（国际贸易学专业论文）中小企业在战略联盟中实现国际化经营的探讨.pdf

学位论文独创性声明 s 黾1 3 9 口 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：墨鱼e t 期：鱼! 二“ 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电予文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：导师签名：e t 期：生竺! ! 东南大学硕i 研究生论文 摘要 摘要 进入二十一世纪，经济全球化仍然是国际经济发展的土旋律。国际市场的竞争日益激化和复杂，各国 国内市场逐步成为全球市场的一个组成部分。当前，将立足点局限于本国市场的企业必然处于被动的局面。 各国企业只有主动参与到国际分工的格局中，开展国际化经营，才能在未来的全球竞争中求得生存与发展。 传统的企业国际化理论主要关注大型企业的国际化经营。近二十多年以来，随着中小企业在国际市场 的日益活跃，对中小企业国际化经营的研究业已初步展开。中小企业由于其灵活多变的组织特点，在国际 化经营中具有独特的优势。 中小企业在我国国民经济中起着支柱作用，是我国经济保持持续稳定增长的重要基础和条件。在我国 加入w t o 后，国内市场将逐步放开，中小企业国际化经营是大势所趋。目前，国内中小企业的国际化经营 尚处于以出口为主的阶段。由于资源的限制及社会化服务的滞后，国内中小企业很难在国际市场占据有利 的地位。中小企业国际竞争力水平的提高可以通过战略联盟来实现。 战略联盟是近几十年来被采用较多的一种组织形式。企业通过缔结战略联盟，可以实现优势互补，以 较低的成本获取所需资源，实现企业的战略目标。战略联盟的实现形式多样、运作高效、风险相对较小、 所需资金较少。对中小企业而言，通过缔结战略联盟实现国际化经营是一条可行的途径。 本文在国内外相关研究成果的基础上，通过对中小企业的组织分析以及对战略联盟的经济学分析，结 台国内中小企业的现状，论证了中小企业开展国际化经营的必要性和优势所在，探讨了在战略联盟中实现 国际化经营的可行性，并提出了中小企业在战略联盟中实现国际化经营的一些对策性建议。 关键词中小企业国际化战略联盟 东南大学硕i 。研究生论文 目录 a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni ss t i l lt h em a i nr h y t h mi ni n t e r n a t i o n a le c o n o m yi n2 1 s tc e n t u r y t h ec o m p e t i t i o ni n i n t e r n a t i o n a lm a r k e tc o m e st ob es h a r pa n dc o m p l e x d o m e s t i cm a r k e ti nd i f f e r e n tc o u n t r i e sc o m e s t ob ea p a r to f g l o b a lm a r k e tt o d a y ，e n t e r p r i s e sw h o s em a n a g e m e n t w a sl i m i t e di nd o m e s t i cm a r k e tw i l ll o s tt h e i rc h a n c ei n g l o b a lm a r k e to n l y a st h e ye n t e ri n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t ec a nt h e ye x i s ta n dd e v e l o pi nt h ef u t u r e t r a d i t i o n a le n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt h e o r yp a ya t t e n t i o nt o l a r g ee n t e r p r i s e s i nt h e s ey e a r s ，w i t ht h e a c t i v i t yo fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) ，t h e o r i e so f t h e i ri n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni ss p r e a d i n g s m e s h a v es p e c i a ls u p e r i o r i t yi ni n t e m a t i o n a l i z a t i o nb e c a u s eo f t h e i rf l e x i b i l i t y s m e si st h em o s ti m p o r t a n tp a r to fo u rn a