（国际贸易学专业论文）产品内分工与我国高新技术产业发展研究.pdf

摘要 随着经济全球化兴起和科技迅猛发展，以国际产品内分工为基础的中间品贸 易日益盛行，并成为当今国际贸易领域的重要特征之一。在这一背景下，中国也 积极加入到全球生产网络中去。2 0 世纪9 0 年代初期以来，我国通过加工贸易来 发展高新技术产业取得了显著的成效，高新技术产业成为国民经济的重要组成部 分，高新技术产品的贸易规模也逐年扩大。 论文首先从参与方式、参与程度、分工结构、地区结构、参与主体等几个方 面分析了我国高新技术产业参与国际产品内分工的现状，发现我国虽然进入了高 新技术产品的全球价值链，但却处于价值链的低端环节，产品的附加值低，在国 际产品内分工网络中主要承担着加工装配制造的角色。然后本文从效应、机制和 因素三个角度对产品内分工模式下发展中国家的产业升级进行全面分析。发展中 国家在全球生产网络中处于被动地位，其可能享受到产品内分工所带来的技术外 溢和扩散，也可能由于长期处于价值链低端而面临产业结构被“锁定”的风险。 企业自身能力的高低是实现产业升级的关键。接下来，本文对产品附加值与产品 内分工指数、研发强度和劳动生产率之间的关系进行了实证分析，发现参与产品 内分工程度的加深并不能提高高新技术产品的附加值，而研发强度和劳动生产率 的高低则与附加值呈正向关系。最后，针对当前现状结合产品内分工下影响产业 升级的因素对于我国高新技术产业的发展给出了政策建议。 关键词产品内分工，高新技术产业，产业升级 a b s t r a c t w i t ht h er i s eo fe c o n o m i c2 l o b a l i z a t i o na n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , t h ei n c r e a s i n g l yg r o w i n gi n t e r m e d i a t ep r o d u c t i o nt r a d eb a s e d o ni n t t a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o nh a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n tc h a r a c t e r i s t i c s o ft h ei n t e r n a t i o n a lw a d e i nt h i sc o n t e x t , c h i n ah a sa l s oa c t i v e l yi o i n e dt h e g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k f r o mt h e1 9 9 0 s ，c h i n ah a s2 a i n e dr e m a r k a b l e a c h i e v e m e n t so nd e v e l o p i n gt h eh i g h - t e c hi n d u s t r i e s b yp r o c e s s i n gt r a d e ，t h e l i i g h t e c hi n d u s t r i e sh a v eb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to ft h en a t i o n a le c o n o m ya n d t h es c a l eo fh i g h - t e c hp r o d u c t s 仃a d eh a sa l s oe x p a n d e di nt h e s ey e a r s f i r s to fa l l , t h et h e s i sd e s c r i b e st h ep r o f f i eo ft h eh i g h t e c hi n d u s t r i e s p a r t i c i p a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a li n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o nf r o mt h ea s p e c t s s u c h 鹪t h ep a r t i c i p a t o r ya p p r o a c h ，t h ed e g r e eo fp a r t i c i p a t i o n ，t h es t r u c t u r eo f s p e c i a l i z a t i o n t h er e g l o n a is t r u c t u r ea n dt h ep a r t i c i p a t i o nb o d i e se t c w ef m d 伍a tc h i n ah a sj