（国际贸易学专业论文）中国在东亚生产网络中的分工地位研究.pdf

a s t u d y o nc h i n a ，sr o l ei ne a s ta s i a np r o d u c t i o n n e t w o r k s at h e s i ss u b m i t t e df o r t h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：x ul i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f y uc h u n j i a o h u b e iu n i v e r s i t y w u h a n ，c h i n a 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：徐泠 日期：瑚矽年哆月必日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允 许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名：徐沦 艚捌噬轹叫 日期：都心。刀 日期：p 舡5 6 i 摘要 自2 0 世纪8 0 年代后期以来，东亚地区单一的产业间分工格局发生着改变。随着东 亚地区经济实力不断增强，吸收对外投资不断增多，其对外贸易规模在不断扩大，区域 内贸易模式也逐渐由传统的产业间贸易向以制造业为中心的产业内贸易转变。它摆脱了 原有的“雁行模式 ，取而代之的是垂直分工与水平分工并存的复杂的东亚生产网络的 建立。本文从产品内分工的视角对制造业行业细分数据进行挖掘和整理，基于s i t c ( r e v 3 ) 5 位数水平的零部件贸易来考察中国在东亚生产网络中的分工地位及变迁。 本文首先从形成、主要特征及成因等方面对东亚生产网络进行全面剖析，并分析了 中国融入东亚生产网络的主要途径，即吸引f d i 和发展加工贸易。 其次，本文主要基于中国与东亚经济体之间零部件贸易流动和特定部门的生产网络 的考察，解析了中国在生产网络中的分工地位。研究结果显示，中国凭借在零部件的组 装方面的比较优势迅速融入到东亚生产网络之中，且主要以垂直产业内贸易形式参与东 亚生产网络的分工。但中国在高技术含量的零部件方面尚不具备自主研发和生产能力， 而是对东亚较发达的经济体存在高度的进口依赖；同时，通过对中国与东亚经济体特定 部门的生产网络的考察，我们发现：中国服装部门对世界出口规模大于其他东亚经济体 服装部门对世界出口规模而汽车部门出口规模则小于其他东亚经济体；中国服装部门贸 易贡献度指数( c t b 指数) 明显高于其他东亚经济体而汽车部门则相反，且中国服装部 门c t b 指数高于汽车部门c t b 指数；中国i c t 部门与东亚经济体零部件贸易逆差较大 而最终产品贸易顺差扩大。这些现象进一步说明中国在低技术含量产品上生产和供给能 力较强而在中高技术含量产品上自主生产能力不足；但在中高技术含量产品加工组装能 力较强，并且依赖着较强的加工组装能力在东亚生产网络中充当着出口平台，通过进口 来自其他东亚经济体的中间投入品进行劳动密集型加工组装后出口到东亚地区或区域 外的其他国家。 最后，在上述研究结论基础上提出了提升中国在东亚生产网络中的分工地位的对 策。主要包括：中国有必要采取诸如提升劳动者素质、自主创新、加大投资力度及推进 东亚区域经济一体化等措施来为中国参与东亚分工创造有利外部环境的同时也提高其 生产能力，增加其所生产的产品的技术含量和附加值，从而实现在高端生产环节参与东 亚生产分工，提升中国在东亚生产网络中的分工地位。 关键词：东亚生产网络：垂直专业化分工；产业内贸易；三角贸易 a b s t r a c t s i n c et h el a t e 19 8 0 s ，e a s ta s i a n ss i n g l ei n t e r - i n d u s t r ys p e c i a l i z a t i o np a t t e r nh a s c h a n g e d w i t he c o n o m i cs t r e n g t hi n c r e a s e ds u b s t a n t i a l l y , t h ei n f l o wo ff d ii n t oe a s ta s i a n h a dg r o w nr a p i d l ya n dt h es c a l eo ff o r e i g nt r a d ee x p a n d e dc o n s t a n t l y , i n t r a - r e g i o n a lt r a d e p a t t e r n sg r a d u a l l yc h a n g e d f r o mt r a d i t i o n a