（国际贸易学专业论文）绿色贸易壁垒与国际贸易关系研究——兼论我国的对策.pdf

摘要 绿色贸易壁垒是当今国际贸易保护主义的新动向，是非关税壁垒的重要组成 部分，它对国际贸易的发展产生了很大程度的影响。各国为了保护环境而采取的 一些措施直接或间接地限制甚至禁止了某些产品的贸易，成为绿色贸易壁垒。并 且随着各国环保标准的日趋严格，绿色贸易壁垒越来越被认为是国际贸易中新贸 易保护主义的一种形式。在贸易与环境的矛盾下，绿色贸易壁垒便成为他们实施 贸易保护的有力武器。作为一个贸易大国，绿色贸易壁垒己影响到我国对外贸易 的发展，几乎波及到我国外贸出口的所有领域。因此，系统地研究绿色贸易壁垒， 分析绿色贸易壁垒对国际贸易的影响，以及分析对中国经济可持续发展的影响， 提出构建我国的绿色贸易壁垒应对策略，具有重要的理论和现实意义。本人倾向 于客观中立的视角看待绿色贸易壁垒，认为绿色贸易壁垒是指一国以保护有限的 自然资源、环境和人类健康为由，通过制定一系列苛刻的环保标准，对来自其他 国家或地区的产品和服务直接或间接加以限制的贸易手段和措施，是新贸易保护 主义与环境保护的产物，逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分。本文从国 际贸易和环境问题的关系入手，理论分析、建立模型和实证分析相结合。首先从 绿色贸易壁垒的文献综述着手，探讨了绿色贸易壁垒的定义、形式和特点；其次， 对开放经济和封闭经济的两国模式的计算分析，讨论了绿色贸易壁垒对贸易、环 境的影响；最后，结合当今全球经济发展和环境问题发展趋势及特点，对当今中 国应对绿色贸易壁垒体系的策略进行了分析。 关键词：绿色贸易壁垒；国际贸易；策略 a b s t r a c t g r e e nt r a d eb a r rie r s ，t h en e wt r e n do fin t e r n a tio n a lt r a d e p r o t e c t i o n i s m ， a r ea ni m p o r t a n tp a r to fn o n t a r i f fb a r r i e r s ，w h i c hh a v e s i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo nt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e i no r d e r t op r o t e c tt h e i ro w ne n v i r o n m e n t ，t h ew o r l dn a t i o n sa d o p ts o m em e a s u r e s ， d i r e c t l yo ri n d i r e c t l y ，t or e s t r i c to re v e np r o h i b i tt r a d ea c t i v i t i e so f s o m ep r o d u c t s w h i c hs e r v e sa st h eg r e e nb a r r i e r si nt h ei n t e r n a t i o n a l b u s i n e s sa n dt r a d e w i t ht h ei n c r e a s i n gc r i t i c a le n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s ， t h eg r e e nb a r r i e rh a sb e e nb e c o m i n gan e wf o r mo ft r a d ep r o t e c t i o n i s mi n t h ew o r l dt r a d e w h e ni nf a c eo ft h ec o n f li c tb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t ， t h eg r e e nb a r r i e r sc a nb eap o w e r f u lw e a p o no ft r a d ep r o t e c t i o n is m a s c h i n ah a sb e c o m eat r a d i n gp o w e r ，t h eg r e e nb a r r i e r sh a si n f l u e n c e dt h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，n e a r l yi n c l u d i n ga l li t sf i e l d s t h e r e f o r e ，i ti so ft h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c et os t u d yt h e g r e e nb a r r i e r sa n d i t si n f l u e n c eo ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m ys y s t e m a t i c a l l ya n df i n a l l y p u tf o r w a r dt h es t r a t e g ie st oc o p ew it ht h eg r e e nb a r r i e r sa n dp r o p e r l y c o n s t r u c to u ro w ng r e e nb a r r i e r s t h ea u t h o rt e n d st ov i e wt h eg r e e n b a r r i e r si nan e u t r a la n do b j e c t i v ep e r s p e c t i v e t h et h e s i sh o l d st h e o p i n i o nt h a tt h eg r e e nb a r r i e r sa r et h et r a d ei n s t r u m e n t sa n dm e a s u r e s t a k e nb yan a t i o nt op r o t e c tt h el i m i t e dr e s o u r c e s ，e n v i r o n m e n ta n dh u m a n h e a l t h ，w h i c hr e s t r i c tt h ep r o d u c t sa n ds e r v i c e sf r o mo t h e rc o u n t r i e sa n d r e g i o n s t h r o u g hf o r m u l a t i n gas e r i e so fe n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s b e s i d e s ， i ti st h ep r o d u c to fn e wt r a d ep r o t e c t i o n i s ma n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ， w h i c hg r a d u a l l yb e c o m e sa ni m p o r t a n tp a r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ep o l i c i e s a n dm e a s u r e s t h et h e s i sm a k e sa na n a l y s i so ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t h r o u g ht h e o r e t i c a la n a l y s i s ，m o d e l l i n ga n d e p i r i c a la n a l y s i s i tb e g i n sw i t ht h el i t e r a t u r er e v i e wo ft h eg r e e n b a r r i e r s ，w h i c hi n c l u d e si t sd e f i n i t i o n ，f o r m sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ：t h e n ， i tm a k e sac a l c u l a t i o na n a l y s i sm a i n l yb yu s i n gt h et w oc o u n t r i e s m o d e i nc l o s ea n de x o t e r i cc o n d i t i o n s ，a n dd i s c u s st h ei n f l u e n c eo fg r e e n b a r r i e r so nt r a d ea n de n v i r o n m e n t ：l a s t l y ，t h r o u g hc o m b i n i n gt h ep r e s e n t g l o b a le c o n o m i c a lg r o w t ha n de n v i r o n m e n t a ld e v e l o p m e n tt r e n d 。i ta n a l y z e s c h i n a sc u r r e n ts t r a t e g i e sf o rt h eg r e e nb a r r i e r s k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r s ： i n t e r n a t i o n a lt r a d e ： s t r a t e g y 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均在文中 以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规 范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资 助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题或 课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声 明。) 