群的出现是由于存在“信任最大化”行为所产生的后果。 斯托珀从企业战略的角度来探讨集群的形成原因和影响因素，他认为：企 基于区域竞争力的产业集群化研究 业只有在转换成本( 企业从一种生产技术转换到另一种生产技术) 较低的情况 下才具有竞争力，而只有当各种企业组成一个生产网络时才有可能实现这种 “技术活力”，所以产业集群是一种有效的空间组织形式，在技术灵活性、技 术创新和成本最小化方面有巨大的优越性。 安德森考察了传统的熊彼特主义分析创新关联度的不足，主张用演化经济 学来分析创新关联度，并在演化经济学的框架内，构筑了交互创新的两产业模 型和三产业模型，探讨了创新关联和国际专业化问题。这一组织演化的观点对 产业集群的发展产生了不小的影响，开辟了一个产业集群研究的新视角。 二、国内对于产业集群理论的认识及研究现状 随着产业集群理论在国外的不断深化研究及产业集群作用的突现，我国学 者专家也从产业集群的概念、形成、效应进行了较系统地论述。我国学术界对 产业集群现象及区域创新体系的研究开始于2 0 世纪9 0 年代，而大量的实证与 规范研究则是在2 0 0 0 年以前。目前，我国国内对产业集群现象及区域创新体 系的研究，主要集中在专业化分工、竞争优势、柔性生产方式、规模经济、外 部经济、技术创新、组织创新以及知识溢出等角度分析产业集群及其创新体系 的形成机理、过程及集群的经济性等方面，并认为这是我国创新区域经济增长 与发展模式的一种较好的选择。 曾忠禄( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 从描述产业集群现象的普通性、界定产业集群内涵、 分析产业集群效应以及竞争优势角度，对传统的区域竞争优势和区域经济发展 理论进行了反思，并对我国区域经济的发展提出改革建议。 王缉慈( 1 9 9 3 ，2 0 0 1 ) 是我国国内较早从地理学和经济学角度，系统的研 究产业集群现象及其创新网络的学者。她与魏心镇( 1 9 9 3 ) 合作研究了高技术 产业开发区的发展与布局问题，这也是我国较早探讨高科技园区建设问题的理 论成果“。以此为理论铺垫，她不仅研究了高科技产业群与国内外典型案例，也 讨论了传统产业集群现象与国内外典型案例，并系统地概括出了产业集群理论 和新产业区理论，探讨了产业集群与区域创新的关系，指出培养具有地方特色 第一章产业集群现象及其理论基础 的企业集群，营造区域竞争优势，强化区域竞争优势是提升国家竞争优势的关 键。 仇保兴( 1 9 9 8 ) 对小企业集群从历史与现实、理论和实践的多视角，分析 其形成过程、制约因素及其创新意义和深化趋势。从专业化分工角度分析了企 业集群的形成机制；从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境角度分 析了小企业集群形成发展过程中的制约因素，同时分析了小企业集群与我国产 业结构调整和技术创新的关系。并有针对性地提出，我国地方政府应建立五大 支撑体系才能有效的扶持小企业集群的成长“。 叶建亮( 2 0 0 1 ) 运用新经济增长理论关于知识溢出的理论，分析了浙江省 的企业集群现象。他认为知识的溢出是导致企业集群的重要原因，它不仅决定 了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数。他认为知识的溢出还会导 致集群内部产品的雷同和恶性竞争的发生，而依靠知识的保护并不是制止恶性 竞争最有效的手段。当集群内部的企业对专用性知识的要求上升时，集群组织 就会发生分化，可能被企业的一体化所取代。 魏守华等( 2 0 0 2 ) 从区域经济发展的角度研究产业集群。