（国际贸易学专业论文）我国中小企业集群化发展战略研究.pdf

硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 摘要 本文以相关集群理论为基础，研究我国中小企业的集群化发展战略。首先， 通过对中小企业的发展现实和集群化的战略意义两方面的分析，说明集群化发 展是我国中小企业的有效战略选择；然后，分析我国中小企业集群化发展的现 状、特点，总结集群化发展取得的成就与存在的问题，提出促进其集群化持续、 纵深发展的四大策略：最后，根据当前国际竞争形势和地方政府在集群中的重 要地位，重点论述策略中的两大方面，即“大力推进中小企业集群国际化经营” 和“充分发挥地方政府的职能”。 关键 司：集群化中小企业战略国际经营地方政府 硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nr e s e a r c h e st h e c l u s t e r i n gs t r a t e g y o fc h i n a ss m a l l m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) 0 1 2t h eb a s i so ft h er e l a t i v et h e o r i e so nc l u s t e r f i r s t ，a n a l y z i n g t h e s m e s r e a l i v y a n dt h e s i g n i f i c a n c e f o r i m p l e m e n t i n g t h e c l u s t e r i n gs t r a t e g yt od e m o n s t r a t et h ee f f e c t i v e n e s so f t h ec l u s t e r i n gs t r a t e g y s e c o n d ， d i s c u s s i n gt h ep h e n o m e n a ，t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d t h ef o u rt a c t i c so i lt h es u s t a i n i n g a n d i m p r o v i n g o fc l u s t e r i n g l a s t ，f o c u s i n go nt w oo ft h et a c t i c s ，w h i c ha l o e “p r o m o t i n gt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f t h es m e s c l u s t e ra tf u l ls t e a m ”a n d m a k i n g t h eb e s to f t h ef u n c t i o no f t h el o c a lg o v e r n m e n t ” k e yw o r d s ：c l u s t e r i n g s m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e ss t r a t e g y i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f b u s i n e s sl o c a lg o v e r n m e n t 第2 页 y6 2 5 1 8 3 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他入已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：沙仁年c 5 月侈日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 王盔殛w 让年6 月f 芑日 硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 引言 2 0 世纪9 0 年代以来，信息与网络技术迅速发展，速度成为企业发展与提高 市场竞争力的至关重要的因素。“现在已不是大鱼吃小鱼，而是快鱼吃慢鱼” ( c i s c o 首席执行官钱伯斯语) 。竞争环境的变化，再加上天生的经营灵活性与 反应敏捷性，为中小企业的发展提供了前所未有的机遇。 在经济全球化和地方化并行的今天，中小企业的发展已经成为举世瞩目的话 题，其在世界经济中的作用更是不容忽视。美国现有中小企业近2 3 0 0 万家，占全 国企业总数的9 9 7 ，它们创造了3 9 以上的g d p ，提供了2 3 的新增就业 岗位，雇用了全国5 3 以上的劳动力，生产的出口产品品种已占到出口产品种 类的9 6 。9 0 年代以来，美国经济的持续增长，与中小企业的发展密不可分； 在欧盟，中小企业的总产值占其总产值的5 5 ，吸收就业人数占到欧盟就业总 人数的7 0 ：日本拥有中小企业近6 5 0 万家，吸纳就业人员占全国职工人数的 7 8 。