（国际贸易学专业论文）湖南省经济发展与环境污染关系研究——基于环境库兹涅茨曲线.pdf

硕_ i 学竹论文 摘要 环境污染给我们的经济发展和社会生活带来了很大的影响。很多经济学家试 者寻找经济发展与环境污染之间的关系，并希望能从中找到解决环境问题的办法。 1 9 5 5 年，美国经济学家西蒙库兹涅茨做了大量统计分析后，提出了著名的库兹 涅茨收入分配倒u 型曲线。该理论认为，在经济发展的初期，人们的收入差距比 较小，但随着经济的增长收入差距有扩大的趋势，经济的进一步增长又使这一情 况得到改善。很多国外学者对全球众多发达国家的人均g d p 和各项环境污染指标 进行回归分析，结论表明，经济增长与环境污染确实存在一个倒u 形的曲线关系。 然而国内许多学者利用全国的各省市的数据进行分析，发现经济增长与环境污染 并不总是呈现倒u 型，有时会呈现u 型、n 型、倒n 型甚至线性的关系。本人 将利用湖南省的数据进行实证分析，来说明环境污染是否真的如环境库兹涅茨曲 线理论所说的那样，与经济增长即人均g d p 呈现一个倒u 型的关系。 本文利用湖南省1 9 8 8 2 0 0 4 年的数据，对环境污染与经济增长进行回归分析， 环境指标采用了工业废气、废水、固体废物和工业粉尘，经济增长数据采用湖南 省人均g d p ，实证结果表明，湖南环境污染与经济增长存在n 型、倒n 型和u 型三种关系，并且国家经济发展背景，如产业结构、国际环境政策，以及所选用 的衡量指标，都会对环境污染与经济增长关系的曲线形状产生影响。从分析结果 中可以看出，经济周期对环境库兹涅茨曲线的形状影响较小；而经济增长率越大， 环境污染越高，使曲线呈凸函数；轻工业在产业结构中比例越大，环境污染程度 越低，环境库兹涅茨曲线在坐标轴上位置越低；人口规模对曲线的影响体现在指 标的选取上，环境污染指标选取总量时，人口规模影响曲线形状；人口素质越高， 间接影响环境库兹涅茨曲线形状，使曲线位置降低；技术进步使同样的经济增长 速度时，环境污染减少；环保政策的制定使环境状况得到改善，影响曲线形状。 本文的实证表明，受众多因素影响，环境库兹涅茨曲线的倒u 型只是环境污染与 经济增长关系中的一种。 关键词：环境库兹涅茨曲线；经济发展；环境污染 a b s t r a c t e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nh a sag r e a te f f e c tt o0 1 1 1 e c o n o m i m cd e v e l o p m e n ta n d s o c i a ll i f e m a n ye c o n o m i s t st r i e dt of i n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n d i n1 9 9 5 ，a m e r i c a ne c o n o m i s t s i m o n k u z n e t sd i dm a n ys t a t i s t i ca n a l y s i s ，a n dp u tf o r w a r dt h ef a m o u sk u z n e t s i n c o m er e v e r s euc u r v e i tb e l i e v e s ，i nt h ee a r l yd e v e l o p i n gp e r i o do f t h ee c o n o m y , t h e i n c o m eg a pi ss m a l l ；a st h ee c o n o m yd e v e l o p s ，t h eg a pb e c o m e sl a g e r ；a n dw h e nt h e e c o n o m yd e v e l o p s ，t h eg a pw i l lb e c o m es m a l l e ra g a i n m a n yf o r e i g ns c h o l a r sd i d r e s e a r c ho na v e r a g eg d pa n dp o l l u t i o ni n d e x e sf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e yg o ta r e s u l t ：t h er e v e r s eue x i s t sb e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n b u tm a n yn a t i v es c h o l a r sd i dr e s e a r c ho nd a t af r o mc h i n a , t i l e yf o u n dt h e s h a p ea r eu ，r e v e r s eu ，n ，r e v e r s