t i o n a le c o n o m ya n dt h eb a s eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t a sw e h a v ee n t e r e dw t o ，o u rd o m e s t i cm a r k e tw i l lb e c o m eu n l o c k i n g i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni si n e v i t a b l ef o ro u rs m e s w h o s es t i l li nt h eb e g i n n i n go fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n b el i m i t e db yr e s o u r c e sa n ds o c i ns e r v i c e ，c h i n e s es m e s c a n tb ec o m p e t i t i v ei ng l o b a lm a r k e t s ot h e ym u s tf i n daw a y t og e tt h e i ra d v a n t a g a s s t r a t e g i c a l l i a n c e sa r e i n c r e a s i n g l yg a i n f a v o ro v e r g o - i t - h o n es t r a t e g i e s f o r e n t e r p r i s e s t oa c h i e v e e c o n o m i c a lg r o w t hw i t hl o wc o s t a ss t r a t e g i ca l l i a n c ei sm u l t i f o r m 、e f f i c i e n ta n dl o wr i s k ，i ti saf e a s i b l ew a y f o rs m e s i n t e r n a t i o n n i z a t i o nm a n a g e m e n t b a s e do nt h ec u r r e n tr e s e a r c h e s ，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y s e st h eo r g a n i z a t i o no fs m e sa n ds t r a t e g i ca l l i a n c e ， d i s c u s st h ef e a s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yo fs i r e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n , a n dp u tf o r w a r ds o f t i ep o l i c y a d v i c ef o r c h i n e s es m e sa b o u th o w t oc r e a t ea n dm a n a g ea s t r a t e g i ca l l i a n c e ss u c c e s s f u l k e y w o r d s ：s m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ；i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ；s t r a t e g i ca l l i a n c e 2 东南人学硕士研究生论文 弓i 言 引言 2 0 世纪9 0 年代以来世界经济格局发生重大变化。经济全球化成为当前世界经济发展的土旋律。在 全球化的背景下，各国或自发或被动的逐步融入了世界经济潮流，成为全球市场的一个组成部分。各国企 业也纷纷加入剑国际分工体系中，在全球范围谋求发展。 当今国与国的竞争，更多的表现为各国经济实力的竞争。一国的经济实力与该国广大中小企业的发展 情况密切相关。中小企业构成了一国经济中最具活力的组成部分，在各国经济及社会发展中有着重要的战 略地位。 中小企业与大型企业相比，既具有灵活多变、富于弹性的优势，也存在资源有限、组织能力难于提高 的劣势。冈此，中小企业开展国际化经营时，一方面有着灵活性高、适应性强、善于寻找市场缺口的优势， 另一方面由丁企业规模小，存在资金、技术、信息、入力、分销渠道等方面资源不足的问题。因此，对广 大中小企业而言，要在强手如林的国际市场中立足，必须扬长避短，寻找能解决自身资源不足、同时充分 发挥组织优势的途径。缔结战略联盟便是一个行之有效的方法。 近几十年来，战略联盟在全球范围兴起，成为企业间合作竞争的主要组织形式。战略联盟是介于市场 和企业之间的一种组织形式，具有异于一般法人实体或经济组织的特点。