（国民经济学专业论文）我国科技人才流动动因理论分析及实证研究.pdf

i | i i ii ii ll 1 il t i i i iiiii y 18 2 9 812 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 学位论文完成日期：! 竺：兰：2 指导教师签字：白二臣：丝 答辩委员会成员签字： 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注! 如遗直墓丝盂蔓挂别壹盟数：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：该经二竺醐哪钆删日 学位论文版权使用授权书 。本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 弦修 导师签字： 钒寸 签字日期：旷c 。年6 月f6 日 签字日期：莎，年多月肜日 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 摘要 国以才立，业以才兴，人才作为重要的战略资源，已经成为国内外竞争的焦 点。科技人才作为国家最重要的人力资源，其合理流动必然能带来经济持续健康 快速的发展。我国经济的发展不再是以高投入为特征的粗放型经济，而是转向以 发挥人力资源优势为核心依靠技术进步的新型经济。发展模式的转型，产业结构 的升级，人才流动机制的完善，这些都刺激科技人才流向能充分发挥其自身才智 的地区。尤其是近来年，科技人才流动的数量越来越多，趋势越来越明显，人才 流动己为人们司空见惯，对人才的吸引已成为地区经济发展必不可少的序曲。 本文选取我国科技人才年增量为切入点，运用灰色系统理论中的关联度分 析，估计可能对科技人才流动产生影响的因素，结合实际情况确定1 4 个与科技 人才流动相关的因素。然后通过对选取的因素进行相关性分析和主成分分析，从 众多因素中选出对科技人才流动具有显著性影响的几个因素。然后，进一步对这 些因素进行统计分析，运用计量方法建立v e c 模型，在对模型进行单位根检验 和协整检验后，对其进行格兰杰因果检验和脉冲响应分析，分析所选因素在人才 流动过程中的作用，以及因素变化对科技人才流动产生变化的影响。通过实证检 验发现，影响科技人才流动最主要的因素是：r & d 经费和高技术产业增加值。 本文创新之处首先在于研究的出发点，不单是实证研究科技人才流动与社会 经济发展相互作用关系，更重要的是在此基础上给出科技人才流动与社会经济发 展和谐度的内涵和评价指标体系，从而为充分重视和提倡科学发展观、构建和谐 社会的新形势下发展社会经济提供了理论依据和方向；其次在研究方法上应用了 灰色系统理论、格兰杰因果检验和脉冲响应等实证分析模型，这在科技人才流动 研究领域属于一种新的尝试。 通过分析我国科技人才流动的主要动因，确定出了我国科技人才流动中的主 导性因素，为更有效地促进我国科技人才流动，合理制定科技人才流动政策提供 了一种比较有效地参考手段。 关键词：科技人才流动；灰色系统理论；相关分析；v e c 模型；脉冲响应 t h e o r ya n de m p i r i c a lr e s e a r c ho nl h ec a u s e so fs c i t e c h t a l e n tf l o wi nc h i n a a b s t r a c t b o t hc o u n t r i e sa n di n d u s t r i e sc a r ln o t d e v e l o pv e r yw e l lw i t h o u tt a l e n t s s c i t e c h t a l e n t s ，w h o s er a t i o n a lm o b i l i t yw i l ld e f i n i t e l yb r i n ge x t r e m e l yi m p o r t a n te f f e c tt o d e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y , p l a ya l li m p o r t a n tp a r ti nt h er o l eo fh u m a nr e s o u r c e r e c e n t l y ，e c o n o m yg r o w t hh a sb e e nr e l y i n gm o r ea n dm o r eo nq u a l i t yo ft h et a l e n t s r e s o u r c e sa sw e l la st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ，r a t h e rt h a ns i m p l