o i n e dt h ev a l u ec h a i no fh i g h t e c hp r o d u c t sb u ti nt h ea s p e c t so f l o wl o c a t i o ni nt h ev a l b ec h a i na n dl o wa d d e dv a l u e , o u rc o u n t r yi sm a i n l y r e s p o n s i b l ef o rt h ep r o c e s s i n ga n da s s e m b l ym a n u f a c t u r i n gr o l ei nt h eg l o b a l p r o d u c t i o nn e t w o r k t h e na c c o r d i n gt ot h ee f f e c t s ，m e c h a n i s i n sa n df a c t o r so f 也a t s p e c i a l i z a t i o n t h ea r t i c l e c o n d u c t sac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so ft h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s i n d u s t r yu p g r a d i n g i nt h em o d eo fi n t e r n a t i o n a l i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r ei nap a s s i v ep o s i t i o n ， s o t h e y c a ne n j o yt h e t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r s a n dm 仃u s i o nf r o mt h e i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o nb u tb e c a u s eo ft h el o wp o s i t i o ni nt h ev a l u ec h a i n t h e ym a yf a c et h er i s kt h a tt h ei n d u s t r ys t r u c t u r ei sp r o b a b l y “l o c k e d 竹t h e e n t e r p r i s e s a b i l i t yi st h ek e yt ot h er e a l i z a t i o no fi n d u s t r yu p g r a d i n g n e x t , t h e p a p e rc o n d u c t s a ne m p i r i c a la n a l y s i so nt h ep r o d u c t s a d d e dv a l u e t h e i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o nd e g r e e , t h er & di n t e n s i t y a n dt h el a b o r p r o d u c t i v i t y ；w ef i n dt h a tt h ed e e p e n i n gd e g r e eo fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n s h o u l dn o ti m p r o v et h ep r o d u c t s a d d e dv a l u ew h i l et h er & d i n t e n s i t ya n dt h e l a b o rp r o d u c t i v i t yh a v et h ep o s i t i v er e l a t i o n sw i t ht h ep r o d u c t s a d d e dv a l u e f i n a l l y , i nt h ev i e wo fc u r r e n ts t a t u sq u oo fh i g h t e c hi n d u s t r i e su n d e rt h e c o m b i n a t i o no ft h ef a c t o r so fi n d u s t r yu p g r a d i n g , w ep r o p o s es o m ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，h i g h - t e c hi n d u s t r i