1 9 9 8 年，一向不太重视中小企业发展的英国，其中小企业几乎涉足所有 行业，产值占到除金融业以外英国g d p 的4 2 。我国台湾更是以其灵活、机动 的中小企业为经济支柱，成为受1 9 9 7 年亚洲金融危机冲击最小的地区之一【1 】。 改革开放以来，我国的中小企业也得到了突飞猛进的发展。据国家信息中心、 国务院发展研究中心、中国企业家调查系统等单位联合对我国中小企业的经济发 展状况进行的调查和分析，截至2 0 0 1 年底，我国共有中小企业2 9 3 0 万户，占我 国大陆企业总数的9 9 以上，从业人员达1 7 4 亿人。从贡献上看，中小企业创 造的最终产品和服务的价值占我国g d p 的5 0 5 ，提供的产品、技术和服务出 口占我国出口总额的6 0 ，完成的税收占我国全部税收的4 3 2 ，吸纳的劳动 力占我国城镇就业总量的7 5 ，提供的产品、技术和服务的出口约占我国出口 总额的6 0 。可见，无论从产值、利税、就业还是出口额来说，我国中小企业 都做出了重要贡献。但是，随着加入w t o ，我国企业更深入地融入到世界竞争 中去，中小企业在国内外面临着竞争强手的巨大挑战，中小企业的纵深发展面临 的困难日益凸显，如何提高我国中小企业的整体竞争能力引起了国人的更多关 注。 纵观世界各国中小企业的发展历程，不难发现，其发展越来越呈现出一个共 同的特征集群化。日本中小跨国公司在发展中国家直接投资时，明显呈现出 “一窝蜂”的特征，其实质就是中小企业的集群化。这些投资企业共同承担海外 经营的附加成本，共享贸易公司、银行及政府所提供的便利，从而形成集群“内 部化”优势。美国和意大利中小企业同样也呈现出明显的集群发展趋势，如美国 【1 1 此段数据引自蓝海林等中小企业集群战略研究中国戟科学2 0 0 2 年第l l 期第5 4 页 第1 页 硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 硅谷的半导体中小企业集群、好莱坞的娱乐业集群、加利福尼亚的农业集群，意 大利萨洛地区集聚的陶瓷业中小企业、普拉托地区集聚的毛纺业中小企业等。显 然，经济全球化并没有取代区位经济，甚至使区位经济的重要性有所减弱，恰恰 相反，全球经济的持续发展通常依赖上下游厂商、竞争对手、相关业务及服务机 构的集群发展。在此大背景下，形成了世界中小企业集群化发展热。 我国部分地区的中小企业也已呈现出明显的集群化发展特征，浙江和广东两 省尤为明显，如浙江有绍兴的轻纺中小企业群、海宁的皮革制品中小企业群、义 乌的小商品中小企业群、宁波的服装中小企业群、永康的五金中小企业群、乐清 的低压电器中小企业群等，广东有中山市古镇的灯饰集群、东莞市虎门镇的服装 业集群、南海市的布绒玩具集群等。 早在1 9 世纪后期，这种企业集群现象就被英国经济学家马歇尔( a m a r s h a l l ) 发现并进行了研究。此后各国经济学家从成本、产业组织、集成创新、竞争优势 等方砸展开了多视角的研究，并取得重大成果。本文以相关集群理论为基础，站 在战略的高度研究我国中小企业的集群化。首先，通过对中小企业的发展现实和 集群化的战略意义两方面的分析，说明集群化发展是我国中小企业的有效战略选 择：然后，根据我国中小企业集群化发展的现状、特点，总结集群化发展取得的 成就与存在的问题，提出促进集群化持续、纵深发展的策略；最后，重点讨论其 中的两大策略，即“大力推进中小企业集群化国际经营”和“充分发挥地方政府 的职能”。 中小企业集群化的理论基础 1 1 相关概念 1 1 1 中小企业的概念及特征 1 1 1 1 中小企业的概念 各国对中小企业的界定一般有定量和定性( 一般从企业质量和地位两方面进 行界定) 两种方法，但主要以定量为主，本文主要使用定量界定方法。定量界定 通过数量标准来准确划分中小企业，主要以企业雇员人数、资产额以及销售收入 三大数量标准进行界定。这些数量标准是相对的，因国家、地区、行业和经济发 展水平的不同而有较大差异。例如，美国小企业管理局一般把雇员人数不超过 5 0 0 人、销售收入不足5 0 0 万美元的企业，称之为小企业；而欧盟规定雇员在5 0 0 人以下，固定资产在7 5 0 0 万欧元以下的企业为中小企业：日本中小企业基本 第2 页 硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 法界定的中小企业为从业人数3 0 0 人以下或资本金1 亿日元以下的工矿企业， 从业人数i 0 0 人以下或资本金3 0 0 0 万日元以下的商业批发企业，以及从业人员 5 0 人以下或资本金1 0 0 0 万日元以下的零售和服务企业。 我国对企业的界定先后经过几次调整，本文主要介绍1 9 8 8 年标准、1 9 9 9 年修 订标准和2 0 0 3 年的最新企业划分标准。1 9 8 8 年标准是按不同行业的不同特点以 实物产量反映的生产能力和固定资产总值为主要划分的依据，将企业规模分为4 类6 档：特大型、大型( 大型一档、大型二档) 、中型( e p 型一档、中型二档) 、小 型。当时中小企业一般指中型二档和小型企业。