yd e p e n d i n go nt h e i n v e s t m e n to ft h es u b s t a n c er e s o u r c e s t h et a l e n t sa r ee n c o u r a g e dt om o v et ot h ea r e a w h e r et h e yc a r lg i v ef u l lp l a yt ot h e i ra b i l i t i e sb yt h et r a n s f o r m a t i o no fd e v e l o p m e n t m o d e l ，t h eu p g r a d eo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ei m p r o v e m e n to ft h et a l e n tf l o w m e c h a n i s m s i np a r t i c u l a r , i nr e c e n ty e a r s ，t h en u m b e ro f f l o w i n gt a l e n t si si n c r e a s i n g a n dt h e r ei sn od o u b tt h a ti ti sa 1 1t e n d e n c y h o wt oa t t r a c tt a l e n t sh a sb e c o m ea n e s s e n t i a lp r e l u d et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l es e l e c t st h ei n c r e a s i n ga m o u n to fs c i - t e c ht a l e n t sp e ry e a ra st h e s t a r t i n g p o i n t ，a n de s t i m a t e st h ep o t e n t i a lf a c t o r s 弋) l ，b jc ha r ea sm a n ya s14 t ot h ef l o wo f s c i t e c ht a l e n t sw i t ht h em e t h o do fr e l a t i o n a l g r a d ea n a l y s i s t h e n ，w i t ht h e c o r r e l a t i o na n a l y s i sa n dp r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i s ，t h ef a c t o r s ，w h i c hh a v e s i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo nt a l e n t f l o w ，a r es e l e c t e d t h e n ，i no r d e rt oc a r r yo nf u r t h e r s t a t i s t i c a l a n a l y s i s o ft h e s ef a c t o r s ，v e cm o d e li s e s t a b l i s h e da st h eu s eo f q u a n t i t a t i v em e t h o d s i nt h em o d e lu n i tr o o tt e s ta n dc o i n t e g r a f i o nt e s ti sc a r r i e do u t a f t e rg r a n g e rc a u s a l i t yt e s ta n d i m p u l s er e s p o n s ea n a l y s i s ，s oa st oa n a l y s eo fs e l e c t e d f a c t o r s i n t h e r o l eo ft h ep r o c e s sf l o w o ft a l e n t , a sw e l la sf a c t o r s c h a n g e o n m a n p o w e rf l o w sc h a n g e t h er e s u l ts h o w st h a tt h ek e yc a u s e sa r e ：r & df u n d i n ga n d t h ei n c r e a s eo fh i t e c hi n d u s t r y 