声明入( 签名) ：功、 年月日 彩趁 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论 文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数 据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出 版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员 会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开 学位论文，均适用上述授权。) 声明人签名2 豫 年月 e l 荔援 第一章绪论 第一章绪论 自“乌拉圭回合谈判”结束以来，各国利用关税和传统的非关税方式来限制 进口的余地己经很小。与此同时，随着世界各国经济的发展和人民生活水平的提 高，人们更加关注生活质量和自身健康，对有害于环境保护和人体健康的产品加 以抵制。在这样的背景之下，绿色贸易壁垒成为一种新型的贸易手段应运而生。 当前关于绿色贸易壁垒的研究呈现综合性和跨学科的特点，学者们从国际贸 易学领域、国际法学领域特别是国际贸易法与国际环境法领域入手来开展研究。 研究方法和角度有法律的、经济的和管理的等。许多国外学者从环境和贸易的关 系入手探讨绿色贸易壁垒与国际贸易的关系，论证了在当代国际贸易中绿色贸易 壁垒存在的必然性和必要性。也有很多学者把关注的焦点放在了研究绿色贸易壁 垒的存在与w t o 框架中规定的原则所产生的矛盾和冲突上；绿色贸易壁垒成为近 年来逐渐升温的讨论热点，特别是中国加入w t o 之后，国内许多学者都针对这一 问题展开了研究，绿色贸易壁垒的探讨深入至我国各个生产领域，包括农业、轻 工业、水产业和制造业等。同时，由最初简单阐述绿色贸易壁垒概念，逐渐深入 挖掘更深层次的内容，并且许多学者对于如何应对绿色贸易壁垒也提出了政策建 议。 改革开放以来，我国对外贸易总额从1 9 7 8 年的2 0 6 亿美元，猛增到2 0 0 8 年 的2 5 6 1 6 3 亿美元，对国民经济发展产生了非常大的乘数效应。然而，随之而 来的以保护生态环境，减少和防治环境污染，节约和合理利用自然资源和保护动 植物及人类生命安全为主要内容，以可持续发展为最终目标的绿色贸易壁垒的出 现，使我国的对外贸易深受影响。再者，美国一改长期徘徊在应对气候危机的边 缘的态度，在奥巴马新政府成立后申明支持大规模减排，这给同样是全球温室气 体排放大国的中国造成了巨大压力。然而，对比发达国家的发展进程，发展中国 家目前还处于能源高需求阶段，如何协调经济发展和环境问题，做到科学发展和 可持续发展成为以中国为代表的大多发展中国家的首要任务。加强绿色贸易壁垒 相关问题的理论研究，不仅有利于认清其实质，摆脱我国出口贸易面临的困境， 数据源于中华人民共和国海关总署嘲站h t t p ：v n 哪c 1 i s t o r e s g o v c n p u b l i s h p o r t a l o ，2 0 0 9 1 2 一0 1 百度百科：乘数效应是一个变量的变化以乘数加速度方式引起最终量的增加。 第一章绪论 而且可以达到保护我国环境资源和人民健康的长远目的，这也是本文的研究动 机。 绿色贸易壁垒是在国际贸易和环境问题的相互作用下产生的。本文从国际贸 易和环境问题入手，采用理论分析和实证分析结合的方法，参考南北贸易模型理 论，建立模型分析国际贸易与绿色贸易壁垒的关系。首先从绿色贸易壁垒的文献 综述和国际贸易实务中有关绿色贸易壁垒的相关案例着手，探讨了绿色贸易壁垒 的定义、形式、特点；其次，假设一般经济均衡条件下对封闭经济、开放经济和 绿色贸易壁垒条件下的两国模式进行分析，讨论了绿色贸易壁垒对贸易、环境的 影响；最后，分析绿色贸易壁垒对我国对外贸易的影响，结合当今绿色贸易壁垒 的发展趋势，对我国应对绿色贸易壁垒体系提出策略建议。 第二章绿色贸易壁垒概述 第二章绿色贸易壁垒概述 一、研究背景及研究意义 第一节文献综述 绿色贸易壁垒是国际贸易与环境保护冲突下各国利益协调后的产物。国际贸 易给世界各国带来了巨大的经济效益，然而，伴随着全球经济发展，全球环境问 题不断恶化，对人类生存和发展构成了严重威胁。温室效应、臭氧耗损、生物多 样性减少、酸雨蔓延、森林锐减、土地荒漠化、大气污染、水体污染、海洋污 染和危险性废物越境转移已成为威胁人类生存的十大环境问题。