（城市规划与设计专业论文）探析基于“精明增长”理论的中国城市土地利用的规划模式.pdf

西南科技大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着中国市场经济体制改革的进一步深化，中国城市得到了前所未有的发 展，但这期间，中国城市土地利用也出现了很多问题，那该如何改革我国的城 市土地利用规划来解决当前出现的问题呢? 本文试图从城市规划的角度，引入“精明增长”理论，构建符合中国现阶 段科学发展观的城市土地利用的规划模式。本文首先分析、评价了“精明增长 理论的产生、发展：然后对其进行中国化的分析，在我国城市土地利用规划现 状的基础上提出了“精明增长”理论在城市土地利用方面的政策、措施，并分 别在城市规划管理层面、城市规划技术层面上探讨中国城市土地利用的规划模 式的构建；最后，在对成都市土地利用情况进行定量分析的基础上，根据“精 明增长”的城市土地利用的规划模式，提出合理的成都市土地利用的规划措施， 并对成都东郊工业区调迁工程进行了评述。 关键词：精明增长城市规划土地利用规划规划管理规划技术 一 堕童型垫丕堂堡主婴窒生堂焦迨銮 箜! ! 夏 _ - l - _ _ _ _ _ - - - - _ - _ l _ - - _ - _ - _ _ _ - i - _ _ i _ - i - - _ _ 一一 a b s t r a c t a sc h i n a sm a r k e te c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g 角r t h e rd e e p e n i n g ，c h i n e s ec i t i e s ha v eb e e na nu n p r e c e d e n t e dd e v e l o p m e n t ，b u td u r i n gt h i sp e r i o d ，t h eu t i l i z a t i o no f t h ec h i n e s eu r b a n1 a n da p p e a r sal o to fp r o b l e m s s h o u l dh o w t or e f o n nc h i n a s u r b a nl a n du s ep l a n n i n gt os 0 1 v et h ep r o b l e m si th a sn o wa p p e a r e d ? t h i sp a p e ra t t e m p t st oi n t r o d u c et h e “s m a r tg r o w t h ”t h e o d ra n dc o n s t r u c ta i l u r b a n1 a n du s ep l a i l i l i n gm o d e la c c o r d i n gw i t ht h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tv i e w 矗o mt h et o w np l a n n i n gp o i n to fv i e w a tf i r s t ，t h i sp a p e re v a l u a t e st h ep r o d u c t l o n a n dd e v e l o p m e n to ft h e s m a r tg r o w t h t h e o r y ，t h e na n a l y s e si tt o s u i tc h i n a s r e a l i t y ，p r o p o s e sp 0 1 i c i e sa n dm e a s u r e so ft h e “s m a ng r o w t h ”t h e o d ，o n u r b a nj a n d u s ep l a n n i n gb a s e do nc h i n a su r b a nl a n du s ep l a n n i n gs t a t u s ，d l s c u s s e sh o w t 0 c o n s t l l j c ta nu r b a n1 a n du s ep l a n n i n gm o d e lo np l a n n i n gm a n a g e m e n ta s p e c ta n d p l a n n i n gt e c h n 0 1 0 9 ya s p e c t ；f i n a l l y ，b a s e do n t h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fc h e n g “ 1 a n du s es i t u a t i o n ，a c c o r d i n gt ou r b a n1 a n du s ep l a n n i n gm o d e l ，p r o p o s e sr a t l o n a l m e a s u r e so fc