他们认为，产业 集群理论除吸收了传统的区域经济发展理论即梯度推移理论、增长极发展理 论、地域生产综合体理论的积极因素，强调区域分工的重要性外，进一步强调 了发挥区域内各种资源的整合能力的作用，尤其是技术进步对技术创新的作 用，是一种新型的区域经济发展理论”。 盖文启( 2 0 0 2 ) 是从研究区域创新网络的视角来探讨在新技术革命和经济 全球化浪潮加速推进的背景下，区域经济发展的新机制。他运用交易成本、规 模经济和范围经济、竞争优势、创新等理论，较为系统的架构了区域创新网络 理论体系，并利用这些理论实证分析了产业的空间集聚与网络的创新活动，探 讨了未来区域及其创新网络的发展趋势”1 。 金祥荣等( 2 0 0 2 ) 通过设立任何两个产业的发展都存在特定要素和重要性 要素的竞争为基本假设，以浙江中小企业在特定地理空间大规模集聚为实证背 景，从一个历史与理论的视角考察了专业化产业区的起源与演化，从而提出了 一种制造业内部不同产业的地区产业专业化理论，揭示了同类产品生产企业在 特定地理区域高度集聚的专业化产业区的现象，并认为专业化产业区是浙江经 基于区域竞争力的产业集群化研究 济发展和产业组织发展的一种最为重要的形式”“。 徐康宁( 2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 不仅从开放经济角度研究了产业集群现象，指出国 外的产业集群一般是生产要素国际化配置的结果，显示出较强的国际竞争力， 而且研究了当代西方产业集群理论兴起的原由和发展状况，并指出，中国经济 学界更应当研究非制度因素，如企业家精神、乡土商业文化、家族制度、政府 作用等在中国产业集群形成和发展中的作用“。 三、产业集群理论简评 综上所述，产业集群的研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织 创新、社会资本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政 策和实证研究方面。国内外学者从不同方面研究产业集群，但仍然没有形成系 统的理论体系，国外的研究偏重于实证分析并在此基础上的归纳。而且关于产 业集群的研究大多以研究论文的形式出现，缺乏系统研究的专著。归纳起来， 产业集群存在和发展主要有以下三方面的依据： 1 外部经济效应。集群区域内企业数量众多，从单个企业来看，规模也 许并不大，但集群区内的企业彼此实行高度的分工协作，生产效率极高，产品 不断出口到区域外的市场，从而使整个产业集群获得一种外部规模经济； 2 空间交易成本的节约。空间交易成本包括运输成本、信息成本、寻找 成本以及和约的谈判成本与执行成本。产业集群区内企业地理邻近，容易建立 信用机制和相互信赖关系，从而大大减少机会主义行为。集群区内企业之间保 持着一种充满活力灵活性的非正式关系。在一个环境快速变化的动态环境里， 这种产业集群现象相对垂直一体化安排和远距离的企业联盟安排，更加具有效 率； 3 学习与创新效应。产业集群是培育企业学习能力与创新能力的温床。 企业彼此接近，激烈竞争的压力，不甘人后的自尊需要，当地高级顾客的需求， 迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。一家企业的知识创新很容易外溢 到区内的其它企业，这种创新的外部效应是产业集群获得竞争优势的一个重要 第一章产业集群现象及其理论基础 原因。此外，产业集群也刺激了企业家才能的培育和新企业的不断诞生。 第二节从区域经济视角探讨产业集群的产生 一、区域经济对于产业集群现象的影响 区域之于产业的影响，产业与地理空间的密切关联，早已有学者对之加以 深入探讨。最早源于1 8 世纪的欧洲各国。