近年来极端恶 劣天气的增多便是全球环境恶化的明显表现之一：中国5 0 年一遇的低温雨雪冰 冻灾害肆虐南方，造成1 0 7 人死亡和重大经济损失；风暴“纳尔吉斯 重创缅甸， 约1 4 万人死亡和失踪；龙卷风频繁袭击美国，造成1 2 3 人死亡；由于温室效应 导致边缘冰帽融化以及东西北航道畅通使得北极在人类历史上首次成为一个岛 屿；臭氧层是地球生物的保护伞，但现在即便全世界完全停止排放消耗臭氧层物 质( o z o n ed e p l e ti n gs u b s t a n c e s ) ，也要再过2 0 年，人类才能看到臭氧层恢复 的迹象。 全球污染事件的频频发生，促使居民的环保意识增强。人们也逐渐认识到， 保护环境是人类共同的责任，必须采取共同的行动，必须改变思维方式和消费观 念以及生活态度，“绿色消费咖、“绿色产品”等概念的提出和流行便是居民环 保意识增强的表现之一。居民环保意识增强促使了居民有组织的环保行为增多。 2 0 0 9 年3 月，美国华盛顿两千多名从4 0 多个州赶来的前煤矿工人、政府官员、 母亲、学生以及不少科学界、好莱坞的著名环保人士聚集在美国国会电厂门前， 百度百科绿色消费，也称可持续消费，是指一种以适度节制消费，避免或减少对环境的破坏，崇尚 自然和保护生态等为特征的新型消费行为和过程。绿色消费，不仅包括绿色产品，还包括物资的回收利用， 能源的有效使用，对生存环境、物种环境的保护等。 h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 1 3 9 9 1 h t m l ? t p = o i i ，2 0 0 8 1 1 0 6 百度百科绿色产品，是指生产过程及其本身节能、节水、低污染、低毒、可再生、可回收的一类产 品，它也足绿色科技应用的最终体现。h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 3 0 7 8 1 h t m ，2 0 0 8 一i i 一1 2 第二章绿色贸易壁垒概述 进行了美国历史上最大规模的一次针对气候危机的集会行动，呼吁美国国会，颁 布新的能源法，淘汰肮脏的煤炭，还居民一个干净的生存环境。 随着居民环保意识的不断提高和全球绿色浪潮的不断升级，也影响了各国政 府的经济政治决策，促使各国尤其是发达国家的政府越来越重视环境问题。许多 国家政府已经开始在原有框架或者新框架内进行一系列合作应对全球环境问题。 在w t o g a t t 等多边贸易体系中，制定了一系列与环境有关的协议和条款，将环 境方面的贸易限制作为一种“例外 来处理，与贸易并行不悖。许多国家把环保 列为基本国策，并加强了国际环境合作：1 9 9 7 年1 2 月签订的京都议定书规 定，到2 0 1 0 年，所有发达国家二氧化碳等6 种温室气体的排放量，要比1 9 9 0 年 减少5 2 ；2 0 0 7 年3 月，欧盟各成员国一致同意，承诺到2 0 2 0 年将欧盟温室气 体排放量在1 9 9 0 年基础上至少减少2 0 ；2 0 0 8 年7 月，八国集团领导人在一份 声明中说，八国寻求与联合国气候变化框架公约其他缔约国共同实现到2 0 5 0 年将全球温室气体排放量减少至少一半的长期目标，并在公约相关谈判中与这些 国家讨论并通过这一目标；美国新政府在全球气候问题上也表现出积极合作的态 度，将重新参加联合国气候变化框架公约。承诺将在2 0 2 0 年前，减排至1 9 9 0 年 水平，并在十年内投资1 5 0 0 亿美元开发使用清洁能源。 由于环境具有外部性和全球性，以及南北差异等原因，解决全球环境问题面 临许多困难。当今世界，一些国家凭借自身经济和技术优势，足以在同类产品中 提升对环保技术的要求，而在发展中国国家中，往往不能做到。这样，在消费者 的绿色价值观形成和各国在利益的驱动下，一些国家纷纷采取诸如绿色贸易壁垒 等措施，即为本国赢得好名声，又限制甚至禁止产品进口以抢夺市场份额，巩固 自己的市场地位。目前，能做到高环保技术要求的国家绝大部分是发达国家。许 多国家利用这种由于南北差异造成的不同环境标准，一方面，加紧掠夺发展中国 家的资源，同时利用低的环境标准，把污染企业转移到发展中国家，使得发展中 国家的环境更加恶化；另一方面，又极力将环境问题与贸易条约机制紧密挂钩， 把环境问题作为新的贸易壁垒，从而抵消发展中国家资源和廉价劳动力等方面的 比较优势，限制发展中国家的经济发展，以保持其在国际多边经济贸易领域的主 导地位。这种以“环境保护”名义在国际贸易中引入所谓“环境条款”，借以限 制发展中国家的经济发展及其产品的市场准入的做法使绿色贸易壁垒迅速发展。 第二章绿色贸易壁垒概述 综上所述，在当前全球经济危机背景下，环境问题、经济发展问题和贸易保 护问题等诸多问题交织在一起，各国出口压力增大，国内企业破产和事业问题不 断恶化，成为国家实施环境和贸易保护的有力武器。中国作为一个贸易大国，正 处于能源高需求的发展阶段，由于经济和技术水平的限制，受到绿色贸易壁垒的 负面影响更大、更广。因此，加强对国际贸易与绿色贸易壁垒关系的研究具有特 殊的现实意义，这与科学发展观和可持续发展也是一致的。 二、研究状况 国外学者多是把绿色贸易壁垒作为一种技术壁垒看待，在一定程度上也进行 了贸易和环境方面的研究。关于这方面的文献已经十分多，起步也较早。b a u m o l 和o a t e s ( 1 9 7 1 ) ，分别从环境政策、污染控制、污梁税以及庇古税与统一排污 标准成本比较等方面，进行了系统的研究，采用般均衡分析方法，寻求污染控 制的最佳途径。