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 t h i se s s a yf i r s th a sp o r t r a y e dt h ed e v e l o p i n gc o u r s eo ft h ee c o n o m y a tt h es a m et i m e ， r e l e v a n tl i t e r a t u r er e v i e w sf r o mb o t hh o m ea n da b r o a do nt h i st o p i ch a sb r i e f l yb e e n m a d e f u r t h e r m o r e ，w eh a v et a k e ne m p h a s i s o nt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nt h e t a l e n t f l o wa n ds o c i a le c o n o m y t om a k ef u r t h e rk n o w l e d g eo ft h el a w sa n dt r e n d b e t w e e nt h ep r o m o t i o no ft h et a l e n t f l o wa n ds o c i a le c o n o m y ，w eu s ee c o n o m e t r i c s m o d e l sa n dr e l e v a n td a t at oa n a l y z et h o r o u g h l y a n dt h e n , o ns u c hb a s i s ，w eh a v e t r i e dt od e f i n et h ec o n c e p t i o na n dc o n n o t a t i o no fh a r m o n i o u sd e g r e eb e t w e e nt h e t a l e n t - f l o wa n ds o c i a le c o n o m y t h et h e s i sa n a l y s e sa n dd e t e r m i n e st h em a i nf a c t o r si nt a l e n t f l o wi no r d e rt op r o m o t e t h et a l e n t f l o wm o r er e a s o n a b l ei nc h i n aa n dg i v eau s e f u lm e a n st ot a l e n t f l o w p o l i c ym a k i n g k e yw o r d s ：s c i - t e c ht a l e n tf l o w ；g r e ys y s t e mt h e o r y ；c o r r e l a t i o na n a l y s i s ；v e c m o d e l ：s h o c kr e s p o n s e 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 目录 0 引言1 o 1 研究背景及意义1 0 2 国内外研究现状2 o 2 1 国外研究现状2 0 2 2 国内研究现状3 0 3 本文体系结构5 0 4 研究方法及技术路线6 0 4 1 研究方法6 0 4 2 技术路线6 0 5 本文的创新点7 1 科技人才流动基本概念一8 1 1 相关概念8 1 1 1 人才8 1 1 2 人才流动8 1 1 3 科技人才8 1 2 科技人才特性分析9 1 2 1 掌握丰富的知识技能9 1 2 2 科技人才具有较强的创新性1 0 1 2 3 科技人才具有独特的价值观念1 0 2 科技人才流动影响因素及其分析1 1 2 1 科技人才流动的相关理论1 1 2 1 1 勒温的场论1 1 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 2 1 2 库克曲线一1 2 2 1 3 中松义郎的目标一致理论1 2 2 2 影响科技人才流动的宏观因素分析1 3 2 2 1 法律法规对科技人才流动的影响1 4 2 2 2 国家的经济政策导向对科技人才流动的影响1 4 2 2 3 户籍制度对科技人才流动的影响1 4 2 2 4 经济发展因素对科技人才流动的影响1 5 2 2 5 资源禀赋因素对科技人才流动的影响1 5 2 3 影响科技人才流动的微观因素分析1 6 2 3 1 个人收入因素对科技人才流动的影响1 6 2 3 2 教育水平对科技人才流动的影响1 6 2 3 3 科研环境和科研投入对科技人才流动的影响1 