h e n g d u1 a n d u s ep l a n n i n ga n dr e v i e w so nt h et r a n s t e rp r o 口e c t so t i n d u s t r i a lz o n eo nt h ee a s t e mo u t s k i r t so fc h e n g d u k e y w o r d s ：s m a r tg r o w t h ；u r b a np 1 a n n i n g ； l a n du s ep 1 a n n i n g ； p l a n n i n gm a n a g e m e n t ； p 1 a n n i n gt e c h n 0 1 0 9 y 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南科技大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 戮风 关于论文使用和授权的说明 日期：伽口舌占2 本人完全了解西南科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文的复印件，允许该论文被查阅和借阅；学校可以公布该论文的 全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名： 铱凤 导师签名：绣 日期：砂。舌- 占，zi 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 页 1绪论 1 1学术背景 1 1 1土地资源的稀缺性 根据国家人口发展研究战略课题组发布的国家人口发展战略研究报 告，到2 0 3 0 年中国将到达人口高峰，亦将基本上完成工业化，按人口1 5 亿 和8 0 的城市化率计算，将比目前新增约8 5 亿城市人口。如果按2 0 0 5 年的 平均城市化占地水平1 5 2 平方米人计算，到2 0 3 0 年中国城市将需占用1 9 3 亿亩耕地。 中国现在的土地拥有情况却不容乐观，2 0 0 6 年1 0 月3 1 日，我国的耕地 面积为1 8 2 7 亿亩，温家宝总理在2 0 0 7 年政府工作报告中明确指出，一 定要守住全国耕地不少于1 8 亿亩这条红线。如何能将o 2 7 亿亩当作1 9 3 亿 亩来有效使用，确保中国的城市化进程能够顺利进行呢? 划定1 8 亿亩耕地 “红线 ，说到底是基于对旧的粗放型土地利用模式的反思和告别。 1 1 2 我国城市土地利用不合理面临改革 首先，城市用地的结构不合理。工业用地比例偏高，道路广场用地、公 共绿地及公共配套设施用地比例偏低，妨碍了城市功能的发挥，降低了城市 居民的生活质量。各类用地空间布局不合理，行政办公用地和工业用地占用 城市中心区位优越的土地，土地的区位优势得不到充分发挥；商务用地却离 市中心较远，影响了中心商务区的发展，很难体现土地的级差经济效益。 其次，城市土地利用规模失控。1 9 8 6 年1 9 9 9 年我国3 7 个特大城市主 城区用地规模平均增长速度大于5 0 ，城市用地规模增长弹性系数达到2 2 8 ， 大大超过1 1 2 的合理界限。说明了我国城市建设用地盲目外扩的情况非常严 重。 最后，土地利用的效率较低。根据国土资源部调查，到2 0 0 4 年底国城镇 规划范围内共闲置、空闲或批而未用土地近4 0 0 0 万h m 2 ，相当于现有城镇建 设用地总量的7 8 ， 1 1 3 科学发展观的要求 中共十六届三中全会提出的科学发展观对城市土地的利用规划提出了更 高的要求，强化资源观、树立人本观、实现协调观。 西南科技大学硕士研究生学位论文第2 页 1 1 4 “精明增长”理论在美国的成功推广 1 9 7 0 一1 9 9 0 年代是美国“精明增长的萌芽和发展时期，采取了多种努力 去抑制和纠正城市蔓延的趋势。从1 9 9 0 年开始，“精明增长 在美国得到了 广泛的支持。截止2 0 0 2 年1 2 月，共有4 7 2 项与精明增长有关的开发项目完 成。精明增长也得到了官方的响应，1 9 9 9 2 0 0 1 年，已经有1 9 个地方政府颁 布了与精明增长有关的规划条例。2 0 0 0 年1 0 月美国规划协会联合6 0 家公共 团体建立了“美国精明增长联盟 ，主要是倡导地方、联邦和国家各层次的精 明增长政策和实践，以推动农田和开放空间保护、邻里复兴、经济住房和“适 合居住 的社区的建设等他，。可见，精明增长在西方得到了广泛的研究和应用， 并日益走向成熟。 1 2 研究的目的意义 世纪之交的中国城市正处于一系列激烈的社会经济变革之中，面对经济 体制转轨、产业结构调整、城市急剧扩张和城市化进程日益加速等诸多变化， 如何保障我国城市在这场变革中顺利实现结构调整，实现精明增长? 城市化 进程，即是城市人口规模与城市经济规模不断增长，城市地域空间不断扩大 的过程。其中城市土地是一切城市社会活动的载体，因此城市增长的核心问 题可以归结为土地利用的问题一一城市土地开发呈外延式扩张趋势，忽视了 内涵立体的综合开发与利用，带来土地的低效率利用；同时城市化进程的盲 目性也引起了人们对耕地危机的关注。 