1 9 9 9 年，我国对1 9 8 8 年标准进 行了修改，将销售收入和资产总额作为主要考察指标，将企业分为特大型、大型、 中型、小型4 类，其中，年销售收入和资产总额均在5 亿元以下、5 0 0 0 万元以 上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。基 于此标准，据国家经贸委提供的资料，2 0 0 1 年我国中小企业已超过8 0 0 万家， 占全国企业总数的9 9 。2 0 0 3 年2 月1 9 日由原国家经贸委、国家发展计划委员 会、财政部、国家统计局联合下发中小企业标准暂行规定，确定了最新的企 业划分标准，即以从业人员数、销售额和资产总额三项指标共同作为划分工业企 业规模的依据，以往的划分标准及补充条例即日废止。为了便于统计，2 0 0 3 年5 月2 2 日，国家统计局又下发了统计上大中小企业的划分办法( 暂行) 。该 标准自2 0 0 3 年统计年报开始实施，其中统计上工业企业的划分标准为：从业人 员在2 0 0 0 人以下、销售额在3 亿元以下或资产总额在4 亿元以下的工业企业为 中小企业。按此新标准，国家统计局工交司统计出，截止2 0 0 1 年底，我国共有 企业法人单位3 0 2 6 万个( 不计2 3 7 7 万个个体工商户) ，其中1 0 0 0 人以下的中 小企业占9 9 4 ，在3 0 2 6 万个法人中，工业企业1 3 4 4 6 万个，而大型工业企业 仅1 5 8 8 个，中小企业占全部工业企业数9 9 8 8 。 1 1 1 2 中小企业的特征 ( 1 ) 经营规模小，但充满活力、新陈代谢快，能够迅速适应市场的变化。 无论是在劳动人数、固定资产，还是生产能力上，中小企业都低于大企业。但是 正是由于其规模较小，能够及时地抓住和有效利用商机，在短期内获取较高的回 报，且在出现市场风险时，退出该行业的沉没成本也较小。同时，由于充满活力 且新陈代谢快，中小企业能够迅速适应新的市场形势，并及时调整。这就是通常 所说的“船小好调头”。 ( 2 ) 结构简单、市场影响力目，但内部凝聚力和市场承受能力强。虽然单 个中小企业只能占有相关市场的较小份额，其对产品价格、销售量和所处的环境 影响力很小，但是管理结构简单，科层级较少，企业经营管理人员与职工的沟通 和交流方便，能够迅速解决企业内部的问题以及与外部环境的适应性问题，因而 第3 页 有着较强的凝聚力。另外，中小企业一般立足于地方经济，了解消费者的需求， 市场信息和企业计划上传下达很快，极大地节约了时间，能够很快适应变化，具 有较强的市场承受能力，集中体现了中小企业的“快”。 ( 3 ) 决策迅速，且企业主必须居核心地位。中小企业在市场竞争中的优点 在于“以快划慢”，所以，面临新的市场行情时，中小企业必须迅速决策，并将 决策迅速付诸行动。但由于中小企业一般是独立所有，独立经营，自负盈亏的实 体，企业决策正确与否、迅速与否都与企业的盈利密切相关，因此企业主必须在 决策中居主导地位，敢于拍板，使决策在最短的时间内成为企业的行动，从而抓 住市场先机。 1 1 2 中小企业集群的界定及其特征 1 1 2 1 中小企业集群的界定 中小企业集群( s m a l l m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s c l u s t e r ) 作为一神客观存在 的世界性经济现象，引起了各国经济学家、管理学家及企业家的关注，并对这一 现象展开了研究和探讨。由于对中小企业集群研究的背景、出发点和目的各有不 同，学者们对中小企业集群的定义也是有所区别的。 韦伯把集聚因素引入中小企业集群定义，强调了中小企业集群是企业的一种 空间组织形式；威廉姆森从企业组织形式的角度给出中小企业集群的定义，他认 为，中小企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这 种组织结构是介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，它比纯市场组织稳 定，比纯科级组织灵活；迈克尔波特在他的竞争优势理论基础上给出中小企业 集群的定义，他认为，中小企业集群是某一特定产业的中小企业和机构大量聚集 于某一特定地区，形成的一个稳定、持续的竞争优势集合体，成员包括提供零部 件等上游产品的供应商，下游的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有 相关技能、技术或共同投入的其它产业的企业，还包括提供专业的培训、教育、 信息、研究与技术支持的政府或非政府机构，如大学、质量标准机构、短期培训 机构以及贸易协会。 本文认为，中小企业集群化发展是指，在某一特定优势区域中，通常以一个 主导产业为核心，大量产业联系密切的中小企业以及相关支撑机构在地理空间上 集聚，以降低成本，获取创新能力，产生集群效应并形成强劲、持续竞争优势为 目的的发展模式。作为企业与产业组织的种形态，这种模式具有竞争优势。这 些密切关联的企业和相关支撑机构在可以不限定产权所属的条件下，形成互相关 联的企业群，发挥集群效应。这种集群效应包括：外部经济效应、交易成本的节 约、群体效应、学习和创新效应及社会效应。中小企业集群作为一种“中间性体 第4 页 硕士论文我国中小企业集群化发展觇略研究 制组织”，其边界是相对确定的，但却呈现明显的模糊性和变动性特点。 