7 3 我国科技人才流动影响因素的确定1 8 3 1 建立影响因素指标体系1 8 3 2 灰色关联度分析法1 9 3 3 数据来源2 0 3 4 灰色关联度分析2 0 3 4 1 邓氏关联度分析( 相对关联度) 2 0 3 4 2t 型关联度分析2 5 3 5 相关分析31 4 我国科技人才流动与其动因的因果关系及脉冲响应分析3 5 4 1 模型设定3 5 4 2 单位根检验3 6 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 4 3 协整检验3 7 4 4 格兰杰因果检验( g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t ) 3 8 4 5 脉冲响应函数4 0 4 6 结果分析4 2 5 政策建议。4 3 6 结论与展望4 5 6 1 结论4 5 6 2 展望一4 6 参考文献4 7 致谢4 9 个人简历一5 0 塞璺登垫垄鎏垫垫塑墨笙坌堑垦塞垦堕窒一 _ _ _ _ _ 一 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 0 引言 0 1 研究背景及意义 当今世界已迈入知识经济时代，以高科技为核心的竞争成为各个国家发展的 主题。无论是经济、科技、管理，竞争无不渗透于与国民经济发展的息息相关的 各个层面。但是归根结底，这都是智力的竞争、人才的竞争。可以说人才是这场 竞争中最核心的关键所在。哪个国家在这场人才竞争中，能够拥有更多的人才资 源，能够更好的发挥人才资源的优势，就能站在世界经济发展的潮头，把握发展 自身经济的主动权。有学者认为，在未来高科技人才的短缺将成为制约一国发展 的瓶颈，发达国家普遍面临着高科技人才短缺的窘境，对人才的迫切需求使得各 国致力于吸引人才到己国以提高其综合竞争实力，因此，人才的流动将成为新世 界各国普遍关心的议题。掌握关键知识的高层次科技人才已成为当今国际竞争的 隹占。 ， 自2 0 世纪8 0 年代之后，随着我国经济体制改革由开始逐步走向深入，国家 制定了相应地促进人才流动的政策，以往束缚人才流动的旧体制在根本上得到变 革，刺激人才流动，鼓励人才流向建设的最前沿成为我国人才流动的主题。但是， 由于我国的特殊国情地区经济发展差异巨大，我国目前的人才流动还仅仅是 由经济欠发达地区向经济发达地区的单向流动，即“人才梯级流动”。市场经济 的规律决定了市场要有效率，生产要素必须能够自由流动，哪里的投入低、产出 高，人、才、物就流向哪里，因此，我们国家出现“空缺东南飞”的这种人才流 动现象也就不足为奇。同时，在经济发展欠发达地区，恰恰蕴含着我国经济发展 的巨大潜力，鼓励科技人才这种特殊资源流动到经济潜力巨大的地区，特别是我 国西部地区，科技人才可以凭借其拥有的特殊知识和技能，提高其他投入要素的 生产率，从而产生有利于地区经济与科技发展的多重影响，从而极大提升我国的 综合国力，促进经济更全面快速健康的发展。 面对以上如此之多的与人才流动有直接联系的现实问题，这要求在新的形势 下，合理引导人才的流动，建立成熟的人才流动渠道体系，对人才流动采取行之 有效的监测、管理措施，对人才流动规律及其空间分布进行科学把握。因此本文 1 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 运用实证的方法，结合相关经济软件，通过对科技人才流动动因进行分析，从而 把握科技人才流动的内在本质，掌握科技人才流动的规律，为我国人才流动相关 政策的制定提出合理建议。2 j 、 o 2 国内外研究现状 o 2 1 国外研究现状 国外对人才流动问题的研究已有很长的历史，许多理论都是在市场经济成长 过程中和成熟阶段形成的，并且伴随管理学、行为科学的发展而不断完善。 l e w i s 1 3f 1 9 5 4 ) 主要研究了人力资源从“非资本主义部门”到“资本主义部 门 的转移上，但刘易斯没有专门探讨人力资源流动( 转移) 的就业条件和制度条 件。f e i a n d & r a n i s 2 1 ( 1 9 6 1 ) 将l e w i s f 拘研究进一步深化认为农业剩余在人力 资源流动过程中有重要作用，分析了技术进步、技术创新以及人口增长对人力资 源流动的影响，但是这些条件都是要在市场机制的前提下，发挥其对人力资源流 动的作用。t o d a r o ( 3 】( 1 9 6 9 ) 阐明了其对二元经济下的人力资源流动的新理解，把 就业条件提高到新的高度，开创了从产业视角转移到劳动力主体行为的新的研究 角度。e g r v a n e s eh ( 1 9 7 9 ) 认为在诸多影响人力资源流动的因素中，物质生活得 改善是其中的重中之重，并进一步分析了人力资源的流动规律。 一 跳出某个单一经济体的舒服，将人力资源的流动纳入到一个经济系统的范围 内来考察。