l i n t e r - i n d u s t r y t r a d et o i n t r a - i n d u s t r y , m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb e c a m et h es p e c i a l i z a t i o nc e n t e r i tb r o k ea w a yf r o mt h eo r i g i n a l f l y i n gg e e s em o d e l a n dac o m p l e xe a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k sw a sb u i l t ，i nw h i c ht h e v e r t i c a la n dh o r i z o n t a ls p e c i a l i z a t i o nc o e x i s t e ds i m u l t a n e o u s l y f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，w ec o l l e c ta n ds o r t o u ts u b s e c t i o nd a t a so fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y , t h e ns t u d yc h i n a sr o l ea n di t se v o l u t i o ni ne a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k sb a s e d o n p a r t sa n dc o m p o n e n tt r a d e f l o w s f i r s t l y , w ec o m p r e h e n s i v e l ya n a l y s e st h ee a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k sf r o md i f f e r e n t f a c e t ss u c ha sf o r m a t i o n , m a j o rf e a t u r ea n dc a u s e s ，a n dt h r o u g ha n a l y s i n gw eg e tt ok n o wt h a t a b s o r b i n gf d ia n dd e v e l o p i n gp r o c e s s i n gt r a d ea r et h em a i nw a y st h a tc h i n ae n t e r si n t oe a s t a s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k s t h e n , w ea n a l y s ec h i n a sr o l ei ne a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k sm a i n l yb a s e do n r e v i e w i n gp a r t sa n dc o m p o n e n tt r a d ef l o w sb e t w e e nc h i n aa n de a s ta s i a ne c o n o m i e sa n d o b s e r v i n gp r o d u c t i o nn e t w o r k si ns p e c i a ld e p a r t m e n t r e s e a r c hs h o w st h a t ：c h i n aq u i c k l y e n t e r si n t oe a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k sb yi t sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si na s s e m b l y , a n d t a k e sp a r ti ne a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k si nt h ef o r mo fv e r t i c a li n t a - i n d u s t r yt r a d e b u ti t d o s e n tp o s s e s st h ea b i l i t yo fs e l f - r & d a n dp r o d u c i n gi nh i 曲t e c h n o l o g yp a r t sa n d c o m p o n e n t ，i th i g h l yd e p e n d so ni m p o a e dp a r t sa n dc o m p o n e n tf r o md e v e l o p e de a s ta s i a n e c o n o m i e s a tt h es a i h et i m e ，t h r o u g ho b s e r v i n gp r o d u c t i o nn e t w o r k si ns p e c i a ld e p a r t m e n t b e t w e e nc h i n aa n de a s ta s i a ne c o n o m i e s ，w ef o u n dt h a t ：c h i n a se x p o r ts c a l eo nw o r l d m a r k e ti sl a r g e rt h a no t h e re a s ta s i a ne c o n o m i e si na p p a r e ld e p a r t m e n t ；t h es i t u a t i o ni n v e h i c l ed e p a r t m e n ti so p p o s i t e c h i n a sc t bi n d e xi na p p a r e ld e p a r t m e n ti sh i g h e rt h a no t h e r e a s ta s i a ne c o n o m i e sw h i l ei nv e h i c l ed e p a r t m e n ti t s i n d e xi sl o w e rt h a no t h e re a s ta s i a n e c o n o m i e s ，a n dc h i n a sc t bi n d e xi na p p a r e ld e p a r t m e n ti sh i g h e rt h a ni nv e h i c l e d e p a r t m e n t m e a n w h i l e ，t h e r ea r eal a r g et r a d ed e f i c i ti np a r t sa n dc o m p o n e n ta n dal a r g e i i t r a d es u r p l u si nf i n a lp r o d u c t sb e t w e e nc h i n aa n de a s ta s i a ne c o n o m i e s t h e s ep h e n o m e n a f u r t h e rs h o wt h a tc h i n ah a sac o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nl o w t e c h n o l o g yi n d u s t r yp r o d u c i n g a n ds u p p l y i n ga n dh a sl o w e rs e l f - r & da b i l i t yb u th i g h e ra s s e m b l i n ga b i l i t yi nh i g h a d d i t i o n a l - v a l u ea n dh i g h - t e c h n o l o g yp r o d u c t t h e r e f o r eh ew o r k sa sa ne x p o r tp l a t f o r mi n e a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k s ，h ef i r s t l yi m p o r t si n t e r m e d i a t ei n p u tf r o me a s ta s i a n e c o n o m i e s ，t h e np r o c e s s e sa n da s s e m b l e st h e ma th o m e ，f i n a l l ye x p o r t sf i n i s h e dg o o d st o o t h e rc o u n t r i e so ra r e a sb o t hi na n do u t s i d ee a s ta s i a n f i n a l l y ，w ep u tf o r w a r ds