e s ，i n d u s t r y u p g r a d i n g i i 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：稚诓 砷年乡月，乡日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：摊诓 导师签名： 藿逡1 础 研年参月，；日 9 吵年f 月侈日 第1 章导论 1 1 选题的背景及意义 2 0 世纪8 0 年代以来，经济全球化大潮下，国际分工出现了一个新的现象： 以垂直专业化为基础的产品内分工( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n , a m d l l 9 9 7 ) 代替 了传统的产业间分工和产业内分工，即原来集中于一国或一地的产品生产现在分 散到了不同的国家，每个国家专业化于产品某特殊阶段或零部件与组件的生产， 从而使国际分工深入到产品内部。产品内分工迅速发展，带来以其为基础的产品 内贸易的发展，整个9 0 年代，世界零部件贸易总额年均增长9 1 ，比国际货物 贸易年均增长率高出2 6 ，这使得产品内分工受到越来越多的关注，产品内分工 已成为当前国际经济中最热门的话题之一。 在这一背景下，中国也积极加入到全球生产网络中去。2 0 世纪9 0 年代初期 以来，我国采用了大规模进口核心部件和资本品，再大规模出口最终产品的方式 参与国际产品内分工，导致出口加工贸易迅猛增长。通过加工贸易来发展高新技 术产业也取得了显著的功效，高新技术产业成为国民经济的重要组成部分( 约占 国民经济比重的1 2 9 6 ) 1 ，高新技术产品的贸易规模逐年扩大，其国际竞争力也不 断提高。 考虑到中国经济发展在全球经济中的地位和作用，在未来的时间里，中国必 将成为高新技术产业国际转移的主战场，这也是全球价值链下产业转移的新动向 之一。以i t s l 造业大规模转移为例，深圳和周边地区利用市场和政策优势，一举 成为重要的国际i t s l 造业中心之一；再如上海，江苏等地，凭借其人文环境的后 发优势，成长为我国i t 业新的增长中心2 。 高新技术产品贸易的大幅增长使一些学者相信参与国际产品内分工带来了 这个产业的发展和升级。但是，也有学者提出，这样的技术发展战略也意味着我 们将处于技术含量较低的出口加工环节，从而沦为一个世界组装车间，而且，中 间品的大规模进口可能会降低企业对于研发的投入，从而被锁定在低端技术环 节，并不利于产业升级。 那么，从实际情况来看，深入参与产品内分工是否可以促进我国高新技术产 业的发展实现产业升级呢? 显然，对这一问题的回答对于我国贸易发展战略的制 定以及高新技术产业的发展都有着重大的意义。从目前的研究来看，国内学者并 没有对产品内分工对高新技术产业的发展进行过具体的实证分析，因此，参与产 品内分工对于高新技术产业升级的作用也没有一个确切的答案。 1 王彩虹，李瑶，姚莉：我国商新技术产品出口现状及对策研究 2 王亚星，徐枫：我国商新技术产业升级的方向和路径基于全球价值链的分析 l 本文从产品内分工的视角分析我国高新技术产业参与产品内国际分工的地 位，并用实证方法研究产品内分工对我国高新技术产业发展的影响，最后针对我 国高新技术产业的现状给出政策建议。 1 2 文献综述 1 2 1 西方产品内分工理论文献综述 有关产品内分工的早期文献可追溯至j j h e l l e i n e r ( 1 9 7 3 ) 的研究。他首先观测 到在纵向一体化条件下，由跨国公司主导的发展中国家出口的劳动密集型产品 中，存在着劳动环节转移这一产品内分工的新形态，从而开创性地奠定了产品 内分工模式的理论基础。f i n g e r ( 1 9 7 5 ) 则分析了发展中国家的海外组装( o f f s h o r ea s s e m b l y ) 这一产品内分工模式。进入2 0 世纪9 0 年代以来，各种新的产 品内分工模式不断出现，相关的理论研究也日益增多。总体而言，对产品内分工 的理论研究基本上是沿着以下两个方面展开的： 其一，分析产品内分工的基础、贸易模式和收益分配。h e d e r s o n ( 1 9 9 1 ) 分析 了全球化条件下的高技术产品生产中的收益分配的影响因素，提出决定产品内分 工的关键因素是全球化生产下的成本比较，从企业的层面对产品内分工的收益不 平等问题进行了探讨，研究后认为网络垄断性的国际市场结构决定了产品内分工 中的贸易利益分配。d e a r d o f j f ( 1 9 9 8 ) 分别利用李嘉图模型和h - 0 模型，对两个国 家的小型开放经济进行分析，认为如果生产过程的分离化不改变产品价格，则两 国的产出价值都会增加；如果生产过程的分离化改变产品价格，则一国会因为贸 易条件向不利于本国的方向变化而福利恶化。g e r e f f i ( 1 9 9 4 ，1 9 9 9 ) 从产品内 分工中的商品链( g l o b a lc o m m o d i t y c h a i n ，g c c ) 地位的不平等这一现象出发，把 产品内分工的商品链区分为“生产者推动( p r o d u c e r - d r i v e n ) 和“购买者推 动 ( b u y e r - d r i v e n ) 两种类型，他的研究能够较好地解释由于进入壁垒的不同 而造成的产品内分工的不同收益分配。