g r u b e l s c o t t 垆j ( 1 9 7 4 ) 认为发展中国家人才外流的现象日益严重， 其根本上是由其底下的生产力决定的，低生产力对应于低产出低工资，这不足以 刺激科技人才产生向发展中国家的流动。b h a g w a t i d e l l a f a r 【6 】( 1 9 7 9 ) ， m e c u l l o c h - y e l l e n 【7 】( 1 9 9 9 ) 等认为人才是一国最重要的资源，但是由于发展中 国家自身存在的不完善，诸如劳动市场的不健全、人才流动机制的不完善等，造 成科技人才流出现象较为严重，从而形成“人才外流发展迟缓 的恶性循环。 并且，发展中国家想要谋得更好的发展，必须重视人才，制定吸引科技人才的策 略，吸引人才流向发展中国家。f r 6 d 6 r i cd o c q u i e r 和a b d e s l a mm a r f o u k 8 】( 2 0 0 2 ) ， 通过对2 0 世纪9 0 年代1 7 2 个移民率的的研究，发现了各国在人才流动上的新动向， 并对不同国家人才流动的强队进行了比较。 2 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 还有一些学者通过调查某些具体地区人才外流的原因和条件从而全面地讨 了导致人才外流的一系列因素。i s h u m ia b l e 【9 】( 1 9 8 2 ) 具体分析了非洲人才外流 的情况，结合非洲的政治、经济、文化、地缘因素，指出了专业人员在国内外所 学专不符，国内外的技术环境、工作条件不同，各国间的经济待遇不同和国内政 治上的不稳定是导致非洲人才流失严重的诱因。a b h o l m e s 】( 1 9 8 3 ) 认为， 人才的流动是由于现实客观原因导致的而不纯粹是人才本身的意愿，大多数情况 是人才对其所处的环境不满意，希望到一个更好的环境发展是其流动的动力。 b y e o n g j uj e o n g 、m i c h a lk e j a k 和v i a t c h e s l a vv i n o g r a d o v 【l l 】( 2 0 0 5 ) 结合东欧三 国捷克、匈牙利和波兰的国情，认为需求结构的变化是劳动力流动的重要原 因，如果处理不好人才流动与需求结构之间的矛盾就会影响该国经济发展，甚至 是重大损失。 另外，许多学者从工资和回报方面对人才流动进行了分析。g u e o r g u i k a r n b o u r o v 和i o u r i im a n o v s k i i d 2 1 ( 2 0 0 4 ) 发现劳动力在不同行业之间的流动很矢i 程度上是由于工资的不平等造成的，并以美国1 9 7 0 年至1 9 9 0 的特别职业工人流 动率为例验证了这一结论，但是该理论只是强调了工资因素而没有看到其他因索- 对劳动力流动的影响。n a u r oec a m p o s 1 3 】( 2 0 0 2 ) 提出人们对职业的选择造成 了劳动力流动，这种选择可以由经济体制的转轨左右，人们在不同体制下会对其 目标工资有不同的期望，经济体制的转轨自然导致人们对工资预期的变化，从苘 是人们产生重新选择职业的动力造成劳动力流动。 0 2 2 国内研究现状 我国对于科技人力资源的研究起步较晚，始于上世纪九十年代。刘献华【1 4 】 、 ( 2 0 0 0 ) 认为，人才的合理流动有助于促进我国社会主义市场经济的健康发展， 同时对优化产业结构具有巨大的带动作用。 胡瑞卿u5 j ( 2 0 0 6 ) 认为直接净经济损失和潜在损失科是科技人才的流出对 企业带来的负效应，这是第一次提出了测度科技人才的流出给单位带来的损失大 小的评价体系。牛冲槐等【16 】( 2 0 0 6 ) 对人才聚集效应的特征进行了排序，其分 别是：创新效应、区域效应、时间效应、规模效应、激励效应、信息共享效应、 知识溢出效应、集体学习效应，这种排序方法为研究人才流动提供了新的理论方 j 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 法。陈昌贵、刘昌明l l7 j ( 2 0 0 3 ) 认为吸引我国海外留学人才回国发展是我国人 才流动的必由之路，并结合人才自身情况、国家政策等相关因素，探讨了我国人 才外流与回归的特点，这位我国吸引海外人才归国提供了有效地理论支持。 此外，随着知识经济时代的到来，各国对人才的重视程度越来越高，为了争 夺人才这一最重要的资源各国都加大了对人才吸引的力度。张忠元、向洪 1 8 】 ( 2 0 0 2 ) 认为未来世界各国之间的竞争最根本的是人才的竞争，人才竞争才是未 来世界竞争的主题。因此建立能够吸引人才的机制，有利于创新的机制，才能发 挥人才的作用，促进发展。张晶【1 9 】( 2 0 0 3 ) 认为，人才是重要的生产力，是综 合国力的核心，要消除人才回流的壁垒，使我国人才战略落到实处。