如约翰海因里希冯杜能做出 的，在其孤立国同农业和国民经济的关系中，他提出了一种涉及农产品生 产离销售市场不同位置的理论，“孤立国”被作为一个土地肥力一致的封闭经 模型，一个城镇构成它的市场中心，农业生产实行专门化，其分界线是反映了 与市场距离的最优化线，这构成了以城镇为中心的许多圆圈。随着与市场的距 离的延长，生产逐渐变得更加多样化了，经过中间的过渡变成牧场。这个模型 构成了配置理论的一个早期模型，是后来区域经济科学的出发点。 随后又相继出现了韦伯的工业区位论、廖什的市场区位论、克里斯泰勒的 中心地理论以及行为区位论、计量区位论等。马歇尔提出了产业空间集聚的三 个原因，也为区域经济和产业集群的研究做出了突出的贡献。 包括地理学、社会学、经济学、管理学在内的众多领域的学者们参与了区 域研究，并对区域之于产业集群的影响提出了很多发人深省的观点。总而言之， 根据学者们的研究，区域对于产业集群的影响因素大致有以下几个方面： 1 区域是产业经济活动得以顺利进行的各种社会网络的载体。任何产业 经济的活动都必须落脚在一定的地域空间，且必须扎根于当地的社会经济背景 之中。在一国范围内，这个地域空间或背景一定是在地理区域内，且不同区域 内存在着明显的异质性，无论是物质资本、人力资本还是社会资本，都各有特 点，从而使得产业集群也就具有不同的区域特点。传统理论认为，区域产业发 展的动力主要是资本、劳动力因素，此外，区域地理位置、自然资源状况也是 基于区域竞争力的产业集群化研究 重要的影响因素，而具体企业的选址布局则主要是以劳动力、运输成本、集聚 等区位因素为依据的，它重视自然资源、劳动力、交通条件这些物质性因素的 作用，而对于区域特定的社会环境、文化背景却较少考虑。在知识经济条件下， 人力资本和文化制度因素，如生活质量、经营文化、制度能力、社区认同等软 性成分，越来越受到学者们的重视。而不管是物质因素还是非物质因素，不同 的地域，其要素禀赋因为先天和后天的各种原因而具有异质性，这不能不对产 业集群的方向和重点形成一种地域性特点。 2 区域是连接各种资源的枢纽。各种资源会赋存、积累、消耗、流入、 流出于区域内，在区域内配置和重新配置。正如前述，对于物质资源的成本考 虑，曾是考察产业的空间分布的一个重要视角。产业具有追求低成本的本能式 冲动，而产业在空间上的集聚，给产业经济带来的好处是显而易见的。简而言 之，以降低物质成本为中心的产业集群，可以在同一空间实现共用基础设施， 降低运输成本，减少信息搜寻成本，共享知识与技术。在此基础上，形成区域 内产业的有机分工和产业结构的高度协同，实现由企业规模扩大所产生的规模 经济效益，由同类企业集聚所产生的地方化集群效益，以及由不同类企业集聚 所产生的城市化集群效益。研究表明，一些基本成本因素直至现在仍然左右着 产业的空间分布。1 9 9 1 年克鲁格曼递增收益与经济地理一文，用模型表达 出运输成本、规模经济、市场容量和企业集中的关系。模型表明，一个经济规 模较大的区域，会由于产业间的前向和后向联系而出现积累性的制造业集中现 象，且经济规模与集中程度成正比，而运输成本越低，制造业比重越高，企业 的规模经济就越明显，越有利于企业聚集，空间的中心一外围关系受规模经济、 运输成本和制造业比重的制约。 3 区域是地方性产业体系的容器，能提供产业发展的支持性环境。区域 产业是根据区域内的经济、技术、社会资源的存量和流量，经过长期的环境选 择、对市场与技术的适应而逐渐形成、巩固和调整乃至扬弃的，是区域特性与 外部环境互动产生的结果，而区域产业体系都将体现在一定区域上，并在区域 内形成不同程度的路径依赖，这正是由于区域环境是产业发展的最重要基础， 是支持产业创新的系统性条件。