2 0 0 3 年1 0 月召开的中共十六届三中全会提出了科学发展观的重要战略思 想。它对城市土地的利用规划提出了更高的要求，强化资源观、树立人本观、 实现协调观。 所以本文试图借鉴“精明增长 理论，构建符合中国现阶段科学发展观 的城市土地利用的规划模式，来适应我国的市场经济体制，以实现城市各功 能用地的合理布局、城市用地结构的优化、避免城市土地的浪费，提高城市 土地的集约、高效利用；实现我国城市全面、协调、可持续的发展，促进经 济、社会和人的全面发展；实现城市土地的经济效益、社会效益、生态效益 等综合效益的提高，为城市科学、合理、可持续健康发展提供理论依据。 西南科技大学硕士研究生学位论文第3 页 1 3国内外研究现状 1 3 1 城市土地利用规划的研究现状 目前，城市土地利用规划从内容的研究深度出发可划分为描述性理论和 解释性理论两种。 1 3 1 1 描述性理论 所谓描述性理论主要是通过对一些典型城市已经形成的土地利用现状进 行分析概括，然后用图解的形式概念性地说明城市土地利用空间结构，而对 形成的机制和原因较少解释。具有代表性的描述性理论有同心圆理论、扇形 理论和多核心理论。 其中同心圆理论是由伯吉斯于1 9 2 5 年对芝加哥城市土地利用结构分析后 总结出来的。他指出城市基本模式由以中心区为核心自内向外作环状扩展的5 个同心圆用地结构所组成( 由内向外依次为中心商业区、过渡地带、工人住宅 区、高收入阶层住宅区、通勤者住宅区) 。 扇形理论是霍伊特于1 9 3 9 年通过对美国多个城市住宅区的趋势分析后得 出的。该理论的核心是各类城市用地趋向于沿主要交通线路和沿自然障碍物 最少的方向由市中心向市郊呈扇形发展。受特定运输线路线可达性和定性惯 性的影响，城市各功能用地沿其两侧形成并演替和滤变，形成土地利用的扇 形结构模式。 多核心理论最先由麦肯齐于1 9 3 3 年提出，然后被哈里斯和乌尔曼在1 9 5 4 年加以发展而成。该理论强调城市土地利用过程中并非只形成一个商业中心 区，而会出现多个商业中心区。其中中心商业区为城市的主核心，其余为次 核心( 如工业中心、批发中心等) 。这些中心不断地发挥成长中心的作用，直 到城市的中间地带完全被扩充为止。而随着城市规模的扩大，新的极核中心 又会产生，并且这些城市核心的数目及其功能是由城市规模大小所决定的。 除了上述代表性理论之外，其它描述性的城市土地利用理论模式还有埃里克 森l9 5 4 年提出的中和同心圆、扇形和多核心理论的“三元结合理论，以及 狄更生1 9 4 7 年提出类似伯吉斯理论的“三地带理论”( 中央地带、中间地带、 外缘地带) 等等。由于这些理论基本上是对上述三种代表性理论的某种综合， 以及理论假设、应用条件的现实化与具体化，这里不再加以一一叙述。 西南科技大学硕士研究生学位论文第4 页 1 3 1 2 解释性理论 解释性理论是在描述性理论的基础上，从地租、地价、居民个人行为、 居住密度、交通运输费用、区位条件等因素入手，通过分析这些因素的相互 关系及其对土地利用的影响来解释城市土地利用空间结构形成机制和转变规 律的理论。主要包括：土地利用强度与建筑容积率的研究、中心商务区的土地 利用研究，以及阿朗索的竞标地租与城市土地区位理论。 其中做出土地利用强度与建筑容积率研究突出贡献的是伊文思。他用帕 拉图的福利经济学观点( 按照公平和效率的原则，某一行为应能最大限度地提 高社会公众利益，又不使个体利益受到大的损害) ，通过分析社会成本、建筑 边际成本及价格之间的相互关系，以图解的形式体现最佳建筑容积率的取值。 即通过定义理想的建筑容积率为建筑面积的单位价格与其社会边际成本相 等，既满足了土地开发商的投资收益，又为满足社区合理环境需要的建筑容 积率提供了一种经济学上的最佳解释。 在中心商务区的土地利用研究上，1 9 5 4 年墨菲和万斯通过对美国9 个城 市中心商务区土地利用的深入调研，用地价峰值区的概念来界定商务用地， 并提出反映c b d 的两项重要指标：中心商务高度指标和中心商务强度指标。赫 伯特和卡特进一步提出中心商务建筑面积指数比率的概念，为以后的研究奠 定了基础。此外，墨菲、万斯和爱泼斯坦指出c b d 中商务活动空间分布不同 的主要原因是不同土地区位的便捷性和获利不同导致的地价差异，并把c b d 的土地利用空间结构分为4 个圈层( 以大型百货商场和高档购物商店为主的零 售业集中区、以底层金融上层办公的零售服务业多层建筑集中区、以办公为 主的区域和家具店和超级市场等需要占用较大面积低价土地的商服活动区) 。 阿朗索的竞标地租与城市土地区位理论是解释性理论中非常杰出的代表。其 突出贡献是引出区位均衡和区位边际收益等空间经济学理论，导出竞标地租 函数，并以竞标地租函数来求取个别厂商的区位结构均衡点，进而解释金融 业、商业、住宅、工业、郊区农业等各类用地在城市空间内所形成的模型， 最终形成城市土地区位理论口，。 综合而言，解释性理论是对描述性理论的发展，对理论本身的发展具有 进步意义。另外土地利用规划还有按照学派不同进行的分类( 表卜1 ，) ，从上 世纪2 0 年代生态区位学派的描述性理论研究开始，土地利用规划经过6 0 、7 0 年代经济区位学派和社会行为学派，再到7 0 、8 0 年代的政治经济学派。