m a g e e 和f o r d ( 1 9 7 2 ) 对美国不同污染治理税率对贸易条件的影 响进行了富有成效的分析，证明了征收消费税改善了美国的贸易条件。最早将环 境政策应用于国际贸易研究的是w a l t e r ( 1 9 7 3 ) ，其研究方法建立在 l e o n i e f ( 1 9 5 4 ) 著名的i o 模型之上。a n d e r s o n ( 1 9 9 2 ) 用局部均衡法分析了贸 易自由化的效果和它对大国环境质量的影响，并得出发达国家的环境标准会对参 加贸易的穷国产生影响的结论。c a r r a r o 和s i n i s c a l c o ( 1 9 9 3 ) 及b a r r e t ( 1 9 9 4 ) ， 他们分别从不同角度探讨了影响和决定国际环境协议稳定性的一些基本问题，在 国际环境协议的经济学研究领域这两篇被广泛引用。c r o s s m a n ( 1 9 9 3 ) 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 从生态环境角度评估了北美自由贸易区( n a f t a ) ，通过对区域内有关国 家跨部门空气质量的考察，得到了经济增长与污染物排放的反转的u 型关系。 c r o s s m a n ( 1 9 9 5 ) 和k r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 通过人均收入与环境污染指标之间的演 变模拟，说明国际贸易在长期对生态环境质量的改善有帮助。l e e 和r o l a n d ( 1 9 9 9 ) 从结构效应、规模效应和技术效应三个角度，以乌拉圭回合对空气中污染物浓度 的影响的相关数据建立模型并进行了分析，得出贸易带来的收益除了用于治理环 境污染，抵消贸易对环境的负面影响外还有剩余的结论。c o p e l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 使用一个静态的，不同收入的两个国家的均衡模型，分析了国家收入、 冯宗宪、柯大钢开放经济下的国际贸易壁垒 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 0 第二章绿色贸易壁垒概述 污染和贸易之间的联系，阐述了贸易体系在很多方面会对环境产生影响，特别是 发展中国家。f r a n k e l 和r o s e ( 2 0 0 2 ) 认为更多的贸易降低了s 0 。、n o ：和可悬浮 颗粒物的排放，而更多的贸易却增加了c o 。排放。e d e r i n g t o n 和m i n i e r ( 2 0 0 3 ) 出于对环境政策解释贸易模式的模型的研究，分析将环境政策视为内生变量还是 外生变量对研究的结论产生的影响。s t e r n ( 2 0 0 6 ) 围绕气候变化阐述贸易与环 境之间相互影响。d e s c h e n e s 和g r e e n s t o n e ( 2 0 0 7 ) 对1 9 7 8 年到2 0 0 2 年收集到 的一组普查数据进行统计分析，估算天气系数，两位学者发现，有限规模的气候 变暖会造成美国农用地价值下降3 - 6 。c o p e l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 9 ) 在北南贸易 模型( n o r t h s o u t hm o d e l ) 中，从规模、构成及技术等方面对国际贸易与生态环 境质量的关系做了理论分析，得出自由贸易减轻了北方国家的生态环境污染，但 是增加了南方的污染的结论。 国内有关绿色贸易壁垒与国际贸易关系研究起步较晚，但发展迅速。夏友富 ( 1 9 9 6 ) 对我国的环境污染和生态平衡遭破坏与我国外贸出口的关系进行分析。蒋 勇( 2 0 0 0 ) 从环境角度分析了环境问题全球化和贸易自由化的关系。赵应宗( 2 0 0 0 ) 分析发展中国的“易绿化”产业群对推动我国环保产业的发展的影响。徐篙龄 ( 2 0 0 0 ) 结合我国的地理、气候和生物群落繁多的优势，分析w t o 带来的正面影响， 提出应发展我国的旅游产业及绿色食品产业。张文兵( 2 0 0 3 ) 从绿色贸易壁垒兴起 背景分析，得出绿色贸易壁垒降低了发展中国家的比较优势，从而使发达国家可 以收到多重利益的结论。江莉、胡求光( 2 0 0 7 ) 从政府和企业两个层面分析宁波 水产品遭遇绿色贸易壁垒的双重影响。郭晓林( 2 0 0 7 ) 从广义绿色贸易壁垒和狭 义绿色贸易壁垒出发，分析了绿色贸易壁垒的本质，给出相应的对策。李友忠 ( 2 0 0 7 ) 分别从政府、企业和行业协会三个方面分析他们在应对国外绿色贸易壁 垒所发挥的作用，认为政府是强大的后盾，企业是积极应对的中坚力量，行业协 会或商会则是协调、组织及沟通的重要力量，三者互为联动，缺一不可。李颖 ( 2 0 0 8 ) 分析了绿色贸易壁垒对我国经济和法律的影响。张勇( 2 0 0 8 ) 认为绿色 贸易壁垒是一国以相关的国际国内法律为依据建立起来的，限制或禁止别国商品 进入本国市场的与环境保护有关的国际贸易壁垒，因而任何一个国家都有可能成 为实施绿色贸易壁垒的主体。