随着产品技术含量的提高，先进的研究基础设 施、高素质劳动力和创新性文化比自然资源的作用更重要，这就对创新型企业 第一章产业集群现象及其理论基础 发展的支持性环境提出了需求，因此，为吸引资源，壮大创新性企业，有效提 高产业竞争力，区域须建立特定制度和创新战略以支持产业集群的质量和层次 的提升。 比如，萨克森宁在研究美国硅谷和1 2 8 公路地区的高技术企业时，曾将产 业体系分成两种，即分散的、以地区网络为基础的体系和独立的、以公司为基 础的体系，硅谷属于前一体系，而1 2 8 公路地区属于后一种体系，认为这两种 体系是这两个地区发展轨迹的重要区别。他认为硅谷有组织的网络化的地区工 业体系，是为了能够不断适应市场和技术的迅速变化，而1 2 8 公路地区以公司 为基础的区域工业体系，却不能很好的适应多变的市场和技术。 4 空间及地理邻近性是获得知识、提高区域产业竞争力的重要因素。随 着知识经济的发展，学习型经济对于产业竞争力日益具有重要意义。许多研究 都表明，产业集群还高度依赖和根植于区域中的地方性知识，这种知识以隐性 知识( 地方化规则、制度和“习俗”) 为代表，它具有明显的地方性特征，难 以在区域间流动或进行长距离交换，具有空间粘性，需要通过面对面的直接交 流才能获得和共享，因此它是区域内互动学习的核心和重点，是形成区域独特 优势的最重要知识来源。而区域内参与产业经济活动的各主体形成了相互依存 的社会网络，其所呈现的地域特征，恰恰能够对主体问知识学习乃至产业刨新 活动产生重要影响，具有明显的地方性特点。不仅基于地方的文化和技术传统 的隐性知识具有突出的地方性特征，显性知识的学习也同样受制于地方特定环 境。而共同的产业空间分布高度便利了信息的传递和企业的相互学习，从而为 区域创新提供空间基础。具体而言，首先是交流的直接性。区域为各创新主体 间的交流提供了更为便捷的条件，这种紧凑的空间范围和相互的地理邻近，有 利于经常性、直接的交流；其次，学习的地方性。区域内文化相同的企业集聚 在一起，有利于社会性学习，促进知识的产生和扩散，特别是隐性知识的交流； 第三，产业创新环境的区域根植性。不同主体间的互动是由特定区域的制度所 支持的，这些制度能增强区域的政府治理和企业互动。 基于区域竞争力的产业集群化研究 二、产业集群的区域经济效应 ( 一) 产业集群的正效应。 产业集群对区域经济的促进作用是显而易见的。因为产业空间集聚为创新 提供了更多容易捕捉的机会，企业能够更方便的接近市场，了解顾客的消费倾 向，减少企业的学习成本，强化企业间的技术溢出效应，促进技术进步，加速 企业的产品创新。世界上各具特色的产业聚集区实际上是各具特色的产业创新 区。由产业集群形成的专业化分工与协作，也能带来规模经济效益，大大降低 交易成本，便利信息交流，节约资源，促进产业结构的升级和高度化，产业的 集聚往往还具有相当的品牌效应。总之，产业集聚在区域内的经济辐射和传导 效用，能有力提升区域竞争力，促进区域经济发展，而伴随着区域经济的发展， 自然也会给该区域经济的增长，财政的增收，就业情况的改善，人民生活水平 的提高带来诸多益处。 现有的产业集群对于区域经济影响效应的研究，主要涉及两个方面：第一， 运用宏观经济分析方法，研究区域范围内资本形成、投入产出关系与区域经济 增长率的关系；区域规划与政策对区域经济发展的影响。第二，从区域结构入 手研究产业结构与地域经济增长；空间结构与地域经济增长的关系。在这方面 研究中，发展极一增长点理论是比较成熟的理论。 发展极理论是法国经济学家弗朗索瓦佩尔鲁克顿等人于1 9 5 5 年提出的。 佩尔鲁克顿主张以非总量的方法安排计划，把国民经济按地理幅员分解为部 门、行业和工业项目。他认为，从空间上考察，经济增长不是在每一个地区以 同样的速度进行，增长的势头往往集中在某些主导部门和有创新能力的企业。 