从其 研究的历程来看，人们对土地利用的关注焦点从城市土地利用的自然空间、 经济空间扩展到了社会空间、政治空间；从描述静态的形态空间到动态的行 西南科技大学硕士研究生学位论文第5 页 为空间。理论走上了一条深度和广度上大大扩展的多学科共同研究道路，使 得其理论水平不断提高。但尚未形成一个综合协调的理论体系。这一方面有 赖于各种方法依靠新理论的应用而更趋完善，但更重要的是要用新的理论在 一个更高的层次上来综合协调各种理论方法，进行新的理论创新。 表卜1城市土地利用规划的主要理论学派 t a b 1 1 m a j o rt h e o r ys c h o olso fu r b a nl a n d u s epla n nin g 1 3 2“精明增长”理论的研究现状 源于美国的“精明增长”理论因其能够合理控制城市增长，有效利用城 市土地等，在美国多数城市被广泛运用。目前国内已经有不少学者都对其进 西南科技大学硕士研究生学位论文第6 页 行了研究，但是多数是对“精明增长 理论的介绍以及在我国运用的理论分 析，较少有涉及到在我国城市的实施性分析。 2 0 0 3 年在北京召开的全国土地规划管理国际高级研修班上首发了由林肯 土地政策研究院编著、国土资源部信息中心翻译出版的土地规划管理、土 地市场监控与城市理性发展两部论著。这两部书集中论述了城市化过程中 土地利用“精明增长等理念。美国城市精明增长国家研究中心、林肯土地 政策研究院和中国国土资源部等机构有“土地使用和土地使用规划 、“土地 市场开发监测 、“与城市化相关的社会公平问题 等相关方面的合作研究项 目；这更加引起了国内学者对“精明增长”理念的关注，尤其是在土地利用 规划方面的思考。 目前已经有很多学者对“精明增长”理论基本概念的进行介绍、分析。 例如张雯在美国的“精明增长 发展计划中阐述了“精明增长 理论产 生的背景、提出的过程、政府采取的行动，并对其进行了简单的评价一一“精 明增长理论是对城市发展问题的全面反思，涉及城市发展的社会与经济、 空间与环境，城市规划的设计与管理、法制与实施等各个方面的行动计划， 需要政府宏观调控和全民参与，。梁鹤年对“精明增长”理论的“精明”两字 从城市基础设施做出了准确的解释一一城乡政府以最低的基础设施成本去创 造最高的土地开发收益，并指出“精明增长 是可持续发展的新演绎哺1 。王朝 晖介绍了“精明增长 理论的基本实践包括技术措施、政策法规措施等：并 将之与“新城市主义 、“可持续发展”进行对比分析以及总结了围绕“精明 增长 理论的争议，包括自由市场、产权、加强地方控制、阶层和自上而下 的规划等盯，。 在城市增长管理方面，张忠国在城市成长管理的空间策略一书中借 鉴“精明增长 理论中的城市成长管理策略，通过对产业、生态和城市规划 等层面分析，制定相应的城市成长管理的空间策略( 包括城市发展区位控制、 速度控制、规模控制和模式控制等) 哺，。刘海龙对“精明增长 在城市增长边 界方面的理论进行了评述。介绍了美国城市边界的做法( 划分非建设区、引 导发展用地、运用经济、法律手段进行区域协调) ，指出我国应在“边界”、“非 建设区 、“规划方法”、“规划管理”等方面借鉴学习旧，。此外，张进、诸大律、 刘冬华等人也对之进行了分析研究。 在城市扩展方面，李翅在走向理性之城一一快速城市化进程中的城市 新区发展与增长调控一书中针对我国正面临的大规模的城市新区开发建设 中存在的浪费以及无序扩展等问题，借鉴“精明增长 理论，从新区发展战 西南科技大学硕士研究生学位论文第7 页 略、用地模式、调控手段等入手，力图探寻适合中国国情的城市新区发展的 理论方法，构筑理性之城n ”。张娟、李江风、付海英、郝晋珉、安萍莉、刘瑞 等都进行了相关的研究。 在城市规划法规方面，张庭伟讨论了美国土地使用立法的历史，介绍了 美国规划协会提出的以“精明增长的城市规划立法指南 为中心的规划改革 工作。建议在中国城市化高潮时期，应该通过改革城市规划法规来加强土地 管理，提高城市规划和城市管理的水平1 。 在城市土地利用规划方面，m a t t h e wm c k i n n e y 、w i l lh a r m o n 的美国 西部土地使用规划与增长管理介绍了美国西部各州在研究现状土地利用规 划问题的基础上提出的建议：首先，强调生活质量、经济发展和土地使用规 、划之间的关联是维系经济与环境发展的途径；其次，动员所以利益相关的人 参与其中，依靠合作的方法；第三，加强区域性联系，并应认识到规划是一 个进行中的过程，而不是静态的成品n ”。另外，孙丽梅在构建我国城市土地 精明增长利用机制探析中指出了我国城市土地利用存在的问题及原因，研 究了应对的措施，并以厦门市为例提出了厦门市精明增长土地利用的内容“。 1 4 研究的内容： 鉴于现在对城市土地利用规划仍存在一些问题，本文试图借鉴精明增长 理论构建科学合理的城市土地利用规划模式。建筑的永恒之道指出“每一 个都市区也总是由一定的要素间的关系模式限度的 、“模式的每一个都是一 个形态法制，这些法则在空间中建立了一系列关系 n “。可见，模式是一个 规则，它是将其组成的各个要素间建立一种限定关系。在这个意义上，模式 不仅有规则的一面，它还是一个用于解决问题的合理途径。引伸到城市，每 一种建筑和不同层次的模式构成了整个城市结构。 “规划模式”在本文中是指在城市规划管理和城市规划技术不同层面 下，城市土地利用规划分别采取的措施。