en a n de v e ns t r a i i g h tl i n e 1w i l lm a k eu s eo fd a t a f r o mh u n a np r o v i n c et om a k ear e g r e s s i o nt oa n a l y z ei ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n da v e r a g eg d pi sar e v e r s euc l , l r v e ，j u s ta st h e e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v ed e s c r i b e s 7 i nt h i sp a p e r , w ew i l lu s et h ed a t ao fh u n a np r o v i n c ef r o m1 9 8 8t o2 0 0 4t om a k e ar e g r e s s i o na n a l y s i sb e t w e e ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t 1 1 1 ep o l l u t i o ni n d e x e sa r ei n d u s t r i a lw a s t ew a t e r , w a s t eg a s w a s t es o l i d t h ee c o n o m i c d e v e l o p i n gi n d e xi sa v e r a g eg d po fh u n a n t h ea n a l y s i ss h o w st h a ta tl a s t t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp o l l u t i o na r en ，r e v e r s ena n du s h a p e a n dw ea l s of i n d ，i fw ec h o o s et h ed a t af r o mac o u t r yt h a th a sad i f f e r e n t e c o n o m i c d e v e l o p i n gb a c k g r o u n d ，f o re x a m p l e ，i n d u s t r ys t r u c t u r e ，i n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n tp o l i c ya n dad i f f e r e n ti n d e xt oe s t i m a t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d p o l l u t i o n , w ew i l lg e td i f f e r e n tc u r v e s w ec a ns e ef r o mt h ep a p e r , t h ee o n o m i c a ll i f e h a sn o t h i n gt od ow i t ht h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e i ft h ee c o n o m i cg r o w t hi s g r e a t t h ee n v i r o n m e n tp o l l u t i o ni sm o r es e r i o u s 1 1 1 eh i g h e rt h er a t eo ft h el i g h t i n d u s t r yi nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei s t h el o w e rt h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni s t h e n u m b e ro f p e o p l ea l s oh a ss o m e t h i n gt od ow i t ht h ec u r v e ，a n dt h eq u a l i t yo f t h ep e o p l e c a l li n f l u e n c et h ee n v i r o n m e n t i ft e c h n o l o g yi sa d v a n c e d ，t h ee n v i r o n m e n tw i l lb e i m p r o v e d 拍eg o v e r n m e n t e s t a b l i s hs o