这些主导部门和有创新能力企业的集聚，会形成一种资本与技术高度集中，具 有规模经济效益，自身增长迅速并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区和 区内大城市中心。这些中心的优先增长，形成发展极，进而带动周边地区的经 济增长。 发展极的形成是一系列因素作用的结果：一是在区域内存在着具有创新能 力的企业群和企业家群。经济增长的根本动力在于创新，当一项创新成功之后， 不仅有利于企业自身的发展壮大，而且还会对其他企业群产生模仿效应，从而 1 0 第一章产业集群现象及其理论基础 形成群落优势。二是具有规模经济效益。在区域内集中有相当规模的资本、技 术和人才，其集聚性、开放性、高效性使其他地区难以比拟。三是具有适宜的 经济环境，即需要良好的投资环境和生产环境，使资本、人才和技术有效的集 聚起来。 在发展极理论的基础上，英美经济学家又提出了增长点的概念。认为厂商 与行业之间相互依赖、互相促进，存在着一种亲和力，在这种亲和力的作用下， 厂商和行业在地理上得以聚集和发展，从而产生聚集经济效益。而增长点的形 成，由会进一涉加强厂商之间、行业之间在经济活动中的网络关系，促进增长 点地区的经济增长。 ( 二) 产业集群的负效应。 须保持清醒认识的是，尽管大部分理论研究集中于产业集群对区域竞争力 产生的正效应，但产业集群有可能带来的严重的区域问题同样不容忽视。 1 产业转型成本过高。正如西欧很多钢铁、煤炭、造船、纺织等老工业 那样，地理靠近的集群可能变成孤立的、内向的系统。因此，产业集群也可能 是造成国家竞争力降低的原因。关于老工业区的衰退和区域经济演进的研究， “锁定”和“路径依赖”是重要的概念。关于地方化的产业集群失去活力的效 应被称为锁定效应，格拉伯赫把它分为功能性锁定，即锁定到本地企业间的关 系；认知锁定，即认为将会有周期性低迷的长期倾向；政治锁定，保留原有传 统产业结构的很强的制度组织，影响到本地的内生潜力和创造力的发挥。路径 依赖和这三种锁定之一或三种同时存在，将阻碍产业结构重组。环境的变化比 产业变化要慢得多，当内部的产业结构已经消失的时候，僵化的环境可能还会 存在。 2 抗重大风险能力的脆弱性。区域性的产业集群固然可以增强竞争性风 险的规避能力，但如果出现那种重大结构性和周期性的风险的话，产业集群给 人们带来的可能是比一般产业重组更为明显的经济脆弱性。亚洲金融危机之后 对于一部分地区产业集群的毁灭性打击即是显例。再如东北一些老工业基地的 长期经济发展停滞。 3 产业集群可能出现“共谋”与“集体机会主义”。为了“共同”的利益， 区域内产业可能会对一些违法行为视而不见，甚至联合违规，集体抗法，如一 基于区域竞争力的产业集群化研究 些地方严重的区域环境污染，产业化的联合造假行为等。 4 “搭便车”与创新惰性。处于区域内产业集群环境中的企业，可以低成 本甚至免费获得一些资源( 如技术和市场信息等) ，这种一般称之为知识溢出 的外部经济现象，可能使得许多企业坐享创新外部溢出的好处，却是造成对领 头创新企业利益“搭便车”式的损害，从而对知识创新形成负激励，不利于区 域经济素质的提高。 5 全球化对产业集群也同样是一把“双刃剑7 y 。经济全球化在促进区域发 展的同时，可能会加重区域内产业对于跨国公司的依赖，降低本地自主创新能 力，损害当地的社会文化基础，而且也增加了源自境外的各种经济风险因素。 曾忠禄：产业集群与国际竞争优势，当代财经，19 9 6 年第7 期 c p ：业集群与区域经济发展，南开经济研究，19 9 7 年第1 期： 安虎森：产业区理论与区域经济发展，北方论丛1 9 9 8 年第2 期。 1 魏新镇，王缉慈：新的产业空间高新技术产业开发区的发展与布局，北京大学出版社，1 0 9 3 年。 