本文通过借鉴美国的“精明增长 理论来整合土地利用规划和城市规划，构建城市土地利用在城市规划不同层 面下的规划模式，使之适应我国现有的市场经济体制，能够合理的利用城市 土地。以下是本文的主体框架： 第一章即是本文绪论，介绍了快速城市化背景下，城市土地利用的不合 理现象，在文献研究的基础上提出了研究问题，确定了解决问题的理论依据、 方法以及技术路线 第二章介绍了“精明增长 理论产生的背景、发展历程、具体实践，并 西南科技大学硕士研究生学位论文第8 页 将之与“新城市主义”进行对比分析，从而加深对“精明增长 理论的认识。 第三章在分析我国现状土地利用规划存在的问题的基础上，对“精明增 长 理论在我国城市运用的可能性、必要性进行分析。 第四章提出“精明增长”理论对我国土地利用规划的启示；并在此基础 上，探析我国城市土地利用在不同层面的规划模式。 第五章首先从宏观角度，试图定量分析成都市土地扩展速度、土地利用 结构及其变化、土地集约利用、土地管制等与城市精明增长的关系，采用 s p s s l 3 0 软件分析城市土地利用结构变化与城市增长的相关性，将成都市各 项数据与国内外各种标准进行比较，根据“精明增长 在政策管理、规划技 术层面的规划模式提出了优化城市土地利用规划的各项措施。并以成都市东 郊工业区的改造为例探讨了“精明增长 理论的技术措施。 1 5 研究的方法和研究对象 1 5 1研究的主要方法 本文注重论点、论据和论证的密切相关性，力争做到论点明确，论据充 分和论证科学，为此本文主要采用如下的研究方法： ( 1 ) 文献阅读、走访调查等资料收集法：通过这些方法试图获得尽可能 详尽的资料，作为借鉴或是论证依据。 ( 2 ) 比较分析：针对国内外国情，社会、经济、价值观的区别，进行比 较分析。 ( 3 ) 归纳总结：结合中国实际，对中国城市土地规划的各相关要素进行 归纳，并对各要素的相互作用进行总结。 ( 4 ) 综合研究：精明增长注重全面、协调发展，这就涉及到城市经济学、 城市社会学等多个学科。 ( 5 ) 动态分析：传统的城市土地利用规划关注的是提出一个未来城市土 地布局的理想方案，而本文注重引起城市土地利用变化的各制约因素的探讨， 是一种动态分析的研究方法。比如采用s p s s l 3 o 分析软件，来分析城市土地 利用结构变化与城市增长的相关性。 1 5 2 研究对象的确定 成都市有着悠久的历史，在现代化进程中一直保持着良好的势头并一直 位于国内城市行列的前几位。随着国家西部大开发政策的进一步深入，成都 作为西部开发的重点城市，正面临快速发展、转变经济结构的关键时期。成 西南科技大学硕士研究生学位论文第9 页 都市在最近十年的土地利用呈现急速盲目的扩张趋势，随着经济结构的转变， 城市土地利用规划也将面临很大革新。同时，成都市政府提出了城乡一体化 发展战略，正在进行各方面的探索，包括土地利用规划。前车之鉴，后事之 师，为了避免美国在城市盲目扩展时产生的一系列问题发生在成都，本文选 取成都为例，希望成都的城乡一体化历程能够一路顺畅，实现成都市的“精 明增长 。 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 0 页 2 “精明增长 理论的介绍、评析以及理论实践 2 1 对“精明增长 理论的介绍 2 1 1“精明增长”理论的产生 二战以来，城市向郊区蔓延已逐步成为美国城市主要发展模式。据统计， 1 9 7 0 1 9 9 0 年二十年间，全美最大的1 0 0 个城市的城区面积增幅为6 9 6 ，而 人口仅增加4 1 7 ，同期人均占用建设用地增速2 3 5 ，部分城市即使是人口 呈负增长的情况下，城区面积仍大幅度增加。据美国农业部估计1 9 9 2 1 9 9 7 年 5 年间，城市扩张侵占农地5 1 8 0 万公顷，其中耕地2 1 4 5 万公顷，照此速度 发展到2 1 0 0 年，到时将严重威胁美国的粮食出口以及现有膳食结构的维持h 5 | 。 同时城市蔓延还带来了社区隔离、道路拥挤、。犯罪率上升、中心城区衰退等社 会问题以及环境恶化等生态问题。 面对城市蔓延带来的上述问题，社会各界开始反思：在市场经济条件下， 政府应该采用怎样的行动及法规引导城市发展? 城市究竟该以怎样的方式、在 什么地方发展? 在这样的背景下，环境学者和城市规划师首先提出了“精明增 长 概念。1 9 9 6 年，美国环保署组织多个机构成立了旨在促进城市精明增长的 组织网络。九十年代中期，美国规划协会设立了精明增长项目，并在1 9 9 7 年发 布了精明增长立法指南。同年，美国自然资源保护委员会与地面交通策略 研究项目发表精明增长方法旨在促进城市集约增长、土地混合利用以及大 容量公交系统为导向的城市开发模式。同样在1 9 9 7 年，美国马里兰州州长 p n g l e n d e n i n g 提出了精明增长概念，后来被戈尔副总统作为总统竞选纲领 2 1 世纪的可居议程中的重要内容n “。马里兰州通过精明增长与邻里保护 法案鼓励开发工业弃置地，州政府凭借为改造区内的基础设施提供资金、减 税等方法鼓励在工作地建房。之后精明增长作为一种城市发展模式，逐步在全 国发展起来并得到公众的认可。 