h a n s o na n ds l a u g h t e r ( 2 0 0 4 ) 的研究表明 跨国公司的纵向生产网络主要通过纵向f d i 发生在发达国家与发展中国家之间， 以要素禀赋差异为基础的要素价格差异在其中起着决定性的作用，其贸易与投资 的关系是互相促进的，这与横向f d i 以投资代替贸易正好相反。d e a r d o r f f ( 2 0 0 5 ) 提出可以借鉴已有的贸易利益理论来分析产品内分工可能带来的贸易利益。他认 为产品内分工可以通过三个途径来影响一国的福利：一是影响一国的贸易条件， 二是加重原本就存在的扭曲，三是改变世界的生产格局。在存在关税扭曲的经济 中，加重扭曲所带来的负面效应甚至可能超过成本降低的好处。 其二，分析产品内分工与一国政策与发展战略的关系。f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 的 研究表明，产品内分工可能会扩大国际贸易，但对发展中国家而言并没有产生预 期的技术转移和技术外溢效应。j o n e s ( 1 9 9 9 ) 从发展中国家的发展战略出发，认 2 为产品全球化生产将产品的生产环节细分并在国家之间形成分工，实质上是加深 了劳动分工的程度，这为发展中国家提供了更宽的选择，更易发挥比较优势。 h a n s o na n ds l a u g h t e r ( 2 0 0 4 ) 的研究表明，纵向生产网络与东道国的政策与特征也 相关，东道国出口加工区的鼓励政策对进口投入品需求具有促进作用，而东道国 的市场规模却与产品内贸易负相关，因为市场规模扩大对该区域内实行一体化生 产具有促进作用。 1 2 2 我国学术界对产品内分工研究现状 近年来，由于我国加工贸易的迅猛发展，我国学者对于产品内分工的研究也 越来越多，其研究领域主要集中在产品内分工的理论，贸易战略选择以及对我国 产业升级的影响等方面。 卢锋( 2 0 0 4 ) 认为产品内分工的基础和源泉是比较优势和规模经济，由于产 品不同投入区段生产要素投入比例不同，产品内分工能够通过比较优势效应带来 利益；由于产品不同工序区段有效产量规模存在差异，产品内分工能够通过规模 经济效应带来利益。 田文( 2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) 对产品内分工和产品内贸易理论做了系统的研究，在李 嘉图模型的框架内分析了比较优势对贸易模式的影响，在产业组织理论关于市场 纵向关系的理论中分析了贸易利益的分配。他认为发展中国家应该以比较优势切 入产品内分工，并调整发展战略提高自己在分工链条中的地位。他还对产品内贸 易与我国贸易发展战略调整的关系进行分析，认为中国的贸易发展战略要以加工 贸易为主要内容，将中间投入品国内采购率提高，将高新技术产业的发展作为提 升加工贸易的重要策略。 高越( 2 0 0 6 ) 从产品内分工的角度对我国加工贸易结构进行分析，认为我国 加工贸易在全球分工中所处地位与我国比较优势相吻合，但由于是被动参与国际 分工，因而在利益分配上不尽如人意。 范爱军和高敬峰( 2 0 0 8 ) 认为，产品内分工主要发生在我国制造业中资本相 对密集的产业，但劳动仍然是我国参与产品内分工的基础。在获取更高附加值利 益的驱使下，我国制造业内的企业会自主进行资本和技术积累，从而有助于产业 升级。 刘志彪( 2 0 0 7 ) 认为在全球价值链中，发达国家的领导性企业事实上协调着 发展中国家形式上独立的企业贸易活动，其治理结构影响着中国本土产业升级的 机遇，一方面它给中国企业提供了一条快速的工艺升级和产品升级的轨道，另一 方面，中国企业一旦进入这种价值链后，它又会阻碍其功能升级。尤其是在设计， 营销等方面的进步会与全球购买者的核心能力发生冲突。中国产业升级的机遇， 既由其在全球价值链中的关系所决定，又由其自身的战略和创新能力所决定。 3 姚洋和张晔( 2 0 0 7 ) 提出了产品国内技术含量的概念，并利用投入一产出表 发展了一种测算方法，检验了全国，江苏和广东的产品国内技术含量，发现在发 展中国家参与国际产品内分工的过程中，可能存在由于学习所导致的产品国内技 术含量的v 型反转趋势。他们认为，在参与国际产品内分工的过程中，在短期内 我国的产品国内技术含量会持续下降，但长期内会上升。 徐敏兰和罗建兵( 2 0 0 8 ) 利用内生增长理论分析了产品内分工对于中国产业 升级的消极作用，他们认为在全球产品内分工格局下中国嵌入其中的是廉价劳动 力和引进资本与成熟技术的结合，产品内分工模式会进一步固化后发国家产业在 全球价值链中的位置，从而拉大与先进国家的技术差距，使得本土产业升级面临 困境。 1 3 研究方法和全文结构 1 3 1 本文的研究主题和方法 本文的研究主题是产品内分工对我国高新技术产业发展的影响。首先从产品 内分工的视角，对我国高新技术产业参与国际产品内分工的程度，地位和特征进 行分析，认为我国高新技术产业虽然在产品内国际分工中的参与程度较高，但其 仍处于附加值较低的加工环节。