通过缔结战略联盟，中小企业可 以获取开展国际化经营所需的资源，而无需太多的花费，面临的风险也相对较小。 当然，战略联盟也并非万能。如果在实施中策略不当，甚至会带来严重的问题。中小企业在选择战略 联盟作为实现国际化经营的途径前，必须进行充分的准备，并做好在联盟缔结和管理阶段的各项工作，保 证战略联盟的顺利运转，并实现自己的战略目标。 本文共分六章，第一章概述中小企业在各国国民经济的重要性，简要分析中小企业的界定与类型，中 小企业的发展，以及中小企业的组织优势和组织劣势。 第二章运用小规模技术理论、资源基础论等理论，分析了中小企业国际化经营的可行性，指出中小企 业在国际化经营中的独特优势。在此基础上，针对我国中小企业的现状，分析了国内中小企业国际化经营 的必要性及中小企业在国际化经营中面临的主要问题。 第三章对战略联盟进行了组织分析。主要包括战略联盟的内涵、战略联盟的演变和发展，以及企业选 择战略联盟的组织动机。 第四章对战略联盟进行了经济学分析。通过对交易成本理论、资源学说、价值链理论、网络理论、战 5 东南大学硕士研究生论文引言 略缺口论以及联合经济效应理论等六种理论的介绍，探讨企业选择战略联盟的理由，以及如何在战略联盟 中实现企业的经济目标和战略目标。 第五章研究了中小企业如何在战略联盟中实现国际化经营，介绍了中小企业战略联盟的儿种类型，以 及中小企业战略联盟在实施中的特性，总结了中小企业战略联盟的优点和缺陷。 第六章对于国内中小企业缔结战略联盟给出了一些初步的构想。通过对战略联盟成功的一些共性因素 的分析，对国内中小企业在联盟的准备、缔结和管理阶段的工作给出了些建议。 本文在国内外对战略联盟的理论研究基础上，根据中小企业的特征，探讨了中小企业在战略联盟中实 现国际化经营的可行性，并根据国内中小企业的现状，提出了联盟伙伴、联盟类型的选择以及联盟管理方 面的一些新的建议。 6 东南大学硕j 研究生论文 第一章中小企业概述 第一章中小企业概述 中小企业是一国经济中最具活力的纰成部分，在经济发展、知识创新、解决就业等各方面都发挥着大 企业所不能取代的作_ l 。没有优质的中小企业，也不可能生成优质的大企业。，没有小而专的企业作基础， 一国的专业化水平不可能提高，产业升级和结构转换也会随之出现障碍。在经济全球化浪潮席卷、国际市 场竞争日益加剧的背景下，中小企业在世界各国经济和社会发展中的战略地位日益突出，各国政府均山台 了旨在扶持中小企业发展的各项措施。 、 美国是世界上拥有大企业数目最多的国家。但是国内中小企业的发展也毫不逊色。上个世纪9 0 年代 美国出现的创纪录经济持续增长，与中小企业的发展密不可分。1 9 9 0 年，美国的中小企业数量占到全国企 业总数的9 8 5 ，吸收了2 3 的就业人员，创造了5 0 左右的产品与劳务。1 9 9 6 年，美国中小企业的出口 总额达到1 8 0 0 亿美元，占全国出口总额的3 0 。尤其是美国众多的小型高科技公司，成为促进技术创新的 重要源泉。据统计，美国5 0 以上的技术创新来源于中小企业。1 在欧洲，中小企业是欧盟经济的重要柱石，对就业和经济发展起着至关重要的作用。中小企业产值占 了欧盟总产值的5 5 ，吸收就业人数达到总就业人数的7 0 。无论是欧盟还是各成员国，都给予中小企业 大力扶持。欧洲投资银行仅1 9 9 8 年便向1 万家中小企业发放了2 7 亿欧元的贷款，并拨出专门资金加强对 中小企业的培训。曾经以促进经济集中、实现规模经济著称的英国，自2 0 世纪7 0 年代以来改变了对中小 企业的歧视，转而扶植其成长与发展。首相布莱尔曾说：“充满活力的小企业不仅为社会创造了财富和就 业机会，而且也孕育着新思想”。为此政府经济政策的一个重要支点就是刺激和扶持中小企业的创立和 发展，并为其创造一个更加稳定和长期的增长环境，鼓励资本的投入和生产率的提高，帮助中小企业掌握 适应未来竞争需要的新知识和新技能。政府的努力获得了回报。1 9 9 8 年，英国1 0 0 雇员以下的中小企业创 造了1 0 0 0 万个就业岗位，其产值达到了除金融业外g d p 的4 2 。2 而在法国，有专门协助中小企业进行管 理的税务委托管理中心，向中小企业提供会计、信息与咨询服务。德国政府对中小企业的创建提供大力支 持，并积极推动中小企业的资产重组。3 在亚洲，在金融危机爆发前，并行存在以韩国为代表、着力扶持大企业发展和以台湾为代表、依靠小 企业作为经济支柱的两种经济发展模式。但金融危机后，韩国一批著名的大企业纷纷破产，对韩国经济甚 。摘自中国小企业发展战略研究，余建国主编，人民出版社2 0 0 2 年版 2 同1 3 同1 7 东南大学硕l 研究生论文第一章中小企业概述 至政治造成了极人的冲击：而台湾则凭借一大批灵活机动的中小企业安然度过了危机。截然不同的遭遇使 得哑洲各国都把扶持帮助中小企业发展作为一项重要的经济政策。韩国、泰国等遭受危机沉重打击的国家 纷纷山台政策，加人对中小企业在法律、资金、资产重组、结构调整及技术创新等各方面的扶持；一直重 视中小企业的台湾则更加重视发挥中小企业的优势。经济持续萎靡的日本把政策重点从保护、扶持中小企 业转向促进中小企业结构调整、增强其技术研发能力，以增强国内经济活力及产品的国际竞争力。 在非洲、拉美地区，中小企业的发展也日益得到重视。