m ee n v i r o n m e n tp o l i c yc a np r o t e c tt h e e n v i r o n m e n t ，a n dt h e nc h a n g et h es h a p eo ft h ec u r v e f r o mt h i sp a p e r , w ec a nk n o w t h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v ei sj u s to n eo ft h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e 1 1 1 硕十学位论史 e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n tk t t z n e t sc u r v e ；e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；e n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n i v 插图索引 图2 1 庇古税7 图2 。2 库滋涅茨收入分配曲线1 0 图2 3 污染与人均收入关系1 l 图3 1 工业废水与人均g d p 图2 3 图3 2 人均工业废水与人均g d p 图2 3 图3 3 工业废气与人均g d p 图2 4 图3 4 人均工业废气与人均g d p 图2 4 图3 5 工业粉尘与人均g d p 图2 4 图3 6 人均工业粉尘与人均g d p 图2 4 图3 7 工业固体废物与人均g d p 图2 5 图3 8 人均工业固体废物与人均g d p 图2 5 图3 91 9 8 8 - - 2 0 0 4 年湖南省g d p 与人均g d p 的增长曲线2 7 图3 1 01 9 8 8 - - - - 2 0 0 4 年湖南总的g d p 与人均g d p 的增长率曲线2 7 图3 “湖南省1 9 8 8 - - 2 0 0 4 年人均g d p 与霍夫曼比率( 轻工业重工业) 2 8 图3 1 2 湖南省1 9 8 8 2 0 0 4 年人均g d p 与第二产业第三产业的关系2 8 v u 硕十学位论文 附表索引 表3 11 9 8 8 - - 2 0 0 4 年湖南省环境污染数据和人均国内生产总值数据2 2 表3 2 湖南省1 9 8 8 - - 2 0 0 4 年环境经济计量模型估计结果2 6 表3 3 湖南省环境污染指标与霍夫曼比率的关系2 9 表3 4 湖南省环境污染指标与第二产业第三产业比率的关系2 9 v i l l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 贰茗茗 日期：川年月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：螺落日期伽7 年月罗日 剔槛轹窆籼醐：砂月哆日 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 本论文是湖南省软科学研究计划项目“湖南构建资源节约型和环境友好型社 会对策研究”的阶段性成果( 项目编号：2 0 0 6 z k l 0 0 5 - 3 ) ，选题方向来自于该课题。 1 1 1 选题背景 自进入2 0 世纪以来，环境问题变得越来越严峻，越来越成为人们关注的焦点。 由环境引发的一系列问题引起了各国的广泛关注，例如污染产业的跨国转移，污 染物的跨国转移。主要是由发达国家转移到发展中国家。 中国作为一个发展中国家，也面临着严重的污染恶化问题。1 9 9 0 年，全国进 口废物9 9 1 5 4 2 t ，占进口总额的0 4 9 。到1 9 9 7 年，全国进口的废物已经达到 1 1 1 9 3 3 3 9 t ，占进口总额的2 0 7 ( 中国海关统计年报) 。 另外，1 3 的中国土地上都遭遇过酸雨的袭击，七大河中一半的水资源是完 全没用的，而另有1 4 的中国人没有纯净的饮用水。1 3 的城市人口不得不呼吸被 污染的空气。城市中只有不到2 0 的垃圾是按照环保的方式处理。最后一点要强 调的是，世界上1 0 个污染最严重的城市中国占了5 个。 上世纪8 0 年代，湖南省地面水大部分是水质良好的类水，供水企业可直接 从地面取水。然而现在，6 5 的地面水为i 类水质，3 5 左右的水资源已不能作 为引用水源。2 0 0 5 年水资源情势白皮书显示，有六成河流水质标准在三类以上。 2 0 0 5 年三月，据湖南省环境检测中心调查，全省2 9 个建制市共6 0 个自来水厂中， 有2 8 个自来水厂的供水水源的水质达不到国家规定的地表水资源三类水质标准。 而且，湘江流域中下游一般性化学指标铁、锰和毒理学指标镉严重超标，长株潭 地区水质达标率明显偏低。2 0 0 3 年报道显示，7 个地级市因水质问题缺水，除澧 水水质较好外，湘江、资水、洞庭湖水质都受到严重污染。