然后运用实证分析的方法对产品内分工影响高新 技术产业升级的状况进行研究，探讨参与国际产品内分工对于产业升级的影响程 度和方向，对于我们应该以何种方式参与产品内分工以及如何实现产业升级给出 建议。 本文以当前的贸易现象为实践基础，以产品内分工理论为理论基石，从产品 内分工的视角去分析我国高新技术产业的发展问题，认为仅仅依靠产品内分工的 技术溢出并不能完成产业升级，要实现从产品升级到产业升级的过渡提高自主创 新能力才是关键。 本文主要运用指标分析、理论分析和计量分析三种分析方法。不仅深入分析 我国高新技术产业参与产品内国际分工的现状并给出客观的评价，还运用理论和 实证相结合的方法验证产品内分工对于产业发展的影响，并指出应该坚定开放性 贸易战略，在深入参与产品内国际分工的同时，加强自主创新，实现产业发展和 升级。 1 3 2 本文的主要内容和结构 本文共分为六章： 第一章为导论，主要说明选题的背景和意义、文献综述以及论文的研究方法 和全文结构。 第二章介绍产品内分工的定义和计量方法。 4 第三章分析我国高新技术产业参与国际产品内分工的现状。 分析我国高新技术产业参与国际产品内分工的主要方式；用v s s 指数测算我 国高新技术产业参与国际产品内分工的程度；测算我国高新技术产品贸易中中间 投入品和最终产品贸易所占比重，分析该产业参与产品内分工的分工结构；分析 我国高新技术产业参与国际产品内分工的地区结构，参与主体以及加工贸易增值 状况。 第四章分析产品内分工模式下的产业升级。从产品内分工的效应，产业升级 的机制和影响因素三个角度对产品内分工模式下的产业升级进行了全方位的分 析。 第五章是产品内分工条件下我国高新技术产业发展的实证分析。建立产品附 加值对产品内分工指数、研发强度和劳动生产率的回归方程，并对其进行特征根 检验，协整检验，研究长期内产品内分工对于我国高新技术产品附加值提升的作 用方向及程度。 第六章分析产品内分工条件下我国高新技术产业发展的方向和路径，并给出 政策建议。 1 4 本文的创新点 首先，研究角度新颖。近年来我国高新技术产品贸易规模逐年扩大，参与国 际分工也逐步加深，而从产品内分工的角度对该产业进行研究的文献却不多，本 文正是从一个新的角度来看待高新技术产业的发展问题。 第二，研究方法新颖。本文对高新技术产业参与国际产品内分工的地位进行 全方位的分析，不仅分析该产业参与国际产品内分工的程度，还测算了我国高新 技术产品贸易中中间投入品和最终产品贸易所占比重，分析该产业参与产品内分 工的分工结构。 另外，国内研究鲜有关于产品内分工和产品升级的实证分析，本文从理论和 实证两方面对产品内分工对产业发展的作用进行了分析，使文章的结论更具说服 力。 5 第2 章产品内分工的定义和计量方法 2 1 产品内分工的定义 产品内分i ( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 是指特定产品生产过程中不同工序、 不同区段、不同零部件在空间上分布到不同国家，而每个国家都专业化于产品生 产价值链的特定环节进行生产的现象3 。 对于特定产品可以从两方面来理解：一是指上游要供应给下游产品。这类中 间投人品一般包括两类，一类是中间产品，如零部件、配件、组件、处于不同加 工工序的产品等；另一类是作为原料的农矿产品等。作为产品内分工的中间投入 品主要是指第一类，因为现代意义上的产品内分工，是在技术支持原来可以集中 于一地的生产现在分散开来的现象。另一方面是对各类中间产品之间及中间产品 与最终产品之间特定含义的理解。这种特定体现在工艺、技术、产品性能的配套 使用上，即处于上下游的企业往往要求专业化生产厂商具备专有的技术，进行特 定的配套投资。这种特定性决定了产品内分工的组织形式，特定性要求较高，会 产生过高的交易费用，因而会通过国际直接投资采用内部化的方式进行纵向一体 化的生产。特定性要求不太高，交易成本较低，则一般会采用外包的方式生产。 国际直接投资与外包的方式表明，这些中间产品本来自己是可以生产的，只是因 为要素价格差异或规模经济的作用，在别的国家或地区生产成本较低，因而出现 了生产地点的转移。 就生产过程而言，一个产品的生产需要经过研究开发、生产制造与营销管理 三个主要的阶段，这三个阶段构成了产品生产价值链的主要环节，我们认为这也 是产品内国际分工的主要界限。在产品内分工下，需要存在控制整个价值链的组 织者，将价值增值环节进行细分，并安置在生产成本最低的区位。由于跨国公司 具有空间上跨越国界进行经营与子公司在全球分布的特点，往往占据研究开发、 品牌创新与维护、市场营销、关键零部件的生产，而某些劳动密集的制造过程则 转移到发展中国家，从而实现企业内部分工与国际分工的统一。从这个意义上说， 生产过程就包括产品设计、制造、流通直至最后进入消费领域的全部流程，而不 应只理解为单纯的制造过程。( 用文：产品内贸易论，p 4 8 ) 2 2 产品内分工的计量 一国参与产品内分工的程度可以由产品内贸易额和出口总额的比值来衡量。 即：产品内分工的程度= 产品内贸易额出口总额 那么我们要衡量产品内分工的程度就必须先对产品内贸易的计算做出规定。 