埃及目前的中小企业数量不多，但其经济改革、 市场经济的发展，为中小企业提供了良好的发展契机。澳大利亚政府一直高度重视发展中小企业，不仅在 资金等方面加以支持，还为中小企业主提供培训机会以及咨询服务。智利也是一个以中小企业为经济支柱 的国家。政府在担保、税收方面给与的种种扶持，给国内的中小企业提供了良好的外部环境和发展契机。 中小企业的蓬勃发展又反过来带动了智利国内经济的腾飞，成为拉美国家发展速度最快的国家之一。 中小企业长期以来在我国经济发展中扮演着极为重要的角色。国家经贸委副主任蒋黔贵在2 0 0 2 世界中 小企业大会上的报告指出，2 0 0 2 年注册的中小企业已经超过8 0 0 万家，占全部企业总数的9 9 左右。全国 中小企业的工业总产值、销售收入、实现利税、出口总额分别占全国的6 0 、5 7 、4 0 和6 0 。中小企业 提供了约7 5 的城镇就业机会，为吸纳安置就业做出了重要贡献。我国经济发展的实践越来越清楚说明， 广大中小企业的成长是经济持续稳定增长的重要基础和条件。 总之，关注中小企业、扶持中小企业、促进中小企业的发展是世界范围内的潮流。不管是在发达国家 还是发展中国家，中小企业在振兴发展国民经济中都起到了不容忽视的作用。中小企业的发展状况，直接 决定着一国的经济和社会发展水平。 1 1 中小企业的基本情况分析 1 1 1 中小企业的界定 根据国际惯例，通常将中型和小企业视为一体，并称中小企业。对中小企业的界定，在不同历史时期、 不同国家，不同产业部门间都存在差异。一般说来，中小企业是根据企业的绝对规模来界定的，主要包括 三个指标：一是从业人员数，二是企业实收资本数，三是企业经营额。其中从业人员数是最主要的一个标 准。如加拿大规定，5 0 人以下( 制造业1 0 0 人以下) 或销售收入在5 0 0 万加元以下的为小企业5 0 人( 制 造业1 0 0 人) 一5 0 0 人之间或销售收入在5 0 0 - - 2 0 0 0 万加元之间的为中型企业。在美国，营业额不足5 0 0 万美元，雇员人数制造业不超过5 0 0 人、服务业不超过1 0 0 人的属于小企业。欧盟在1 9 9 6 年对企业的界 8 东南大学坝 一研究生论文第一章中小企业概述 定是：雇员不超过1 0 名的为微型企业，l o 一5 0 名为小型企业，5 1 2 5 0 名为中型企业。1 如粜根据产品( 服务) 市场之间的相关性进行判断中小企业指那些为人企业提供原材料或半成晶的 企业：或者说，人企业之间留下的狭小的细分市场里的企业便是中小企业。 还有部分学者将界定的重点放在企业的功能性特征上。哈罗德威特认为中小企业可能有的特征有四 项：首先，企业主要依靠企业所在地的原材料供给；其次，企业单位生产总成本较高：第三，只拥有一个 l 厂；第四，企业依赖丁i 大企业。而经济学家罗斯罗伯逊认为：只要企业的主要投资者和主要经营者与 企业的业务管理人员保持直接和稳定的联系，并与他的人部分员工保持个人间的关系，这样的企业就是中 小企业。 在我国，长期以来划分企业的依据主要是企业的生产能力，对生产范围较广、难以按照生产能力划分 的少数行业的企业则按照固定资产原值划分。这与国外以从业人员作为主要划分标准有所不同。若按从业 人员进行划分，我国的中型企业规模将显著大于国外水平( 根据全国第三次工业普查数据，1 9 9 5 年工业企 业中，中型企业平均从业人数为8 9 3 人) 。 国内划分企业的标准长期以来忽视了中小企业中生命力最强的民营企业和从事服务业的中小企业，而 且较少考虑从业人数这一国际通行指标，与国际惯例不符。针对这一问题，2 0 0 3 年1 月1 日，出台了中 华人民共和国中小企业促进法。中小企业促进法规定：“所称中小企业，是指在中华人民共和国境内 依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制 和各种形式的企业。”随后国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布了与中小企业促进法 相配套的中小企业标准暂行规定( 下文简称规定) 。新的中小企业标准是根据企业职工人数、销售 额、资产总额等为指标，同时结合行业的特点，适用于各类所有制和各种组织形式的企业。中小企业促 进法与规定的出台，将中小企业的划分标准与国际接轨，有利于国内中小企业的更好发展。 1 1 2 中小企业的类型 中小企业不仅是一个相对的概念，同时也是一个动态的概念：企业总是处于不断的发展变化中的，一 个现阶段的中小企业可能在很短的一段时间后便宣告破产，也有可能逐步扩大企业规模，昂终发展成为大 企业。此外还存在一种中小企业。它们虽然在市场竞争中存活下来，但企业在较长时间内保持相对稳定的 规模。因此，中小企业可以划分成两种类型： l 、市场规模较大，企业规模相对市场规模很小，但正处于发展阶段的企业。这类中小企业一般会经 摘自中国小企业发展战略研究，余建国主编，人民出版杜2 0 0 2 年版。 9 东南大学硕士研究生论立 星二芏! 尘垒些塑竺 可以把这一类中小企业的成氏划为五个阶段：初刨历一个由小变犬的发展过释。根据企业生命周期理论 期、求生存期、发展期、成熟期、危机期( 图卜1 ) 。 