据2 0 0 5 年的湖南环境 公报显示，有包括长沙在内的近一半城市空气污染超标。湖南省株洲市还曾经连 续两年位居全国十大空气污染城市之列。 1 1 2 选题意义 环境污染的产生由来已久，但环境污染的问题开始受到广泛关注却是从上个 世纪5 0 年代才开始。由于一系列公害事件的发生，使得经济发展和人民生活受到 了很大的影响，全球开始广泛关注环境保护问题。 目前，各国经济学家研究经济增长与环境污染的关系。1 9 5 5 年，美国环境经 湖南省绎济发展与环境污染关系研究一苯十环境库兹诧茨l l l 线 济学家库兹涅茨通过收集和分析美、德、法等国家经济发展的统计数据后，做出 了著名的库兹涅茨“倒u ”型曲线，提出了环境库兹涅茨曲线理论，认为经济增长 与环境污染呈倒u 型的关系。即在经济增长过程中，随着人均收入的持续增长， 环境出现先恶化，然后稳定一段时间后开始好转【l 】。该理论的提出引起了很大的 轰动。1 9 9 1 年，美国经济学家格鲁斯曼和克鲁格对该理论进行了实证。他们收集 了全球6 0 多个国家的不同地区多年的污染物排放和入均g d p 数据，对其进行分 析后发现，大部分污染物( 如s 0 2 ，t s p 等) 与人均g d p 收入水平的变动趋势存 在倒u 型关系，即符合库兹涅茨曲线假说【2 1 。 因为库兹涅茨选取的是发达国家的数据，而且库兹涅茨曲线只是一种经验实 证，不能用于预测。同时，库兹涅茨曲线也没有很强的理论基础。所以很多科学 家对此提出了异议。r o b e r s 等对环境污染和收入水平进行分析，并没有发现明显 的倒u 型关系。而且，s h a f i k 认为，即使存在倒u 型关系，但长期内这种关系可 能也会消失，也许会出现如n 型关系【孔。从国内的各种文献也可以看出，回归出 来的曲线并不一定呈现库兹涅茨的“倒u ”型曲线。各种形状包括u 型、n 型、倒 n 型、线性，甚至是没有相关性。为了验证湖南省人均g d p 与各项环境污染指标 的关系属于哪一类，我们在本文中做了一个计量模型。 对于这些问题，本文将会以湖南省的实际情况为例，进行分析，并提出相应 的对策。因此，对于湖南省的污染治理会有一些帮助。 1 2 文献综述 1 2 1 经济增长与环境污染的关系 进入2 0 世纪后，经济的高速增长也带来了严重的环境污染问题，温室气体的 大量排放，工业废水，工业s 0 2 、氮氧化物等的排放，越来越引起全球科学家的 关注。国与国之间的污染产业转移，有毒废物的跨国转移，也引起了发展中国家 的高度关注。中国作为一个发展中国家，在1 9 9 0 年，进口危险废物达9 9 万吨， 进口额达2 6 亿美元。到1 9 9 7 年，危险废物进口量达1 0 7 8 万吨，进口额达2 9 5 亿美元( 来源于谷祖莎，绿色屏障一国际贸易中的环境问题与中国的选择) 大量 的危险废物严重污染了当她的水质、大气和耕地。另外，通过直接投资和贸易渠 道转移污染密集型行业，以及有害技术、工艺和设备的现象也非常严重。 湖南省近年来的三废污染也比较严重，尤其是水污染。据湖南水利厅公布的 2 0 0 5 年水资源情势白皮书显示，湖南2 9 座城市中有l o 个城市严重，娄底、吉首、 冷水江等十座城市遭遇季节性缺水，甚至出现居民饮用水短缺，农业用水也严重 不足。湖南省四大水域( 沅、澧、湘、资水流域) 均遭到不同程度的污染，污染 控制迫在眉睫。 2 硕十学位论文 经济增长是否与环境污染存在一定的关系呢? 为什么经济增长会与环境污染 有一定的关系? 这是许多经济学家都想解决的问题。 由于经济的发展需要大量的自然资源，并向自然环境排放大量的污染物，包 括废水、废气、固体废物等。随着经济发展的速度越来越快，环境污染问题渐渐 引起各国的高度重视。经济发展与资源枯竭、自然环境保护的两难问题也渐渐浮 出水面。越来越多的经济学家认为，经济增长与环境污染和破坏两者之间存在不 可调和的矛盾。2 0 世纪7 0 年代初，罗马俱乐部出版的增长的极限一书，就 提出了“增长极限假说”。该假说认为，经济增长要消耗自然资源，自然资源受不 可再生且存量有限的制约，因此经济不可长期持续增长 4 1 。因此，有人提议降低 经济增长率，以此来缓解环境压力。针对众多学者关于“经济增长必然导致环境恶 化”的观点，也有学者提出了质疑。如b e c k e r m a n ，b h a g a w a t i 等认为，促进经济 发展本身就是保护环境资源的有效手段1 5 】。 1 2 2 环境库兹涅茨曲线的提出 1 9 5 5 年，美国环境经济学家库兹涅茨通过收集和分析美、德、法等国家经济 发展的统计数据后，做出了著名的库兹涅茨“倒u ”型曲线，提出了库兹涅茨曲线 理论。该理论认为经济增长与收入分配之间存在着一定的关系。即一国经济发展 初期，社会各阶层之间的收入分配差别会随着经济增长而扩大；当经济发展到一 定水平后，这种差别又会逐步缩小。用图形描述出来像倒转的字母u ，因此被称 为倒u 曲线。该理论的提出引起了很大的轰动，很多经济学家认为环境的恶化路 径也与收入分配差别的依赖性相似。