周峰【2 0 j ( 2 0 0 5 ) ，认为欧盟等发达国家的科技人才向美国流动，并且分析了其原因有： 一、研发投入不高，二是不合理的体制机制使科技人才不能充份发挥其才能，三 是，美国文化扩张起到了一定作用，引起了科技人才对美国的向往。 李慧云【2 1 】( 2 0 0 3 ) 采用统计学上的综合评分法对我国大中型工业企业科技人力 资源开发利用能力进行了综合比较研究。张秀艳、徐立本【2 2 】( 2 0 0 3 ) 通过对人 才流动的社会溢出效应界定，认为人才流入地应重视人力资本的投入，提高人才 的积极性，创造合理的体制机制，以提高人才的生产率。 冯慰荣、冼国明【2 3 】( 2 0 0 3 ) 认为国家和地区间存在各种差异，必然引起人才 资源的流动。因此要缩小国家之间人才资源的差距，必须坚持对外开放，才能使 人才为本国服务。谭清美【2 4 】( 2 0 0 0 ) 利用相对效用这一概念，建立了人才流动 模型，认为人才流动的动力来源于人才相对效用最大化。这一效用受约于社会环 境，因此，取消“人才部门所有 等人为设置的障碍，人才会在相对效用的推动 下实现科学合理的流动，从而实现这一资源的合理配置。 还有部分学者研究了科技人才流动方面的问题。姚蓉、严良【2 5 j ( 2 0 0 3 ) 借 助统计数据详细分析了科技人才流动现状，并一一对应的对流动的原因进行了分 析。他们主要认为：首先科技人才流向国有机关和企事业单位较多。而流向乡镇 企业、小型科技企业少是因为( 1 ) 这些企业没有提供给科技人才充分的发展空间。 ( 2 ) 科技人才具有从众性；( 3 ) 宏观政策不完善。其次科技人才外流现象。很 多发达国家通过修改移民法、为科技人才提供高薪和良好的培训条件等等吸引了 很多的国内人才流出。最后对科技人才的流动趋势了分析。 4 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 杜聪慧、崔永伟【z 6 j ( 2 0 0 4 ) 指出：科技人才是科学技术进步和经济社会发 展最重要的资源。引发人才流动的根本原因是人才个体行为理性和利益目标的不 一致，并运用博弈论的原理和模型，从机制设计理论和人才激励方面对人才的流 动进行了深入分析。温志强【2 7 】( 2 0 0 7 ) 分析了科技型人才流失对企业的影响以 及科技人才是基于组织原因和个人原因两个方面而进行流动。从企业的角度提出 了现阶段如何应对科技型人才流失。纪建悦【2 8 1 等人( 2 0 0 8 ) 提出经济增长促进 人才流动空间和范围的扩大，经济增长状况是吸引科技人才的动因之一。桂昭明 例( 2 0 0 5 ) 运用柯布一道格拉斯( c o b b - d o u g l a s ) 总量生产函数，建立了人才资本 与经济增长的模型，并分析了人才资源的使用、配置、流动、国际竞争力评价、 保护及战略规划。 0 3 本文体系结构 本文针对我国科技人才及其流动动因进行研究，主要讨论以下问题： 第一部分对人才、科技人才、人才流动等相关概念的界定； 。j ， 第二部分利用人才流动理论的最新进展，结合有关人才流动的理论以及近年 国内各经济指标，找到影响科技人才流动的主要影响因素； 第三部分利用灰色系统理论对影响我国科技人才流动的因素进行进一步的 分析； 第四部分通过格兰杰因果检验，检验第三部分得出的我国科技人才流动主要 动因是否与我国科技人才流动具有因果关系，然后通过脉冲响应分析，研究主要 动因的变化会在时间和数量上给科技人才流动带来的影响，也就是其对科技人才 流动的影响模式； 第五部分通过对结果进行分析并型结合我国的实际情况提出科技人才流动 的合理化建议和意见； 第六部分得出本文的结论以及对未来研究的展望。 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 0 4 研究方法及技术路线 0 4 1 研究方法 本文科技人才流动动因的研究以对数据的分析处理为主。影响我国科技人才 流动的主要动因是本文的研究重点，核心问题是在确定影响我国科技人才流动的 各种因素的基础上，通过确定各种因素于我国人才流动实际情况的关系，从中选 取对我国科技人才流动影响作用较大的因素，以便进一步建立时间序列模型深入 研究其与我国科技人才流动的关系。为了达到研究目的，主要使用了以下方法： ( 1 ) 灰色关联度分析方法。确定各因素与科技人才年增量之间的灰色关联 度，以确定其是否为科技人才流动动因。 ( 2 ) 相关性分析方法和主成分分析方。通过这两种方法法确定对科技人才 流动作用最大的因素。 ( 3 ) 时间序列的方法。建立v e c 模型，在模型通过单位根检验和协整检验 后，对其进行格兰杰因果检验和脉冲响应分析，以判断所选因素是否与科技人才 流动增量具有因果关系以及其对科技人才流动的影响模式。 0 4 2 技术路线 本论文采用的具体技术路线见图0 1 。 