根据定义，产品内贸易主要包括一国进口的中间投入品或出口的中间投入 3 田文：产品内分丁的定义、计量和比较分析 6 品。但对于出口的商品来说，我们并不确定它是用于最终消费还是用于生产过程， 因此衡量产品内贸易的主要指标就是进口的中间投入品。规范了产品内贸易的范 围，我们就不难对产品内分工的计量做出规定了。 目前主要有以下三种计量产品内贸易的方法； 第一种方法，即将名称为零件和部件的产品作为中间品。y e a t s ( 2 0 0 1 ) 根 据国际标准贸易分类法( s i t c ) ，将名称为零件和部件的产品进行加总，计算 出其在贸易总量中的份额来衡量中间品贸易的发展趋势，结论是零部件进口在各 国总进口中占有相当的比重。 第二种方法，联合国广义分类法( b e c ) 。联合国根据产品的最终用途，将 贸易数据划分为和国民核算体系( s n a ) 相对应的资本产品、中间品( 半成品和 零配件) 和消费品。这种方法最大的好处就是消除了中间品定义上的主观性，是 一种比较一致的统计体系，该方法最大的弊端是，根据这种统计只能从宏观上了 解这个国家参与产品内国际分工的情况，缺乏微观角度。 第三种方法，基于一国投入一产出表进行计算的方法。 1 h t t m m e l s ( 2 0 0 1 ) 认为，产品内分工必须具备三个条件： ( 1 ) 产品的生产包含两个或两个以上连续的阶段； ( 2 ) 两个或两个以上的国家参与商品的生产过程，提供价值增值，每个国家 专业化于一个以上的生产阶段，但不是完成所有的生产阶段； ( 3 ) 至少一个国家在他从事的生产阶段使用进口投入品，而且这一使用进口 投入品生产的产品必须部分的用于出口。 为了度量产品内分工引致的贸易活动，h u m m e l s 定义了基于产品内分工贸 易额的测量： v s = ( 进口中间投入品价值产品总价值) 出口总价值 2 、f e e n s t r a 和h a n s o n 统计方法。 f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 7 ) 以进口中间品作为测量中间品贸易的指标，他们采 用了将美国每个产业中购买的每种类型的投入品价值乘以此种投入品的进口份 额，得出该产业进口的该种投入品的价值，然后将一个产业所有进口的投入品进 行加总，最后再将各产业中所进口的投入品加总，这样就可以得出各类产业直至 整个国家进口中间品的状况。 我们可以看出，前两种方法只能计算一国整体参与产品内分工的程度，不能 具体到某个产业：第三种方法能从行业角度分析国家参与产品内国际分工的实际 情况，但该方法的不足之处在于：一是对进口的产品没有进行区分；二是建立在 各行业利用的进口中间品和本国中间品的比重一样的基础上，第三就是过于依赖 4 田文：产品内贸易论 7 一国的投入产出表，而投入产出表编制难度很大，大多数国家都是采用间断性的 编制方法( 如中国基本上5 年编制一次) ，间断性的编制方法在对实际情况的反 应上存在一定出入。 鉴于这三种方法的利弊，还有许多学者用一种更为简洁和和粗略的方法来衡 量产品内分工的程度： 产品内分工的程度( v s s ) = 加工贸易进口额出口总额6 由于加工贸易是我国参与产品内分工的主要方式，本文采用这种简单的方法 来估算我国高技术产业参与产品内分工的程度。这种方法可以保证数据的连续 性，可获得性和统计口径的一致性，从而可以得到较为连续的时间序列。尽管与 用投入一产出法获得的v s s 值有一定的差异，但趋势是一致的。 5 赵林海，李宏生：我国垂直专业化程度的测度与产业升级策略：一个新角度 8 第3 章我国高新技术产业参与国际产品内分工的现状 3 1 我国高新技术产业参与国际产品内分工的主要方式 加工贸易是我国高新技术产业参与国际产品内分工的主要方式。2 0 0 8 年， 我国高新技术产品以加工贸易方式进口1 9 1 8 亿美元，占当年我国高新技术产品 进口总值的5 6 5 ；出口3 4 2 6 亿美元，占当年我国高新技术产品出口总值的 8 2 4 e 。根据统计资料，在我国高新技术产业贸易总额中，加工贸易所占的比重一 直较大，维持在6 0 以上( 图3 1 ) 。加工贸易为我国切入高新技术产业国际分 工带来了机遇，我国高新技术产品出口连年增加，国际竞争力也有所提高。 1 2 0 , 0 0 0 l o o , o o o 贸 螽s o , o o o 千6 0 , o o o 万 美 元4 0 , 0 0 0 2 0 , 0 0 0 o 2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 72 0 0 8 图3 1 高新技术产业加工贸易额与贸易总额比较( 2 0 0 1 - 2 0 0 8 ) 数据来源：根据国研网统计数据整理所得7h t t p ：e d u d r c n e t c o m o n 3 2 我国高新技术产业参与国际产品内分工的程度 我国高新技术产业参与国际产品内分工的程度较高。这与我国加入w t o 后 贸易的迅猛发展有关。同时，近年来我国一直鼓励发展加工贸易，也使得我国高 新技术产业参与产品内国际分工的程度有所提高。