利润 时间 求生存期成长期成熟期危机期衰亡期 图1 1 中小企业成长基本规律 每个企业在初创时期都需要解决五个问题：筹集资金、进行选址、选择组织形式、确定组织结构以及 选择经营方式。这一阶段的工作情况是企业发展的基础，对企业今后的成长影响很大。 企业登记注册并开始运转后，便进入了求生存期。这个时期，企业的实力很弱、产品方向不稳定、波 动人、破产率高等特点，但也具有很强的拚搏意识和创新精神。 经过生存期的考验后，生存下来的企业开始步入快速成长的阶段，亦即发展期。这个时期企业的实力 显著提升，企业的主导产品基本形成，企业管理也开始步入正轨。这一阶段是企业发展的关键阶段。 经过一段时间的高速成长，中小企业的销售镇长率或利润增长率开始放慢步伐，此时企业步入了成熟 期阶段。这一阶段，企业的增长速度虽然减缓，但效益和质量得到提高，各项制度与管理措施也日趋完善。 但这一阶段企业也很容易陷入危机。危机主要源于两个方面，一方面步八成熟期的中小企业往往失去了 初始阶段的创新精神，当外部环境发生变化时不能及时做出调整；另一方面，部分中小企业由于选择了错 误的竞争策略，盲目涉足一些不能发挥其优势的行业，导致管理不善、资金短缺等一系列问题，企业因而 步入危机期。 在危机期，企业出现决策迟缓、管理松弛、技术改造乏力、产品老化、市场及生产萎缩、效益下降、 负债增加、财务状况恶化等问题。此时，中小企业步入一个转折点。如果企业能及时拿出有效的危机对策， 则能变危机为契机，进入一个新的发展阶段；而如果没能及时调整，则将面临破产倒闭的命运。 1 0 东南大学i i i j 】= 研究生论文 第一章中小企业概述 中小企业在每一个成长阶段，均面临不同的问题雨i 风险。只有采用适宜的策略，使企业从无序走向有 序，进而保持这一有序状态，企业才能在竞争中立足并获得发展。 2 、企业处在那些人企业忽略的，或不存在规模经济的生产领域和特殊市场、各种狭小的细分市场， 由于市场规模较小，企业规模( 雇员人数、生产规模等) 在较长时期不会有人的变化。这一类企业中小企 业面对的是一个比较狭小且较为稳定的市场，企业的规模也会在较长的一段时间保持稳定，不会出现象第 一类中小企业那样明显的成长过程。对这类中小企业而言，他们的竞争优势不可能经由规模经济和范围经 济获得，而主要是通过拥有独特的技术和生产工艺优势来塑造其核心竞争力。 上述两种类型的中小企业，虽然从长远角度看存在差异。但在较短的一段时间内他们所面l 临的问题 是一致的，亦即如何在激烈的市场竞争中立足并谋求更好的发展。中小企业面临的竞争对手，不仅有实力 雄厚的大企业，也有众多实力相当的企业。不过，为便于分析，下文主要研究中小企业作为一个整体，如 何选择有别于大企业的发展道路。 1 i 3 中小企业的发展 对中小企业而言，由于受规模限制，必须选择有别于大型企业的发展道路，避免与大企业正面对抗。 正如彼得德鲁克所说：“企业的成功依赖于它在一个小的生态领域中的有效地位。”只要能找到适合的生 态领域，中小企业便能在竞争中立足并获得发展。 按照彼得德鲁克的理论，企业的这种在小型生态领域中的有效地位( 小生位) 按其生成机理可划分 为六大类：即自然小生位、空白小生位、互补小生位、专知小生位、潜存小生位和服务小生位。 1 、自然小生位为了获得规模经济性，大企业一般会采用大批量的生产方式。这就为中小企业留下了 很多大企业难以涉足的边缘狭缝地带。这些边缘狭缝地带的经营领域就称为“自然小生位”。常见的自然 小生位产品大都具有如下特点：市场规模较小，对大企业来说，是些价值不大的产品：大企业普遍认 为是信誉风险大的产品：属于多品种、小批量生产方式的产品：批量小的特殊专用产品。 一般大型企业都不愿涉足参与自然小生位产品的市场竞争，这就为中小企业生存发展提供了便利条 件。很多中小企业正是选择自然小生位投入经营资源而成长起来的。 2 、空白小生位所有产品的市场寿命都是有限的。与上文所说的企业成长周期相仿，绝大多数产品都 会经历投入期、成长期、成熟期和衰退期四个不同的阶段。一般而言当前一代产品开始衰退，后一代产 品尚未投产之时，市场上往往会出现“战略空白”。在这样的市场空白中常常可以找到适合中小企业成长 的小生位，这就是“空白小生位”。 东南人学硕上研究生论文第一章中小企业概述 由于新一代产品必然造成对旧产品的冲击，很多人企业在其产品正处于盈利水平较高的成熟期时，不 会考虑产品的更新换代问题。此时，倘若中小企业开始研发生产新产品，蚕食大企业的产品市场，旧产品 就会提前进入衰退期，大企业也无法对其立即进行反击。尤其当两代产品间技术差异较大时，即便是实力 雄厚的大企业，也难以将有先发优势( 这一优势来源于诸多因素，如：学习的作用、顾客的信赖、专利保 护、稀有资源的最先使用等) 中小企业从该市场中驱逐出去。 3 、互补小生位人企业依赖人规模、大批量的生产方式、凭借规模经济取得的产品成本优势，是中小 企业所望尘莫及的。然而，大规模、大批量的生产方式，势必要引起社会分工协作的发展。 对于一个生产复杂产品的大企业来说，不可能也没有必要使每一道工序都达到规模经济的要求。大企 业要想谋求利润最大化，真正得到“规模经济”的好处，就必须求助于社会分工的协作。这就为中小企业 提供了一个生存方位，这种生存方位就是“互补小生位”。中小企业可以用“互补小生位”作为起点，走 专业化发展道路，逐步积累实力。 