6 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 0 5 本文的创新点 图0 1 论文研究技术路线图 本文创新之处首先在于研究的出发点，不单是研究科技人才流动与社会经济 发展相互作用关系，更重要的是在此基础上给出科技人才流动与社会经济发展和 谐度的内涵和评价指标体系，使科技人才流动动因问题定量化；另外，在研究方 法上应用了灰色系统理论、格兰杰因果检验和脉冲响应等实证分析模型，将这些 计量分析方法引入，这在科技人才流动研究领域属于一种新的尝试。 7 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 科技人才流动基本概念 1 1 相关概念 1 1 1 人才 “人才 一词，至今最早见于诗经小雅注中：“曹曹者荻，乐育才也。 君子能长育人才，则天下喜乐之矣”。中国古代人才大多被称为“贤”、“能”、“士”， 即指有德行、有才干的人。因此，在传统上我们把饱读诗书、博学多才之人称为 人才，而现代竞争社会对人才有了新的认识与界定，是否拥有职业素质成了人才 的一个基本标志。何谓人才，这本身就是一个模糊的概念，其自身就没有明确地 衡量标准。其实世界上没有什么绝对的人才，人才都是在实践中不断学习的。 1 1 2 人才流动 人才流动( t 1 1 ef l o wo f t a l e n t ) 是指人才在地区、行业、岗位等方面的变动。 它是生产社会化、科学技术整体化的客观要求，是社会按照人才的价值规律和社 会要求所进行的空间动态调节。 恰恰是通过流动使人才找到自己的位置，企业找到所需的人才，实现效益最 大化和人才价值的最大化。企业的人才流动，简言之就是吸引适应自己的优秀人 才，淘汰不合格庸才。由于人才流动同人才流失十分相近，所以对我们来说，在 保持一定的人才流动率的同时，一定要密切关注人才流动的具体情况，以免其偏 离控制，转变为人才流失。 1 1 3 科技人才 科技人才是指实际从事或有潜力从事系统性科学和技术知识的产生、发展、 传播和应用活动的人力资源，既包括实际从事科技活动的人员，也包括具有从事 科技活动潜能的人员。般是指高新技术产业研发人员、海归人员、新兴第三产 8 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 业的优秀人员以及高等院校教各学科队伍中的科研人才等等。 科技人才应具备以下特点：( 1 ) 稀缺性，科技人才具备高品德、高能力、高 业绩等特点，是人群中的稀缺资源；( 2 ) 专业性，科技人才在某一领域有较高造 诣，体现较强的专业性；( 3 ) 增值性，科技人才具有较高的人力资本，能够产生 价值增值。 科技人才流动是指科技人才在地区、行业、岗位等方面的变动的总称，是人 才丛一个社会群体流向另一个社会群体，是科技人才改变个人在社会系统中的身 份的行为和现象。其本质是生产社会化、科学技术整体化的客观要求，是流入方 与流出方动态调节的结果。只有当个人的素质能力与相匹配的生产资料和环境进 行组合搭配之后，才能产生最优的生产力。 随着我国市场经济体制的进一步确立和全球经济一体化的深入发展，科技人 才的流动具有了强烈的内在要求。尤其是在加入w t o 后，建立一个良好的有利 于人才顺畅流动的市场环境，从而合理配置科技人力资源使人才能够顺畅地流 动，在适合的岗位上更好地发挥作用，将成为我国未来若干年内经济i l i o n 增长的 重要影响因素。 本文试图通过对我国科技人才流动现状的分析，研究促进我国科技人才合理 流动的基本规律，旨在把握我国科技人才流动的特点及内在规律，优化我国科技 麓； 人才流动的过程，实现我国科技人才的优化配置的基本途径。 7 1 2 科技人才特性分析 1 2 1 掌握丰富的知识技能 科技人才，一般都具有较高的学历，同时较强的掌握知识技能，这些知识技 能使科技人才具备更高的价值，也使科技人才流动具备了更大的可能性，因为他 们可以创造市场的需求，至少可以比较容易的获得新的工作岗位。这样一来，科 技人才就具有了较大的流动性。同时，科技人才的知识技能专业性较强，这使得 科技人才的流动有比较固定的指向性，即他们的流动一般都有追求专业对口的要 求。 9 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 1 2 2 科技人才具有较强的创新性 科技人才一般从事科研第一线的工作，工作的性质决定了他们必须具备较强 的创新性，只有这样，他们才能更好的胜任自己的工作。他们需要不断更新自身 的知识和技术、拓宽专业领域、频繁进行交流与借鉴活动，这样才能保持其在就 业市场和所在岗位的竞争力、才能更好的实现个人价值。也正是由于他们具有的 创新性，使得他们对工作环境和工作内容有较高的要求。如果环境或者内容不能 满足他们的要求，或者对工作的环境和内容失去了认同，会使他们的创新能力受 到很大的影响。这一点基本可以由库克曲线来进行解释。 1 2 3 科技人才具有独特的价值观念 丰富的知识和高附加值的人力资源使得科技人才往往具有不同的价值取向 和职业生涯规划。