o m es t r a t e g i e st ou p g r a d ec h i n a sr o l ei ne a s ta s i a np r o d u c t i o n n e t w o r k sb a s e do nt h ea b o v er e s e a r c hc o n c l u s i o n s m a i n l yi n c l u d i n g ：i t sn e c e s s a r yf o rc h i n a t oa d o p ts u c h m e a s u r e sa si m p r o v i n gw o r k e r s q u a l i t y , s e l f - r e n o v a t i o n ，e n h a n c i n gi n v e s t m e n t a n dr e a l i z i n gr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni ne a s ta s i a n t h e r e f o r e ，i tc a nc u l t i v a t eab e t t e r e x t e r n a le n v i r o n m e n tf o rc h i n at op a r t i c i p a t ei np r o d u c i n gd i v i s i o n ；m e a n w h i l e ，i tc a na l s o i n c r e a s ec h i n ap r o d u c i n ga b i l i t ya n d a d d e dv a l u ea n dt e c h n o l o g yo fp r o d u c t ，c h i n ac a nt h e n g e ti n v o l v e di nh i g h - t e c h n o l o g yp r o d u c t i o np r o c e s s e s ，u p g r a d ei t s r o l ei ne a s ta s i a n p r o d u c t i o nn e t w o r k k e yw o r d s ：e a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k s ；v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ；i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ； t r i a n g u l a rt r a d e h i 目录 一、导论1 ( 一) 研究背景及意义1 1 研究背景1 2 研究意义2 ( 二) 文献综述2 1 关于东亚生产网络的内涵及特征的研究2 2 关于东亚生产网络形成及理论基础的研究3 3 关于东亚生产网络对中国的影响及其所处分工地位的研究3 ( 三) 研究思路、创新与不足5 1 研究思路5 2 文章的创新性5 3 文章的不足6 二、东亚生产网络的形成、主要特征及其成因7 ( 一) 东亚生产网络的形成及其内涵7 ( 二) 东亚生产网络的主要特征1 0 1 以f d i 和外包为主要动力。1 0 2 以零部件贸易流动为外在表现形式1 0 3 以跨国公司为分工主体1 2 ( 三) 东亚生产网络形成的原因1 3 1 要素禀赋因素1 3 2 地理因素1 3 3 政策环境因素1 4 三、中国融入东亚生产网络的主要途径1 5 ( 一) 吸引f d i 1 5 ( 二) 发展加工贸易1 8 四、中国在东亚生产网络中的分工地位。2 2 ( 一) 基于零部件贸易流动的考察2 2 1 中国与东亚零部件贸易的发展态势2 3 i v 2 中国与东亚零部件贸易模式解析2 7 ( 二) 基于特定部门的考察3 2 1 基于服装部门的考察3 3 2 基于汽车部门的考察3 8 3 基于i c t 部门的考察4 2 ( 三) 中国在东亚生产网络中的出口平台作用的验证4 7 五、提升中国在东亚生产网络中的分工地位的对策。4 9 ( 一) 提升劳动者素质，实现中国在东亚生产网络中价值增值链条的攀升4 9 ( 二) 实施自主创新战略，增强中国在高技术零部件方面的供给能力5 0 ( 三) 加大对东亚地区的投资力度，促进中国对东亚地区的出口5 l ( 四) 积极推进东亚区域经济一体化进程，为中国创造良好的外贸环境5 1 参考文献5 2 致谢5 5 v 一、导论 ( 一) 研究背景及意义 1 研究背景 一、导论 随着全球经济一体化和贸易自由化的深入开展，国际分工也逐渐由产业间分工、产 业内分工向产品内分工发展。在经济利益和效用最大化的驱动下，以跨国公司为主导的 企业开始将同一产品的不同生产阶段分散到不同国家和地区来进行，以确保生产的每一 环节及每一工序都能在最具生产优势的区域来完成。