4 、专知小生位中小企业在生产经营过程中，通过技术开发和工艺创新，可以扩大产品差异性，掌握 新技术、设计新产品，降低产品生产成本，开拓新的细分市场，满足新的社会需求。以此来增强竞争优势。 然而，大企业比小企业具有更强的科研成果商品化能力和市场控制力，中小企业创新成果一旦被大企 业模仿，就会失去市场。为了防止这样的情况，拥有独特技术和生产工艺优势的中小企业，可蛆运用知识 产权来防止大企业染指自己专有知识，并向自己的产品市场渗透，从而在法律制度的保护下形成有利于中 小企业成长的“专知小生位”。 并不是只有少数技术开发能力卓越的中小企业才能进入专知小生位，通过专利转让制度，很多中小企 业都可以谋得这样的小生位，因为对于一些企业或科研机构来说，出售新技术成果往往比自己垄断使用更 为经济实惠。 5 、潜存小生位在现实生活中，既有一些只得到局部满足、根本未得到满足的社会需求，也存在正在 孕育，即将形成的社会需求，这样的需求空白所构成的潜在的市场领域，称之为“潜存小生位”。 发现和预测潜在的需求，是一项难度较高的工作。在激烈市场竞争中生存下来的中小企业往往具有敏 锐的直觉，能找出前景广阔的“潜存小生位”。但找到这种小生位并不代表能够长期占有。中小企业就只 有做好开发、生产、销售和管理工作，建立显著的先发优势，提高后来者的进入障碍，才能延长垄断这一 市场区域的时间，获得更为丰富的经济效益。 6 、服务小生位即使中小企业的产品并无特殊之处，也可以利用其机动灵活，善于应变的特殊优势， 通过为消费者提供特殊的服务，在无差别市场上划分出相对安全而稳定的领域，这就是“服务小生位”。 随着市场竞争的e t 趋激烈，服务差异化成为很多企业获取竞争优势的有效途径。针对产品销售提供的 1 2 东南大学顾j 研究生论文第一章中小企业概述 服务是需要人量人力、物力和财力投入的，即便是规模很人的企业也难以面面俱到。中小企业可以凭借大 时、地利之便，住大企业的服务网难以触及的市场区域内建立具有相对优势的服务网络，为自己的生存和 发展分割出一个小生位米。 综上所述，中小企业要想在激烈的市场竞争中生存和发展f 去，必须选择一个适合的领域，使其潜在 的优势得到充分的利用和发挥，提供具有特色的产品或服务。换言之，中小企业必须找到能够最大发挥自 身优势的经营领域。为此，有必要分析中小企业这种组织形式与大犁企业相比，存在哪些优势和劣势。 1 2 中小企业的组织特性 中小企业存在很多大企业所缺乏的优势：机动灵活，善于应变：组织机构简单，工作效率较高；勇于 创新，富于进取等等。然而中小企业由于规模上的限制，往往在经营上存在不少先天上的缺点。与大企业相 比，中小企业在资金、人力资源方面显然缺乏优势，其产品种类一般较少，顾客面比较狭窄，常常严重依 赖于某一种产品或技术。一旦环境发生变化，对中小企业会产生很大的冲击。因此，中小企业抵御市场风 险的能力耍远远差于大企业。因此对中小企业的认识，必须一分为二，同时考虑到其组织优势和组织劣势。 1 2 1 中小企业的组织优势 中小企业的组织特性决定了在经营管理方面，中小企业拥有灵活多变的最大优势。中小企业能根据市 场的需求变化迅速组织生产，准备期短，适应性强。这种特点适应了现代多品种小型化的生产方式，同时 也为大企业的大规模生产提供了方便。 中小企业的经营管理权大多集中在企业的所有者手上，因而其经营者往往表现出强烈的责任感和开拓 精神，加之所有者人数较少，在经营目标和管理方法上分歧相对较少，可以以较小的管理费用获得较高的 生产效率。 中小企业受资金和人力资源所限，一般采用柔性生产技术，适应及应变能力很强，可以对市场需求的 变动及时做出反应，合理调度企业资源。所谓船小好掉头，中小企业的这种弹性也是大企业所无法企及的。 此外，虽然中小企业的研发力量无法与大企业相比，但其推动技术进步的积极性很高，潜力也不小。 中小企业主往往具有敏锐的眼光发现和创造未知的市场，尤其是专业化很强的小批量、多品种的产品与服 务市场。在美国，中小企业研究新技术、开发新产品的效率普遍高于大企业，中小企业科研成果转化为新 产品的过程一般只要卜2 年时间，而大企业则需3 - 4 年时间。2 0 世纪8 0 年代后美国大约7 0 的创新都来 自小企业。 上述种种中小企业的组织优势，可以简单归纳为三点： 1 3 东南人学硕寸：研究生论文第章中小企业概述 首先，中小企业具有充沛的活力与很强的竞争意识。由f 从诞生之日起就需要在激烈的市场竞争中求 生存、在不断的优胜劣汰过程中求发展，那些能够存活下来的企业，都具有旺盛的生命力和很强的适应能 力。风云变幻的市场，锻炼了这些中小企业。 其次，中小企业具有经营机制方面的灵活性与易变性。大企业由于组织层次多，传递信息的费用高、 决策过科繁琐冗杂、对市场变化反应迟钝，这就导致了所谓得“大企业病”。相反，中小企业的规模小， 却带来企业的灵活性和易变性。随着社会消费需求日益向多样化和个性化方向发展为中小企业提供了更 大的活动空间。中小企业可以充分利用自身投资少、资金周转快、经营灵活、转产迅速的优点，适应多变 的市场需求。 最后，中小企业具有一大批富有责任心的企业家。中小企业的所有权和经营权在企业创业阶段基本是 台二为一的。企业家的经营绩效与自己的切身利益息息相关。因此，与大企业相比，中小企业的委托一代 理成本低，而激励机制则是内在的、充沛的。