1 1 2 2 中小企业集群的特征 尽管各国学者对中小企业集群有着各自不同的阐释，但却体现出中小企业集 群的六大共同特征： ( 一) 具有产业特性：集群一般是围绕某一特定的产业形成的，且一般以第 二产业中的制造业为多。 ( 二) 具有区域特性：在地理上，集群内企业呈现接近性，空间上呈现集聚 性，即该区域可大可小，但不是以行政区域来划分，而是以地理的邻近性为标准。 图i i 中小企业集群的五大基本构成单位【i i ( 三) 具有不同类型的五大行为主体t 2 ：供应商、成品商、客商、中介服务 机构及规制管理机构( 如图1 1 所示) 。这五大行动主体之间通过千丝万缕的利 益关系组成柔性创新网络组织。它们的共同作用使该集群成为一个有机的经济网 络，包括贸易网络和非贸易网络( 社会关系网络) 。其中，成品商是指集群内最终 产品的生产者；客商是最终产品的销售者；供应商是生产最终产品所需的中间品 的生产与供应者；中介服务机构是指为成品商、供应商与客商服务的金融、保险、 运输、教育、培训、研究所、行业协会等机构：规制管理机构是指集群中为各类 经营性单位服务的本地政府部门、技术检测与监督机构等。 ( 四) 具有网络协作关系：集群内企业通过垂直专业化分工和水平经营协作 实现弹性生产和经营活动，从而获取专业化分工的利益和网络结构竞争力。 ( 五) 具有共同的社会文化背景：集群内有一个共同的文化背景和制度环境。 形成集群独有的社会资本，即集群的根植性。 ( 六) 具有明显的系统开放性：集群是一个与外部环境高度互动的开放的网 络系统，而不是一个封闭的自给自足的系统。它既允许集群内的行为主体退出， 又欢迎集群外的符合集群化发展要求的行为主体的进入，使集群网络处于动态的 此图引自钱平凡产业集群是经济发展的种战略方式调查研究报告2 0 0 3 ( 第1 2 5 号) ：3 ，这五大机 构构成了集群中的五大行为主体。 啪这五大行为主体的定义引自注f 1 1 中钱平凡文第3 页， 本文中所指中小企业集群的行为主体将趴此为准 第5 页 硕士论文我国中小企业集群化觜展垃略珊霄 组织更新的状态，使网络常变常新。集群形成的网络甚至可以纳入到全球网络之 中，形成全球_ 地方的国际网络体系。 1 2 中小企业集群相关理论 1 2 1 基于成本的企业集群理论 企业集群，是指某一相关领域的大量企业在地理空间上的集中和接近。经济 学家们用经济的外部性概念来解释集群现象。这一现象最早是由英国经济学家马 歇尔提出来的，他用存在于行业内部而非企业内部的外部规模经济来解释这种企 业集聚和接近现象。他认为，外部性产生的原因有三：一是厂商在地理上的集中 能促进专业化供应商队伍的形成：二是厂商的集中能创造一个完善的高度专业化 的劳动力市场；三是厂商的地理集中分布有助于创造性的构想以及技术秘密在个 人之间非正式的交流，既知识的外溢。保罗克鲁格曼则认为，运输成本的高低 决定了相关企业在地理上集中程度的高低，二者是正相关的，即运输成本越高， 相关企业在地理上的集中程度越高，反之越低。 以上是从成本的角度来解释企业集群的学术观点。但仅仅从节约成本的角度 来解释企业集群现象，必然会遇到一些难以解释的问题，如：在硅谷、好莱坞等 地设立企业的成本很高，为什么还有许多企业愿意在此设立机构呢? 经济的全球 化使得资源的全球配置不仅可能而且更加有效，这必将导致区位的重要性日趋降 低，但为什么在国际市场上具有竞争优势的产业往往是在某些区域群居一起，而 且还出现了世界范围内中小企业集群发展热? 随着经济全球化趋势的深化和网络信息时代的到来，企业的竞争方式正在 发生重大转变。企业由单纯追求低成本，逐渐转变为追求差异化和集中化战略。 现代企业已经意识到，仅仅通过大规模生产降低单位成本，通过各种成本控制手 段不断压低产品成本，已很难获取竞争优势，而通过各种刨新手段更多地谋求在 市场上同类企业所没有的新产品和独特的技术服务来获取竞争优势才是明智之 举。成本固然是企业竞争优势中的重要部分，但面对迅速变化的外部市场，产品 或服务的新颖独特性、企业的创新能力和核心竞争力显得更为重要。后者给企业 带来的竞争能力是难以通过成本来度量的。 1 2 2 基于产业组织的企业集群理论 从产业组织的角度研究企业集群理论主要是威廉姆森的中间体组织论。该理 论认为，在纯市场与纯层级组织之间，存在着大量的不弼类型的中间体组织模式。 1 1 这是经济地理曾经提出的著名经济发展悖论迈克尔波特认为解开这个谜正好为企业如何获取竞争优 势这个问题提供了新的视点。m i c h a e le p o r t e r c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i e so fc o m p e t i t i o n h a r v a r db u s i g e s sr e v i e w1 9 9 8 ( n o v 一d e c ) ：7 8 第6 页 硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 纯层级组织和市场组织明显具备下面两个特点：第一，层级组织内有可能因管理 协调成本过高而产生规模不经济：第二，市场组织内因市场交易成本过高而有可 能出现市场失灵。企业集群正是克服企业内部组织低效与组织外部市场失灵的一 种制度性的办法。 