李莉、高媛、李阳( 2 0 0 8 ) 从绿色贸易壁垒下山东 省水产品出口现状进行研究，分析了绿色贸易壁垒对山东省现阶段水产品出口的 第二章绿色贸易壁垒概述 影响。马亮( 2 0 0 9 ) 分析绿色贸易壁垒对山西省出口贸易的消极影响。庄鸿恩、 黄光钦( 2 0 0 9 ) 针对绿色贸易壁垒对农药残留、重金属、有害微生物等方面限制， 结合福建茶叶企业本身的缺陷，提出应通过“企业+ 基地 的生产形式和科学的 检测体系，实现茶叶出口的质量要求。江虹、肖聃( 2 0 0 9 ) 通过对完善相关法律 制度来保障农产品的质量安全的研究，提出消除绿色贸易壁垒对我国农产品出口 贸易的影响意义重大。 第二节绿色贸易壁垒的概念界定 国际上的贸易保护有关税壁垒和非关税壁垒之分。传统的非关税壁垒有进口 配额制、自愿出口配额制、进口许可证制、外汇管制、最低进口限价以及国内税。 “绿色贸易壁垒”( g r e e nt r a d eb a r r i e r ) ，又称“环境壁垒”、“绿色壁垒”，或 者是“生态壁垒”，是随着国际贸易与环境问题矛盾的日益激化而产生的，一种 新型的国际贸易壁垒形式。时至今日，绿色贸易壁垒已为人们耳熟能详，但学者 们对它内涵的理解却是见仁见智，没有完全形成统一的观点。为了使本文的研究 具有可讨论性，形成一个统一的概念是必要的。关于绿色贸易壁垒的含义国内学 者观点不一，归纳起来主要有以下三个观点： 1 、高标准说。持这一观点的学者认为绿色贸易壁垒是进口国政府通过制定 严格的环境质量技术标准、复杂的卫生检疫制度或采用绿色环境标志、绿色保障 制度等措施，限制或禁止某些外国产品的进口，以保护本国市场。 2 、环境名义说。这一学说认为绿色贸易壁垒是进口国以保护生态环境、自 然资源和人类及动植物健康为由而制定的一系列环境贸易措施，限制或禁止外国 产品进口，从而达到保护本国产品的目的。圆 3 、综合说。认为绿色贸易壁垒是进口国以保护自然资源，生态环境和人类 健康为理由，通过制定严格的环保技术标准或采用绿色环境标志、绿色包装制度、 绿色卫生检疫制度和绿色补贴制度等措施，限制或禁止外国商品进口的贸易保护 措施，以保护本国环境和人类及动植物健康。 朱晓勤1 | 盯o 与绿色壁垒一若十法律问题分析 j 厦门大学学报，2 0 0 1 ，( 4 ) ：1 9 1 1 9 9 吕黄生、张亦盟中国企业如何面对国际绿色贸易壁垒 j 环境保护，2 0 0 1 ，( 6 ) ：2 8 李泊溪 环境与国际贸易的内在冲突与融合 j 国际经济评论，2 0 0 2 ，( 1 ) ：1 9 2 3 第二章绿色贸易壁垒概述 我更加倾向客观中立的观点来看待绿色贸易壁垒，即承认绿色贸易壁垒事实 上造成对部分国家的不平等、遏制性的一面；又认可绿色贸易壁垒对保护生态环 境和保护健康的一面。因此，本文将绿色贸易壁垒定义为一国以保护有限的自然 资源、环境和人类健康为由，通过制定一系列苛刻的环保标准，对来自其他国家 或地区的产品、服务直接或间接加以限制的贸易手段和措施，是新贸易保护主义 与环境保护的产物，逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分。从实施目的 方面看，绿色贸易壁垒可能存在善意的情况，也可能存在恶意的情况；从实施主 体方面看，任何国家都有可能采取这一措施。 第三节绿色贸易壁垒的形式 绿色贸易壁垒自出现以来，发展迅速，在国际贸易壁垒中处于十分重要的地 位。它主要表现形式有国际环境公约、绿色技术标准、绿色标志、绿色包装制度、 绿色卫生检疫制度、绿色关税、市场准入、绿色认证、环境成本内在化和绿色补 贴规定。 国际环境公约是绿色贸易壁垒的重要形式。国际环境公约是由各国为了保 护自然环境而缔结的一系列条约组成。据国家环境保护部数据，截至2 0 0 8 年 1 2 月1 2 日，国际社会已制定了3 8 项与环境、资源保护有关的国际公约，有保 护臭氧层维也纳公约( 1 9 8 5 年) 、控制危险废弃物越境转移及其处置巴塞尔公 约( 1 9 8 9 ) 、生物多样性公约( 1 9 9 2 年) 和联合国气候变化框架公约( 1 9 9 2 ) 等。 绿色关税是绿色贸易壁垒最初的表现形式。所谓绿色关税，就是指一些国家 以保护环境和维护人类健康为由，对其他国家或地区的进口产品课征进口附加 税，即除征收一般正常关税外加征额外的关税。进口国以保护环境和人类健康为 由，对那些被认定污染环境、影响生态的进口产品，还加征进口附加税，其直接 结果是使进口产品的进口成本上升，使其在国内市场上竞争力下降，最终达到限 制或禁止进口的目的。所征收的绿色关税比例越高，限制进口的作用就越明显。 国内绿色标准和国际绿色标准并存，并呈现国际化趋势。早期由于发达国家 出于技术垄断地位，通过立法手段，以环境保护为理由，制定严格的国内绿色标 黄立新绿色壁垒及我国的应对策略 j 外向经济，2 0 0 0 ，( 1 ) ：1 3 6 第二章绿色贸易壁垒概述 准，限制或禁止国外商品进口。贸易自由化促使各国的标准不断趋于国际化，随 着全球环境保护主义的兴起和国际环境公约的签订，越来越多的国家加入环保的 行列，根据国际环境公约而制定的国际绿色标准也越来越多。