这一点在我国尤为突出。我国的中小企业中，非国有中小企 业占了很大比重，而这些非国有中小企业又大多脱胎于个体( 家庭) 企业。其业主往往是以全部身家投入 因而在经营中也是全身心的投入。 1 2 2 中小企业的组织劣势 发达国家每年有上百万的中小企业诞生，但能经营1 8 个月以上的只有5 0 。生存十年的仅2 0 。据统 计，在美国新成立的小企业5 年后的歇业率高达6 5 一7 5 。在我国，即使在乡镇企业高速增长的上个世纪 八十年代，其年破产率仍然在5 一1 0 。近年来，随着市场竞争的加剧，中小企业的破产率更高。 中小企业破产倒闭率如此之高，说明创建并管理好中小企业决非易事。中小企业的组织特性既带来“船 小好掉头”的优势，也带来了市场风险抵御能力差的不足。 中国企业家调查系统的资料( 1 9 9 5 ) 显示。中小企业面临的问题有以下几点：产品滞销、资金短缺、 能源价格上涨、拖欠严重、富余人员多等。中小企业发展中面临的问题，一方面是由外部环境欠佳造成的， 另一方面，也是由中小企业自身的组织特性所决定的。 从国内外中小企业的经营状况看。中小企业的组织劣势主要体现在以下几个方面： 第一，缺乏科学的管理。大量的统计调查结果表明，管理问题是造成中小企业大量破产的主要原因。 正所谓成也萧何，败也萧何；中小企业因为出色的、富有企业家精神的创办而兴盛，同时大部分也由于创 办人自身能力与经验不足而倒闭。中小企业以快制胜的发展模式本身也为中小企业的管理带来了隐患投 机气氛在中小企业中十分浓厚创业初期的一味扩展进一步造成管理上的滞后。 此外，中小企业的发展往往缺乏战略管理，没有明确的战略方向，而是进行盲目的扩张。许多中小企 1 4 东南大学坝| ：副f 究生论文第一章中小企业概述 业在成功地经历创业之后，迅速选择多角化发展战略，涉足多个行业，但多元化进入的行业具有明显的盲 目性：多元化往往在尚未对外部经济、技术、市场、体制等方面环境仔细分析的基础上展开；多元化的各 个行业的相芙_ | 变不够，0 ：能实现规模经济；多元化与企业内部组织机构的调整不协调；过分注重涉足行业 数量的增多，而忽视了单位产业的资金和销售要素强度的增大。这种盲目的扩张增加了管理的难度，是众 多中小企业在创立期刚过就匆匆陨落的主要原冈。 第一= = ，组织能力难j 二提高。工业生产中的集中化趋势、规模经济( s c a l ee c o n o m y ) 与范围经济( s c o p e e c o n o m i c ) 效益得存在，使得大企业在利用边际报酬递减规律及降低市场交易化的交易费用方面具有规模 优势。这种规模优势被美国经济史专家艾尔弗雷德d 钱德勒( a l f r e d d c h a n d l e r ) 归纳为组织能 力，也就是在企业内部组织起来的物质设备和人的技能的集合。这种组织能力不仅确保了企业的不断发展， 也可以提高企业在国内外市场上的竞争力。从而实现企业的基本目标，即在长远发展的基础上获取盈利。 显然，企业的组织能力是与企业的规模密切相关的。中小企业的规模劣势决定了其组织能力很难得到 提高。中小企业的规模不足使其很难进行高强度的投资也无法在制造、销售和管理等关键环节中能够进 行相互关联的投资。 第三，财务管理不力。企业财务管理是根据企业发展战略，对资金筹措、分配与使用的管理，是根据 企业实际的财务状况与需要，选择正确的筹资渠道、投资方向，调整企业的内部财务结构，以最佳的资金 使用效果为企业实现竞争目标提供财务支持。现代企业的财务管理对企业的决策、发展有直接影响。市场 经济越发达、资源的流动性越强，对资金管理及有效运作的要求就越高。企业能否生存下去，资金问题是 核心要素之一。 中小企业普遍存在筹资困难的问题，资金不足问题贯穿于其创业阶段和发展阶段。资金不足不仅导致 很多中小企业经营难以为续，还使得企业的发展决策受到极大的制约。此外，中小企业不象大型企业那样 具有严格、完备的财务管理系统因而缺乏全面的数据核算、成本监督和效益监控，加上财务人员素质的 限制，很难通过财务分析发现企业生产经营中面临的问题。 第四，难以吸引并留住人才。企业的兴衰在很大程度上依靠其员工尤其是管理和技术骨干人员的主 动精神和创新性。但中小企业由于规模小、实力小，使之既难以吸引人才，也难以支付真正人才的高额待 遇。中小企业一般没有专门的人事机构，员工的培训机会很少。同时，中小企业的管理层升迁机会受规模 所限，远远少于大企业，雇员的工资水平和附加待遇也相对较低，导致企业的既有人才很容易流失。 通过上面的分析，我们可以得出这样的结论：与大企业相比，中小企业同时具有灵活多变、富于弹性 的组织优势和资源有限、企业组织能力难于提高的组织劣势。在王延中所著的w t 0 与中小企业发展战略 一书中，对中小企业的组织优势和组织劣势作了详细的归纳( 表卜1 ) 。 1 5 东南大学颅十研究生论文第一章中小企业概述 在经济全球化日益深化的今天，企业活动的舞台不能只局限于国内。国际化经营是开放经济f 绝人多 数企业发展的必经之路。在我国加入w t o 后，国际化不再是大企业的专利。中小企业也应该把握机会开展 国际化经营，在国际舞台谋求更大发展。中小企业开展国际化经营，既具有可行陛，也具备必要性。 