威廉姆森指出，企业集群是介于纯市场组织与纯层级组织之间的网络组织形 式，这个网络由本地竞争者、研究机构、供应商、贸易协会等构成，这种组织结 构“比市场稳定，比层级灵活”：它作为一种空间组织形式，不仅能为企业带来 设施共享的外部规模经济，而且有利于企业间的专业化协作、信息交流与传播以 及交易费用的降低等；它对规避中小企业的风险防御能力差、缺乏核心竞争b 2 力、 很难获取短期规模效应等弱点，提高竞争优势和解决现存的问题都是至关重要 的。其特征：一是企业集群保持着适度的弹性和开放性，因此其边界是相对的概 念，具有模糊性和变动性；二是不同中小企业集群有着不同的内部运行机制和联 系纽带：三是集群内存在多种产业组织与企业组织结构形式。当企业中资产的专 用性和交易频率都比较小，企业不必“自己自足”，完全可以通过市场功能进行 交易时，集群是一种很好的组织形式。 但必须承认的是，这种网络组织形式也是一把“双刃剑”，网络力量基础的 脆弱性( 或不稳定性) 可能破坏企业集群的持续发展。浙江大学经济学院教授蔡 宁认为，国内外目前的研究缺乏对企业集群网络性风险与周期性风险、结构性风 险相互关联的讨论，并指出企业集群这三种风险间的相互关联机制是相互增强的 机制，这种加强效应会加快企业集群的死亡，因此，对这种基于网络结构的中间 体组织，需要制定相应的制度，使之充分发挥克服单个企业内部组织低效与组织 外部市场失灵的作用，同时规避其网络风险性( 蔡宁、杨旭，2 0 0 3 ) 。 1 2 3 基于创新的企业集群理论 谈到创新，首先要提到美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特。他在1 9 1 2 年出 版的经济发展理论和在1 9 4 7 年发表的资本主义、社会主义和民主两本 著作中系统地提出了技术创新理论。在经济发展理论中，熊彼特强调企业家 和小企业创新作，但在资本主义、社会主义和民主中，熊彼特转而强调大企 业垄断地位是技术创新的先决条件。这就是熊彼特的两套有着明显差异的技术创 新理论体系熊彼特标志i 和熊彼特标志。在熊彼特标志i 中，熊彼特将技 术创新看作是一个黑箱，没有研究其过程和机制，而只将它看成经济系统的一个 外生变量。这些缺陷在标志i i 中得到了纠正，他认为技术源于企业内部创新部门， 是内生的，并认为完全竞争与经济进步是不相容的。他还强调了垄断在创新中的 巨大作用，认为大企业是技术进步最强劲有力的发动机。但令熊彼特始料未及的 是，信息技术革命促使了中小企业的大量涌现并促进了技术创新。因此，许多学 第7 页 硕士论又 苎璺! 尘垒兰兰苎壁些垄垦塑堕笙窒 者转而从实证和理论两个方面对中小企业技术创新问题进行探索。 如何使中小企业在技术创新中更有效率? 学者们从各国高新技术区的发展 经验中获得启示：中小企业在技术创新中存在的劣势并不完全是因为它们小，很 大程度上是因为它们的孤立和分离所致。如果在一定的环境下，那些相互关联的 中小企业能够形成空间集群，实现协作创新，就既不会损失单个独立的中小企业 所具备的创新优势，又可以获得大企业才拥有的创新资源优势，从而达到创新活 力和创新规模经济性的有机结合。基于此，刘友金在论集群式创新的组织模式 ( 刘友金，2 0 0 2 ) 一文申提出了集群式创新的概念，并对集群式创新的一般特性 和一般过程模式以及集群式创新的理论意义和现实意义都进行了探讨。他指出， 集群式创新有互惠若生性、协同竞争性、资源共享性和地方结网性，这都显示了 中小企业集群的特殊优势；集群式创新是一个由活性决策点构成的具有非线性联 结机制、动态演化的复杂系统，具有集群自学性、自组织性、自匹配性和行为自 协调性，它是由群体目标导引、信息流动驱动、组织文化维护，依次经过交流、 竞争、台作、分享、评价五个基本阶段的动态循环累进过程。这个动态循环累进 模式是对集群式创新一般过程的抽象和概括，具有一般意义。他又在集群式创 新形成与演化机理研究 文| j 友金，2 0 0 3 ) 一文中弓i 入了集群单元 i 】概念，运用 群落学的思想探讨了集群式创新形成与演化的一般过程，提出了集群式创新形成 与演化的集群生命周期( c l c ，c l u s t e rl i f ec y c l e ) 模型，分析了集群式创新形 成与演化的内外部条件，并指出其内部条件和外部条件与集群式创新的匹配性和 适应性是企业技术创新群落良性、快速发展的重要保障。 1 。3 4 基于竞争优势的企业集群理论 在国家竞争优势一书中，波特提出了著名的国家竞争优势理论，把集群 纳入竞争优势理论的分析框架，对集群的研究和应用做出了巨大贡献。波特认为 集群从三方面影响竞争优势【2 】：第一，集群能够促进集群所在区域的企业提高生产 力。在为集群内企业提供持续不断的创新能力方面，集群起着十分关键的作用因 为集群内企业闻的持续联系有助于企业及时逡了解技术的进步、零部件及机器的 可用性以及最新的服务与营销理念；企业集群不仅仅能创造更多的创新机会，还 能为集群内企业提供能适应迅速行动的能力和柔韧性，以帮助企业在必要时更快 地采取创新行动；群落内产生剧烈压力，如竞争压力、同行业企业间和雇员间的 压力和持续的比较也增强了集群的创新动力；第二，为巩固生产力的增长提供持 续不断的创新动力。集群内专业人才市场的形成降低了雇员与企业之间的双向选 【”集群单元是一个“集合”的概念，它是集群形成与发展的内核。