1 9 9 1 年，美国经济学家格鲁斯曼和克鲁格对 该理论进行了实证。他们收集了全球6 0 多个国家的不同地区多年的污染物排放和 人均g d p 数据，对其进行分析后发现，大部分污染物( 如s 0 2 ，t s p 等) 与人均 g d p 收入水平的变动趋势存在倒u 型关系，即符合库兹涅茨假说【6 】。即在一国经 济发展初期，污染水平会随着经济增值哈收入提高而扩大；当经济增长到一定水 平时，污染程度即环境质量会逐渐得到改善。该曲线也被称为环境库兹涅茨曲线。 1 2 3 国内环境库兹涅茨曲线的实证及质疑 目前，国内很多学者采集全国的时间序列数据，省或地区的时间序列数据或 省际的面板数据( 如彭水军和包群的经济增长与环境污染1 2 1 ) ，以及各地区的 面板数据，根据库兹涅茨曲线进行回归分析。在经济增长指标的选取上，多采用 人均g d p 水平来衡量。对于环境指标的选取，各文献都不相同，但大体上选取的 是工业三废排放或产生量，包括废水、废气和固体废物。也有学者选取多个环境 污染指标，进行剔除。其他的环境指标包括s 0 2 排放量，t s p ，废水中需氧量， 粉尘排放量等。国内所做的计量分析中，库兹涅茨曲线拐点基本上都比国外低， 3 湖南省绎济发展0 环境污染关系研究一摹于环境厅兹涅茨i f f f 线 可能是因为政府干预以及环保技术进步等原因，人为地降低了库兹涅茨曲线的拐 点 7 1 。国内学者刘渝琳和温怀德将全国的环境污染损失换算成货币估算值，然后 利用人均g d p 和环境污染损失货币值进行回归，得出了回归曲线，发现其基本符 合库兹涅茨曲线【8 l 。李春生以广州市的数据所做的分析结果也表明基本上符合库 兹涅茨倒u 型假说1 4 l 。 是否每个国家的经济增长与环境污染都符合环境库兹涅茨曲线倒u 形假说 呢? 实际上并不是这样。这是因为库兹涅茨选取的是一些特殊国家的数据，如美 国、德国、法国等经济发达的国家，库兹涅茨曲线的分析结果只是作为一种经验 实证，不能用于预测【9 1 。同时，库兹涅茨曲线也没有很强的理论基础。所以很多 科学家对此提出了异议。r o b e r s 等对环境污染和收入水平进行分析，并没有发现 明显的倒u 型关系。而且，s h a f i k 认为，即使存在倒u 型关系，但长期内这种关 系可能也会消失，也许会出现如n 型关系【3 1 。从国内的各种文献也可以看出，回 归出来的曲线并不一定呈现库兹涅茨的“倒u ”型曲线。各种形状包括u 型、n 型、 倒n 型、线性，甚至是没有相关性。如彭水军和包群在经济增长与环境污染 中，发现人均g d p 与环境污染指标所表现出来的关系有u 型、倒u 型和n 型等 多种关烈2 1 。 因为人均g d p 水平并不是唯一能影响环境污染的因素，其他因素如人口规 模、产业结构、技术进步、环保政策以及贸易开发等也会影响库兹涅茨曲线的形 状【2 1 。c o m m o n e r 也强调环境质量的变化主要受三个因素的影响：人口规模及人 口增长因素，技术进步因素和经济增长因素。中国属于发展中国家，采用国内数 据所做的计量分析与库兹涅茨环境曲线所采用的数据( 发达国家) 不同，由于数 据年代不够，发展中国家的人均g d p 很可能还没有达到拐点，也因此影响了曲线 的形状。另外，环境污染指标的选取方面，由于各文献采用不同的环境污染指标， 某些指标不能很好地代表该省或地区的环境污染水平，也因此导致曲线出现差异。 最后需要说明的是，库兹涅茨曲线存在的前提是认同“先污染再治理”的观念， 这是不能赞同的。发达国家已经走过了这个阶段，而发展中国家处在目前这样一 个环境保护呼声很高的环境下，无法走先污染再治理的道路。因此有必要采取措 施，避免走库兹涅茨曲线的路，或降低库兹涅茨曲线的拐点。 1 3 研究内容及创新点 1 3 1 研究思路、技术路线 本文的研究思路是根据经济学的基本原理，利用基本分析工具，从理论研究 和经验实证两个方面对湖南省的环境污染进行研究。根据目前湖南省的污染现状 以及政府对污染控制的重视，我们利用环境库兹涅茨曲线来分析湖南省的各项环 4 境污染指标和人均g d p 之间的关系，得出其曲线关系为u 型、n 型和倒n 型。 将该分析结果与其他省份或全国的分析结果进行比较，对环境库兹涅茨曲线的唯 一性提出质疑，找出环境污染指标与人均g d p 存在多种曲线关系的原因。并根据 影响环境污染的各种因素提出相应的污染控制对策建议。 本文的技术路线是首先了解国内环境污染现状，尤其是湖南省环境污染现状， 之后讨论经济增长和环境污染存在怎样的关系，由此引出环境库兹涅茨曲线。根 据收集到的湖南省的各类数据，对环境库兹涅茨曲线进行实证分析。根据分析结 果，对环境库兹涅茨曲线提出质疑，并根据分析结果了解影响环境污染曲线形状 的原因，提出对策建议。 1 3 2 研究的重点和创新点 本文的研究重点在于，总结目前各类关于经济增长与环境污染的关系的文章， 收集湖南省的经济增长和环境污染数据进行分析，对环境库兹涅茨曲线提出质疑， 并以湖南省为例，分析不符合环境库兹涅茨曲线的原因。 