目前涉及环境保护 的绿色标准有很多，其中影响最大、影响最广的是国际标准化组织制定的一系 列标准，其中i s 0 1 4 0 0 0 环境质量管理体系标准，对为制定、实施、实现、评 审和保持环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序过程和资 源等各个环节都做个严格限制，被称为国际贸易中的“绿色通行证”，越来越多 的国家施行这个标准。 绿色标志也称为生态标志，是由政府部门、公共或私人团体依据一定的环境 标准向申请的厂商颁发的一种特殊图形标志。该标志往往印制或粘贴在合格的商 品及包装上，用以表明该产品不仅质量、功能符合要求，而且从产品的研究开发、 生产、运输、销售、使用到回收处置的全过程都符合环境保护要求，对环境和人 类健康无害或危害极少，有利于资源的再生产和利用。德国的“蓝天使计划” ( 1 9 7 7 ) 是世界上第一个环境标志。此后，环境标志制度在世界各地如火如荼地 广泛建立，如加拿大的“环境选择方案 ( 1 9 8 8 ) 、日本的“生态标识制度 ( 1 9 8 9 ) 、 美国的“绿色标签制度”( 1 9 8 9 ) 和欧盟的“欧盟制度( 1 9 9 2 ) 等，我国也于 1 9 9 4 年实行了“环境标志制度 。但是由于各国经济和技术水平的差异，制定的 环境标准不一致，发展中国家凭借自身技术力量要付出很大的代价才能获得发达 国家的环境标志认证，结果往往影响其产品的国际竞争能力。 绿色包装也称作环境友好型包装或生态包装，是指对生态环境和人体健康无 害，又能节约资源、减少废弃物、用后易于回收再利用、易于自然分解和不污染 环境的包装。这类产品在发达国家已广泛流行，简化包装、可再生回收再循环包 装、多功能包装和以纸代替塑料包装，我国也于2 0 0 8 年6 月起限制生产、销售 和使用塑料购物袋。目前各国在绿色包装方面采取的措施主要有：以立法的形式 国际标准化组织，是世界上最人的非政府性标准化专门机构，是国际标准化领域中一个十分重要 的组织。i s o 的任务足促进伞球范围内的标准化及其有关活动，以利于国际间产品与服务的交流，以 及在知识、科学、技术和经济活动中发展国际问的相互合作。 i s 0 1 4 0 0 0 系列标准的用户是全球商业、工业、政府、非赢利性组织和其他用户，其目的是用来约 束组织的环境行为，达到持续改善的目的，与i s 0 9 0 0 0 系列标准一样，对消除绿色贸易壁垒，促进世 界贸易具有重大作用。 第二章绿色贸易壁垒概述 规定禁止使用某些包装材料；颁布强制再循环再利用的法律；建立并实施税收优 惠或处罚制度。绿色包装对保护生态环境和人类健康，实现经济的可持续发展是 非常有利的，但是成本较高，需要高新技术的支撑，发展中国家在此方面并不占 优。 绿色卫生检验检疫，是指国家有关部门为确保人类健康及动植物免遭污染及 损害，对进口产品所含物质进行全面的卫生检查，防止超标和违禁产品进入国内 市场。w t o 即坚持科学的国际标准，也允许各国有比较多的自由度，实施卫生 与植物卫生措施协定中就规定各成员有权采取措施为保护人类、动物或植物的 生命或健康所必需的卫生与植物卫生措施。但是很多发达国家往往要求比较高 的标准，如食品的安全卫生指标、农药残留、放射性残留、重金属含量和细菌含 量等指标的要求极为苛刻，有些超过了环保需要，有贸易保护之嫌。 市场准入，是指一国允许外国的货物、劳务和资本进入国内市场的标准 限制。发达国家凭借其经济和技术的优势，在市场准入方面设立高门槛，包括对 进口产品的包装、卫生检疫指标和绿色认证等方面设立苛刻的标准要求，对于不 能达标的产品，限制或禁止进口。例如，2 0 0 8 年1 0 月美国消费者产品安全委员 局宣布的新规定，所有出口到美国市场的纺织品和服装产品必须从2 0 0 9 年2 月 开始遵守，不符合安全条例的产品将直接彻底销毁，一旦企业被发现违规，还将 被重罚。 绿色认证，主要指的是当前国际上普遍通用的i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证。 i s 0 1 4 0 0 0 的目的是达到节省资源、减少环境污染、改善环境质量和促进经济持 续健康发展，因此，i s 0 1 4 0 0 0 成为潮流，通过i s 0 1 4 0 0 0 认证是成为符合环境管 理要求的重要标志。此标准自从颁布以来，对国际贸易的影响不断增大，欧、美、 日等发达国家和部分新兴工业化国家已经其国内广泛实施i s 0 1 4 0 0 0 标准，并加 大将对进口商品的生产厂家的要求，这对包括我国在内的许多发展中国家的出口 形成严重的影响。 环境成本内在化和绿色补贴规定。为了保护环境和资源，根据谁污染谁治理 的原则，污染者应彻底治理污染，并将环境和资源费用计算在成本之内，否则被 对外贸易经济合作部国际经贸关系司译世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本 m 北京：法律出版社，2 0 0 0 百度百科市场准入h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 1 9 8 4 5 5 h t m ，2 0 0 8 - 0 3 - 2 3 第二章绿色贸易壁垒概述 认为是进行生态倾销，应征收生态反倾销税。为使世界贸易在公平的基础上进行， w t o g a t t 规定任何国家都不能以任何理由为借口，对企业进行“环保补贴 。发 达国家在实行绿色贸易壁垒的同时，却利用发展中国家较低的环境标准，将严重 污染环境的产业转移到发展中国家。