见刘友金集群式创新形成与演化机理 研究中国软科学2 0 0 3 ( 2 ) ：9 1 删根据g i c h a e le p o r t e r c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i e so fc o m p e t i t i o n h a r v a r db u s i n e s s r e v i e w 1 9 9 8 ( n o v 一d e c ) ：8 0 - 8 4 总结翻译 第8 页 硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 择成本及交易成本；集群内的人际关系和社团联系有利于“信任”机制的形成， 从而促进信息在集群内的流动：由政府或其它公共机构投资建立或设立的专业基 础设施或教育项目，能促进企业生产力的提高，同时其它准公共物品如集群内的 信息、技术市场以及集群声誉等也随着竞争的需要而产生；第三，促进新企业不 断衍生，巩固集群基础。因为在集群内工作的雇员很容易发现自己所能经营的产 品和服务间的差距：集群内，行业进入壁垒较集群外低；集群内有良好的地方市 场，企业家可以从已建立的商业关系上获利等；这些因素都能降低会导致企业经 营失败的进入和退出风险。简而言之，集群对企业及其产品竞争优势特有的好处 不仅来自传统的基于成本的自然禀赋等外生因素优于其他区域，而且源于区域内 因集聚、竞争、合作、创新、学习等动态的内生因素也优于其他区域。这些内生 因素的作用往往比外生因素往往更为重要和持久，因为一个缺乏外生优势的地 区，有可能通过发展内生优势而获得国际竞争优势，只有外生优势的地区，不可 能获取持续的国际竞争优势。 那么，企业集群竞争优势的根源在哪儿? 北京大学环境学院博士生张辉在 产业集群竞争力的内在机理( 张辉，2 0 0 3 ) 一文中指出产业集群竞争力主要 来自两个方面：一方面是集群所带来的正面经济效应，即集群所获得的各种有利 于集群经济发展和技术创新等方面的积极因素；另一方面是集群所带来的对负面 效应的经济规避能力，即集群所提供的对阻滞集群经济发展的各种因素的规避和 纠正能力。他从学习效用和区域资源利用能力两方面论证了企业集群所获取的正 面市场竞争力，又从“柠檬效应”和负的外在性中确立了企业集群具有很高的对 不利于集群发展的多种因素的经济规避能力，从而得出结论：通过促进企业的衍 生和最大限度地将区域内资源要素组织起来，企业集群能够获取正面的市场竞争 力：此外，还通过简化市场交易的方法，即用在集群内部按网络关系( 非市场机 制) 来完成各种交易和交流，代替蹶本千差万别的众多中小企业参与市场活动转， 在外部由一个企业集群整体直接面对市场，杜绝了市场失灵或市场低效率，从反 面获取了市场竞争力，从而，从一个侧面解释了企业集群在世界范围内长盛不衰 的原因。 2 我国中小企业集群化的意义分析 2 1 我国中小企业发展的现实 2 1 1 中小企业在国民经济中的现实地位 ( 1 )中小企业是国民经济健康协调发展的重要基础之一 第9 页 硕士论文我国中小企业集群化发展觇略研究 改革开放以来，我国中小企业快速发展，对国民经济的持续增长发挥了重 要作用，成为经济增长的重要源泉。据中国企业联合会、中国企业家协会发布的 中国企业发展报告( 2 0 0 2 3 ) 资料，截至2 0 0 1 年底，我国共有广义中小企业 2 9 3 0 万户，又据国家统计局、财政部等部门统计数据，中小企业在我国全部企 业总户数中约占9 9 9 8 。尽管中小企业所占资产比例不到5 0 ，但实际创造韵 产值和利润却很高。在2 0 世纪9 0 年代以来的经济快速增长中，7 6 6 的工业增 长是由中小企业创造的，中小企业工业总产值和实现利润分别占全国总数的6 0 和4 0 。可见，中小企业为保证我国国民经济的适度增长和协调发展，做出 了重大贡献，是我国国民经济健康协调发展的重要基础。随着改革的深化、产业 结构的升级和布局的优化，中小企业的效益会进步提高，在国民经济增长中的 作用会进一步增强。 ( 2 )中小企业是构成社会主义市场经济体制的微观基础之一 中小企业与大企业相互补充、相互竞争、共同发展，是市场经济中不可或 缺的重要组成部分。市场需求的层次性和多样性要求不同的市场主体参与，并提 供差异化的商品适应不同消费者的需求，使市场充满竞争活力，从而达到购销两 旺的目的。中小企业的迅速发展对国有大企业的生存与发展构成了新的威胁和压 力，把国有大企业置于更加激烈的竞争环境中，从而推动了国有大企业的改革进 程。抓“大”放“小”，不是要放弃“小”，而是要把放活“小”与扶持“小”有 机结合起来，给中小企业创造更加宽松的发展环境，给予更大的自主性和灵活性， 以增加对市场的有效竞争，充分发挥其应有的市场作用。 ( 3 ) 中小企业是社会稳定的重要保证 大企业、大集团般是资本、技术密集型企业。现代化水平较高对从业 人员的素质要求也较高，吸纳劳动力的数量有限。我国劳动力过剩且素质偏低， 依靠这类企业来解决社会就业问题不太现实。从国外经验和我国中小企业发展实 践看，中小企业已成为就业的主渠道。世界上主要发达国家的在业人口中，约 5 0 一8 0 的就业人口是由中小企业吸纳的。