本文的创新点首先在于利用湖南省的经济增长数据即人均g d p 和各项环境 污染指标( 工业废水、工业废气，工业粉尘和工业固体废物) 做一个回归分析， 得出的结论是经济增长与环境污染指标呈现u 型、n 型和倒n 型的关系，并不是 众多经济学家们所认为的环境库兹涅茨倒u 形关系。其次，我们根据湖南省的数 据回归分析结果，对环境库兹涅茨曲线提出质疑，并分析其产生差异的原因，提 出相应政策建议。 5 湖南省纤济发展0 环境污染关系研究幕于环境摩兹涅茨i i 线 第2 章经济发展与环境污染的经济学分析 2 1 环境问题的经济学分析 从上个世纪开始，工业化的高速发展，提高了人们的生活水平。随着生活水 平的提高，环境污染的严重性与人们对提高其生活的环境质量相违背，这也使得 人们意识到了环境的重要性。 环境问题主要分为两大类，原生环境问题和次生环境问题。前者指自然力造 成的环境破坏，如火山喷发、地震、海啸等。后者指人类的生产生活活动对生态 系统造成的破坏，资源浪费和环境的污染等。但目前我们所说的环境问题主要是 指人类活动对环境造成的破坏，其产生的原因可分为两大类：一是由于人类在不 合理地开发利用自然资源过程中，对生态系统造成了破坏。如森林被毁造成水土 流失，耕地沙漠化等。二是由于现代工农业的发展和人类生活造成的环境污染。 如废水废气的大量排放，臭氧层的破坏等。 意识到环境问题所产生的严重后果后，人们开始从环境问题产生的根本原因中去 找答案，希望能够解决这个危害到人类生存的大问题。经济学家开始从经济学的角度 去分析环境问题，希望能找到一个平衡点，解决经济发展与环境污染的两难问题。 为了持续发展经济，也为了能保护人们的生存环境，越来越多的研究学者将 注意力转移到可持续发展上来，包括生态学家、自然科学家、经济学家、地理学 家等。他们从环境问题产生的根本原因方面寻求解决办法，思考政府管制、市场 调节等问题，研究环境污染成本，也取得了一些成绩。下面我们介绍一下环境问 题经济学分析的发展。 2 1 1 环境问题产生的原因 随着经济的发展，人们充分认识到了环境保护的重要性。然而环境作为一种 公共物品，有其特殊性，我们称之为外部性，这使得环境的管理比较艰难。所谓 外部性，是指经济主体( 包括厂商或个人) 的经济活动给他人和社会的福利带来 的影响。外部性分为正外部性和负外部性。环境问题中所说的外部性通常指负外 部性，即经济主体的经济活动给他人和社会的福利带来的负的影响却没有承担责 任。比如，上游的工厂污染了河水，给下游居民带来了经济损失。又如，工厂排 放的废气污染了空气，导致居民的居住环境质量下降。 环境问题的产生，究其根源是制度失灵【1 0 l 。制度失灵又包括市场失灵和政府 失灵。市场失灵是指通过市场价值规律这个看不见的手无法实现资源最佳配制、 效率最高的情况，原因是当商品或服务的边际社会收益超过边际社会成本时，市 场无法或不愿意提供该类产品或服务。而政府失灵是指政府为了矫正和弥补市场 6 机制的功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中 并未达到预期目的，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利损失。 首先我们束了解一下市场失灵。 市场机制在社会资源配鼍方面的作用在一系列严格甚至苛刻的条件下才能发 挥，至少需要满足以下条件： 不存在外部性；不存在公共物品；所有参加市场交易的居民户和厂 商在进行交易决策时都拥有完备的信息；所有的居民户和厂商都作为市场价格 的接受者，而不能独立地决定市场价格，即市场是完全竞争的市场。 当市场不能满足上述条件时，资源配置未达到最优化，市场失灵产生。 市场失灵是因为不能通过市场本身的调节柬达到最优资源配簧。而政府失灵 的根源就在于政府有意无意的“干预失灵”或政府不恰当的行为，也可能是由于缺 乏有效的干预手段而无法纠正人为的资源低价，错误的价格信号导致了这些资源 的过度利使用【l u 。 2 1 2 环境问题的解决办法 上文中我们谈到了环境问题产生的原因，但是是从经济学的角度来分析的。、 了解了环境问题产生的经济学，经济学家们尝试着从经济学的角度去解决这个问 题。但是，不管采用什么方法改善环境，都有其不足。下面我们将介绍一下针对。 环境问题的解决方法产生的些理论。 第一，新古典主义的“庇古税”。针对英国工业化过程中的环境污染日益严重 的问题，1 9 2 0 年英国经济学家庇古在福利经济学中提出了外部性问题，他认 为应该通过征税来解决外部性问题。所谓外部性指的是一个经济主体的活动对另 一个主体的影响并不能通过市场运作而在交易中得以反映的那一部分。庇古主张 政府通过征税来解决市场失灵的问题，税收为私人成本和社会成本之间的差距。 即外部成本内部化来达到资源的最佳配置。 o q sq pq 团2 1 庇古税 7 湖南省绎济发展卜了环境污染关系研究一幕于环境席兹汀茨f f i 线 如上图所示，m r 为边际收益。p m c 为边际私人成本，如果将污染给社会所 带来的损失考虑进去，s m c 就为边际社会成本。根据边际收益等于边际私人成本， 产量应该在q p 。