王缉慈：创新的空间企业集群与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 1 年。 “仇保兴：小企业集群研究，复旦大学出版社，19 9 9 年。 叶建亮：知识溢出与企业集群，经济科学，2 0 0 1 年第3 期。 ”魏守华等：产业集群新型区域经济发展理论，经济经纬，2 0 0 2 年第2 期。 ”盖文启，朱华晟：产业的柔性集聚及其区域竞争力，经济理论与经济管理，2 0 0 1 年第1 0 期。 金祥荣朱希伟：专业化产业区的起源与演化，经济研究，2 0 0 2 年第8 期。 徐康宁：开放经济条件下的产业集群及其竞争力，中国工业经济，2 0 0 1 第1 1 期： 当代西方产业集群理论的兴起、发展和启示，经济学动态，2 0 0 3 年第3 期。 1 2 第二章产业集群战略与经济增长极 第二章产业集群战略与经济增长极 2 0 世纪5 0 年代，发展经济学家们围绕平衡增长与非平衡增长展开了激烈 的争论，各自提出了可供参考的理论模式和政策主张，如索洛、斯旺等人提出 的新古典区域均衡增长理论，刘易斯提出的“二元经济”理论，佩鲁创立的增 长极理论等。其中，增长极理论独树帜，引人注目。许多经济学家，甚至地 理学家，对此进行了进一步的研究与探索，使之得到发展与完善。 第一节佩鲁的增长极理论及其发展 二战后，一些新兴独立的国家出现了经济增长与社会发展不协调的状况， 以国民收入的增长为总量指标来衡量计划后果受到了质疑。在这种情况下，法 国新制度学派经济学家弗朗索瓦佩鲁提出了增长极理论，主张以非总量的方 法安排计划经济，把国民经济按地理幅员分解为部门、行业和工程项目，建立 和发展增长极，以增长极的增长推动国民经济的增长。 一、增长极理论的基本思想 佩鲁的增长极理论是一种非均衡发展理论。他的这种非均衡思想来源于现 代系统科学和现代自然科学( 特别是现代物理学) 。佩鲁从系统论、控制论、 信息论和耗散结构理论中归纳出一个最基本的观点，即认为“发展可以导致物 质与能量远离平衡位置的亚稳状态”。因此，佩鲁认为，增长并非出现在所有 地方，而是以不同的强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的 渠道向外扩散，并对整个经济产生影响。这就是佩鲁增长极理论的基本思想。 基于区域竞争力的产业集群化研究 在经济发展中，增长极表现为一些集中于大城市或地区，并以较快速度优 先得到发展的主导产业部门和有创新能力的企业。佩鲁将作为“增长极”的主 导产业称为推进型产业。推进型产业通过其吸引力和扩散力不断的增大自身的 规模并对所在部门和地区发生支配影响，使所在地区得到迅速发展，进而带动 其他部门和地区的发展。那些被带动发展的产业，佩鲁称之为被推进型产业。 因此，增长极理论的核心内容是在一个“经济空间”里，具有创新能力的“推 进型单位”通过诱因机制形成支配效应，影响和带动整个经济的增长。 二、增长极的效应 经济增长极作为吸引中心和扩散中心，在区域经济发展中具有极化与扩散 两种效应，上述两种效应的差即为净溢出效应。 ( 一) 极化效应。 极化效应是指在基点上由于创新企业和主导产业的建设，对周围地区产生 一定的吸引力，周围地区的资金、人才、技术和资源等经济要素被吸引到极点 上来。极化效应的作用是形成极点的自我发展能力。一方面，它通过使物质、 能量、信息向增长极集聚，产生集聚经济效益，用较少的投资创造相对较好的 投资环境和发展环境，不断积累有利因素为其进一步发展创造条件；另一方面 创新企业和主导产业的极化效应必然促进一系列为它服务的生产和非生产性 行业的发展，最终又促进增长极的发展。 经济增长极之所以能得到优先发展，是因为区位经济、规模经济和外部经 济的存在。 