美国小企业局的统计表明，1 9 9 0 1 9 9 5 年美国新建小企业对新增就业的贡献率为6 9 。我国中小企业从业人员 占城镇就业总量的7 5 以上；1 9 7 8 年以来，从农村转移出来的2 3 亿劳动力也 主要是由中小企业吸纳的。在工业领域，中小企业全部就业人员达1 1 亿人，占 全部工业就业人数的8 3 。1 9 9 2 2 0 0 0 年，个体、私营企业新增就业人员4 7 7 7 万人，年均净增6 0 0 多万个工作岗位，占全社会年新增就业岗位的3 4 。中小企 业还吸纳了大量下岗职工，仅1 9 9 8 年就吸纳国有企业下岗职工达4 6 0 万人f 1 o 总之，中小企业为消除城乡二元经济结构、促进经济转轨和维持社会稳定发挥着 此段数据引自：改善创业环境，推动创办小企业工作中小企业简报2 0 0 3 第1 4 期 第1 0 页 巨大的作用。如果考虑到当前和未来我国社会经济发展面临的严峻就业形势和巨 大就业压力，促进中小企业的发展对我国经济的发展、社会的稳定和进步具有不 可估量的意义。 2 1 2 中小企业持续发展中的“瓶颈” 从目前现实情况看，我国中小企业发展总体上是好的，但并不理想，特别是 最近几年来，中小企业面临着许多困难，严重束缚和阻碍了中小企业的进一步发 展壮大。造成这种状况，既有企业外部的原因，又有企业内部的原因，既有宏观 的原因，又有微观的原因，归纳起来主要有以下两个方面： ( 1 ) 资金缺乏，融资困难 在阻碍中小企业持续发展的“瓶颈”中，资金缺乏、融资困难首当其冲，并 容易导致一系列的连锁反应，如规模小、设备相对落后、人才缺乏及技术水平低 下等。2 0 0 0 年5 7 月，齐建国等人曾对武汉东湖新技术开发区、南宁高新技术 产业开发区、重庆市经济技术开发区、四川省泸州市等地，针对中小企业发展对 2 8 家创新型高技术中小企业进行了一次调查，结果表明，2 8 家创新型中小企业 中，有2 1 家即7 5 存在严重的资金获取困难( 如表2 1 所示) 。 表2 1对中小企业发展面临问题的调查情况 很严重严重一般不存在 获得资金困难 1 4 ( 5 0 )7 ( 2 5 15 ( 1 8 、 2 ( 7 ) 人才聘请困难 2 ( 7 2 、6 ( 2 1 4 16 ( 2 1 4 1 1 4 ( 5 0 ) 开发产品困难 ， ， 2 l 仃5 * 0 ) 7 ( 2 5 ) 获得信息困难 ，2 7 0 5 后，其收益小于o ，即亏损；当该企业采取高信用行为时，其收益随r 的增加递增。 尽管选择高信用行为情况下，该企业开始是亏损的，但其远期的收益是远大于其 采取低信用行为的短期收益的。中小企业集群形成了一张利益相关联的巨大的网 ( 如图2 1 ) ，使集群区域内的企业、组织和地方政府同生死，共存亡。旦谁想 越轨，“以次充好”，就会受到来自其他方面的牵制，从而提升和保持整个集群区 域的整体声誉。当集群区域外的中小企业打着集群品牌招摇撞骗时，集群内利益 相关的主体会齐心协力进行抵s f j 和$ r j 约，敦促其遵守市场游戏规则，从而避免了 外在力量引发的柠檬效应，保证了整个供求市场的完善和集群中小企业作为整体 的信用。显然，在提升集群中小企业的整体信用方面，集群化发展具有单个企业 独立发展所无法比拟的优势。 1 】此图引自徐进基于信用的产业集群优势分析中国软科学2 0 0 3 ( 8 ) ：1 1 2 点( 胁，胁) 表示当集群内 其他个体选择商信用行为的比例为胁时，该企业无论采取高信用行为还是低信用行为，其收益均为胁 第1 6 页 硕士论文我国中小企业集群化发展战略研究 中小企业融资困难，很大原因在于单个的中小企业的实力薄弱，还贷能力差， 导致信用评估中得分较低，投资者没有信心。当集群中小企业作为整体的信用提 高之后，就能提高国内外投资者的投资信心，扩大融资渠道，取得更多的发展资 金，从而在定程度上突破阻碍中小企业持续发展的资金“瓶颈”。 ( 3 ) 竞合创新，增强结构竞争力 单个中小企业很难实现技术创新的规模经济，很难分散技术创新所发生的巨 额成本，使得资金缺乏的中小企业往往规避自主技术创新，退而求其次，进行模 仿创新。中小企业集群化发展后，生产型中小企业群体通过内部分工、协作和学 习，实现技术创新外部规模效应的内部化，使中小企业同时获取技术创新的内外 部规模效应，从而使弥补单个中小企业在技术创新中的缺陷和劣势成为可能。 中小企业集群中存在着大量相同与相近的企业，它们往往面对同样的市场， 基本上使用相似技术，集群内的竞争异常激烈。为了在竞争中获胜，各企业都想 方设法以尽量低的成本进行技术改良和创新，努力形成一些独具特色的技术，但 是，地理的邻近性又导致这些特色很快又为其他企业所掌握，反过来又促使企业 不断地进行技术创新，激烈的竞争成为了集群内企业进行技术创新永恒不竭的驱 动力。而且，集群内中小企业与服务单位和政府机构集聚在一起，构成一个相互 关联的、功能齐全的集“科研一生产一销售一服务”于一体的集群网络( 如图 3 1 ) ，由于集群内企业在地理上的邻近，容易形成利益牵制下的相互信任，有关 产品、新技术、竞争行情等市场信息在集群内企业间实现迅速集中一传播一集中 一，而且成本大幅度降低，从而实现空间上的协作创新，这样既不会失去单个 企业的灵活创新优势，又能获取网络力量产生的柔性创新优势结构竞争力 ( 孙其仔、李俊，2 0 0 1 ) 。