笔者整理了2 0 0 1 年至2 0 0 8 年的v s s 指数，以半年为频度测算出的我国高新技术产业参与国际产品内分工的 程度如图3 2 所示：可以看出，我国高新技术产业参与产品内国际分工近年来一 直保持在一个较高的水平上，v s s 指数均在0 4 以上，但在2 0 0 5 年之后有下降 6 商务部进出u 检测预警专题h t t p _ ：w w w c u s t o m s g o v c r d p u b l i s h p o r t a l o t a b 7 8 4 1 i n f 0 1 5 8 3 7 2 h t ! n ( 发布日期： 2 0 0 9 年2 月1 lu ，阅读时间：2 0 0 9 年2 月) 7 图中数据均为进出口总额，其中加工贸易额是根据国研网各行业进出i = i 统计数据中按贸易方式统计的数 据进行加总得到。按照我国国家统计局高技术产业统计分类目录的通知高新技术产业包括航窄航天器 制造业、电子及通信设备制造业、屯子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造 业共五类行业，对心町得到海关统计商品中第3 0 章、8 4 章、8 5 章、8 8 章、9 0 章的商品属于高技术产 业，将这几章商品的加t 贸易数据做汇总即得到岛新技术产业贸易的相关数据并做出图l 。其中2 0 0 8 年数 据为1 1 0 月份的贸易额汇总。 9 的趋势。特别是在2 0 0 8 年，上、下半年的v s s 分别仅为0 3 4 和0 3 8 8 ，可能由 于近年来我国高新技术产业增加了进料加工贸易中中间投入的国内采购率所致。 图3 2 我国高新技术产业参与国际产品内分工的程度( 2 0 0 1 - 2 0 0 8 ) 数据来源：根据国研网统计数据9 计算整理h t t p ：c d u d r c n c t c o r n 3 3 我国高新技术产业参与国际产品内分工的分工结构 为了解我国高新技术产业在全球产品内分工中的地位，首先将该产业的商品 按照主要用途分为两大类：零部件产品和最终产品。然后，计算2 0 0 1 年和2 0 0 8 年我国高新技术产业对外贸易数据，计算结果见表3 1 ： 进口方面，如表l 所示：零部件产品的进口在总进口中占的比例很大，在6 0 左右。且近年来，零部件产品的进口比例增长很快，由2 0 0 1 年的5 8 5 7 上升至j 2 0 0 8 年的6 7 8 3 ；最终产品进口占总进口的比例较低，且下降迅速，由2 0 0 1 年的4 1 4 3 下降至1 j 2 0 0 8 年的3 2 1 7 。 出口方面，最终产品出口占总出口的比例为6 0 以上，且有递增趋势，从2 0 0 1 年的5 7 4 9 增长至u 2 0 0 8 年的7 7 3 1 。而零部件产品的出口占比则有显著下降趋 势，由2 0 0 1 年的4 2 5 1 下降至i l j 2 0 0 8 年的2 2 6 9 。 从以上分析可以看出，我国高新技术产业在全球产品内分工中的地位是：进 口中间投入品并加工装配成最终产品，然后出口最终产品。这种分工地位与我国 比较优势相一致，我国劳动力资源丰富，按照比较优势原理，应专业化生产产品 的劳动密集型生产环节。这种分工结构也决定了我国高新技术产业参与产品内国 际分工所从事的多是低附加值的加工环节，其加工过程短，增值不高，自身的核 心资源和能力仍有欠缺。 8 由于数据资源有限，2 0 0 8 年的上半年的v s s 由i - 5 月份的数据计算而得，下半年的v s s 为6 - - 1 0 月份的 数据计算所得。 9 这里的v s s 值由前文提到的加工贸易进u 额出口总额计算所的。 1 0 表3 1 我国高新技术产业分类产品贸易资料 进口( )出口( ) 2 0 0 1 2 0 0 82 0 0 12 0 0 8 零部件产品 5 8 5 76 7 8 34 2 5 12 2 6 9 最终产品 4 1 4 33 2 1 75 7 4 97 7 3 l 总计 1 0 01 0 01 0 01 0 0 数据来源：由国研网统计数据整理所得h t t p ：c d u d r o n e r c o m c i l 3 4 我国高新技术产业参与国际产品内分工的国别( 地区) 结构 我国高新技术产业的加工贸易进口主要依赖于周边地区，而加工贸易出口主 要依赖于美国和欧盟。笔者整理了2 0 0 8 年我国高新技术产业对各主要贸易国加 工贸易的数据( 表3 2 ) ，2 0 0 8 年，我国高新技术产业加工贸易共进口2 4 2 7 亿美 元，其中来自台湾省、韩国、日本和东盟等周边电子工业发达地区的加工贸易进 口达到1 1 5 1 6 亿美元，占总进口的4 7 4 5 ，而来自欧盟和美国的加工贸易进口 仅占总进口的8 5 4 m 。但同时，欧盟和美国是我国高新技术产业前3 大出口市 场，加工贸易方式下对其出口占出口总值的4 5 5 8 。换言之，目前我国高新技 术产业参与国际产品内分工的地区结构是：我国主要从亚洲国家进口中间产品， 在国内加工后再出口到欧美等发达国家。