2 1 2 “精明增长 的定义、原则 “s m a r tg r o w t h 是精明增长的英文名，也有将它翻译为理性增长。作为 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 1 页 应对城市蔓延的产物，不同的组织对其有不同的理解。环境保护局认为精明增 长是“一种服务于经济、社区和环境的发展模式，注重平衡发展和保护的关 系 ；农田保护者认为精明增长是“通过对现有城镇的再开发保护城市边缘带 的农田 ；国家县级政府协会认为精明增长是“一种服务于城市、郊区和农村 的增长方式，在保护环境和提高居民的生活质量的前提下鼓励地方经济增长 。 总之，精明增长是一种在提高土地利用效率的基础上控制城市扩张、保护生态 环境、服务于经济发展、促进城乡协调发展和人们生活质量提高的发展模式； 即是实现了城市空间扩展的集中化与分散化有机结合的同时，保证城市在社会、 经济、环境的和谐共存阳，。以下是“精明增长”理论的基本原则： 2 1 2 1 总体方针 ( 1 ) 规划要和一个区域内的多个政府合作 ( 2 ) 公共投资的目标是支持关键地区的开发，阻挠其他的开发。扩展郊 区地区只选在现有的公共设施和服务能够支撑的地点，或者仅仅是对这些服务 的一点简单的、经济的扩展即可。 ( 3 ) 强化城市、城镇和邻里中心。只要有可能，将地区的吸引力布置在 城市中心，而不是郊区。 ( 4 ) 开发要更具多样性、合作性，加强地方经济中可再生资源的利用 ( 5 ) 让开发决策可预知、公平、节约成本。让社区的业主和市民参与决 策过程。在规划被采纳后，需要区划的决议。 ( 6 ) 提供鼓励，扫除一些立法的障碍，劝说开发商们做正确的抉择。让 建设精明的发展项目更容易，而建设蔓延的地区更困难。 2 1 2 。2 规划策略 ( 1 ) 一体化的土地使用和交通规划最小限度的减少了汽车的出行和长距 离交通的次数，为减轻交通拥塞提供了多种地交通选择。 ( 2 ) 创造一系列可负担的居住机会和选择。 ( 3 ) 在社区周围和内部保留开敞空间，作为可以耕作的农田、自然风光 地区或者是环境脆弱地区。 ( 4 ) 通过重新利用废弃的城市土地和填补城市机理的间隙，最大限度的 西南科技大学硕士研究生学位论文第12 页 发挥现有基础设施的能力。保护历史建筑和邻里，在可能的时候转换旧建筑为 新用途。 ( 5 ) 在社区开发的建筑街区中，培育一种与众不同的场所感。 2 1 2 3 城市设计理念 ( 1 ) 创造紧凑、适于步行的邻里，包括彼此连接的街道、人行道和行道 树，使人们能够步行到达工作地点，到学校、到公共汽车站或火车站，或者仅 仅为了舒缓心情和锻炼身体而步行，它们安全、便捷并充满吸引力。 ( 2 ) 融为一体的办公和商店，与社区设施如学校、教堂、图书馆、公园 和运动场一起，创造出步行可达的场所，减少机动车的出行。密度的设计可以 支持活跃的邻里生活。 ( 3 ) 让公共空间积极的朝向建筑的方向和邻里。将大型的停车场从街道 旁移走，用建筑物遮挡起来。 ( 4 ) 使用紧凑的建筑设计和布局，将土地的消耗减至最低，保护自然资 源。维持和恢复开发用地的环境品质。 ( 5 ) 建筑的设计要减少对能源和不可再生资源的消耗，减少垃圾和污染 的制造。 ( 6 ) 用三维的方式去思考! 是人们对社区的想象深入城市设计的细节 2 1 3“新城市主义 新城市主义又称新传统主义，其核心思想是主张把二战前美国程式设计 的理念和现代环保、节能的设计原理结合起来，建造具有人文关怀、用地集 约、适合步行的居住环境“。它也是在美国城市蔓延引起的种种社会问题的背 景下产生的，表达了一种自下而上的对控制城市蔓延的呼声。2 0 世纪6 0 年代， 简雅各布在美国大城市的生与死中，对城市的多样性进行了研究；凯 文林奇对城市意象分析后提出了城市形式的五项基本要素；罗杰坦西克 在寻找失落的空间中对街道和城市广场空间进行了再组织研究。这些都 表达了对重返街道生活、有历史感与场所感的生活空间的渴求。 2 0 世纪8 0 年代，“新城市主义”的奠基人安德雷斯杜安伊与伊丽莎白惜 拉特一兹伊贝克夫妇设计了“滨海城”，并在城镇与城镇设计规划一书中 西南科技大学硕士研究生学位论文 第13 页 提出了传统邻里开发( t r a d i t i o n a ln e i g h b o r h 0 0 dd e v e l o p m e n t ) 的t n d 模式。设计师彼得卡尔索普在未来的美国都市一生态、社会、梦想一书 中构建了大都市地区新的区域发展模式一一使用公交的邻里区开发 ( t r a n s i t o r i e n t e dd e v e l o p m e n t ) t o d 模式。美国经济学家与城市学家 安东尼唐斯在美国大都会新概念一书中提出有界高密度模式、新社区 和绿带模式、限制扩展混合密度模式等三个完整的替代模式。以上理念虽各 有侧重，但基本观点是一致的一一从工业革命前的城市规划与设计中发掘灵 感，在现代的城市中建立公共中心，并形成以步行距离维持度的居住社区， 可以缓解郊区低密度蔓延的问题阳1 。 2 1 4 二者的对比分析 2 1 4 1 产生历程 “新城市主义 运动的发起人是城市设计人员和建筑师。