但是如果要考虑环境污染给社会带来的损失，边际收益应等于边 际社会成本，产量应该在q s 处，此处产量与q p 处相比要少，即在q p 处，私人 的实际产量超过了社会最优产量，社会没有实现资源的有效配置。可通过政府征 税，提高产品成本，征税额为a b ，使企业的边际私人成本线p m c 上移到s m c 。 企业在新的边际成本线等于边际收益时，产量减少到q s ，污染也随之减少使资源 达到帕累托最优状态，。其中所征收的a b 量的税就称之为“庇古税”。 可是征收庇古税虽然可以解决市场失灵，使资源达到最佳配置。但是该理论 存在诸多不足。首先，庇古是根据边际外部成本和边际削减成本，用税收引导生 产者自动达到帕累托最优。但是社会边际成本难以计算。其次，信息不对称，污 染税难以确定。第三，政府监测和管理成本大。第四，企业数目增加，并不能真 正减少污染。最后，庇古税只注意局部均衡效果，忽视了一般均衡效果。 第二，新制度学派的产权管理。1 9 6 0 年，科斯在社会成本问题中提出： 只要交易费用为零，初始产权安排既可以是污染的受害者有权索赔，也可以是工 厂有权排放污染。最终可以解决市场失灵的问题。如果居民有索赔权，当工厂会 出钱购买排放污染的权利，并将其计入生产成本，适当调整产量。如果工厂有权 排放污染，居民会出钱使工厂适当减少排污量，相当于居民花钱购买工厂减少污 染所带来的正的外部性。 可是科斯定理并没有解决污染外部性问题。原因在于：首先，产权难以界定。 许多资源，如空气、臭氧层、公海等属于公共财产，无法明确产权。其次，交易 费用过高。例如，水域污染附近的居民户众多，要想把他们召集起来，征询每个 人的补偿或意愿支付额，成本很大，且难以实施。再次，环境信息不对称。厂商 往往会隐瞒自己的污染信息，而受害者往往会夸大受害程度。所有这些最终导致 了征收庇古税不能达到帕累托最优化状态。 第三，国家干预思路。2 0 世纪7 0 年代，尼斯等人认为。许多公共资源是不 可能明确产权的，因此他们主张政府以非市场途径对环境资源利用进行直接干预。 国家干预虽然确保了环境标准的严格，但也有局限性。1 、它可能因干预市场 的运作而效率低下。如执行不力，政府部门的寻租行为等。2 、由于存在信息不足 与扭曲，政策实施有时间滞后效应1 4 j 。 了解了各种解决环境污染问题的理论，我们会发现没有一个完美的方案可以 现实中的市场达到最优资源配置。经济学家们从各方面入手寻求解决环境问题的 办法。从国内外对环境污染的研究来看，经济学家们对于污染产生的原因，认为 是成本和收益、稀缺和价格、权利和义务、行为和结果脱节或背离。由于大多数 环境产品具有公共物品的特性，市场失灵和政府失灵使得市场经济不能自动调节， 使污染水平达到帕累托最优，个人或企业的经济活动产生的负外部性造成了环境 硕 。学位论文 ! ! ! 自自! ! ! ! ! ! ! ! e ! ! ! ! ! e ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 自! ! ! ! ! s m t ! i a i t i t 污染。环境污染中负外部性体现在：排污者将污染物随意排放，会影响受害者， 产生了负的外部性。而通常私人边际外部成本要小于社会边际外部成本，因此私人最 优排污量往往超过了社会排污量。因此，政府干预是必要的。政府通过直接管制或通 过市场引导，使排污量达到最优【1 2 】。目前，被认可的关于外部性内部化的途径和 方法有以下几种：一是政府直接管制。二是基于市场的经济激励手段。三是以科 斯理论为代表的自主协商。四是社会准则或良心效应。基于市场的经济激励手段 包括排污收费制度，可交易的许可证制度，削减市场壁垒和降低政府补贴。 从各国实施的环境保护政策以及政策实施后的效果来看，排污收费制度和排 污权制度使用范围最广，其效果也相对较好。下面我们简单介绍一下排污收费制 度和可交易的排污许可证制度在实际中的一些具体运用。 一般的排污收费制度是以庇古税为依据，由于环境污染对社会造成了损失， 而企业却没有承担责任，所以存在社会成本高于私人成本的问题。根据社会成本 与私人成本之差来确定排污税，将企业的最优产量定在社会边际成本等于企业边 际收益相交处。对于排污收费的具体形式，美国有以下几种：废弃物收费，如城 市固体废弃物的收集和处理。押金返还制度，如特殊的饮料容器。使用者付费， 如体育运动类和枪支弹药等。保险费税，如煤炭、化工、石油等行业。销售税， 如新轮胎和臭氧消耗物质等。行政性收费，如水污染排放和标准空气污染物。税 收差异化，如发动机燃油消费税额免和所得税减免等。排污收费的具体操作还可 分为两类：一类是制定每单位污染物排放量的收费额，产生多少污染物就征收多 少税额。另一类是制定一个污染物排放上限，没有超过排放标准的企业不收费， 对超过排污标准的污染物部分征税【l ”。 * 排污权制度是指政府通过给企业发放排污许可证，允许企业排放一定量的污染 物。一、许可证不可交易时，政府可通过给各企业平均分配排污许可证，但因各 企业所需排污权不同而不可行。也可根据各企业的市场份额以及行业的不同而分 配排污权。