因而形成在技术能力最强的地方进 行产品研发、在成本最低的地方组织生产、在规模最大的市场上营销的新型生产网络。 自2 0 世纪8 0 年代后期以来，东亚地区单一的产业间分工格局发生着改变。随着东亚地 区经济实力不断增强，吸收对外投资不断增多，其对外贸易规模在不断扩大，区域内贸 易模式也逐渐由传统的产业间贸易向以制造业为中心的产业内贸易转变。与此同时，以 技术资本密集型产业为主的日本作为“领头雁”、以资本密集型产业为主的新兴工业化 经济体紧随其后、以劳动密集型包括中国和东盟部分国家在内断后的“雁行模式 已经崩 溃，取而代之的是垂直分工与水平分工并存的复杂的东亚生产网络的建立。 中国凭借低廉的劳动力的优势和优惠的贸易政策迅速融入东亚生产网络，并成为 东亚生产网络的中，c , , f f i a d d a d ，2 0 0 7 ；a t h u k o r a l a , 2 0 0 8 ) 以及东亚地区较发达国家面向西 方发达国家的最终产品的出口平台( g a u l i e r , e ta 1 ，2 0 0 5 ，2 0 0 7 ) ，而且中国主要从事劳动密 集型工序一加工、组装，是该垂直专业化分工生产链的核心环节( t h o r p e ，2 0 0 9 ) ；虽然 中国基于劳动力禀赋优势深度融入到东亚生产网络之中，但近年来，面临着来自东亚各 经济体在劳动力要素、f d i 政策等方面的激烈竞争，也面临着东欧及南亚的印度在承接 国际外包业务方面的竞争，中国劳动力要素的比较优势呈现弱化趋势，中国置于产品内 国际分工链条低端的比较优势的非持续性在某种程度上已呈现出来，这与中国目前在东 亚生产网络中的分工地位是直接相关的。那么，中国目前在东亚生产网络中的分工地位 究竟如何? 中国是否仍作为全球生产基地( g l o b a lp r o d u c t i o nb a s e ) 或出1 2 1 平台( e x p o r t p l a t f o r m ) 仅仅参与到东亚国际分工的低附加值的生产环节? 这是本文研究的核心问题。 湖北大学硕士学位论文 2 研究意义 研究和探讨东亚生产网络的形成、主要特征和成因，为我们深入了解东亚生产网络 并客观的评价和分析中国在东亚生产网络中的分工地位奠定了基础。同时，深入分析中 国在东亚生产网络中的分工地位使我们清晰地认识当前中国在东亚区域内的重要性以 及中国相对其他东亚经济体的优劣所在，从而有利于我们针对中国发展中的不足制定相 应对策。 此外，纵观当前国内外学者们对东亚生产网络的研究，他们主要是从定性方面对中 国在东亚生产网络中的分工地位进行考察，而缺乏从实证方面进行分析。而本文通过收 集大量的数据从定量角度研究中国与东亚经济体的双边贸易关系以及中国的竞争优劣 势，并且确定中国在东亚生产网络中只是以劳动资源优势参与到低附加值、低技术含量 的加工组装环节的生产，在东亚生产网络中所处的分工地位较低。实证研究使我们对中 国在东亚生产网络中的分工地位有了客观的认识，也为我们探讨中国外贸政策应该如何 进行相应调整( 如吸引f d i 、承接生产环节的国际外包活动或者走出去”) 才能提升中 国仅依赖于劳动力优势而获得的低端分工地位，避免因产品内国际分工模式可能导致的 比较优势“锁定效应”、技术创新和升级不足等提供了一定的决策参考。 ( 二) 文献综述 1 关于东亚生产网络的内涵及特征的研究 自上世纪8 0 年代以来，特定产品的生产过程被分散到不同国家并以垂直贸易链相 互连接的现象逐渐出现，由此在国际范围内形成了以不同经济发展水平国家为面、以发 达国家或地区的跨国公司为点、以f d i 和外包担纲的跨国公司价值链铺展为线“交织” 而成的错综复杂的网络。m i c h a e lb o r r u s 、d i e t e re r n s t 和s t e p h a nh a g g a r d ( 2 0 0 0 ) 在东 亚国际生产网络：挑战或财富一文中将东亚国际生产网络定义为：“东亚国际生产网 络是指企业内部和企业之间的一种关系。通过这种关系，企业组织开展其整个商业活动： 从研发活动、产品定位和设计，到投入要素供给、制造( 或服务供给) 、分销和支持及 售后服务”。这也就是说该网络是指领导企业与其分公司、附属机构以及分包商、供应 商、服务提供商等参与合作组织中的企业之间的一种联系。k i m u r af u k u n a r i 和a n d o m i t s u y o ( 2 0 0 3 ) 将东亚国际生产网络与德国东欧地区之间的区域生产网络、美国墨西 2 一、导论 哥地区之间的区域生产网络进行对比，研究发现东亚国际生产网络具有三个鲜明的特 征：一是它们已经成为东亚各经济体的主要组成部分，它们与区域内国家的制造业和贸 易活动紧密相连。二是该网络内的国家之间在收入水平、要素价格和比较优势等方面存 在较大差异，为它们进行垂直专业化分工提供保障。