面对城市用地蔓 延、传统邻里淡漠等问题，1 9 9 1 年加州政府委员会召集6 位杰出的设计师起草 了一套社区规划理论，系统的论述了“把二战前美国城市设计的理念与现代环 保、节能设计原理结合起来，建造有人文关怀、用地集约、适合步行的居住环 境 的新型城市设计理念，又被称作“阿瓦尼原理 。1 9 9 3 年新城市主义联盟 正式成立，并与1 9 9 6 年在阿瓦尼原理基础上发布了新城市主义宪章，为城市规 划和城市设计提供更为具体的指导。“新城市主义 主要是通过民间组织自发 形成的，是自下而上产生的。 “精明增长的提出者是环境学者和城市规划师，后被政府部门采纳先后 制定了精明增长立法指南、精明增长方法、精明增长与邻里保护法 案等，可见精明增长是自上而下产生的。 2 。1 4 2 实现途径 新城市主义发展理念的实现主要通过市场的运作，主要表现在两方面：首 先在理念上，面对多种城市问题，新城市主义只是为居民提供一种新型的工作 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 4 页 和居住方式，居民有权利选择是否在此类型社区中生活。其次在规划设计中， 新城市主义注重建筑的价值和销售。一方面是不同收入阶层都能支付的起住房 费用，另一方面从形体设计的角度使房屋外表美观、舒适、实用。事实上新城 市主义在市场上获得了很大成功：调查显示，美国有2 3 的人愿意购买新城市 主义理念的住房。 “精明增长 理论的实现有三条基本途径：充分利用价格手段的引导作用； 发挥政府的财政税收政策的指向作用和综合利用土地法规的控制作用。相比新 城市主义精明增长有四个特征：第一有鼓励政策促进其实施。据马里兰州精 明增长法案，城市可以在任何地点蔓延，但只有在州政府制定的区域内开发才 会有政府的财政支持；地产所有者有权不清理或弃置自己的地产，但可以通过 清理或再开发获得津贴；居民有权在任何地方生活，但只有在工作地附近购买 房屋的人才能得到补助。第二、号召法规政策革新。精明增长是对传统土地利 用准则的革新，因而其实施在很大程度上需要对原有的区划法、土地细分规章、 综合规划进行革新。第三、呼吁机构改革。精明增长呼吁州政府和区域政府加 入到土地决策中来。精明增长立法指南不仅提出建立州级规划机构、州域规 划对土地利用进行控制，还提出建立区域规划的专门机构。第四、土地利用政 策和交通政策的融合。 2 1 4 3组织机构 精明增长和新城市主义都建立了成熟的主旨机构，拥有不同的资金来源。 “美国精明增长协会 成立于2 0 0 0 年，旨在促进城市更好的增长的联合会，它 与美国政府许多高级机构关系密切，并在多个项目中发挥过重要的作用。1 9 9 3 年，一群致力于创建“既能保护环境，又能为居民提供高质量生活的建筑、邻 里、区域 的设计师成立了新城市主义协会。新城市主义协会还是精明增长协 会的组成成员之一。 综上所述，精明增长与新城市主义拥有共同的目标，即控制城市蔓延、实 现土地的集约利用。同时二者是从不同角度解决问题，具有互补性，精明增长 西南科技大学硕士研究生学位论文 第15 页 为新城市主义提供政策保障，新城市主义为精明增长融入市场元素；精明增长 从宏观城市管理角度解决问题，新城市主义则从微观角度对宏观的策略予以落 实：环境学、城市规划、城市设计的结合更有利于共同目标的实现。因此，虽 然有许多学者有反对意见，但二者通过整合( 市场特色与政策性) 可以更加完 盖【川 口 o 2 2对“精明增长 的分析评价 2 2 1对“精明增长”的分析 “精明增长”的推动力来自人口的转变、环保的注重、地方财政的困难和 对增长的复杂意义的新认识。这些都代表着新的需要和新的机会去推行“精明 增长 。精明增长最直接的目标就是控制城市蔓延，其具体目标包括四个方面： 一是保护农地；二是保护环境，包括自然生态环境和社会人文环境两个方面； 三是繁荣城市经济；四是提高城乡居民生活质量。通过城市精明增长计划的实 行，促进社会可持续发展。 2 2 1 1 “精明增长 理论的精明之处 “精明增长”的精明之处不是开发的外形，混合用途、紧密建筑等，这些 都是果。“精明”是如何得到这个果的呢? 它的突破是对土地开发与环境保护 之间的矛盾提出疑问矛盾是不是两者之间唯一的关系? 首先要指出“精明 增长 出现于上世纪九十年代。它的对象是美国的城乡政府。当时“政府应向 企业学习效率 、“政府功能商办”、“精简政府”和“职责下放”等政治理 念开始出台。城乡政府从上层政府拿得的补贴越来越少，由上层压下来的任务 越来越多，实在喘不过气来。土地开发是城乡政府生财之道，但环保势力对土 地开发却毫不妥协。“精明增长 理论的出现，为政府创造出一个既能满足开 发利益，又能满足环保良心的局面，两全其美。那为什么这就是精明? 首先，最高土地使用密度创造最高房地产值，而最高房地产值创造最高的 房地产税收。因此对城乡政府来说是精明( 以固定成本拿最高收益) ；其次， 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 6 页 最高密度使开发者赚最多钱( 当然要假定这是不超过市场所能接受的密度) ， 因此对开发者来说是精明；第三，最高密度创造最多上层建筑面积、单位建筑 面积的平均价钱就会降低，消费者租客或买主可以少花钱( 如果使用的建筑面 积不变或多得建筑面积如果花的钱不变) ，因此对消费者来说是精明；第四、 最高土地使用密度会集中最多的经济活力( 当然有其上限例如交通挤塞) ，因 此对整个经济发展来说是精明；第五、最高土地使用密度会集中最多的社会活 力( 当然有其上限例如私密性消失) ，因此对整个社会发展来说是精明；最后， 最高密度就是地尽其用，节省了土地，对环境保护来说是精明，。 