1 区位经济。区位经济是由于从事某项经济活动的若干企业或联系紧密 的某几项经济活动集中于同一区位而产生的。例如，某一专业化生产的多个生 产部门集中在某一区域，可以共同培养与利用当地熟练劳动力，加强企业间的 技术交流，共同承担新产品开发的投资与风险，可以形成较大的原材料等外购 物资的市场需求和所生产产品的市场供给，从而活跃经济活动，形成良性循环。 区位经济的实质是通过地理位置的靠近而获得综合经济利益。 第二覃产业集群战略与经济增长极 2 规模经济。规模经济是指在一定的技术条件和生产要素投入价格不变 的情况下，单个企业在生产或经营单一产品过程中由于企业规模的增大，导致 产品生产或经营的平均成本不断降低，从而产生收益递增。作为增长极，其规 模的扩大可以提高分工程度、降低管理成本、减少分摊广告费用和非生产性支 出的份额等，从而获得内部的节约，使边际成本降低，规模收益呈现递增趋势。 3 外部经济。外部经济是指相关及支持性企业紧密联系形成生产网络， 通过专业化协作和不断创新，网络内企业产品生产的长期平均成本大幅度降 低，实现收益递增。外部经济效果是增长极形成的原因，也是其重要结果。经 济活动在某一区域内的集聚往往使一些厂商少花甚至不花成本获得某些产品、 劳务、技术或信息，从而获得增长极整体受益的增加。 ( 二) 扩散效应。 增长极的扩散效应是指在一段时间，增长极的推动力通过一系列的联动机 制，不断向周围地区发散、扩散，即企业、资金、人才、技术等经济要素逐渐 由增长极向外围地区、周边地区扩散，由此带动周围地区的经济发展。 佩鲁在阐述其增长极理论时指出，在经济空间中，推进型产业对受支配的 产业或依附于其上的产业具有强烈的推动作用，即推进型产业的带头增长能通 过投入产出关系、市场竞争和价格联系使它的前向、后向及旁侧联系产业也得 到发展，同时相关产业进一步聚集，形成大型产业群或产业联合体，从而能在 经济活动中取得放大了的强化效应。这就是佩鲁所指的增长极的扩散效应。 增长极的扩散效应是客观存在的。在二元经济结构中，发达地区的发展是 有限度的。当增长极发展到一定程度后，会因人口过多、交通拥挤、污染严重、 自然资源不足等使生产成本上升，外部经济效益下降，从而使经济要素出现反 向流动，形成扩散效应，推动周围地区的经济发展。 增长极向周围地区的扩散有两种方式：一是邻近扩散，受距离衰减规律的 限制。离极点越近，增长极的扩散效应表现得越明显，离增长极越远，所受的 影响越小。二是等级扩散，经济要素会首先跳过紧邻小城镇，向距离较远的较 高等级的城市扩散，然后再向下一级城镇扩散。因为较高等级的城市环境相对 优越，资源相对丰富，接受扩散的能力更强一些。 ( 三) 净溢出效应。 1 5 基于区域竞争力的产业集群化研究 净溢出效应是扩散效应与极化效应之差。极化效应是一种负效应，产生扩 大地区经济发展差距的运动趋势：扩散效应则是一种正效应，产生缩小地区经 济发展差距的运动趋势。增长极对周围地区经济社会发展的推动作用主要取决 于极化效应与扩散效应两种力量的对比。 净溢出效应有正有负。一些经济学家认为，在增长极的发展初期，净溢出 效应为负，极化效应会占据主导地位，拉开地区差距，但随着增长极经济的膨 胀，扩散效应会取代极化效应的主导地位，净溢出效应为正，从而逐渐缩小地 区差距，由不平衡走向平衡。因此他们主张：一个经济上落后的国家必须首先 将有限的资源用于发展那些优势的地区，在这些地区建立若干个增长极或增长 中心，在增长极中创建一个或多个推进型企业，以促进这些地区的飞速发展， 发展到一定程度后，向外围地区和其他不发达地区扩散，达到平衡发展。 