三是该网络同时包含了企业内和企 业间交易。陈建等( 2 0 0 7 ) 在研究中指出东亚生产网络涵盖了从产品研发到售后服务等 整个价值链的所有环节，该网络在管理上存在明显的不对称性，领导企业处于网络核心 领导地位，而且该网络的发展与知识的共享是相互促进的关系。岳宏杰等( 2 0 0 7 ) 通过 与雁行模式作比较分析得出东亚国际生产网络因其形成基础( 生产工序不同环节上的比 较优势) 、分工主体( 跨国公司) 、表现形式( 产品内分工) 和实现方式( f d i 和外包) 不同而具有其独特的特征。 2 关于东亚生产网络形成及理论基础的研究 n ga n dy e a t s ( 2 0 0 3 ) 依据联合国s i t c ( r e v 2 ) 的分类方法统计考察了东亚1 0 个国 家和地区的零部件进出口情况，他们发现该地区零部件贸易在制成品贸易中的份额达到 了2 0 6 ，预示着东亚国际生产网络的形成。f u k u n a x ik i m u r a 和m i t s u y o a n d o ( 2 0 0 5 ) 认为传统比较优势理论不能很好的解释东亚国际生产网络的形成，而以产品生产过程的 国际( 生产) 分割理论、经济聚集效应以及内部化理论为基础从产品生产工序的区位决 定、上下游企业间的关联以及企业的内部化决定三个方面可以较好的解析其形成机制。 k i m u r a ( 2 0 0 7 ) 借助机械零部件的贸易数据比较分析了东亚和欧洲的国际生产网络形成 机制，研究发现分割理论可以很好的解释的东亚国际生产网络的形成机制；而传统的垂 直产品差异化模型则适合解释欧洲的情况。赵文丁( 2 0 0 6 ) 研究发现国际生产网络的形 成是生产全球化不断演进和深化的结果，它使世界各国的生产活动紧密相连，其形成影 响着国际分工、国际贸易及国际产业转移等；融入国际生产网络给发展中国家带来就业 扩张与出口增加等直接效应，也将对其技术追赶、产业转型及要素禀赋的优化产生深层 影响。陈勇( 2 0 0 6 ) 在对东亚区域生产网络成因分析之后，从东亚区域内零部件贸易角 度对该网络进行实证研究看出，东亚国际生产网络是以产业内分工和规模经济为基础 的，表现为区域内零部件贸易的总额逐步增大。 3 关于东亚生产网络对中国的影响及其所处分工地位的研究 l e m o i n ef r a n c o i s e ( 2 0 0 4 ) 在以中国为例研究组装贸易和技术转移时看到，国际生 3 湖北大学硕士学位论文 产工序分割的一体化及东亚国际生产网络发展在促使中国出口产品多样化、出口能力提 升、技术升级的同时，也加快了中国参与东亚生产共享的步伐并促使其专业化于组装业 务。a m i g h i n i ( 2 0 0 4 ) 对比分析了中国i c t 产业( 包括办公机械、通讯设备、i t 产品、半 导体产品) 的制成品和零部件在1 9 9 1 年和2 0 0 1 年的显性比较优势指数和净出口贸易指 数的变化，发现中国自1 9 9 0 年以来i c t 产业市场份额激增，并成为该类产品世界三大 出口国之一，结果显示国际生产分割和东亚生产网络建立有利于中国产业升级。h a d d a d ( 2 0 0 7 ) 研究东亚贸易一体化与中国在生产网络中的作用时发现：东亚国际生产分割使 东亚区域内贸易增速快于区域间贸易，产业内贸易扩张以垂直化为主且扩张速度快于产 业间贸易；同时，中国凭借低廉的劳动力的优势和优惠的贸易政策迅速融入东亚国际生 产分工体系，并逐渐成为东亚国际生产网络的中心。g u i l l a u m eg a u l i e r ，l e m o i n e f r a n c o i s e 和i i n a l k e s e n c i ( 2 0 0 5 ，2 0 0 7 ) 的研究表明，中国通过零部件、中间产品贸易 参与东亚国际分工体系，它改变了东亚原有的“三角贸易”格局；其作为东亚各国( 尤其 是日本、韩国等较发达国家) 面向西方发达国家的出口平台的地位日益明显，而使得美 日作为东亚各国和地区( 中国除外) 最终产品出口市场的地位逐渐减弱。林曦( 2 0 0 6 ) 通过对s i t c 3 第7 类产品的产业内贸易指数分析，发现近年来中国在该类产品国际分 工地位有所改变，但因其基于劳动力比较优势参与分工，因而处于东亚国际生产网络分 工的从属地位。陈建( 2 0 0 7 ) 从定性方面研究发现随着国际生产网络在东亚快速形成与 发展，中国逐渐成为该网络的中心和枢纽，其在对区域内经济和贸易发展起到较大促进 作用的同时也面临诸多挑战。鹿朋( 2 0 0 7 ) 通过计算1 9 9 2 - - 2 0 0 3 年中国出口产品的生 产中来自东亚诸国的中间投入品的比重变化，说明东亚生产网络已形成且中国正在成为 其中的重要一员；此外，制造业中进口零部件所占比重远高于出口零部件所占比重反映 出中国在当前区域内生产分工中处于较为低端的加工组装环节。