从而使集群中小企业在不失其特有的灵活创新的天性 的前提下，实现竞合创新，并拥有网络集成创新优势。 2 2 2 中观层面：促进区域品牌建立 品牌是一个名称、术语、标记、符号或图案设计，或者是它们的组合，用以 识别某一个或一群销售者的产品或劳务，使之区别于竞争对手的产品和劳务。用 来区分单个企业提供的产品或劳务的品牌称为企业品牌；用以区分某个区域内的 一群生产者所用的标志，则称之为区域品牌( t b ，t e r r i t o r yb r a n d ) 。区域品牌是 区域经济发展的产物，反过来又促进区域经济的发展。 中小企业集群化发展能帮助集群内中小企业“节约成本，吸引人才”、“提升 信用，吸引投资”及“协作创新，增强竞争力”，从而帮助它们解决资金不足、 人才匮乏和技术创新动力不足的难题。这些对集群外的中小企业来说能起到示范 作用( 如图2 3 ) ，这些企业纷纷主动寻求有利的区位集聚，逐步获取集群效应， 第1 7 页 硕士论文我国中小企业集群化发展垃略研究 在示范集群( 集群1 ) 所在的区域l 【1 l 内形成各种以不同主导产业为核心的中小 企业集群( 如集群2 ，3 ，n ) ，形成产业品牌群【2 1 ，从而使整个区域的资源获 得更加高效的配置和使用。当区域t 的生产、销售效率提高，产品、服务质量也 提高后，随着标有“区域1 制造”的商品远销国内外，并获得消费者的信任，区 域l 的区域品牌就建立起来了。2 0 0 1 年，温州获得第一块产业品牌“中国 鞋都”，到2 0 0 2 年，温州已有1 1 个产业“国字号” 3 1 。通过集群化发展，培育 和整合“国字号”的产业品牌群，温州以其庞大的产业规模、完备的社会分工、 发达的营销网络和绝对优势的市场占有率，在国内外市场上享有盛誉，托起了自 己的区域品牌“温州制造”。 臻蘩二_ 溪 ； l 一 ； ；e 蔓互l 叵回 表示集群对区域品牌的建立存在正外部性区域1 图2 3 中小企业集群化发展的中观作用示意图 中小企业集群化发展，能促进区域品牌的建立。换句话说，中小企业集群化 发展对区域品牌的形成存在正的外部性。这种正的外部性极大地降低了创立区域 品牌的成本。如图2 4 所示，假定具有公共物品性质的区域品牌的需求曲线为d ，p 轴为区域品牌化所需成本，q 轴为区域品牌化程度曲线，m r 区域品牌的边际收 益，曲线m c 为区域l 内无集群时区域品牌化所需的边际成本，曲线m c m e 为 区域1 内有集群后区域品牌化所需的边际成本。在相同的边际成本p + 下，区域l 内无企业集群化发展时，区域品牌化的程度只有q l ，而在区域l 内存在企业集群 时，区域品牌化的程度能达到q 2 曲线m c 与曲线m c m e 之间的距离即为中小 企业集群化发展的正的外部性产生的成本节约，且m e 随着区域a 内企业集群 m 区域1 相当于集群1 、2 、n 所在具体地区较大，如南海相对于南海盐步、西樵、大沥、南庄等 嗍此术语引自夏曾玉，谢健区域品牌建设探讨温州案例研究中国工业经济2 0 0 3 ( 1 0 ) ：4 5 1 这1 1 个“国字号”为中国鞋都、中国服装名城、中国眼镜之都、中国塑编之都和中国塑犏薄膜生产基 地、中国锁部、中国剃须刀生产基地、中国笔都、中国金属外壳打火机生产基地、中国包装印刷基地、 中国合成革生产基地、中国低压电特之都。 第1 8 页 硕士论文我国中小企业集群化发展盐赂研有 化发展程度的提高而递增。如在浙江1 0 万平方公里的土地上，有着小五金、小 百货、领带、童装、轴承、打火机等数以万计的“浙江制造”的产品。而这些打着 “浙江制造”烙印的产品均来自于星罗棋布的浙江“块状经济”，如“永康五金”、“义 乌小百货”、“织里童装”、“嵊州领带”等，中小企业企业的集群化发展与区域紧 密联系，凸显出“浙江制造”的区域品牌与浙江“块状经济”之间相互促进、互 为因果的关系。从而大大节省了浙江省政府为打造“浙江制造”的区域品牌而付 出的成本与精力。 m e ：集群的外部经济即正外部性 m c ：区域品牌化的边际成本 m r ：区域品牌化带来的边际收箍 p ：区域品牌化的成本 o ：区域品牌化的程度 d ：区域品牌的需求曲线 m c ，7 7 m c 一 ， i 1 9 = l ：o 图2 4 中小企业集群化发展对区域品牌形成的正外部性 2 2 3 宏观层面：促进国家品牌的建立 我国中小企业大多缺乏流动资金、人才，很难获取规模经济效应，其目标定 位通常是低端消费品市场，只能靠低成本和超低价格进行市场竞争。片面追求低 成本和低价格，导致它们提供的产品质量低劣，厂商信用普遍不高，“m a d ei n c h i n a ”一度成为质量低劣的代名词。然而，在经济全球化的今天，国家品牌形 象已成为一个国家战略资产的重要组成部分。良好的国家品牌形象不仅有利于吸 引国外的直接投资，吸引跨国旅游，而且有助于本国产品和企业“走出去”。提 升我国整体国家竞争力。 要从出口单纯的“中国制造”转向“中国品牌中国制造”的输出，完成从“生 产来源国( c 0 0 ，c o u n t r yo fo r i g i n ) ”到国家品牌的转换，提升我国国际竞争 力，中小企业集群化无疑是一个有效的途径。从前文的分析中可知：中小企业的 集群化发展不仅可以弥补中小企业作为个体的缺陷，而且能够提高中小企业作为 整体的竞争力，促进