类型组织劣势组织优势 资金筹措知识很少 资难以涉足资本市场 金吸收参股意味着损害企业的独立自主性独立自主性强 筹 自有资本的数量与规模小 措企业家私人财产有连带责任 贷款数量少、利息支出高 基本没有来自政府或公共的对企业危机的帮助 缺乏市场调查直接的市场营销 缺乏明确的市场营销战略及规划 私人的顾客关系及特定的常年顾客 市 可投入使用的市场营销手段有限较高的服务灵活性 场外贸出口太少和能力太弱 推销机构成本高 营市场范围的依附性和局限性 可进入大企业不易涉及的市场 销 进货渠道少而且组织渠道低 批量生产小、按台同生产导致过高成本 向大型企业提供原材料或设备而无谈判与能力 在市场竞争中容易受到价格歧视和捧斥 科很难达到自我研究和发展所需的临界规模创新来源于实际应用，创新费用低 研 很少内部进行研究和开发工作风险性企业家是创新活动的重要力量 开 在研究开发中缺乏经验值对市场反应灵敏 发没有基础研究 内过分依靠于企业家个人及少数高桑质的人员 对资本需求相应较少 部 较高的人员工资和附加费用导致成本劣势专有产品的生产 管有一些常常无益的服务活动组织管理成本低 理产品寿命周期较短私人化、家庭化的管理富有人情味 1 6 东南人学硕士研究生论文第一章中小企业慨述 及1 i 利十进行标准化产品生产可以较多的照顾员丁的个人特点 外 缺乏会计制度，难以进行精确的财务管理易于调动员工积极忡 部信息渠道1 i 很流畅 环 难以对企业经营管理的成本及过程充分监控 境较少的升迁机会、工资水半低 外部情报少，对未来缺乏预测，盲目性大 表1 - 1 ：中小企业的组织优势与劣势分析 ( 摘自王延中所著 w t o 与中小企业发展战略) 1 7 东南大学顺上研究生论立第二章中小企业国际化经营分析 第二章中小企业国际化经营分析 企业国际化经营是指在产品和生产要素流动性逐渐加大的过程中产与国际分i ：和国际竞争的过程，主 要包括两个方面的经济活动：一是对外贸易，包括对外商品贸易和对外服务贸易；二是对外投资，包括对 外直接投资和对外间接投资。自二战以来国际商品贸易和国际服务贸易的增长速度高出了全球生产力水 平的发展速度，国际间投资活动也日益频繁，企业国际化正在成为一种重要的发展趋势。 传统理论认为，国际化主要是针对大型企业和跨国公司而言的。不可否认，中小企业在寻找和开拓国 际市场方面，由于企业规模小，在资金、技术、信息、人力、分销渠道等方面，较之犬企业有许多困难。 但正因为规模小，中小企业又具有灵活性高、适应性强、经营转向快、容易寻找市场缺口、集中力量专门 化等优势。只要注重扬长避短，发挥特长，中小企业也能在强手如林的国际市场中出奇制胜。世界各国中 小企业参与国际分工和国际竞争的实践也说明，随着商品、货币、技术、劳务等生产要素的国际流动性不 断扩大，中小企业在国际贸易和世界市场中的重要性正日益剧增。 中小企业国际化发展，既是中小企业自身存在和发展的要求，也是经济全球化和贸易自由化潮流下的 必然选择：不仅对中小企业自身有着重要的意义，也对一国的经济发展有着重大影响。 2 1 中小企业国际化经营的可行性分析 早期的国际化理论如海默的垄断优势理论( h y m e r1 9 6 0 ) 、维农的产品生命周期理论( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 、 巴克利和卡森的内部化理论( b u c k l e y c a s s o n ，1 9 7 6 ) 及邓宁的国际生产折衷理论( d u n n i n g ，1 9 8 1 ) 主要集 中于研究大企业的跨国经营，认为企业国际化的优势主要来自企业对市场的垄断( h y m e r ，1 9 6 0 ； k i n d l e b e r g e r ，1 9 6 8 ) 、高科技和大规模投资( b u c k l e y c a s s o n ，1 9 7 6 ) 以及企业管理技术( j o h n s o n l 9 7 0 、 m a s s o n w e i g e l1 9 7 5 ) 。而对中小企业国际化的研究则相对较少。 2 0 世纪八十年代，哈佛大学的刘易斯威尔斯( l o u i st w e l l s ) 提出主要针对发展中国家企业国 际化经营的小规模技术理论。由于发展中国家企业规模相对较小。这一理论在某种程度上可视为是研究中 小企业国际化的。威尔斯认为，低收入国家的制成品市场存在一个普遍特征，即需求量有限。对采用规模 生产的大型跨国公司而言，无法从这样的小市场需求中获得规模效益。而众多发展中国家的企业拥有为小 市场需求服务的小规模生产技术，正可以满足这种小批量、多样化的市场需求。威尔斯的小规模技术理论 对于研究中小企业如何在国际竞争中争得一席之地有很大的启发。 2 0 世纪9 0 年代中期以后，资源基础论的发展使人们从资源角度认识到中小企业开展国际化经营的可 1 8 东南大学倾士研究生论殳 第二奇中小企业困际化经营分析 行性。资源基础论认为，影u 自中小企业国际化的资源基础有四类，即一般人力资本资源、企业应对突发事 件的财务资源、企业业主的管理能力、企业业主的资历与知识积累( w e s t h e a d 2 0 0 1 ) 。中小企业由于其 组织特点，往往拥有人企业所不具备的资源优势。台理地利州这些资源优势，就会形成中小企业