张明志( 2 0 0 7 ) 通过对 中国电子机械类产品内贸易的实证研究，说明了中国仍处在东亚生产网络的产品生产的 低端环节或价值链的低附加值部分。郑昭阳、周昕( 2 0 0 7 ) 从零部件贸易的角度分析了 中国在东亚贸易结构中的地位，他们研究发现中国正在逐步融入东亚地区生产网络并促 进东亚的“三角贸易 模式的转变，中国成为东亚地区的出口平台，进口来自区域内较 发达经济体的中间产品零部件，进行装配加工后将最终产品销往区域外市场。唐海燕等 ( 2 0 0 8 ) 基于产品内分工对1 9 9 5 2 0 0 6 年的贸易数据进行分析，研究发现中国融入东亚 生产网络并逐渐成为东亚制造中心，消弱了日本和“亚洲四小龙”的网络影响力；并带 动整个网络的专业化层次提升，使东亚地区正在形成一个以中国为枢纽的新“三角贸 4 一、导论 易 模式。 综上所述，目前无论是国外学者还是国内学者，对东亚生产网络这一新兴分工模式 的研究大多从定性和理论方面展开，而且研究角度较窄及研究深度不够，这主要体现在： 一是国外学者多是立足于发达国家来考察，并且尚未有学者基于产品内国际分工角度系 统考察中国在东亚生产网络中的分工地位。二是国内外学者从宏观层面研究国际生产网 络较多，而尚缺乏一个解析东亚这一特殊区域的国际生产网络形成和演进的理论框架。 鉴于此，本文将基于产品内分工视角解析东亚生产网络的形成和演进规律，并系统分析 中国在该网络中的分工地位以及探讨中国改变外贸政策来提升分工地位的路径选择。 ( 三) 研究思路、创新与不足 1 研究思路 本文拟从定性和定量两个方面来研究中国在东亚生产网络中的分工地位。基本思路 是采用统计研究和实证研究相结合的方法。文章分为五部分：第一部分导论，将介绍本 文选题背景及学者们的一些研究成果等；第二部分介绍东亚生产网络的形成、主要特征 及其成因；第三部分以统计的方法分析中国融入东亚生产网络的主要途径；第四部分对 中国在东亚生产网络中所处的分工地位进行实证研究；最后一部分提出提升中国在东亚 生产网络中的分工地位的对策。 2 文章的创新性 ( 1 ) 研究视角的创新。本文拟从产品内国际分工视角重点解析中国在东亚生产网 络中的分工地位，首先从中国与东亚零部件贸易流动层面考察中国与东亚经济体零部件 贸易模式及分工现状；接着基于三个特定部门考察中国在东亚生产网络中的地位；本文 同时采用计量经济方法来间接的验证当前中国仅是作为作为全球生产基地( g l o b a l p r o d u c t i o n b a s e ) 或出1 2 1 平台( e x p o r t p l a t f o r m ) 融入东亚生产网络，在东亚生产网络中处于 低端分工地位。 ( 2 ) 行业细分数据的挖掘和整理。本文在国际贸易标准分类( r e v 3s i t c ) 的 分类方法基础上，将我国的贸易数据分为三大类：制成品、零部件、最终产品，在此基 础上收集近几年中国与东亚经济体之间在制成品( 包括服装部门、汽车部门、电子信息 部门) 、零部件、最终产品上的进出口总额等贸易数据来研究中国与东亚经济体的贸易 5 湖北大学硕士学位论文 现状及中国在东亚生产网络中的分工地位。通过对中国与东亚经济体零部件贸易数据的 处理将零部件贸易模式分解为：单向贸易、产业内贸易、水平产业内贸易和垂直产业内 贸易。然后分别利用服装部门、汽车部门和i c t 部门的贸易数据考察中国与东亚经济之 间贸易竞争力，从而分析中国在东亚生产网络中的分工地位。 3 文章的不足 文章中数据的统计口径存在不一致的现象。这是因为数据难以收集以及有些数据的 不可获得性，文中在分析中国融入东亚生产网络途径时所使用的数据来自于中国统计年 鉴数据库；而在分析中国加工贸易参与东亚生产分工现状时依据b e c 分类方法收集了 相关贸易数据；最后在研究中国在东亚生产网络中的分工地位时则依据国际贸易标准 分类( r c v 3s i t c ) 的分类方法在五分位水平收集有关制造业的贸易数据。当然，除 数据的不可获得性而外，从不同口径收据数据还是因为遵循以往学者在研究每一部分时 所使用的收集数据的方法。 此外，本文的实证部分可能存在不完善的地方。由于目前国内外学者多是从定性角 度研究一国的分工地位，而本文是首次尝试从实证角度研究中国在东亚生产网络中的分 工地位，由于在模型的设定和变量的选择方面没有参照性，可能存在不够严谨的地方， 所以构成了本文的另一个不足之处。 b e c 分类方法是指联合国广义商品分类法，根据该方法可将贸易商品分为三大类：初级产品、中间产品和最终产 品其中，中间产品又分为半成品和零部件；最终产品又分为资本品和消费品 6 二、东亚生产网络的形成、主要特征及其成因 二、东亚生产网络的形成、主要特征及其成因 2 0 世纪6 0 年代中期以前，东亚地区的分工格局主要是以发达国家日本生产 高技术含量产品而其它国家负责供给资源性产品、原材料以及进行劳动密集型产品简单 加工。