湖南省予2 0 0 5 年9 月颁布了水污染物排放许可证管理暂行办法， 地方环境保护行政主管部门在本地区内实行污染物排放总量控制，并根据当地污 染排放总量控制的指标核准排污单位的排放量。并规定排放许可证的有效期 限最长不得超过5 年；临时排放许可证的有效期限最长不得超过2 年。该方案 就是通过政府控制排污总量，并直接为企业分配排污权的不可交易排污权制度。 二、当政府允许排污许可证自由交易时，政府需制定一个合理的排污总量。政府 可设定排污总量不变，但是对于政府来说，制定怎样的一个排污总量才合理。是 一个很大的难题。当排污总量不固定，许可证交易市场允许个人和股东介入时， 有可能导致排污过量。因此可依据稳定汇率的原理，政府通过买进卖出排污权， 对排污权价格和排污总量进行宏观调控。美国的可交易许可证中，非常成功的有 减少酸雨的计划，以及旨在保护臭氧层的含氯氟烃交易。 9 湖南省绎济发展卜j 环境污染关系研究一幕千环境库兹泥茨f f 线 2 2 经济发展与环境污染的库兹涅茨曲线模型 2 2 1 环境库兹涅茨曲线的产生 上文中我们介绍了现实中发现环境问题产生的根源后，经济学家们为解决此 问题，在实际中所采用的一些政策。本文我们重点探讨经济发展与环境污染是否 存在某种关系，该规律是什么。在谈到经济发展与环境污染的关系时，不得不提 到能源。实际上，能源、经济和环境三者是密切相关的。经济增长需要能源供应 的支持，能源消耗又带来环境的污染，环境污染反过来造成经济损失，使经济持 续增长难以继续。 中国是世界上经济增长最快的国家，最近二十年，中国的年平均增长率高达 1 0 。经济的高速发展带来了巨大的能源需求和严重的环境污染，目前，能源问 题和环境污染问题已成为国内最大的问题。据世界银行按“人力资本”方法估算， 在1 9 9 5 年中国大气污染和水污染造成的巨大经济损失高达2 4 0 亿美元，占当年 g d p 的3 5 。因此，目前各国都呼吁可持续发展，关注增长的质量，尤其是环 境质量被视为增长质量的重要方面。世界银行的研究表明，环境质量和增长之间 呈负相关关系。其研究还表明，环保投资占g d p 比重达到3 1 ，减少污染代价 的经济收益率将高达1 1 4 ，其中治理水污染的收益率最高，为2 3 6 ；治理空气 污染的收益率为1 1 7 。 在上个世纪产生了产业结构理论假说。该理论认为，东亚国家的工业发展和 环境污染的程度可分为三个阶段：第一阶段是纺织、服装、食品、饮料等轻工业 的发展。这些产业的污染集约度比较低。第二阶段是包括铁、非金属、石油化工、 非金属矿物那样的中间产品，这些产业的污染集约度相当高。第三阶段是主导部 门如电气、电子机械、普通机器、运输机械的发展阶段，该阶段污染从程度较低 向中度污染发展。 1 9 5 5 年，美国经济学家西蒙悻兹涅茨做了大量统计分析后，提出了著名的 库兹涅茨收入分配倒u 型曲线。该理路认为，在经济发展的初期，人们的收入差 距比较小，但随着经济的增长收入差距有扩大的趋势，经济的进一步增长又使这 一情况得到改善。如下图所示。 收 入 分 配 差 距 i 人流入7 图2 2 库滋涅茨收入分配曲线 l o 硕上学位论文 2 0 世纪9 0 年代以来，很多经济学家认为环境污染路径与人均收入也存在着 一定的关系。克罗斯曼和克鲁格在北美自由贸易区的环境后果一书中说道， 在一国经济发展初期，污染水平会随着经济增长和收入提高而扩大；当收入增长 到一定水平后，污染程度或者说环境质量逐渐得到改善。这种现象也表现为倒u 型，我们称之为环境库兹涅茨倒u 型曲线。 污 染 密 集 度 l 一爻 - 均收入 图2 3 污染与人均收入关系 随着经济增长即人均收入的变化，污染程度也随着一起变化，从图上显示出 来，污染程度与人均收入的关系表现为倒u 型曲线。这是因为： 首先，在经济增长初期，多数国家经济还不发达，正在脱贫或经济开始起飞， 能源消耗多且随着人均收入的增加而增加。这是因为，各国主要注重经济的发展， 忽略了环境的发展，经济发展是粗放型的。大量的能源消耗只带来一定的经济发 展，环境污染随经济的增长恶化。 其次，前期的经济发展使得收入水平上升，人们的生活质量提高，也因此对 环境的要求也提高。在该阶段，各国注重经济发展的同时，更重视环境质量的改 善，尽力在保证经济发展的同时，通过许多途径改善环境质量，降低环境污染。 因此在该阶段，环境污染随经济增长而改善【1 4 1 。 从发达国家的经验来说，许多国家都走过了先污染、后治理的弯路。例如日 本的四日市，美国俄亥俄州克利夫兰市的长荷加河等。因此，很多环境经济学家 根据库兹涅茨收入曲线，提出了“环境库兹涅茨倒u 形曲线”，用于说明经济增长 和环境污染指标之间的关系，说明经济发展对环境污染程度的影响。所谓环境库 兹涅茨曲线是指当收入超过一定的临界值时，按人均值度量的经济活动的环境效 应会随着收入增加而下降。根据一些国家的实例得出的一般性原理，经济学意义 在于：第一阶段，人均收入较低，每百美元生产所消耗的能源很多，高能耗造成 高污染；第二阶段，人均收入中等，每百美元生产所消耗的能源有所降低，表明 能源的消耗效率有所提高；第三阶段，人均收入很高，每