中国高新技术产业在国际产品内分工网 络中主要承担着加工装配制造的角色。 表3 22 0 0 8 年主要贸易伙伴在我国高新技术产业加工贸易所处地位( ) 台湾、东盟、美国、欧盟其他合计 韩国、日本 中国自其进口 6 5 9 88 5 42 5 4 81 0 0 中国向其出口2 0 3 54 5 5 7 3 4 0 81 0 0 数据来源：根据国研网统计数据整理所得h t t p ：c d u d r c n c t c o r n 3 5 我国高新技术产业参与国际产品内分工的主体 外资企业是我国高新技术产业参与国际产品内分工的主体。我国高新技术产 品加工贸易出口中，外资企业所占比重很大，达到8 5 以上1 1 ，远高于其他所有 制企业。这说明我国高新技术产业参与国际产品内分工主要由跨国公司支配和主 导，主要采取对外直接投资方式，以利于其对价值链的直接控制。在这种方式下， m 该数据由笔者根据国研网统计数据整理所得，反映高新技术产业的加工贸易状况，与商务部发布的高新 技术产品进 i ； j 状况4 i 完全致。 数据来自中国科技统计网站：h t t p ：w w w s t s o 喀o n ( 阅读时间：2 0 0 9 年2 月) 1 1 知识学习和外溢效用会被削弱，企业根植化程度较低。 36 产品内分工模式下我国高新技术产品出口的增值状况 一国参与产品内分工的获益能力可以由加工贸易增值率”来反映它衡量加 工贸易给本国带来多少经济利益，反映生产加工环节的附加值程度。若加工贸易 的链较长，即所需零部件可由国内生产和供给或技术含量较高，则该增值系数就 高，反之则低。结台加工贸易增值率可以判断我国高新技术产业通过加工贸易参 与国际产品内分工的过程中技术引进质量及对产品竞争力提升的力度。图33 显示了我国2 0 0 1 2 0 0 8 年高新技术产品加工贸易增值率的变化情况。从中可以看 出我国高新技术产品加工贸易增值率大体呈现上升趋势，这说明我国高新技术 产业在国际产品内分工中的地位有所提升。 2 0 c 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 1 生! 坐： = ! ! l 幽33 我国高新技术产品加工贸易增值宰( 2 0 0 1 2 0 0 8 ) 数据米源：国研同统计数据整理所得h t t p ：e d u d r c a e t c o m 曲 ”加t 贸易增值串= ( 加t 贸翳u 珈t 贸* 进u ) ，i 贸易进u 1 2 第4 章产品内分工视角下的产业升级 4 1 产品内分工视角下产业升级的内涵 传统意义上的产业升级是基于主导产业的更高结构形态的更替产生的，主要 包括( 1 ) 产业结构的合理化一各产业之间资源分配的合理性和运作的协调性，和 ( 2 ) 产业结构高级化一在整个产业结构中，由第一产业占优势比重逐渐向第二产 业、第三产业占优势比重演进；由劳动密集型产业占优势比重逐渐向资本密集型、 技术密集型产业占优势比重演进；由制造初级产品的产业占优势比重逐渐向制造 中间产品、最终产品占优势比重演进。产业结构合理化与产业结构高级化是紧密 联系，相互促进的。产业结构合理化是产业结构高级化的基础，而产业结构高级 化则是产业结构在更高的基础上实现合理化。 但是在国际产品内分工的条件下，由于产业链条在全球范围内的分离和整 合，产业升级的概念也发生了变化，产业升级不再仅指由劳动密集型产业向资本 密集型和技术密集型产业发展，还应包括同一产业内部由低附加值环节向高附加 值环节的升级转换。根据全球价值链理论，一般来说，产业升级从工艺流程升级 开始，依次实现产品升级和功能升级，最终达到价值链条的升级。 本文具体分析高新技术产业的发展，文中提到的产业升级也主要指这种由低 附加值环节向高附加值环节攀升的升级过程。 4 2 产品内分工对发展中国家产业升级的效应 由于发展中国家被动地接受国际产品内分工，这种分工模式对于发展中国家 产业发展的作用比较复杂，本文从正面效应和负面效应两方面加以分析。 4 2 1 正面效应 首先，来自发达国家的产业转移为发展中国家提供了加入全球产品内国际分 工生产的机会。由于缺乏资金、技术等原因，发展中国家所具有的劳动力优势往 往难以发挥，来自发达国家的产业转移为发展中国家提供了这些要素，为发展中 国家提供了加入全球产品内国际分工生产的机会。由产业转移所培育的劳动密集 型产业为发展中国家提供了大量的工作岗位，从而对于提高收入、加速资本积累 和促进工业化做出贡献，也为以后的产业升级打下物质基础。 其次，参与国际产品内分工所带来的技术溢出，提高了发展中国家的技术水 平。尽管发达国家向发展中国家所转移的是低技术的生产环节，但与发展中国家 的已有技术相比还是具有一定的先进性，因此，这些技术转移无疑为发展中国家 提供了参考和学习的样板。 在全球生产网络嵋内部存在着知识的扩散效应，上游企业为了保证产品质量 和生产的顺利进行，必须使下游企业掌握生产相关产品或零部件所必须具备的技 术和管理知识，要向下游企业转移知识；同时上游企业为了提升产品的竞争力， 只有通过转移知识才能迅速提升下游企业的技术能力，才能提高整个生产网络的 整体技术水平以适应产品升级的需要。除上游企业对下游企业的主动性知识转移 外，网