但实际上，当增长极发展到一定水平后，仍对周围地区的资金、人才、技 术和资源等产生强烈的吸引力和向心力，极化效应仍然占主导地位，净溢出效 应为负，地区差距进一步扩大，周围地区日益被边缘化。这种效应被称之为“回 波效应”。 回波效应促成各种要素向增长极回流和聚集，对周围地区产生不利的影 响。回波效应实质上也是极化效应，很多学者将两者等同起来。但回波效应与 极化效应仍然是有区别的。回波效应属于极化效应，但它涉及的是增长极发展 到一定程度后依然存在的对周围经济要素的吸引作用。极化效应是扩散效应的 前提和基础，增长极起初所起的极化作用有其必要性和合理性，所拉开的地区 差距在合理的限度内，但后期的极化作用即回波效应则与政策制定者的预期背 离，使地区差距趋于不合理，形成“地理上的二元经济结构”，阻碍区域经济 的整体发展。 由于回波效应的存在，周边地区不能消极等待增长极的扩散效应，而应由 政府采取积极的干预政策来刺激该地区的发展，强化扩散效应，减弱回波效应。 第二章产业集群战略与经济增长极 第二节产业集群理论与增长极理论的关系 关于产业集群理论与增长极理论的关系，有学者认为产业集群理论是一种 新型的区域发展理论，还有一种观点认为产业集群理论是增长极理论的前沿形 态。无论怎样，产业集群理论吸收了以前非平衡发展理论中的积极因素，并添 加了更适合当前市场经济条件的因素，它与增长极理论既有相似性又有区别。 一、产业集群理论与增长极理论的相似性 ( 一) 都强调集聚经济效应。增长极理论主张把有限的稀缺资源集中投入 到具有创新能力、发展潜力大、规模经济和投资效益明显的少数产业部门、企 业或地区，使这些产业或地区成为经济发展的增长极，并使这些增长极形成聚 集经济和规模经济。增长极理论在强调城市体系中城市等级结构的差异时，实 际上是考察城市集聚经济能力。产业集群理论不仅包含大量产业联系密切的企 业的集聚，而且还强调相关支撑机构在空间上的集聚，获得集聚经济带来的外 部规模经济与范围经济。 ( 二) 都强调区域分工的重要性。增长极理论强调各地侧重选择各自的推 动型产业，通过乘数效应带动区域经济发展。产业集群理论认为不同区域在全 球生产网络中所处的地位不同，因此有些地区成为某个产业的创新中心，而有 些地区则成为生产和加工制造基地。除此之外，两者还强调区内分工。正是由 于区内分工的存在，增长极才能通过扩散效应带动区域经济发展。产业集群也 强调群内产业间的有机联系，强调企业间的合作与竞争。 ( 三) 产业集群可以形成经济增长极。集群内的企业既有竞争又有合作， 既有分工又有协作，彼此间形成一种互动性的关联，企业不仅可以获得交易成 本、牛产成本等下降带来的“内部经济”，还可以享有技术外溢等资源共享带 来的“外部经济”，而且企业间互动形成的竞争压力、潜在压力有利于引发集 群内企业持续的创新活动，促进企业升级的加快。这种产业空间组织形式所具 有的群体竞争优势和集聚发展的规模效益，是其他形式难以比拟的。产业集群 基于区域竞争力的产业集群化研究 较强的经济扩张力使它完全可以成为增长极，其所聚合的产业能量会沿着业务 流程扩散，产生产业扩散效应，带动周围地区的经济发展，如美国的硅谷、意 大利与巴西的制鞋业产业群，我国的“珠三角”与“长三角”等都是产业集群 作为增长极带动整个国家或地区快速发展的成功例子。 二、产业集群理论与增长极理论的不同之处 ( 一) 在理论认识上，增长极理论强调区域空间发展的不平衡性，要集中 资源优先发展具有比较优势的区域，然后逐步向周边地区扩散。这种理论的一 个不足之处是其片面、静态的看待区域发展的条件，忽略了人的能动性。如浙 江的温州，人多地少，矿产资源匮乏，似乎缺乏发展的先天条件，但依靠温州 人很强的市场意识和吃苦耐劳的精神，市场与产业互为依托，形成了以“一镇 一品”为特色的产业集群，成为我国经济发展最具有活力的地区之一，培育了 一