然而，随着跨国公司不断实施全球发展战略，其开始将同一产品生产过程按不同 要素投入分割为独立模块，然后将每一模块根据各自生产要素投入要求置于不同地方， 最终形成在资本、技术丰裕度高的地方进行研发生产，在劳动力资源丰富的地方进行加 工组装。与此同时，不同国家和地区也可以根据各自的比较优势参与到同一产品的不同 生产模块的专业化生产中。这样一种全新的国际生产分工模式也迅速在东亚发展起来。 到2 0 世纪8 0 年代后期，以外包( o u t s o u r c i n g ) 、转包( s u b - c o n t r a c t i n g ) 、生产共享 ( p r o d u c t i o ns h a r i n g ) 为主要形式的产品内分工打破了东亚地区单一的产业间分工格 局，为了应对国际市场压力、节约成本和提升竞争力，技术和资本要素充裕的日本、韩 国等发达经济体从事资本和技术密集的上游生产工序，而将零部件等中间投入品出口到 中国、印度尼西亚等劳动力廉价、自然资源丰富及土地要素充裕的发展中经济体，由他 们完成劳动密集的下游生产工序。自此，东亚区域内形成一种区域内经济体在产品内分 工的各个阶段按照各自优势进行垂直专业化生产的新型区域性生产体系东亚生产 网络。本节将从形成、主要特征及形成原因三方面来解析东亚生产网络。 ( 一) 东亚生产网络的形成及其内涵 日本经济学家赤松要通过对2 0 世纪3 0 年代日本工业发展概况进行实证研究后发现： 由于当时日本经济和技术较落后，它不得不开放某些产品的国内市场，通过进口国外产 品来学习和提升技术水平；当本国生产的市场和技术条件满足时，国内生产就将取代国 外进口；随着生产规模不断扩大，规模经济使得成本降低的同时也增强产品国际竞争力， 因而实现该产品出口；最后当该产品生产技术成熟后将其生产转移到国外。这一过程大 致可以描述为“从国外进口在国内加工生产向国外出口再从国外进口 四个发展阶段。这四个阶段很好的描述了某一产业的兴起、繁荣、衰退及复苏的变化过 程，且在图标上呈现倒v ”型，他将其形象的称为“雁行形态”。随后，日本学者小岛清 等对该理论进行了拓展和完善，研究得出“雁行模式的派生型i i 用于解释战后东亚地 区的国际分工体系和经济发展过程。东亚“雁行模式 是指：日本在实现工业化后通过 国际贸易、f d i 、技术转移等方式将其成熟或衰落的优势产业向“亚洲四小龙”转移， 湖北大学硕士学位论文 而后者在其优势产业逐渐衰落后又将该产业向紧随其后的东盟和中国转移。由此在东亚 区域内形成以日本作为“领头雁 率先起飞，依次带动作为“从雁”的“亚洲四小 龙 、作为“尾雁”的东盟与中国紧随其后起飞的雁行阵，东亚经济体之间形成了劳动 密集型产业一资本密集产业一技术密集型产业的阶梯式垂直型产业分工体系。 东亚传统雁行模式是建立在东亚地区各经济体发展水平的差异性和层次性的基础 上的产业间垂直型分工体系。然而，2 0 世纪9 0 年代以来随着日本经济持续萧条和低迷， 其对东亚地区的f d i 以及从该地区进口大幅减少；东亚其他经济体依靠日本向其进行产 业转移和传递、因区域内市场相对狭小而必须依靠外部市场需求来支撑其产业发展的 “进口依赖日本、出口依赖美国等 发展模式愈演愈烈，导致区域内经济发展处于同一 水平的经济体对外出口竞争加剧；此外，随着经济全球化和信息技术革命不断推陈出新， 东亚各经济体加快产业升级，他们逐渐摆脱逐级跟进的传统模式，也开始跳跃式进入知 识技术密集型产业领域。因而东亚区域国际分工体系由传统“雁行模式 向水平型国际 分工体系过渡。在这种新型网络分工体系下：日本、“四小龙 、东盟和中国之间的水 平分工取代以日本占主导的分工模式，且该趋势正在逐渐增强。日本和“四小龙”的跨国 企业处于这种水平分工的核心，通过企业内和产品内国际分工将产品研发、设计、生产 和销售等环节在区域内不同区位上进行优化配置，形成东亚区域内国际生产网络的生产 体系。具体来说，也就是东亚区域内形成了以日本、美国、欧洲、台湾、韩国等国家和 地区的跨国公司为点、以f d i 和外包形成的跨国公司价值链为线、以东亚各经济体为面 的生产网络；同时，由于东亚各地区经济发展水平、生产要素禀赋及价格和地理环境等 差异较大，且东亚发展中经济体大多倾向于制定较为优惠的引资政策以期借助外资带来 本国或地区的经济发展，因而导致该地区存在日本式、美国式、欧洲式、台湾式等多种 生产网络。图2 1 从国家层面为我们展示了东亚生产网络中的不同国家和地区是以f d i 或外包所形成的产品价值链而连接起来的这一事实。图2 2 则从单个产品生产层面展示 了东亚生产网络中的分工生产过程。 东亚区域内生产网络与“雁行模式”的差异在于：资源禀赋、劳动生产率的相对 优势是形成“雁行模式”的基础，而同一产品不同生产阶段要素投入需求差异则是形成 东亚区域内生产网络的基础。“雁行模式 中国家是国际分工主体，各国主要依据自 己的比较优势在生产成本相对低的产业参与国际分工；而东亚区域内生产网络中企业 ( 主要是跨国公司) 成为国际分工的活跃主体，跨国公司通过其在区域内的各公司之间 的协调运作来实现生产阶段的最优配置。“雁行模式