仅仅是在薪酬待遇、职务晋升等方面的满足并不能完全达到科 技人才的价值要求。在这样的情况下，合理有序的竞争机制以及优秀的组织文化 更能吸引科技人才。在科技人才取得与组织相同的价值认同的情况下，他们的目 标才能与组织的目标最大限度的接近，这样才能最大限度的发挥人才的价值。而 当他们的价值观念不能达到满足时，人才的目标与组织的目标产生了一定程度的 背离，这影响了人才潜能的发挥，也产生了组织的低效率，便产生了流动的需求。 在做出一定科研贡献以后，有些人希望得到物质奖励，有些人会选择承担更 重要的职务，有些人转而从事政府管理工作，这反映了高技术人才的不同诉求既 不同的职业规划。这种诉求及规划的多样性又使得满足诉求的成本较高、困难较 大，因此在一定程度上增加了不能满足高技术人才价值要求而产生的人才流动。 对于这种状况，由中松义郎的目标一致理论可以进行相应的解释。 通过上述分析，本文可以发现，由于科技人才自身的特性，使科技人才的流 动具有了自身的特点，使科技人才的流动显示出了目标性很强的特点。 1 0 展都有着 益的研究 b = f ( p ，e ) 式中： b 一个人的绩效 蟹 p 一个人的能力和条件 r 所处环境 从公式中可以看出，一个人所能创造的绩效，不仅与他的能力和素质有关， 而且与他所处的环境有密切的关系。如果一个人总处于一个不利的环境之中，如 专业不对口，人际关系恶劣，工资待遇不公平，领导作风专断，不尊重知识和人 才等，则很难发挥其聪明才智，也很难取得应有的成绩。而且一般而言，个人对 环境的改变往往很难，只能选择的方法是离开这个环境，转到一个更适宜的环境 去工作，这就导致人才流动。勒温的场论表明，一个人的贡献大小是由个人条件 和环境条件所决定的。这样一来，环境成为影响人才流动的一个重要因素。 我国科技人才流动动因理论分折及实汪研究 2 ，1 2 库克曲线 美国学者库克，从如何更好的发挥人的创造力的角度，提出了另一条喵线， 论证并说明了人才流动的必要性。 y 创 造 力 发 挥 程 度 o 一3 焦 图2 1 库克曲线 时间 库克曲线是对研究生参加工作后创造力发挥情况进行统计得出的。图2 1 中， o a 表示研究生在3 年学习期间创造力增长情况；a b 表示研究生参加工作1 5 年 后工作创造力快速增长；b c 表示创造力发挥峰值区，其时间可持续一年；c d 表示 进入初衰期，创造力开始下降，持续时间为1 5 年；d e 衰减稳定期，创造力继续下 降并稳定在一个固定值上。也就是说，创造力经由增长期、高峰期、衰退期和稳 定期而实现一次循环。此时如不改变工作环境和工作内容，创造力将在低水平上 徘徊。在这样的情况下，人才的流动成为提高人才创造力的必然选择，只有将人 才放在一个新的环境中，才能重新激起人才的创造力，充分发挥人才的价值。库 克曲线实质上告诉我们，为了使创造力不断提高，应在创造力进入稳定期时，按 库克曲线就是进入到一个新环境后的4 到5 年，就要变换工作部门或研究课题， 也就是要进行人才流动。库克瞌线从更好地发挥个人创造力角度论证了人才流动 的必要性和时间间隔。 2 1 3 中松义郎的目标一致理论 1 2 我国科技人才流动动因理论分析及实证研究 厂 。 个人方向 f nl a x | |i( q f 0 f 。， 7 0 7 嬲椭 图2 2 潜在能力的发挥与个人方向及组织方向夹角的关 图2 2 中，f = f m a x * c o s q ( o q 9 0 。) 当个人目标与组织目标完全一致暾 q = o ，c o s q = i ，f = f m a x ，此时，个人的潜能得到充分发挥。当两者不一致时， 0 q r 9 0 。，c o s q i ，f f m a x ，由于个人目标与组织目标的不同，个人的潜 能受到抑制。在这种情况下，解决的途径只有两种：一是个人目标向组织目标靠 拢，但是这样一来有可能会损伤人才的积极性；二是进行人才流动，是人才流动 o ： 到能最大限度发挥个人潜能的组织去。 龇 从宏观角度看，人才流动是社会化大生产的必然产物，是产业结构发展变化对 人力资源合理调配提出的必然要求和解决途径。 2 2 影响科技人才流动的宏观因素分析 人才的流动，是根植于社会经济环境中的，人才的竞争背后也包含着体制、 制度、机制、政策、环境等宏观因素的竞争。好的制度能够促进人才的流动，不 合理的制度则会阻碍人才的流动。人才的流动受到一定时期一定阶段社会经济制 度、政策体制环境等宏观因素的影响和制约，也必须适应于他们。只有这样，人 才才能有序的流动，人才的流动才能促进社会经济的发展。 1 3 我国科技人才流动动囚理论分析及实证研究 2 2 1 法律法规对科技人才流动的影响 国内的学者一般都持有我国的科技人才流动意愿较高流动频繁的观点。如前 面所论述，由于科技人才能力较强，追求个人的职业发展，一旦他们发现现在的 环境不再适合自己的发展或者待遇不公时，他们便会另谋出路。在这样的情况下， 法律法规成为制约科技