2 2 1 2 “精明增长 理论在意识上的突破 高密度土地使用是老调。“可持续发展 强调它， “新城市主义又重新 强调它，开发者从来就主张它，那么“精明增长 有什么新意? 这种新意在于 打通了环保利益和开发利益之间意识和机制的瓶颈。在意识上，环保者一向认 为他们站在悲天悯人的立场上，而开发者是唯利是图的坏蛋，环保者是为正义 而战。开发者一向认为他们干的是为己为人的经济开发，而环保者是不负责任 的梦想派，开发者是为生存而战。两者之间的意识分歧是个瓶颈。 意识斗争的战场是城乡政府的开发管理机制。在这种机制里政府是调停人。 但这是个吃力不讨好的事情。环保者认为政府与开发者勾结欺民；开发者认为 政府姑息纵容环保者。政府实在是站在不能立足的位置。调停人应该是置身事 外和没有切身利害的，但是政府身为公共利益的维护者，而经济开发和环境保 护同属公共利益，政府怎能置身事外? 政府的决定会讨好一方，得罪一方。被 讨好的会感谢，被得罪的会怨恨。感谢与怨恨都会影响政府的命运，政府怎会 没有切身利害? 这两面受敌的机制是个瓶颈。 “精明增长”把这些意识和机制的瓶颈倒过来处理。关键在把经济开发和 环境保护看成非但没有矛盾而且是相得益彰。政府非但不是置身事外的调停人， 而且是玉成其事的促成人和受益者。在追求开发决定的最高成本效应的前提下， 政府把基础设施的最高成本效应( 最优的收益成本比率) 作为土地开发的指导 西南科技大学硕士研究生学位论文第17 页 原则，通过开发管理的机制去开发最高土地使用密度。目前，美国学者正采用 优化理论在定量分析的基础上进一步改进这种协调机制，。 2 2 1 3“精明增长”的主要体现 “精明增长 是在拓宽容纳社会经济发展用地需求的途径的基础上控制土 地的粗放利用，改变城市浪费资源的不可持续发展模式，促进城市的健康发展。 城市增长的“精明 主要体现于三个方面：首先是基础设施在财政上的可持续 性，即是它为地方政府带来的经济效益，关键是土地开发带来的地方税收。因 为基础设施特别是道路和上下水管道是土地开发的先驱，其规模或选址都直接 影响土地用途和开发密度，继而影响土地的产值和税收；其次是容纳城市增长 的途径，按其优先考虑的顺序依次为：现有城区土地的再利用基础设施完 善、生态环境许可的区域内熟地开发一一生态环境许可的其他区域内生地开发 r - s ，。土地的再利用有较大发掘潜力，正如m i c h a e lg r e e n b e r g 所说的：废弃地的 再利用是“精明增长 政策中最精明的妇“。通过土地开发的时空顺序控制，将 城市边缘带农田的发展压力转移到城市或基础设施完善的近城市区域。最后是 增长的效益，有效的增长应该是服从市场经济规律、自然生态条件以及入们生 活习惯的增长，城市的发展不但能繁荣经济，还能保护环境和提高人们的生活 质量；因此，精明增长是一种高效、集约、紧凑的城市发展模式。 2 。2 。2 对“精明增长”的评价 2 2 2 1 “精明增长 的可取之处 “精明增长”给我们的启示是：首先，在政府管理政策上，如果地方政府 把基础设施的决策结合到土地开发带来的土地税收上，就可以保证地尽其用， 也就是统一了开发利益和环保利益，但是其先决条件是：( 1 ) 地方基础设施要由 地方政府投资。( 2 ) 土地税收( 包括土地开发时由开发者交的开发费和建设完成 入伙后由住户或商户每年交的土地税) 归地方政府所有。( 3 ) 土地税收按产值计 算。这个责任清楚( 基础设施的成本和土地税费的收入都是集中在地方政府身 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 8 页 上) 和赏罚分明( 税费收入多少要看土地开发带来的产值而这产值是完全由市 场经济逻辑决定) 的机制迫使地方城市政府审慎精明。这些机制在中国仍待发 展。“精明增长”就是活用这些机制去实践可持续发展1 。 其次，在规划的技术手段上，“精明增长 把时间、注意力和资源放在恢 复市区与老近郊的活力和社区感。新的“精明增长 以城为本位、以公共交通 和步行为导向、混合住房商业和商店各用途，还有保留空地及环境设施。各地 的处理办法不一，但成功的社区有一个共同之处一个社区的价值观和一个 理想的境界这些社区的开发规划会反映这些价值。 总之“精明增长 一方面注重对现有城区的再开发利用( 把开发和生活素 质连接起来，利用新的增长去改善社区环境) ，另一方面允许有限制的扩展城 市用地，这样既涵盖了城市集中发展，也有城市扩展( 它是在不违背城市集中 高密度开发的前提下对城市郊区土地的利用) ，可以说“精明增长策略是城 市集中、分散论的折衷派调和了城市集中论和城市分散论的矛盾，并加以 整合。同时“精明增长”策略还可以通过一系列的鼓励措施引导城市用地的开 发和再开发，使城市管理者能够处于主动的地位，摆脱以往“事后诸葛亮的 作风，真正可以做到规划先行。 2 2 2 2 “精明增长 的缺陷 首先，“精明增长 思想对低价住房的空问分布考虑不够充分，低价住房