而发展中国家绝大部分企业本身无力承担治 理环境污染的费用，为此政府有时不得不给予一定的环境补贴。这时，发达国家 又以发展中国家的“补贴 违反w t o g a t t 的规定为由，限制乃至禁止其产品进 口。 第四节绿色贸易壁垒的特点 绿色贸易壁垒属于非关税壁垒的一种，具有以下特点： 一、合理性和合法性 绿色贸易壁垒的口号是保护地球、保护环境和人类健康，其口号顺应世界发 展潮流。全球环境日益的恶化，使人类对生存和发展的空间所受到的威胁越来越 清醒，越来越关注改善人类的生存环境，要求不能损害未来的发展，并且处理好 资源、人口和经济发展之间的关系，并使它们相互平衡、协调一致。绿色贸易壁 垒正是抓住了大家都关心环境、生态问题的心理，使很多的行为都披上合理的外 衣，尤其又是为了保护本国的资源环境和人民健康，实现本国环境保护和可持续 发展，绿色贸易壁垒更显得更加得合情合理。 乌拉圭回合尽管没有在环境与贸易的问题上达成一致协议，但其最终法律文 件己明显带有环境保护痕迹。发达国家推波助澜，往往根据参加的国际公约， 制定相应的国内法律法规，大力推行环保立法，为绿色贸易壁垒提供法律支持， 实施环保措施，使其行为行之有据、有法可依。生物多样性公约、生物安全 议定书和控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约等等一系列国际环境公 约和国内环保法规都成为发达国家实施绿色贸易壁垒的法律依据。 方时娇中国绿色外贸战略 m 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 1 第二章绿色贸易壁垒概述 二、效果的二重性 当今世界，生态文明的价值理念已被广泛认同和接受。大量的国际贸易实践 证明，在国际贸易活动中如果不采取相应的环境保护措施，生态环境就会或多或 少地受到负面影响。绿色贸易壁垒的出现在一定程度上缓和了一些因国际贸易活 动过程中的行为而造成的环境污染和生态破坏，它在客观上确实起到了“保护生 态环境、人类及动植物健康”的作用，这是绿色贸易壁垒善意的一面。另一方面， 由于发达国家的技术垄断地位，就掌握着实施绿色贸易壁垒的主动权，它们很容 易利用其各种优势实施恶意绿色贸易壁垒限制或禁止他国产品进入其市场，使绿 色贸易壁垒就成为了贸易保护主义者的工具。 三、广泛性 从表现形式上看，绿色贸易壁垒包括国际环境公约、绿色技术标准、绿色标 志和绿色包装制度等等；从产品角度，包括初级产品、中间产品、工业制成品； 从过程角度看，经过了开发、生产、处理加工、包装、运输、销售和消费整个产 品的生命周期；保护的内容涉及从天空到陆地，从陆地到海洋，从人类到动物、 植物，从固体到液体、大气等。因此，与关税及传统的非关税壁垒相比，绿色贸 易壁垒的影响更广泛。例如，2 0 0 8 年9 月，欧盟和美国出台的消费品安全改 进法案( c p s i a ) ，该法令适用于几乎所有的消费类产品，如玩具、纺织品服装、 珠宝、运动器材和家具，是目前最为深远的针对消费者安全的技术标准。 四、歧视性 受w t o g a t t 调整的那部分绿色贸易壁垒是必须遵循有关w t o 非歧视性原则 的，该原则在( ( t b t 协定和( ( s p s 协定等有关协议中都有所体现，从这点来 说绿色贸易壁垒应该是非歧视性的。然而，调整绿色贸易壁垒的诸多条约、协议 本身并不含有具体的标准，因此，制定绿色贸易壁垒措施的权利很大程度上交付 给了各个情况不同的国家。而国家制定环保措施首要考虑因素是本国国情，易存 在不同程度的歧视。其最经常的表现就是国家间各种标准的承认比较困难，尤其 是在发展水平不同的国家间更是如此。因此，我们就不难理解，符合原产国国内 第二章绿色贸易壁垒概述 环保要求的产品而在他国受阻的例子了。 五、灵活性 各国政府尤其是环保要求极高的发达国家，可以依据自己国家的实际情况和 实施目的，灵活地设置与之相适应的绿色贸易壁垒措施，而不问其他国家的不同 情况。表现在四个方面：首先，绿色贸易壁垒的表现方式具有灵活性。诸如绿色 标志、绿色标准和国际环境公约等等，它们互相配合，交织在一起，构成一张壁 垒之网，使任何对象目标都无法逃脱其束缚；其次，绿色贸易壁垒是由不同位阶 的规范所组成的，上至国会立法、下至地方性政府的规章以至某些行业标准。多 种层次的安排，使各国政府可灵活地根据不用的情况设置不同要求和效力的壁 垒；再者，绿色贸易壁垒的首要目标及宗旨是以保护环境、保护人类的健康和生 命安全，而这一目标和宗旨的实施标准，在国际上并没有统一和明确的规定，多 有含糊和模棱两可之词；最后，绿色贸易壁垒可以较有针对的对某一特定国家或 者产品设限以满足特定环保要求的需要。例如，一国为了治理和控制汽车尾气污 染，可以对汽油的铅、硫含量设置限定，未达到该种标准的汽油不得在本国市场 上销售。 六、隐蔽性 由于绿色贸易壁垒手段上的灵活性，对于出口国尤其是广大技术发展水平较 低的发展中国家来说，进口国设置的绿色贸易壁垒措施往往无从把握，难以做出 判断和应付。再者，绿色贸易壁垒的目标是保护环境和人类的生命、健康等，把 贸易保护的视线转移到环境和健康保护上本身就具有很大的隐蔽性。 第三章绿色贸易壁垒与国际贸易的关系分析 第三章绿色贸易壁垒与国际贸易的关系分析 当今世界贸易和环境的矛盾尤为突出，本文要分